SK하이닉스 사업보고서 (2016.12)
2. 감사제도에 관한 사항

당사는 본 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하여 운영하고 있으며, 주주총회의 결의에 의하여 선임된 감사위원이 되는 사외이사 5인(김두경, 김대일, 이창양, 최종원, 신창환)으로 구성되어 있습니다.

가. 감사위원회 설치여부, 구성방법 등

- 설치 여부 : 감사에 갈음하는 이사회내 위원회로서 감사위원회를 설치(정관 제48조)- 권한과 책임 : 회계 및 업무에 대한 감사, 외부감사인의 선임 등- 구성 방법 : 3인 이상의 이사로 구성(단 위원 총수의 2/3 이상을 사외이사로 구성) 위원장은 호선에 의하여 선임- 회의 : 정기 위원회(매 분기 종료 후 45일 이내) 및 임시 위원회(필요에 따라 수시로)

나. 감사위원회의 인적사항 [2017년 3월 31일 현재]

성 명	주 요 경 력	결격요건 여부	비 고

김 두 경	서울공대 응용수학과 학사존스홉킨스대 경제학 석사한국은행 금융시장실장, 발권국장 등전국은행연합회 상무이사한국금융연수원 전문자문교수	해당사항 없음	위원장

김 대 일	서울대 경제학 학사시카고대 경제학 석/박사라이스대 경제학과 교수한국개발연구원 연구위원서울대 경제학부 교수(現)	해당사항 없음	-

이 창 양	서울대 정치학 학사서울대 행정대학원 석사하버드대 정책학 석/박사행정고시 29회산자부 산업정책과장KAIST 경영대학 교수(現)	해당사항 없음	-

최 종 원	서울대 경제학 학사서울대 행정대학원 행정학 석사미국 미시간대 정책학 박사KDI 연구위원공정거래위원회 비상임위원기획재정부 공공기관 경영평가단 단장서울대 행정대학원장서울대 행정대학원 교수(現)	해당사항 없음

신 창 환	고려대 전기전자전파공학 학사캘리포니아대학교 버클리캠퍼스 박사IBM 마이크로일렉트로닉스 근무Xilinx 근무서울시립대 공과대 전자전기컴퓨터공학부 교수 (現)	해당사항 없음

다. 감사위원회의 위원의 독립성

본 보고서 제출일 현재 당사는 감사위원회 5인 전원을 사외이사로 구성하고 있으며, 5인 중 최소 1인 이상의 회계 또는 재무전문가를 선임하는 것을 원칙으로 하고 있습니다. 감사위원회의 감사업무에 필요한 경영정보 접근을 위한 내부장치를 아래와 같이 마련하고 있습니다.

- 감사위원회 규정 제3조 ③ 위원회는 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 재산상태를 조사할 수 있다. ④ 위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내 용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.- 감사위원회 규정 제12조(부의사항) 3. 감사에 관한 사항 (1) 업무·재산 조사 (2) 자회사의 조사 (3) 이사의 보고 수령 (7) 감사인으로부터 이사의 직무수행에 관한 부정행위 또는 법령이나 정관에 위반되는 중요한 사실의 보고 수령 (8) 감사인으로부터 회사가 회계처리 등에 관한 회계처리기준을 위반한 사실의 보고 수 령- 감사위원회 규정 제13조 (관계인의 출석) ① 위원회는 업무수행을 위하여 필요한 경우 경영진, 재무담당임원, 내부감사부서의 장 및 외부감사인 등을 회의에 참석하도록 요구할 수 있다. ② 위원회는 필요하다고 인정할 경우에는 회사의 비용으로 전문가 등에게 자문을 요구할 수 있다.- 감사위원회 규정 제14조의7 (의견교환) 위원회는 감사인과 긴밀한 협조관계를 유지하며 감사인과 회사의 내부통제제도 및 회사 재무제표의 정확성 등에 관하여 의견을 교환할 수 있다.- 감사위원회 규정 제16조 (내부감사부서의 설치) ① 위원회는 효율적인 업무수행을 위하여 위원회를 보조하는 전담 지원부서를 설치·운영 하거나 회사의 내부감사부서를 활용할 수 있다. ② 전담 지원부서 또는 내부감사부서의 장은 위원회의 명을 받아 회사 또는 자회사의 업무 또는 재산상태 등을 조사할 수 있다.

라. 감사위원회의 주요활동내역

회차	일자	의 안	가결여부	사외이사의 성명

김두경(출석률:100%)	김대일(출석률:85%)	이창양(출석률:100%)	최종원(출석률: 100%)

찬반여부

1	16.01.22	1. 2015년 내부회계관리제도 운영실태	보고	-	불참	-	-

2. 2015년 하반기 내부감사실적 및 2016년 업무계획	보고	-	불참	-	-

2	16.02.22	1. 2015년 회계연도 회계감사 결과	보고	-	-	-	-

2. 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

3. SK(주)와의 거래(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

3	16.03.09	1. 계열회사(SK 증권) 대상 내부거래 한도(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2. 제68기 정기주주총회에 제출할 의안 및 서류의 적법성 조사의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

3. 감사보고서(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

4. 내부감시장치에 대한 의견서(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

5. SK(주)와의 거래(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

4	16.04.25	1. SK이노베이션과의 거래(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

5	16.05.23	1. 내부감사 실적 및 향후 계획	보고	-	-	-	-

6	16.06.20	1. 계열회사(SK증권) 내부거래 한도(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

7	16.07.22	1. 2016년 상반기 내부감사 실적 및 하반기 업무 계획(RM 현황 및 BCP 개요 등 포함)	보고	-	-	-	-

2. 2016년 상반기 재무결산 실적	보고	-	-	-	-

3. 외부회계감사 업무 수행 계획	보고	-	-	-	-

8	16.09.26	1. 계열회사(SK증권) 대상 내부거래 한도(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

9	16.10.24	1. 내부감사 실적 및 향후 계획	보고	-	-	-	-

10	16.12.19	1. 외부감사인 선임 절차	보고	-	-	-	-

2. SK하이이엔지(주)와의 거래(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

3. 계열회사(SK증권) 대상 내부거래 한도(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

11	17.01.23	1. 2016년 내부회계관리제도 운영실태	보고	찬성	불참	찬성	찬성

2. 2016년 내부감사실적 및 2017년 업무 계획	보고	찬성	불참	찬성	찬성

3. SKHYCL과의 거래(안)	가결	찬성	불참	찬성	찬성

4. 내부감사부서 책임자 임명에 대한 동의의 건	가결	찬성	불참	찬성	찬성

5. 외부감사인 선임 승인(안)	가결	찬성	불참	찬성	찬성

12	17.02.20	1. 2016년 회계연도 회계감사 결과	보고	찬성	찬성	찬성	찬성

2. 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

13	17.03.15	1. 계열회사(SK증권) 대상 내부거래한도(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2. 제69기 정기주주총회에 제출할 의안 및 서류의 적법성 조사의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

3. 감사보고서(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

4. 내부감시장치에 대한 의견서(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

마. 준법지원인의 인적사항 및 주요경력

구 분	상 세

성 명	신승국 (전무)

생 년 월 일	1962년11월3일

학 력 사 항	-. 연세대학교 대학원 상법학 석사 (1985년~1987년)-. 미국 밴더빌트대 법과대학원 법학박사 (J.D.)

주 요 경 력	-. 2017년 1월~ : SK하이닉스 지속경영본부장(現) -. 2014년 1월~ : SK하이닉스 대외협력본부장-. 2006년 2월 ~ : SK에너지 법무실장 / CR전략실장-. 2000년 8월 ~ : SK텔레콤 법무팀장 / 법무실장 -. 1988년 7월 ~ : SK(舊유공) 법제부 입사

주 요 자 격	-. 미국 뉴욕주 변호사