SK하이닉스 분기보고서 (2020.03)
2. 감사제도에 관한 사항

당사는 본 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하여 운영하고 있으며, 주주총회의 결의에 의하여 선임된 감사위원이 되는 사외이사 4인(하영구, 신창환, 윤태화, 한애라)으로 구성되어 있습니다.

가. 감사위원회 설치여부, 구성방법 등- 설치 여부: 감사에 갈음하는 이사회내 위원회로서 감사위원회를 설치(정관 제48조)- 권한과 책임: 회계 및 업무에 대한 감사, 외부감사인의 선임 등- 구성 방법: 3인 이상의 이사로 구성(단 위원 총수의 2/3 이상을 사외이사로 구성) 위원장은 호선에 의하여 선임- 회의: 정기 위원회(매 분기 종료 후 45일 이내) 및 임시 위원회(필요에 따라 수시로)

나. 감사위원회의 인적사항 [2020년 3월 31일]

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

하영구	예	미국 노스웨스턴대 경영대학원 석사
전국은행연합회장 (2014~2017)
김앤장 법률사무소 고문 (現)
미래에셋자산운용 이사회 의장 (現)	예	금융기관 경력자	한미은행장(2001~2004)
한국씨티은행장(2004~2014)
전국은행연합회장(2014~2017)

신창환	예	캘리포니아대학교 버클리캠퍼스 전기전자컴퓨터공학 박사
서울시립대 공과대 전자전기컴퓨터공학부 교수
(2012~2018)
성균관대 정보통신대학 전자전기공학부 교수 (現)	-	-	-

윤태화	예	연세대 대학원 경영학 박사
한국회계정보학회 제25대 회장 (2016)
국무총리 조세심판원 비상임심판관 (2012~2018)
한국고용정보원 비상임감사 (2016~2019)
한국자산관리공사 감사자문위원회 위원장 (現)
국세청 대표시민감사관 (現)
한국거래소 코스닥시장 공시위원회 위원장 (現)
가천대 경영학과 교수 (現)	예	회계사	연세대 경영학
연세대 대학원 경영학 박사
공인회계사
(1985년 12월 취득)
안권 회계법인 공인회계사 (1985~1987)
한국금융연수원 교수 (1989~1998)

한애라	예	하버드대학교 법학전문대학원 석사
대법원 재판연구관 (2014~2016)
김앤장 법률사무소 (2016~2018)
성균관대 법학전문대학원 교수 (現)	-	-	-

다. 감사위원회 위원의 독립성

본 보고서 제출일 현재 당사는 감사위원회 4인 전원을 사외이사로 구성하고 있으며, 4인 중 최소 1인 이상의 회계 또는 재무전문가를 선임하는 것을 원칙으로 하고 있습니다. 감사위원회의 감사업무에 필요한 경영정보 접근을 위한 내부장치를 아래와 같이 마련하고 있습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

- 3인 이상의 이사로 구성	충족(4명)	상법 제415조의2 제2항

- 사외이사가 위원의 3분의 2이상	충족(전원 사외이사)

- 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(하영구/윤태화 이사, 2인)	상법 제542조의11 제2항

- 감사위원회의 대표는 사외이사	충족

- 그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

- 감사위원회 규정 제3조(직무와 권한)③ 위원회는 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 재산상태를 조사할 수 있다.④ 위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다. - 감사위원회 규정 제12조(부의사항)3. 감사에 관한 사항(1) 업무·재산 조사(2) 자회사의 조사(3) 이사의 보고 수령(7) 감사인으로부터 이사의 직무수행에 관한 부정행위 또는 법령이나 정관에 위반되는 중요한 사실의 보고 수령(8) 감사인으로부터 회사가 회계처리 등에 관한 회계처리기준을 위반한 사실의 보고 수령 - 감사위원회 규정 제13조 (관계인의 출석)① 위원회는 업무수행을 위하여 필요한 경우 경영진, 재무담당임원, 내부감사부서의 장 및 외부감사인 등을 회의에 참석하도록 요구할 수 있다.② 위원회는 필요하다고 인정할 경우에는 회사의 비용으로 전문가 등에게 자문을 요구할 수 있다. - 감사위원회 규정 제14조의7 (의견교환)위원회는 감사인과 긴밀한 협조관계를 유지하며 감사인과 회사의 내부통제제도 및 회사 재무제표의 정확성 등에 관하여 의견을 교환할 수 있다. - 감사위원회 규정 제16조 (내부감사부서의 설치)① 위원회는 효율적인 업무수행을 위하여 위원회를 보조하는 전담 지원부서를 설치 운영하거나 회사의 내부감사부서를 활용할 수 있다.② 전담 지원부서 또는 내부감사부서의 장은 위원회의 명을 받아 회사 또는 자회사의 업무 또는 재산상태 등을 조사할 수 있다.

성명	선임 배경	추천인	임기	연임여부	연임회수	회사와의
관계	최대주주 또는 주요주주와의 관계

하영구	한미은행장, 한국씨티은행장, 금융개혁협의회 위원, 전국은행연합회 회장 등을 역임한 최고 금융 전문가이며 국내외 경제에 대한 해박하고 폭넓은 경험과 식견으로 이사회 내 감사위원회 운영에 기여할 수 있을 것으로 기대	이사회	20.3.20
선임	신임	-	-	-

신창환	성균관대 정보통신대학 전자전기공학부 교수로 나노스케일 반도체 소자 및 회로, 실리콘 이후의 차세대 기술에 관련된 연구를 해온 반도체 및 전자산업 분야의 전문가로서 회사 발전에 기여할 수 있을 것으로 판단	이사회	17.3.24 선임/
20.3.20
재선임	연임	1	-	-

윤태화	현재 가천대학교 경영대학원장 및 교수로서, 공인회계사 자격을 보유하고 안권 회계법인에 재직 및 한국세무학회 회장을 역임한 회계전문가이며, 한국고용정보원 비상임감사 및 한국자산관리공사 감사자문위원회 위원 등으로 활동하면서 감사업무에 대한 높은 전문지식과 풍부한 경험을 보유하여 경영의사결정이 보다 투명하게 이루어지는데 기여할 수 있을 것으로 판단	이사회	18.3.28 선임	신임	-	-	-

한애라	성균관대학교 법학전문대학원 교수로 재임중이며, 사법연수원 교수와 대법원 재판연구관을 역임한 법률전문가로서 이사회 운영에 객관적이고 법리적인 식견을 바탕으로 전문가적 의견을 제시할 것으로 기대	이사회	20.3.20
선임	신임	-	-	-

※ 임기 만료일은 취임 후 개최되는 제3차 정기주주총회 종료시임

(다만, 하영구 이사의 임기는 2022년 정기주주총회 종료시임)

라. 감사위원회의 주요활동내역

회차	일자	의 안	가결여부	사외이사의 성명

최종원 (출석률 :100%)	하영구 (출석률 :100%)	신창환 (출석률 :100%)	윤태화 (출석률 :100%)	한애라 (출석률 :100%)

찬반여부

1	'20.01.20	1. 2019년 내부회계관리제도 운영실태	보고	-	해당없음	-	-	해당없음

2. 2019년 윤리경영 실적 및 2020년 업무 계획	보고	-	해당없음	-	-	해당없음

2	'20.02.19	1. 2019년 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서(안)	가결	찬성	해당없음	찬성	찬성	해당없음

2. 2019년도 회계연도 회계감사 결과	보고	-	해당없음	-	-	해당없음

3	'20.03.11	1. 제72기 정기주주총회에 제출할 의안 및 서류의 적법성 조사의 건	가결	찬성	해당없음	찬성	찬성	해당없음

2. 감사보고서(안)	가결	찬성	해당없음	찬성	찬성	해당없음

3. 내부감시장치에 대한 의견서(안)	가결	찬성	해당없음	찬성	찬성	해당없음

4. SK(주)와의 거래(안)	가결	찬성	해당없음	찬성	찬성	해당없음

4	'20.04.22	1. 감사위원회 위원장 선임의 건(하영구 위원장 선임)	가결	해당없음	찬성	찬성	찬성	찬성

2. SKHYSI에 대한 자금 대여(안)	가결	해당없음	찬성	찬성	찬성	찬성

3. 1사분기 윤리경영 실적 보고	보고	해당없음	-	-	-	-

4. 비감사업무 제공에 대한 보고	보고	해당없음	-	-	-	-

5. `20년 감사위원회 운영 계획(안)	보고	해당없음	-	-	-	-

[감사위원회 교육실시 현황]

[제출일 현재]

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2020년 05월 13일	감사위원회 지원팀	감사위원 전원
(하영구, 신창환, 윤태화, 한애라)	-	내부회계관리제도와 감사위원회의 역할

당사 감사위원회는 매 분기 업무감사 관련 업무 결과 및 현황에 대한 보고를 받고 있으며, 회사 관계자의 참여 없이 독립적으로외부감사인과의 분기1회의 미팅을 진행하고 있습니다. [감사위원에 대한 교육실시 계획]감사위원회의 정기적인 워크샵을 통해 회사경영에 대한 이해도를 제고하고 그 역할에 충실할 수 있도록 진행할 계획이며, 회의 외에 다양한 프로그램을 마련하여 지원 할 예정입니다.

[감사위원회 지원조직 현황]

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사위원회지원팀	3	TL 2명(9년)임원 1명(4개월)	- 감사위원회 운영지원
- 감사위원 업무 수행 지원

마. 준법지원인의 인적사항 및 주요경력

구분	상세

성명	김윤욱 (담당)

생년월일	1969년 01월 01일

학력사항	서울대학교 사법학과 (1987년~1991년)서울대학교 대학원 법학과 수료 (1992년~1995년)

주요경력	2020년 1월~ : SK하이닉스 지속경영담당(現)

2019년 1월~ : SK이노베이션 주식회사 지속경영본부장

2016년 1월~ : SK주식회사 비서실장/법무담당 겸 이사회사무국장

2011년 1월~ : SK C 이사회사무국장 겸 컴플라이언스본부장/윤리경영본부장/대외협력본부장/대외협력부문장

2004년 9월~ : SK주식회사 Legal Advisory Group 임원/법무1담당/법무담당/법무실장

2000년 3월~ : 법무법인 광장/우현/황해합동법률사무소

1999년 4월~ : 서울지검 남부지청 검사

주요자격	변호사(국내)

[준법지원인 지원조직 현황]

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

법무담당	35	TL 34명(평균 5년)임원 1명(23년)	- 준법지원 업무 지원