SK하이닉스 반기보고서 (2023.06)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회구성의 개요본 보고서 작성일(2023년 6월 30일) 현재 당사의 이사회는 2인의 사내이사, 1인의 기타비상무이사, 7인의 사외이사 등 총 10인의 이사로 구성되어 있습니다. 또한 이사회 내에는 사외이사후보추천위원회, 감사위원회, 지속경영위원회, 인사·보상위원회, 미래전략위원회 5개의 위원회가 있습니다.경영투명성과 독립성을 제고하기 위해 이사회 의장은 대표이사와 분리되어 있습니다. 당사는 2021년 3월 30일 이사회를 개최하여 하영구 사외이사를 이사회 의장으로 선임하였습니다. 하영구 이사는 금융 전문가로서 국내외 경제에 대한 해박하고 폭넓은 경험과 식견으로 회사의 지속 가능한 성장에 기여할 수 있을 것으로 기대하여 이사 전원의 의견에 따라 이사회 의장으로 선임되었습니다. (1) 이사회의 권한 내용당사의 이사회는 법령과 회사 정관에서 정한 사항 및 회사의 업무집행에 관한 중요한 사항을 결의하며, 또한 이사 및 경영진의 직무집행을 감독할 수 있는 권한이 있습니다.

1. 상법상의 결의사항 (1) 주주총회의 소집 (2) 영업보고서의 승인 (3) 대차대조표, 손익계산서, 이익잉여금처분계산서 또는 결손금처리계산서 및 그 부속명 세서 승인 (4) 대표이사의 선임 및 해임 (5) 공동대표의 결정 (6) 지점의 설치, 이전 또는 폐지 (7) 신주의 발행 (8) 사채의 모집 (9) 준비금의 자본전입 (10) 전환사채, 교환사채, 신주인수권부사채의 발행 (11) 이사의 경업 및 이사와 회사간의 거래의 승인 (12) 위원회의 설치 및 폐지와 그 위원의 선임 및 해임 (13) 주식매수선택권의 부여 및 취소 (14) 감사위원회를 제외한 위원회의 결의에 대한 수정 결의 (15) 소규모 주식교환 (16) 소규모합병 및 소규모분할합병 (17) 회사 자산 및 매출액의 10분의 1 이하 규모의 영업양도의 결정 (18) 회사의 최대주주(그의 특수관계인 포함) 및 특수관계인과의 거래의 승인 및 주주총 회에의 보고 (19) 지배인의 선임 및 해임

(20) 준법지원인의 임면

2. 회사 경영에 관한 중요사항 (1) 주주총회에 부의할 의안 (2) 사업의 계획과 운영에 관한 사항 (3) 회사의 예산·결산 (4) 회사 자기자본 1.5%에 해당하는 금액 또는 1,000억원 중 많은 금액 이상의 신규투자 계획, 차입(1년 이내의 단기 차입 제외), 채무의 보증, 출자, 자산의 취득 및 처분과 관리에 관한 사항 (단, 자기 자본이라 함은 유가증권시장 공시규정상 자기자본을 의미함)

(5)2012.3.5> (6) 해외증권의 발행 (7) (8) 각 위원회 규정 및 대표이사 위임사항의 제정, 개정 및 폐지 (9)2012.3.5> (10) 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에서 이사회 승인사항으로 정한 자본금 또는 자본 총계 중 큰 금액의 5% 이상이거나 50억원 이상에 해당하는 다음의 행위 단, 감사위원회에 3인 이상의 사외이사가 포함되고 사외이사 수가 위원 총수의 3분의 2 이상인 경우 감사위원회에 그 의결을 위임함 가. 특수관계인을 상대방으로 하거나 특수관계인 을 위하여 자금, 유가증권, 자산을 제공 또는 거래 나. 분기 거래 합계액을 기준으로 동일인 및 동일인 친족이 20% 이상을 출자한 회사 또는 그 자회사를 상대방으로 하거나 동 회사를 위하여 상품·용역을 제공 또는 거래 (11) 회사 경영기본이념의 실행을 위한 회사 경영관리 체계의 정립 및 수정 (12) 10억원 이상의 기부. 그러나, 태풍, 홍수, 화재, 지진 등 천재지변으로 인한 긴급구호와 "사회복지공동모금회법"에 따른 기부는 선집행후 사후보고 할 수 있음 (13) (12)목 본문에도 불구하고 다음에 해당하는 경우에는 이사회의 승인을 받아야 함 다만 재적이사 과반수의 동의가 있는 때에는 사전 집행하고 차기 이사회에 사후보고 할 수 있음 가) 동일 기부처에 대한 해당 연도 기부금 합이 10 억원 이상이 되는 시점의 해당 기부 및 이후 해당 연도까지의 기부 나) 동일 목적 및 대상의 회사 기부금이 10 억 미만이나 해당 연도 동일 목적 및 대상의 계열사 기부금 합이 20 억원 이상이 되는 경우의 기부 (14) 주주총회 승인을 받은 이사 보수 한도 내 이사에 대한 구체적인 보수의 결정 (단, 사내이사 보수는 제 13 조의 2에서 정한 인사·보상위원회에 위임함) (15) 대표이사에 대한 평가 (단, 구체적인 내용, 절차 등은 인사·보상위원회규정에서 정하고, 결의도 인사·보상위원회에 위임함) 3. 기타 법령 또는 정관, 주주총회에서 위임된 사항 및 대표이사 또는 이사회 의장이 회사 운영상 중요하다고 판단하여 이사회에 부의하는 사항 (2) 사외이사 현황 (2023년 6월 30일 기준) 성 명 주 요 경 력 비 고 송호근 미국 하버드대 대학원 박사 서울대 사회과학대 교수 서울대 석좌교수 유민재단 이사 (現) 한림대학교 석좌교수 (現) 2021. 3. 30 재선임 조현재 한국외국어대 학사 MBN 대표이사 한국법무보호복지공단 비상임이사 광주대 초빙교수 2021. 3. 30 재선임 윤태화 연세대 대학원 박사 안권회계법인 공인회계사 국무총리 조세심판원 비상임심판관 한국세무학회 회장 한국회계정보학회 회장 한국고용정보원 감사 한국자산관리공사 감사자문위원회 위원장 한국거래소 코스닥시장 공시위원회 위원장 국세청 대표시민감사관 (現) 학교법인 포항공과대학교 감사 (現) 가천대학교 경영학과 교수, 경영대학원장(現) 2021. 3. 30 재선임 하영구 미국 노스웨스턴대 석사 전국은행연합회장 금융개혁협의회 위원 블랙스톤어드바이저스코리아 대표이사 (現) SK하이닉스 이사회 의장 (現) 2022. 3. 30 재선임 한애라 하버드대학교 대학원 석사 대법원 재판연구관 김앤장 법률사무소 성균관대 법학전문대학원 교수 (現) 2023. 3. 29 재선임 정덕균 UC 버클리대 전기컴퓨터공학 박사 서울대 전기정보공학부 교수 서울대 반도체공동연구소장 서울대 전기정보공학부 석좌교수 (現) 2023. 3. 29 선임 김정원 시카고대 경영학 석사한국씨티은행 재무기획그룹 부행장美 Citi은행 Treasury GPO/Managing Director김앤장 법률사무소 고문 (現) 2023. 3. 29 선임 (3) 이사회 운영규정의 주요내용 구 성 주주총회에서 선임된 이사 전원으로 구성함 개최시기 정기 이사회 매분기 종료 후 45일 내에 개최함 임시 이사회 필요에 따라 수시로 개최함 소집권자 이사회 의장 소집절차 회의일 2일전까지 각 이사에게 개최 시기, 장소 및 안건을 통지함. 단, 긴급을 요하는 경우에는 회의일 전일까지 통지할 수 있다. 결의방법 이사 과반수의 출석과 과반수의 찬성으로 함. 그러나, 법령 또는 정관으로 그 비율을 높게 정한 경우에는 법령 또는 정관의 규정을 따름 부의사항 상법, 정관 및 이사회 규정에서 정하는 회사에 관한 중요사항 위 임 - 다음 각호의 사항을 제외하고는 그 권한을 이사회내 위원회에 위임할 수 있음 1. 주주총회 승인을 요하는 사항의 제안 2. 대표이사의 선임 및 해임 3. 위원회 설치 및 폐지와 그 위원의 선임 및 해임 4. 정관에서 위원회에 위임할 수 없음을 명시한 사항 - 전항에 의하여 이사회가 이사회내 위원회에 위임할 사항은 해당 위원회 규정에서 정한다. 의 사 록 이사회의 의사에 관하여 의사록을 작성함(의사록에는 안건, 경과요령과 그 결과, 반대하는 자와 그 반대이유를 기재하고 출석한 이사가 기명날인 또는 서명함) [사외이사 및 그 변동현황] (단위 : 명) 이사의 수 사외이사 수 사외이사 변동현황 선임 해임 중도퇴임 10 7 3 - - * 2023년도에 개최한 정기주주총회(제75기) 결과* 선임 인원수에는 재선임된 인원도 포함됨 나. 중요의결사항 등 (2023년 6월 30일 기준) 회차 개최일자 의안내용 가결여부 사외이사 참석 사내이사 참석 하영구 (출석률 :100%) 송호근 (출석률 :100%) 조현재 (출석률 :100%) 윤태화 (출석률 :100%) 신창환 (출석률 :100%) 한애라 (출석률 :100%) 박정호 (출석률 :100%) 곽노정 (출석률 : 100%) 노종원 (출석률 :100%) 1 '23.01.31 1. 제75기(2022년) 재무제표(안) 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 2. 제75기(2022년) 영업보고서(안) 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 3. 해외계열사와의 거래(안) 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 (주1) 가결 4. 자기주식 처분의 건 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 5. SKHYCL(우시생산법인)과의 거래(안) 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 (주1) 가결 6. 2023년 안전보건계획(안) 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 7. 준법지원인 임명의 건 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 8. 2022년 내부회계관리제도 운영실태 보고 - - - - - - - - - 9. 2022년 IB 지급 계획(안) 보고 - - - - - - - - - 2 '23.02.22 1. 제75기(2022년) 정기주주총회 소집(안) 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 2. 2022년 내부회계관리제도 운영실태 평가 결과 보고 - - - - - - - - - 3. 2022년도 이사회 활동 평가 계획 보고 - - - - - - - - - 4. 2022년도 임원 IB 지급 계획(안) 보고 - - - - - - - - - 회차 개최일자 의안내용 가결여부 사외이사 참석 사내이사 및 기타비상무이사 참석 하영구 (출석률 :100%) 송호근 (출석률 :100%) 조현재 (출석률 :100%) 윤태화 (출석률 :100%) 한애라 (출석률 :100%) 정덕균 (출석률 :100%) 김정원 (출석률 :100%) 박정호 (출석률 :100%) 곽노정 (출석률 : 100%) 박성하 (출석률 : 100%) 3 '23.03.29 1. 이사회 내 위원회 위원 선임의 건 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 2. 2022년도 이사회 활동 평가 결과 보고 - - - - - - - - - - 4 '23.04.03 1. 해외 교환사채 발행(안) 및 자기주식 처분의 건 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 5 '23.04.19 1. SK쉴더스(주)와의 거래(안) 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 2. ASML과의 거래(안) 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 3. 사외이사 보수 결정의 건 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 4. 자기주식 처분의 건 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 5. 한국고등교육재단 등에 대한 기부금 출연(안) 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 6. SUPEX추구협의회 운영 비용 거래(안) (주2) 보류 보류 보류 보류 보류 보류 보류 보류 보류 보류 보류 7. 2023년 1분기 배당(안) 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 8. 2023년 1분기 경영실적 보고 - - - - - - - - - - 6 '23.05.03 1. SUPEX추구협의회 운영 비용 거래(안) 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 7 '23.05.24 1. 해외계열사와의 거래(안) 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 2. SV공동예산 기부금 출연(안) 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 8 '23.06.28 1. 이천시 도로 무상 귀속의 건 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 2. 2022년도 준법경영 활동 보고 - - - - - - - - - - ※ 2023년 3월 29일 주주총회를 통해 정덕균,김정원 사외이사 및 박성하 기타비상무이사 신규 선임, 한애라 사외이사 겸 감사위원회 위원이 재선임되었음. ※ 노종원 이사는 2023년 3월 28일자로 사임함 ※ 사내이사 참석 구분에 박성하 기타비상무이사를 포함함주1) 곽노정 이사는 SKHYCL과의 거래(안) 및 SK hynix NAND Product Solutions Corp.과의 거래(안)에 대하여 특별이해관계인으로 의결권이 없음주2) 분담률이 공평하게 정해질 수 있는 방안 마련하여 멤버사 간 협의 필요 - 이사의 자기거래에 해당하는 이사회 승인사항은 하기와 같습니다. 대상회사 이사 결의일자 거래 내역 SKHYCL(우시생산법인) 곽노정 2023년 01월 31일 잉여 장비 효율적 배치의 매입/매각 SK hynix NAND Product Solutions Corp.. 곽노정 2023년 01월 31일 자금 분할, 대여 다. 사외이사회 운영 당사는 사외이사로만 구성된 사외이사회를 운영하고 있습니다. 사외이사회는 이사회 안건에 대한 사전 심의를 하고, 경영 현안을 보고 받고 있으며, 사외이사회의 의견은 이사회의 전문적이고 합리적 의사 결정에 기여할 뿐만 아니라 경영활동 전반에 반영되고 있습니다. (1) 사외이사회 활동 내역 회차 개최일자 심의 사항 사외이사 참석 비고 1 '23.01.30 1. 제75기(2022년) 재무제표(안) 6/6 사전심의 2. 제75기(2022년) 영업보고서(안) 사전심의 3. 해외계열사와의 거래(안) 사전심의 4. 2022년 내부회계관리제도 운영실태 보고 5. 자기주식 처분의 건 사전심의 6. SKHYCL(우시생산법인)과의 거래(안) 사전심의 7. 2023년 안전보건 계획(안) 사전심의 8. 준법지원인 임명의 건 사전심의 2 '23.02.20 1. 제75기(2022년) 정기주주총회 소집(안) 6/6 사전심의 2. 2022년 내부회계관리제도 운영실태 평가 결과 보고 3. 2022년도 이사회 활동 평가 계획 보고 3 '23.04.17 1. SK쉴더스㈜와의 거래(안) 7/7 사전심의 2. ASML과의 거래(안) 사전심의 3. 사외이사 보수 결정의 건 사전심의 4. 자기주식 처분의 건 사전심의 5. 한국고등교육재단 등에 대한 기부금 출연(안) 사전심의 6. SUPEX추구협의회 운용 비용 거래(안) 사전심의 7. 2023년 1분기 배당(안) 사전심의 8. 2023년 1분기 경영실적 보고 4 '23.05.22 1. SV공동예산 기부금 출연(안) 7/7 사전심의 2. 용인반도체클러스터 진행 경과 사전심의 3. 2023년 4월 경영실적 보고 5 '23.06.26 1. 이천시 도로 무상 귀속의 건 7/7 사전심의 2. 2022년도 준법경영 활동 사전심의 3. '기업문화 Upgrade' 추진 경과 보고 4. 2023년 5월 경영실적 보고 [참고사항] 당사는 이사회 활동의 개선 필요사항 및 효율적인 이사회 운영에 기여하고자 이사 개인의 직무 활동에 대한 본인 평가(Self-assessment)와 감사위원회 및 인사·보상위원회 활동에 대한 평가를 온라인 설문 방식으로 진행하였습니다. 2022년 감사위원회 활동 평가 및 이사 본인 평가에 이어, 2023년에는 인사·보상위원회 평가 항목을 신설하여 위원회의 구성과 운영뿐만 아니라, CEO에 대한 평가 보상 및 리더십 승계 체계 등에 대한 위원회의 역할과 책임을 보다 명확히 하고자 꾸준히 노력하고 있습니다. 이사회 평가를 통해 도출된 개선 필요 사항은 회사 경영 성과 등에 대한 모니터링과 인사·보상위원회의 경영진 승계 계획 논의 등에 대한 역할이 확대되어야 하는 것으로 당사는 이를 개선하기 위해 최선의 노력을 기울여 나가겠습니다. ※ 2022년도 이사회 활동 평가 결과 (자기평가, 5점 만점) □ 이사회 : 4.7점 □ 소위원회 : 4.7점 □ 본인 평가 : 4.8점 □ 감사위원회: 4.9점 □ 인사·보상위원회 : 4.5점 □ 이사회(19문항) : 구성, 역할/책임, 운영 □ 소위원회(5문항) : 구성, 역할, 운영 □ 본인 평가(5문항) : 역할/책임, 의무 □ 감사위원회(15문항) : 구성, 역할, 운영, 보고 및 외부감사 감독, Risk 관리 및 내부통제 감독 □ 인사·보상위원회(9문항) : 구성, 역할, 운영, 평가·보고체계 및 리더십 승계 라. 이사회내 위원회 (1) 이사회내의 위원회 구성현황 (2023년 6월 30일 기준) 위원회명 구성 성명 설치목적 및 권한사항 비 고 감사위원회 사외이사 4명 윤태화(위원장) (주1)하영구 한애라김정원 ' VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항'의 '2. 감사제도에 관한 사항' 중 '가. 감사위원회 설치여부, 구성방법 등' 참조 - 사외이사후보추천위원회 사외이사 3명 하영구(위원장) 송호근 조현재 '라. 이사의 독립성' 중 '(2) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황' 참조 - 지속경영위원회 사외이사 3명 사내이사 1명 송호근(위원장) 조현재 한애라곽노정 1. 회사의 반독점, 반부패, SHE(Safety, Health, Environment), 하도급 등을 포함한 준법경영체계 및 활동 심의 2. 회사의 지속가능경영과 관련한 다음 사항들에 대한 심의 (1) 지속경영 및 사회적 가치 창출 전략 및 성과 (2) 주요 CSR(Corporate Social Responsibility) 활동 (3) 주요 ESG(Environmental, Social, Governance) 현황 및 대응 (4) 기타 위원회에서 지속경영과 관련하여 심의할 필요가 있다고 판단하여 위원회에 부의한 사항 - 인사ㆍ보상위원회(주2) 사외이사 7명 기타비상무이사 1명 송호근(위원장) 하영구 조현재 윤태화 한애라정덕균김정원 박성하 1. 회사 정기주주총회에 부의할 이사 보수 한도 2. 등기 및 미등기임원 등 경영진에 대한 주식매수선택권 부여 3. 사내이사의 구체적인 보수 4. 대표이사의 평가 및 보상 5. 사내이사 후보 심사 6. 위 각 호에서 정하지 않은 사항 중 대표이사가 중요하다고 판단하여 위원회에 부의하는 사항 - 미래전략위원회(주3) 사외이사 3명 사내이사 1명 하영구(위원장) 조현재 정덕균박정호 1. 연간 경영계획 2. 회사 To-Be Model 등 중ㆍ장기 미래전략 3. 중요한 전략 제휴 투자 (지분투자, 라이선스 등) 4. 자기자본 1.5% 미만의 투자 중 대표이사가 중요하다고 판단하여 심의가 필요한 사항 5. 기타 회사 경영에 관한 중요 사항 - 주1) 2021년 4월 26일 감사위원회에서 윤태화 사외이사를 감사위원회 위원장으로 신규 선임하였습니다.주2) 2021년 3월 30일 보상위원회를 인사ㆍ보상위원회로 개편하고 위원회를 재구성하였습니다. 주3) 2021년 3월 30일 투자전략위원회를 미래전략위원회로 명칭 변경하고 위원을 추가 선임하였습니다. (2) 이사회내의 위원회 활동내역 (가) 감사위원회 'VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항'의 '2. 감사제도에 관한 사항' 중 '라. 감사위원회의 주요활동내역' 참조 (나) 사외이사후보추천위원회 '라. 이사의 독립성' 중 '(2) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황' 참조 (다) 지속경영위원회 (2023년 6월 30일 기준) 개최일자 의안내용 가결여부 사외이사 참석 사내이사 참석 송호근 (출석률: 100%) 조현재 (출석률: 50 %) 한애라 (출석률: 100 %) 곽노정 (출석률: 100 %) 찬 반 여 부 '23.02.27 1. 글로벌 컴플라이언스 협의체 설립 및 운영 계획 보고 - 불참 - - 2. 행복나래와의 거래에 대한 Compliance 검토 결과 보고 - 불참 - - '23.06.28 1. PRISM 2030 목표 관리 현황 및 2023 년 KPI PRISM 연계성 분석 보고 - - - - 2. 2022 년 2023 년 글로벌 컴플라이언스 활동 보고 - - - - 3. 환경 경영과 위기 대응 방향 보고 - - - - (라) 미래전략위원회 (2023년 6월 30일 기준) 개최일자 의안내용 가결여부 사외이사 참석 사내이사 참석 하영구 (출석률: - ) 조현재 (출석률: -) 정덕균 (출석률: -) 박정호 (출석률: -) 찬 반 여 부 - 당 반기 중 미개최 - - - - - (마) 인사ㆍ보상위원회 (2023년 6월 30일 기준) 개최일자 의안내용 가결여부 사외이사 참석 사내이사 참석 송호근 (출석률: 100%) 하영구 (출석률: 100 %) 조현재 (출석률: 100 %) 윤태화 (출석률: 100 %) 신창환 (출석률: 100 %) 한애라 (출석률: 100 %) 박정호 (출석률: 0 %) 찬 반 여 부 '23.01.17 1. 임원 LTI 변경(안) (주1) 수정가결 수정 수정 수정 수정 수정 수정 불참 (주2) 2. 2022년 CEO KPI 실적 평가 결과(안) 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 불참 3. 2022년 KPI와 연계한 보상 등급 검토(안) 보고 - - - - - - 불참 '23.02.22 1. 2023년 사내이사 보수(안) (주4) 수정가결 수정 수정 수정 수정 수정 수정 불참 (주3) 2. 제76기(2023년) 이사보수한도 검토(안) 보고 - - - - - - 불참 3. 기타비상무이사 후보 검토(안) 보고 - - - - - - 불참 개최일자 의안내용 가결여부 사외이사 참석 기타비상무이사 참석 송호근 (출석률: 100%) 하영구 (출석률: 100 %) 조현재 (출석률: 100 %) 윤태화 (출석률: 100 %) 한애라 (출석률: 100 %) 정덕균 (출석률: 100 %) 김정원 (출석률: 100 %) 박성하 (출석률: 100 %) 찬 반 여 부 '23.04.24 1. 2023년 CEO KPI 수립(안) (주5) 부결 반대 반대 반대 반대 반대 반대 반대 반대 '23.05.25 1. 2023년 CEO KPI 수립(안) 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 '23.06.28 1. CEO 보상 체계 변경(안) 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 주1) LTI 규모를 새롭게 책정하여 적용 주2), 주3) 박정호 이사는 임원 LTI 변경(안) 및 2023년 사내이사 보수(안) 등에 대하여 개인적 이해관계와 위원회의 독립성을 고려하여 불참 주4) 2023 년 연봉 및 PS(안) 지급률 조정 주5) 2023 년 CEO KPI 전체 점수 및 기타 지표들의 계량화 측면 재검토 필요 마. 이사의 독립성 본 보고서 작성일(2023년 6월 30일) 현재 당사의 이사는 총 10인으로 구성되어 있으며, 이 중 사외이사는 7명입니다. 사내이사 및 기타비상무이사 후보의 경우 인사·보상위원회의 사전 검토를 거쳐 이사회에서 결정하고, 사외이사 선임은 상법 및 관계법상의 자격 기준과 이사직무수행 적합성을 위한 전문성 및 독립성 등에 기반하여 투명하고 공정한 사외이사후보추천위원회의 엄격한 심사와 추천을 통해 주주총회에서 선임하고 있습니다.당사의 이사회 의장은 대표이사와 분리되어 있습니다. 2021년 3월 30일 이사회를 개최하여 하영구 사외이사를 이사회 의장으로 선임하였습니다. (1) 이사의 현황 (2023년 6월 30일 기준) 사내/사외 성 명 추천인 선임일 (신임/중임여부) 활동분야 (담당업무) 회사와의 거래내역 최대주주 또는 주요주주와의 관계 비 고 사내이사 (대표이사) 박정호 이사회 '21.3.30 (신임) 전사 경영전반 총괄 (주1) 최대주주의 임원 (SK스퀘어) 미래전략위원회 위원 사내이사 (대표이사) 곽노정 이사회 '22.3.30 (신임) 전사 경영전반 총괄 (주1) - 지속경영위원회 위원 기타비상무이사 박성하 이사회 '23.3.29 (신임) 전사 경영전반에 대한 업무 없음 최대주주의 임원 (SK스퀘어) 인사·보상위원회 위원 사외이사 하영구 사외이사후보추천위원회 '22.3.30 (중임) 전사 경영전반에 대한 업무 없음 - 이사회 의장 감사위원회 위원 사외이사후보추천위원회 위원 인사·보상위원회 위원 미래전략위원회 위원 사외이사 송호근 사외이사후보추천위원회 '21.3.30 (중임) 전사 경영전반에 대한 업무 없음 - 사외이사후보추천위원회 위원 지속경영위원회 위원 인사·보상위원회 위원 사외이사 조현재 사외이사후보추천위원회 '21.3.30 (중임) 전사 경영전반에 대한 업무 없음 - 사외이사후보추천위원회 위원 지속경영위원회 위원 인사·보상위원회 위원 미래전략위원회 위원 사외이사 윤태화 사외이사후보추천위원회 '21.3.30 (중임) 전사 경영전반에 대한 업무 없음 - 감사위원회 위원 인사·보상위원회 위원 사외이사 한애라 사외이사후보추천위원회 '23.3.29 (중임) 전사 경영전반에 대한 업무 없음 - 감사위원회 위원 지속경영위원회 위원 인사·보상위원회 위원 사외이사 정덕균 사외이사후보추천위원회 '23.3.29 (신임) 전사 경영전반에 대한 업무 없음 - 인사·보상위원회 위원 미래전략위원회 위원 사외이사 김정원 사외이사후보추천위원회 '23.3.29 (신임) 전사 경영전반에 대한 업무 없음 - 감사위원회 위원 인사·보상위원회 위원 주1) 박정호 이사 및 곽노정 이사의 회사와의 거래내역 상세 내용은 상기 "나. 중요의결사항 등" 참조 성명 선임 배경 하영구 한미은행장, 한국씨티은행장, 금융개혁협의회 위원, 전국은행연합회 회장 등을 역임한 최고 금융 전문가이며 국내외 경제에 대한 해박하고 폭넓은 경험과 식견으로 회사의 지속 가능한 성장에 기여할 수 있을 것으로 판단 송호근 포항공과대학교 인문사회학부 석좌교수로서 서울대학교 사회과학대 교수 및 헌법재판소 정책자문위원과 감사원 자문위원을 역임한 사회학 분야 최고 권위자로, 사회정책 다방면의 깊은 식견과 균형 잡힌 시각을 경영진에게 제공하여 향후 회사의 사회적 가치창출 등을 포함한 회사 경영에 기여할 수 있을 것으로 판단 조현재 매일경제신문 편집국장, 매일경제TV 대표이사와 MBN 대표이사를 역임한 경제 및 산업전문가로, 오랜 기간 언론계 활동을 통해 정치, 경제, 산업, 국제정세 등 여러 현안에 폭넓은 식견을 보유하고 있어 향후 회사 성장과 발전에 기여할 수 있을 것으로 판단 윤태화 현재 가천대학교 경영대학 학장 및 교수로서, 공인회계사 자격을 보유하고 안권 회계법인에 재직 및 한국세무학회 회장을 역임한 회계전문가이며, 한국고용정보원 비상임감사 및 한국자산관리공사 감사자문위원회 위원 등으로 활동하면서 감사업무에 대한 높은 전문지식과 풍부한 경험을 보유하여 경영의사결정이 보다 투명하게 이루어지는데 기여할 수 있을 것으로 판단 한애라 사법연수원 교수와 대법원 재판연구관을 역임한 법률전문가로서 이사회 운영에 객관적이고 법리적인 식견을 바탕으로 전문가적 의견을 제시할 것으로 기대 정덕균 전기정보공학부 교수이자 반도체 설계전문가로서 설계 기술에 대한 Tech. Trend 이해 및 사업 경험의 전문성을 바탕으로 회사 발전에 큰 기여를 할 것으로 판단 김정원 미국씨티그룹 소비자금융재무책임자, 한국씨티은행 부행장을 역임한 Global 금융전문가 및 여성 Leader로서 해당 분야의 충분한 경력과 지식을 갖추고 있으며, 재무 관점의 의사결정과 회사 리스크 관리에 큰 기여를 할 수 있을 것으로 판단 (2) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황 (가) 사외이사후보추천위원회 설치목적 및 권한사항 [설치목적] 관계법령, 정관 및 이사회 규정에 따라 회사의 사외이사 후보를 추천하고 심사함.[권한]① 사외이사 후보의 추천, 심사, 선정 (나) 사외이사후보추천위원회 구성 현황 [기준일: 2023년 6월 30일] 성 명 사외이사 여부 비 고 하영구 ○ - 사외이사 과반수 충족 (상법 제542조의8 제4항 충족) 송호근 ○ 조현재 ○ (다) 사외이사후보추천위원회 활동내역 [기준일: 2023년 6월 30일] 개최일자 의안내용 가결 여부 사외이사의 성명 하영구 (출석률: 100%) 송호근 (출석률: 100%) 조현재 (출석률: 100%) 찬 반 여 부 '23.01.17 1. 사외이사후보 추천 대상 심의 보고 - - - '23.01.30 1. 사외이사후보 추천 대상 심의(2차) 보고 - - - '23.02.22 1. 제75기 정기주주총회에 대한 사외이사 후보 추천(안) 가결 가결 가결 가결 바. 사외이사의 전문성 (1) 사외이사 지원조직 현황 (2023년 6월 30일 기준) 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 이사회사무국 7 임원 1명(3년) TL 6명(14년) - 이사회 및 소위원회 운영지원 - 이사직무활동 지원 (2) 사외이사 교육실시 현황 교육일자 교육실시주체 참석 사외이사 불참시 사유 주요 교육내용 2023년 02월 11일 이사회사무국 사외이사 전원 (하영구, 송호근, 조현재, 윤태화,신창환, 한애라) - - 제1차 사외이사 워크숍 : 2022년 이사회 활동 실적 Lookback 2023년 운영 계획 2023년 04월 06일 이사회사무국 정덕균, 김정원 이사 신임 사외이사에 대한 교육 - 2023년 신임 사외이사 오리엔테이션 2023년 04월 07일 SK SUPEX 추구협의회 정덕균, 김정원 이사 그룹 신임 사외이사에 대한 교육 - 2023년 신임 사외이사 오리엔테이션 및 워크숍 2023년 04월 14일 이사회사무국 김정원 이사 특정 사외이사에 대한 교육 - 신임 감사위원 오리엔테이션 : 내부거래 관리 현황 보고 : 윤리경영 업무 보고 2023년 04월 14일 이사회사무국 윤태화, 김정원 이사 특정 사외이사에 대한 교육 - 감사위원회 워크샵 : 2023년 외부감사 중점사항 및 Issue : 연결내부회계관리제도 감사 Point : 개정 국제윤리기준의 이해 2023년 05월 09일 이사회사무국 김정원 이사 신임 사외이사에 대한 교육 - 신임 사외이사 반도체 심화 교육(1차) : 반도체 입문 및 기술개발의 이해 2023년 05월 17일 이사회사무국 김정원 이사 신임 사외이사에 대한 교육 - 신임 사외이사 반도체 심화 교육(2차) : DRAM 개발 및 제조/기술의 이해 2023년 05월 23일 이사회사무국 김정원 이사 신임 사외이사에 대한 교육 - 신임 사외이사 반도체 심화 교육(3차) : NAND Value chain의 이해 2023년 05월 30일 이사회사무국 김정원 이사 신임 사외이사에 대한 교육 - 신임 사외이사 반도체 심화 교육(4차) : B/E Engineering(P, 품질)의 이해 2023년 06월 02일 SK SUPEX 추구협의회 사외이사 전원 (하영구, 송호근, 조현재, 윤태화,한애라, 정덕균 김정원) - - 그룹 인사보상위원회 세미나 2023년 07월 03일 SK SUPEX 추구협의회 하영구 이사 특정 사외이사에 대한 교육 - 그룹 2023 사외이사 의장 협의체 : 경영 시스템으로서의 이사회 평가 : Scenario Planning 기반 경영 시스템 강화 2023년 07월 03일 삼정KPMG ACI 김정원 이사 특정 사외이사에 대한 교육 - 주주행동주의와 이사회 패러다임 - 외부감사인의 독립성 감독과 핵심 감사사항 논의에서 감사위원회 역할 - M 의사결정에서의 이사회 역할 - ESG경영과 이사회 대응 2. 감사제도에 관한 사항 당사는 본 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하여 운영하고 있으며, 주주총회의 결의에 의하여 선임된 감사위원이 되는 사외이사 4인(윤태화, 하영구, 한애라, 김정원)으로 구성되어 있습니다. 가. 감사위원회 설치여부, 구성방법 등- 설치 여부: 감사에 갈음하는 이사회내 위원회로서 감사위원회를 설치(정관 제48조)- 권한과 책임: 회계 및 업무에 대한 감사, 외부감사인의 선임 등- 구성 방법: 3인 이상의 이사로 구성(단 위원 총수의 2/3 이상을 사외이사로 구성) 위원장은 호선에 의하여 선임- 회의: 정기 위원회(매 분기 종료 후 45일 이내) 및 임시 위원회(필요에 따라 수시로) 나. 감사위원회의 인적사항 [감사위원 현황] 성명 사외이사여부 경력 회계ㆍ재무전문가 관련 해당 여부 전문가 유형 관련 경력 윤태화 예 연세대학교 대학원 박사 안권회계법인 공인회계사 국무총리 조세심판원 비상임심판관 한국세무학회 회장 한국회계정보학회 회장 한국고용정보원 감사 한국자산관리공사 감사자문위원회 위원장 한국거래소 코스닥시장 공시위원회 위원장 국세청 대표시민감사관 (現) 학교법인 포항공과대학교 감사 (現) 가천대학교 경영학과 교수, 경영대학원장 (現) 예 회계사 연세대 경영학 연세대 대학원 경영학 박사 공인회계사 (1985년 12월 취득) 안권회계법인 공인회계사 (1985~1987) 한국금융연수원 교수 (1989~1998) 하영구 예 미국 노스웨스턴대 석사 전국은행연합회장 금융개혁협의회 위원 블랙스톤어드바이저스코리아 대표이사 (現) SK하이닉스 이사회 의장 (現) 예 금융기관 경력자 한미은행장 (2001~2004) 한국씨티은행장 (2004~2014) 전국은행연합회장 (2014~2017) 한애라 예 하버드대학교 대학원 석사 대법원 재판연구관 김앤장 법률사무소 성균관대 법학전문대학원 교수 (現) - - - 김정원 예 시카고대 경영학 석사 한국씨티은행 재무기획그룹 부행장 美 Citi은행 Treasury GPO/Managing Director 김앤장 법률사무소 고문 (現) 예 금융기관 경력자 한국씨티은행 CFO/재무기획그룹 부행장(2010~2018) 美 Citi은행 Treasury GPO/Managing Director(2018~2022) 다. 감사위원회의 위원의 독립성 본 보고서 제출일 현재 당사는 감사위원회 4인 전원을 사외이사로 구성하고 있으며, 4인 중 최소 1인 이상의 회계 또는 재무전문가를 선임하는 것을 원칙으로 하고 있습니다. 감사위원회의 감사업무에 필요한 경영정보 접근을 위한 내부장치를 아래와 같이 마련하고 있습니다. 선출기준의 주요내용 선출기준의 충족여부 관련 법령 등 - 3인 이상의 이사로 구성 충족(4명) 상법 제415조의2 제2항 - 사외이사가 위원의 3분의 2이상 충족(전원 사외이사) - 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가 충족(하영구/윤태화/김정원 이사, 3명) 상법 제542조의11 제2항 - 감사위원회의 대표는 사외이사 충족 - 그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등) 충족(해당사항 없음) 상법 제542조의11 제3항 - 감사위원회 규정 제3조(직무와 권한)③ 위원회는 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 재산상태를 조사할 수 있다.④ 위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다. - 감사위원회 규정 제12조(부의사항)3. 감사에 관한 사항(1) 업무ㆍ재산 조사(2) 자회사의 조사(3) 이사의 보고 수령(7) 감사인으로부터 이사의 직무수행에 관한 부정행위 또는 법령이나 정관에 위반되는 중요한 사실의 보고 수령(8) 감사인으로부터 회사가 회계처리 등에 관한 회계처리기준을 위반한 사실의 보고 수령- 감사위원회 규정 제13조 (관계인의 출석)① 위원회는 업무수행을 위하여 필요한 경우 경영진, 재무담당임원, 내부감사부서의 장 및 외부감사인 등을 회의에 참석하도록 요구할 수 있다.② 위원회는 필요하다고 인정할 경우에는 회사의 비용으로 전문가 등에게 자문을 요구할 수 있다. - 감사위원회 규정 제14조의7 (의견교환)위원회는 감사인과 긴밀한 협조관계를 유지하며 감사인과 회사의 내부통제제도 및 회사 재무제표의 정확성 등에 관하여 의견을 교환할 수 있다. - 감사위원회 규정 제16조 (내부감사부서의 설치)① 위원회는 효율적인 업무수행을 위하여 위원회를 보조하는 전담 지원부서를 설치 운영하거나 회사의 내부감사부서를 활용할 수 있다.② 전담 지원부서 또는 내부감사부서의 장은 위원회의 명을 받아 회사 또는 자회사의업무 또는 재산상태 등을 조사할 수 있다. 성명 선임배경 추천인 임기 연임여부 연임회수 회사와의 관계 최대주주 또는주요주주와의 관계 윤태화 현재 가천대학교 경영대학원장 및 교수로서, 공인회계사 자격을 보유하고 안권 회계법인에 재직 및 한국세무학회 회장을 역임한 회계전문가이며, 한국고용정보원 감사 및 한국자산관리공사 감사자문위원회 위원 등으로 활동하면서 감사업무에 대한 높은 전문지식과 풍부한 경험을 보유하여 경영의사결정이 보다 투명하게 이루어지는데 기여할 수 있을 것으로 판단 사외이사후보추천위원회 2018.3.28 선임/ 2021.3.30 재선임 연임 1 - - 하영구 한미은행장, 한국씨티은행장, 금융개혁협의회 위원, 전국은행연합회 회장 등을 역임한 최고 금융 전문가이며 국내외 경제에 대한 해박하고 폭넓은 경험과 식견으로 이사회 내 감사위원회 운영에 기여할 수 있을 것으로 기대 이사회 2020.3.20 선임/ 2022.3.30 재선임 연임 1 - - 한애라 사법연수원 교수와 대법원 재판연구관을 역임한 법률전문가로서 이사회 내 감사위원회 운영에 객관적이고 법리적인 식견을 바탕으로 전문가적 의견을 제시할 것으로 기대 이사회 2020.3.20 선임/ 2023.3.29 재선임 연임 1 - - 김정원 한국씨티은행 재무기획그룹 부행장, 미국씨티은행 Treasury GPO 및Managing Director를 역임한 글로벌 금융 전문가로서 국내외 경영·경제에 대한 높은 식견과 풍부한 경험을 바탕으로 감사위원회 운영에 기여할 수 있을 것으로 판단 이사회 2023.3.29 선임 신임 - - - ※ 임기 만료일은 취임 후 개최되는 제3차 정기주주총회 종료시임 라. 감사위원회의 주요활동내역 (2023년 6월 30일 기준) 회차 일자 의 안 가결여부 사외이사의 성명 윤태화 (출석률 :100%) 하영구 (출석률 :100%) 신창환 (출석률 :100%) 한애라 (출석률 :100%) 김정원(출석률:100%) 찬반여부 1 '23.01.30 1. 2022년 내부회계관리제도 운영실태 보고 - - - - 해당없음 2. 윤리경영 업무 보고 보고 - - - - 해당없음 3. 2023 회계연도 감사 계획 보고 보고 - - - - 해당없음 4. 비감사 업무 수행 보고 - - - - 해당없음 5. 디지털세 Pillar2 SK 하이닉스 영향 검토 보고 - - - - 해당없음 2 '23.02.20 1. 2022년 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서(안) 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 해당없음 2. 경영진단 결과 이행 계획 보고 보고 - - - - 해당없음 3 '23.03.20 1. 제75기 정기주주총회에 제출할 의안 및 서류의 적법성 조사의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 해당없음 2. 감사보고서(안) 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 해당없음 3. 내부감시장치에 대한 의견서(안) 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 해당없음 4. SK(주)와의 거래(안) 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 해당없음 5. 윤리경영 업무 보고 보고 - - - - 해당없음 4 '23.04.24 1. 비감사업무 사전 승인 정책(안) (주1) 수정가결 수정 수정 해당없음 수정 수정 2. 2022년 외부감사인 평가 계획(안) 심의 - - 해당없음 - - 3. 비감사업무 수행 보고 보고 - - 해당없음 - - 4. SHE 정기진단 결과 이행 계획 보고 보고 - - 해당없음 - - 5 '23.05.22 1. 2023년 내부회계관리제도 연간 운영계획 보고 보고 - - 해당없음 - - 2. 윤리경영 업무 보고 보고 - - 해당없음 - - 6 '23.06.26 1. SK(주)와의 거래(안) 가결 찬성 찬성 해당없음 찬성 찬성 2. 비감사업무 수행 보고 보고 - - 해당없음 - - 3. 2022년 외부감사인 평가 결과 보고 - - 해당없음 - - ※ 김정원 사외이사의 경우 제75기 정기주주총회('23.03.29)에서 신규 선임, 신창환 사외이사의 경우 임기만료됨('23.03.29) ※ 현재 감사위원회는 윤태화, 하영구, 한애라, 김정원(사외이사 4인)으로 구성됨 주1) 경정청구 관련 비감사 업무 사전 승인 목록 제외, 감사위원회 사전 승인으로 수정 가결 [감사위원에 대한 교육실시 계획]감사위원회의 정기적인 워크샵을 통해 회사경영에 대한 이해도를 제고하고 그 역할에 충실할 수 있도록 진행할 계획이며, 회의 외에 다양한 프로그램을 마련하여 지원 할 예정입니다. [감사위원회 교육실시 현황] 교육일자 교육실시주체 참석 감사위원 불참시 사유 주요 교육내용 2023년 04월 14일 이사회사무국 김정원 특정사외이사에 대한 교육 - 신임 감사위원 오리엔테이션 : 내부거래 관리 현황 보고 : 윤리경영 업무 보고 2023년 04월 14일 이사회사무국 윤태화 김정원 특정사외이사에 대한 교육 - 감사위원회 워크샵 : 2023년 외부감사 중점사항 및 Issue : 연결내부회계관리제도 감사 Point : 개정 국제윤리기준의 이해 2023년 07월 03일 삼정KPMG ACI 김정원 특정사외이사에 대한 교육 - 주주행동주의와 이사회 패러다임 - 외부감사인의 독립성 감독과 핵심 감사사항 논의에서 감사위원회 역할 - M 의사결정에서의 이사회 역할 - ESG경영과 이사회 대응 당사 감사위원회는 격월 주기로 업무감사 관련 업무 결과 및 현황에 대한 보고를 받고 있으며, 회사 관계자의 참여 없이 독립적으로 외부감사인과의 분기 1회의 미팅을 진행하고 있습니다. [감사위원회 지원조직 현황] (2023년 6월 30일 기준) 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 감사위원회지원팀 3 TL 3명(평균 7년) - 감사위원회 운영지원 - 감사위원 업무 수행 지원 마. 준법지원인의 인적사항 및 주요경력 구분 상세 성명 김윤욱 (담당) 생년월일 1969년 01월 01일 학력사항 서울대학교 사법학과 (1987년~1991년)서울대학교 대학원 법학과 수료 (1992년~1995년) 주요경력 2020년 1월~ : SK하이닉스 지속경영담당(現) 2019년 1월~ : SK이노베이션 주식회사 지속경영본부장 2016년 1월~ : SK주식회사 비서실장/법무담당 겸 이사회사무국장 2011년 1월~ : SK C 이사회사무국장 겸 컴플라이언스본부장/윤리경영본부장/대외협력본부장/대외협력부문장 2004년 9월~ : SK주식회사 Legal Advisory Group 임원/법무1담당/법무담당/법무실장 2000년 3월~ : 법무법인 광장/우현/황해합동법률사무소 1999년 4월~ : 서울지검 남부지청 검사 주요자격 변호사(국내) [준법지원인의 주요 활동내역 및 그 처리결과] 항목 일시/빈도 주요 내용 점검 및 처리 결과 회사 경영활동 전반의 준법 여부 점검 상시 - 인사·노무/환경안전보건/공정거래/투자/구매/전략물자 및 제재/개인정보/반부패 등 사업 전반에서의 준법 여부 점검 특이사항 없음 Compliance/준법 교육 상시 - 하도급법 준수를 위한 임직원 교육(자회사 포함)- 부정경쟁방지법 준수 교육- 전략물자, 해외 반독점 관련 법령 준수를 위한 임직원 교육- 해외법인 대상 공정거래법 예방 교육- 중국 우시법인 지적재산권, 취업규칙, 구매입찰 준법 교육 기타 Compliance 활동 상시 - 자율준수무역거래자 AAA등급 취득 완료 [준법지원인 등 지원조직 현황] (2023년 6월 30일 기준) 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 국내/해외 법무 담당 45 임원 2명(26년, 8년) TL 43명(평균 5년) 준법지원 업무 지원 ※ 전문직 인력 제외 3. 주주총회 등에 관한 사항 가. 투표제도 -. 당사는 정관에 의해 주주의 의결권을 1주마다 1개로 정하고 있습니다.-. 당사는 2019년 1월 23일 이사회 의결을 통해 전자투표제를 채택하였으며, 2019년 개최한 제71기 정기주주총회부터 전자투표제를 도입하였습니다. 한편, 집중투표제 및 서면투표제는 채택하고 있지 않습니다. [투표제도 현황] (기준일 : 2023년 06월 30일 ) 투표제도 종류 집중투표제 서면투표제 전자투표제 도입여부 배제 미도입 도입 실시여부 미실시 미실시 제71기(2018년도) 정기주총부터 연속 5개년 나. 소수주주권 -. 당사는 공시대상기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다. 다. 경영권 경쟁-. 당사는 본 공시대상기간 중 회사의 경영권 경쟁과 관련한 사항이 없습니다. 라. 의결권 현황 (기준일 : 2023년 06월 30일 ) (단위 : 주) 구 분 주식의 종류 주식수 비고 발행주식총수(A) 보통주 728,002,365 - 우선주 - - 의결권없는 주식수(B) 보통주 39,912,054 자기주식 우선주 - - 정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C) 보통주 - - 우선주 - - 기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D) 보통주 - - 우선주 - - 의결권이 부활된 주식수(E) 보통주 - - 우선주 - - 의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E) 보통주 688,090,311 - 우선주 - - 마. 주식사무 정관상신주인수권의 내용 제10조 (주식의 발행 및 배정) 개정 2017.3.24 >① 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다. 1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 2. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식. 본 제 2호에 의한 신주 발행은 아래 각 목의 경우를 포함하되 이에 한정되지 아니함. 가. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우 나. 자금조달, 기술도입 기타 경영상 필요로 국내외 금융기관(여기서 '금융기관’이라 함은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제9조 제5항의 전문투자자를 의미하되, 동항 제4호의 주권상장법인, 동법 시행령 제10조 제3항 제16호 및 제17호의 법인, 단체 또는 개인은 포함하지 아니한다), 제휴법인, 전략적 투자자 또는 외국인 투자자에게 신주를 발행하는 경우 다. 현물출자에 대하여 신주를 발행하는 경우 라. 회사가 “경영상 필요로 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제11조 제1항 제2호 가목 내지 다목의 자＂에게 신주를 발행하는 경우 마. 은행 등 금융기관의 출자전환에 의한 자본참여로 신주를 발행하는 경우 3. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식② 제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다. 1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식 2. 관계 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식 4. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식③ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2 호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다.④ 제1항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.⑤ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다.⑥ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.⑦ 회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권 증서를 발행하여야 한다. 결 산 일 12월 31일 정기주주총회 3월 중 주주명부폐쇄시기* - 주권의 종류 「주식ㆍ사채등의전자등록에관한법률」을 반영하여, 2019년 3월 22일 제71기 정기주주총회에서 주권의 종류와 관련된 당사 정관(제9조)을 아래와 같이 변경하였습니다.- 기존 : 회사가 발행할 주권의 종류는 일주권, 오주권, 일십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권, 일천주권, 일만주권의 팔종으로 한다.- 변경 : 회사는 주권 및 신주인수권증서를 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다. 명의개서대리인 하나은행 증권대행부 (서울특별시 영등포구 국제금융로 72 (여의도동) 3층) 주주의 특전 해당사항 없음 공고방법 홈페이지 게재 (*) 전자증권제도 도입(2019년 9월)으로 주주명부폐쇄 기간의 필요성이 없어짐에 따라 주주권 행사 편의성 증대를 위해 '주주명부폐쇄 기간'을 정관상 삭제(제72기 정기주주총회 결의사항) 바. 주주총회 의사록 요약 주총일자 안 건 결 의 내 용 비 고 제75기정기주주총회(2023.03.29) 제75기(2022.1.1~2022.12.31) 재무제표 승인의 건 원안대로 승인 - 사외이사 선임의 건 (후보: 한애라) 원안대로 승인 사외이사 선임의 건 (후보: 김정원) 원안대로 승인 사외이사 선임의 건 (후보: 정덕균) 원안대로 승인 감사위원회 위원 선임의 건 (후보: 한애라) 원안대로 승인 감사위원회 위원 선임의 건 (후보: 김정원) 원안대로 승인 기타비상무이사 선임의 건 (후보: 박성하) 원안대로 승인 이사 보수한도 승인의 건 원안대로 승인 제74기정기주주총회(2022.03.30) 제74기(2021.1.1~2021.12.31) 재무제표 승인의 건 원안대로 승인 - 정관 변경의 건 원안대로 승인 주식매수선택권 부여 승인의 건 원안대로 승인 주식매수선택권 부여분 승인의 건 원안대로 승인 사내이사 선임의 건(후보: 곽노정) 원안대로 승인 사내이사 선임의 건(후보: 노종원) 원안대로 승인 사외이사 선임의 건(후보: 하영구) 원안대로 승인 감사위원회 위원 선임의 건(후보: 하영구) 원안대로 승인 이사 보수한도 승인의 건 원안대로 승인 제73기정기주주총회(2021.03.30) 제73기(2020.1.1~2020.12.31) 재무제표 승인의 건 원안대로 승인 - 사내이사 선임의 건(후보: 박정호) 원안대로 승인 사외이사 선임의 건(후보: 송호근) 원안대로 승인 사외이사 선임의 건(후보: 조현재) 원안대로 승인 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건(후보: 윤태화) 원안대로 승인 이사 보수한도 승인의 건 원안대로 승인 주식매수선택권 부여 승인의 건 원안대로 승인 주식매수선택권 부여분 승인의 건 원안대로 승인 제72기정기주주총회(2020.03.20) 제72기(2019.1.1~2019.12.31) 재무제표 승인의 건 원안대로 승인 - 정관 변경의 건 원안대로 승인 사내이사 선임의 건 (후보: 이석희) 원안대로 승인 기타비상무이사 선임의 건 (후보: 박정호) 원안대로 승인 사외이사 선임의 건 (후보: 신창환) 원안대로 승인 사외이사 선임의 건 (후보: 한애라) 원안대로 승인 감사위원회 위원 선임의 건 (후보: 하영구) 원안대로 승인 감사위원회 위원 선임의 건 (후보: 신창환) 원안대로 승인 감사위원회 위원 선임의 건 (후보: 한애라) 원안대로 승인 이사 보수한도 승인의 건 원안대로 승인 주식매수선택권 부여 승인의 건 원안대로 승인 주식매수선택권 부여분 승인의 건 원안대로 승인 임원 퇴직금 지급 규정 개정 승인의 건 원안대로 승인 제71기정기주주총회(2019.03.22) 제71기(2018.1.1~2018.12.31) 재무제표 승인의 건 원안대로 승인 - 정관 변경의 건 원안대로 승인 사내이사 선임의 건(후보:오종훈) 원안대로 승인 사외이사 선임의 건(후보:하영구) 원안대로 승인 이사 보수한도 승인의 건 원안대로 승인 주식매수선택권 부여 승인의 건 원안대로 승인 주식매수선택권 부여분 승인의 건 원안대로 승인