동아쏘시오홀딩스 분기보고서 (2021.09)
2. 우발부채 등에 관한 사항

가. 중요한 소송사건 - 당분기말 현재 연결실체가 피고 로 계류 중인 소송사건은 1건으로 소송가액 16,551천원 입니다. 연결실체의 경영진은 이러한 소송사건의 결과가 연결실체의 재무상태에 중대한 영향을 미치지 않을것으로 예상하고 있습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

- 해당사항 없습니다.

다. 채무보증현황 ( 1) 당분기 말 현재 연결실체의 채무를 위하여 담보로 제공되어 있는 자산의 내역은다음과 같습니다.

(단위: 천원)

담보제공자산	장부금액	담보설정액	차입금종류	차입금액	담보권자

토지, 건물	75,859,740	8,180,000	운전 및 시설자금대출	2,125,000	신한은행

15,570,000	운전 및 시설자금대출	9,476,000	국민은행

8,388,000	운전 및 시설자금대출	6,700,000	우리은행

5,280,000	운전 및 시설자금대출	4,600,000	농협은행

40,000,000	운전 및 시설자금대출	28,100,000	한국산업은행

토지	3,156,544	1,900,800	시설투자 보조금	1,728,000	당진시청

토지, 건물	29,638,662	1,300,000	당좌차월약정	-	국민은행

토지, 건물, 구축물, 기계장치	5,838,681	6,900,000	차입금	4,750,000	한국산업은행

토지, 건물, 기계장치	5,665,802	3,120,000	차입금	2,600,000	국민은행

토지 및 지상권	16,826,281	72,000,000	차입금	36,000,000	한국산업은행

18,000,000	차입금	8,900,000	신한은행

건물	10,197,259	9,372,000	사업계획 이행확보	3,248,900	당진시청

토지	84,159,592	24,000,000	운전자금대출	20,000,000	국민은행

(2) 당분기말 현재 당사가 특수관계자를 위하여 제공하고 있는 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

특수관계자구분	제공받은 회사	지급보증액	담보권자	비 고

종속기업	디엠바이오㈜	22,000,000	KB국민은행	차입금 등

합 계	22,000,000

라. 그 밖의우발부채 등

( 1) 당분기 말 현재 연결실체의 채무를 위하여 담보로 제공되어 있는 자산의 내역은다음과 같습니다.

(단위: 천원)

담보제공자산	장부금액	담보설정액	차입금종류	차입금액	담보권자

토지, 건물	75,859,740	8,180,000	운전 및 시설자금대출	2,125,000	신한은행

15,570,000	운전 및 시설자금대출	9,476,000	국민은행

8,388,000	운전 및 시설자금대출	6,700,000	우리은행

5,280,000	운전 및 시설자금대출	4,600,000	농협은행

40,000,000	운전 및 시설자금대출	28,100,000	한국산업은행

토지	3,156,544	1,900,800	시설투자 보조금	1,728,000	당진시청

토지, 건물	29,638,662	1,300,000	당좌차월약정	-	국민은행

토지, 건물, 구축물, 기계장치	5,838,681	6,900,000	차입금	4,750,000	한국산업은행

토지, 건물, 기계장치	5,665,802	3,120,000	차입금	2,600,000	국민은행

토지 및 지상권	16,826,281	72,000,000	차입금	36,000,000	한국산업은행

18,000,000	차입금	8,900,000	신한은행

건물	10,197,259	9,372,000	사업계획 이행확보	3,248,900	당진시청

토지	84,159,592	24,000,000	운전자금대출	20,000,000	국민은행

(2) 당분기말 현재 연결실체의 금융기관과의 주요 약정사항은 다음과 같습니다.

(외화단위: USD, 원화단위: 천원)

약정내용	금융기관명	한 도

구매론 및 구매카드	(주)한국스탠다드차타드은행 등	21,000,000

일반자금대출 등	(주)국민은행 등	325,001,000

한국수출입은행	USD 20,000,000

외상매출채권담보대출	KEB하나은행	1,300,000

수입L/C지급 등	(주)신한은행	USD 3,500,000

기타약정	(주)신한은행	20,000,000

기업어음보증	(주)신한은행	37,000,000

팩토링	KEB하나은행	30,000

기업대출	건설공제조합	51,005,000

(3) 당분기말 현재 연결실체가 타인으로부터 제공받은 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

제공자	내 용	금 액

서울보증보험(주)	산지전용에 따른 원상복구비용	964,666

물류대행서비스 계약이행보증 등	1,286,805

인허가보증 등	2,587,688

분양이행보증 등	220,170

도시가스 이행보증	164,000

건설공제조합	선급금보증, 하자보수보증 등	5,027,602

합 계	10,250,931

(4) 당분기말 현재 연결실체가 타인에게 제공하고 있는 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

보증종류	제공받은 회사	지급보증액	담보권자	비고

건설기계대여보증	다혜건설(주)	304,794	건설공제조합	연대보증

(5) (주)신한은행 등에 대한 당좌개설보 증금 등 56,610 천원 (전기 말: 444,897천원)은 사용이 제한되어 있습니다.

(6) 주식대응출연제도연결실체는 종업원에게 주식매수제도에 참여할 수 있도록 우리사주조합을 통한 대응출연제도를 마련하고 있으며, 당기 중 종업원 출연금액의 50%를 출연할 예정입니다.전기의 출연 금액은 2,660,600천원이며 예탁일로부터 1년이 경과하면 종업원들은 보유하고 있는 주식을 인출할 수 있는 권리를 갖게 됩니다.(7) 연결실체는 관계기업과 CI 사용에 대하여 매출액의 일정비율을 수취하는 브랜드 사용료 계약과 '박카스' 상표권 사용에 대한 라이선스 제공 계약을 체결하고 있습니다. (8) 연결실체는 Meiji Seika Pharma (Biosimilar)사와 만성 판상건선 치료제(DMB-3115, 스트렐라 바이오시밀러) 공동 개발 계약을 체결하였으며, 동아에스티(주)에게 해당 계약 관련 향후 임상시험 수행의무와 상업화 권리를 이전하는 약정을 체결하였습니다. 2021년 7월 20일 Intas Pharmaceuticals Limited 와 동아에스티(주)는 DMB-3115의 라이센스 및 독점 공급 계약을 체결하였습니다. 해당 계약에 따라, 동아에스티(주)에서 수취한 계약금은 당사와 수익배분비율에 근거하여 배부할 예정입니다. (9) 연결실체는 D3 ESG 펀드투자조합에 총 1,500백만원을 출자하기로 약정하였습니다. 연결실체는 분기말 현재 해당 조합에 450백만원 을 출자했으며, 이는 당기손익공정가치측정금융자산에 포함되어 있습니다.(10) 연결실체는 글로벌바이오성장 제3호 투자조합에 총 5,000백만원을 출자하기로 약정하였습니다. 연결실체는 분기말 현재 해당 조합 에 2,780백만원 을 출 자했으며, 이는 당기손익공정가치측정금융자산에 포함되어 있습니다.

마. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행- 해당사항 없음