동아쏘시오홀딩스 사업보고서 (2015.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사제도- 사업보고서 작성 기준일 현재 당사는 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 상근감사 1인, 비상근감사 1인이 감사업무를 수행하고 있습니다.

나. 감사의 인적사항

구 분	성 명	주 요 경 력	비 고

상근감사	유종식	'87 영남대 조경학과 졸업'09 동아제약(주) 감사팀장	-

비상근감사	한석규	'90 광운대학교 화학공학 학사'04 동아제약(주) 감사팀 근무	-

다. 감사의 독립성 - 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 장부 및 관계서류의 제출을 해당부서에 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

라. 감사의 주요활동 내용(1) 이사회 참석

[이사회 참석]

회차	개최일자	의안내용	의결현황	유종식	한석규

1	2015.02.05	제67기 결산서류 승인의 건 - 별도 재무제표, 부속명세서, 영업보고서 승인	가결	참석	참석

2	2015.02.17	제67기 연결재무제표 승인의 건	가결	참석	참석

인포피아(주) 주식 취득 승인의 건	가결	참석	참석

3	2015.02.27	분할계획서 승인의 건	가결	참석	참석

제67기 정기주주총회 소집의 건 - 일시 : 2015.03.20(금) 10:00 - 장소 : 서울 동대문구 천호대로 64 - 회의 목적사항 제1호 의안 : 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 이사 선임의 건 제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 제5호 의안 : 분할계획서 승인의 건	가결	참석	참석

내부회계관리제도 보고의 건 - 내부회계관리제도 운영현황 보고	-	참석	참석

4	2015.03.03	자회사에 대한 연대보증 연장의 건 - 수석농산 차입금 10억원에 대한 연대보증 연장 (보증한도 12억원)	가결	참석	참석

5	2015.03.20	자회사 주식 취득 승인의 건 - 대상회사 : 동아ST(주) - 취득목적 : 지주회사 행위제한요건 해소 및 안정적인 지분 확보	가결	참석	참석

자회사 주식 처분 승인의 건 - 대상회사 : 메지온 - 처분목적 : 투자자금 확보	가결	참석	참석

6	2015.04.01	분할보고총회 갈음 공고 승인의 건 - 주주총회일 : 2015.03.20(분할계획서 승인) - 분할기일 : 2015.04.01 - 이사회 결의/공고 : 2015.04.01(분할보고총회 갈음) - 분할등기 예정일 : 2015.04.02 - 공고장소 : 회사홈페이지 - 관련근거 : 상법 제 530조의 11 및 동법 제 526조 - 공고내용 : 불할 방법 및 분할 진행 결과	가결	참석	참석

7	2015.04.17	준법지원인 선임의 건 - 피선자 : 김의권 변호사 - 선임일 : 2015.04.17 - 임기 : 3년	가결	참석	참석

산업은행 일반대출 차입의 건 - 차입은행 : 산업은행 성동지점 - 차입종류 : 일반대출 - 차입금액 : 550억원 - 차입기간 : 1년	가결	참석	참석

8	2015.05.20	메지온 주식 처분 승인의 건 - 처분예정 금액 : 약 224억원 _ 처분예정기간 : 2015.05.20 이후 - 매도주식수 : 699,087주	가결	참석	참석

9	2015.05.27	동아에스티(주) 신주인수권부사채 신주인수권 증권 매수 및 행사의 건 - 매수대상 : 동아에스티(주) 제1회 신주인수권부사채 신주인수권 증권 - 권면금액 : 12,575,820,000원 - 행사가격 : 84,750원/주 - 행사가능주식수 : 동아에스티(주) 보통주 148,387주 - 매도자 : 강정석 대표이사 - 매매단가 : 68,750원/주 - 매매일 및 행사일 : 2015.05.27	가결	참석	참석

10	2015.06.08	관계사에 대한 연대보증 - 차입은행 : 신한은행 창신동 금융센터 - 차입금액 : 디엠비(주) KRW21,000,000,000 / USD 600,000 -보증조건 : 상기 디엠비9주)의 여신에 대해서 여신한도액의 120% 연대보증	가결	참석	참석

11	2015.06.19	자회사에 대한 연대보증 연장의 건 - 차입자 : (주)수석농산 - 차입은행 : 신한은행 평촌기업금융지점 - 차입종류 : 일반대출 - 대출금액 및 한도 : 35억원 / 42억원	가결	참석	참석

12	2015.07.10	자회사에 대한 연대보증 연장의 건 - 차입자 : (주)수석농산 - 대출기관 : 우리은행 안양중앙지점 - 차입종류 : 인반대출 - 대출금액 및 한도 : 20억원 / 26억원	가결	참석	참석

2015.07.10	사규 개정의 건 - 주요개정 내용 : 투자위원회, R 근거 규정 신설 - 기구 규정 : 조직개편에 따른 내용 반영	가결	참석	참석

13	2015.07.31	여신한도 증액의 건 - 채무자 : 동아쏘시오홀딩스(주) - 차입은행 : 신한은행 창신동 금융센터 - 여신한도 : 구매론 20억원	가결	참석	참석

14	2015.08.21	우리은행 일반대출 차입의 건 - 차입은행 : 우리은행 - 차입과목 :산업은행 정책자금대출 - 차입금액 : 150억원	가결	참석	참석

15	2015.09.11	DMB(주) 지분양도 승인의 건 - 양도목적 : 포괄적제휴계약에 따른 지분양도 및 조인트벤쳐 운영 예정 - 양수인 : Meiji Seika Pharma - 양도주식수 : DMB(주) 기명식 보통주 980,000주(지분율 49%)	가결	참석	참석

16	2015.10.19	용마로지스(주) 지분 매수 승인의 건	가결	참석	참석

한국스탠다드차타드은행 구매카드 갱신의 건	가결	참석	참석

17	2015.10.29	금호기업(주) 지분 매수의 건- 투자목적 : 투자수익 창출- 투자대상주식 : 제1종 상환전환우선주 100,000주- 투자금액 : 100억원	가결	참석	참석

(주)인더스파크 분양보증서 발급을 위한 연대보증 연장 승인의 건	가결	참석	참석

18	2015.12.15	한국산업은행 일반운영자금대출 기한연장의 건- 차입금액 : 200억원	가결	참석	참석

19	2015.12.17	디엠비(주) 일반운영자금대출 연대보증의 건- 연대보증 차입금액 : 200억원	가결	참석	참석

20	2015.12.24	에스티팜 주식 취득의 건- 취득대상 : 에스티팜 기명식 보통주 1,399,200주- 취득금액 : 25,885,200,000원	가결	참석	참석

(2) 감사의 주요 활동

[감사의 주요 활동]

회차	일자	활동내용	결 과	비고

1	2015.02.02	내부회계관리제도 운용실태에 관한 감사의 평가보고서 확정	이사회 보고	-

2	2015.02.27	감사의 감사보고서 확정	이사회 제출	-

마. 준법지원인 등- 준법지원인 등의 인적사항 및 주요경력

성명	직위	담당업무	생년월일	주요경력	비고

김의권	부장	국내법무	1974.06.21	'03 연세대학교 법학과 졸업'03 제44회 사법시험 합격'05 제34기 사법연수원 수료'07 동아제약 경영기획팀 근무'13 동아쏘시오홀딩스 국내법무팀장	변호사