동아쏘시오홀딩스 분기보고서 (2018.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경사항

신고일자	제목	신고내용	신고사항의 진행사항

2016.08.23	주요사항보고서(유상증자결정)	발행주식수 : 1,011,096주발행가액 : 175,232원발행총액 : 177,176,374,272원발행목적 : 타법인 증권 취득금액증자방식 : 일반공모증자	- 2016년 10월 6일 현물출자 유상증자를 통해 에스티팜지분 취득 완료

2017.01.24	주요사항보고서(신주인수권부사채권 발행결정)	사채권면총액 :1,000억원표면이자율 : 0%만기이자율 : 2%사채만기일 : 2022년 3월 16일신주인수권 : 775,910증권행사가액 :128,500원	- 투자설명서 상 자금의 사용목적에 따라 자금 집행중- 상세내용은 본 보고서 "XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 4. 제재현황 등 그밖의 사항 라. 공모자금의 사용내역"을 참고하시기 바랍니다.

2017.08.16	횡령ㆍ배임혐의발생	혐의발생금액 : 554억원피의자 : 강정석, 김원배, 허중구, 조성호	- 2018년 6월 12일 1심판결이 나왔습니다.(업무상 횡령혐의 유죄, 항소 진행중)

2017.08.21	횡령ㆍ배임혐의발생	혐의발생금액 : 1.6억원피의자 : 정연웅	- 2018년 1월 26일 1심판결이 나왔습니다.- 2018년 5월 24일 2심판결이 나왔습니다.(업무상 횡령혐의 유죄, 상고 진행중)

2017.09.01	주주가치 증진을 위한 내부개선 경영계획 공시	주주가치 증진을 위하여 내부개선 경영계획을 수립, 시행할 예정	- 2018년 9월 3일 주주가치 증진을 위한 내부개선 경영계획 진행사항 공시

2018.09.03	주주가치 증진을 위한 내부개선 경영계획 진행사항	주주가치 증진을 위하여 다음과 같이 내부개선 경영계획을 수립, 시행	1. 이사회 기능 강화 및 지배구조 개선 가. 사외이사 비율 확대 나. 사외이사 후보 추천위원회 설치 다. 대표이사와 이사회 의장 분리2. 감사 기능 강화 가. 감사위원회 설치 나. 감사실 역량강화3. 윤리경영 강화 가. 비윤리행위 신고보상제도 시행 나. 윤리경영위원회 신설

2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제70기정기주주총회(2018.03.27)	- 연결재무제표 승인의 건 - 정관 일부 변경의 건 - 이사 선임의 건 - 감사위원회 위원 선임의 건 - 이사 보수한도 승인의 건 - 감사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 사외이사 이한상, 문창진, 김동철 선임- 감사위원 조봉순, 이한상, 김동철 선임- 45억원 승인- 4억원 승인	-

제69기정기주주총회(2017.03.24)	- 연결 및 별도 재무제표 승인의 건- 이사 선임의 건- 이사 보수한도 승인의 건- 감사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 승인- 사내이사 한종현, 김민영, 박성근 선임- 45억원 승인- 4억원 승인	-

제68기정기주주총회(2016.03.18)	- 연결 및 별도 재무제표 승인의 건- 이사 선임의 건- 감사 선임의 건- 이사 보수한도 승인의 건- 감사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 승인- 사내이사 박찬일, 이동훈, 채홍기 재임- 사외이사 조봉순 재임,- 기타비상무이사 이원희, 엄대식 선임- 상근감사 한석규 선임- 45억원 승인- 4억원 승인	-

3. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건

(단위: 천원)

계류법원	원 고	피 고	사건내용	소송가액	진행상황

서울중앙지방법원	손미원	동아쏘시오홀딩스(주)	보상금 청구	200,000	1심 진행중

서울고등법원	용마로지스 주식회사	현대글로비스(주)	운송대금 등 청구의 소	320,808	2심 진행중

춘천지방법원	윤성보 외 1명	동아제약(주)	자이젤리 부작용 관련	177,347	1심 진행중

주) 당분기말 현재 연결실체는 상기 소송의 승패에 대해서 전망을 예측할 수 없으며, 상기의 소송결과가 연결실체의 재무상태에 중요한 영향을 미치지 아니할 것으로 판단하고 있습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

[2018년 09월 30일 현재] (단위 : 매)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-

금융기관(은행제외)	2	-	백지어음

법 인	-	-

기타(개인)	-	-

- 지배기업은 발행한 당좌어음 2매를 분실하였으며 제권판결을 받을 예정입니다.- 지배기업은 종속기업인 (주)인더스파크가 미래에셋증권(주)의 특수목적 기업인 엠에스당진제일차(주)와 체결한 380억원 한도의 대출약정과 관련하여 대출원리금 상환부족액에 대한 자금보충약정을 관계기업인 동아에스티(주)와 공동으로 제공하고 있습니다. 당분기말 현재 동 차입금의 미상환 잔액은 340억원입니다. 한편, 동 약정과 관련하여 엠에스당진제일차(주) 및 당진인더스파크제일차(주)에 각각 백지어음 1매씩을 견질로 제공하고 있습니다 . 다. 채무보증현황- 당기말 현재 연결실체가 특수관계자를 위하여 제공하고 있는 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(외화단위: USD, 원화단위: 천원)

구 분	제공받은회사	지급보증내역	지급보증액	담보권자

공동기업	디엠바이오(주)	연대보증	3,600,000	(주)신한은행(*)

USD 600,000

기 타	우리사주조합	504,043	한국증권금융(주)(*)

합 계	4,104,043	-

USD 720,000

라. 그 밖의우발부채 등

(1) 지배기업은 동아에스티(주)의 분할기준일인 2013년 3월 1일 기준의 채무금액과 지급보증액에 대하여 연대보증의무를 지고 있습니다. 또한 디엠바이오(주)의 분할기준일인 2015년 4월 1일 기준의 채무금액과 지급보증액에 대하여도 연대보증의무를 지고 있습니다. (2) 당분기말 현재 연결실체의 채무를 위하여 담보로 제공되어 있는 자산의 내역은다음과 같습니다.

(단위: 천원)

담보제공자산	장부금액	담보설정액	차입금종류	차입금액	담보권자

토지,건물, 기계장치	78,279,012	18,880,000	시설자금 대출	14,728,200	신한은행

8,400,000	시설자금 대출	6,815,000	국민은행

40,000,000	운전 및 시설자금 대출	32,300,000	한국산업은행

1,800,000	시설자금대출	1,500,000	기업은행

토지,건물	29,724,882	1,300,000	당좌차월약정	-	(주)국민은행

재고자산(미분양용지)	42,988,408	55,250,000	PF대출	34,000,000	엠에스당진제일차(주)외

토지, 건물, 기계장치	7,360,357	8,400,000	담보자금	5,937,500	한국산업은행

토 지	1,084,067	3,228,000	운전자금대출	2,270,000	㈜우리은행

건 물	1,860,623

(3) 당분기말 현재 지배기업은 우리사주조합제도의 원활한 운영을 위하여 우리사주조합과 한국증권금융(주)가 체결한 차입금 약정과 관련하여 동아제약(주)와 5억원의 연대보증을 제공하고 있으며, 지배기업의 금융기관 예치금 0.7억원에 한국증권금융㈜의 근질권이 설정되어 있습니다.(4) 2012년 12월 18일 대법원은 전원합의체 판결선고(대법원 선고 2012다 89399 및 대법원 선고 2012다 96463)로 정기적ㆍ일률적ㆍ고정적으로 지급되는 정기상여금 등이 통상임금에 포함된다고 판시한 바 있습니다. 이로 인하여 소멸시효가 완료되지 않은 기간의 임금에 대하여 종업원들이 통상임금에 정기상여 등을 추가하였을 경우의 금액을 추가로 청구할 가능성이 있습니다. 그러나 종속기업인 용마로지스(주)는 이로 인한 자원이 유출될 가능성은 높지 않다고 판단하고 있습니다.

(5) 당분기말 현재 연결실체의 금융기관과의 주요 약정사항은 다음과 같습니다.

(외화단위: USD, 원화단위: 천원)

약정내용	금융기관명	한 도

구매론 및 구매카드	(주)한국스탠다드차타드은행 등	23,000,000

일반자금대출 등	(주)국민은행 등	65,946,527

외상매출채권담보대출	KEB하나은행 등	1,300,000

수입L/C지급 등	(주)신한은행 등	USD 3,900,000

전자어음발행한도	(주)신한은행	20,000,000

팩토링	KEB하나은행	30,000

(6) 당분기말 현재 연결실체가 타인으로부터 제공받은 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

제공자	내 용	금 액

서울보증보험(주)	산지전용에 따른 원상복구비용	2,029,110

물류대행서비스 계약이행보증 등	1,125,859

인허가보증 등	961,425

분양이행보증 등	64,736

이행.하자보증 등	63,582

가스사용료 납부보증 등	2,834

기술보증기금	우리은행 차입금보증	425,000

건설공제조합	계약보증 등	1,091,990

합 계	5,764,536

(7) 연결실체는 차입금을 담보하기 위하여 대출금운영계좌 및 분양수입금계좌에 각각 예치되었거나 예치될 예금채 권과 연결실체가 보유하고 있는 종속기업 (주)인더스파크의 발행 주식에 대하여 엠에스당진제일차(주)를 1순위 근질권자(채권최고액: 각각 대출약정금의 130%)로 하는 근질권 설정 계약을 체결하였습니다.

(8) 대출 및 사업약정서상 연결실체에게 채무불이행 사유가 발생하거나 기타 본건 사업의 정상적인 진행이 불가능하다고 합리적으로 판단되는 경우, 엠에스당진제일차(주)는 연결실체에게 사업시행권의 강제이전을 통지하고, 이 경우 연결실체는 사업시행권을 포함하여 본건 사업과 관련된 모든 권리 및 권한 등을 포기하기로 약정하고 있습니다.

(9) 전기 중 지배기업의 전현직 임원이 약사법 위반 등의 혐의로 기소되어 재판에 계류 중에 있습니다. 이 중 현직 임원에 대하여 2018년 1월 횡령 등의 혐의로 1심판결이 선고되었으며 , 지배기업은 이러한 사항이 당분기말 현재의 재무제표에 미치는 영향이 중요하지 않을 것으로 예상하고 있습니다. (10) 주식대응출연제도 연결실체는 종업원에게 주식매수제도에 참여할 수 있도록 우리사주조합을 통한 대응출연제도를 마련하고 있습니다. 당기에는 종업원 출연금액의 50%를 출연할 예정이며, 전기에는 종업원 출연금액의 70%를 대응출연하였습니다. 전기의 대응출연 금액은 3,031,564천원 이며, 예탁일로부터 1년이 경과하면 종업원들은 보유하고 있는 주식을 인출할 수 있는 권리를 갖게 됩니다.

마. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행- 해당사항 없음

4. 제재현황 등 그밖의 사항 가. 제제현황 - 불성시공시법인 지정(1) 일자 : 2016년 7월 4일(2) 조치대상자 : 동아쏘시오홀딩스(주)(3) 조치내용 : 유상증자결정(종속회사의 주요경영사항, '16.5.16)의 지연공시('16.6.16). 대체부과벌점 3점 부과(4) 사유 및 근거법령 : 유가증권시장 공시규정 제36조 및 동 규정 시행세칙 제14조(5) 조치에 대한 회사의 이행현황 : 공시위반제재금 부과금액 12백만원을 납부(16.7.15)(6) 재발방지를 위한 회사의 대책 : 거 래소 및 금융감독원에서 실시하는 교육 참가를 통해 공시 업무의 전문성을 강화하겠습니 다. - 횡령ㆍ배임혐의발생 (1) 발생일자 : 2017년 8월 16일(2) 발생금액 : 554억원(3) 피의자 : 강정석, 김원배, 허중구, 조성호(4) 기소내용 : 특정경제범죄 가중처벌 등에 관한 법률 위반(횡령)혐의 등(5) 대응방안 : 본 건과 관련하여 제반 과정에 대한 적법한 절차에 따라 조치(6) 진행상황 : 2018년 6월 12일 부산지방법원 동부지원에서 1심 판결을 선고 받았으며, '업무상 횡령혐의 유죄' 판결을 받았으나, 현재 항소심 진행중입니다. - 횡령ㆍ배임혐의발생 (1) 발생일자 : 2017년 8월 21일(2) 발생금액 : 1.6억원(3) 피의자 : 정연웅(4) 기소내용 : 업무상 횡령 혐의 (5) 대응방안 : 본 건과 관련하여 제반 과정에 대한 적법한 절차에 따라 조치(6) 진행상황 : 2018년 5월 24일 부산고등법원에서 2심 판결을 선고 받았으며, '업무상 횡령혐의 유죄' 판결을 받았으나, 현재 상고심 진행중입니다.

나. 단기매매차익 미환수 현황- 해당사항 없음

다. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 해당사항 없음 라. 주요 자회사의 제재현황(1) 동아에스티(주) - 횡령ㆍ배임혐의발생 (1) 발생일자 : 2017년 8월 16일(2) 발생금액 : 237억원(3) 피의자 : 강정석, 김원배, 허중구, 조성호(4) 기소내용 : 약사법위반 및 특정경제범죄 가중처벌 등에 관한 법률 위반(횡령) 혐의 등(5) 대응방안 : 본 건과 관련하여 제반 과정에 대한 적법한 절차에 따라 조치(6) 진행상황 : 2018년 6월 12일 부산지방법원 동부지원에서 1심 판결을 선고받았으며, '업무상 횡령혐의 등 일부 유죄' 판결을 받았으나, 현재 항소심 진행 중 - 횡령ㆍ배임혐의발생 (1) 발생일자 : 2017년 8월 21일(2) 발생금액 : 5.8억원(3) 피의자 : 민장성(4) 기소내용 : 업무상횡령, 약사법위반, 배임증재 혐의 (5) 대응방안 : 본 건과 관련하여 제반 과정에 대한 적법한 절차에 따라 조치(6) 진행상황 : 2018년 5월 24일 부산고등법원에서 2심 판결을 선고받았으며, '업무상횡령, 배임증재, 약사법위반 혐의 유죄' 판결을 받았으나, 현재 상고심 진행 중 - 단기매매차익 미환수 현황 : 해당사항 없음 - 작성기준일 이후 발생한 주요사항 : 해당 사항 없음 (2) 에스티팜(주) - 제 재현황 : 해당사항 없음- 작성기준일 이후 발생한 주요사항 : 해당사항 없음

마. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

신주인수권부사채	2017.03.16	시설자금 : 10,000운영자금 : 70,000타법인증권 취득자금 : 20,000	100,000	시설자금 : 10,000운영자금 : 70,000타법인증권 취득자금 : 20,000	100,000	-

바. 사모자금의 사용내역- 해당사항 없음

사. 회사분할 사후정보 - 해당사항 없음

아. 보호예수 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	23,873	2017.10.20	2018.01.20	1년	우리사주 의무예탁기간	6,138,228

보통주	22,915	2017.12.28	2018.12.28	1년	우리사주 의무예탁기간	6,138,228

보통주	37,688	2018.06.29	2019.06.29	1년	우리사주 의무예탁기간	6,138,294