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동아쏘시오홀딩스 분기보고서 (2021.03)
분 기 보 고 서

(제 74 기 1분기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021 년 05 월 17 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 동아쏘시오홀딩스(주)
대 표 이 사 : 정 재 훈
본 점 소 재 지 : 서울특별시 동대문구 천호대로 64
(전 화) 02-920-8114
(홈페이지) http://www.donga.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원실장 (성 명) 고 승 현
(전 화) 02-920-8179
목 차

I. 회사의 개요 ...........................................................................................
1. 회사의 개요 ........................................................................................
2. 회사의 연혁 ........................................................................................
3. 자본금 변동사항 ..................................................................................
4. 주식의 총수 등 ....................................................................................
5. 의결권 현황 ........................................................................................
6. 배당에 관한 사항 등 .............................................................................
7. 정관에 관한 사항 .................................................................................
II. 사업의 내용 ...........................................................................................
III. 재무에 관한 사항 ...................................................................................
1. 요약재무정보 ......................................................................................
2. 연결재무제표 ......................................................................................
3. 연결재무제표 주석 ...............................................................................
4. 재무제표 ............................................................................................
5. 재무제표 주석 .....................................................................................
6. 기타 재무에 관한 사항 ..........................................................................
IV. 이사의 경영진단 및 분석 의견 ..................................................................
V. 감사인의 감사의견 등 .............................................................................
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ...........................................................
1. 이사회에 관한 사항 ..............................................................................
2. 감사제도에 관한 사항 ...........................................................................
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 .............................................................
VII. 주주에 관한 사항 ..................................................................................
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ..................................................................
1. 임원 및 직원 등의 현황 .........................................................................
2. 임원의 보수 등 ....................................................................................
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ........................................................................
X. 이해관계자와의 거래내용 ........................................................................
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ................................................
[전문가의 확인] ........................................................................................
1. 전문가의 확인 .....................................................................................
2. 전문가와의 이해관계 ............................................................................
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2017.02.09	신주인수권행사	보통주	87,600	5,000	84,750	제101회 신주인수권행사

2017.05.31	신주인수권행사	보통주	206	5,000	128,500	제103회 신주인수권행사

2017.07.29	신주인수권행사	보통주	109	5,000	128,500	제103회 신주인수권행사

2018.01.31	신주인수권행사	보통주	66	5,000	128,500	제103회 신주인수권행사

2019.04.16	신주인수권행사	보통주	3	5,000	116,000	제103회 신주인수권행사

2020.09.30	신주인수권행사	보통주	8	5,000	116,000	제103회 신주인수권행사

2020.12.18	신주인수권행사	보통주	17,041	5,000	116,000	제103회 신주인수권행사

주) 상기 제 103회 신주인수권행사 수량은 분기단위 합산수치이며, 주식발행일자는 마지막 신주인수권행사로 인한 주금납입일 다음날입니다.

나. 전환사채 등 발행현황

## 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미상환사채	미행사신주인수권	비고

행사비율(%)	행사가액	권면(전자등록)총액	행사가능주식수

신주인수권부사채	103	2017.03.16	2022.03.16	100,000,000,000	보통주	2017.04.16 ~2022.02.16	110.7758	116,000	75,234,150,000	842,042	-

합 계	-	-	-	100,000,000,000	-	-	110.7758	116,000	75,234,150,000	842,042	-

주1) 상기 발행한 사채의 표면이자율은 0.0%, 만기보장수익률은 연 2.0%입니다.주2) 사채 권면(전자등록)총액은 최초 발행총액이며, 미상환사채 권면(전자등록)총액은 현재 사채 잔액입니다.주3) 2018년 9월 16일 시가 하락에 따른 행사가액 조정으로 최초 행사가격 128,500원이 116,000원으로 조정되었으며, 이에 따라 신주인수권 행사비율이 최초 100%에서 110.7758%로 변경되었습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	30,000,000	-	30,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	13,156,934	1,113,801	14,270,735	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	7,001,588	1,113,801	8,115,389	-

1. 감자	7,001,588	700,348	7,701,936	회사분할

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	413,453	413,453	보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	6,155,346	-	6,155,346	-

Ⅴ. 자기주식수	98,190	-	98,190	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	6,057,156	-	6,057,156	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	98,190	-	-	-	98,190	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	98,190	-	-	-	98,190	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	98,190	-	-	-	98,190	-

-	-	-	-	-	-	-

주) 2020년 3월 20일 자기주식취득을 결정하였으며, 2020년 6월 22일 자기주식취득결과보고서를 제출하였습니다. 총 취득주식수는 98,190주이며, 평균매입가는 85,391원입니다.

다. 다양한 종류의 주식

- 보고서 작성기준일 현재 당사는 종류주식을 발행하지 않았습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	6,155,346	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	98,190	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	6,057,156	-

우선주	-	-

주) 상기 의결권없는 주식은 「상법 제369조 제2항」에 의거한 당사가 보유중인 자기주식입니다.
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당정책 등

당사는 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회 결의를 통하여 주주중심의 경영을 실현하고자 현금배당을 실시해왔습니다. 2021년 ~ 2023년의 주주환원 정책을 2021년3월에 발표하였습니다. 이에 따라 향후 3년의 사업연도에는 연결 당기순이익(비경상적인 이익/손실 제외)의 30% 이상을 주주환원에 활용하겠습니다. 특히 3년간 총 배당금을 300억원 이상 지급하겠으며, 중간배당을 적극적으로 실시하여 안정적인 현금흐름을 제공하겠습니다. 또한, 3년간 주주환원규모 내에서 배당 후 잔여 재원이 있을경우 자기주식을 매입, 소각하는 주주환원정책을 실시하겠습니다. 당사의 배당과 관련된 정관 내용은 아래와 같습니다.※ 정관 제45조(이익배당)

① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 회사는 사업연도 개시일부터 3월, 6월 및 9월말을 기준일로 하여 이사회 결의를 통해 금전으로 분기배당을 할 수 있다.
④ 제1항 및 제3항의 배당은 매 결산기말 또는 분기 배당기준일 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제74기 1분기	제73기	제72기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	794	162,345	19,764

(별도)당기순이익(백만원)	25,109	72,881	13,976

(연결)주당순이익(원)	131	26,725	3,220

현금배당금총액(백만원)	-	6,057	6,138

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	3.73	31.06

현금배당수익률(%)	보통주	-	0.8	0.9

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	1,000	1,000

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주) (연결)당기순이익은 지배기업 소유주지분 기준 당기순이익입니다.

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	51	0.87	0.82

주) 당사의 결산배당은 1970년(제22기)부터 연속 배당 중입니다.
7. 정관에 관한 사항

가. 정관 변경 이력(1) 정관 최근 개정일- 제73기 정기주주총회(2021.03.29)를 통해 당사 정관을 일부 변경하였습니다. (2) 공시대상기간중 변경된 정관의 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021.03.29	제73기 정기주주총회	배당기산일에 관련된 조문 정비전자증권제도 관련 조문 정비	상법 개정전자증권 도입

2019.03.29	제71기 정기주주총회	주식ㆍ사채 등의 전자등록 관련 조문 정비외부감사인 선임 관련 조문 정비	주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 개정

2018.03.27	제70기 정기주주총회	근로자복지기본법이 근로복지기본법으로 개정됨에 따라관련 조문을 정비하고자 함감사위원회를 도입대표이사와 이사회 의장 분리이사회 소집권한을 이사회 의장으로 변경사외이사 중심의 이사회 내 위원회 확대분기배당 도입	근로자복지기본법이 근로복지기본법으로 개정지배구조 투명성 제고이사회 운영의 투명성 확보주주가치 제고
1. 요약재무정보

- 당사의 연결(별도)재무제표는 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성되었습니다.

가. 요약 연결재무정보(단위: 백만원)

과 목	제74기 1분기	제73기	제72기

2021년 3월말	2020년 12월말	2019년 12월말

[유동자산]	359,032	329,423	315,287

현금및현금성자산	83,824	88,771	86,822

매출채권	109,509	93,427	91,635

재고자산	78,486	79,648	74,669

기타	87,213	67,577	62,161

[비유동자산]	1,164,100	1,181,683	1,043,290

유형자산	405,951	387,273	370,981

무형자산	44,566	45,141	45,653

투자부동산	21,232	21,252	17,897

지분법적용투자주식	601,677	608,679	472,228

기타	90,673	119,338	136,530

자산총계	1,523,132	1,511,106	1,358,577

[유동부채]	386,772	348,420	414,399

[비유동부채]	252,990	273,962	197,275

부채총계	639,762	622,383	611,673

[자본금]	30,777	30,777	30,691

[주식발행초과금]	287,803	287,803	285,853

[자본조정]	-206,307	(206,307)	(197,914)

[기타자본구성요소]	136,812	137,018	141,908

[이익잉여금]	634,285	639,421	484,603

[소수주주지분]	-	12	1,762

자본총계	883,370	888,724	746,904

(2021.01.01~2021.03.31)	(2020.01.01~2020.12.31)	(2019.01.01~2019.12.31)

영업수익	192,210	783,316	769,686

영업이익	5,448	50,610	52,823

당기순이익	794	162,362	19,975

지배기업 소유주지분	794	162,345	19,764

비지배지분	-	17	211

총포괄이익	716	157,675	19,829

기본주당순이익(단위: 원)	131	26,725	3,220

연결에 포함된 회사수	10	11	11

나. 요약 별도재무정보(단위: 백만원)

과 목	제 74 기 1분기	제 73 기	제 72 기

2021년 03월말	2020년 12월말	2019년 12월말

[유동자산]	139,144	85,741	66,019

현금및현금성자산	35,186	30,083	23,853

매출채권	27,932	986	1,699

기타	76,027	54,672	40,467

[비유동자산]	805,139	827,955	770,354

유형자산	37,413	37,524	41,548

무형자산	6,463	6,789	6,641

투자부동산	22,106	22,153	22,100

관계 및 공동기업투자	540,023	540,023	465,910

종속기업투자	183,783	183,783	181,583

기타	15,352	37,683	52,571

자산총계	944,283	913,696	836,373

[유동부채]	162,242	130,736	184,357

[비유동부채]	144,579	164,713	93,327

부채총계	306,822	295,448	277,684

[자본금]	30,777	30,777	30,691

[주식발행초과금]	287,803	287,803	285,853

[자본조정]	(201,730)	(201,730)	(193,337)

[기타자본구성요소]	88,693	88,542	89,120

[이익잉여금]	431,919	412,857	346,361

자본총계	637,462	618,248	558,689

종속/관계/공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(2021.01.01~2021.03.31)	(2020.01.01~2020.12.31)	(2019.01.01~2019.12.31)

영업수익	30,904	54,495	67,674

영업이익	23,361	17,405	23,955

당기순이익	25,109	72,881	13,976

총포괄손익	25,271	72,119	14,634

기본주당순이익(단위: 원)	4,145	11,997	2,277
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분, 반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견 등

가. 연결 재무제표에 대한 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제74기1분기(당기)	삼일회계법인	예외사항 없음	검토의견에는 영향을 미치지 않는 사항으로서 이용자는 중간재무제표에 대한 주석 3에 주의를 기울여야 할 필요가 있습니다. 중간재무제표에 대한 주석 3은 경영진이 COVID-19(코로나)바이러스가 기업의 생산 능력과 고객에 대한 주문 이행능력에 미칠수 있는 영향과 관련한 불확실성 및 이러한 사건이나 상황을 다루기 위해 취해진 조치와 계획을 설명합니다. 우리의 의견은 이 사항으로부터 영향을 받지 아니합니다.	-

제73기(전기)	삼일회계법인	적정	감사의견에는 영향을 미치지 않는 사항으로서 이용자는 연결재무제표에 대한 주석 3에 주의를 기울여야 할 필요가 있습니다. 연결재무제표에 대한 주석 3은 경영진이 COVID-19(코로나)바이러스가 기업에 미칠 수 있는 영향과 관련한 불확실성 및 이러한 사건이나 상황을 다루기 위해 취해진 조치와 계획을 설명합니다. 우리의 의견은 이 사항으로부터 영향을 받지 아니합니다.	(1) 공동기업투자의 회수가능액 검토(2) 관계기업투자의 손상차손 환입 회계처리 검토

제72기(전전기)	삼일회계법인	적정	-	관계 및 공동기업지분의 회수가능액 검토

나. 별도 재무제표에 대한 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제74기1분기(당기)	삼일회계법인	예외사항 없음	검토의견에는 영향을 미치지 않는 사항으로서 이용자는 중간재무제표에 대한 주석 3에 주의를 기울여야 할 필요가 있습니다. 중간재무제표에 대한 주석 3은 경영진이 COVID-19(코로나)바이러스가 기업에 미칠 수 있는 영향과 관련한 불확실성 및 이러한 사건이나 상황을 다루기 위해 취해진 조치와 계획을 설명합니다. 우리의 의견은 이 사항으로부터 영향을 받지 아니합니다.	-

제73기(전기)	삼일회계법인	적정	감사의견에는 영향을 미치지 않는 사항으로서 이용자는 재무제표에 대한 주석 3에 주의를 기울여야 할 필요가 있습니다. 재무제표에 대한 주석 3은 경영진이 COVID-19(코로나)바이러스가 기업에 미칠 수 있는 영향과 관련한 불확실성 및 이러한 사건이나 상황을 다루기 위해 취해진 조치와 계획을 설명합니다. 우리의 의견은 이 사항으로부터 영향을 받지 아니합니다.	(1) 공동기업투자의 회수가능액 검토(2) 관계기업투자의 손상차손 환입 회계처리 검토

제72기(전전기)	삼일회계법인	적정	-	관계 및 공동기업지분의 회수가능액 검토

다. 감사용역 체결현황) (단위 : 천원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제74기1분기(당기)	삼일회계법인	기말(별도 및 연결)감사보수(분기, 반기검토보수 포함)	242,000	2,864	242,000	329

제73기(전기)	삼일회계법인	기말(별도 및 연결)감사보수(분기, 반기검토보수 포함)	220,000	2,591	220,000	2,603

제72기(전전기)	삼일회계법인	기말(별도 및 연결)감사보수(분기, 반기검토보수 포함)	180,000	2,000	200,000	2,318

라. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제74기1분기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제73기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제72기(전전기)	-	-	-	-	-

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마. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2021.02.25	- 감사위원(조봉순, 김동철)- 삼일회계법인 회계사(정낙열 파트너)	대면회의	핵심감사사항(KAM) 논의 ⇒ 공동ㆍ관계기업 이슈사항 등2020년 회사 및 종속ㆍ관계기업 주요 이슈사항 보고내부회계관리제도 감사 이슈사항 보고

2	2021.03.18	회사측: 감사위원회감사인측: 업무수행이사, 담당회계사 총2인	서면회의	재무제표에 대한 감사수행/종결단계 보고

바. 종속회사 등 기타사항- 당사의 모든 종속회사는 회계감사인으로부터 "적정" 감사 의견을 받았습니다.

2. 회계감사인의 변경 - 당사는 2019년 1월 11일 감사위원회의 결정에 따라 삼일회계법인으로 외부감사인을 선임하였습니다. 3. 내부통제에 관한 사항가. 내부통제- 이사회 : 이사의 직무집행을 감독합니다.- 감사위원회 : 이사의 직무집행을 감사합니다. 이를 위하여 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 업무상태와 재산상태를 조사합니다.- 내부감사부서 : 회사 및 자회사의 업무를 감사합니다. 이를 위하여 업무감사, 제보감사, 업무점검, 정보보호통제활동 등을 수행합니다.- 기타의 내부감시장치 : 당사는 부패방지경영시스템(ISO37001)을 구축하여 운영하고 있으며, 내부고발시스템은 내ㆍ외부 서버로 이원화 하여 운영하고 있습니다.

(2) 보고서 작성기준일 현재 내부감시장치는 효과적으로 작동되고 있으며, 감사 결과 지적사항 등은 없습니다.

나. 내부회계관리제도- 당사의 내부회계관리자는 2020년 12월 31일 현재의 내부회계관리제도 운영실태를 평가한 결과, 「내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계」 에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있다고 판단하였습니다.

- 당사의 외부감사인은 2020년 12월 31일 현재의 내부회계관리제도에 대하여 감사를 실시한 결과, 회사의 내부회계관리제도는 「내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계」에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있다는 적정의견을 표명하였습니다

다. 내부통제구조의 평가- 공시대상기간 중 회계감사인이 내부회계관리제도 이외에 내부통제구조를 평가한 바 없습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 제도- 보고서 작성 기준일 현재 당사는 제70기 정기주주총회(2018.03.27)의 승인으로 감사위원회를 설치하고 있으며, 사외이사 3명으로 구성되어 감사업무를 수행하고 있습니다.

나. 감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

권경배	예	고려대학교 경영학 학사(1996)
고려대학교 회계학 석사(1999)
삼일회계법인 감사본부 Senior(1996-2000)
감사원 제6국 제2과(2000-2001)
- 삼일회계법인 감사본부 Director(2001-2011)
- 회계법인 세진 감사본부 상무이사(2012-현재)	예	1. 회계사	- 삼일회계법인 감사본부 Senior(1996-2000)
- 삼일회계법인 감사본부 Director(2001-2011)
- 회계법인 세진 감사본부 상무이사(2012-현재)

조봉순	예	행정안전부 고위공무원역량평가단 평가위원 신한종합연구소 책임연구원 (현) 제이엔케이히터(주) 감사 (현) 서강대학교 경영전문대학원 교수	-	-	-

김동철	예	법무법인 지안 변호사 (현) 한국지방재정공제회 투자심의위원 (현) 법무법인 현 대표	-	-	-

- 감사위원 전문가 유형

1. 회계사
- 기본자격 : 회계사인지 여부
- 근무기간 : 자격관련 업무에 5년 이상 종하였는지 여부
2. 회계,재무분야 학위보유자
- 기본자격 : 회계, 재무분야 관련 석사학위 이상 학위취득자인지 여부
- 근무기간 : 연구기관 또는 대학에서 회계 또는 재무 관련 분야의 연구원이나 조교수 이상으로 근무한 경력이 모두 5년 이상인지 여부
3. 상장회사 회계,재무분야 경력자
- 기본자격 : 상장회사에서 회계, 재무분야 관련 업무에 종사하였는지 여부(회사명, 부서명 또는 구체적 업무 기재)
- 근무기간 : 임원으로 5년 또는 임직원으로 10년 이상인지 여부
4. 금융기관,정부,증권유관기관 등 경력자
- 기본자격 : 금융기관, 정부, 증권유관기관 등에서 회계, 재무관련 업무 또는 이에 대한 감독업무를 수행하였는지 여부(기관명, 관련 부서명 또는 구체적 업무 기재)
- 근무기간 : 합산하여 5년 이상인지 여부)

다. 감사위원회 위원의 독립성 - 당사는 관련법령 및 정관에 따라 위원회의 구성, 운영 및 권한ㆍ책임 등을 감사위원회 규정에 정의하여 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사위원회 위원은 전원 주주총회에서 선임한 사외이사로 구성하고 있으며 회계ㆍ재무 전문가를 포함하고 있습니다. 또한 감사위원회는 사외이사가 대표를 맡는 등 관련법령의 요건을 충족하고 있습니다. 감사위원회 위원은 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 장부 및 관계서류의 제출을 해당부서에 요구할 수 있습니다. 또한 필요 시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.라. 감사위원회의 주요활동 내용(1) 감사위원회 개최

회차	개최일자	의안내용	가결여부	감사위원의 성명

이한상(출석률: - )	조봉순(출석률: 100%)	김동철(출석률: 100%)

찬 반 여 부

1	2021.02.25	2020년 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건2020년 내부감시장치 가동현황 보고의 건	보고사항	-	-	-

내부회계관리자 임명 동의의 건	가결	-	찬성	찬성

2	2021.03.05	내부회계관리제도 운영실태 평가보고서 승인의 건내부감시장치 가동현황에 대한 평가의견서 승인의 건	가결	-	찬성	찬성

3	2021.03.19	감사보고서 승인의 건제73기 정기주주총회 의안 및 서류 조사의견 확정의 건	가결	-	찬성	찬성

주) 2021년 1월 29일자로 이한상 사외이사는 사임하였습니다.

(2) 감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	교육 이수를 위한 준비 중

마. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재경팀	9	부장 1명(18.1년)과장 1명(8.3년)대리 2명(6.0년)주임 5명(1.6년)	회계감사 업무 지원외부감사인과의 커뮤니케이션 지원

재무전략팀	4	부장 1명(19.2년)과장 1명(11.8년)대리 2명(4.6년)	감사위원회 운영지원감사위원 교육 및 직무수행 지원회의 진행을 위한 실무 지원감사위원회 회의내용 기록내부회계관리업무 지원

감사실	10	상무 1명(16.8년)부장 1명(20.0년)차장 4명(15.4년)과장 3명(13.3년)주임 1명(2.3년)	업무감사 업무 지원

바. 준법지원인 등(1) 준법지원인 등의 인적사항 및 주요경력

성명	직위	담당업무	생년월일	주요경력	비고

정성연	차장	국내법무	1982.02.17	'08 서울대학교 약학대학원 석사'12 경북대학교 법학전문대학원 졸업 (변호사시험 제1회 합격)'12 법무법인 엘케이파트너스 변호사(현) 동아쏘시오홀딩스 준법지원인	변호사

(2) 준법지원인 충족여부 확인

관련 법령 등	선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부

상법 제542조의13제5항 각호	1. 변호사 자격을 가진 사람	법학전문대학원 졸업2012년 3월 변호사 자격 취득

2. 「고등교육법」 제2조에 따른 학교에서 법률학을 가르치는 조교수 이상의 직에 5년 이상 근무한 사람	-

3. 그 밖에 법률적 지식과 경험이 풍부한 사람으로서 대통령령으로 정하는 사람	-

(3) 준법지원인 등의 중요 활동내역 및 그 처리결과

구분	점검 일시	주요 점검 내용	점검 결과

이사회 결의사항 검토	2021.02.25	정기이사회 참관 및 결의 사항의 준법 여부 확인	특이 사항 없음

이사회 결의사항 검토	2021.03.29	임시이사회 결의 사항의 준법 여부 확인	특이 사항 없음

동아쏘시오홀딩스 계약 사항 검토	2021.01.01 ~ 2021.03.31	동아쏘시오홀딩스 체결 계약서 검토	법률 위험도 검토 및 준법사항 확인

(4) 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

정도경영팀	5	부장 1명(20.7년)차장 2명(10.6년)과장 2명(10.2년)	뇌물/부패방지 Risk관리
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 - 보고서 작성기준일 현재 당사는 전 자투표 및 전자위임장 제도를 채택하여 운영하고 있습니다. 집중투표제 및 서면투표제는 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권- 보고서 작성기준일 현재 당사는 소수주주권이 행사되지 않았습니다. 다. 경영권 경쟁- 보고서 작성기준일 현재 당사는 경영지배권에 관하여 경쟁이 없습니 다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

강정석	본인	보통주	1,692,715	27.50	1,692,715	27.50	-

박수정	발행회사 임원	보통주	1,344	0.02	1,344	0.02	-

한종현	계열사 임원	보통주	500	0.01	500	0.01	-

최호진	계열사임원	보통주	162	0.00	162	0.00	-

상주학원	재단	보통주	30,315	0.49	30,315	0.49	-

수석문화재단	재단	보통주	26,766	0.43	26,766	0.43	-

계	보통주	1,751,802	28.46	1,751,802	28.46	-

-	-	-	-	-	-

나. 최대주주 주요 경력 및 개요

최대주주 성명	직위	주요경력

경력사항	겸임현황

강정석	-	'17 동아쏘시오홀딩스(주) 회장	-

다. 최대주주의 변경을 초래할 수 있는 특정 거래

(단위 : 주)

거래의 종류	거래상대방	주식의 종류	주식수	담보제공일	비고

주식담보 제공	하나은행	보통주	143,000	2020.08.21	주식담보대출 54.5억원

주식담보 제공	신한은행	보통주	123,200	2020.08.21	주식담보대출 70억원

주식담보 제공	유진투자증권	보통주	9,601	2017.03.06	주식담보대출 7.2억원

주식담보 제공	유진투자증권	보통주	29,896	2017.09.13	주식담보대출 20억원

주식담보 제공	유진투자증권	보통주	28,249	2017.09.19	주식담보대출 20억원

주식담보 제공	유진투자증권	보통주	57,472	2017.09.26	주식담보대출 40억원

주식담보 제공	KB은행	보통주	420,000	2020.08.20	주식담보대출 155억원

주식담보 제공	한국증권금융	보통주	720,000	2019.06.17	주식담보대출 250억원

주식담보 제공	한국증권금융	보통주	2020.08.20	주식담보대출 130억원

주) 상기 한국증권금융의 주식담보대출건은 담보주식 720,000주를 공동담보로 제공하고 있습니다. 2. 최대주주 변동현황 - 보고서 제출 기준일 현재 최대주주에 대한 변동현황은 없습니다. 3. 주식의 분포

가. 주식 소유현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	강정석	1,692,715	27.50	-

국민연금	520,434	8.45	-

Glaxo Group Limited	409,693	6.66	-

우리사주조합	527,221	8.57	-

나. 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	15,618	15,645	99.83	2,819,931	6,155,346	45.81	-

주) 2020년 12월 31일 주주명부폐쇄 기준입니다.

4. 주식사무

정관상신주인수권의 내용	정관 제9조(신주인수권)① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에 불구하고 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우로서 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 발행주식총수의 100분의 20의 범위 내에서 주주외의 자에게 이사회 결의로 신주를 배정할 수 있다.
1. 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 일반공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우
3. 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
4. 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산ㆍ판매ㆍ자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
5. 주식예탁증서(DR)의 발행에 따라 신주를 발행하는 경우 6. 회사가 독점규제 및 공정거래에 관한 법률(이하 “공정거래법”) 소정의 지주회사(이하 “지주회사”) 요건을 충족하기 위해 또는 공정거래법 소정의 자회사(이하 본 호에서 “자회사”)를 추가하는 등 지주회사로서 영위하는 사업을 원활하게 수행하기 위해 계열회사(공정거래법 소정의 자회사 포함) 또는 다른 회사의 다른 주주 등으로부터 당해 회사의 발행주식(지분 포함), 주식관련증권 기타 금전 이외의 재산을 현물 출자 받아 신주를 발행하는 경우
③ 제2항의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방식은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회의 시기	3월중

주주명부 폐쇄시기	전자증권제도 도입에 따라 주주명부 폐쇄시기는 삭제되었습니다.

주권의 종류	「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」 에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 ‘주권의 종류’를 기재하지 않음

명의개서대리인	KEB하나은행 증권대행부 전화번호 : 02-368-5800 주 소 : 서울특별시 영등포구 여의도동 43-2

주주에 대한 특전	없음	공고게재장소	http://www.donga.co.kr

5. 주가 및 주식거래실적[한국거래소] (단위 : 원, 주)

종류	2020년 10월	2020년 11월	2020년 12월	2021년 1월	2021년 2월	2021년 3월

보통주	주가	최고	131,000	144,500	147,000	130,500	122,500	114,500

최저	106,500	107,000	118,500	112,500	110,000	100,500

평균	117,553	126,167	130,452	124,500	114,694	107,068

거래량	최고(일)	93,424	400,027	755,540	214,993	104,349	47,342

최저(일)	15,338	12,992	35,841	39,470	21,235	7,931

월간	655,291	1,840,951	2,950,030	1,654,868	824,296	424,173

주) 보통주 평균주가는 단순산술평균입니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

강신호	남	1927.05	명예회장	미등기임원	상근	회장	`58 독일 후라이부르그대(의학박사) `81 동아제약(주) 대표이사 회장	-	-	부	61.4년	-

정재훈	남	1971.11	부사장	등기임원	상근	대표이사	'09 성균관대 약학(석사) '11 동아제약㈜ 운영기획팀장'19 동아쏘시오홀딩스 정도경영실장	-	-	〃	23.4년	2024.03.29

백상환	남	1972.11	상무보이사	등기임원	상근	경영기획	'02 고려대학교 서양사학 학사'18 동아제약㈜ 경영기획실장	-	-	〃	20.4년	2024.03.29

고승현	남	1975.06	상무보이사	등기임원	상근	CFO	"'02 홍익대학교 무역학 학사 '20 동아쏘시오홀딩스 경영지원실 IR담당	-	-	〃	11.8년	2024.03.29

조봉순	남	1966.07	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	`90 서울대 경영대학원 `10 서강대 부교수	-	-	〃	7.8년	2022.03.29

김동철	남	1974.06	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	02 서울대 경영학(학사) '14 법무법인 현 대표	-	-	〃	2.8년	2024.03.29

문창진	남	1953.03	사외이사	등기임원	비상근	-	86 시카고대학 사회학(박사) '08 차의과대학 보건행정, 보건사회학 교수	-	-	〃	2.8년	2024.03.29

권경배	남	1970.06	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	'96 삼일회계법인 감사본부 Director'12 현 세진 회계법인 감사본부 상무이사	-	-	〃	0.1년	2024.03.29

박수정	여	1967.07	전무	미등기임원	상근	경영전략	99 중앙대 의과대학 박사 '13 동아쏘시오홀딩스 RnD전략실장	1,344	-	〃	7.9년	-

김이환	남	1976.03	상무	미등기임원	상근	사업개발	'01 서울대 경영학 학사 '10 동아제약㈜ 경영기획팀장'14 동아쏘시오홀딩스 성장전략팀장	-	-	〃	11.3년	-

장형채	남	1971.09	상무보	미등기임원	상근	정책혁신	'12 고려대 정치학(석사)'17 동아쏘시오홀딩스 정책소통팀장	-	-	〃	3.3년	-

김풍국	남	1963.04	상무보	미등기임원	상근	인재교육	'89 인하대 교육학 학사 '09 인재개발원 기획팀장'14 동아쏘시오홀딩스 인재개발원장	-	-	〃	31.9년	-

고영은	남	1967.12	상무보	미등기임원	상근	총무	'99 동아제약 비서실 총무팀'04 용마로지스 총무팀'18 동아쏘시오홀딩스 총무팀	-	-	〃	21.2년	-

오무환	남	1970.06	상무보	미등기임원	상근	감사	'93 동국대학교 법학'17 동아쏘시오홀딩스 인력개발실장'18 동아쏘시오홀딩스 감사실장	-	-	〃	16.6년	-

안철수	남	1967.06	상무보	미등기임원	상근	IT	'92 동국대학교 농업경제학'14 동아ST 영업정책실장 '17 동아쏘시오홀딩스 IT운영부장	-	-	〃	29년	-

주1) 사내이사 정재훈, 백상환, 고승현과 사외이사 권경배는 2021년 3월 29일 제 73기 주주총회에서 신규선임되었습니다. 주2) 2021년 3월 29일 이사회를 통해 정재훈 사내이사가 대표이사로 선임되었습니다.

나. 임원의 겸직현황

겸직임원	겸직회사	비고

직책	성명	회사명	직책	상근여부

대표이사부사장	정재훈	동아제약㈜	기타비상무이사	비상근	-

㈜수석	기타비상무이사	〃	-

DA인포메이션㈜	기타비상무이사	〃	-

㈜동천수	기타비상무이사	〃	-

㈜아벤종합건설	기타비상무이사	〃	-

한국신동공업㈜	기타비상무이사	〃	-

디에스프론티어㈜	대표이사	〃	-

소주동아음료	이사	〃	-

사내이사	백상환	디엠바이오㈜	기타비상무이사	〃	-

용마로지스㈜	기타비상무이사	〃	-

㈜동천수	기타비상무이사	〃	-

디에스프론티어㈜	사내이사	〃	-

㈜참메드	기타비상무이사	〃	-

한국신동공업㈜	기타비상무이사	〃	-

소주동아음료	이사	〃	-

사내이사	고승현	디엠바이오㈜	감사	〃	-

㈜수석	감사	〃	-

㈜아벤종합건설	감사	〃	-

다. 직원 등 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

-	남	82	-	-	-	82	16.2	1,905	23	8	13	21	-

-	여	25	-	-	-	25	7.7	454	18	-

합 계	107	-	-	-	107	11.9	2,360	22	-

주) 상기 소속 외 근로자는 2020년 12월 31일 기준입니다.

라. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	12	531	44	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황(1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	7	2,000	사내이사 3인사외이사 4인

감사	-	-	-

(2) 보수지급금액- 이사ㆍ감사 전체(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	201	29	-

- 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	151	50	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	15	15	-

감사위원회 위원	3	35	12	-

감사	-	-	-	-

(3) 이사ㆍ감사의 보수지급 기준

구 분	지급기준	비 고

기본급	평가보상위원회에서 B등급(직전사업년도 지급액의 100%)를 기준으로 개인별 업적평가, 역량평가, 공헌도평가를 종합하여 평가보상규정에 따라 기본급여를 차등인상(기본급여 = 직전 사업년도 기본급여*등급별 인상률)	-

성과급	직전 사업연도 개인별 기본급여의 15%를 기준으로 하여 계열사내에서의 회사별 매출액 및 영업이익 달성률, 전략과제 성과평가를 기준으로 회사등급을 부여한 후, 개인별 업적평가, 역량평가, 공헌도평가에 따라 개인등급을 산정하고 회사평가 및 개인평가를 종합하여 평가보상위원회에서 개인별 성과급 차등지급(성과급여 = 기본급여의 15%*회사평가 지급률*개인평가 지급률)	-

퇴직금	주주총회에서 승인된 임원퇴직금지급규정에 따름	-

주) 비등기임원의 경우도 상기 기준을 따릅니다.나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황(1) 개인별 보수지급금액- 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.

(2) 산정기준 및 방법- 해당사항 없습니다.다. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황(1) 개인별 보수지급금액- 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.

(2) 산정기준 및 방법- 해당사항 없습니다. 3. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황- 당사는 보고서 작성기준일 현재 주식매수선택권의 부여 및 행사현황이 없습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등 가. 채무보증 내역- 해당사항 없음

나. 지급보증 내역 등- 당분기말 현재 당사가 특수관계자를 위하여 제공하고 있는 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(외화단위: USD, 원화단위: 천원)

특수관계자구분	제공받은 회사	지급보증액	담보권자	비 고

공동기업	디엠바이오㈜	3,600,000	㈜신한은행	차입금 등

USD 600,000

10,200,000	미즈호은행(*)

합 계	13,800,000

USD 600,000

주) 주주간 약정에 따라 디엠바이오(주) 차입금 200억원에 대해 주주간 지분율만큼 지급보증을 제공하고 있습니다. 우리사주조합은 우리사주조합제도의 원활한 운영을 위하여 한국증권금융(주)와 차입금 약정을 체결하였으며, 이와 관련하여 당분기말 현재 당사는 동아제약(주), 디엠바이오(주), 용마로지스(주), (주)수석 및 디에이인포메이션(주)와 114억원의 연대보증을 제공하고있습니다.다. 분양보증에 관한 사항- 해당사항 없습니다.

라. 회사분할로 인한 연대보증에 관한 사항 당사는 디엠바이오(주)의 분할기준일인 2015년 4월 1일 기준의 채무금액과 지급보증액에 대하여도 연대보증의무를 지고 있습니다.

2. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 - 당분기 중 특수관계자와의 거래내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

특수관계자범주	특수관계자명	용역수익 등	배당금수익	판매비와일반관리비	경상연구개발비	기타수익	유무형자산
취득	이자비용

종속기업	동아제약㈜	1,143,220	18,000,000	39,509	-	-	-	-

DA인포메이션㈜	8,829	-	74,828	-	-	110,100	-

용마로지스㈜	267,789	2,490,000	22,952	-	2,312	-	-

㈜수석	6,862	2,000,000	16,460	-	-	-	-

㈜아벤종합건설	954	1,020,000	47,819	-	-	-	-

㈜동천수	12,377	400,000	-	-	-	-	-

㈜참메드	7,142	-	-	-	-	-	-

공동기업	동아오츠카㈜	51,481	-	-	-	10,229	-	-

디엠바이오㈜	283,481	-	-	-	2,795	-	-

관계기업	동아에스티㈜	3,051,770	1,968,765	190,530	68,103	2,557,971	-	9,576

에스티팜㈜	126,382	-	-	-	-	-	-

한국신동공업㈜	966	-	-	-	-	-	-

합 계	4,961,253	25,878,765	392,098	68,103	2,573,307	110,100	9,576
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음