동아쏘시오홀딩스 분기보고서 (2021.09)
3. 제재 등과 관련된 사항

가. 제재현황 - 횡령ㆍ배임혐의발생(1) 발생일자 : 2017년 8월 16일(2) 확인금액 : 36억원(3) 피의자 : 강정석, 김원배, 허중구, 조성호(4) 기소내용 : 특정경제범죄 가중처벌 등에 관한 법률 위반(횡령)혐의 등(5) 대응방안 : 본 건과 관련하여 제반 과정에 대한 적법한 절차에 따라 조치(6) 처벌 내용- 강정석 : 징역 2년 6월 및 벌금 130억원- 김원배 : 징역 2년 6월 및 벌금 130억원, 3년간 징역형의 집행 유예- 허중구, 조성호 : 징역 1년 6월(7) 재발방지를 위한 회사의 대책- 당사는 재발방지를 위해 내부개선 경영계획을 수립하고 운영하고 있습니다.① 이사회 기능 강화 및 지배구조 개선 ＊ 사외이사 비율 확대 ＊ 사외이사 후보 추천위원회 설치 ＊ 대표이사와 이사회 의장 분리② 감사 기능 강화 ＊ 감사위원회 설치 ＊ 감사실 역량 강화③ 윤리경영위원회 신설(8) 진행상황 : 2019년 7월 4일 대법원에서 3심 판결이 났으며, 업무상 횡령혐의 등 일부 유죄를 확정하였습니다.- 횡령ㆍ배임혐의발생(1) 발생일자 : 2017년 8월 21일(2) 확인금액 : 1.6억원(3) 피의자 : 정연웅(4) 기소내용 : 업무상 횡령 혐의(5) 대응방안 : 본 건과 관련하여 제반 과정에 대한 적법한 절차에 따라 조치(6) 처벌 내용- 정연웅 : 징역 1년, 2년간 징역형의 집행을 유예(7) 재발방지를 위한 회사의 대책- 당사는 재발방지를 위해 내부개선 경영계획을 수립하고 운영하고 있습니다.① 이사회 기능 강화 및 지배구조 개선 ＊ 사외이사 비율 확대 ＊ 사외이사 후보 추천위원회 설치 ＊ 대표이사와 이사회 의장 분리② 감사 기능 강화 ＊ 감사위원회 설치 ＊ 감사실 역량 강화③ 윤리경영위원회 신설(8) 진행상황 : 2019년 11월 13일 파기환송심이 확정되었습니다.

나. 단기매매차익 미환수 현황- 해당사항 없음

다. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 해당사항 없음라. 주요 자회사의 제재현황① 동아에스티(주) 가) 당사는 2019년 3월 15일 보건복지부로부터 약사법 위반으로 과징금 및 전문의약품 일부 품목에 대해 급여정지 처분을 통지 받았습니다.(1) 과징금 내역- 부과금액 : 13,779,561,810원 - 납부기한 : 2020년 2월 29일까지 (12개월 분납) - 부과기관 : 보건복지부 - 부과사유 : 약사법위반에 따른 요양급여 적용정지 품목의 과징금 대체 (2) 전문의약품 87개 품목에 대해 요양급여 적용정지 2개월 (2019.06.15 ~ 2019.08.14)(3) 본 행정처분에 대한 취소소송은 2021. 3. 25. 일자로 대법원에서 원고 승소 판결이 확정되었습니다. 다만, 보건복지부는 대법원 판결의 취지에 따라 기존 과징금 및 급여정지 처분을 시정하여 재처분을 할 예정입니다.(4) 당사는 기업회계기준서 제1037호 '충당부채, 우발부채, 우발자산'에 따라 본 행정처분에 대한 예상금액을 2018년도의 충당부채로 인식하였으며, 2018년도 재무제표 상 기타비용으로 반영하였습니다.(5) 당사는 재발방지 노력으로 Compliance 기능제고를 위한 모니터링 및 제재규정 강화, 경제적 이익 지출보고서 시스템 구축, 매출할인 리스크 방지, 비즈니스 파트너에 대한 관리/감독 강화 등 강화된 Compliance program을 운영하고 있습니다. 나) 당사는 2020년 2월 20일 식약처로부터 의약품 등의 판매 질서 위반으로 전문의약품 일부 품목 판매업무정지의 행정처분을 통지 받았습니다.(1) 처분 내역- 동아카나마이신황산염주 등 97품목 판매업무정지 3개월 - 세파트린캡슐250mg 등 9품목 판매업무정지 1개월- 판매업무정지 시작일은 2020년 2월 28일 입니다.(2) 판매업무 정지는 회사에서 도매상 및 요양기관으로 판매가 정지되는 처분입니다. 따라서, 도매상에서 문전약국 또는 병원 원내로의 공급에는 문제가 없습니다. (3) 연간 매출에는 영향이 미미한 것으로 판단됩니다. (4) 당사는 재발방지 노력으로 Compliance 기능제고를 위한 모니터링 및 제재규정 강화, 경제적 이익 지출보고서 시스템 구축, 매출할인 리스크 방지, 비즈니스 파트너에 대한 관리/감독 강화 등 강화된 Compliance program을 운영하고 있습니다.

다) 당사는 2017년 8월 임직원의 횡령ㆍ배임사실을 공시한 바 있습니다. 2017년 8월 16일자로 당사의 최대주주인 강정석 동아쏘시오홀딩스(주) 회장 및 전직 임원인 김원배ㆍ허중구ㆍ조성호 등 4명의 횡령ㆍ배임혐의가 발생하였고, 2017년 8월 21일 전직 임원인 민장성의 횡령ㆍ배임혐의가 추가로 발생하였습니다.

[당사 임직원 횡령ㆍ배임혐의 확인 공시(최초)]

신고일자	제목	신고내용

2017.08.16	횡령ㆍ배임혐의발생	혐의발생금액 : 237억원사실확인금액 : 21억원피의자 : 강정석, 김원배, 허중구, 조성호

2017.08.21	횡령ㆍ배임혐의발생	혐의발생금액 : 5.9억원사실확인금액 : 5.9억원피의자 : 민장성

자료: 금융감독원 전자공시시스템(Dart)

부산지방검찰청 동부지청은 2017년 8월 당시 당사의 전현직 임원인 강정석ㆍ김원배ㆍ허중구ㆍ조성호 등 4명을 업무상 횡령 등의 혐의로 공소 제기하였고, 혐의에 관여된 금액은 237억원이었습니다. 이후 2018년 6월 선고된 1심은 혐의 관련 금액은 동아쏘시오홀딩스 224억원으로 대다수 혐의가 유죄판결을 받았습니다. 그러나 2018년 12월 선고된 부산고등법원 2심에서는 일부에 대해서만 유죄 판결이 내려졌으며, 사실확인금액도 21억원으로 감소하였습니다. 법원은 각 피고인에게 징역 1년 6개월 또는 2년 6개월과 벌금 130억원 등을 선고 하였습니다. 이후 피고인들은 상고하였으나, 상고심에서 상고기각되었고 이에 따라 2019년 7월 4일 대법원에서 업무상 횡령혐의가 최종 확정되었습니다.

[전현직 임원의 횡령ㆍ배임관련 내용]

(1) 발생일자 : 2017년 8월 16일(2) 확인금액 : 21억원(3) 피의자 : 강정석, 김원배, 허중구, 조성호(4) 기소내용 : 약사법위반 및 특정경제범죄 가중처벌 등에 관한 법률 위반(횡령) 혐의 등(5) 대응방안 : 본 건과 관련하여 제반 과정에 대한 적법한 절차에 따라 조치(6) 처벌 내용- 강정석 : 징역 2년 6월 및 벌금 130억원- 김원배 : 징역 2년 6월 및 벌금 130억원, 3년간 징역형의 집행 유예- 허중구, 조성호 : 징역 1년 6월(7) 진행상황 : 2019년 7월 4일 상고기각 대법원 판결

뿐만 아니라 2017년 8월 21일자로 전직 임원인 민장성의 횡령 사실이 확인되었습니다(혐의금액은 금액은 5.9억원). 2019년 7월 24일 대법원에서 업무상 횡령혐의가 최종 확정되었습니다.

[전현직 임원의 횡령ㆍ배임관련 내용]

(1) 발생일자 : 2017년 8월 21일(2) 확인금액 : 5.9억원(3) 피의자 : 민장성(4) 기소내용 : 업무상횡령, 약사법위반, 배임증재 혐의 (5) 대응방안 : 본 건과 관련하여 제반 과정에 대한 적법한 절차에 따라 조치(6) 처벌 내용- 민장성 : 징역 1년 6월, 3년간 징역형의 집행을 유예(7) 진행상황 : 2019년 7월 24일 민장성 상고기각 대법원 판결

이후 당사는 상기와 같은 임직원의 횡령ㆍ배임 사건의 재발방지를 위해 내부개선 경영계획을 수립하고 운영하고 있습니다. 당사는 사외이사 비율 확대, 사외이사 후보 추천위원회 설치, 대표이사와 이사회 의장 분리를 통해 이사회의 기능을 강화하였습니다. 또한 감사위원회 설치 및 감사실 역량 강화를 통해 감사 기능을 강화하였으며, Compliance 기능 제고를 위한 모니터링 및 제재규정을 강화하였습니다.

[임직원의 횡령ㆍ배임 재발방지를 위한 회사의 대책]

회사는 재발방지를 위해 내부개선 경영계획을 수립하고 운영하고 있습니다. ① 이사회 기능 강화 및 지배구조 개선 ＊ 사외이사 비율 확대 ＊ 사외이사 후보 추천위원회 설치 ＊ 대표이사와 이사회 의장 분리② 감사 기능 강화 ＊ 감사위원회 설치 ＊ 감사실 역량 강화③ Compliance 강화 ＊ Compliance 기능 제고를 위한 모니터링 및 제재규정 강화 ＊ 경제적 이익 지출보고서 시스템 구축 ＊ 매출할인 리스크 방지 ＊ 비즈니스 파트너에 대한 관리/감독 강화

라) 단기매매차익 발생 및 환수 현황- 당사는 과거 3사업연도 및 이번 사업연도 공시서류 작성기준일까지 단기매매차익 발생사실을 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보 받은 바 없습니다. 마) 작성기준일 이후 발생한 주요사항 작성기준일 이후인 2021년 11월 3일, 당사가 발행한 제8회 무기명식 이권부 무보증공모 전환사채 전환가액이 86,800원에서 73,800원으로 조정되었습니다. 자세한 사항은 당사가 2021년 11월 3일 공시한 '전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)' 를 참고하시기 바랍니다. ② 에스티팜(주) 가 ) 제 재현황 : 해당사항 없음나) 작성기준일 이후 발생한 주요사항

- 10월 26일 고용노동부로부터 2021년 노사문화대상 대통령상을 수상하였습니다.- 10월 26일 한국기업지배구조원(KCGS)의 2021년 ESG 평가 결과 A등급을 받았습니다. 당사를 포함하여 동아쏘시오홀딩스, 동아에스티 등 그룹 3사가 모두 A등급을 받았으며 에스티팜은 코스닥 제약 바이오기업으로는 가장 높은 순위입니다.