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동아쏘시오홀딩스 반기보고서 (2019.06)
반 기 보 고 서

(제 72 기 반기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 06월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019 년 8 월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 동아쏘시오홀딩스주식회사
대 표 이 사 : 한 종 현
본 점 소 재 지 : 서울특별시 동대문구 천호대로 64
(전 화) 02-920-8114
(홈페이지) http://www.donga.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원실장 (성 명) 박 성 근
(전 화) 02-920-8179
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경- 본점 소재지 : 서울 동대문구 천호대로 64나. 경영진의 중요한 변동- 2016.03.18 대표이사 강정석 퇴임 대표이사 박찬일 선임 (박찬일, 이동훈 각자대표)- 2016.07.18 대표이사 이동훈 퇴임 (박찬일 단독 대표) - 2017.03.24 대표이사 박찬일 퇴임 대표이사 한종현 선임(단독대표)다. 최대주주의 변동- 해당사항 없음라. 상호의 변경- 해당사항 없음마. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용- 보고서 제출기준일 현재 회사의 합병 등에 관한 사항이 없습니다. 바. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화- 통계청의 한국표준산업분류 개정(2017.07.01)에 따라 당사의 업종이 아래과 같이 변경되었습니다.

분류	업종 변경 전	업종 변경 후

대분류	전문, 과학 및 기술 서비스업(13)	금융 및 보험업(11)

중분류	전문서비스업(71)	금융업(64)

소분류	회사본부, 지주회사 및 경영컨설팅 서비스업(05)	기타 금융업(09)

사. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

- 2015.04.01 디엠비주식회사 물적분할- 2015.09.11 디엠비주식회사 지분양도 결정(양도 후 지분율 51%)- 2015.12.24 에스티팜주식회사 지분 취득(취득후 지분율 : 19.99%)- 2016.03.07 최대주주변경(국민연금공단)- 2016.09.28 최대주주변경(강정석외 17명)- 2016.10.06 현물출자 유상증자- 2016.10.06 에스티팜주식회사 지분 취득(취득후 지분율 : 32.68%), 자회사 편입- 2016.10.14 보통주 추가상장(전환상환우선주 전환 197,226주)- 2017.03.16 신주인수권부사채 발행(권면총액 1,000억원)- 2017.08.16 횡령ㆍ배임혐의발생- 2017.08.21 횡령ㆍ배임혐의발생- 2017.09.01 주주가치 증진을 위한 내부개선 경영계획 공시- 2018.01.26 횡령ㆍ배임혐의확인- 2018.03.15 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의조정- 2018.05.28 횡령ㆍ배임혐의확인- 2018.06.15 횡령ㆍ배임혐의확인- 2018.09.03 주주가치 증진을 위한 내부개선 경영계획 진행사항 공시- 2018.09.14 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의조정- 2018.12.28 횡령ㆍ배임혐의확인- 2019.02.01 동천수(주)를 존속법인으로 동천수(주), (주)수석농산, (유)가야산샘물이 합병아. 주요종속회사의 연혁

상호	회사의 연혁

동아제약(주)	2015 박카스 단일매출 2,000억원 돌파2016 최호진 대표이사 사장 취임 소비자중심경영 우수기업 인증 가족친화인증 기업 선정2017 박카스, 제25회 '국민이 선택한 좋은 광고상' 수상2018 준법경영 강화 및 부패방지경영시스템 도입 선포식 개최 박카스, 제26회 '국민이 선택한 좋은 광고상' 장관상 수상 베트남 박카스 런칭2019 ISO37001(부패방지경영시스템)인증 취득

(주)수석	22016 조익성 대표이사 사장 취임2017 당진공장 설립2018 국제식품안전경영시스템(FSSC22000) 인증획득2018 칼라팩 인수, 인쇄 및 박스 사업 진출

용마로지스(주)	2015 안성2센터 준공 '2015 Korea Excellence Award’물류부분대표우수기업선정 우수물류창고업체 인증2016 국토교통부 실시 [2016년도 택배서비스 평가] A등급 금중식 대표이사 사장 취임2017 본점 이전(김포시)2018 수출입안전관리우수업체(AEO) 인증 획득 국토교통부 실시 「2018년도 택배산업 서비스평가」A등급

자. 주요 자회사의 연혁(1) 동아에스티(주)① 상호의 변경- 2013.03.01 동아에스티주식회사로 상호 변경 (변경등기일 2013년 3월 4일) ② 경영활동과 관련된 주요한 사항의 발생내용- 2016.11.24 GSK와의 전략적 제휴 종료③ 공시대상기간 중 주된 변동 내용- 2015.10.29 반월 공장 영업양도- 2016.07.29 (주)엠아이텍 처분 - 2017.04.2 6 비 티랩스(주) 설립- 2018.02.28. Dong-A Participacoes Ltda가 Dong-A Brasil Farmaceutica Ltda 로 흡수 합병 (2) 에스티팜(주) ① 회사가 합병등을 한 경우 그 내용 - 당사는 2015년 10월 29일 주주총회 및 이사회의 결의를 거쳐 2015년 10월 31일을양수도 기준일로 하여, 사업구조 개선을 목적으로 당사의 특수관계자인 동아에스티주식회사로부터 2015년 11월 1일에 반월공장과 관련된 자산, 부채, 계약관계 및 고용관계 등 영업 전부를 양수하였습니다. ② 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 - C형간염치료제 원료의약품 수출 감소에 따라 회사의 주된 사업은 Small molecule API CDMO 사업에서 Oligonucleotide API CDMO 사업 및 자체신약 개발 사업으로 변하고 있습니다. ③ 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

시기	내용

2015년 01월
2015년 02월
2015년 05월
2015년 06월
2015년 09월
2015년 11월
2015년 12월2016년 06월2016년 11월2017년 05월2017년 07월2018년 05월2018년 06월2018년 06월2018년 11월2019년 04월	반월공장 지점설치 등기
일본 PMDA cGMP 인증
미국 FDA cGMP 인증
반월 신공장 준공
보건복지부 주관 혁신형제약기업 재인증
ATC과제 재선정
반월공장 BGMP 승인
동아에스티 반월공장 영업양수도
반월2공장 지점설치 등기
7천만불 수출의탑 수상EU EMA cGMP 인증코스닥시장 상장1억불 수출의탑 수상, 금탑산업훈장 수훈혁신형제약기업 성과보고 보건복지부장관 표창산업통상자원부 주관 대한민국 혁신기업대상 대통령상 수상코스닥시장 소속부 변경(중견기업→ 우량기업)반월1공장, 반월2공장 통합 등기월드클래스 300 기업 인증(산업통상부, 중소벤처기업부 주관)보건복지부 주관 혁신형제약기업 재인증올리고 전용 신공장 준공미국 FDA cGMP 인증올리고 전용 신공장 시생산 성공반월 올리고 전용 신공장 본생산 시작
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014.10.30	유상증자(일반공모)	보통주	141,952	5,000	140,029	현물출자

2015.03.30	신주인수권행사	보통주	43,800	5,000	84,750	제101회 신주인수권행사

2015.07.01	신주인수권행사	보통주	65,700	5,000	84,750	제101회 신주인수권행사

2015.07.29	신주인수권행사	보통주	65,700	5,000	84,750	제101회 신주인수권행사

2015.09.15	전환권행사	보통주	10,000	5,000	93,000	전환상환우선주의 보통주 전환

2015.09.15	전환권행사	제1종우선주	10,000	5,000	93,000	전환상환우선주의 보통주 전환으로 우선주 감소

2016.01.15	신주인수권행사	보통주	21,900	5,000	84,750	제101회 신주인수권행사

2016.01.26	신주인수권행사	보통주	87,600	5,000	84,750	제101회 신주인수권행사

2016.05.11	신주인수권행사	보통주	65,700	5,000	84,750	제101회 신주인수권행사

2016.10.07	유상증자(일반공모)	보통주	1,011,096	5,000	175,232	현물출자

2016.10.14	전환권행사	보통주	197,226	5,000	93,000	전환상환우선주의 보통주 전환

2016.10.14	전환권행사	제1종우선주	197,226	5,000	93,000	전환상환우선주의 보통주 전환으로 우선주 감소

2017.02.09	신주인수권행사	보통주	87,600	5,000	84,750	제101회 신주인수권행사

2017.05.31	신주인수권행사	보통주	206	5,000	128,500	제103회 신주인수권행사

2017.07.29	신주인수권행사	보통주	109	5,000	128,500	제103회 신주인수권행사

2018.01.31	신주인수권행사	보통주	66	5,000	128,500	제103회 신주인수권행사

2019.04.16	신주인수권행사	보통주	3	5,000	116,000	제103회 신주인수권행사

주) 상기 제 103회 신주인수권행사 수량은 분기단위 합산수치이며, 주식발행일자는 마지막 신주인수권행사로 인한 주금납입일 다음날입니다.

나. 전환사채 등 발행현황

## 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면총액	행사가능주식수

신주인수권부사채	2017.03.16	2022.03.16	100,000,000,000	보통주	2017.04.16 ~2022.02.16	100	116,000	99,955,573,000	859,095	-

합 계	-	-	100,000,000,000	-	-	100	116,000	99,955,573,000	859,095	-

주1) 상기 발행한 사채의 표면이자율은 0.0%, 만기보장수익률은 연 2.0%입니다. 주2) 사채권면총액 1,000억원 중 대용납입으로 인한 상환 금액은 44,427,000원이며 미행사신주인수권부사채 잔액은 99,955,573,000원입니다. 주3) 2018년 9월 16일 시가 하락에 따른 행사가액 조정이 있었습니다. 조정 후 가액은 116,000원이며 행사가능주식수는 859,095주로 변경되었습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	30,000,000	-	30,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	13,139,885	1,113,801	14,253,686	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	7,001,588	1,113,801	8,115,389	-

1. 감자	7,001,588	700,348	7,701,936	회사분할

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	413,453	413,453	보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	6,138,297	-	6,138,297	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	6,138,297	-	6,138,297	-

나. 자기주식

- 보고서 작성기준일 현재 당사는 자기주식을 보유하고 있지 않습니다.

다. 다양한 종류의 주식

- 보고서 작성기준일 현재 당사는 종류주식을 발행하지 않았습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	6,138,297	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	6,138,297	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당정책 등

당사는 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회 결의를 통하여 주주중심의 경영을 실현하고자 현금배당을 실시해왔습니다. 당기에도 정부의 규제강화 및 제약사간의 치열한 경쟁으로 인한 힘든 경영상황 속에서도 현금배당을 실시했습니다. 향후에도 미래의 성장동력확보를 위한 내부유보와 이익의 주주환원을 균형있게 고려하여 배당을실시할 계획입니다.당사의 배당과 관련된 사항은 아래와 같습니다.※ 정관 제45조(이익배당)

① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 회사는 사업연도 개시일부터 3월, 6월 및 9월말을 기준일로 하여 이사회 결의를 통해 금전으로 분기배당을 할 수 있다.
④ 제1항 및 제3항의 배당은 매 결산기말 또는 분기 배당기준일 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제72기 반기	제71기	제70기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	5,201	-163,977	32,543

(별도)당기순이익(백만원)	15,906	-78,885	22,016

(연결)주당순이익(원)	847	-26,714	5,311

현금배당금총액(백만원)	-	6,138	6,138

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	18.86

현금배당수익률(%)	보통주	-	0.90	0.81

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	1,000	1,000

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주) (연결)당기순이익은 지배기업 소유주지분 기준 당기순이익입니다.
1. 요약재무정보

(1) 당사의 연결(별도)재무제표는 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성되었습니다.(2) 제71기(전기)는 종전 기준서인 K-IFRS 1017호에 따라 작성되었습니다. 제70기(전전기)는 종전 기준서인 K-IFRS 1011호, K-IFRS 1018호 및 K-IFRS 1039호에 따라 작성되었습니다.

가. 요약 연결재무정보(단위: 백만원)

과 목	제72기 반기	제71기	제70기

2019년 6월말	2018년 12월말	2017년 12월말

[유동자산]	325,525	291,703	353,920

현금및현금성자산	103,891	107,494	179,488

매출채권	98,424	90,392	82,561

재고자산	87,121	81,362	77,261

기타	36,089	12,455	14,610

[비유동자산]	1,018,985	950,230	1,105,525

유형자산	407,995	347,030	338,803

무형자산	47,819	48,120	26,455

투자부동산	17,931	21,872	20,080

지분법적용투자주식	474,548	483,948	679,404

기타	70,691	49,260	40,783

자산총계	1,344,510	1,241,933	1,459,445

[유동부채]	381,602	319,899	322,965

[비유동부채]	228,690	186,271	222,232

부채총계	610,292	506,170	545,197

[자본금]	30,691	30,691	30,691

[주식발행초과금]	285,853	285,853	285,845

[자본조정]	(197,914)	(197,914)	(197,914)

[기타자본구성요소]	137,056	137,565	146,191

[이익잉여금]	476,847	477,999	647,941

[소수주주지분]	1,685	1,569	1,495

자본총계	734,218	735,763	914,248

(2019.01.01~2019.06.30)	(2018.01.01~2018.12.31)	(2017.01.01~2017.12.31)

영업수익	359,979	707,496	690,265

영업이익	20,533	50,549	53,374

당기순이익	5,324	(163,890)	32,543

지배기업 소유주지분	5,201	(163,977)	32,543

비지배지분	124	88	-

총포괄이익	4,593	(172,899)	33,063

기본주당순이익(단위: 원)	847	(26,714)	5,311

연결에 포함된 회사수	10	12	11

나. 요약 별도재무정보(단위: 백만원)

과 목	제 72 기 반기	제 71 기	제 70 기

2019년 6월말	2018년 12월말	2017년 12월말

[유동자산]	70,099	51,159	123,027

현금및현금성자산	62,770	45,650	108,552

매출채권	1,589	4,740	8,420

기타	5,740	769	6,055

[비유동자산]	770,075	744,927	776,235

유형자산	41,394	41,172	43,078

무형자산	7,443	6,735	7,908

투자부동산	22,144	21,940	20,544

관계 및 공동기업투자	465,910	465,910	537,350

종속기업투자	181,583	181,583	143,112

기타	51,601	27,585	24,244

자산총계	840,173	796,085	899,263

[유동부채]	186,597	123,600	156,437

[비유동부채]	94,378	122,293	106,361

부채총계	280,974	245,892	262,798

[자본금]	30,691	30,691	30,691

[주식발행초과금]	285,853	285,853	285,845

[자본조정]	(193,337)	(193,337)	(193,337)

[기타자본구성요소]	87,768	88,509	92,161

[이익잉여금]	348,223	338,476	421,105

자본총계	559,199	550,193	636,465

종속/관계/공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(2019.01.01~2019.06.30)	(2018.01.01~2018.12.31)	(2017.01.01~2017.12.31)

영업수익	40,810	71,071	82,666

영업이익	18,750	24,007	29,297

당기순이익	15,906	(78,885)	22,016

총포괄손익	15,144	(80,142)	22,026

기본주당순이익(단위: 원)	2,591	(12,851)	3,593
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분, 반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감시인의 감사의견 등가. 연결재무제표에 대한 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제72기 반기	삼일회계법인	예외사항 없음	-

제71기	한울회계법인	적정	-

제70기	삼정회계법인	적정	-

나. 별도 재무제표에 대한 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제72기 반기	삼일회계법인	예외사항 없음	-

제71기	한울회계법인	적정	-

제70기	삼정회계법인	적정	-

다. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제72기 반기	삼일회계법인	기말(별도 및 연결)감사보수(분기, 반기검토보수 포함)	180,000	별도재무제표 : 400연결재무제표 : 600

제71기	한울회계법인	기말(별도 및 연결)감사보수(분기, 반기검토보수 포함)	290,000	별도재무제표 : 1,182연결재무제표 : 1,343

제70기	삼정회계법인	기말(별도 및 연결)감사보수(분기, 반기검토보수 포함)	115,000	별도재무제표 : 525 연결재무제표 : 1,226

라. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제72기 반기	-	-	-	-	-

제71기	-	-	-	-	-

제70기	-	-	-	-	-

마. 종속회사 등 기타사항- 당사의 모든 종속회사는 회계감사인으로부터 "예외사항 없음" 의견을 받았습니다.

2. 회계감사인의 변경 - 당사는 2019년 1월 11일 감사위원회의 결정에 따라 삼일회계법인으로 외부감사인을 선임하였습니다. 3. 내부통제에 관한 사항가. 내부통제(1) 당사의 내부감시장치는 다음과 같으며 그 기능은 다음과 같습니다. - 이사회 : 이사의 직무집행을 감독합니다. - 감사위원회 : 이사의 직무집행을 감사합니다. 이를 위하여 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 업무상태와 재산상태를 조사합니다. - 내부감사부서 : 부서의 업무를 감사합니다. 이를 위하여 일상감사, 정기감사, 수 시감사, 특별감사, 시재감사를 수행합니다. - 기타의 내부감시장치 : 감사위원회는 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구하거나 자회사의 업무상태와 재산상태를 조사합니다.(2) 보고서 작성기준일 현재 내부감시장치는 효과적으로 작동되고 있으며, 감사 결과 지적사항 등은 없습니다.나. 내부회계관리제도- 공시대상기간 중 내부회계관리자가 내부회계관리제도에 대한 문제점 또는 개선방안 등의 지적사항은 없습니다.

다. 내부통제구조의 평가- 공시대상기간 중 회계감사인이 내부회계관리제도에 대한 문제점 또는 개선방안 등의 지적사항은 없습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 보고서 작성 기준일 현재 당사의 이사회는 3인의 사내이사와 4인의 사외이사로 총 7인의 이사로 구성되어 있습니다. 당사의 이사회 의장은 조봉순 사외이사이며, 경영학교수로서 경영전반에 대한 전문지식과 이해도가 높으며 회사와 이해관계가 없고, 객관적이고 공정한 의사진행을 수행할 수 있기에 이사회 의장으로 선출되었습니다. 또한 당사의 이사회는 이사회 의장과 대표이사를 분리하여 운영되고 있습니다. 이사회 내 위원회로는 감사위원회, 평가보상위원회, 사외이사후보추천위원회를 두고있습니다.

구 분	성 명	담당업무	주요경력	비 고

사내이사	한종현	대표이사 사장	' 93 연세대 의용공학 졸업 '13 엠아이텍(주) 대표이사 '16 동아쏘시오홀딩스 사장	-

김민영	경영기획	`99 서울대 경영학과 졸업 `15 동아쏘시오홀딩스 경영기획실장	-

박성근	재경총괄	`92 건국대 무역학과 졸업 `14 동아쏘시오홀딩스 경영지원실장	-

사외이사	이한상	비상근	'06 Michigan State University 경영학 박사'11 오클라호마 대학 경영대학 조교수(현) 고려대학교 경영학과 부교수	-

조봉순	이사회 의장비상근	'96 신한종합연구소 책임연구원
'04 State University of New York at Buffalo 경영학 박사
(현) 서강대학교 경영전문대학원 부교수	-

문창진	비상근	'07 보건복지부 차관(현) 차의과대학교 보건복지행정학과 교수	-

김동철	비상근	'07 법무법인 지안 변호사(현) 법무법인 현 대표	-

나. 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

한종현(출석률: 100%)	김민영(출석률: 100%)	박성근(출석률: 100%)	조봉순(출석률: 100%)	이한상(출석률: 100%)	문창진(출석률: 83.3%)	김동철(출석률: 100%)

찬 반 여 부

1	2019.02.11	- 제71기 결산서류 승인의 건- (주)인더스파크 자금보충 연장 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2	2019.02.28	- 제71기 결산서류 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

3	2019.03.05	- 지배구조헌장 제정 승인의 건- 감사위원회 규정 개정 승인의 건- 제71기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

4	2019.03.27	- 차입금 운영에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

5	2019.04.08	- (주)동천수 차입금에 대한 연대 입보의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

6	2019.04.19	- 이사회 의장 선임의 건- 평가보상위원회 위원 선임의 건- 차입형 우리사주제도 도입의 건- 동아ST 지분 매수의 건- 차입구조 개편의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성

다. 이사회내 위원회(1) 위원회 명칭, 소속 이사의 이름, 설치목적과 권한

위원회명	구성	소속 이사명	설치목적 및 권한사항	비 고

평가보상위원회	사외이사 3인	김동철(위원장)조봉순문창진	설치목적 : 임원 보수 결정과정의 객관성과 투명성 확보권한사항 : 경영진 평가, 보상계획 수립 및 집행에 관한 사항 심의	-

(2) 위원회 활동내역

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

김동철(출석률 : 100%)	조봉순(출석률 : 100%)	문창진(출석률 : 50%)

찬반여부

평가보상위원회	2019.02.22	평가보상위원회 위원장 선임의 건
2018년 회사 및 대표이사 성과평가 및 임원 성과평가 보상(안) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2019.04.19	2019년 회사 성과평가(안) 승인의 건2019년 임원 성과평가(안) 승인의 건2019년 성과평가 보상(안) 승인의 건임원 기본급여 테이블 변경(안) 승인의 건	가결	찬성	찬성	-

라. 이사의 독립성

구 분	성 명	선 임 배 경	추천인	임기	연임여부(연임 횟수)	활동분야	회사와의 거래 내역	최대주주와의 관계

사내이사	한종현	경영혁신 및 경영전략수립에전문지식 및 경험 풍부	이사회	2017.03 ~ 2020.03	-	대표이사사외이사후보추천위원회 위원	없음	임원

김민영	경영혁신 및 경영전략수립에전문지식 및 경험 풍부	이사회	2017.03 ~ 2020.03	-	경영기획	없음	임원

박성근	재무/세무 분야에 전문지식및 경험 풍부	이사회	2017.03 ~ 2020.03	-	CFO	없음	임원

사외이사	이한상	경영학 교수로 경영전반에전문지식 제공	이사회	2018.03 ~ 2021.03	연임(1회)	감사위원회 위원장 사외이사후보추천위원회 위원	없음	없음

조봉순	경영학 교수로 경영전반에전문지식 제공	사외이사추천위원회	2019.03 ~ 2022.03	연임(2회)	이사회 의장감사위원회 위원
평가보상위원회 위원	없음	없음

문창진	보건복지 행정전반에전문지식 제공	사외이사추천위원회	2018.03 ~ 2021.03	-	사외이사후보추천위원회 위원
평가보상위원회 위원	없음	없음

김동철	변호사로 법률전반에전문지식 제공	사외이사추천위원회	2018.03 ~ 2021.03	-	평가보상위원회 위원장감사위원회 위원	없음	없음

마. 사외이사후보추천위원회(1) 위원회 명칭, 소속 이사의 이름, 설치목적과 권한

위원회명	구성	소속 이사명	설치목적 및 권한사항	비 고

사외이사후보추천위원회	사내이사 1인사외이사 2인	한종현문창진(위원장)이한상	설치목적 : 사외이사 후보 추천과정의 공정성과 독립성 확보권한사항 : 사외이사 후보군 관리 및 후보 검증, 후보 추천	-

(2) 위원회 활동내역

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

한종현(출석률 : 100%)	문창진(출석률 : 100%)	이한상(출석률 : 100%)

찬반여부

사외이사후보추천위원회	2019.02.22	사외이사후보추천위원회 위원장 선임의 건
제71기 정기주주총회 사외이사 후보 추천의 건	가결	찬성	찬성	찬성

바. 사외이사의 전문성(1) 사외이사 지원 조직

조직명	담당업무	직원현황	직위(평균근속연수)	주요 업무수행내역

동아쏘시오홀딩스경영지원실	재경팀	재무, 회계	8명	차장 1명(16.4년)과장 1명(12.6년)대리 2명(6.0년)주임 4명(2.0년)	재무ㆍ회계 정보 등 제공

재무전략팀	재무전략	2명	부장 1명(17.5년)주임 1명(2.6년)	재무전략에 관한 정보 등 제공

(2) 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	교육 이수를 위한 준비 중
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 - 보고서 작성기준일 현재 당사는 전 자투표 및 전자위임장 제도를 채택하여 운영하고 있습니다. 집중투표제 및 서면투표제는 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권- 보고서 작성기준일 현재 당사는 소수주주권이 행사되지 않았습니다. 다. 경영권 경쟁- 보고서 작성기준일 현재 당사는 경영지배권에 관하여 경쟁이 없습니 다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

강정석	본인	보통주	1,692,715	27.58	1,692,715	27.58	-

한종현	발행회사 임원	보통주	370	0.01	500	0.01	장내매수

박수정	발행회사 임원	보통주	773	0.01	773	0.01	-

김민영	발행회사 임원	보통주	14	0	14	0	-

박성근	발행회사 임원	보통주	690	0.01	690	0.01	-

박정우	발행회사 임원	보통주	201	0	0	0	계열회사 전사

이동훈	계열사임원	보통주	743	0.01	743	0.01	-

최호진	계열사임원	보통주	162	0	162	0	-

상주학원	재단	보통주	30,315	0.49	30,315	0.49	-

수석문화재단	재단	보통주	26,766	0.44	26,766	0.44	-

계	보통주	1,752,749	28.55	1,752,678	28.55	-

-	-	-	-	-	-

나. 최대주주 주요 경력 및 개요

최대주주 성명	직위	주요경력

기간	경력사항	겸임현황

강정석	회장	13년 1월 ~	'13 동아쏘시오홀딩스(주) 대표이사 사장'17 동아쏘시오홀딩스(주) 회장	동아제약(주) 기타비상무이사동아오츠카(주) 기타비상무이사

다. 최대주주의 변경을 초래할 수 있는 특정 거래

(단위 : 주)

거래의 종류	거래상대방	주식의 종류	주식수	담보제공일	비고

주식담보 제공	하나은행	보통주	113,000	2017.08.21	주식담보대출 57.6억원

주식담보 제공	신한은행	보통주	123,200	2017.08.21	주식담보대출 75억원

주식담보 제공	유진투자증권	보통주	9,601	2017.03.06	주식담보대출 7.2억원

주식담보 제공	유진투자증권	보통주	29,896	2017.09.13	주식담보대출 20억원

주식담보 제공	유진투자증권	보통주	28,249	2017.09.19	주식담보대출 20억원

주식담보 제공	유진투자증권	보통주	57,472	2017.09.26	주식담보대출 40억원

주식담보 제공	삼성증권	보통주	594,680	2019.02.20	주식담보대출 285억원

주식담보 제공	한국증권금융	보통주	470,000	2019.06.17	주식담보대출 250억원

2. 최대주주 변동현황 - 보고서 제출 기준일 현재 최대주주에 대한 변동현황은 없습니다.

3. 주식의 분포- 주식 소유현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	강정석	1,692,715	27.58%	-

국민연금	862,283	14.05%	-

신영자산운용	437,328	7.12%	-

Glaxo Group Limited	409,693	6.67%	-

우리사주조합	319,458	5.20%	-

- 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	7,828	99.71	2,279,588	37.14	-

주) 2018년 12월 31일 주주명부폐쇄 기준입니다.

4. 주식사무

정관상신주인수권의 내용	정관 제9조(신주인수권)① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에 불구하고 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우로서 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 발행주식총수의 100분의 20의 범위 내에서 주주외의 자에게 이사회 결의로 신주를 배정할 수 있다.
1. 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 일반공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우
3. 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
4. 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산ㆍ판매ㆍ자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
5. 주식예탁증서(DR)의 발행에 따라 신주를 발행하는 경우 6. 회사가 독점규제 및 공정거래에 관한 법률(이하 “공정거래법”) 소정의 지주회사(이하 “지주회사”) 요건을 충족하기 위해 또는 공정거래법 소정의 자회사(이하 본 호에서 “자회사”)를 추가하는 등 지주회사로서 영위하는 사업을 원활하게 수행하기 위해 계열회사(공정거래법 소정의 자회사 포함) 또는 다른 회사의 다른 주주 등으로부터 당해 회사의 발행주식(지분 포함), 주식관련증권 기타 금전 이외의 재산을 현물 출자 받아 신주를 발행하는 경우
③ 제2항의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방식은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회의 시기	3월중

주주명부 폐쇄시기	1월1일부터 1월 31일까지

주권의 종류	기명식 보통주식1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000주권 (8종)

명의개서대리인	KEB하나은행 증권대행부 전화번호 : 02-368-5800 주 소 : 서울특별시 영등포구 여의도동 43-2

주주에 대한 특전	없음	공고게재장소	http://www.donga.co.kr

5. 주가 및 주식거래실적[한국거래소] (단위 : 원, 주)

종류	2019년 1월	2019년 2월	2019년 3월	2019년 4월	2019년 5월	2019년 6월

보통주	주가	최고	111,000	108,500	113,000	113,500	107,000	99,800

최저	103,500	102,000	101,000	104,000	96,900	96,300

평균	106,432	105,794	109,150	109,568	101,329	97,647

거래량	최고(일)	12,078	18,186	18,347	12,906	10,478	22,160

최저(일)	4,706	3,998	3,472	2,938	2,579	3,124

월간	185,569	147,120	192,800	126,233	139,849	121,440

주) 보통주 평균주가는 단순산술평균입니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

강신호	남	1927년 05월	명예회장	미등기임원	상근	명예회장	`58 독일 후라이부르그대(의학박사)`81 동아제약(주) 대표이사 회장	-	-	부	59년11개월	-

강정석	남	1964년 10월	회장	미등기임원	상근	회장	`09 성균관대 약학과(석사)`07 동아제약(주) 대표이사 부사장`13 동아쏘시오홀딩스(주) 대표이사 사장	1,692,715	-	본인	29년7개월	-

한종현	남	1968년 01월	대표이사사장	등기임원	상근	CEO	93 연세대 의용공학 '13 엠아이텍(주) 대표이사 '16 동아쏘시오홀딩스 사장	500	-	임원	16년10개월	2020.03.24

김민영	남	1972년 11월	상무이사	등기임원	상근	경영기획	`99 서울대 경영학과 졸업`15 동아쏘시오홀딩스 경영기획실장	14	-	〃	13년4개월	2020.03.24

박성근	남	1968년 06월	상무이사	등기임원	상근	CFO	`92 건국대 무역학과 졸업`14 동아쏘시오홀딩스 경영지원실장	690	-	〃	27년6개월	2020.03.24

조봉순	남	1966년 07월	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	`90 서울대 경영대학원`10 서강대 부교수	-	-	〃	6년3개월	2022.03.29

이한상	남	1971년 07월	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	`06 Michigan State Univ. 경영학 (박사)`13 고려대 경영대학 부교수	-	-	〃	4년3개월	2021.03.20

김동철	남	1974년 06월	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	02 서울대 경영학(학사)'14 법무법인 현 대표	-	-	〃	1년3개월	2021.03.26

문창진	남	1953년 03월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	86 시카고대학 사회학(박사)'08 차의과대학 보건행정, 보건사회학 교수	-	-	〃	1년3개월	2021.03.26

박수정	여	1967년 07월	전무	미등기임원	상근	경영전략	99 중앙대 의과대학 박사'13 동아쏘시오홀딩스 RnD전략실장	773	-	〃	6년5개월	-

윤태영	남	1962년 10월	전무	미등기임원	상근	연구	'94 Yale대 화학(박사)'13 혁신신약연구소장	-	-	〃	7년1개월	-

최경은	여	1967년 08월	상무	미등기임원	상근	품질경영	'91 이화여대 화학 석사'14 에스티팜 RA팀장'18 동아쏘시오홀딩스 품질경영실장	-	-	〃	1년0개월	-

정재훈	남	1971년 11월	상무보	미등기임원	상근	정도경영	'09 성균관대 약학(석사)'11 동아제약㈜ 운영기획팀장	-	-	〃	21년11개월	-

장형채	남	1971년 09월	상무보	미등기임원	상근	정책혁신	'12 고려대 정치학(석사)'동아쏘시오홀딩스 정책혁신팀장	-	-	〃	1년10개월	-

김이환	남	1976년 03월	상무보	미등기임원	상근	사업개발	'01 서울대 경영학 학사'10 동아제약㈜ 경영기획팀장	-	-	〃	9년9개월	-

김풍국	남	1963년 04월	상무보	미등기임원	상근	인재교육	'89 인하대 교육학 학사'14 인재개발원 기획팀장	-	-	〃	30년5개월	-

고영은	남	1967년 12월	상무보	미등기임원	상근	총무	'99 동아제약 비서실 총무팀'04 용마로지스 총무팀'18 동아쏘시오홀딩스 총무팀	-	-	〃	19년8개월	-

곽현희	여	1967년 10월	연구위원	미등기임원	상근	연구	'10 서울대학교 제약학(박사)'15 동아쏘시오홀딩스 바이오텍연구2팀장	-	-	〃	27년1개월	-

오무환	남	1970년 06월	상무보	미등기임원	상근	감사	'93 동국대학교 법학'17 동아쏘시오홀딩스 인력개발실장'18 동아쏘시오홀딩스 감사실장	-	-	〃	15년1개월	-

안철수	남	1967년 06월	상무보	미등기임원	상근	IT	'92 동국대학교 농업경제학'14 동아ST 영업정책실장 겸 영업정책팀장'17 동아쏘시오홀딩스 IT운영부장	-	-	〃	27년6개월	-

나. 직원 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

-	남	110	-	-	-	110	11	4,891	44	-

-	여	64	-	1	-	65	7	1,714	26	-

합 계	174	-	1	-	175	9.5	6,605	38	-

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	12	1,747	146	-
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황(1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	7	4,500	사내이사 3인사외이사 4인

감사	-	-	-

(2) 보수지급금액- 이사ㆍ감사 전체(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	595	85	-

- 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	475	158	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	30	30	-

감사위원회 위원	3	90	30	-

감사	-	-	-	-

(3) 이사ㆍ감사의 보수지급 기준

구 분	지급기준	비 고

기본급	평가보상위원회에서 B등급(직전사업년도 지급액의 100%)를 기준으로 개인별 업적평가, 역량평가, 공헌도평가를 종합하여 평가보상규정에 따라 기본급여를 차등인상(기본급여 = 직전 사업년도 기본급여*등급별 인상률)	-

성과급	직전 사업연도 개인별 기본급여의 15%를 기준으로 하여 계열사내에서의 회사별 매출액 및 영업이익 달성률, 전략과제 성과평가를 기준으로 회사등급을 부여한 후, 개인별 업적평가, 역량평가, 공헌도평가에 따라 개인등급을 산정하고 회사평가 및 개인평가를 종합하여 평가보상위원회에서 개인별 성과급 차등지급(성과급여 = 기본급여의 15%*회사평가 지급률*개인평가 지급률)	-

퇴직금	주주총회에서 승인된 임원퇴직금지급규정에 따름	-

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황

(1) 개인별 보수지급금액- 당사는 보고서 작성 기준일 현재 5억원 이상의 보수를 받은 이사 및 감사는 없습니다.

(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

(2) 산정기준 및 방법- 해당사항 없습니다.

다. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황

(1) 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

강정석	회장	1,047	-

(2) 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

강정석	근로소득	급여	867	임원 기본급여는 임원급여Table을 기초로 직전 사업연도 기본연봉에서 물가상승률, 직원 기본연봉 인상률, 회사평가결과 및 개인평가결과를 종합적으로 고려하여 인상률을 결정함.
2019년 2월 22일 개최된 평가보상위원회에서 물가상승률, 직원 기본연봉 인상률, 회사평가결과를 종합하여 기본인상률을 결정하였으며, 여기에 개인평가결과를 반영하여 기본급여를 1,760백만원(2019.04~2020.03)으로 산정함. 이에 따라 2019년 1~3월 매월 142백만원을, 2019년 4~6월 매월 146백만원을 지급함.

상여	179	임원 성과급여는 직전사업연도 기본급여의 15%를 Target으로 하여 회사평가결과 및 개인평가결과를 반영하여 결정함
2019년 2월 22일 개최된 평가보상위원회에서 재무성과와 비재무성과를 종합하여 회사평가를 실시하였으며, 재무성과 측면에서 연결 매출액이 2.5% 증가한 반면 연결 영업이익 및 당기순이익이 큰 폭으로 악화된 점, 비재무성과 측면에서는 사외이사 비율을 과반수로 확대하고 감사위원회를 도입하는 등 지배구조를 크게 개선한 점, 생수사업, 포장재사업을 M 신성장동력을 확보한 점 등을 고려하여 회사평가결과에 따른 지급율을 결정함. 여기에 개인평가 결과를 반영하여 성과급여를 전년 대비 70백만원 감소한 179백만원을 산정하였으며, 2019년 3월에 지급함.

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

3. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황- 당사는 보고서 작성기준일 현재 주식매수선택권의 부여 및 행사현황이 없습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등 가. 채무보증 내역- 해당사항 없음

나. 연대보증 내역- 당사는 관계회사인 디엠바이오(주)에게 연대보증을 신한은행에게 제공하고 있습니다.

[2019년 06월 30일 현재] (단위 : 백만원, $)

성 명(법인명)	관 계	성격	보 증 한 도	비 고

기초	증가	감소	기말

디엠바이오(주)	공동기업	일반자금대출	3,600	-	-	3,600	-

수입신용장	USD 600,000	-	-	USD 600,000

합 계	원화	3,600	-	-	3,600	-

USD	600,000	-	-	600,000	-

다. 지급보증 내역- 해당사항 없음

라. 자금보충약정 당사는 종속기업인 (주)인더스파크가 미래에셋증권(주)의 특수목적 기업인 엠에스당진제일차(주)와 체결한 340억원 한도의 대출약정과 관련하여 대출원리금 상환부족액에 대한 자금보충약정을 관계기업인 동아에스티(주)와 공동으로 제공하고 있습니다. 당기말 현재 동 차입금의 미상환잔액은 316억원입니다. 한편, 동 약정과 관련하여 엠에스당진제일차(주)에 백지어음 1매를 견질로 제공하고 있습니다. 마. 분양보증에 관한 사항- 해당사항 없습니다.

바. 회사분할로 인한 연대보증에 관한 사항 당사는 동아에스티(주)의 분할기준일인 2013년 3월 1일 기준의 채무금액과 지급보증액에 대하여 연대보증의무를 지고 있습니다. 또한 디엠바이오(주)의 분할기준일인 2015년 4월 1일 기준의 채무금액과 지급보증액에 대하여도 연대보증의무를 지고 있습니다.

2. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 - 당기 중 특수관계자와의 거래내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

특수관계자범주	특수관계자명	용역수익 등	배당금수익	판매비와일반관리비	경상연구개발비	기타수익	유무형자산
취득	사용권자산취득	이자비용

종속기업	동아제약㈜	2,008,251	19,800,000	64,372	-	300	29,582	-	-

DA인포메이션㈜	17,418	-	282,167	-	-	7,500	-	-

용마로지스㈜	332,048	1,660,000	26,987	1,800	7,052	-	-	-

㈜수석	9,717	1,000,000	6,697	-	-	-	-	-

㈜철근종합건설	2,203	510,000	75,635	-	-	-	-	-

㈜동천수	31,488	400,000	-	-	-	-	-	-

㈜참메드	37,110	-	6,290	-	-	-	-	-

공동기업	동아오츠카(주)	65,591	1,319,632	45,284	436	23,017	-	-	-

디엠바이오(주)	703,266	-	-	655,036	9,832	-	-	-

관계기업	동아에스티(주)	7,952,873	1,926,322	842,651	1,092,468	-	-	1,395,749	15,752

에스티팜(주)	(362,914)	3,048,276	23,781	-	-	-	-	-

한국신동공업(주)	9,662	75,000	-	-	-	-	-	-

합 계	10,806,713	29,739,230	1,373,864	1,749,740	40,201	37,082	1,395,749	15,752
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음