동아쏘시오홀딩스 사업보고서 (2020.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경사항

신고일자	제목	신고내용	신고사항의 진행사항

2018.09.03	주주가치 증진을 위한 내부개선경영계획 진행사항	주주가치 증진을 위하여 다음과 같이 내부개선경영계획을 수립, 시행	1. 이사회 기능 강화 및 지배구조 개선 가. 사외이사 비율 확대 나. 사외이사 후보 추천위원회 설치 다. 대표이사와 이사회 의장 분리2. 감사 기능 강화 가. 감사위원회 설치 나. 감사실 역량강화3. 윤리경영 강화 가. 비윤리행위 신고보상제도 시행 나. 윤리경영위원회 신설

2020.03.20	자기주식 취득결정	취득예정주식 : 140,000주취득예정금액 : 9,688백만원취득예상기간 : 2020.03.23 ~ 2020.06.22취득목적 : 주가 안정을 통한 주주가치 제고취득방법 : 유가증권시장에서의 취득	자기주식 : 98,190주매입기간 : 2020년 3월 23일 ~ 2020년 6월 22일

2020.06.22	자기주식 취득결과보고	취득주식 : 98,190주취득금액 : 8,385백만원취득기간 : 2020.03.23 ~ 2020.06.22	자기주식 취득 완료

2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제72기정기주주총회(2020.03.25)	- 연결 및 별도 재무제표 승인의 건 - 이사 선임의 건 - 이사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 승인- 사내이사 한종현, 김민영, 박성근 선임(재선임)- 20억원 승인	-

제71기정기주주총회(2019.03.29)	- 연결재무제표 승인의 건 - 정관 일부 변경의 건 - 이사 선임의 건 - 감사위원회 위원 선임의 건 - 이사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 사외이사 조봉순 선임- 감사위원 조봉순 선임- 45억원 승인	-

제70기정기주주총회(2018.03.27)	- 연결재무제표 승인의 건 - 정관 일부 변경의 건 - 이사 선임의 건 - 감사위원회 위원 선임의 건 - 이사 보수한도 승인의 건 - 감사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 사외이사 이한상, 문창진, 김동철 선임- 감사위원 조봉순, 이한상, 김동철 선임- 45억원 승인- 4억원 승인	-

3. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 - 당기말 현재 연결실 체가 피고로 계류 중인 소 송사건은 1건으로 소송가액 714,349천원 입니다. 연결실체의 경영진은 이러한 소송사건의 결과가 연결실체의 재무상태에 중대한 영향을 미치지 않을것으로 예상하고 있습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(1) 연결실체는 종속기업인 (주)인더스파크가 충남 당진군 합덕읍 석우리 1002-2번지 일원에 추진하는 "인더스파크 조성사업"과 관련하여 특수목적기업인 엠에스당진제일차(주)와 체결한 340억 원 한도의 대출약정과 관련하여 대출원리금 상환부족액에대한 자금보충약정을 관계기업인 동아에스티(주)와 공동으로 제공하고 있습니다. 당기말 현재 동 차입금의 미상환 잔액은 100억원입니다. 한편, 동 약정과 관련하여 엠에스당진제일차(주)에 백지어음 1매를 견질로 제공하고 있습니다.

(2) 인더스파크 조성사업과 관련하여 연결실체는 차입금을 담보하기 위하여 대출금운영계좌 및 분양수입금계좌에 각각 예치되었거나 예치될 예금채권을 엠에스당진제일차(주)를 1순위 근질권자(채권최고액 : 대출약정금의 130%)로 하는 예금 근질권 설정 계약을 체결하였습니다. 또한, 종속기업인 (주)인더스파크의 발행 주식에 대하여 엠에스당진제일차(주)를 1순위 근질권자(채권최고액: 대출약정금의 130%)로 하는 주식근질권 설정 계약을 체결하였습니다. (3) 인더스파크 조성사업과 관련하여 대출 및 사업약정서상 연결실체에게 채무불이행 사유가 발생하거나 기타 본건 사업의 정상적인 진행이 불가능하다고 합리적으로 판단되는 경우, 엠에스당진제일차(주)는 연결실체에게 사업시행권의 강제이전을 통지하고, 이 경우 연결실체는 사업시행권을 포함하여 본건 사업과 관련된 모든 권리 및 권한 등을 포기하기로 약정하고 있습니다. 다. 채무보증현황 ( 1) 당기말 현재 연결실체의 채무를 위하여 담보로 제공되어 있는 자산의 내역은다음과 같습니다.

(단위: 천원)

담보제공자산	장부금액	담보설정액	차입금종류	차입금액	담보권자

토지, 건물, 기계장치	75,977,199	8,180,000	운전 및 시설자금대출	2,500,000	신한은행

15,570,000	운전 및 시설자금대출	10,667,000	국민은행

8,388,000	운전 및 시설자금대출	6,400,000	우리은행

5,280,000	운전 및 시설자금대출	2,600,000	농협은행

40,000,000	운전 및 시설자금대출	23,550,000	한국산업은행

토지	3,156,544	1,900,800	시설투자 보조금	1,728,000	당진시청

토지, 건물	29,650,073	1,300,000	당좌차월약정	-	(주)국민은행

토지, 건물, 구축물, 기계장치	5,838,681	6,900,000	차입금	5,250,000	한국산업은행

토지, 건물, 기계장치	5,665,802	3,120,000	차입금	2,600,000	국민은행

토지 및 지상권	16,826,281	72,000,000	차입금	36,000,000	한국산업은행

18,000,000	차입금	5,400,000	신한은행

토지	1,084,067	2,760,000	운전자금대출	1,730,000	우리은행

건물	1,593,169

토지	10,197,259	9,372,000	사업계획 이행확보	3,248,900	당진시청

(2) 당기말 현재 당사가 특수관계자를 위하여 제공하고 있는 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(외화단위: USD, 원화단위: 천원)

특수관계자구분	제공받은 회사	지급보증액	담보권자	비 고

종속기업	(주)인더스파크	13,000,000	엠에스당진제일차(주)	자금보충약정(*1)

공동기업	디엠바이오(주)	3,600,000	(주)신한은행	차입금 등

USD 600,000

10,200,000	미즈호은행(*2)

합 계	26,800,000

USD 600,000

(*1) 대출원리금 상환부족액에 대한 자금보충약정을 제공하고 있습니다.(*2) 주주간 약정에 따라 디엠바이오(주) 차입금 200억원에 대해 주주간 지분율만큼 지급보증을 제공하고 있습니다.

라. 그 밖의우발부채 등 (1) 당기말 현재 연결실체의 채무를 위하여 담보로 제공되어 있는 자산의 내역은다음과 같습니다.

(단위: 천원)

담보제공자산	장부금액	담보설정액	차입금종류	차입금액	담보권자

토지, 건물, 기계장치	75,977,199	8,180,000	운전 및 시설자금대출	2,500,000	신한은행

15,570,000	운전 및 시설자금대출	10,667,000	국민은행

8,388,000	운전 및 시설자금대출	6,400,000	우리은행

5,280,000	운전 및 시설자금대출	2,600,000	농협은행

40,000,000	운전 및 시설자금대출	23,550,000	한국산업은행

토지	3,156,544	1,900,800	시설투자 보조금	1,728,000	당진시청

토지, 건물	29,650,073	1,300,000	당좌차월약정	-	(주)국민은행

토지, 건물, 구축물, 기계장치	5,838,681	6,900,000	차입금	5,250,000	한국산업은행

토지, 건물, 기계장치	5,665,802	3,120,000	차입금	2,600,000	국민은행

토지 및 지상권	16,826,281	72,000,000	차입금	36,000,000	한국산업은행

18,000,000	차입금	5,400,000	신한은행

토지	1,084,067	2,760,000	운전자금대출	1,730,000	우리은행

건물	1,593,169

토지	10,197,259	9,372,000	사업계획 이행확보	3,248,900	당진시청

(2) 당기말 현재 연결실체의 금융기관과의 주요 약정사항은 다음과 같습니다.

(외화단위: USD, 원화단위: 천원)

약정내용	금융기관명	한 도

구매론 및 구매카드	(주)한국스탠다드차타드은행 등	21,000,000

일반자금대출 등	한국산업은행 등	300,317,000

외상매출채권담보대출	KEB하나은행 등	1,000,000

수입L/C지급 등	(주)신한은행 등	USD 3,500,000

기타약정	(주)신한은행 등	50,000,000

PF대출	미래에셋대우	10,000,000

기업어음보증	(주)신한은행	20,000,000

기업대출	건설공제조합	51,206,080

팩토링	KEB하나은행	30,000

(3) 당기말 현재 연결실체가 타인으로부터 제공받은 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

제공자	내 용	금 액

서울보증보험(주)	산지전용에 따른 원상복구비용	1,354,656

물류대행서비스 계약이행보증 등	1,371,943

인허가보증 등	2,165,525

분양이행보증 등	179,876

건설공제조합	선급금보증, 하자보수보증 등	5,077,192

합 계	10,149,192

(4) 신한은행 등에 대한 당좌개설보 증금 24,500 천원은 사용이 제한되어 있습니다.

(5) 당기말 현재 연결실체가 타인에게 제공하는 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

보증종류	제공받은 회사	지급보증액	담보권자	비고

건설기계대여보증	다혜건설(주)	304,794	건설공제조합	연대보증

(6) 주식대응출연제도 연결실체는 종업원에게 주식매수제도에 참여할 수 있도록 우리사주조합을 통한 대응출연제도를 마 련하고 있으며, 당기 중 종업원 출연금액의 50%를 출연하였습니다. 당기의 출연 금액은 2,660,600 천원이며 전기 의 출연금액은 2,184,800천원 입니다. 예탁일로부터 1년이 경과하면 종업원들은 보유하고 있는 주식을 인출할 수 있는 권리를 갖게 됩니다. (7) 연결실체는 관계기업과 CI 사용에 대하여 매출액의 일정비율을 수취하는 브랜드 사용료 계약과 '박카스' 상표권 사용에 대한 라이선스 제공 계약을 체결하고 있습니다. (8) 우리사주조합은 우리사주조합제도의 원활한 운영을 위하여 한국증권금융(주)와차입금 약정을 체결하였으며, 이와 관련하여 당기말 현재 연결실체는 디엠바이오(주)와 11,469백만원 의 연대보증을 제공하고있습니다.(9) 2021년 1월 8일 연결실체의 바이오텍연구소를 관계기업인 동아에스티(주)에 양도하는 양수도계약을 체결하였습니다. 양도대상 자산 및 부채는 당기말 매각예자산과 매각예정부채로 분류하였습니다.

마. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행- 해당사항 없음

4. 제재현황 등 그밖의 사항 가. 제재현황 - 해 당사항 없음

나. 단기매매차익 미환수 현황- 해당사항 없음

다. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 (1) 당사의 종속기업인 (주)인더스파크가 특수목적기업 엠에스당진제일차(주)로부터 차입한 340억원 중 잔액 100억원을 2021년 2월 18일 상환하였으며, 해당 차입금에 대한 당사의 지급보증 의무가 제거되었습니다.(2) 당기 중 연결실체는 연구조직인 바이오텍연구소를 관계회사인 동아에스티(주)에 양도하기로 결정하였으며, 이로 인해 바이오텍연구소와 관련된 고정자산은 매각예정자산으로 표시했습니다. 동 거래는 2021년 1월 8일 완료되었습니다.라. 주요 자회사의 제재현황① 동아에스티(주) 가) 당사는 2019년 3월 15일 보건복지부로부터 약사법 위반으로 과징금 및 전문의약품 일부 품목에 대해 급여정지 처분을 통지 받았습니다.(1) 과징금 내역- 부과금액 : 13,779,561,810원 - 납부기한 : 2020년 2월 29일까지 (12개월 분납) - 부과기관 : 보건복지부 - 부과사유 : 약사법위반에 따른 요양급여 적용정지 품목의 과징금 대체 (2) 전문의약품 87개 품목에 대해 요양급여 적용정지 2개월 (2019.06.15 ~ 2019.08.14)(3) 본 처분에 대해 당사의 집행정지 가처분 신청이 인용되었으며, 본 행정처분에 대한 행정소송 2심 승소, 3심 진행 중입니다.(4) 당사는 기업회계기준서 제1037호 '충당부채, 우발부채, 우발자산'에 따라 본 행정처분에 대한 예상금액을 2018년도의 충당부채로 인식하였으며, 2018년도 재무제표 상 기타비용으로 반영하였습니다. 나) 당사는 2020년 2월 20일 식약처로부터 의약품 등의 판매 질서 위반으로 전문의약품 일부 품목 판매업무정지의 행정처분을 통지 받았습니다.(1) 처분 내역- 동아카나마이신황산염주 등 97품목 판매업무정지 3개월 - 세파트린캡슐250mg 등 9품목 판매업무정지 1개월- 판매업무정지 시작일은 2020년 2월 28일 입니다.(2) 판매업무 정지는 회사에서 도매상 및 요양기관으로 판매가 정지되는 처분입니다. 따라서, 도매상에서 문전약국 또는 병원 원내로의 공급에는 문제가 없습니다. (3) 회사는 판매정지기간에 해당품목이 도매상으로부터 병원, 약국 등 요양기관에 원활하게 공급될 수 있도록 노력하겠습니다.(4) 연간 매출에는 영향이 미미한 것으로 판단됩니다. 다) 단기매매차익 발생 및 환수 현황- 당사는 과거 3사업연도 및 이번 사업연도 공시서류 작성기준일까지 단기매매차익 발생사실을 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보 받은 바 없습니다. 라. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 해 당사항 없음② 에스티팜(주) 가 ) 제 재현황 : 해당사항 없음나) 작성기준일 이후 발생한 주요사항

(1) 단일판매 공급계약 체결 공시 (2021.01.08) 임상3상용 만성질환 올리고 핵산치료제 원료의약품 공급 (약 108억원 규모)(2) 단일판매공급계약 체결 정정 공시 (2021.01.11) COVID-19로 임상이 지연되어 거래처 요청에 따라 납기 연장 (2021년 7월 31일)

(3) 단일판매 공급계약 체결 공시 (2021.03.09) 허가 신청용 저분자 신약 원료의약품 공급 계약 체결 (약 91억원 규모)(4) 이화여대산학협력단과 공동연구 개발 협약 체결 (2021.03.05) siRNA 및 mRNA 백신 및 치료제 개발의 핵심 기술인 LNP 플랫폼 기술 공동 개발(5) 2020년 코스닥 공시 우수 법인 선정(6) LNP 플랫폼 기술 특허 출원 (2021.03.12)(7) 단일판매 공급계약 체결 공시 (2021.03.15)

마. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

신주인수권부사채	103회	2017.03.16	시설자금 : 10,000운영자금 : 70,000타법인증권 취득자금 : 20,000	100,000	시설자금 : 10,000운영자금 : 70,000타법인증권 취득자금 : 20,000	100,000	-

무기명식 이권부무보증 공모사채	104회	2020.05.08	채무상환자금 : 52,000	52,000	채무상환자금 : 52,000	52,000	-

바. 사모자금의 사용내역- 해당사항 없음

사. 회사분할 사후정보 - 해당사항 없음

자. 보호예수 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	16,611	2018.12.21	2023.12.21	5년	우리사주 의무예탁기간	6,138,297

보통주	20,361	2019.12.20	2024.12.20	5년	우리사주 의무예탁기간	6,138,297

보통주	23,831	2020.04.03	2021.04.03	1년	우리사주 의무예탁기간	6,138,297

보통주	18,373	2020.07.10	2021.07.10	1년	우리사주 의무예탁기간	6,138,297

보통주	21,807	2020.12.04	2021.12.04	1년	우리사주 의무예탁기간	6,138,342

보통주	27,675	2020.12.22	2021.12.22	1년	우리사주 의무예탁기간	6,155,346

주) 상기 보호예수 현황은 우리사주 의무예탁기간입니다.