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동아쏘시오홀딩스 사업보고서 (2016.12)
사 업 보 고 서

(제 69 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017 년 03 월 31 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 동아쏘시오홀딩스주식회사
대 표 이 사 : 한 종 현
본 점 소 재 지 : 서울특별시 동대문구 천호대로 64
(전 화) 02-920-8114
(홈페이지) http://www.donga.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원실장 (성 명) 박 성 근
(전 화) 02-920-8179
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점 소재지 및 그 변경- 본점 소재지 : 서울 동대문구 천호대로 64- 당사는 회사분할(기준일 2013년 3월 1일)에 따라 본점 주소가 기존 서울특별시 동대문구 용두동 252에서 도로명주소인 서울특별시 동대문구 천호대로 64로 변경되었습니다. (변경등기일 2013.03.04)

나. 경영진의 중요한 변동

- 2009.03.20 대표이사 김원배 연임 (김원배, 강정석 각자대표)- 2011.03.18 대표이사 강정석 연임 (김원배, 강정석 각자대표)

- 2012.03.16 대표이사 김원배 연임 (김원배, 강정석 각자대표)- 2013.03.04 대표이사 김원배 퇴임(회사 분할) 대표이사 이동훈 선임 (강정석, 이동훈 각자대표)- 2014.03.21 대표이사 강정석 연임 (강정석, 이동훈 각자대표)- 2016.03.18 대표이사 강정석 퇴임 대표이사 박찬일 선임 (박찬일, 이동훈 각자대표)- 2016.07.18 대표이사 이동훈 사임 (박찬일 단독 대표) - 사업보고서 제출기준일 이후 2017년 3월 24일 박찬일 대표이사의 사임으로 인해 한종현 단독 대표이사 체제로 변경되었습니다. 다. 최대주주의 변동

- 변경일 : 2016년 9월 28일- 변경 전 : 국민연금공단 (소유주식수 645,569주 / 지분율 13.52%)- 변경 후 : 강정석 외 17인 (소유주식수 630,583주 / 지분율 13.02%)- 변경 사유 : 국민연금공단의 지분 장내매도 및 대여로 인해 기존 소유 주식수가 645,569주(13.52%)에서 487,565주(10.07%)로 변경되어 최대주주가 변동되었음라. 상호의 변경- 당사는 회사분할(기준일 2013년 3월 1일)에 따라 회사의 상호를 동아제약(주)에서 동아쏘시오홀딩스(주)로 변경하였습니다. (변경등기일 2013년 3월 4일)마. 회사 분할에 관한 사항- 2012년 10월 23일 이사회에서 회사분할이 결정되었으며, 2013년 1월 28일 임시주주총회를 통해 회사분할이 승인되었습니다. 이에 따라 2013년 3월 1일을 분할기준일로 하여 투자사업부문을 담당하는 존속법인인 동아쏘시오홀딩스주식회사, 전문의약품사업부문을 담당하는 인적분할신설회사인 동아에스티주식회사, 일반의약품사업부문을 담당하는 물적분할신설회사인 동아제약주식회사로 분할하였습니다.또한 2013년 4월 8일 한국거래소 유가증권시장에 존속법인인 동아쏘시오홀딩스주식회사는 변경상장되었으며, 인적분할신설회사인 동아에스티주식회사는 재상장되었습니다. - 2015년 3월 20일자 주주총회의 승인을 받은 분할계획서에 따라 2015년 4월 1일을분할기일로 하여, 바이오시밀러 사업부문을 물적분할하였습니다. 존속법인인 동아쏘시오홀딩스주식회사와 물적분할을 통한 디엠비주식회사가 신설되었습니다. 물적분할회사는 2016년 4월 1일 디엠바이오주식회사로 사명을 변경하였습니다. 바. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화- 회사는 투자사업부문, 일반의약품사업부문, 전문의약품사업부문을 분리하여 전문성을 강화하고 책임경영체제를 확립하고자 2013년 3월 1일을 분할기준일로 하여 회사를 분할하였습니다.본 분할에 따라 회사는 자회사 관리 및 신규사업투자를 담당하며, 2014년 10월 30일 지주회사 요건을 충족함에 따라 공정거래위원회 신고를 완료하여 지주회사로 전환하였습니다.사. 경영활동과 관련된 주요한 사항의 발생 내용

- 2013.03.01 회사 분할 (변경등기일 2013.03.04)- 2014.10.30 현물출자 유상증자- 2014.10.30 공정거래법상 지주회사 인가- 2015.04.01 디엠비주식회사 물적분할- 2015.09.11 디엠비주식회사 지분양도 결정(양도 후 지분율 51%)- 2015.12.24 에스티팜주식회사 지분 취득(취득후 지분율 : 19.99%)- 2016.03.07 최대주주변경(국민연금공단)- 2016.09.28 최대주주변경(강정석외 17명)- 2016.10.06 현물출자 유상증자- 2016.10.06 에스티팜주식회사 지분 취득(취득후 지분율 : 32.68%), 자회사 편입- 2016.10.14 보통주 추가상장(전환상환우선주 전환 197,226주)

아. 주요종속회사의 연혁

상호	회사의 연혁

동아제약(주)	2013 동아쏘시오홀딩스주식회사(분할전 동아제약주식회사)에서 일반의약품사업부문 물적분할 설립2015 박카스 단일매출 2,000억원 돌파2016 최호진 대표이사 사장 취임

(주)수석	2014 HR/PR PET 사업 진출(감곡공장)2016 조익성 대표이사 사장 취임

용마로지스(주)	2013 녹색물류 대상 수상 평택, 월곡 물류센터 개소2014 김포 고촌 물류센터 매입 국토교통부 실시 [2014년도 택배산업 서비스평가] A등급2015 안성2센터 준공 '2015 Korea Excellence Award’물류부분대표우수기업선정 우수물류창고업체 인증2016 국토교통부 실시 [2016년도 택배서비스 평가] A등급 금중식 대표이사 사장 취임

자. 동아제약(주)의 분할설립에 관한 사항- 2012년 10월 23일 이사회에서 회사분할이 결정되었으며, 2013년 1월 28일 임시주주총회를 통해 회사분할이 승인되었습니다. 이에 따라 2013년 3월 1일을 분할기준일로 하여 투자사업부문을 담당하는 존속법인인 동아쏘시오홀딩스주식회사, 전문의약품사업부문을 담당하는 인적분할신설회사인 동아에스티주식회사, 일반의약품사업부문을 담당하는 물적분할신설회사인 동아제약주식회사로 분할하였습니다.차. 디엠바이오(주)(구 디엠비(주))의 분할설립에 관한 사항- 2015년 3월 20일자 주주총회의 승인을 받은 분할계획서에 따라 2015년 4월 1일을분할기일로 다음과 같이 분할하였습니다. 또한 물적분할회사는 2016년 4월 1일 디엠바이오주식회사로 사명을 변경하였습니다.

구분	회사명	주요 사업내용	역할

분할회사(존속회사)	동아쏘시오홀딩스(주)	자회사 관리 및 신규사업투자	지주회사

물적분할신설회사	디엠바이오(주)(구 디엠비(주))	의약품 연구 및 개발	사업회사
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2009.03.20	주식배당	보통주	203,000	5,000	5,000	1.98% 증자

2010.03.19	주식배당	보통주	209,000	5,000	5,000	2.00% 증자

2010.05.26	유상증자(제3자배정)	보통주	470,000	5,000	103,000	4.41% 증자

2011.12.30	유상증자(제3자배정)	제1종 우선주	558,246	5,000	93,000	상환ㆍ전환권 부여

2013.03.01	유상증자(제3자배정)	제2종 우선주	555,555	5,000	90,000	상환ㆍ전환권 부여

2013.03.04	-	보통주	7,001,588	5,000	-	회사분할 감자

2013.03.04	-	제1종 우선주	351,020	5,000	-	회사분할 감자

2013.03.04	-	제2종 우선주	349,328	5,000	-	회사분할 감자

2013.04.08	전환권행사	보통주	206,227	5,000	90,000	전환상환우선주의 보통주 전환

2013.04.08	전환권행사	제2종우선주	206,227	5,000	90,000	전환상환우선주의 보통주 전환으로 우선주 감소

2014.10.30	유상증자(일반공모)	보통주	141,952	5,000	140,029	현물출자

2015.03.30	신주인수권행사	보통주	43,800	5,000	84,750	BW행사

2015.07.01	신주인수권행사	보통주	65,700	5,000	84,750	BW행사

2015.07.29	신주인수권행사	보통주	65,700	5,000	84,750	BW행사

2015.09.15	전환권행사	보통주	10,000	5,000	93,000	전환상환우선주의 보통주 전환

2015.09.15	전환권행사	제1종우선주	10,000	5,000	93,000	전환상환우선주의 보통주 전환으로 우선주 감소

2016.01.15	신주인수권행사	보통주	21,900	5,000	84,750	BW행사

2016.01.26	신주인수권행사	보통주	87,600	5,000	84,750	BW행사

2016.05.11	신주인수권행사	보통주	65,700	5,000	84,750	BW행사

2016.10.07	유상증자(일반공모)	보통주	1,011,096	5,000	175,232	현물출자

2016.10.14	전환권행사	보통주	197,226	5,000	93,000	전환상환우선주의 보통주 전환

2016.10.14	전환권행사	제1종우선주	197,226	5,000	93,000	전환상환우선주의 보통주 전환으로 우선주 감소

주) 사업보고서 제출기준일 이후 신주인수권행사(2017.02.09)가 87,600주 있었습니다.

나. 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

## 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면총액	행사가능주식수

신주인수권부사채	2010.05.12	2017.05.12	-	보통주	2011.05.12~2017.04.12	100	84,750	7,424,100,000	87,600	-

합 계	-	-	-	-	-	100	84,750	7,424,100,000	87,600	-

주1) 사채의 표면이자율은 0.0%, 만기보장수익률은 연 4.5%입니다.주2) 사채발행총액 1,000억원 중 600억원이 조기상환 청구되어 상환(2012.11.12)되었으며, 회사 분할에 따라 인적분할신설회사인 동아에스티(주)에 사채발행잔액 400억원이 승계되었습니다.(2013.03.01)주3) 신주인수권증권 1,000억원 중 회사분할에 따라 분할비율로 당사에 귀속된 37,120,900,000원은 사업보고서 제출기준일 현재 29,696,800,000원이 행사되었습니다.

주4) 사업보고서 제출기준일 이후 신주인수권행사(2017.02.09) 87,600주가 있었으며, 행사 이후 미행사신주인수권은 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	30,000,000	-	30,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	13,051,901	1,113,801	14,165,702	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	7,001,588	1,113,801	8,115,389	-

1. 감자	7,001,588	700,348	7,701,936	회사분할

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	413,453	413,453	보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	6,050,313	-	6,050,313	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	6,050,313	-	6,050,313	-

주1) 당사의 정관상 회사가 발행가능한 주식수는 3천만주이고, 이중 우선주 발행한도는 3백만주 입니다.주2) 현물출자 유상증자(1,011,096주, 2016.10.06) 및 전환상환우선주(197,226주, 2016.10.14)의 전환권 행사가 있었습니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

다. 종류주식(명칭) 발행현황- 당사는 사업보고서 제출기준일 현재 발행된 종류 주식은 없습니다.

(단위 : 원)

발행일자	-

주당 발행가액(액면가액)	-	-

발행총액(발행주식수)	-	-

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	이익배당에 관한 사항	-

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	-

기타 투자 판단에 참고할 사항	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	6,050,313	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	6,050,313	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당정책 등당사는 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회 결의를 통하여 주주중심의 경영을 실현하고자 현금배당을 실시해왔습니다. 당기에도 정부의 규제강화 및 제약사간의 치열한 경쟁으로 인한 힘든 경영상황 속에서도 현금배당을 실시했습니다. 향후에도 미래의 성장동력확보를 위한 내부유보와 이익의 주주환원을 균형있게 고려하여 배당을실시할 계획입니다.당사의 배당과 관련된 사항은 아래와 같습니다.※ 정관 제45조(이익배당) ① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다. ② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행할 때에는 주주 총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다. ③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권 자에게 지급한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제69기	제68기	제67기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	149,051	47,883	1,716

(개별)당기순이익(백만원)	4,651	26,426	6,368

(연결)주당순이익(원)	29,311	10,560	397

현금배당금총액(백만원)	6,050	4,667	4,482

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	4.06	9.75	261.19

현금배당수익률(%)	보통주	0.70	0.61	0.83

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	1,000	1,000	1,000

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

- 당사의 연결(별도)재무제표는 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성되었습니다.

가. 요약 연결재무정보(단위: 백만원)

과 목	제69기	제68기	제67 기

2016년 12월말	2015년 12월말	2014년 12월말

[유동자산]	302,526	373,047	355,838

현금및현금성자산	95,936	119,993	134,821

매출채권	110,877	83,344	85,598

재고자산	85,589	154,737	122,792

기타	10,124	14,974	12,628

[비유동자산]	1,099,689	850,471	725,232

유형자산	355,187	440,835	428,784

무형자산	18,361	22,532	13,902

투자부동산	8,345	8,855	8,526

지분법적용투자주식	674,508	330,151	248,989

기타	43,288	48,098	25,031

자산총계	1,402,216	1,223,518	1,081,070

[유동부채]	444,037	535,527	428,534

[비유동부채]	82,321	85,350	118,057

부채총계	526,358	620,877	546,591

[자본금]	30,252	23,334	22,408

[주식발행초과금]	278,587	79,800	64,796

[자본조정]	(197,914)	(200,008)	(200,008)

[기타자본구성요소]	143,711	138,965	162,250

[이익잉여금]	621,223	479,510	436,280

[소수주주지분]	-	81,041	48,753

자본총계	875,857	602,642	534,479

(2016.01.01~2016.12.31)	(2015.01.01~2015.12.31)	(2014.01.01~2014.12.31)

영업수익	726,166	704,735	630,625

영업이익	75,999	64,359	20,827

당기순이익	175,690	66,615	6,485

지배기업 소유주지분	149,051	47,883	1,716

비지배지분	26,639	18,732	4,769

총포괄이익	176,249	57,106	5,770

기본주당순이익(단위: 원)	29,311	10,560	397

연결에 포함된 회사수	8	9	10

나. 요약재무정보(단위: 백만원)

과 목	제 69 기	제 68 기	제 67 기

2016년 12월말	2015년 12월말	2014년 12월말

[유동자산]	79,931	65,768	111,429

현금및현금성자산	38,980	49,979	97,194

매출채권	38,375	7,540	7,749

기타	2,576	8,250	6,486

[비유동자산]	756,030	552,996	492,843

유형자산	57,537	47,883	149,817

무형자산	2,543	3,330	3,622

투자부동산	8,667	8,932	8,584

관계 및 공동기업투자	535,680	304,220	197,839

종속기업투자	124,921	152,112	124,379

기타	26,681	36,520	8,602

자산총계	835,961	618,765	604,272

[유동부채]	207,775	204,769	231,722

[비유동부채]	17,580	10,725	5,321

부채총계	225,356	215,493	237,043

[자본금]	30,252	23,334	22,408

[주식발행초과금]	278,587	79,800	64,796

[자본조정]	(193,337)	(193,337)	(193,337)

[기타자본구성요소]	89,692	88,314	88,926

[이익잉여금]	405,412	405,160	384,437

자본총계	610,605	403,271	367,229

종속/관계/공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(2016.01.01~2016.12.31)	(2015.01.01~2015.12.31)	(2014.01.01~2014.12.31)

영업수익	55,253	48,855	72,197

영업이익	(3,626)	(7,333)	5,442

당기순이익	4,651	26,426	6,368

총포괄손익	6,782	25,079	11,116

기본주당순이익(단위: 원)	914	5,777	1,459
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(1) 연결재무제표에 대한 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제69기	삼정회계법인	적정	-

제68기	삼정회계법인	적정	-

제67기	삼정회계법인	적정	-

(2) 별도재무제표에 대한 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제69기	삼정회계법인	적정	-

제68기	삼정회계법인	적정	-

제67기	삼정회계법인	적정	-

나. 감사용역 체결현황(단위 : 천원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제69기	삼정회계법인	기말(별도 및 연결)감사보수(분기, 반기검토보수 포함)	108,000	별도재무제표 : 587연결재무제표 : 1,371

제68기	삼정회계법인	기말(별도 및 연결)감사보수(분기, 반기검토보수 포함)	103,000	별도재무제표 : 609 연결재무제표 : 1,421

제67기	삼정회계법인	기말(별도 및 연결)감사보수(분기, 반기검토보수 포함)	100,000	별도재무제표 : 697 연결재무제표 : 1,626

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제69기(당기)	-	-	-	-	-

제68기(전기)	-	-	-	-	-

제67기(전전기)	-	-	-	-	-

라. 종속회사 등 기타사항- 당사의 모든 종속회사는 회계감사인으로부터 "적정" 의견을 받았습니다. 2. 내부통제에 관한 사항가. 내부통제(1) 당사의 내부감시장치는 다음과 같으며 그 기능은 다음과 같습니다. - 이사회 : 이사의 직무집행을 감독합니다. - 감 사 : 이사의 직무집행을 감사합니다. 이를 위하여 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 업무상태와 재산상태를 조사합니다. - 내부감사부서 : 부서의 업무를 감사합니다. 이를 위하여 일상감사, 정기감사, 수 시감사, 특별감사, 시재감사를 수행합니다. - 기타의 내부감시장치 : 감사는 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구하거나 자회사의 업무상태와 재산상태를 조 사합니다.(2) 사업보고서 제출기준일 현재 내부감시장치는 효과적으로 작동되고 있으며, 감사 결과 지적사항 등은 없습니다.나. 내부회계관리제도- 공시대상기간 중 내부회계관리자 및 회계감사인이 내부회계관리제도에 대한 문제점또는 개선방안 등의 지적사항은 없습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 사업보고서 작성 기준일 현재 당사의 이사회는 3인의 사내이사와 2인의 사외이사 및 기타비상무이사 2인으로 총 7인의 이사로 구성되어 있으며, 이사회 내 위원회로 평가보상위원회를 두고 있습니다.

구 분	성 명	담당업무	주요경력	비 고

사내이사	박찬일	대표이사 부회장	`90 서울대 약대 `05 동아제약(주) 개발본부장'13 동아에스티 대표이사 사장	-

이동훈	부사장	'95 오 하이오주립대 경영학(석사)'12 삼정KPMG투자자문 전무이사	-

채홍기	-	'89 고려대 법학과(석사)'10 삼천리제약 이사	-

사외이사	이한상	비상근	'06 Michigan State University 경영학 박사'11 오클라호마 대학 경영대학 조교수	-

조봉순	비상근	'90 서울대 경영대학원'10 서강대 경영학과 부교수	-

기타비상무이사	이원희	비상근	'82 중앙대 사회복지학 '10 동아오츠카 대표이사 사장	-

엄대식	비상근	'82 서울대 농과대 '96 한국오츠카제약 사장	-

주) 2016년 7월 19일 이동훈 대표이사 사임으로 인해 박찬일 대표이사 단독체제가 되었습니다.

나. 중요 의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	의결현황	사외이사 등의 성명

조봉순(출석률: 100%)	이한상(출석률: 100%)

찬 반 여 부

1	2016.01.11	- 자회사에 대한 연대보증 승인의 건	가결	찬성	찬성

2	2016.02.15	- 자금보충약정 연장 승인의 건	가결	찬성	찬성

3	2016.02.19	- 한국산업은행 일반운영자금 신규대출의 건	가결	찬성	찬성

4	2016.02.04	- 제 68기 결산서류 승인의 건	가결	찬성	찬성

5	2016.02.18	- 제68기 연결재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성

6	2016.02.25	- 제68기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	찬성

7	2016.03.07	- 자회사에 대한 연대보증 연장의 건	가결	찬성	찬성

8	2016.03.18	- DMB(주) 유상증자 참여의 건	가결	찬성	찬성

9	- 대표이사 선임의 건	가결	찬성	찬성

10	- 평가보상위원회 위원 선임의 건	가결	찬성	찬성

11	2016.06.27	- 관계사 수석농산(주)에 대한 연대 보증	가결	찬성	찬성

12	2016.07.11	- 관계사 수석농산(주)에 대한 연대 보증	가결	찬성	찬성

13	2016.07.18	- 관계사 디엠바이오(주)에 대한 연대 보증 연장 및 증액	가결	찬성	찬성

14	2016.08.23	- 공개매수 방식의 현물출자 유상증자 승인의 건	가결	찬성	찬성

15	2016.10.20	- 2016년 3분기 경영실적 보고의 건	가결	찬성	찬성

16	2016.10.28	- (주)인더스파크 분양보증서 발급을 위한 연대보증 연장 승인의 건	가결	찬성	찬성

17	2016.12.14	- 차입금 연장의 건	가결	찬성	찬성

다. 이사회내 위원회(1) 위원회 명칭, 소속 이사의 이름, 설치목적과 권한

위원회명	구성	소속 이사명	설치목적 및 권한사항	비 고

평가보상위원회	사내이사 1인사외이사 2인	박찬일이한상조봉순	설치목적 : 임원 보수 결정과정의 객관성과 투명성 확보권한사항 : 경영진 평가, 보상계획 수립 및 집행에 관한 사항 심의	-

(2) 위원회 활동내역

회차	일자	활 동 내 용	의결결과	비고

1	2016.03.18	2015년 임원 성과평가 및 보상(안) 승인의 건	가결	-

2016년 임원 성과평가 계획 승인의 건	가결	-

라. 이사의 독립성

구 분	성 명	선 임 배 경	추천인	회사와의 거래 내역	최대주주와의 관계

사내이사	박찬일	경영혁신 및 경영전략수립에전문지식 및 경험 풍부	이사회	없음	없음

이동훈	경영혁신 및 경영전략수립에전문지식 및 경험 풍부	이사회	없음	없음

채홍기	재무/세무 분야에 전문지식및 경험 풍부	이사회	없음	없음

사외이사	이한상	경영학 교수로 경영전반에전문지식 제공	이사회	없음	없음

조봉순	경영학 교수로 경영전반에전문지식 제공	이사회	없음	없음

기타비상무이사	이원희	전문경영인으로 다양한 경영정보 제공	이사회	없음	없음

엄대식	전문경영인으로 다양한 경영정보 제공	이사회	없음	없음
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사제도- 사업보고서 작성 기준일 현재 당사는 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 상근감사 2인이 감사업무를 수행하고 있습니다.

나. 감사의 인적사항

구 분	성 명	주 요 경 력	비 고

상근감사	유종식	'87 영남대 조경학과 졸업'09 동아제약(주) 감사팀장	-

상근감사	한석규	'90 광운대학교 화학공학 학사'04 동아제약(주) 감사팀	-

다. 감사의 독립성 - 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 장부 및 관계서류의 제출을 해당부서에 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

라. 감사의 주요활동 내용(1) 이사회 참석

[이사회 참석]

회차	개최일자	의안내용	의결현황	유종식	한석규

1	2016.01.11	- 자회사에 대한 연대보증 승인의 건	가결	참석	참석

2	2016.02.15	- 자금보충약정 연장 승인의 건	가결	참석	참석

3	2016.02.19	- 한국산업은행 일반운영자금 신규대출의 건	가결	참석	참석

4	2016.02.04	- 제 68기 결산서류 승인의 건	가결	참석	참석

5	2016.02.18	- 제68기 연결재무제표 승인의 건	가결	참석	참석

6	2016.02.25	- 제68기 정기주주총회 소집의 건	가결	참석	참석

7	2016.03.07	- 자회사에 대한 연대보증 연장의 건	가결	참석	참석

8	2016.03.18	- DMB(주) 유상증자 참여의 건	가결	참석	참석

9	- 대표이사 선임의 건	가결	참석	참석

10	- 평가보상위원회 위원 선임의 건	가결	참석	참석

11	2016.06.27	- 관계사 수석농산(주)에 대한 연대 보증	가결	참석	참석

12	2016.07.11	- 관계사 수석농산(주)에 대한 연대 보증	가결	참석	참석

13	2016.07.18	- 관계사 디엠바이오(주)에 대한 연대 보증 연장 및 증액	가결	참석	참석

14	2016.08.23	- 공개매수 방식의 현물출자 유상증자 승인의 건	가결	참석	참석

15	2016.10.20	- 2016년 3분기 경영실적 보고의 건	가결	참석	참석

16	2016.10.28	- (주)인더스파크 분양보증서 발급을 위한 연대보증 연장 승인의 건	가결	참석	참석

17	2016.12.14	- 차입금 연장의 건	가결	참석	참석

(2) 감사의 주요 활동

[감사의 주요 활동]

회차	일자	활동내용	결 과	비고

1	2016.02.25	내부회계관리제도 운용실태에 관한 감사의 평가보고서 확정	이사회 보고	-

2	2016.02.25	감사의 감사보고서 확정	이사회 제출	-

마. 준법지원인 등- 준법지원인 등의 인적사항 및 주요경력

성명	직위	담당업무	생년월일	주요경력	비고

김의권	이사대우	국내법무	1974.06.21	'03 연세대학교 법학과 졸업'03 제44회 사법시험 합격'05 제34기 사법연수원 수료'07 동아제약 경영기획팀 근무'13 동아쏘시오홀딩스 국내법무팀장	변호사
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도- 사업보고서 작성기준일 현재 당사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권- 사업보고서 작성기준일 현재 당사는 소수주주권이 행사되지 않았습니다. 다. 경영권 경쟁- 사업보고서 작성기준일 현재 당사는 경영지배권에 관하여 경쟁이 없습니 다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

강신호	남	1927.05	명예회장	미등기임원	상근	-	`58 독일 후라이부르그대(의학박사) `81 동아제약(주) 대표이사 회장	-	-	57	-

강정석	남	1964.10	회장	미등기임원	상근	회장	`09 성균관대 약학과(석사) `07 동아제약(주) 대표이사 부사장 `13 동아쏘시오홀딩스(주) 대표이사 사장	1,553,483	-	27	2017.03.21

박찬일	남	1955.09	대표이사 부회장	등기임원	상근	총괄	'78 서울대 약학과 졸업 '13 동아ST㈜ 대표이사 사장	474	-	36	-

한종현	남	1968.01	사장	미등기임원	상근	총괄	'93 연세대 의용공학 '13 엠아이텍(주) 대표이사 '16 동아쏘시오홀딩스 사장	-	-	14	-

이동훈	남	1968.08	부사장	등기임원	상근	글로벌사업담당	`95 오하이오주립대 경영학(석사) `12 삼정KPMG투자자문 전무이사	755	-	4	2016.03.01

채홍기	남	1964.10	전무이사	등기임원	상근	-	`89 고려대 법학과(석사) `10 삼천리제약 이사	272	-	4	2016.03.01

조봉순	남	1966.07	사외이사	등기임원	비상근	-	`90 서울대 경영대학원 `10 서강대 부교수	-	-	4	2016.03.01

이한상	남	1971.07	사외이사	등기임원	비상근	-	`06 Michigan State Univ. 경영학 (박사) `13 고려대 경영대학 부교수	-	-	2	2018.03.20

이원희	남	1954.12	기타비상무이사	등기임원	상근	-	`05 충남대 경영학(석사) `15 동아제약(주) 대표이사 사장	230	-	1	2019.03.18

엄대식	남	1961.09	기타비상무이사	등기임원	비상근	-	`87 서울대 농과대학 졸업 `96 한국오츠카제약 사장	-	-	1	2019.03.18

유종식	남	1961.01	감사	등기임원	상근	감사	87 영남대 조경학과 졸업 '09 동아제약(주) 감사팀장	521	-	30	2017.03.21

한석규	남	1966.10	감사	등기임원	비상근	감사	90 광운대학교 화학공학 학사 '04 동아제약㈜ 감사팀 근무	605	-	24	2017.03.21

박수정	여	1967.07	전무	미등기임원	상근	경영전략	99 중앙대 의과대학 박사 '13 동아쏘시오홀딩스 RnD전략실장	458	-	4	-

김민영	남	1972.11	상무	미등기임원	상근	경영기획	`99 서울대 경영학과 졸업 `15 동아쏘시오홀딩스 경영기획실장	547	-	11	-

박성근	남	1968.06	상무	미등기임원	상근	재경총괄	`92 건국대 무역학과 졸업 `14 동아쏘시오홀딩스 경영지원실장	593	-	25	-

이은석	남	1968.02	상무	미등기임원	상근	경영기획	`94 중앙대 약학과 졸업 `15 동아제약 품질경영실장	484	-	23	-

나. 직원 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

-	남	172	-	3	-	175	9.5	16,727	95	-

-	여	65	-	2	-	67	5.9	3,566	53	-

합 계	237	-	5	-	242	8.5	20,293	83	-
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황(1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	7	4,500	-

감사	2	400	-

(2) 보수지급금액- 이사ㆍ감사 전체(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

9	1,336	148	-

- 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	5	966	193	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	72	36	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	2	298	149	-

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황

(1) 개인별 보수지급금액- 해당사항 없음

(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

(2) 산정기준 및 방법- 해당사항 없음

3. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황- 당사는 사업보고서 작성기준일 현재 주식매수선택권의 부여 및 행사현황이 없습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 최대주주 등에 대한 신용공여 가. 채무보증 내역 - 당사는 계열회사인 (주)수석농산의 운영자금 조달을 위하여 신한은행 및 우리은행에 지급보증을 제공하고 있습니다.

[2016년 12월 31일 현재] (단위 : 백만원)

성 명(법인명)	관 계	보 증 한 도	비 고

기초	증가	감소	기말

(주)수석농산	계열회사	9,200	1,200	320	10,080	-

합 계	9,200	1,200	320	10,080	-

나. 연대보증 내역 - 당사는 관계회사인 디엠바이오(주)(구 디엠비(주))에게 연대보증을 신한은행에게 제공하고 있습니다.

[2016년 12월 31일 현재] (단위 : 백만원, $)

성 명(법인명)	관 계	성격	보 증 한 도	비 고

기초	증가	감소	기말

디엠바이오(주)(구 디엠비(주))	공동기업	일반자금대출	24,000	-	24,000	0	-

구매론	1,200	2,400	-	3,600

수입신용장	USD 720,000	-	-	USD 720,000

합 계	원화	25,200	2,400	24,000	3,600	-

USD	720,000	-	-	720,000	-

다. 지급보증 내역 당사는 차입형 우리사주제도 도입에 따라 동아쏘시오홀딩스(주)우리사주조합에 동아제약(주)와 연대하여 한국증권금융에 지급보증을 제공하고 있습니다.

[2016년 12월 31일 현재] (단위 : 백만원)

성 명(법인명)	관 계	지급보증내용	비 고

기초	증가	감소	기말

동아쏘시오홀딩스(주)우리사주조합	우리사주조합	10,211	-	6,226	3,985	차입금액 3,985백만원

합 계	10,211	-	6,226	3,985

라. 자금보충약정 당사는 종속기업인 (주)인더스파크가 미래에셋증권(주)의 특수목적 기업인 엠에스당진제일차(주)와 체결한 380억원 한도의 대출약정과 관련하여 대출원리금 상환부족액에 대한 자금보충약정을 관계기업인 동아에스티(주)와 공동으로 제공하고 있습니다. 또한, 연결실체는 (주)인더스파크가 당진인더스파크제일차(주)와 체결한 45억원 한도의 대출약정에 대한 자금보충약정을 추가로 체결하였습니다. 한편, 동 약정과 관련하여 엠에스당진제일차(주) 및 당진인더스파크제일차(주)에 각각 백지어음 1매를 견질로 제공하고 있습니다. 마. 분양보증에 관한 사항 당사은 종속기업인 (주)인더스파크의 산업단지 분양을 위한 분양보증서 발급을 위하여 보증사인 서울보증보험(주)에 종속기업인 (주)수석과 공동으로 연대보증을제공하였으며 당사와 (주)수석이 제공한 연대보증의 한도는 각각 504억원 및 616억원입니다.

[2016년 12월 31일 현재] (단위 : 백만원)

성 명(법인명)	관 계	분양보증금액	비 고

기초	증가	감소	기말

(주) 인더스파크	계열회사	50,449	-	-	50,449	(주)수석과 공동으로 연대보증 제공

합 계	50,449	-	-	50,449

바. 회사분할로 인한 연대보증에 관한 사항 당사는 2013년 3월 1일을 분할기준일로 하여 회사분할을 실시하였으며, 이에 따라분할 전 회사가 가지고 있던 채무 및 우발부채에 대하여 분할존속회사(동아쏘시오홀딩스(주)), 인적분할신설회사(동아에스티(주)), 물적분할신설회사(동아제약(주))가 연대하여 변제할 책임을 지고 있습니다. 또한 2015년 4월 1일을 분할기준일로 하여 디엠바이오(주)(구 디엠비(주))를 물적분할하였습니다. 디엠바이오(주)(구 디엠비(주))가 가지고 있는 채무 및 우발부채에 대하여 당사는 연대하여 변제할 책임을 지고 있습니다.

2. 이해관계자와의 거래내역 - 당기 중 특수관계자와의 거래내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

특수관계자범주	특수관계자명	매 출	상품 및 원재료매입	기타매입거래	배당금수령	판매비와일반관리비	경상연구개발비	기타수익	유ㆍ무형자산 취득	유ㆍ무형자산 매각	지분증권매각	출 자

공동기업	동아오츠카(주)	27,184,576	240,854	1,513	329,908	20,508	2,133	43,229	-	-	-	-

디엠바이오(주)(구, 디엠비(주))	2,974,063	-	-	-	-	465,500	-	-	-	-	20,400,000

관계기업	동아에스티(주)	59,815,464	104,636	-	1,865,431	12,766,238	507,182	858,990	-	1,743,082	-	-

에스티팜(주)	4,222,784	3,269,186	-	712,972	-	-	-	-	-	-	182,571,029

한국신동공업(주)	609,792	-	-	75,000	-	-	-	50,000	-	-	-

Neon Global Co., Ltd.	-	-	-	-	-	-	-	-	-	1,975,130	1,979,617

기 타	J Box Co., Ltd.	-	-	-	-	-	-	-	-	-	577,234	1,975,130

합 계	94,806,679	3,614,676	1,513	2,983,311	12,786,746	974,815	902,219	50,000	1,743,082	2,552,364	206,925,776
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음