시알홀딩스 분기보고서 (2020.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행 ·변경사항 및 주주총회 현황 가.공시사항의 진행 ·변경사항 : 해당사항 없음나. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용

제72기주주총회(2020.3.19)	제1호 의안 : 제72기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건
제3-1호 의안 : 사내이사 이금옥 선임의 건
제3-2호 의안 : 사내이사 김홍중 선임의 건
제4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건	-원안대로 승인-원안대로 승인-원안대로 승인-원안대로 승인 -원안대로 승인 -원안대로 승인

제71기주주총회(2019.3.15)	제1호 의안 : 제71기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건
제3-1-1호 의안 : 사내이사 이상암 선임의 건
제3-2-1호 의안 : 사외이사 이재훈 선임의 건
제3-2-2호 의안 : 사외이사 유시진 선임의 건
제3-3-1호 의안 : 기타비상무이사 장순남 선임의 건
제4호 의안 : 감사위원회 위원선임의 건
- 후보1. 이재훈 / 후보2. 유시진 / 후보3. 장순남
제5호 의안 : 이사보수한도 승인의 건
제6호 의안 : 감사보수한도 승인의 건
제7호 의안: 임원 퇴직금 지급규정 일부 개정의 건	-원안대로 승인-원안대로 승인-원안대로 승인-원안대로 승인 -원안대로 승인 -원안대로 승인 -원안대로 승인 -원안대로 승인 -원안대로 승인 -원안대로 승인 -원안대로 승인

제70기주주총회(2018.3.16)	제1호 의안 : 제70기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건 - 신임(사내) : 양삼열, 이금옥제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건
제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	-원안대로 승인-원안대로 승인-원안대로 승인-원안대로 승인

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건

① 공사중지 및 원상회복 명령 취소 청구의 소 (2019두57657)

구분	내 용

소제기일	2018년 03월 19일

소송 당사자	원고 : 주원전주 주식회사 피고 : 전주시

소송의 내용	공사중지 및 원상회복 명령 취소 청구

소송가액	50,000,000원

진행상황	1심 원고 승소 2심 원고 승소[2019. 10. 16] 3심 원고 승소[2020. 02. 27]

향후 소송일정 및 대응방안	-

향후 소송결과에 따라회사에 미치는 영향	최종승소하였으나, 기타 진행중인 소송의 과정과 결과에 따라 회사에 미치는 영향이 다를 수 있음.

② 건축허가취소처분 등 취소청구의 소 (2019두57644)

구분	내 용

소제기일	2018년 05월 15일

소송 당사자	원고 : 주원전주 주식회사 피고 : 전주시 덕진구청

소송의 내용	건축허가취소처분 등 취소 청구

소송가액	50,000,000원

진행상황	1심 원고 승소 2심 원고 승소[2019. 10. 16] 3심 원고 승소[2020. 02. 27]

향후 소송일정 및 대응방안	-

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	최종승소하였으나, 기타 진행중인 소송의 과정과 결과에 따라 회사에 미치는 영향이 다를 수 있음.

③ 공사중지 명령 등 취소 청구의 건 (2018구합1241)

구분	내 용

소제기일	2018년 05월 17일

소송 당사자	원고 : 주원전주 주식회사 피고 : 전주시 덕진구청

소송의 내용	공사중지 명령 등 취소 청구

소송가액	100,000,000원

진행상황	종국 : 소취하[2020. 05. 07]

향후 소송일정 및 대응방안	-

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	현재로서는 반영비용외 추가부담할 금액에 대해서는 합리적으로 예측할 수없음.

④ 운영비 등 지급 청구의 건 (2018가합587258)

구분	내 용

소제기일	2018년 12월 04일

소송 당사자	원고 : 조선내화 주식회사 피고 : 주원전주 주식회사

소송의 내용	관리운영계약 미지급 운영비 청구 소송

소송가액	3,205,326,748원

진행상황	변론기일 지정[2020. 06. 04]

향후 소송일정 및 대응방안	판결시기 미확정

향후 소송결과에 따라회사에 미치는 영향	현재로서는 반영비용외 추가부담할 금액에 대해서는 합리적으로 예측할 수없음.

⑤ 공사대금 지급 청구의 건 (2019가합575719)

구분	내 용

소제기일	2019년 10월 28일

소송 당사자	원고 : 조선내화 주식회사 피고 : 주원전주 주식회사

소송의 내용	공사도급계약 미지급 공사대금 지급 청구 소송

소송가액	5,390,000,000원

진행상황	변론기일 지정[2020. 06. 17]

향후 소송일정 및 대응방안	판결시기 미확정

향후 소송결과에 따라회사에 미치는 영향	현재로서는 반영비용외 추가부담할 금액에 대해서는 합리적으로 예측할 수없음.

(*) 이러한 소송사건의 결과에 대한 합리적 예측이 불가능하고, 공사수익에 대한 회수가능성이 불확실하다고 판단되어 수익을 인식하지 아니하였습니다.당사 2020년 1분기 검토보고서 중 '재무제표에 대한 주석 20. 건설계약' 을 참고하시기 바랍니다.

⑥ 손해배상청구의 소 (2018가합51678)

구분	내 용

소제기일	2018년 11월 14일

소송 당사자	원고 : 주식회사 금당 피고 : 조선내화 주식회사

소송의 내용	납품자재의 불량으로 인한 손해배상 청구소송

소송가액	1,439,685,107원

진행상황	1심 원고 일부 승소 2심 진행 중

향후 소송일정 및 대응방안	변론기일 지정[2020.05.21]

향후 소송결과에 따라회사에 미치는 영향	현재 1심 원고일부승소로 보상판결된 금액 814백만원을 충당부채로 계상 하였으며, 반영비용외 추가부담할 금액에 대해서는 합리적으로 예측할 수 없음.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 : 해당사항 없음

다. 채무보증 현황 보고서 작성 기준일 현재 종속기업을 제외한 특수관계자등의채무 등에 대해 제공한 지급보증의 내역은 없습니다. 특수관계자등의보증내역은「 X. 이해관계자와의 거래내용」을 참고하시기 바랍니다. 라. 채무인수약정 현황 : 해당사항 없음

마. 그 밖의 우발채무 등

가. 보고기간종료일 현재 연결회사의 금융기관과의 주요한 약정사항은 다음과 같습니다(단위:천원, 1USD).

금융기관	약정사항	약정한도액

당분기말	전기말

농협은행 외 3	당좌차월약정	22,000,000	22,000,000

농협은행 외 5	일반자금대출	167,870,560	117,400,000

우리은행	구매카드	7,000,000	7,000,000

하나은행	외상매출채권담보대출	3,000,000	3,000,000

농협은행 외 2	수입신용장개설약정 등	USD 17,500,000	USD 17,500,000

신한은행 외 2	무역금융	10,400,000	10,500,000

신한은행	지급보증	USD 10,560,000	USD 10,560,000

나. 보고기간종료일 현재 연결회사가 제공받고 있는 지급보증 등의 현황은 다음과 같습니다(단위:천원, 1USD, 1JPY, 1CNY).

보증제공자	보증내용	당분기말	전기말

서울보증보험	이행보증(*1) 등	5,847,237	6,637,202

연대동성집단유한공사	신용보증	CNY 28,500,000	CNY 31,500,000

농협은행 외	수입신용장개설 등	USD 520,409	USD 704,009

JPY 2,685,000	-

신한은행	지급보증(*2)	USD 10,560,000	USD 10,560,000

(*1) 건설공사계약, 납품계약 등과 관련하여 이행보증 등을 제공받고 있습니다.(*2) 장기차입금(USD 10,000,000) 및 Brazil CSP 수출과 관련하여 지급보증을 받고 있습니다.다. 연결회사는 대전열병합발전(주) 매각과 관련하여 거래종결일(2015년 5월 27일)로부터 5년 이내에 세무조사로 인하여 손해가 발생시 배상할 책임을 가지고 있습니다.

라. 전기이전에 대전열병합발전(주)는 대전그린에너지센터(주)와 대전광역시환경에너지종합타운조성 민간투자사업의 시설에서 생산하는 스팀의 공급 및 수급 관련 계약을 체결하였습니다. 이 계약과 관련하여 연결회사는 당분기말 현재 대전열병합발전(주)에 대하여 스팀공급개시일로부터 계약에 따른 관리운영권설정기간의 종료일까지 계약이행에 대한 보증을 제공하고 있습니다. 또한 연결회사는 대전열병합발전(주)투자지분매각으로 계약이행에 대한 보증의 담보를 위해 대전열병합발전(주)의 토지, 건물 및 주요 유형자산에 대하여 근저당권을 설정하고 있습니다.

마. 보고기간종료일 현재 담보로 제공된 자산의 내역은 다음과 같습니다(단위:천원, 1CNY).(1) 당분기말1) 지배기업

담보제공자산	장부금액	담보설정금액	관련 계정과목	관련금액	담보권자

기타포괄-공정가치 측정 금융자산	51,701,447	39,611,474	기타포괄-공정가치 측정금융자산(주석7)차입금(주석8)	25,400,000	KB증권

당기손익-공정가치 측정 금융자산	333,900	333,900	비유동 당기손익-공정가치 측정금융자산(주석7)	-	건설공제조합

투자부동산(*)	27,990,566	1,871,532	투자부동산기타비유동금융부채	1,597,130	농협은행 외 1

(*) 투자부동산 임대보증금과 관련하여 담보권이 설정되어 있습니다.

2) 종속기업

담보제공자산	장부금액	담보설정금액	관련 계정과목	관련금액	담보권자

토지	38,935,393	CNY 24,000,000KRW 46,310,000	차입금(주석8)	CNY 24,000,000KRW 4,470,560	기업은행 외 3

건물	25,787,286

구축물	14,058

기계장치	22,979,218

(2) 전기말1) 지배기업

담보제공자산	장부금액	담보설정금액	관련 계정과목	관련금액	담보권자

기타포괄-공정가치 측정 금융자산	75,946,536	24,278,617	기타포괄-공정가치 측정금융자산(주석7)차입금(주석8)	14,900,000	KB증권

당기손익-공정가치 측정 금융자산	336,173	336,173	비유동 당기손익-공정가치 측정금융자산(주석7)	-	건설공제조합

투자부동산(*)	28,090,545	1,871,532	투자부동산기타비유동금융부채	1,597,130	농협은행 외 1

(*) 투자부동산 임대보증금과 관련하여 담보권이 설정되어 있습니다.

2) 종속기업

담보제공자산	장부금액	담보설정금액	관련 계정과목	관련금액	담보권자

토지	38,849,494	CNY 24,000,000KRW 46,310,000	차입금(주석8)	CNY 24,000,000KRW 4,500,000	기업은행 외 3

건물	25,922,906

구축물	15,626

기계장치	23,980,218

바. 연결회사가 특수관계자에게 제공하고 있는 지급보증의 내역은 주석 19에 공시되어 있습니다.사. 연결회사는 물품공급계약상 조항의 위반과 관련해 법률소송의 피고이며, 소송가액은 1,440백만원 입니다. 해당 소송은 2020년 2월 6일 원고 일부승소 판결을 하였으며 당사는 이에 불복하여 항소하였습니다. 1심 판결로 인한 손해배상 가액은 814백만원으로 전액 충당부채로 계상하였습니다. 그러나 경영진은 법률 자문을 근거로, 1심 판결대비 손해배상금액을 감소시킬 수 있을 것으로 판단하고 있습니다. 또한 당 소송의 확정 판결일 소요일은 알 수 없습니다. 3. 제재 사항

(1) 일자

2017년 5월 24일 - 증권선물위원회 의결(2) 처벌 또는 조치대상자

조선내화㈜(3) 처벌 또는 조치내용

과징금 14,700천원과 2018년 회계연도(2018.1.1~2018.12.31)에 대해 증권선물위원회 외부감사 지정.

(4) 사유 및 근거법령

조선내화(주)는 제65기(2012.1.1 ~ 2012.12.31)부터 제66기(2013.1.1 ~ 2013.12.31)까지의 재무제표를 작성·공시함에 있어서, 중국 소재 종속회사(무한포항 특종 내화재료 유한공사)의 임원이 은행으로부터 자금을 차입하여 무단 사용하였음에도 이를 차입금으로 계상하지 아니한 재무제표를 인용하는 등 자기자본을 제65기 19,222백만원, 제66기 20,871백만원 과대계상함.

「주식회사의 외부감사에 관한 법률」 제13조, 제15조, 제16조, 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제159조, 제160조, 제164조, 제426조, 제429조, 동법 시행령 제168조, 제170조, 기업회계기준서 제1001호 재무제표 표시 문단 15, 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제1-2조 등에 의하여 과징금 14,700천원과 2018년 회계연도에 외부감사인 지정 받음.

(5) 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황

2017년 8월 11일 과징금 납부함. (6) 재발방지를 위한 회사의 대책

1) 주요 거점에 대해 글로벌 대형회계법인으로 외부감사인 교체 진행

2) 해외투자사에 대한 정기적인 자산/부채 실사 시행

4. 작성일 기준일 이후 발생한 주요사항 5. 녹색경영

당사는 2015년 1월1일 부터 저탄소 녹색성장 기본법 제42조 제5항에 따른 관리업체에 해당되어 다음과 같이 온실가스 배출량 및 에너지 사용량에 관한 사항을 관리하고있으며, 온실가스 배출량 및 에너지 사용량을 줄이는 노력에 최선을 다하고 있습니다. 1) 2020년 1분기 온실가스 총 배출량 : 4,823tCO2eq 2019년 온실가스 총 배출량 : 18,482 tCO2eq 사업장 배출원 중 온실가스 배출량 점유율이 가장 높은 배출원은 LNG, 전력사용에 의한 온실가스 배출로 '20년 사업장 전체 배출량의 87.5% 점유하고 있습니다.2) 2020년 1분기 에너지 사용량 TJ : 95 3) 목표관리제 추진일정

일정	20년3월	20년 6월~9월	20년 12월

수행내용	명세서 작성 및 제출	목표설정	이행계획서 작성 및 제출

최근 4년간(16년~19년) 온실가스 배출량 산정 및 보고	서면조사표,업체 성장율을 고려한 정부업체간 협상을 통한 19년 배출허용량 확정	차년도 목표달성을 위한 이행계획 제출

4) 온실가스 검증기관 : ECOEYE

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황(기준일 : ) (단위 : )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행

금융기관(은행제외)

법 인

기타(개인)

외국지주회사의 자회사 현황(기준일 : ) (단위 : )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	( )

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-

순 매출액	-

영업손익	( )

계속사업손익	( )

당기순손익	( )

자산총액	( )

부채총액	( )

자기자본	( )

자본금	( )

감사인	-

감사ㆍ검토의견	-

비 고