eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
대원강업 분기보고서 (2019.09)
분 기 보 고 서

(제 73 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 대원강업 주식회사
대 표 이 사 : 성열각
본 점 소 재 지 : 충청남도 천안시 서북구 성거읍 오송1길 114-41
(전 화) 041-520-7582
(홈페이지) http://www.daewonspring.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사부장 (성 명) 이상견
(전 화) 041-520-7582
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 4
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 4
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 4
5. 의결권 현황 ----------------------- 5
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 5
II. 사업의 내용 ----------------------- 8
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 28
1. 요약재무정보 ----------------------- 28
2. 연결재무제표 ----------------------- 31
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 37
4. 재무제표 ----------------------- 71
5. 재무제표 주석 ----------------------- 76
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 111
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 119
V. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 120
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 122
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 122
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 125
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 126
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 127
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 133
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 133
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 135
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 137
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 140
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 141
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 144
1. 전문가의 확인 ----------------------- 144
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 144
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황 보고기간 종료일 현재 대원강업주식회사 (이하 "회사" 또는 "지배회사")의 연결대상 종속회사는 9개사이며, 종속회사의 개요와 사업의 내용은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)삼원강재	1992. 7.21	경북 포항시 남구 대송면 동국로66번길 40	평강,봉강,특수이형강,스프링 제조 및 판매	253,757	의결권 과반수 소유	○(직전 사업연도말자산 750억 이상)

대원제강(주)	1967. 8. 2	인천광역시 서구 호두산로 92	일반주강 및특수주강품	16,970	유의적지배력	-

북경대원아시아기차과기유한공사	2005. 3. 9	M2-6 Xinggu Industrial Development Zone, Pinggu,District, Beijing, CHINA.	각종차량부품,관련 제품제조 및 판매	68,220	의결권 과반수 소유	○(직전연도 자산총액이 지배회사자산총액의 10% 이상)

DAEWON EUROPE CO.,LTD.	1997. 7.19	16, Frezerow, 20-209, Lublin, POLAND.	각종차량부품,관련 제품제조 및 판매	55,204	의결권 과반수 소유	-

DAEWON AMERICA , INC.	2006.10.31	4600 Northpark Drive, Opelika, Alabama, USA.	각종차량부품,관련 제품제조 및 판매	104,329	의결권 과반수 소유	○(직전 사업연도말자산 750억 이상)

DAEWON INDIA AUTOPARTSPRIVATE LIMITED	2007.12.26	Survey No. 477 489, No.99, Papparambakkam VillageThiruvallur Taluk District, Tamil Nadu-602 025, INDIA.	각종차량부품,관련 제품제조 및 판매	17,795	의결권 과반수 소유	-

강소대원아시아기차탄황유한공사	2012. 3. 9	No.56 Ganjiang Road, Yancheng Economic DevelopmentZone, Yancheng, Jiangsu, CHINA.	각종차량부품,관련 제품제조 및 판매	50,049	의결권 과반수 소유	-

DAEWON SPRING SEAT LLC.	2013.10.23	426053, Russian Federation, Udmurt Republic, Izhevsk, Avtozavodskaya st., 5	차량용시트,관련 제품제조 및 판매	27,357	의결권 과반수 소유	-

DAEWON MEXICO, S. DE R.L. DE C.V.	2015.10.26	Del Parque 1165, Monterrey Technology Park,
CP 65550, Cienega De Flores, Nuevo Leon, MEXICO.	각종차량부품,관련 제품제조 및 판매	44,152	의결권 과반수 소유	-

※ 주요종속회사 여부의 판단기준 ① 직전연도 자산총액이 지배회사 자산총액의 10% 이상인 종속회사 ② 직전연도 자산총액이 750억원 이상인 종속회사

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

유가증권시장	1977년 06월 22일	해당사항 없음	해당사항 없음

나. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 대원강업주식회사라고 표기합니다. 또는 영문으로 DAEWON KANG UP CO., LTD.라 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속기간 당사는 1946년 9월 20일에 설립되었으며 차량용ㆍ산업용 스프링과 차량용시트 제작ㆍ판매를 사업목적으로 하고 있습니다. 또한 1977년 6월 22일 기업공개를통해 발행주식을 한국거래소 유가증권시장에 상장하였으며, 현재까지 상장 유지하고있습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지 주소 : 충청남도 천안시 서북구 성거읍 오송1길 114-41 전화번호 : 041-520-7500 홈페이지 : http://www.daewonspring.com 마. 주요사업의 내용 당사는 각종 차량 및 산업용 스프링, 차량용시트, 기계설비 등의 제조ㆍ판매를 주 목적으로 합니다. 본사외 경상남도 창원시(창원 1공장), 함안군(창원2공장), 충청남도 천안시 (천안공장, 성환공장)에 4개 공장을 두고 있으며, 중국, 미국, 인도, 폴란드, 러시아, 멕시코에 각각 현지법인을 설립하였습니다. 바. 계열회사에 관한 사항 작성기준일 현재 당사의 계열회사는 총 12개이며, 이중 연결종속회사는 삼원강재, 대원제강, 북경대원, 강소대원, 대원아메리카, 대원인디아, 대원유럽, 대원러시아, 대원멕시코입니다. 기타 당사의 계열회사에 관한 사항은 Ⅸ의 '계열회사 등에 관한 사항'을 참조해 주시기 바랍니다.
2. 회사의 연혁

* 최근 5사업연도 회사의 주된 변동내용은 다음과 같습니다.

2016. 3. 창원2공장 함안군 이전 * 종 속회사의 최근 주된 변동내용은 다음과 같습니다. - DAEWON SPRING SEAT LLC. 2014년 9월 AVTOVAZ AGREGAT 지분(49%) 인수(대원강업 100%)

2014년 12월 현사명으로 사명 변경 - DAEWON MEXICO, S. DE R.L. DE C.V. 2015년 10월 법인설립
3. 자본금 변동사항

※ 당사는 최근 3년간 자본금 변동사항이 없습니다
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	90,000,000	90,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	62,000,000	62,000,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-

1. 감자	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	62,000,000	62,000,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	62,000,000	62,000,000	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	62,000,000	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1,859,285	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	60,140,715	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 당사는 정관을 통해 이익배당에 관하여 다음과 같이 규정하고 있습니다.

(1) 이익배당 ① 이익의 배당금은 금전과 주식으로 할 수 있다. ② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다. ③ ①항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. (2) 배당금 지급 청구권의 소멸시효 ① 배당금은 지급개시일로부터 5년간 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성 한다. ② 소멸시효 완성으로 인한 배당금은 회사에 귀속한다.

나. 배당지급 현황 당사는 배당가능이익 한도내에서 이사회 결의 및 주총 결의를 통해 매년 배당을 실시하고 있습니다. 별도재무제표 기준으로 배당 성향 을 2016년 29.6%, 2017년 43.7%, 2018년 45.6%로 이어오고 있습 니다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제73기 분기	제72기	제71기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	4,957	17,413	21,758

(별도)당기순이익(백만원)	3,216	15,639	16,301

(연결)주당순이익(원)	80	281	351

현금배당금총액(백만원)	-	7,130	7,130

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	40.9	32.8

현금배당수익률(%)	보통주	-	2.9	3.0

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	115	115

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

* 상기 제73기 분기, 제72기, 제71기는 K-IFRS 기준으로 작성하였음. * 상기 자료의 (연결)당기순이익, (연결)주당순이익, (연결)현금배당성향은 지배기업소유주지분 귀속 연결당기순이익을 기준으로 기재하였음.
1. 요약재무정보

가. 요약 연결재무정보(단위: 백만원)

구 분	제73기	제72기	제71기

2019년 9월말	2018년 12월말	2017년 12월말

[유동자산]	343,132	352,164	402,484

1. 현금및 현금성자산	30,060	27,575	35,223

2. 매출채권	155,132	168,045	211,049

3. 재고자산	94,149	93,165	92,334

4. 기타의유동자산	63,791	63,379	63,879

[매각예정비유동자산]	12,425	-	-

[비유동자산]	729,867	733,603	763,879

1. 유형자산	643,394	670,132	698,913

2. 무형자산	9,081	9,711	11,577

3, 투자부동산	7,797	-	-

4. 사용권자산	4,493	-	-

5. 관계,공동기업투자주식	25,547	20,613	19,353

6. 기타의 비유동자산	39,555	33,147	34,036

자산총계	1,085,424	1,085,767	1,166,364

[유동부채]	387,799	379,594	452,000

1. 매입채무	145,027	155,964	164,755

2. 유동차입금	181,465	163,091	224,996

3. 미지급법인세	3,295	5,361	8,009

4. 리스부채	902	-	-

5. 기타의 유동부채	57,110	55,178	54,240

[비유동부채]	120,458	135,453	155,618

1. 비유동차입금	31,993	57,294	77,310

2. 순확정급여부채	33,383	25,476	25,148

3. 충당부채	9,762	9,672	9,722

4. 이연법인세부채	36,627	35,072	34,598

5. 리스부채	1,535	-	-

6. 기타의 비유동부채	7,158	7,939	8,840

부채총계	508,257	515,047	607,618

*지배기업의 소유주지분	469,272	465,550	457,189

[자본금]	31,000	31,000	31,000

[자본잉여금]	18,902	18,902	18,902

[기타자본구성요소]	(2,976)	(2,976)	(2,134)

[기타포괄손익누계액]	(6,223)	(11,926)	(7,056)

[이익잉여금]	428,569	430,548	416,477

*비지배주주지분	107,895	105,170	101,557

자본총계	577,167	570,720	558,746

(단위: 백만원)

구 분	제73기	제72기	제71기

2019년 1~9월	2018년 1~12월	2017년 1~12월

매출액	726,916	995,413	1,028,166

영업이익	15,826	42,231	38,153

연결당기순이익	9,653	23,857	26,231

지배기업의 소유주지분	4,958	17,414	21,759

비지배지분	4,696	6,444	4,472

주당순이익	80원	281원	351원

연결에 포함된 회사수	9	9	9

* 상기 제73기 반기, 제72기, 제71기 요약연결재무정보는 한국채택국제회계기준 작성 기준에 따라 작성되었음.

나. 요약 재무정보(단위:백만원)

구 분	제73기	제72기	제71기

2019년 9월말	2018년 12월말	2017년 12월말

[유동자산]	132,821	152,301	209,834

1. 현금및 현금성자산	61	54	867

2. 매출채권	78,528	96,949	165,006

3. 재고자산	31,426	31,733	18,116

4. 기타의유동자산	22,806	23,564	25,845

[매각예정비유동자산]	12,426	-	-

[비유동자산]	514,623	528,994	521,774

1. 유형자산	313,967	336,514	346,498

2. 무형자산	7,640	8,050	9,517

3, 투자부동산	2,827	-	-

3. 종속,관계,공동기업투자주식	160,883	160,883	140,490

4. 사용권자산	86	-	-

5. 기타의 비유동자산	29,220	23,547	25,269

자산총계	659,870	681,295	731,607

[유동부채]	188,780	195,039	247,998

1. 매입채무	96,211	106,053	111,168

2. 유동차입금	57,630	48,356	102,040

3. 미지급법인세	1,897	2,533	6,176

4. 리스부채	66	-	-

5. 기타의 유동부채	32,976	38,097	28,615

[비유동부채]	70,374	82,200	85,121

1. 비유동차입금	8,667	26,479	26,187

2. 퇴직급여채무	27,335	21,531	22,211

3. 충당부채	9,682	9,588	9,631

4. 이연법인세부채	20,037	19,578	21,034

5. 리스부채	21	-	-

6. 기타의 비유동부채	4,632	5,024	6,058

부채총계	259,154	277,239	333,120

[자본금]	31,000	31,000	31,000

[자본잉여금]	13,989	13,989	13,989

[기타자본구성요소]	-	-	-

[기타포괄손익누계액]	6,233	5,677	11,630

[이익잉여금]	349,494	353,390	341,868

자본총계	400,716	404,056	398,487

종속ㆍ관계ㆍ공동기업투자주식의 평가 방법	원가법	원가법	원가법

(단위:백만원)

구 분	제73기	제72기	제71기

2019년 1~9월	2018년 1~12월	2017년 1~12월

매 출 액	513,605	709,572	770,724

영 업 이 익	6,969	19,068	23,423

당 기 순 이 익	3,217	15,639	16,302

주 당 순 이 익	52원	252원	263원

총 포 괄 손 익	3,789	11,984	15,247

* 상기 제73기 분기, 제72기, 제71기 요약재무정보는 한국채택국제회계기준 작성 기준에 따라 작성되었음.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

＊ 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분/반기보고서의 이사의 경영진단 및 분석의견은 생략합니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제73기(당분기)	삼일회계법인	한국채택국제회계기준 제1034호(중간재무보고)에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하지 않은 사항이 발견되지 아니하였음	-

제72기(전기)	삼일회계법인	적정	-

제71기(전전기)	삼일회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황(단위: 천원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제73기(당분기)	삼일회계법인	분반기 검토 및 기말감사, 재고실사, 연결감사 등	280,000	1,300

제72기(전기)	삼일회계법인	분반기 검토 및 기말감사, 재고실사, 연결감사 등	260,000	3,094

제71기(전전기)	삼일회계법인	분반기 검토 및 기말감사, 재고실사, 연결감사 등	250,000	2,586

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위: 천원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제73기(당분기)	2019. 4	세무자문용역(이전가격연구보고서 작성)	2019. 4 ~ 2019. 5	20,000	-

2019. 8	세무자문용역(이전가격정책검토 BEPS보고서 작성)	2019. 8 ~ 2019.12	70,000	-

제72기(전기)	2018. 10	글로벌 전문분야 컨설팅(BEPS 보고서 작성)	2018.10 ~ 2018.12	20,000	-

제71기(전전기)	2017. 2	법인세 환급 세무검토, 경정청구 등	2017. 2 ~ 환급시점	256,800	-

2017. 6	글로벌 전문분야 컨설팅(BEPS 보고서 작성)	2017. 6 ~ 2017. 11	41,818	-

4 . 연결재무제표에 대한 감사인의 감사의견 등

가. 감사인

제73기	제72기	제71기

삼일회계법인	삼일회계법인	삼일회계법인

나. 연결 감사의견

사 업 연 도	감사의견	지적사항 등 요약

제73기(당분기)	한국채택국제회계기준 제1034호(중간재무보고)에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하지 않은 사항이 발견되지 아니하였음	-

제72기(전기)	적정	-

제71기(전전기)	적정	-
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성개요

분기보고서 작성기준일 현재 회사의 이사회는 상근이사 6명, 비상근이사인 사외이사 3명 등 총 9명으로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 'Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다. 이사회는 매 분기 개최되는 정기이사회 뿐만 아니라 이사회의 의결이 필요한 사항이 발생시 수시로 개최되며, 이사회 의장 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 소집합니다. 결의는 관계 법령에서 달리 정하는 경우를 제외하고 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수의 찬성으로 하고 있습니다. (1) 의장 : 허재철 이사 (2) 의장의 대표이사 겸임 여부 : 겸임 (3) 선임사유 : 이사회 의장은 이사회에서 역량, 성과, 경험 등 다각적인 측면에서 판단하여 당사 정관 제33조 2항 따라 이사회의 결의로 선임하였음.

나. 중요의결사항

개최일자	의 안 내 용	가결여부	사내이사 등의 성명	사외이사 등의 성명	비고

허재철 (출석률: 100%)	허승호 (출석률: 100%)	성열각 (출석률: 100%)	나의전 (출석률: 100%)	허재웅 (출석률: 100%)	임만승 (출석률: 100%)	유병우 (출석률: 100%)	전호석 (출석률: 100%)	박이수 (출석률: 100%)	이종오 (출석률: 75%)	이광준 (출석률: 100%)	김재원 (출석률: 100%)

찬 반 여 부

2019. 2. 1	1. 결산재무제표 및 영업보고서 승인의 건2. 내부회계 관리규정 개정 승인의 건3. 정기주주총회 소집 및 부의안건 승인4. 현금배당 승인의 건5. 계열회사 입보 승인※ 보고사항 1. 내부회계 관리제도 운영실태 보고 2, 내부회계 관리제도 관리, 운영 평가 보고	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성	-(불참)	찬성	-	-

2019. 3. 4	1. 재무제표(이익잉여금 처분계산서 포함) 및 연결재무제표 이사회 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-

2019. 3.22	1. 이사회 의장 선임의 건(허재철)	가결	찬성	찬성	찬성	-(퇴임)	찬성	찬성	찬성(선임)	-(퇴임)	-(퇴임)	찬성	찬성	찬성(선임)	-

2019. 5.14	1. 계열회사 입보 승인	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성	-

2019. 8.13	1. 계열회사 입보 승인	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성	-	-	-(불참)	찬성	찬성	-

다. 이사의 독립성 당사는 사외이사를 포함한 모든 이사의 독립성을 위하여 주주총회 전 이사회를 통하여 각 이사들의 경력 및 전공을 고려하여 추천하고, 이에 대한 정보 및 최대주주 등과의 관계를 공시하고 있습니다. 이사의 선임 관련하여 관련법규에 의거한 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다. 현재 회사와의 거래가 있는 이사는 없으며, 사외이사 선출을 위한 별도의 위원회는 운영하지 않습니다.

직명	성명	추천인	선임배경	임기	연임여부	연임횟수	회사와의 거래	최대주주등과의 관계

사내이사(대표이사)	허재철	이사회	업무총괄 및 대외업무를
안정적으로 수행하기 위함	3년	연임	11회	해당없음	최대주주

사내이사(대표이사)	허승호	이사회	업무총괄 및 대외업무를
안정적으로 수행하기 위함	3년	연임	7회	해당없음	당질

사내이사(대표이사)	성열각	이사회	업무총괄 및 대외업무를
안정적으로 수행하기 위함	3년	연임	10회	해당없음	임원

사내이사	허재웅	이사회	업무총괄 및 대외업무를
안정적으로 수행하기 위함	3년	연임	2회	해당없음	弟

사내이사	임만승	이사회	연구개발 및 대외업무를
안정적으로 수행하기 위함	3년	연임	4회	해당없음	임원

사내이사	유병우	이사회	경영지원 및 대외업무를
안정적으로 수행하기 위함	3년	신임	-	해당없음	임원

사외이사	이광준	이사회	금융분야 전문가	3년	신임	-	해당없음	임원

사외이사	이종오	이사회	경영 전문가	3년	신임	-	해당없음	임원

사외이사	김재원	이사회	금융분야 전문가	3년	신임	-	해당없음	임원

라. 사외이사의 전문성 당사는 이사회의 제반 업무를 지원하는 간사(총무팀)를 두고 있으며, 경영지원실 내 재경팀 소속의 사외이사 지원조직(주식관리 담당)을 통하여 이사회의 운영과 사외이사의 원활한 직무수행을 지원하고 있습니다. 이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 있으며, 기타 사내 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	이사회 개최시에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수있도록 관련 자료와 정보를 제공하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항 당사는 주주총회에서 선임된 상근감사 1명(이종호)이 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사는 이사의 직무집행을 감사하며, 이를 위하여 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 업무상태와 재산상태를 조사할 수 있습니다. 또한 각부서의 업무를 감사하며 이를 위하여 일상감사, 정기감사, 수시감사, 특별감사, 시재감사를 수행하고 있으며 감사의 절차는 아래와 같습니다. (1) 회계에 관한 감사 : 회계감사를 위하여 회계에 관한 장부와 관계서류를 열람하고 재무제표 및 동 부속명세서를 검토하였으며, 필요하다고 인정되는 경우 대조ㆍ실사ㆍ입회ㆍ조회 기타 적절한 검사절차를 적용하였습니다. (2) 업무에 관한 감사 : 업무감사를 위하여 이사회 및 중요한 회의에 출석하고 필요하다고 인정되는 경우 이사로부터 영업에 관한 보고를 받았으며, 중요한 업무에 관한 서류를 열람하고 그 내용을 검토하는 등 적절한 방법을 사용하였습니다. 나. 감사의 인적사항 및 독립성

성 명	출생년월	주요경력	최대주주와의 관계	당해법인과의최근3년간 거래내역	겸직현황	계열회사근무경력

이종호	1960. 5.	- 한국은행 조사역- 금융감독원 금융교육국 교수	없음	없음	없음	없음

* 당기 감사는 상법 제409조에 따라 주주총회에서 선임되었으며, 상법 제542조의10 제2항의 결격요건에 해당되지 않습니다.* 2019년 3월 22일 감사 선임되었음. (임기 3년)

다. 감사의 주요활동내역

기 간	감사내용

2019년 1월 14일 ~ 2019년 1월 18일	2018년 연결재무제표 및 별도재무제표, 이익잉여금처분계산서에 대한 결산 감사

2019년 4월 15일 ~ 2019년 4월 19일	2019년 1/4분기(1~3월) 연결재무제표 및 별도재무제표에 대한 분기 감사

2019년 7월 15일 ~ 2019년 8월 19일	2019년 반기(1~6월) 연결재무제표 및 별도재무제표에 대한 반기 감사

라 . 감사 교육 실시 내역

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

2019.04.27	회사	자동차 산업 전망, 주변국과의 관계 및 경제의존도

마 . 감사 지원조 직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사실	1	차장(5)	감사 업무 지원

바 . 준법지원인에 관한 사항 : 당사는 준법지원인 선임 내역이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

당사는 정관 제28조에 따라 집중투표제 적용을 배제하고 있으며, 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사된 경우와 경영권 경쟁에 관한 사항은 없었습니다. 당사 정관의 기재사항은 제72기 사업보고서(2019. 4. 1 제출)에 첨부된 정관을 참조하시기 바랍니다.
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

허재철	남	1947.06	회 장	등기임원	상근	대표이사	- 중앙대 통계학과- 대원강업(주) 부회장- (現) 삼원강재(주) 회장- (現) 대원정밀공업(주) 회장- (現) DAEWON AMERICA INC. 이사	5,619,345	-	본인	46	2021.03.23

허승호	남	1962.10	수석
부회장	등기임원	상근	대표이사	- 서울대 경영학과- 미국 죠지워싱턴대학원- 대원강업(주) 부회장- (現) 북경대원아세아기차 과기유한공사 동사장- (現) 강소대원아세아기차 탄황유한공사 동사장- (現) DAEWON AMERICA INC. 이사- (現) DAEWON INDIA AUTOPARTS PRIVATE LIMITED 이사	3,631,749	-	당질	29	2020.03.24

성열각	남	1950.08	부회장	등기임원	상근	대표이사	- 명지대 법학과- 대원강업 사장- (現) 북경대원아세아기차 과기유한공사 동사- (現) 강소대원아세아기차 탄황유한공사 동사- (現) DAEWON AMERICA INC. 이사- (現) DAEWON INDIA AUTOPARTS PRIVATE LIMITED 이사	86,686	-	임원	43	2020.03.24

허재웅	남	1953.04	사 장	등기임원	상근	영업, 품질,생산 총괄	- 고려대 물리학과- 대원강업 부사장- (現) DAEWON INDIA AUTOPARTS PRIVATE LIMITED 이사- (現) DAEWON EUROPE CO.,LTD 이사	1,000,003	-	弟	11	2020.03.24

임만승	남	1955.09	부사장	등기임원	상근	기술연구소 소장겸 중국 R	- 숭실대 기계공학과- 대원강업 이사	80,000	-	임원	39	2022.03.22

유병우	남	1961.08	전 무	등기임원	상근	경영지원실장	- 영남대 불어불문학과- 대원강업 감사	20,216	-	임원	7	2022.03.22

이광준	남	1952.10	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	- 연세대 경영학과- 한국은행 부총재보	-	-	임원	2	2021.03.23

이종오	남	1962.01	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	- 한국외국어대 인문학과- 연세대 경영대학원- 연세대학교 정경대 경영학부 교수	79,684	-	임원	2	2021.03.23

김재원	남	1961.01	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	- 서울대 경영학과- 우리은행 집행부행장- 우리종합금융(주) 대표이사	-	-	임원	1	2022.03.22

이종호	남	1960.05	감 사	등기임원	상근	감사	- 성균관대 법학박사- 한국은행 조사역- 금융감독원 금융교육국 교수	-	-	임원	1	2022.03.22

장허진	남	1957.10	전 무	미등기임원	상근	품질총괄	- 경기공업대 정밀계측과- 창원1공장 공장장	40,000	-	-	42	-

김충훈	남	1957.06	상 무	미등기임원	상근	생산기술 및설비담당	- 창원기능대 기계공학과- 대원아메리카 법인장	4,117	-	-	29	-

김학태	남	1958.03	상 무	미등기임원	상근	천안공장 공장장	- 연세대 금속공학과- 품질개선담당	15,197	-	-	35	-

최영재	남	1958.01	상 무	미등기임원	상근	창원1공장 공장장	- 경남대 기계공학- 창원1공장 부공장장	9,000	-	-	29	-

이은섭	남	1958.11	상 무	미등기임원	상근	대원러시아 법인장	- 성균관대 기계공학과- 성환공장 생산지원실장	14,106	-	-	34	-

최관수	남	1960.02	상 무	미등기임원	상근	영업실장	- 한양대학교 기계공학과- 국내영업실장	-	-	-	33	-

이상붕	남	1960.12	상 무	미등기임원	상근	재경팀장	- 홍익대 경영학과- 북경대원 법인장	-	-	-	17	-

황보수	남	1968.05	상 무	미등기임원	상근	통합구매실장	- 성균관대학교 금속공학과- 통합구매팀장	6,900	-	-	25	-

최상유	남	1963.09	상 무	미등기임원	상근	품질경영	- 울산대학교 기계공학과- 현대모비스 조지아 법인장	-	-	-	1	-

김항수	남	1966.07	이 사	미등기임원	상근	노사협력실장	- 광운대학교 법학과- 인사노무실장	14,610	-	-	28	-

김진영	남	1967.01	이 사	미등기임원	상근	창원1공장생산기술팀장	- 한국과학기술원 대학원 기계공학- 기술연구소 부소장	3,215	-	-	30	-

김하윤	남	1967.11	이 사	미등기임원	상근	북경대원 법인장겸 강소대원 법인장	- 경남대학교 기계공학과- 창원1공장 생산기술팀장	4,332	-	-	27	-

김진웅	남	1968.09	이 사	미등기임원	상근	기술연구소기술2팀장	- 중앙대학교 기계공학과- 대원유럽 법인장	-	-	-	26	-

김제원	남	1967.11	이 사	미등기임원	상근	창원2공장 공장장	- 창원대 기계공학과- 창원2공장 생산관리팀장	3,850	-	-	25	-

최기섭	남	1962.12	이 사	미등기임원	상근	성환공장 공장장겸 생산팀장	- 금오공과대 기계설계공학- 성환공장 생산팀장	1,000	-	-	32	-

정세창	남	1966.08	이 사	미등기임원	상근	영업1팀장	- 인하대 금속공학- 국내영업1팀장	700	-	-	24	-

김현희	남	1975.12	이 사	미등기임원	상근	영업2팀장	- 충남대 행정학- 국내영업2팀장	2,000	-	-	16	-

직원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

-	남	874	-	4	-	878	20.0	49,554	56	-

-	여	23	-	2	-	25	12.8	1,063	43	-

합 계	897	-	6	-	903	20.1	50,617	56	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	17	1,647	97	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이 사	12	4,000	-

감 사	1	250	-

* 이사 인원수 및 승인금액은 2019년 3월 22일 임기만료된 사내이사 나의전, 사외이사 전호석, 사외이사 박이수, 감사 유병우(사내이사로 신규 선임) 포함임.

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

13	2,616	266	-

* 인원수 및 보수총액은 2019년 3월 22일 주주총회에서 임기 만료 퇴임한 사내이사 나의전, 사외이사 전호석, 사외이사 박이수, 감사 유병우(사내이사로 신규 선임)를 포함하여 계산* 보수총액은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제159조, 동법 시행령 제168조에따라 당해 사업연도에 재임 또는 퇴임한 등기이사ㆍ사외이사ㆍ감사가 지급받은 소득세법상의 소득 금액입니다. * 주주총회에서 별도 승인 받은 임원퇴직금지급규정에 의하여 지불한 퇴직금 관련 소득은 제외하였습니다.

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	7	2,331	388	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	5	139	49	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	146	146	-

* 인원수 및 보수총액은 2019년 3월 22일 주주총회에서 임기 만료 퇴임한 사내이사나의전, 사외이사 전호석, 사외이사 박이수, 감사 유병우(사내이사로 신규 선임)를 포함하여 계산* 보수총액은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제159조, 동법 시행령 제168조에따라 당해 사업연도에 재임 또는 퇴임한 등기이사ㆍ사외이사ㆍ감사가 지급받은 소득세법상의 소득 금액입니다. * 주주총회에서 별도 승인 받은 임원퇴직금지급규정에 의하여 지불한 퇴직금 관련 소득은 제외하였습니다. 보수현황>개인별 보수지급금액은 2016년 3월 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률' 개정으로 연 2회 공시(반기보고서 및 사업보고서)하고 있습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 기업집단의 명칭 및 소속회사 명칭 당사는 독점규제 및 공정거래에 관한 기업집단에 속하지 않습니다. 기업집단의 명칭은 없고 대원강업주식회사 계열이라 하며, 소속회사는 당사를 포함하여 총 12개의 회사로 구성되어 있습니다. 당사 및 삼원강재를 제외한 10개 회사는 모두 비상장 기업이며, 소속회사의 명칭과 지분관계는 아래의 계열회사 지분현황도와 같습니다.

구분	회사수	회사명	법인등록번호

상장사	2	대원강업(주)	110111-0015556

(주)삼원강재	174611-0014924

비상장사	3	대원제강(주)	124311-0000672

대원정밀공업(주)	130111-0007260

콘티테크대원에어스프링시스템즈(주)	161514-0002251

해외법인	7	DAEWON AMERICA, INC.	-

북경대원아시아기차과기유한공사	-

강소대원아시아기차탄황유한공사	-

DAEWON INDIA AUTOPARTS PRIVATE LIMITED	-

DAEWON EUROPE CO., LTD.	-

DAEWON MEXICO, S. DE R.L. DE C.V	-

DAEWON SPRING SEAT LLC.	-

2. 당사 임원의 계열회사 겸직 현황(2019년 9월 30일 현재)

성 명	직 명	겸 직 현 황	비 고

허재철	회 장	(주) 삼원강재 회장대원정밀공업(주) 회장대원아메리카 이사	-

허승호	수석부회장	콘티테크대원 대표이사북경대원 동사장강소대원 동사장대원아메리카 이사대원인디아 이사	-

성열각	부회장	북경대원 동사강소대원 동사대원아메리카 이사대원인디아 이사	-

허재웅	사 장	대원인디아 이사대원유럽 이사	-

유병우	전 무	강소대원 감사	-

타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)삼원강재(상장)	1992.07.21	계열회사	2,000	19,999,999	49.99	47,935	-	-	-	19,999,999	49.99	47,935	253,757	11,932

대원제강(주)(비상장)	1967.08.02	계열회사	8	37,354	28.73	4,934	-	-	-	37,354	28.73	4,934	16,970	1,390

대원정밀공업(주)(비상장)	1983.10.21	계열회사	135	232,033	23.20	7,641	-	-	-	232,033	23.20	7,641	108,052	1,821

콘티테크대원에어 스프링시스템즈(주)(비상장)	2003.03.21	계열회사	1,058	105,840	49.00	3,109	-	-	-	105,840	49.00	3,109	15,034	911

(주)대코(비상장)	2016.01.13	관계기업	248	49,500	25.00	248	-	-	-	49,500	25.00	248	28,939	2,049

DAEWON AMERICA, INC.(해외법인 비상장)	2006.10.03	계열회사	948	16,000,000	82.05	6,689	-	-	-	16,000,000	82.05	6,689	104,329	2,423

북경대원아시아기차과기유한공사(해외법인 비상장)	2005.01.04	계열회사	1,013	-	100.00	14,045	-	-	-	-	100.00	14,045	68,220	1,525

강소대원아시아기차탄황유한공사(해외법인 비상장)	2012.03.09	계열회사	4,502	-	100.00	22,346	-	-	-	-	100.00	22,346	50,049	-2,250

DAEWON INDIA AUTOPARTS PRIVATE LIMITED (해외법인 비상장)	2007.09.20	계열회사	2,319	6,831,411	100.00	9,826	-	-	-	6,831,411	100.00	9,826	17,795	180

DAEWON EUROPE CO., LTD.(해외법인 비상장)	1997.07.15	계열회사	455	122,946	100.00	27,619	-	-	-	122,946	100.00	27,619	55,204	-4,228

DAEWON MEXICO, S. DE R.L. DE C.V(해외법인 비상장)	2015.10.26	계열회사	-	-	100.00	12,216	-	-	-	-	100.00	12,216	44,152	338

DAEWON SPRING SEAT LLC.(해외법인 비상장)	2013.10.13	계열회사	273	-	100.00	4,275	-	-	-	-	100.00	4,275	27,357	-2,420

합 계	43,379,083	-	160,883	-	-	-	43,379,083	-	160,883	789,858	13,671
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 채무보증 내역

[2019. 9. 30 현재] (단위 : 천해당통화)

성 명(법인명)	관 계	거 래 내 역

기초	증가	감소	기말

북경대원아시아기차과기유한공사	계열회사	CNY 94,800	CNY 27,000	CNY 18,800	CNY 103,000

DAEWON AMERICA, INC.	계열회사	USD 44,000	-	USD 3,200	USD 40,800

DAEWON INDIA AUTOPARTS PRIVATE LIMITED	계열회사	USD 8,340	-	USD 2,520	USD 5,820

INR 706,800	INR 96,000	INR 96,000	INR 706,800

DAEWON EUROPE CO.,LTD.	계열회사	PLN 66,720	-	-	PLN 66,720

강소대원아시아기차탄황유한공사	계열회사	USD 833	-	USD 833	-

CNY 95,900	-	CNY 8,450	CNY 87,450

DAEWON SPRING SEAT LLC.	계열회사	RUB 184,344	-	-	RUB 184,344

DAEWON MEXICO, S. DE R.L. DE C.V.	계열회사	USD 24,000	-	USD 4,000	USD 20,000

합 계	USD 77,173	-	USD 10,553	USD 66,620

INR 706,800	INR 96,000	INR 96,000	INR 706,800

CNY 190,700	CNY 27,000	CNY 27,250	CNY 190,450

PLN 66,720	-	-	PLN 66,720

RUB 184,344	-	-	RUB 184,344

2. 출자 및 출자지분 처분내역

[2019. 9. 30 현재] (단위 : 백만원)

성명(법인명)	관 계	출자 및 출자지분 처분내역	비 고

출자지분의종류	거 래 내 역

기 초	증 가	감 소	기말

(주)삼원강재 (상장)	계열회사	보통주	47,935	-	-	47,935

대원제강(주)	계열회사	보통주	4,934	-	-	4,934

대원정밀공업(주)	계열회사	보통주	7,641	-	-	7,641

콘티테크대원에어스프링시스템즈㈜	계열회사	보통주	3,109	-	-	3,109

(주)대코	관계기업	보통주	248	-	-	248

DAEWON AMERICA, INC.	계열회사	보통주	6,689	-	-	6,689

북경대원아시아기차과기유한공사	계열회사	출자금	14,045	-	-	14,045

강소대원아시아기차탄황유한공사	계열회사	출자금	22,346	-	-	22,346

DAEWON INDIA AUTOPARTS PRIVATE LIMITED	계열회사	보통주	9,826	-	-	9,826

DAEWON EUROPE CO., LTD.	계열회사	보통주	27,619	-	-	27,619

DAEWON MEXICO, S. DE R.L. DE C.V	계열회사	출자금	12,216	-	-	12,216

DAEWON SPRING SEAT LLC.	계열회사	출자금	4,275	-	-	4,275

합 계	160,883	-	-	160,883
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제72기주주총회(2019.03.22)	*1호 의안 : 정관 일부 변경의 건*2호 의안 : 감사 선임의 건*3호 의안 : 이사 선임의 건*4호 의안 : 감사보수한도 승인의 건*5호 의안 : 이사보수한도 승인의 건	→ 원안대로 승인가결→ 신임: 이종호 감사→ 중임: 사내이사 임만승 신임: 사내이사 유병우, 사외이사 김재원→ 보수한도: 250백만원 승인→ 보수한도: 4,000백만원 승인	-

제72기임시주주총회(2018.06.12)	*1호 의안 : 정관 일부 변경의 건*2호 의안 : 등기임원퇴직금지급규정 승인의 건	→ 원안대로 승인가결→ 원안대로 승인가결	-

제71기주주총회(2018.03.23)	*1호 의안 : 이사 선임의 건*2호 의안 : 이사보수한도 승인의 건*3호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	→ 중임: 사내이사 허재철 신임: 사외이사 이광준, 사외이사 이준오→ 보수한도: 40억원 승인→ 보수한도: 2억원 승인	-

제70기주주총회(2017.03.24)	*1호 의안 : 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 승인의 건*2호 의안 : 이사 선임의 건*3호 의안 : 이사보수한도 승인의 건*4호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	→ 원안대로 승인가결(현금배당: 1주당 125원)→ 중임: 사내이사 허승호, 성열각, 허재웅→ 보수한도: 40억원 승인→ 보수한도: 2억원 승인	-

2. 채무보증 현황

[2019. 9. 30 현재] (단위 : 천해당통화)

피보증처	채무보증의 내역	금액

북 경 대 원	시설자금 및 운전자금	CNY 103,000

대원아메리카	시설자금 및 운전자금	USD 40,800

대 원 인 디 아	시설자금 및 운전자금	USD 5,820

INR 706,800

대 원 유 럽	시설자금 및 운전자금	PLN 66,720

강 소 대 원	시설자금 및 운전자금	CNY 87,450

대 원 러 시 아	시설자금 및 운전자금	RUB 184,344

대 원 멕 시 코	시설자금	USD 20,000

계	USD 66,620

INR 706,800

CNY 190,450

PLN 66,720

RUB 184,344

3. 제재현황 당사는 '하도급거래 공정화에 관한 법률' 위반행위에 대하여 공정거래위원회로 부터 시정명령 및 과징금을 부과받은 사실이 있습니다. 가. 공정거래위원회 의결 일자 : 2017년 1월 17일 나. 처벌 또는 조치대상자 : 대원강업(주) 다. 처벌 또는 조치내용 : 향후 재발방지명령, 일부 시정하지 아니한 금액과 그에 대한 지연이자 지급 명령, 과징금 199백만원 라. 사유 및 근거법령 : 수급사업자와 단가인하에 관한 합의를 하고 합의일 전에 위탁한 부분에 대하여까지 인하된 단가를 소급하여 적용하는 방법으로 하도급 대금을 감액한 행위가 하도급거래 공정화에 관한 법률 제11조 제2항 제2호에 해당하는 행위로서 동법 제11조 제1항에 위반되어 위법하다고 하여 공정거래위원회로부터 향후 재발방지명령 및 시정명령과 과징금을 부과받음. 마. 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행 현황 : 6개 수급사업자에 대한 미시정 금액 23백만원과 그에 대한 지연이자 8백만원을 2017년 2월 8일 6개 수급사업자에게 지급 완료하였고, 과징금 199백만원을 2017년 4월 3일 납부 완료함. 바. 재발방지를 위한 회사의 대책 : 담당자 징계조치 및 법규 이해를 위한 교육을 실시하여 향후 동일한 일이 발생하지 않도록 조치하였으며, 협력업체와의 상생경영을 위하여 하도급 대금지급조건 개선, 기술지원 및 품질개선 지원, 부정거래방지를 위한 윤리규범 운영, 협력회 활동 등을 더욱 강화하여 공정거래협약 내용을 성실히 준수하도록 하겠음.

4. 녹색경영 대원강업(주) 창원1공장은 저탄소녹색성장기본법에 의거하여 정부로부터 해당 사업장으로 지정되었으며, 매년 명세서(온실가스 배출량 및 에너지 사용량)를 작성 후 검증기관을 거쳐 관장기관인 산업통상자원부에 제출하고 있으며 2019년 3분기 온실가스 배출량 및 에너지 사용량은 다음과 같습니다.

구 분	단 위	창원1공장	합 계	비 고

온실가스 배출량	TCO2	18,788	18,788	-

에너지 사용량	TJ	378	378	-

배출활동별 온실가스 배출량은 다음과 같습니다.

배 출 활 동	단 위	창원1공장	합 계	구 성 비(%)

기체연료연소	TCO2	8,844	8,844	47.1

이동연소(도로)	TCO2	92	92	0.5

외부전기	TCO2	9,853	9,853	52.4

합 계	-	18,789	18,789	100.0