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롯데손해보험 사업보고서 (2020.12)
사 업 보 고 서

(제 76 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 3 월 23일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 롯데손해보험(주)
대 표 이 사 : 최 원 진
본 점 소 재 지 : 서울시 중구 소월로 3 (남창동, 롯데손해보험빌딩)
(전 화) 1588-3344
(홈페이지) http://www.lotteins.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 기획총괄장 (성 명) 이 은 호
(전 화) 02-3455-3656
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 3
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 5
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 5
5. 의결권 현황 ----------------------- 6
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 7
7. 정관에 관한 사항 ----------------------- 9
II. 사업의 내용 ----------------------- 10
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 27
1. 요약재무정보 ----------------------- 27
2. 연결재무제표 ----------------------- 28
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 28
4. 재무제표 ----------------------- 28
5. 재무제표 주석 ----------------------- 35
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 188
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 192
V. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 200
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 202
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 202
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 207
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 210
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 211
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 216
1. 임원 및 직원 등의 현황 ----------------------- 216
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 218
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 222
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 223
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 224
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 230
1. 전문가의 확인 ----------------------- 230
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 230
1. 회사의 개요

가. 회사의 목적

목 적 사 업	비 고

1. 보험업법 및 관계법령에 의해 영위가능한 보험업
2. 보험업법 및 관계법령에 의해 금지 또는 제한되는 방법을 제외한 모든 자산운용
3. 보험업법 및 관계법령에 의해 허용되는 보험업외의 겸영가능업무 또는 보험업의 부수업무	정관 제2조

나. 회사의 명칭 당사의 명칭은 롯데손해보험 주식회사라고 표기합니다.또한 영문으로는 Lotte Non - Life Insurance Co., Ltd. (약호 Lotte Insurance Co., Ltd.). 라 표기합니다.

다. 설립일자당사는 손해보험업 등을 영위할 목적으로 1946년 5월 20일에 설립되었으며, 1971년4월 한국거래소에 상장되어 유가증권시장에서 매매가 개시되었습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소- 본사의 주소 : 서울특별시 중구 소월로3 (롯데손해보험빌딩) - 전화번호 : 1588-3344

- 홈페이지 : http://www.lotteins.co.kr

마. 중소기업 해당 여부 당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다 .

바. 신용평가당사는 2020년 1월 16일 한국신용평가 및 1월 17일 한국기업평가 각 2개사로부터 보험금지급능력평가(IFSR,Insurance Financial Strength Rating) A(안정적) 등급을 받았습니다.

사. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

유가증권시장	1971년 04월 16일	해당사항 없음	해당사항 없음
2. 회사의 연혁

- 1946. 5. 대한화재해상보험(주) 창립

- 1963. 2. 한국무역화재보험(주) 흡수합병

- 1965. 9. 장기보험 영업인가

- 1971. 4. 한국증권거래소에 주식 상장

- 1972. 5. 우량 기관투자자로 국무총리상 수상

- 1980. 7. 본사 사옥 신축 이전 (서울 중구 남창동 51-1)

- 1983. 11. 자동차보험 영위 인가

- 1994. 6. 개인연금보험 판매 개시

- 2000. 8. 5개사 공동보상망 하나로 현장출동 서비스 출범

- 2001. 12. 대한시멘트(대주그룹)로 대주주 변경

- 2002. 11. 온라인 자동차보험 ‘HOW-MUCH 자동차보험’ 판매

- 2004. 12. 한국서비스품질우수기업 인증 획득

- 2006. 5. 주식 액면분할 (5천원 → 1천원)

- 2007. 1. 한국신용평가 보험금지급능력평가 BBB+ 획득

- 2007. 4. 퇴직연금 판매 개시

- 2008. 2. (주)호텔롯데로 대주주 변경

- 2008. 3. 롯데손해보험(주)로 사명변경

- 2008. 10. 일본 아이오이손해보험사에 자사주 매각(9.9%) 및 전략적 제휴

- 2008. 12. 중국 인민보험공사(PICC), 러시아 인고스트라(Ingosstrakh)사와 보험인수 업무협약,한국서비스 품질우수기업 재인증 획득

- 2009. 9. 롯데금융센터 오픈

- 2009. 9. “대한민국 애프터서비스만족지수 1위” 손해보험부문 수상

- 2010. 12. Web award Korea 2010. 생명/손해보험분야 최우수상 수상

- 2010. 1. 한국신용평가 보험금지급능력평가 A(긍정적) 획득

- 2011. 4. 롯데 하우머치 자동차 보험 2년연속 '여성이 뽑은 최고의 명품대상'수상

- 2011. 12. 롯데손해보험 주택대출센터 오픈

- 2013. 1. 한국신용평가 보험금지급능력평가 3년 연속 A+ 안정적 획득

- 2013. 4. 한국서비스품질 우수기업 인증 획득

- 2014. 1. 한국신용평가, 한국기업평가 보험금지급능력평가 A+안정적 획득

- 2014. 10. 제19회 해럴드경제 보험대상 상품부문 혁신상 수상

- 2015. 1. 한국신용평가 보험금 지급능력평가 A+ (안정적) 획득

- 2015. 10. 제20회 헤럴드경제 보험대상 혁신상 수상

- 2015. 12. 롯데하우머치다이렉트 사이트 오픈- 2016. 1. 한국신용평가 보험금 지급능력평가 A+ (안정적) 획득

- 2016. 6. 서울경제 참보험인 대상 수상

- 2016. 10. 제21회 헤럴드경제 보험대상 상품부문 혁신상 수상

- 2016. 10. 서울특별시 공원녹지사업소 공원돌보미 활동 결연

- 2017. 01. 한국신용평가 보험금 지급능력평가 A+ (안정적) 획득

- 2017. 05. 고용노동부 주관 남녀고용평등 우수기업 선정

- 2017. 10. 제22회 헤럴드경제 보험대상 상품부문 혁신상 수상

- 2018. 01. 한국신용평가 한국기업평가 보험금지급능력평가 A+(안정적)획득

- 2018. 06. 2018 대한민국 일자리 으뜸기업 선정

- 2018. 06. 반부패경영시스템 ISO37001 인증

- 2018. 12. 2018 서울시 장애인 일자리 창출 우수기업 선정

- 2018. 12. 2018 일자리창출 유공 정부포상 대통령 표창 수상

- 2019. 09. 인적자원개발우수기관 인증- 2019. 10. 빅튜라(유) 대주주 변경- 2019. 10. 최원진 대표이사 취임

- 2019. 12. 여성가족부 주관 '가족친화기업'재인증- 2019. 12. 문화체육관광부 주관 '여가친화기업' 선정- 2020. 01. 한국신용평가 한국기업평가 보험금지급능력평가 A(안정적)획득

- 2020. 10. 통합브랜드 let: 출범
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2012년 12월 28일	유상증자(주주우선공모)	보통주	25,230,000	1,000	2,920	-

2015년 06월 12일	유상증자(주주우선공모)	보통주	67,000,000	1,000	2,250	-

2019년 10월 25일	유상증자(제3자배정)	보통주	176,056,320	1,000	2,130	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	500,000,000	500,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	316,375,945	316,375,945	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	6,039,625	6,039,625	-

1. 감자	6,039,625	6,039,625	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	310,336,320	310,336,320	-

Ⅴ. 자기주식수	1,226,290	1,226,290	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	309,110,030	309,110,030	액면가 1,000원

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	1,226,290	-	-	-	1,226,290	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	1,226,290	-	-	-	1,226,290	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	1,226,290	-	-	-	1,226,290	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	310,336,320	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	1,226,290	자기주식

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	309,110,030	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당정책 및 현황에 관한 사항 당사는 상법상 배당에 대한 자본충실의 원칙과 회사 채권자보호를 위하여 배당가능이익 한도 내에서 이사회가 결정한 이익잉여금처분계산서(안)의 내용을 주주총회의 승인을 얻은 후에 배당을 실시하고 있습니다.당사는 최근 3개년 상법상 배당가능이익이 없어 배당을 실시하지 못하였습니다. 향후 배당가능이익이 생기게 되면 주주가치 최우선의 목표로 하여 적극적 주주환원 정책을 추진하겠습니다.나. 배당에 관한 회사의 정관 내용

제35조(이익금의 처분)이 회사는 매 사업년도의 처분전이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.
1. 이익준비금
2. 기타의 법정적립금
3. 배당금
4. 임의적립금
5. 기타의 이익잉여금 처분액
6. 차기이월 이익잉여금
제35조의 2(주식의 소각) (삭 제)
제36조(이익배당) ① 이 회사의 이익의 배당은 금전과 신주식으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우, 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 수종의 주식으로도 할 수 있다.
제36조 2(중간배당)
① 이 회사는 7월 1일 0시 현재의 주주에게 상법 제462조의3에 의한 중간배당을 할 수 있다.
② 제1항의 중간배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.
③ 중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1. 직전결산기의 자본금의 액
2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 상법시행령에서 정하는 미실현이익
4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
5. 직전결산기까지 관계법령 및 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금
6. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금
④ 사업년도개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업년도말에 발행된 것으로 본다.
제37조(배당금지급청구권의 소멸시효) ① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.
② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

다. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제76기	제75기	제74기

주당액면가액(원)	1,000	1,000	1,000

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	-24,215	-51,167	91,314

(연결)주당순이익(원)	-87	-325	666

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

라. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	4	0	0.22

주1) 연속 배당 횟수는 FY2001년 부터 연속으로 실시한 현금배당 지급횟수임주2) 연속 배당횟수, 평균 배당수익률은 제76기 정기주주총회 승인 전 사항을 포함하였으며, 정기주주총회에서 부결되거나 수정이 발생할 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정
7. 정관에 관한 사항

가. 정관이력최근 정관 개정일은 2019년 10월 10일이며, 2021년 3월 31일 개최 예정인제76기 정기주주총회 제2호 안건으로 정관 일부 개정의 건을 상정하여 개정하고자 합니다.

나. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2019년 10월 10일	2019 임시주주총회	□ 발행할 주식의 총수를 사억주에서 오억주로 변경(제5조)□ 신주 발행 한도를 발행주식 총수의 20%에서 100%로 변경 (제8조) □ 주식매수선택권 행사 가능 기간 변경(제8조의 2)(2년이 경과한 날로부터 8년내 → 3년이 경과한날로부터 8년의 범위에서 주식매수선택권 부여계약에서 정한 기한내)	□ 자본확충을 위한 경영개선

2021년 03월 31일	제76기 정기주주총회(예정)	□ 임원 직급 체계 변경 내용 반영(제26조)부사장, 전무, 상무, 상무보 → 전무, 상무	□ 임원 직급 체계 변경에 따른문구 수정
1. 요약재무정보

(단위 : 백만원)

구 분	제76기	제75기	제74기

[유동자산]	8,840,984	8,243,944	7,364,895

ㆍ당좌자산	257,921	172,340	239,599

ㆍ재고자산	8,583,063	8,071,604	7,125,296

[비유동자산]	227,689	235,137	211,739

ㆍ투자자산	76,177	79,996	81,229

ㆍ유형자산	112,579	103,719	112,336

ㆍ무형자산	38,933	51,422	18,174

[특별계정자산]	7,279,506	7,788,202	6,638,355

자산총계	16,348,179	16,267,283	14,214,989

[유동부채]	7,464,894	6,864,629	6,436,756

[비유동부채]	608,294	698,689	574,355

[특별계정부채]	7,328,453	7,738,115	6,640,540

부채총계	15,401,641	15,301,433	13,651,651

[자본금]	310,336	310,336	134,280

[자본잉여금]	431,690	431,690	233,663

ㆍ자본준비금	431,690	431,690	233,663

ㆍ재평가적립금	0	0	0

[자본조정]	-1,135	-1,135	-1,135

[기타포괄손익누계액]	76,868	69,210	-13,142

[이익잉여금]	128,780	155,749	209,672

자본총계	946,539	965,850	563,337

매출액(원수보험료)	2,234,392	2,440,535	2,373,833

영업이익	-31,012	-70,940	121,279

당기순이익	-24,215	-51,167	91,314

주1) 영업이익은 보험영업이익과 투자영업이익의 합임주2) 상세내역은 제76기 감사보고서의 재무제표 및 주석을 참조
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제76기(당기)	안진회계법인	적정	COVID-19 불확실성 증대에 따른 감사보고서이용자의 주의를 요하는 사항	해당사항 없음

제75기(전기)	삼정회계법인	적정	-	해당사항 없음

제74기(전전기)	삼정회계법인	적정	-	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제76기(당기)	안진회계법인	분반기 회계검토 및 기말회계감사, 내부 회계관리제도 감사	796	6,800	796	8,417

제75기(전기)	삼정회계법인	분반기 회계검토 및 기말회계감사, 내부 회계관리제도 감사	577	6,200	676	8,406

제74기(전전기)	삼정회계법인	분반기 회계검토 및 기말회계감사, 내부 회계관리제도 감사	300	3,900	300	4,768

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제76기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제75기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제74기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2020.05.06	최고감사책임자, 외부감사인	대면회의	2020 회계연도 외부감사인 감사계획 보고

2	2020.06.15	최고감사책임자, 외부감사인	대면회의	1분기 검토결과 보고 및 주요 이슈사항 보고

3	2020.08.20	최고감사책임자, 외부감사인	대면회의	2분기 검토결과 보고 및 향후 일정 보고

4	2020.12.22	최고감사책임자, 외부감사인	대면회의	3분기 검토겨과 보고, 핵심감사사항 및 내부회계관리제도 감사 진행 상황 보고

5	2021.03.15	최고감사책임자, 외부감사인	대면회의	2020년 재무제표 감사 및 내부회계관리제도감사 결과 보고

5. 회계감사인의 변경

변경사업연도	변경후	변경전	사유	비고

제76기	안진회계법인	삼정회계법인	주식회사 외부감사에 관한 법률 제 11조
제1항 및 제2항에 따른 회계감사인의 변경	-

6. 조정협의회내용 및 재무제표 불일치정보

해당 사항 없음7. 내부통제에 관한 사항

가. 감사위원회의 내부통제 유효성 감사의견 : 특이사항 없음 나. 내부회계관리제도

사업연도	회계감사인	감사 및 검토의견

제76기	안진회계법인	우리의 의견으로는 회사의 내부회계관리제도는 2020년 12월 31일 현재 「내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계」에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있습니다.

제75기	삼정회계법인	외부감사인의 의견으로는 회사의 내부회계관리제도는 2019 년12월 31일 현재 「내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계」에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있습니다.

제74기	삼정회계법인	경영자의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.

다. 내부통제구조의 평가 : 해당사항 없음
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표 제도 당사는 현재 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다 나. 소수 주주권 : 해당사항 없음 다. 경영권 경쟁 : 해당사항 없음
2. 임원의 보수 등

보수현황>

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황 (1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	5	5,500	사내이사1, 사외이사 3, 기타비상무이사 1

(2) 보수지급금액1) 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	201	40	-

2) 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	-	-	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	201	67	-

감사	-	-	-	-

3) 이사ㆍ감사의 보수지급기준

구분	보수지급기준

등기이사 (사외이사, 감사위원회 위원 제외)	-

사외이사 (감사위원회 위원 제외)	-

감사위원회 위원	보수는 급여 및 기타수당으로 구성되어 있으며, 주주총회 보수승인금액 한도 내에서 집행하고 있음

감사	-

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

다. 개인별 보수지급금액 (1) 개인별 보수지급 금액

(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

해당사항 없음	-	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

라. 개인별 보수지급금액 (1) 개인별 보수지급금액

(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

해당사항 없음	-	-	-

마. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

(단위 : 원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 - - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 - - - (기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 행사 취소 행사 취소 이은호 미등기임원 2020.03.20 신주교부, 자기주식교부, 차액보상 보통주 1,111,111 - - - - 1,111,111 2023년 03월 20일~2028년 03월 20일 4,000 양재승 미등기임원 2020.03.20 신주교부, 자기주식교부, 차액보상 보통주 888,888 - - - - 888,888 2023년 03월 20일~2028년 03월 20일 4,000 주) 당사는 2020년 3월 20일 이사회 결의를 통해 임원의 책임경영 강화 및 동기부여 확대 목적(상법 제542조의3 및 당사 정관 제8조의2에 근거)으로 총 2명 대상으로 보통주 총 1,999,999주의 주식매수선택권을 부여하였습니다. 이후 2021년 3월 15일 이사회 결의를 통해 부여일 및 부여 조건에 대한 변경 승인을 받았습니다. 해당 내용은 2021년 3월 31일 개최예정인 제76기 정기 주주총회에서 승인 받을 예정으로, 자세한 내용은 당사가 2021년 3월 15일에 기 공시한 '주식매수선택권 부여에 관한 신고'를 참고 바람.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 회사가 속해있는 기업집단2019년 5월 24일 ㈜호텔롯데 외 4인은 당사의 발행주식 총 71,828,783주(㈜호텔롯데 25,089,128주, ㈜부산롯데호텔 29,125,736주, 롯데역사(주) 9,532,254주, 신동빈 1,811,460주, Aioi Nissay Dowa Insurance Co., Ltd. 6,270,205주, 지분율 총 53.49%)를 (주)제이케이엘파트너스에 매도하는 계약을 체결하였고, 이후 금융위원회의 대주주 변경 승인 심사 절차를 거쳐 2019년 10월 10일 당사의 최대주주가 빅튜라(유)((주)제이케이엘파트너스가 당사 인수를 위해 설립한 투자목적회사)로 변경되었습니다. 이에 따라 당사는 독점규제 및 공정거래법에 관한 법률 제 14조2항에 의거하여 2019년 11월 27일자로 기업집단 롯데에서 제외되었습니다. 2. 계열회사 : 해당사항 없음

3. 타법인출자 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

유니슨캐피탈사모투자전문회사(PEF)	2014년 07월 16일	투자	71	12,754,537,546	9.76	13,302	1,317,702,938	1,317	-1,560	14,072,240,484	9.76	13,059	133,777	-4,764

퀸테사제일호사모투자전문회사(PEF)	2014년 10월 15일	투자	7,597	4,017,401,370	14.92	2,909	-	0	502	4,017,401,370	14.92	3,411	25,675	-153

엔브이메자닌펀드사모투자전문회사(PEF)	2014년 12월 10일	투자	1,029	2,342,557,000	2.56	1,795	-155,144,300	-119	288	2,187,412,700	2.56	1,964	74,610	1,229

롯데렌탈(비상장)	2015년 06월 03일	투자	59,787	576,690	4.90	38,181	-	0	10,122	576,690	4.90	48,303	5,387,082	32,339

지엑스신한인터베스트제1호(PEF)	2018년 05월 18일	투자	10,000	10,000,000,000	7.24	10,000	-10,000,000,000	-10,000	0	0	0	-	-	-

페트라7호사모투자합자회사(PEF)	2018년 10월 25일	투자	1,579	19,623,630,400	4.44	19,624	-36,374,000	-36	-2,723	19,587,256,400	4.44	16,865	434,886	-893

유니슨캐피탈제이호 사모투자(PEF)	2019년 11월 28일	투자	3,550	3,549,534,245	4.00	3,550	1,977,928,973	1,978	-1	5,527,463,218	4.00	5,527	115,792	-13,993

한국투자혁신성장스케일업(PEF)	2020년 07월 31일	투자	526	-	-	-	2,120,400,000	2,120	0	2,120,400,000	3.33	2,120	67,047	2,755

합 계	-	-	89,361	-	-4,740	6,628	-	-	91,249	-	-
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등해당사항 없음

2. 대주주와의 자산양수도 등해당사항 없음 3. 대주주와의 영업거래해당사항 없음

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래(2020.12.31 현재) (단위 : 백만원)

구 분	부동산	신 용	지급보증	기타담보	합 계

임직원 대출	0	0	1,897	0	1,897

주) 5%이상 주주는 해당사항이 없으며, 당 사업연도 중 신규집행된 금액 기준임