롯데손해보험 사업보고서 (2018.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

(2018.12.31 기준)

성 명	주 요 경 력	사외이사여부	회계/재무전문가 여부	비 고

문재우	원광대 경영학	사외이사	상법시행령제37조 4호 충족	위원장2018.3.23. 재선임

서울대 행정학 석사, 미국 일리노이주립대 회계학 석사

한양대 회계학 박사, 원광대 경영학 박사

前 금융위원회 상임위원

前 손해보험협회장

前 법무법인 율촌 고문

現 금융연수원 원장

정중원	육군사관학교 불어과	사외이사	상법시행령제37조 4호 충족	2017.3.17. 선임

프랑스 Ecole Nationale des Ponts of Chaussees 석사

서울시립대 법학 박사

前 공정거래 위원회 상임위원

現 법무법인 태평양 고문

정세창	서강대 경영학	사외이사	상법시행령제37조 2호 충족	2017.3.17. 재선임

서강대 경영학 석사

영국 City University Business School 보험경영학 박사

前 보험개발원 보험연구소 정책연구팀 팀장

現 홍익대 금융보험학 교수

민안기	동국대 경영학	사내이사	상법시행령제37조 4호 충족	2017.3.17. 재선임

한양대 경영학 석사

前 금융감독원 부국장

前 아이유플래너스㈜ 감사

나. 감사위원회 위원의 독립성(1) 위원회 독립감사위원회는 그 직무를 이사회, 집행기관으로부터 독립된 위치에서 수행하고 있으며, 위원회의 구성,운영 및 책임과 권한은 감사위원회 규정에 명시하고 있음(2) 구성방법(가) 3인 이상의 이사로 구성하되, 사외이사를 2/3이상으로 함 (나) 감사위원중 1인 이상은 회계 또는 재무 전문가로 구성함(다) 감사위원회 위원장은 사외이사로 선임함(3) 감사위원 선임방법 (가) 감사위원의 선임,해임의 권한은 주주총회에 있음(나) 최대주주 및 그 특수관계인 등이 소유한 의결권 있는 주식의 합계가 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우 사외이사가 아닌 감사위원회위원을 선임하거나 해임할 때에는 의결권을 행사하지 못함(다) 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 사외이사인 감사위원회위원을 선임할 때에는 의결권을 행사하지 못함

다. 감사위원회의 활동(1) 구성

위원회명	구 성	소속 이사명	설치 목적 및 권한 사항	비고

감사위원회	사외이사 3명 / 사내이사 1명	문재우정중원정세창민안기	회사의 전반적인 내부통제시스템의 적정성과경영성과를 평가·개선을 위한 역할 수행감사업무수행에 필요한 모든 정보에 대한 요구관계자의 출석 및 답변 요구창고, 금고, 장부 및 물품의 봉인회계관계 거래처에 대한 조사자료 징구제장부 증빙서 및 관계서류의 제출 요구자회사에 대한 조사기타 감사업무 수행에 필요한 사항의 요구	-

(2) 개최내역

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

문재우(출석률 : 100%)	정세창(출석률 : 100%)	정중원(출석률 : 100%)	민안기(출석률 : 100%)

찬반여부

감사위원회	2018.02.08	2017년 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	보고	-	-	-	-

2017년 감사 실적 보고의 건	보고	-	-	-	-

2018.03.08	외부감사인 감사 결과 보고	보고	-	-	-	-

2017년 결산 관련 선임계리사 검증의견 보고	보고	-	-	-	-

감사위원회의 내부회계관리제도 평가보고서 작성의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

감사위원회의 감사보고서 작성의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

내부감시장치에 대한 감사위원회 의견서 작성의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2018.04.26	감사위원회 위원장 선임 및 직무대행 순서 결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2018년 1분기 감사 실적 보고의 건	보고	-	-	-	-

2018.05.25	외부감사인의 18년 1분기 검토결과 보고의 건	보고	-	-	-	-

2018.08.21	외부감사인의 18년 2분기 검토결과 보고의 건	보고	-	-	-	-

2018.09.17	2018년 2분기 감사 실적 보고의 건	보고	-	-	-	-

2018.10.05	윤리경영팀장 임면동의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2018.11.21	외부감사인의 18년 3분기 검토결과 보고의 건	보고	-	-	-	-

2018.12.19	외부감사인의 결산 감사계획 보고의 건	보고	-	-	-	-

2019년 내부 감사계획 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

라. 감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	교육계획 미수립

마. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

윤리경영팀	7	팀장, 수석 2인, 책임 3인, 사원 1인(평균 17년)	감사업무, 내부감사, 감사기획

바. 준법 감시인 선임에 관련된 사항(1) 선임일: 2018년 2월 8일 이사회에서 선임(2) 임기: 2018.2.8 ~ 2020.2.7 (2년)(3) 인적 사항

성 명	이규철	생년월일	1974. 12. 17

학 력	고려대학교 법학과	징계사항	해당 없음

(4) 경력 사항

경력사항	'05.3월 ~ '08.2월 법무법인 정우'09.2월 ~ '09.7월 법무법인 정동국제'09.8월 ~ '18.1월 롯데지주 준법경영실

(5) 자격요건 관련 사항[준법감시인 자격요건 보험업법제17조 ④항 1호]

가. 한국은행이나 「금융위원회의 설치 등에 관한 법률」 제38조에 따른 검사대상기관에서 10년 이상 근무한 경력이 있는 자
나. 금융 관계 분야의 석사학위 이상의 학위소지자로서 연구기관이나 대학에서 연구원 또는 조교수 이상으로 5년 이상 근무한 경력이 있는 자
다. 변호사·공인회계사 또는 보험계리사의 자격을 가진 자로서 그 자격과 관련된 업무에 5년 이상 종사한 경력이 있는 자라. 기획재정부, 금융위원회, 「금융위원회의 설치 등에 관한 법률」에 따라 설립된 금융감독원(이하 "금융감독원"이라 한다) 또는 같 은 법에 따른 증권선물위원회에서 5년 이상 근무한 경력이 있는 자로서 그 기관에서 퇴임하거나 퇴직한 후 5년이 지난 자

상기 자격요건 중 당사 준법 감시인은 '다' 항목에 해당하여 준법 감시인 자격요건을 충족합니다.

사. 준법감시인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

준법감시팀	4	팀장 1인,수석 1인, 책임 1인사원 1인(평균 18.5년)	준법감시팀 총괄, 내부통제, 법무 및 내부통제

주1) 당사는 금융회사의 지배구조에 관한 법률에 따른 준법감시인을 선임하고 있음