롯데손해보험 사업보고서 (2019.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

신제윤	예	'81년 서울대학교 경제학'92년 Cornell University경제학(석사)'11년 기획재정부 제1차관'13년 금융위원회 위원장現 법무법인(유한) 태평양 고문現 HDC현대산업개발 사외이사	-	-	-

박병원	예	'75년 서울대학교 법학'85년 University ofWashington 경제학(석사)'07년 우리금융지주 회장'11년 전국은행연합회 회장現 한국경영자총협회 명예회장現 POSCO 사외이사	-	-	-

윤정선	예	'93년 연세대학교 경제학'06년 PrincetonUniversity 경제학(박사)'13년 국민대학교 경영대학 부교수現 국민대학교 경영대학 교수現 한국파생상품학회 회장	예	회계·재무분야학위보유자(2호 유형)	`13~19 국민대학교 경영대학 부교수`19~ 현재 국민대학교 경영대학 교수(재무금융 전공)

나. 감사위원회 위원의 독립성 (1) 위원회 독립감사위원회는 그 직무를 이사회, 집행기관으로부터 독립된 위치에서 수행하고 있으며, 위원회의 구성,운영 및 책임과 권한은 감사위원회 규정에 명시하고 있음(2) 구성방법(가) 3인 이상의 이사로 구성하되, 사외이사를 2/3이상으로 함 (나) 감사위원중 1인 이상은 회계 또는 재무 전문가로 구성함(다) 감사위원회 위원장은 사외이사로 선임함(3) 감사위원 선임방법 (가) 감사위원의 선임,해임의 권한은 주주총회에 있음(나) 최대주주 및 그 특수관계인 등이 소유한 의결권 있는 주식의 합계가 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우 사외이사가 아닌 감사위원회위원을 선임하거나 해임할 때에는 의결권을 행사하지 못함(다) 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 사외이사인 감사위원회위원을 선임할 때에는 의결권을 행사하지 못함 다. 감사위원회의 활동

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

문재우(사외이사)	정세창(사외이사)	정중원(사외이사)	민안기(사내이사)	김용대(사외이사)	김준현(사내이사)	신제윤(사외이사)	박병원(사외이사)	윤정선(사외이사)

(출석률:100%)	(출석률:100%)	(출석률:80%)	(출석률:100%)	(출석률:100%)	(출석률:100%)	(출석률:100%)	(출석률:100%)	(출석률:100%)

찬반여부	찬반여부	찬반여부	찬반여부	찬반여부	찬반여부	찬반여부	찬반여부	찬반여부

1	2019.2.7(목)	2018년 내부회계관리제도운영실태 보고의 건	보고	-	-	-	-	해당사항 없음('19. 3. 22. 신규선임)	해당사항 없음('19. 3. 22. 신규선임)	해당사항 없음('19. 10. 10. 신규선임)	해당사항 없음('19. 10. 10. 신규선임)	해당사항 없음('19. 10. 10. 신규선임)

외부감사인 타회사를 위한매수자문 보고의 건	보고	-	-	-	-

2018년 감사 실적 보고의 건	보고	-	-	-	-

2	2019.3.7(목)	외부감사인 감사 결과 보고	보고	-	-	-	-

2018년 결산 관련 선임계리사검증의견 보고	보고	-	-	-	-

내부회계관리규정 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

감사위원회의내부회계관리제도평가보고서 작성의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

감사위원회의 감사보고서작성의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

내부감시장치에 대한감사위원회 의견서 작성의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

3	2019.6.13(목)	감사위원회 위원장 선임 및직무대행 순위결정의 건	가결	찬성	해당사항 없음('19.3.22퇴임)	찬성	해당사항 없음('19.3.22 퇴임)	찬성	찬성

외부감사인의 '19.1분기검토결과 보고의 건	보고	-	-	-	-

2019년 1분기 감사 실적보고의 건	보고	-	-	-	-

4	2019.8.19(월)	2019년 반기 결산 보고의 건	보고	-	-	-	-

외부감사인의 2019년 반기검토결과 보고의 건	보고	-	-	-	-

2019년 2분기 감사 실적보고의 건	보고	-	-	-	-

2019년 내부감사계획 변경승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

5	2019.10.8(화)	내부회계관리 규정 중 일부개정의 건	가결	찬성	불참	찬성	찬성

자동차보험 특별감사경과 사항 보고의 건	보고	-	불참	-	-

임시주주총회에서의 감사의출석 및 감사보고 관련의 건	보고	-	불참	-	-

6	2019.10.10(목)	감사위원회 위원장 선임의 건	가결	해당사항 없음('19.10.10사임)	해당사항 없음('19.10.10사임)	해당사항 없음('19.10.10사임)	해당사항 없음('19.10.10사임)	찬성	찬성	찬성

7	2019.11.4(월)	2019 년 3 분기 주요 감사 결과 보고의 건	보고	-	-	-

8	2019.12.26(목)	2019 년 외부감사인의 감사계획 보고의 건	보고	-	-	-

2020 년 내부감사계획 승인의건	가결	찬성	찬성	찬성

라. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2020년 03월 07일	회계팀	문재우, 정세창, 정중원, 민안기	-	외감법 개정에 따른 내부회계 관리규정 개정내용

마. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사팀	5	수석 2명(평균1.9년)책임 2명(평균0.8년)사원 1명(2.3년)	내부감사업무 및 금융감독원 대응

주) 근속연수는 해당업무 담당 기간 표기함

바. 준법 감시인 선임에 관련된 사항

(1) 선임일: 2018년 2월 8일 이사회에서 선임(2) 임기: 2018.2.8 ~ 2020.2.7 (2년)(3) 인적 사항

성 명	이규철	생년월일	1974. 12. 17

학 력	고려대학교 법학과	징계사항	해당 없음

(4) 경력 사항

경력사항	`02.제44회 사법시험 합격(연수원 34기)'05.3월 ~ '08.2월 법무법인 정우'09.2월 ~ '09.7월 법무법인 정동국제'09.8월 ~ '18.1월 롯데지주 준법경영실
'18.2월 ~ 현재 롯데손해보험 준법감시인

(5) 자격요건 관련 사항 [준법감시인 자격요건 보험업법제17조 ④항 1호]

가. 한국은행이나 「금융위원회의 설치 등에 관한 법률」 제38조에 따른 검사대상기관에서 10년 이상 근무한 경력이 있는 자
나. 금융 관계 분야의 석사학위 이상의 학위소지자로서 연구기관이나 대학에서 연구원 또는 조교수 이상으로 5년 이상 근무한 경력이 있는 자
다. 변호사·공인회계사 또는 보험계리사의 자격을 가진 자로서 그 자격과 관련된 업무에 5년 이상 종사한 경력이 있는 자라. 기획재정부, 금융위원회, 「금융위원회의 설치 등에 관한 법률」에 따라 설립된 금융감독원(이하 "금융감독원"이라 한다) 또는 같은 법에 따른 증권선물위원회에서 5년 이상 근무한 경력이 있는 자로서 그 기관에서 퇴임하거나 퇴직한 후 5년이 지난 자

상기 자격요건 중 당사 준법 감시인은 '다' 항목에 해당하여 준법 감시인 자격요건을 충족합니다.

사. 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

준법감시팀	4	수석(2년)
책임 2명(2년)
사원(1.5년)	준법감시 지원

주) 근속연수는 해당업무 담당 기간 표기함