롯데손해보험 사업보고서 (2017.12)
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

(주)호텔롯데	본인	보통주	31,803,128	23.68	31,803,128	23.68	-

롯데역사(주)	특수관계인	보통주	9,532,254	7.10	9,532,254	7.10	-

(주)대홍기획	특수관계인	보통주	21,776,155	16.22	21,776,155	16.22	-

(주)부산롯데호텔	특수관계인	보통주	7,349,581	5.47	7,349,581	5.47	-

신동빈	특수관계인	보통주	1,811,460	1.35	1,811,460	1.35	-

김현수	특수관계인	보통주	32,000	0.02	32,000	0.02	-

최강용	특수관계인	보통주	0	0.00	10,000	0.01	-

계	보통주	72,304,578	53.84	72,314,578	53.85	-

계	72,304,578	53.84	72,314,578	53.85	-

2. 최대주주 변동 내역

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2007.07.09	대한시멘트(주)외2	23,960,150	56.98	장내매도

2008.02.25	대한시멘트(주)외2	0	0.00	장외매도

2008.02.25	(주)호텔롯데외 3	23,960,150	56.98	장외매수

2015.06.12	(주)호텔롯데외 4	72,272,578	53.82	유상증자

2016.11.11	(주)호텔롯데외 5	72,304,578	53.84	장내매수

2017.12.31	(주)호텔롯데외 6	72,314,578	53.85	장내매수

3. 최대주주인 법인의 개요당사의 최대주주는 호텔롯데주식회사이며 아래 기재사항은 전자공시시스템(DART)에 '17년 11월 14일 공시된 호텔롯데의 분기보고서를 기준으로 한 것으로, 최대주주에 대한 보다 자세한 사항은 전자공시시스템에 공시된 호텔롯데주식회사의 보고서를 참조 하시기 바랍니다.

(1) 최대주주명 : 호텔롯데주식회사

(2). 최근연혁 (최근 5사업연도 연혁)

설립 이후의 변동상황 (최근 5사업연도 연혁)

일자	내용

2012.01.312012.04.162012.05.312012.07.122012.09.252012.12.182012.12.312013.01.112013.02.202013.03.082013.03.182013.03.222013.03.262013.04.012013.04.032013.04.052013.04.102013.05.062013.06.222013.06.272013.06.282013.07.112013.07.182013.07.212013.10.012013.10.012013.10.022013.11.142014.02.252014.03.202014.05.272014.05.302014.06.262014.06.302014.07.082014.07.102014.07.232014.07.242014.09.022014.09.042014.09.152014.10.162014.10.232014.11.182014.12.082015.03.092015.05.202015.06.182015.06.252015.06.302015.06.302015.07.012015.07.092015.07.112015.07.152015.07.222015.08.282015.09.012015.09.082015.09.092015.09.172015.11.112015.12.082015.12.082016.01.062016.01.122016.03.302016.03.312016.05.252016.07.062016.07.072016.07.202016.09.012016.12.222017.01.052017.03.162017.04.032017.05.082017.06.162017.06.222017.07.042017.07.202017.07.052017.07.062017.07.062017.09.082017.09.152017.09.19	롯데면세점 자카르타공항점 오픈한국산업의 브랜드파워 호텔부문 브랜드파워 1위 수상롯데면세점 싱가폴 창이공항점 오픈2012 프리미엄 브랜드지수 호텔부문 1위 수상2012 국가고객만족도(NCSI) 호텔서비스업 부문 1위 수상한국표준협회 선정 "대한민국 좋은기업 최고경영자상" 수상고용노동부 선정 "2012년도 노사의 사회적 책임 우수기업"베트남 호치민 레전드 호텔 위탁경영계약 체결한국윤리경영대상 (문화경영부문) 수상한국능률협회컨설팅 한국산업의 브랜드파워(K-BPI) 호텔부문 1위 수상 2013 대한민국 브랜드스타 호텔부문 1위 수상 롯데월드 행복더함 사회공헌대상 수상괌 오로라리조트 임차운영계약 체결롯데레전드호텔사이공 리브랜딩 개관2013 국가브랜드 대상(NBA) 호텔부문 1위 수상 한국마케팅협회 공동 선정 2013 한국에서 가장 사랑받는 기업 호텔업 1위우즈베키스탄 타슈켄트 팰리스 호텔 위탁경영계약 체결괌 오로라리조트(Lotte Hotel Guam, LLC) 기술지도용역계약 체결롯데면세점 자카르타 시내점 오픈2013 한국서비스품질지수(KS-SQI) 호텔 부문 1위2013 글로벌 고객만족도(GCSI) 호텔부문 1위 2013 한국서비스대상 고객만족부문 대상2013 프리미엄브랜드지수(KS-PBI) 호텔부문 1위 롯데면세점 괌 공항점 오픈국가고객만족도(NCSI) 호텔서비스업부문 1위 롯데시티호텔타슈켄트팰리스 리브랜딩 개관롯데제주리조트(주), 롯데부여리조트(주) 흡수합병 및 리조트사업부 신설 롯데월드 2013 국가품질경영상 대통령표창 수상롯데시티호텔제주 개관 롯데시티호텔대전 개관가족친화경영대상 여성가족부 장관상 롯데워터파크 김해 오픈2014 한국서비스품질지수(KS-SQI) 호텔부문 1위 롯데호텔괌 개관2014 글로벌 고객만족도(GCSI) 호텔부문 1위2014 한국서비스대상 호텔부문 종합대상롯데시티호텔구로 개관2014 프리미엄브랜드지수(KS-PBI) 호텔부문 1위 롯데호텔하노이 개관롯데면세점 간사이공항점 오픈롯데 면세점 국가브랜드 경쟁력 지수(NBCI) 면세점부문 1위롯데월드 아쿠아리움 오픈2014 Global Standard Management Award 선정 "녹색경영 대상" 2014 대한민국 좋은 기업상 최고 경영자상2014 국가고객만족도(NCSI) 면세점 부문 1위2015 한국산업의 브랜드 파워(K-BPI) 면세점 부문 1위2015 글로벌 고객만족도(GCSI) 호텔부문 1위 롯데월드 글로벌경영협회 주관 글로벌고객만족도(GCSI) 1위2015 한국서비스품질지수(KS-SQI) 호텔부문 1위 롯데시티호텔울산 개관2015 대한민국 녹색경영대상 정부포상 롯데면세점제주(주) 법인 분할2015 한국서비스대상 호텔부문 종합대상 롯데월드 한국표준협회 주관 한국서비스 종합대상 롯데면세점 종합인증우수업체(AEO) 인증 취득2015 프리미엄브랜드지수(KS-PBI) 호텔부문 1위 롯데뉴욕팰리스 리브랜딩 개관롯데면세점 국가브랜드 경쟁력 지수(NBCI) 1위 선정이벤트 지속가능경영시스템(ISO 20121) 인증 획득 2015 국가생산성대회 종합대상 대통령표창 롯데면세점 국제 정보보호 경영시스템(ISO 27001) 취득식품안전 경영시스템(ISO 22000) 인증 획득2015 국가고객만족도(NCSI) 호텔서비스 부문 1위롯데면세점 국가고객만족도 (NCSI) 1위 선정롯데시티호텔 명동 개관L7명동 개관2016년 대한민국 마케팅대상 상생협력부문 최우수상 롯데면세점 긴자점 오픈남녀고용평등 우수기업 대통령표창2016 한국서비스품질지수(KS-SQI) 호텔부문 1위 2016 한국서비스대상 호텔부문 종합대상 2016 프리미엄브랜드지수(KS-PBI) 호텔부문 1위 롯데면세점 김해공항점 오픈은평 롯데월드 키즈파크 오픈 롯데면세점 월드타워점 오픈 2017 한국산업의 브랜드 파워(K-BPI) 10년 연속 면세점 부문 1위 시그니엘서울 개관롯데면세점 다낭공항점 오픈롯데면세점 방콕시내점 오픈롯데월드 글로벌경영협회 주관 글로벌고객만족도(GCSI) 1위2017 프리미엄브랜드지수(KS-PBI) 호텔부문 1위 (6년 연속)롯데리조트속초 개관2017 한국서비스품질지수(KS-SQI) 호텔부문 1위 (5년 연속)롯데호텔, 한국표준협회 한국서비스대상 4년 연속 종합대상 수상롯데월드, 한국표준현회 주관 한국서비스대상 명예의전당 수상롯데리조트양곤 개관롯데호텔상트페테르부르크 개관롯데호텔, 한국생산성본부 국가고객만족도(NCSI) 호텔부문 1위 선정

(3). 경영진의 중요한 변동 1) 2012년 결산 정기 주주총회 (2012.2.24) 사내이사 변경 : 좌상봉, 최영수, 정기석 해임 및 송용덕, 이원준, 이동우 신규 선임 사내이사 해임 : 장호주 해임 2) 2014년 결산 정기 주주총회(2014.3.28) 감사 변경 : 김치현 해임 및 강종현 신규 선임 3) 2014년 임시 주주총회 (2014.5.2) 사내이사 변경 : 이원준 해임 및 이홍균 신규 선임 4) 2015년 임시 주주총회(2015.2.25) 사내이사 변경 : 이동우 해임 및 박동기 신규 선임 사내이사 선임 : 신동빈 신규 선임 5) 2015년 정기 주주총회 (2015.03.27) 사내이사 선임 : 김정환, 장성국, 심우진 신규 선임 6) 2015년 임시 주주총회 (2015.9.10) 사내이사 해임 : 신동주 해임 사외이사 선임 : 조동성, 강호인 신규 선임 감사 사임 : 강종현 사임 (※ 감사위원회 구성) 7) 2015년 임시주주총회 (2015.12.4) 사외이사 사임 : 강호인 사임 사외이사 선임 : 김영과 신규 선임 8) 2016년 임시 주주총회 (2016.1.27) 사내이사 변경 : 이홍균 사임 및 장선욱 신규 선임 9) 2016년 정기 주주총회 (2016.3.29) 사내이사 퇴임 : 신격호 퇴임 (임기 만료) 사내이사 중임 : 신영자, 송용덕 중임 10) 2016년 임시 주주총회(2016.5.12) 사내이사 사임 : 김정환, 심우진, 장성국 사임 사외이사 선임 : 김용환, 정창영, 김상희, 김동수 신규 선임 11) 사외이사 사임 (2016.7.28) 사외이사 사임 : 조동성 사임12) 사내이사 사임 (2016.9.27) 사내이사 사임 : 신영자사임 13) 2017년 정기 주주총회(2017.3.28) 사내이사 선임 : 김정환 신규 선임 사내이상 중임 : 신동빈, 박동기 중임 (4) 임원의 현황등기임원 현황

(기준일 :	2017.09.30	)	(단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

신동빈	남	1955.02	회장	등기임원	상근	대표이사	아오야마가쿠인대 경제학(학)콜럼비아대학원 MBA롯데쇼핑(주) 이사 겸직	-	-	2008.04.01~현재	2019.03.29

송용덕	남	1955.01	부회장	등기임원	상근	대표이사	한국외국어대 영어학(학)경희대 관광경영학(석)경기대 관광경영학(박)롯데그룹 호텔 BU장	-	-	2012.02.06~현재	2018.03.29

김정환	남	1957.02	부사장	등기임원	상근	대표이사	성균관대 신문방송학(학)(주)호텔롯데 대표이사	-	-	2012.04.16~현재	2019.03.29

장선욱	남	1958.01	부사장	등기임원	상근	대표이사	고려대 교육학(학)롯데면세점 대표이사	-	-	2016.01.01~현재	2018.03.29

박동기	남	1957.12	부사장	등기임원	상근	대표이사	전북대 경영학(학)롯데월드 대표이사	-	-	2015.01.01~ 현재	2019.03.29

김영과	남	1955.12	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대 경제학(학)하와이대 경제학(박)(전)한국증권금융 대표이사	-	-	2015.12.04~현재	2018.03.29

김용환	남	1958.09	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대 무역학(학)한국문화관광연구원 위원	-	-	2016.05.12~현재	2019.03.29

정창영	남	1954.08	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	성균관대 행정학(학)모스크바국립대 대학원 법률학(석)뉴스통신진흥회 이사	-	-	2016.05.12~현재	2019.03.29

김상희	남	1951.01	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대 법학(학)조지워싱턴대 법과대학원 법학(석)김상희 법률사무소 변호사	-	-	2016.05.12~현재	2019.03.29

김동수	남	1955.03	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	고려대 경영학(학)서울대 행정대학원 행정학(석)하와이대 경제학(박)고려대 석좌교수	-	-	2016.05.12~현재	2019.03.29

등기임원 주요 겸직 현황

겸 직 자	겸 직 회 사

성 명	직 위	회사명	직 위

신동빈	회장	롯데쇼핑(주)	사내이사

캐논코리아비즈니스솔루션(주)	사내이사

에프알엘코리아(주)	기타비상무이사

롯데케미칼(주)	대표이사

롯데제과(주)	대표이사

롯데문화재단	이사

롯데건설(주)	사내이사

롯데칠성음료(주)	사내이사

김정환	부사장	롯데상사(주)	대표이사

정창영	사외이사	아시아나항공(주)	사외이사

김상희	사외이사	(주)효성	사외이사

김동수	사외이사	두산중공업(주)	사외이사

미등기임원

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	담당업무	주요경력	소유주식수

의결권있는 주식	의결권없는 주식

장선윤	여	1971.05	전무	미등기임원	롯데호텔 R	하버드대 심리학(학)	-	-

심우진	남	1960.07	전무	미등기임원	롯데면세점 영업부문장	건국대 경영학(학)	-	-

맹경호	남	1958.12	상무	미등기임원	롯데호텔 시설부문장	단국대 건축학(학)단국대 산업대학원(석)단국대 건축학(박)	-	-

김현식	남	1962.10	상무	미등기임원	롯데호텔 영업본부장	연세대 정치외교학(학)	-	-

Morten B.Andersen	남	1970.02	상무	미등기임원	시그니엘서울 총지배인	알보그대 호텔경영학(학)	-	-

박재홍	남	1960.08	상무	미등기임원	롯데호텔서울 총지배인	서강대 영어영문학(학)	-	-

서정곤	남	1962.08	상무	미등기임원	롯데호텔하노이 총지배인	고려대 농업경제학(학)	-	-

임성복	남	1963.04	상무	미등기임원	롯데호텔 경영지원부문장	전남대 법학(학)	-	-

김준수	남	1963.02	상무	미등기임원	롯데면세점 인천공항점장	고려대 중어중문학(학)연세대 경영전문대학원 MBA	-	-

최병록	남	1960.05	상무	미등기임원	롯데면세점 부산ㆍ제주 총괄임원	성균관대 무역학(학)	-	-

이종환	남	1967.05	상무	미등기임원	롯데면세점 상품3부문장	중앙대 경제학(학)서강대 경제학(석)	-	-

박창영	남	1963.08	상무	미등기임원	롯데면세점 기획부문장	성균관대 농경제(학)	-	-

장성국	남	1960.12	상무	미등기임원	롯데월드 영업본부장	중앙대 영문학(학)	-	-

최홍훈	남	1962.05	상무	미등기임원	롯데월드 경영기획부문장	연세대 독어독문학(학)	-	-

조종식	남	1967.02	상무보	미등기임원	롯데그룹 호텔 BU 임원	세종대 관광경영학(학)	-	-

이무헌	남	1970.02	상무보	미등기임원	롯데호텔괌 총지배인	고려대 마케팅(학)	-	-

강성태	남	1961.09	상무보	미등기임원	롯데호텔 재경부문장	동의대 회계학(학)	-	-

여경옥	남	1963.06	상무보	미등기임원	롯데호텔 중식총괄 임원	디지털서울문화예술대 외식경영학(학)경기대 외식산업경영(석)경기대 외식조리관리학(박)	-	-

남재섭	남	1965.10	상무보	미등기임원	롯데호텔제주 총지배인	연세대 행정학(학)연세대 행정대학원 언론홍보학(석)	-	-

송중구	남	1964.12	상무보	미등기임원	롯데호텔호치민 총지배인	경희대 정치외교학(학)	-	-

임성훈	남	1964.02	상무보	미등기임원	롯데호텔 개발부문장	동국대 영어영문학(학)	-	-

최희만	남	1967.03	상무보	미등기임원	롯데호텔 CL총괄부문장	탐라대 호텔경영학(학)경기대 호텔경영학(석)	-	-

김송기	남	1960.04	상무보	미등기임원	롯데호텔 조리총괄 임원	초당대 조리과학(학)국립한경대 조리과학(석)	-	-

이효섭	남	1969.10	상무보	미등기임원	롯데호텔 기획부문장	부산대 회계학(학)부산대 경영학(석)	-	-

김상민	남	1970.02	상무보	미등기임원	롯데아라이리조트 총지배인	중앙대 일어일문학(학)	-	-

김태호	남	1962.06	상무보	미등기임원	롯데면세점 상품전략부문장	영남대 경영학(학)	-	-

박상영	남	1963.02	상무보	미등기임원	롯데면세점 방콕시내점장	부산대 수학학(학)경희대 대학원 관광경영학(석)	-	-

김보준	남	1968.08	상무보	미등기임원	롯데면세점 마케팅부문장	중앙대 일어일문학(학)	-	-

이승국	남	1970.02	상무보	미등기임원	롯데면세점 상품1부문장	한국외국어대 일어일문학(학)성균관대 경영대학원 MBA	-	-

전혜진	여	1971.03	상무보	미등기임원	롯데면세점 인터넷점장	연세대 신문방송학(학)서강대 마케팅관리학(석)	-	-

김주남	남	1969.10	상무보	미등기임원	롯데면세점 지원부문장	세종대 호텔경영학(학)	-	-

Jeffrey Davis	남	1966.12	상무보	미등기임원	롯데면세점 MD혁신팀 임원	U.C. 데이비스 심리학(학)	-	-

이동대	남	1968.12	상무보	미등기임원	롯데면세점 월드타워점장	중앙대 일어일문학(학)	-	-

박성훈	남	1971.05	상무보	미등기임원	롯데면세점 소공점장	연세대 경제학(학)	-	-

홍용범	남	1959.07	상무보	미등기임원	롯데월드 시설안전부문장	중앙대 기계공학(학)	-	-

박순오	남	1963.12	상무보	미등기임원	롯데월드 마케팅부문장	서강대 불어불문학(학)	-	-

김승욱	남	1974.05	상무보	미등기임원	롯데월드 심양법인장	서울대 경영학(학)뉴욕대 경영학(석)	-	-

권오상	남	1969.05	상무보	미등기임원	롯데월드 지원부문장	경희대 경영학(학)	-	-

최원기	남	1964.02	상무보	미등기임원	롯데월드 전망대점 부문장	동서울대 전기학(학)	-	-

고정락	남	1967.07	상무보(전문임원)	미등기임원	롯데월드 아쿠아리움점 부문장	제주대 생물학(학)부산수산대학교 자원생물학(석)부산수산대학교 자원생물학(박)	-	-

이홍균	남	1955.08	고문	미등기임원	(주)호텔롯데 고문	한국외국어대 중국어(학)	-	-

이병우	남	1955.09	자문	미등기임원	(주)호텔롯데 자문	한국방송통신대 영문학(학)경희대 호텔경영학(석)경희대 호텔경영학(박)	-	-

명노훈	남	1960.08	자문	미등기임원	(주)호텔롯데 자문	국민대 교육학(학)	-	-

목영준	남	1955.08	고문	미등기임원	(주)호텔롯데 고문	연세대 법학(박)	-	-

(5) 최대주주인 (주)호텔롯데 재무현황

구 분	제 45 기 3분기	제 44 기	제 43 기

[유동자산]	2,305,401	2,367,646	1,900,263

현금및현금성자산	721,519	513,434	609,262

매출채권 및 기타채권	171,476	171,796	132,065

기타금융자산	317,649	415,125	135,237

재고자산	835,817	825,625	770,077

기타유동비금융자산	258,940	441,666	120,942

매각예정비유동자산	0	0	132,680

[비유동자산]	16,572,792	15,829,107	15,277,516

관계기업투자	3,576,248	3,316,533	3,144,380

기타금융자산	3,725,410	3,354,473	3,333,188

유형자산	7,795,281	7,609,897	7,327,449

투자부동산	1,066,602	1,121,183	1,057,098

무형자산	342,679	362,894	351,542

기타비금융자산	66,571	55,309	59,832

이연법인세자산	0	0	4,027

순확정급여자산	0	8,818	0

자산총계	18,878,192	18,196,753	17,177,779

[유동부채]	3,887,502	3,411,631	2,615,489

[비유동부채]	4,506,016	4,391,826	4,749,262

부채총계	8,393,518	7,803,457	7,364,751

[자본금]	511,749	511,749	511,749

[연결자본잉여금]	91,850	71,980	72,774

[연결기타포괄손익누계액]	2,405,391	2,367,295	2,117,957

[연결이익잉여금]	7,470,394	7,438,624	7,099,155

[비지배지분]	5,291	3,648	11,393

자본총계	10,484,675	10,393,296	9,813,028

구 분	제 45 기 3분기	제 44 기 3분기	제 43 기 3분기

매출액	4,749,897	4,842,582	3,607,043

영업이익	(65,250)	247,456	238,618

계속사업이익	60,150	262,328	112,310

연결총당기순이익	60,150	262,328	112,310

지배기업소유주지분	63,624	265,868	113,893

비지배지분	(3,474)	(3,540)	(1,584)

주당순이익(원)	623	2,602	1,115

연결에 포함된 회사수	22	22	17

(6) 호텔롯데의 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 :	2017.09.30	)	(단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

일본(주)롯데홀딩스	최대주주	보통주	19,515,000	19.07	19,515,000	19.07	-

일본 주식회사L제4투자회사	특수관계인	보통주	16,000,000	15.63	16,000,000	15.63	-

일본 주식회사L제9투자회사	특수관계인	보통주	10,650,000	10.41	10,650,000	10.41	-

일본 주식회사L제7투자회사	특수관계인	보통주	9,620,000	9.40	9,620,000	9.40	-

일본 주식회사L제1투자회사	특수관계인	보통주	8,800,000	8.60	8,800,000	8.60	-

일본 주식회사L제8투자회사	특수관계인	보통주	5,900,000	5.76	5,900,000	5.76	-

일본 (주)광윤사	특수관계인	보통주	5,580,000	5.45	5,580,000	5.45	-

일본 주식회사L제10투자회사	특수관계인	보통주	4,540,000	4.44	4,540,000	4.44	-

일본 주식회사L제12투자회사	특수관계인	보통주	4,300,000	4.20	4,300,000	4.20	-

일본 주식회사L제6투자회사	특수관계인	보통주	4,060,000	3.97	4,060,000	3.97	-

일본 주식회사L제5투자회사	특수관계인	보통주	3,685,000	3.60	3,685,000	3.60	-

일본 주식회사L제11투자회사	특수관계인	보통주	3,400,000	3.32	3,400,000	3.32	-

일본 주식회사L제2투자회사	특수관계인	보통주	3,400,000	3.32	3,400,000	3.32	-

일본 (주)패미리	특수관계인	보통주	2,160,000	2.11	2,160,000	2.11	-

(주)호텔롯데	자기주식	보통주	173,604	0.17	173,604	0.17	-

(주)부산롯데호텔	특수관계인	보통주	566,100	0.55	566,100	0.55	-

계	보통주	102,349,704	100.0	102,349,704	100.0	-

우선주	-	-	-	-	-

계	102,349,704	100.0	102,349,704	100.0	-

※ 최대주주현황 : 일본 (주)롯데홀딩스

최대주주의 현황 - 회사개요

㈜호텔롯데의 최대주주인 ㈜롯데홀딩스는 일본국 동경도 신주쿠 니시신주쿠3-20-1에 소재하며, 2007년 일본롯데그룹이 지주회사 체제로 전환하기 위하여 종전 (주)롯데를 투자부문과 사업부문으로 분할하면서 존속법인인 투자부문은 (주)롯데홀딩스로 사명을 변경하였고, 신설법인인 사업부문이 (주)롯데의 사명을승계하였습니다.

- 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(주1)(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

(주)롯데홀딩스	14	신동빈	4.0	신동빈	4.0	(주)광윤사	28.1

츠쿠다 다카유키	0.0	츠쿠다 다카유키	0.0

고바야시 마사모토	0.0

가와이 카츠미	0.0

고쵸 에이치	0.0

아라카와 나오유키	0.0

(주1) 사외이사를 제외한 등기이사 - 재무현황 (2017년 3월말 기준)

(단위 : 천엔)

구 분

자산총계	324,261

부채총계	69,620

자본총계	254,640

매출액	4,778

영업이익	2,306

당기순이익	1,892

※ (주)롯데홀딩스는 3월 결산법인으로, 위 재무현황은 2016년 4월~2017년 3월 연간 재무현황 입니다.

- 사업현황

㈜롯데홀딩스는 다음에 열거되는 사업을 영위하는 회사 및 이와 관련한 업무를수행하는 외국회사의 주식을 소유함에 따라 해당 회사들의 각 사업활동을 지배, 관리하는 것을 목적으로 합니다. 또한 하기의 사항 이외에 적법한 사업 일체를 영위하고 있습니다.1) 빵, 과자류, 청량음료수, 시럽류, 과즙류, 빙과, 냉동식품, 조리식품, 가니쉬류, 레토르트 식품, 소세지, 햄, 소스, 조미료류의 제조, 가공, 판매

2) 낙농, 농산식료품의 제조, 가공, 판매

3) 주류제조업

4) 주류를 원료로 한 과자류, 빙과류의 제조, 가공, 판매

5) 화장품 및 치석, 구강청량제류의 제조, 가공, 판매

6) 의약품 및 의약보조품류의 제조, 가공, 판매

7) 화학약품류의 제조, 가공, 판매8) 합성수지의 제조, 가공, 판매

9) 완구류 및 문방구류의 제조, 가공, 판매

10) 상기 각호와 관련한 상품, 원재료의 수출입

11) 식료품, 주류, 유지류, 수산물, 목산물 및 축산물의 수출입, 제조, 가공, 판매

12) 식품첨가물, 향료 및 화학조미료의 수출입, 제조, 가공, 판매

13) 고무류, 피혁류, 종이, 포장재료 및 일용잡화품의 수출입, 판매

14) 식료품, 식품첨가물, 화장품, 의약품, 의약보조품, 일용잡화품의 연구, 개발, 조사 업무 및 이와 관련한 수탁 및 컨설팅 업무

15) 창고업

16) 호텔, 여관 및 기타 관광시설의 경영

17) 식음업장 및 오락시설의 경영

18) 골프장 및 이와 관련한 시설의 경영

19) 골프회원권의 판매, 중개 및 명의교환 업무

20) 회사운영상 필요한 사업에 대한 투자 및 채무보증과 관련한 업무

21) 유가증권의 투자, 보유 및 운용

22) 상기 각호와 관련한 사업 일체 및 이와 관련한 재정투자 및 융자

23) 그 밖에 적법한 사업 일체4. 주식 소유현황

(기준일 : 2017.12.31 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	(주)호텔롯데	31,803,128	23.90%	-

롯데역사(주)	9,532,254	7.16%	-

(주)대홍기획	21,776,155	16.37%	-

(주)부산롯데호텔	7,349,581	5.52%	-

우리사주조합	5,220,438	3.92%

주) 상기 지분율은 의결권 없는 자기주식(1,226,290주)을 제외한 의결권 있는 발행 주식 총수(133,053,710주) 대비 비율임5. 소액주주 현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2017.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	11,512	99.93%	47,036,779	35.03%	-

주) 상기 현황은 2017년12월31일 주주명부폐쇄 결과를 기초로 작성된 것으로, 명의개서대행기관(하나은행 증권대행부)의 자료에 의한 것임

6.주식사무

내용	① 이 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다.
1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
2. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회 를 부여하는 방식
3. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에대하여 신주를 배정하는 방식
② 제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다.
1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식
2. 관계 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식
4. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식
③ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다.
④ 제1항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
⑤ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다.
⑥ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.⑦ 회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다

결 산 일	매년 12월31일	정기주주총회	결산일로부터 3월내

주주명부폐쇄시기	매사업년도 종료일의 익일부터 7일간

주권의 종류	기명식 보통주식 및 우선주식1, 5, 10, 50, 100, 500, 1000, 10000주권 (8종)

명의개서대리인	하나은행 증권대행부

주주의 특전	없 음	공고방법	회사 홈페이지

7. 주가 및 주식거래 실적(단위 : 원, 주)

종류 :기명식보통주	2017년 12월	2017년 11월	2017년 10월	2017년 9월	2017년 8월	2017년 7월

주가	최고	3,150	3,445	3,880	4,665	4,565	3,190

최저	2,865	3,030	3,130	3,445	3,085	2,890

평균	2,994	3,165	3,492	3,870	3,594	3,036

거래량	최고/일	22,092,923	1,615,544	2,240,102	4,676,520	4,885,832	1,077,801

최저/일	252,908	298,188	360,834	492,671	715,016	240,073

월간	29,578,063	17,358,698	12,861,204	36,267,207	39,779,516	10,417,920

주) 종가기준 최고 및 최저가격을 기재함