롯데손해보험 분기보고서 (2020.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

신제윤	예	'81년 서울대학교 경제학'92년 Cornell University경제학(석사)'11년 기획재정부 제1차관'13년 금융위원회 위원장現 법무법인(유한) 태평양 고문現 HDC현대산업개발 사외이사	-	-	-

박병원	예	'75년 서울대학교 법학'85년 University ofWashington 경제학(석사)'07년 우리금융지주 회장'11년 전국은행연합회 회장現 한국경영자총협회 명예회장現 POSCO 사외이사	-	-	-

윤정선	예	'93년 연세대학교 경제학'06년 PrincetonUniversity 경제학(박사)'13년 국민대학교 경영대학 부교수現 국민대학교 경영대학 교수現 한국파생상품학회 회장	예	회계ㆍ재무분야학위보유자(2호 유형)	'13~19 국민대학교 경영대학 부교수'19~ 현재 국민대학교 경영대학 교수

나. 감사위원회 위원의 독립성(1) 위원회 독립감사위원회는 그 직무를 이사회, 집행기관으로부터 독립된 위치에서 수행하고 있으며, 위원회의 구성,운영 및 책임과 권한은 정관 및 감사위원회 규정에 명시하고 있음

성명	임기	연임여부 및 횟수	선임배경	추천인	회사와의 관계	최대주주 또는 주요주주와의 관계

신제윤	2019.10.10 ~ 2022년 정기주주총회일	-	1. 금융, 경제 전문가2. 타 회사 사외이사 역임 등의 업무수행능력 우수3. 풍부한 인적 네트워크	임원후보추천위원회	해당사항 없음	해당사항 없음

박병원	2019.10.10 ~ 2022년 정기주주총회일	-	1. 금융, 법률 전문가2. 타 회사 사외이사 역임 등의 업무수행능력 우수3. 풍부한 인적 네트워크	임원후보추천위원회	해당사항 없음	해당사항 없음

윤정선	2019.10.10 ~ 2022년 정기주주총회일	-	1. 금융, 재무 전문가2. 실무와 이론에 대한 경험 풍부3. 풍부한 인적 네트워크	임원후보추천위원회	해당사항 없음	해당사항 없음

(2) 구성방법(가) 3인 이상의 이사로 구성하되, 사외이사를 2/3이상으로 함 (나) 감사위원중 1인 이상은 회계 또는 재무 전문가로 구성함(다) 감사위원회 위원장은 사외이사로 선임함(3) 감사위원 선임방법 (가) 감사위원의 선임,해임의 권한은 주주총회에 있음(나) 사외이사인 감사위원의 선임에는 의결권있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 대하여는 의결권을 행사하지 못함(다) 사외이사가 아닌 감사위원을 선임하거나 해임할 때에는 의결권을 행사할 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권있는 주식의 합계가 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우 그 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못함

다. 감사위원회의 활동

회차	개최일자	의안 내용	가결여부	이사의 성명

신제윤(사외이사)	박병원(사외이사)	윤정선(사외이사)

(출석률:100%)	(출석률:100%)	(출석률:100%)

찬반여부

1	2020.1.31(금)	2019년 내부회계관리제도 점검결과 보고	보고	-	-	-

2019년 내부감사결과 보고	보고	-	-	-

2	2020.3.5(목)	외부감사인 감사결과 보고	보고	-	-	-

2019년 결산 관련 선임계리사 검증의견 보고	보고	-	-	-

감사위원회의 내부회계관리제도 평가 및 평가보고서 작성(안)	가결	찬성	찬성	찬성

감사위원회의 감사보고서 작성(안)	가결	찬성	찬성	찬성

내부감시장치의 가동현황에 대한 감사위원회의 평가의견서 작성(안)	가결	찬성	찬성	찬성

3	2020.5.6(수)	외부감사인의 2020년 감사계획 보고	보고	-	-	-

4	2020.6.15(월)	외부감사인의 2020년 1분기 검토 결과 보고	보고	-	-	-

2020년 1~5월 주요 감사 결과 보고	보고	-	-	-

5	2020.8.20(목)	외부감사인의 2020년 반기 검토 결과 보고	보고	-	-	-

라. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2020년 03월 31일	보험연수원(온라인)	신제윤, 박병원, 윤정선	-	자금세탁방지제도 이해

2020년 05월 18일	롯데손해보험	신제윤, 박병원, 윤정선	-	RBC제도, LAT제도

2020년 08월 20일	롯데손해보험	신제윤, 박병원, 윤정선	-	RAAS제도, 파생상품 전략

2020년 09월 04일	삼정KPMG	신제윤, 박병원, 윤정선	-	내부회계관리제도 및 일반회계 교육

마. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

최고감사책임자	1	상무(0.9년)	최고감사책임자

감사팀	6	수석 2명(평균 3.7년)책임 3명(평균 0.9년)사원 1명(3년)	내부감사업무 및 금융감독원 대응

주) 근속연수는 해당업무 담당 기간 표기함

바. 준법감시인 선임에 관련된 사항(1) 선임일: 2019년 12월 26일 이사회에서 재 선임(2) 임기: 2020.2.8 ~ 2022.2.7 (2년)(3) 인적 사항

성 명	이규철	생년월일	1974. 12. 17

학 력	고려대학교 법학과	징계사항	해당 없음

(4) 경력 사항

경력사항	`02.제44회 사법시험 합격(연수원 34기)'05.3월 ~ '08.2월 법무법인 정우'09.2월 ~ '09.7월 법무법인 정동국제'09.8월 ~ '18.1월 롯데지주 준법경영실
'18.2월 ~ 현재 롯데손해보험 준법감시인

(5) 자격요건 관련 사항[준법감시인 자격요건 보험업법제17조 ④항 1호]

가. 한국은행이나 「금융위원회의 설치 등에 관한 법률」 제38조에 따른 검사대상기관에서 10년 이상 근무한 경력이 있는 자
나. 금융 관계 분야의 석사학위 이상의 학위소지자로서 연구기관이나 대학에서 연구원 또는 조교수 이상으로 5년 이상 근무한 경력이 있는 자
다. 변호사·공인회계사 또는 보험계리사의 자격을 가진 자로서 그 자격과 관련된 업무에 5년 이상 종사한 경력이 있는 자라. 기획재정부, 금융위원회, 「금융위원회의 설치 등에 관한 법률」에 따라 설립된 금융감독원(이하 "금융감독원"이라 한다) 또는 같은 법에 따른 증권선물위원회에서 5년 이상 근무한 경력이 있는 자로서 그 기관에서 퇴임하거나 퇴직한 후 5년이 지난 자

상기 자격요건 중 당사 준법 감시인은 '다' 항목에 해당하여 준법 감시인 자격요건을 충족합니다.

사. 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

준법감시팀	4	수석 1명(2.7년)책임 1명(0.8년)사원 2명(평균 1.2년)	준법감시지원

주) 근속연수는 해당업무 담당 기간 표기함