DL 분기보고서 (2021.09)
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	-	-	제74기 정기주총

※ 당사는 2021년 3월 26일 제74기 정기주주총회에서 의결권대리행사권유제도를 도입하여 피권유자에게 직접, 우편 또는 FAX, 인터넷 홈페이지 게시, 전자우편 등의 방법으로 위임장 용지를 교부하였으며, 피권유자로부터 직접 또는 우편으로 위임장을 수여 받았습니다.

나. 의결권 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	20,955,884	-

우선주	1,686,115	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	25,156	자기주식

우선주	1,686,115	자기주식 2,039주 포함

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	20,930,728	-

우선주	-	-

다. 소수주주권 및 경영권 경쟁 당사는 대상 기간 중 소수주주권 및 회사의 경영지배권에 관한 경쟁이 있었던 경우가 없습니다.

라 . 주식 사 무

정관상 신주인수권의 내용	제10조(신주인수권) ① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. ② 이사회는 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주외의 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우 2. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 일반공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우 3. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국 내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우 4. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 재무구조 개선, 연구개발, 생산ㆍ 판매ㆍ자본제휴 등 회사의 경영상 목적을 위하여 특정한 자에게 신주를 발행하는 경우 5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 주식예탁증서(DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우 ③ 제1항 및 제2항의 규정에도 불구하고 회사가 독점규제 및 공정거래에 관한 법률(이하 “공정 거래법”)에 따른 지주회사 요건 또는 규제를 충족하거나 지주사업을 원활하게 수행하기 위해 또는 자회사를 편입하거나 자회사 주식을 취득하기 위하여 자회사 또는 다른 회사의 주주들로부터 당해 회사의 발행주식을 현물출자 받는 경우에는 당해 회사의 주식을 소유한 자(회사의 주주 포함)에게 이사회 결의로 신주를 배정할 수 있다. ④ 제2항 및 제3항에 따라 주주외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의 2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사 항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요 사항보고서를 그 납입기일의 1주 전까지 금융위원회 및 거래소에 공시함으로서 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다. ⑤ 제2항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. ⑥ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리 방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회일	매 사업년도 종료후 3개월 이내

주주명부폐쇄기준일	12월 31일

주권의 종류	「주식ㆍ사채등의 전자등록에 관한 법률」에 따라 주 권 및 신주인수권 증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록 됨에 따라 '주권의 종류'를 기재하지 않음

명의개서대리인	한국예탁결제원 (주소 : 서울시 영등포구 여의나루 로 4길 23, 전화번호 : 02-3774-3000)

주주의 특전	없음	공고게재신문	DL 주식회사 인터 넷 홈페이지 ( http://www.dlholdings.co.kr) (다만, 당사 홈페이지에 게재할 수 없을 때에는 서울특별시에서발행되는 한국경제신문에 게재할 수 있음)

마. 주주총회 의사록 요약1) 제72기 주총 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제72기주주총회(2019-03-21)(목)	제1호 의안 : 제72기 재무제표(이익잉여금처분계산서 (안) 포함) 및 연결 재무제표 승인의 건	- 현금배당 34% (보통주기준) - 우선주는 보통주 현금배당률 +1%	각 의안이원안대로 통과

제2호 의안 : 정관 변경의 건	- 주식, 사채 등의 전자등록 의무 반영(전자증권법 제정) - 외부감사인 선임방법 개정내용 반영(외부감사법 개정) - 사외이사 보선 관련 규정 조정 등

제3호 의안 : 이사 선임의 건	- 김일윤 사외이사 신규선임

제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	- 전기(2018년) 이사 보수한도 승인액 : 50억원 - 당기(2019년) 이사 보수한도 승인액 : 60억원

2) 2019년 임시주총 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

2019년 임시 주주총회 (2019-10-16) (수)	제1호 의안 : 이사 선임의 건	- 배원복 사내이사 신규선임	원안대로 통과

3) 제73기 주총 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제73기주주총회(2020-03-27)(금)	제1호 의안 : 제73기 재무제표(이익잉여금처분계산서 (안) 포함) 및 연결 재무제표 승인의 건	- 현금배당 26% (보통주기준) - 우선주는 보통주 현금배당률 +1%	각 의안이원안대로 통과

제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건	- 사외이사 6년 초과 연임 규정 삭제

제3호 의안 : 이사 선임의 건	- 이충훈 사외이사 재선임

제4호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건	- 이충훈 감사위원회 위원 재선임

제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	- 전기(2019년) 이사 보수한도 승인액 : 60억원 - 당기(2020년) 이사 보수한도 승인액 : 60억원

제6호 의안 : 분할계획서 승인의 건	- 석유화학사업부 내 필름사업부 물적분할

4) 2020년 임시주총 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

2020년 임시 주주총회 (2020-12-04) (금)	제1호 의안 : 분할계획서 승인의 건	- 대림산업 건설사업부문 인적 분할 ( DL이앤씨 ㈜ ) - 대림산업 석유화학사업부문 물적 분할 ( DL케미칼 ㈜ ) - 분할 후 존속회사, DL ㈜ 로 상호 변경 및 지주회사로 전환	각 의안이원안대로 통과

제 2호 의안 : 이사 선임의 건	- 배원복 사내이사 재선임 - 신현식 기타비상무이사 신규선임 - 이한상 사외이사 재선임 - 이영명 사외이사 신규선임 - 이윤정 사외이사 신규선임

제 3호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건	- 이한상 감사위원회 위원 재선임 - 이영명 감사위원회 위원 신규선임 - 이윤정 감사위원회 위원 신규선임

제 4호 의안 : 임원 퇴직금 지급규정 제정의 건	- 분할계획서에 정한 바에 따라 임원 퇴직금 지급 규정 제정

5) 제74기 주총 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제74기주주총회( 2021-03-26 )(금)	제1호 의안 : 제74기 재무제표(이익잉여금처분계산서 (안) 포함) 및 연결 재무제표 승인의 건	- 현금배당 26% (보통주기준) - 우선주는 보통주 현금배당률 +1%	각 의안이원안대로 통과

제2호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	- 전기(2020년) 이사 보수한도 승인액 : 60억원 - 당기(2021년) 이사 보수한도 승인액 : 30억원