하이트진로홀딩스 사업보고서 (2022.12)
5. 정관에 관한 사항

가. 최근 정관 개정일당사 정관의 최근 개정일은 2019년 3월 22일이며, 2023년 3월 24일 개최 예정인정기주주총회의 안건 중 하기의 정관 변경의 건이 포함되어 있습니다.※ 제108기 정기주주총회에서 상정될 정관 변경의 건의 내용은 아래와 같습니다.

변경전 내용	변경후 내용	변경의 목적

제7조2(우선주식의 수와 내용)
①~⑥ (생략)
⑦ 우선주식의 ~ 연장한다. 이 경우 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제9조의4 규정을 준용한다.	제7조2(우선주식의 수와 내용)
①~⑥ (좌동)
⑦ 우선주식의 ~ 연장한다. [삭제]	- 제9조의4의 조정에 따라 배당기산일 준용규정 삭제

제9조의3(주식매수선택권)
①~⑥ (생략)
⑦ 주식매수선택권을 ~ 할 수 있다. 다만, 주식매수선택권을 부여 받은 자가 제1항의 결의일부터 2년내에 사망하거나 정년으로 인한 퇴임 또는 퇴직 기타 본인의 귀책사유가 아닌 사유로 퇴임 또는 퇴직한 경우에는 그 행사기간 동안 주식매수선택권을 행사할 수 있다.
⑧ 주식매수선택권의 행사로 인하여 발행하는 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제9조의4 규정을 준용한다.
⑨ (생략)	제9조의3(주식매수선택권)
①~⑥ (좌동)
⑦ 주식매수선택권을 ~ 할 수 있다. 다만, 주식매수선택권을 부여 받은 자가 제1항의 결의일부터 2년내에 사망하거나 기타 본인의 귀책사유가 아닌 사유로 퇴임 또는 퇴직한 경우에는 그 행사기간 동안 주식매수선택권을 행사할 수 있다.
⑧ [삭제]
⑧ (좌동)	- 상법 제340조의4에 의거 법상 정년으로 인하여 2년 재임기간을 충족하지 못할 경우에는 허용되지 않음을 반영 (관련문구 삭제)
- 제9조의4의 조정에 따라 배당기산일 준용규정 삭제
- 조문번호 변경

제9조의4( 신주의 배당기준일)
이 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전 영업연도 말에 발행된 것으로 본다.	제9조의4( 동등배당)
이 회사는 배당기준일 현재 발행(전환된 경우를 포함한다)된 동종 주식에 대하여 발행일에 관계 없이 모두 동등하게 배당한다.	- 신주 배당기산일에 관한 상법 조문(제350조 제3항)이 삭제됨에 따라 배당기준일 및 주식의 발행 시기와 관계 없이 모든 주식에 대하여 동등배당 하는 취지로 내용을 정비

제10조(명의개서대리인)
①~③ (생략)
④ 제3항의 사무취급에 관한 절차는 명의개서대리인의 증권의 명의개서대행 등에 관한 규정에 따른다.	제10조(명의개서대리인)
①~③ (좌동)
④ 제3항의 사무취급에 관한 절차는 명의개서대리인이 정한 관련 업무규정에 따른다.	- 전자등록제 도입에 따라 증권에 대한 사라진 명의개서 대행업무 현황을 반영

제12조( 주주명부의 폐쇄 및 기준일)
① 이 회사는 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주를 정하기 위하여 매 결산기 최종일의 익일로부터 1개월간 주식의 명의개서, 질권의 등록 또는 말소와 신탁재산의 표시 또는 말소를 정지한다.
② 이 회사는 매 결산기 최종일의 주주명부에 등재되어 있는 주주로 하여금 정기주주총회에서 그 권리를 행사하게 한다.
③ 이 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 3개월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며, 이사회가 필요하다고 인정하는 경우에는 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다. 회사는 이를 2주간전에 공고하여야 한다.	제12조( 기준일)
① [삭제]
① 이 회사는 매년 12월 31일 최종의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.
② 이 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며, 회사는 이사회의 결의로 정한 날의 2주간 전에 이를 공고하여야 한다.	- 전자등록제 도입에 따라 주주 확정 방법으로 주주명부 폐쇄 절차는 불필요함에 따라 관련 규정 정비

제13조의2(전환사채의 발행 및 배정)
①~⑤ (생략)
⑥ 제1항의 전환사채에 있어 주식으로의 전환에 의하여 발행된 주식에 대한 이익이나 이자의 배당에 관하여는 그 전환을 청구한 때가 속하는 영업연도의 직전 영업연도 말에 주식으로 전환된 것으로 본다.	제13조의2(전환사채의 발행 및 배정)
①~⑤ (좌동)
⑥ 주식으로 전환된 경우 회사는 전환 전에 지급시기가 도래한 이자에 대하여만 이자를 지급한다.	- 전환사채의 전환에 따라 발행일에 관계없이 동등하게 배당이 지급될 수 있게 됨에 따라 이자지급 시기 이후 전환일까지 발생할 수 있는 이자에 대한 지급의무가 발생하지 않음을 분명히 함

제14조(신주인수권부사채의 발행 및 배정)
①~⑤ (생략)
⑥ 제1항의 신주인수권부사채에 있어서 신주인수권의 행사로 인하여 발행된 주식에 대한 이익이나 이자의 배당에 관하여는 신주의 발행가액 전액을 납입한 때가 속하는 영업연도의 직전 영업연도 말에 신주가 발행된 것으로 본다.	제14조(신주인수권부사채의 발행 및 배정)
①~⑤ (좌동)
⑥ [삭제]	- 정관 제9조의4(동등배당) 개정에 따라 삭제

제14조의2( 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록)
이 회사는 사채권 및 신주인수권증권을 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다. ( 단서 신설)	제14조의2( 사채권 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록)
이 회사는 사채권 및 신주인수권증권을 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 사채권 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다. 다만, 사채권의 경우 법령에 따라 전자등록이 의무화된 상장사채 등을 제외하고는 전자등록을 하지 않을 수 있다.	- 문구를 명확히 함
- 전자등록이 의무화되지 않은 사채권에 대하여 전자등록을 하지 않을 수 있는 근거 신설

제40조의3(감사위원회의 구성)
①~③ (생략)
④ 사외이사인 감사위원회의 선임에는 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 대하여는 의결권을 행사하지 못한다.
⑤ 사외이사가 아닌 감사위원회 위원을 선임하거나 해임할 때에는 의결권을 행사할 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 합계가 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우 그 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.
( 신설)
( 신설)
⑥ 감사위원회는 그 결의로 위원회를 대표할 자를 선정하여야 한다. 이 경우 위원장은 사외이사 이어야 한다.
⑦ 사외이사의 사임, 사망 등의 사유로 인하여 사외이사의 수가 제1항에서 정한 이사회의 구성요건에 미달하게 되면 그 사유가 발생한 후 처음으로 소집되는 주주총회에서 그 요건에 합치되도록 사외이사를 선임하여야 한다.	제40조의3(감사위원회의 구성)
①~③ (좌동)
④ 감사위원회 위원은 주주총회에서 이사를 선임한 후 선임된 이사 중에서 감사위원을 선임하여야 한다. 이 경우 감사위원회 위원 중 1명은 주주총회 결의로 다른 이사들과 분리하여 감사위원회 위원이 되는 이사로 선임하여야 한다.
⑤ 감사위원회 위원의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의4 제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사위원회 위원의 선임을 결의할 수 있다.
⑥ 감사위원회 위원은 상법 제434조에 따른 주주총회의 결의로 해임할 수 있다. 이 경우 제4항 단서에 따른 감사위원회 위원은 이사와 감사위원회 위원의 지위를 모두 상실한다.
⑦ 감사위원회 위원의 선임과 해임에는 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는 사외이사가 아닌 감사위원의 위원을 선임 또는 해임할 때에는 그의 특수관계인, 그 밖에 상법시행령으로 정한 자가 소유하는 주식을 합산한다.)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.
⑧ (좌동)
⑨ (좌동)	- 개정 상법 제542조의12 제2항
감사위원회 위원 분리선임 반영
- 개정 상법 제542조의12 제8항
전자투표 도입시 감사위원회 위원 선임 결의요건 완화 반영
- 개정 상법 제542조의12 제3항
감사위원회 위원 해임 규정 반영
- 개정 상법 제542조의12 제4항
감사위원회 위원 선임과 해임 관련 3% 의결권 제한 규정 반영
- 조문번호 변경
- 조문번호 변경

( 신설)	부칙
제1조(시행일)
이 정관은 2023년 3월 24일부터 시행한다.	- 정관 개정에 따른 부칙 신설

나. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2023년 03월 24일	제108기정기주주총회	- 전환으로 인하여 발행하는 우선주식에 대한 배당기산일 준용규정 삭제(제7조의2 제7항)- 주식매수선택권의 행사하는 자의 재임 또는 재직 기간 규정 변경(제9조의3 제7항)- 배당기준일 및 주식의 발행시기와 관계없이 모든 주식에 대하여 동등배당하는 취지로 변경(제9조의4)- 명의개서대리인의 사무취급에 관한 업무규정 변경 (제10조 제4항)- 주주명부의 폐쇄 관련규정 변경(제12조 1항) - 전환사채에 대한 이자의 지급에 관한 규정 변경 (제13조의2 제6항)- 신주인수권 행사로 인하여 발행하는 주식에 대한 배당기산일 준용규정 삭제(제14조 제6항)- 전자등록을 하지 않을 수 있는 사채 단서 신설 (제14조의2)- 감사위원회의 구성 관련 조항 개정 및 신설 (제40조의3 제4항, 제5항)	- 신주의 배당기산일에 관한 상법 조문(제350조 제3항)이 삭제됨에 따라 배당기산일 준용규정 삭제- 법상 정년으로 인하여 2년 재임 미충족시 부여 허용되지 않음 (상법 제340조의4조 반영)- 신주 배당기산일에 대한 상법조문(제350조 제3항) 삭제 반영- 전자등록제도 도입에 따라 증권에 대한 사라진 명의개서 대행업무 현황을 반영- 전자등록제 도입에 따라 주주 확정 방법으로 주주명부 폐쇄절차 불필요함에 따라 삭제 - 전환사채의 전환에 따라 발행일에 관계없이 동등하게 배당이 지급될 수 있게됨에 따라 이자 지급시기 이후 전환일까지 발생할 수 있는 이자에 대한 지급의무가 없음을 분명히 함.- 신주 배당기산일에 대한 상법조문(제350조 제3항) 삭제 반영- 전자등록이 의무화되지 않은 사채에 대하여 전자등록을 하지 않을 수 있는 근거 신설- 감사위원 분리선출(상법 제542조의12 제2항) 및 전자투표 채택시 결의요건 완화(상법 제542조의12 제8항) 반영.- 감사위원회 위원 해임에 대한 규정(상법 제542조의12 제3항) 반영 및 감사위원회 위원 선임과 해임 관련 3% 의결권 제한규정 (상법 제542조의12 제4항) 반영

2019년 03월 22일	제104기정기주주총회	- 주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록 조항 신설(제8조)- 명의개서대리인 업무 범위 변경(제10조 제3항)- 주주 등의 주소, 성명 및 인감 또는 서명 등 신고 조항 삭제 (제11조)- 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록 조항 신설(제14조의2)- 이사의 수 관련 조항 신설(제28조 제2항)- 감사위원회 구성 관련 조항 신설(제40조의3 제7항)- 외부감사인 직무 및 선임 절차 변경 등 (정관 제40조의4 제6항, 제42조의2))	- 주식 전자등록 의무 화에 따른 주권 종류 삭제 및 전자증권법 제25조 제1항 반영- 주식 전자등록 의무화에 따른 주식사무처리 변경- 주식 전자등록 의무화에 따른 업무 변경 반영 - 사채 및 신주인수권에 표시되어야 할 권리에 대한 전자등록 의무에 따른 관련 근거 신설- 사외이사 사임, 사망 등으로 인한 결원시 상법상 예외규정을 적용받을 수 있도록 관련 조항 신설- 사외이사인 감사위원의 사임, 사망 등으로 인한 결원시 상법 상 예외규정을 적용받을 수 있도록 관련 조항 신설- 외부감사법 제10조 반영