CJ대한통운 사업보고서 (2019.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회에 관한 사항

(1) 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부당사는 보고서 작성 기준일 현재 4인의 사외이사로 구성된 감사위원회를 운영하고 있습니다.

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

권도엽	예	ㆍ국토해양부 장관(2011~2013)ㆍ김앤장 법률사무소 고문(2015~현재)ㆍ당사 사외이사(2015~현재)	-	-	-

윤영선	예	ㆍ재정경제부 조세개혁실무기획단장(2005-2007) ㆍ재정경제부 조세기획국장(2007-2008)ㆍ기획재정부 세제실장(2008-2010)ㆍ관세청 청장(2010~2011)ㆍ삼정KPMG그룹 부회장(2012~2016)ㆍ법무법인 광장 고문(2016~현재)ㆍ당사 사외이사(2015~현재)	예	금융기관ㆍ정부ㆍ증권유관기관 등 경력자(4호 유형)	ㆍ재정경제부 조세개혁실무기획단장(2005-2007) ㆍ재정경제부 조세기획국장(2007-2008)ㆍ기획재정부 세제실장(2008-2010)ㆍ관세청 청장(2010~2011)ㆍ삼정KPMG그룹 부회장(2012~2016)

정갑영	예	ㆍ연세대학교 총장(2012~2016)ㆍ연세대학교 명예특임 교수(2016~현재)ㆍSK브로드밴드 사외이사(2017~현재)ㆍ당사 사외이사(2018~현재)	-	-	-

송영승	예	ㆍ경향신문사 대표이사 사장(2009~2015)ㆍ삼성언론재단 비상임 이사(2016~현재)ㆍ당사 사외이사(2018~현재)	-	-	-

※ 상법 제 542조의11( 감사위원회) 제2항 및 동법 시행령 제37조(감사위원회) 제2항에 의거 당사의 윤영선 사외이사 兼 감사위원은 정부기관에서 감독분야 근무 경력 합산 5년 이상으로 회계ㆍ재무 전문가로서의 기본자격 및 근무기간을 충족하고 있습니다. (2) 감사위원회 위원의 독립성감사위원회 위원은 전원이 상법상 결격사유가 없는 사외이사로 구성하여 독립성을 견지하고 있습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

3명 이상의 이사로 구성	충족(4명)	상법 제415조의2 제2항

사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(전원 사외이사)

위원 중 1명 이상의 회계 또는 재무전문가	충족(윤영선 사외이사)	상법 제542조의11 제2항

감사위원회의 대표는 사외이사	충족(권도엽 위원장)

그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

당사는 관련법령 및 정관에 따라 감사위원회의 구성, 직무, 책임, 임기 등을 감사위원회 규정에 의거 감사업무를 수행하고 있습니다.

성 명	직 명	임기	연임여부(연임 횟수)	추천인	활동 분야 (담당업무)	최대주주 또는주요주주와의와의 관계	회사와의 거래

권도엽	사외이사	'15.03~'21.03	연임(1회)	사외이사후보추천위원회	전사 경영전반에 대한 업무	해당없음	해당없음

윤영선	사외이사	'15.03~'21.03	연임(1회)	사외이사후보추천위원회	전사 경영전반에 대한 업무	해당없음	해당없음

정갑영	사외이사	'18.03~'21.03	-	사외이사후보추천위원회	전사 경영전반에 대한 업무	해당없음	해당없음

송영승	사외이사	'18.03~'21.03	-	사외이사후보추천위원회	전사 경영전반에 대한 업무	해당없음	해당없음

(3) 감사위원회의 활동

(기준일 : 2019년 12월 31일)

위원회명	구성원	활 동 내 역	사외이사 등의 성명

개최일자	의안내용	가결여부	권도엽(출석률: 100%)	윤영선(출석률: 100%)	정갑영(출석률: 100%)	송영승(출석률: 100%)

찬 반 여 부

감사위원회	권도엽, 윤영선, 정갑영, 송영승	2019.02.07	내부회계관리규정 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	보고사항	-	-	-	-

2019.03.07	2018년 기말감사 결과 및 2019년 감사계획 보고의 건	보고사항	-	-	-	-

내부회계관리제도 운영실태 평가 보고의 건	보고사항	-	-	-	-

핵심감사제 보고의 건	보고사항	-	-	-	-

2019.08.08	2019년 재무제표에 대한 감사계획 보고의 건	보고사항	-	-	-	-

2019년 상반기 회계 이슈 보고의 건	보고사항	-	-	-	-

2019.11.07	2019년 핵심감사사항 적용계획 보고의 건	보고사항	-	-	-	-

2019.12.19	외부감사인 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

감사위원회 요청사항 보고의 건	보고사항	-	-	-	-

내부회계관리제도 외부감사 진행 현황 보고의 건	보고사항	-	-	-	-

2020.02.13(주1)	내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	보고사항	-	-	-	-

2020.03.12(주1)	2019년 기말감사결과 보고의 건	보고사항	-	-	-	-

내부회계관리제도 운영실태평가 보고의 건	보고사항	-	-	-	-

(주1) 보고서 작성 기준일 이후 개최된 위원회 활동내역입니다.

(4) 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2019.06.20	감사위원회사무국 및 자금팀	권도엽, 윤영선, 정갑영, 송영승	-	내부회계 관리제도 운영교육

2019.12.06	감사위원회사무국 및 자금팀	권도엽, 윤영선, 송영승	정갑영 사외이사, 일신상 사유로 불참	감사위원회 역할과 책임 및 내부회계 관리제도 관리,감독 교육

(5) 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사위원회 사무국	6	부장 6명(평균 16.0년)	- 감사위원회 직무의 효율적 수행을 위하여 리스크관리 및 내부통제체계를 평가하고 감독업무를 지원

나. 준법지원인에 관한 사항 (1) 준법지원인은 상법 제 542조의 13 제 4항에 의거하여 이사회의 결의를 통해 선임되었으며, 인적사항은 다음과 같습니다.

성명	성별	출생년월	상근
여부	담당
업무	주요경력	임기

장윤석	남	1972.8	상근	법무ㆍCompliance 실장	ㆍ서울대학교 법과대학 졸업ㆍ서울고등법원 고법판사 - 사법연수원 28기 수료	2019.6.20~2022.6.20

안병태	남	1969.5	상근	Compliance Leader	ㆍ성균관대학교 법학과 졸업
ㆍCJ GLS 법무팀장	2018.5.16
~2021.5.16

※ 준법지원인(안병태)은 삼성중공업 법무팀(1995.05~2006.10), CJ GLS 법무팀(2006.10~2012.01), 씨제이대한통운 법무팀(2012.01~현재) 등 상장회사의 법무부서에서 근무한 경력이 10년 이상으로 상법 제542조의13 및 시행령 제41조에서 요구하는 준법지원인의 자격요건을 충족합니다.

(2) 준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

법무실	21	부장1명, 차장 5명, 과장 9명, 대리 3명, 사원 3명(평균 3년)	- 준법통제기준 준수 여부에 대한 정기 또는 수시 점검- 준법지원인의 업무 수행 지원- 온/오프라인 Compliance 교육 진행- 임직원 준법경영 강화 활동

(3) 준법지원인 등의 주요 활동 내역 및 그 처리 결과

점검 현황	처리 결과

점검 항목	점검	주요 점검 내용	점검 결과

일시/빈도

준법경영 의지 천명	- 2019.05- 2019.12	- 전 임직원 대상 '준법경영 실천 서약서' 작성- 준법경영 최고 의사결정기구 준법경영위원회 구성 및 개최	특이사항 없음	이사회 보고 완료(2020.3.12.)

법 위반 리스크 관리	상시	- 부당한 공동행위 관련 문서 모니터링 진행- 사규 시스템 및 인허가 시스템 구축 수주 심의 계약 품의 프로세스 개선을 통한 위반 리스크 관리- 법률자문 및 계약서 검토 총 2 942 건을 통한 사전 법 위반 리스크 최소화	특이사항 없음

준법 교육	상시	- 임직원 및 보직자 대상 총 9 회 교육 진행- 사내 교육방송 제작 부서별 맞춤형 교육 실시 등 다양한 컨텐츠 활용 교육 외 뉴스레터 등을 통해 법령 개정 사항 및 타사 위반 사례 수시 안내	특이사항 없음

해외 Compliance 활동	상시	- EU 개인정보보호법(GDRP), 중국 네트워크안전법 등 리스크 점검 및 관리	특이사항 없음