유한양행 사업보고서 (2018.12)
2. 감사제도에 관한 사항

1) 감사의 인적사항

(기준일 : 2018년 12월 31일 )

성 명	주 요 경 력	비 고

우재걸	1969.2 공주대 교육심리학과 졸업1973.3 서울대 보건학 석사2010. 대한교육개발연구소 소장현 유한양행 상근감사	상근감사

윤석범	1979.2 경기대 경영학과 졸업2006.2 한국사이버대 법학부 졸업현 유한양행 비상근감사현 세무법인 광장 리앤고 대표세무사	비상근감사

2) 감사의 독립성당사는 보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근감사 1명과 비상근감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 해당부서에 관련 장부 및 관계 서류의 제출을 요구할 수 있습니다. 필요시에는 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다. 감사는 내부회계관리자로부터 제도의 운영실태를 보고받고 이를 평가하여 연말 결산기 이사회에 평가보고서를 제출하고 필요시 직접 내부회계관리제도 운영실태에 대하여 직접 조사할 수 있습니다. 또한 당사는 경영활동 전반에 걸치는 관리, 운영제도 및 업무수행 상황을 합법성과 합리성의 관점에서 검토, 평가하고 그 결과에 따라 개선을 위한 조언, 제안 등을 하여 회사의 재산을 보호하고 경영효율을 증진시킴으로써, 회사의 발전에 기여함을 목적으로 하는 내부감사규정을 제정, 운영하고 있습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

1명 이상의 상근감사 선임	충족(상근감사 1명, 비상근감사 1명)	상법 542조의10

그밖의 결격요건	충족(해당사항 없음)	상법 542조의10

3) 감사의 주요 활동내용 - 2018 사업년도 내부회계관리제도 운영실태 평가, 보고 및 이사회 참석 등 [감사의 이사회 참석 내역]

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	감사참석여부(참석률)

우재걸
(100%)	윤석범
(100%)

1	2018.02.20	1. 제95기 손익계산서 및 재무상태표 승인의 건	가결	참석	참석

2. 제95기 정기주주총회 소집 및 상정의안 결의의 건	가결	참석	참석

3. 규정 제,개정의 건	가결	참석	참석

4. 정기 기부금 집행(안) 승인의 건	가결	참석	참석

2	2018.03.16	1. 대표이사 사장 선임의 건	가결	참석	참석

2. 이사업무 분장 및 승진의 건	가결	참석	참석

3. 투자사 출자 승인의 건	가결	참석	참석

4. 출자회사 임원 추천의 건	가결	참석	참석

5. 임원 선임의 건	가결	참석	참석

3	2018.03.29	1. 규정 개정의 건	가결	참석	참석

2. 기구조직 변경의 건	가결	참석	참석

3. 임원 인사의 건	가결	참석	참석

4. 직원 인사의 건	가결	참석	참석

4	2018.04.27	1. 제96기 1분기 손익계산서 및 재무상태표 승인의 건	가결	참석	참석

2. 임원 선임의 건	가결	참석	참석

3. 규정 일부 개정의 건	가결	참석	참석

4. 준법지원인 선임의 건	가결	참석	참석

5. 기부금 집행 승인의 건	가결	참석	참석

5	2018.07.27	1. 제96기 상반기 손익계산서 및 재무상태표 승인의 건	가결	참석	참석

2. 규정 개정의 건	가결	참석	참석

3. 자사주 신탁계약 연장의 건	가결	참석	참석

4. 관계사 투자의 건	가결	참석	참석

5. 투자사 투자의 건	가결	참석	참석

6	2018.10.30	1. 제96기 3분기 손익계산서 및 재무상태표 승인의 건	가결	참석	참석

2. 규정 개정의 건	가결	참석	참석

3. 투자사 주식취득 결정의 건	가결	참석	참석

4. 기부금 집행 승인의 건	가결	참석	참석

7	2018.12.12	주식발행초과금 일부 자본전입의 건	가결	참석	참석

8	2018.12.28	1. 제97기(2019년도) 사업계획(안) 승인의 건	가결	참석	참석

2. 규정 일부 개정의 건	가결	참석	참석

3. 제13회 '유일한 상' 수상자 결정의 건	가결	참석	참석

4) 감사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

-	-	교육을 대신하여 이사회 개최 전 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하며, 감사 제도 관련 정보, 사내 주요 현안 및 요청사항 등에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.

- 향후 감사업무를 효과적으로 지속하기 위해 필요한 교육을 수시로 실시할 예정임.

5) 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사팀	6	이사3명 및 부장3명(평균7년)	정기감사 12회확인감사 5회특명감사 2회

6) 준법지원인 등

가) 준법지원인의 인적사항 및 주요경력

(기준일 : 2018년 12월 31일 )

성명	소속/직위	자격	출생년월	입사일	선임일

이종수	법무팀/부장	법학 석사,5년 이상법무부서 근무	1963.09	2001.09.25	2018.04.27

- 당사는 법령 준수 및 적정한 회사경영을 위하여 직무수행시 임직원이 따라야 할 준법통제에 관한 기준을 제정하여 운영 중이며, 이를 위해 이사회에서 준법지원인을 선임하였습니다. 또한 CP(Compliance Program)팀에서 공정거래자율준수 프로그램을 운영 중에 있습니다.나) 준법지원인의 주요 활동내역 및 그 처리결과※ 준법지원부서인 CP팀 활동내역 및 처리결과(1) 주요 활동내역

- 외부 이해관계자로부터 선물 수수 시 신고 프로세스 수립('18. 3)

- 투명한 인사 관리를 위한 채용 면접관 서약서 징구('18. 4)

- 홈페이지 부패행위 신고 시스템 구축 ('18. 4)

- 협력업체와 계약 시 부패방지 관련 규정 삽입('18. 4)

- 승진자격시험에 부패방지경영시스템 포함('18. 9)

- CP 핸드북 배포('18.11)

- 부패방지경영시스템 규정 개정('18.12)- 교육 실시: 청탁금지법, 부패방지경영시스템 관련('18. 1~ 12)

- 부패방지 서약서: 전 임직원 대상으로 부패방지 서약서 징구('18. 2)(2) 처리결과

(가) 인증심사(한국컴플라이언스 인증원)

- 실시 일자: '18. 3. 8(1단계), '18. 3.21~23(2단계)

- 심사 결과: 1, 2단계 심사를 거쳐 인증 취득('18. 3.29)

(나) 내부심사(내부심사원)

- 실시 일자: '18. 12. 3~7(5일)

다) 준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

CP팀	5	이사 1명, 부장 2명,과장 2명(2.7년)	상기 사항 참고