상상인증권 — 주주총회소집공고 (20260723)
제출인: 상상인증권

주주총회소집공고
6.1
(주)상상인증권

주주총회소집공고

2026년 7월 23일

회 사 명 :
(주)상상인증권

대 표 이 사 :
주원

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 여의대로 108

(전 화) 02-1566-0900

(홈페이지) http://www.sangsanginib.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 경영기획실장
(성 명) 박 성 진

(전 화) 02-3779-3321

주주총회 소집공고

(제74기 임시)

주주님의 건승과 댁내의 평안을 기원합니다. 우리 회사는 상법 제365조와 정관 제20조, 제21조에 의거 제74기 임시주주총회를 아래와 같이 개최하오니 참석하여 주시기 바라오며, 소액주주에 대한 소집통지는 상법 제542조의4와 정관 제21조2항에 의거 본 공고로 갈음하오니 양지하시기 바랍니다.

- 아 래-

1. 일 시 : 2026년 08월 07일 (금) 오전 9시 30분

2. 장 소 : 서울시 영등포구 여의대로 108 파크원타워2 22층 스위치22

3. 회의목적사항

가. 보고사항

① 감사보고

나. 부의안건

제1호 의안 :
주식(액면)병합 승인의 건

제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건

4. 전자증권제도 시행에 따른 실물증권 보유자의 권리 보호에 관한 사항

2019년 9월 16일부터 전자증권제도가 시행되어 실물증권은 효력이 상실되었으며, 한국예탁결제원의 특별(명부)계좌주주로 전자등록되어 권리행사 등이 제한됩니다. 따라서 보유 중인 실물증권을 한국예탁결제원 증권대행부에 방문하여 전자등록으로 전환하시기 바랍니다.

5. 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항

당사는 주주님께서 주주총회에 직접 참석하지 않고도 의결권을 행사하실 수 있도록 전자투표제도(상법 제368조의 4) 및 전자위임장 권유 제도(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제160조)를 활용하기로 결의하였습니다. 이 두 제도의 관리업무는 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님께서는 아래의 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고전자투표를 통해 의결권 행사 또는 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.

1) 전자투표&전자위임장권유관리시스템

인터넷주소 :「https://evote.ksd.or.kr」

모바일주소 :「https://evote.ksd.or.kr/m」

2) 전자투표 행사&전자위임장 수여기간 : 2026년 7월 28일(화) ~ 2026년 8월 6일(목) - 기간 중 24시간 의결권 행사가능 (단, 시작일은 09시부터, 마감일은 17시까지 가능)

3) 인증서를 이용하여 전자투표관리시스템에서 주주 본인확인 후 의결권 행사

- 주주확인용 인증서의 종류 : 공동인증서 및 민간인증서

(K-VOTE에서 사용 가능한 인증서 한정)

4) 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리

6. 주주총회 참석시 준비물

- 직접행사 : 신분증(주민등록증 또는 운전면허증)

- 대리행사 : 위임장(위임인과 대리인의 인적사항기재, 위임인 인감증명서, 인감 날인), 대리인의 신분증

7. 기타사항

1) 상법 제542조의4에 의거 주주총회의 소집 통지ㆍ공고사항을 당사 본ㆍ지점, 금융위원회, 명의개서 대행기관에 비치 및 정보 통신망에 게재하오니 참조하시기 바랍니다.

2) 당사 정관 제21조에 의거 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 1 이하의 주식을 소유한 주주에 대한 소집통지는 금융감독원이 운영하는 전자공시시스템에 공고로 갈음됨을 참고하시기 바랍니다. (전자공시 시스템 DART)

2026년 07월 23일

주식회사 상상인증권 대표이사 주 원

I. 독립이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 독립이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
가결여부
독립이사 등의 성명

주원(100%)
김성균(85.7%)
김석구(100%)
이창근(100%)
황원경(100%)

찬 반 여 부

1
2026.01.27
1. 2025년 4분기 위험관리위원회 운영현황 및 업무내용 보고
보고
참석
참석
참석
참석
참석

2. 2025년 하반기 감사위원회 운영현황 및 업무내용 보고
보고

3. 2025년 4분기 주요 업무집행 보고
보고

2
2026.02.10
1. 제73기 연결재무제표 및 영업보고서 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 2025년 내부회계관리제도 운영실태 보고
보고
참석
참석
참석
참석
참석

3. 금융소비자보호 내부통제위원회 결과 보고
보고

4. 2025년 하반기 내부통제이행 보고
보고

5. 2025년 하반기 자금세탁방지이행 보고
보고

3
2026.03.10
1.「제73기 정기주주총회 소집 및 의안」 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 2025년 내부통제시스템 평가 보고
보고
참석
참석
참석
참석
참석

3. 2025년 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고
보고

4
2026.03.26
1. 대표이사 및 이사회?주주총회 의장 선임의 건
가결
찬성
불참
찬성
찬성
찬성

2. 선임사외이사 선임의 건
가결

3. 임원후보추천위원회 위원 선임의 건
가결

4. 위험관리위원회 위원 선임의 건
가결

5. 지배구조내부규범 개정(안) 승인의 건
가결

6. 이사회규정 개정(안) 승인의 건
가결

7. 임원후보추천위원회규정 개정(안) 승인의 건
가결

8. 개인신용정보 활용?관리 실태 점검결과 보고
보고
참석
참석
참석
참석

5
2026.04.28
1. 감사위원회규정 개정(안) 보고
보고
참석
참석
참석
참석
참석

2. 2026년 1분기 위험관리위원회 운영현황 및 업무내용 보고
보고

3. 2026년 1분기 임원후보추천위원회 운영현황 및 업무내용 보고
보고

4. 2026년 1분기 주요 업무집행 보고
보고

6
2026.06.23
1.「지배구조 내부규범」 개정(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2.「이사회규정」 개정(안) 승인의 건
가결

3.「감사위원회규정」 개정(안) 승인의 건
가결

4.「내부통제규정」 개정(안) 승인의 건
가결

5. 책무구조도 제출의 건
가결

7
2026.06.30
1.「제73기 임시주주총회 소집 및 의안」 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 자기주식 보고서 승인의 건
가결

나. 이사회내 위원회에서의 독립이사 등의 활동내역

(1) 임원후보추천위원회

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

임원후보추천위원회
김성균 위원장 김석구 위원 이창근 위원 황원경 위원주원 위원
2026.03.10
1. 사내이사(대표이사) 후보 추천의 건 (후보자 주원)
가결

2. 사외이사(감사위원) 후보 추천의 건 (후보자 김석구)
가결

(2) 감사위원회

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

감사위원회
김석구 위원장이창근 위원김성균 위원
2026.02.10
1. 2025년 내부회계관리제도 운영실태 보고
-

2. 2025년 하반기 내부통제 이행 보고
-

3. 2025년 하반기 자금세탁방지 이행 보고
-

4. 2025년 하반기 내부감사 결과 보고
-

2026.03.10
1. 2025년 외부감사인과의 커뮤니케이션
-

2. 2025년 감사위원회의 감사보고서
가결

3. 내부감시장치에 대한 감사위원회의 의견서
가결

4. 제73기 정기주주총회 의안 및 서류에 대한 진술
가결

5. 2025년 내부회계관리제도 운영실태 평가보고
-

6. 2025년 내부통제시스템 평가 보고
-

2026.04.28
1. 감사위원장 선정의 건
가결

2. 감사위원장 임명 동의 건
가결

3. FY2025 외부감사인에 대한 사후평가 보고
-

(3) 위험관리위원회

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

위험관리위원회
이창근 위원장김석구 위원김성균 위원황원경 위원
2026.01.27
1. 소위원회 업무내용 보고
-

2026.03.10
2. 신용거래한도 변경의 건
가결

2026.03.26
1. 위험관리위원회운영규정 개정의 건
가결

2. 2025년 4분기 위험관리현황결과 보고의 건
-

3. 2025년 하반기 위기상황분석 결과 보고의 건
-

4. 2025년 하반기 유동성현황 및 유동성 위기상황분석 결과 보고의 건
-

5. 2025년 하반기 사후증거금 적용계좌 점검 결과 보고의 건
-

2026.04.28
1. 2026년 1분기 소위원회 업무내용 보고의 건
-

2026.06.23
2. 2026년 1분기 위험관리현황 결과 보고의 건
-

2. 독립이사 등의 보수현황

(단위 : 원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 평균 지급액
비 고

사외이사
3
3,000,000,000
54,900,000
18,300,000
-

주1) 2026년 6월말 기준입니다.

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

금융거래
(주)상상인저축은행(계열회사)
2025.01.01 ~ 2025.12.31
400
3.21

금융거래
(주)상상인플러스저축은행(계열회사)
2025.01.01 ~ 2025.12.31
400
3.21

주1) 상기 비율은 2025년말 별도 재무제표상의 자산총액 대비 거래금액 비율임

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

(주)상상인저축은행(계열회사)
금융거래
2025.01.01 ~ 2025.12.31
400
22.0

(주)상상인플러스저축은행(계열회사)
금융거래
2025.01.01 ~ 2025.12.31
400
22.0

주1) 상기 비율은 2025년말 별도 재무제표상의 매출총액 대비 거래금액 비율임

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

(1) 산업의 특성금융투자업은 자본주의 경제운용의 모태가 되며, 경제규모가 커지고 발전할수록 자본시장을 통한 직접금융의 비중이 커지게 되어 제산업의 안정적인 성장을 뒷받침하는 등 국가경제 발전에 큰 상승효과를 가져오는 역할을 합니다. 금융투자회사는 자본시장을 통하여 자금의 수요자인 기업과 자금의 공급자인 가계를 직접 연결시켜 기업으로 하여금 장기산업자금의 조달을 가능하게 하고, 개인에게는 주식과 채권을 포함한 금융자산에 대한 투자기회를 제공하며, 사회적으로는 재산 및 소득의 재분배에 기여함으로써 자본시장과 금융시스템의 핵심적 역할을 수행합니다.또한 금융투자업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화, 경기동향 등 여타 변수에도 많은 영향을 받을 뿐 아니라 해외시장의 동향에도 민감하게 반응하는 특성을 지닌 산업입니다.

(2) 산업의 성장성 (단위 : pt, 십억원, 천주)

구분
2026년 1분기말
2025년말
2024년말
2023년말
2022년말

주가지수
KOSPI
5,052.46
4,214.17
2,399.49
2,655.28
2,236.40

KOSDAQ
1,052.39
925.47
678.19
866.57
679.29

유가증권시장(ETF등 제외)
거래대금
1,749,156
3,000,844
2,620,940
2,352,659
2,216,066

거래량
52,634,594
107,698,584
118,795,712
131,861,431
146,418,394

코스닥시장
거래대금
836,539
1,826,510
2,048,077
2,456,013
1,697,552

거래량
74,229,838
219,791,969
236,095,549
273,926,981
254,361,405

시가총액
KOSPI
4,158,189
3,476,758
1,962,146
2,126,373
1,767,235

KOSDAQ
571,730
497,463
336,642
431,792
315,499

(주1) 자료 출처 : 한국거래소(KRX) 통계 자료(외국주 미포함 수치임)

(3) 경기변동의 특성금융투자업은 경기 상승시 종합주가지수 상승에 따라 수익 증대를 이룰 수 있는 반면경기 하강시에는 수익 창출이 둔화되는 등 경기 변동에 영향을 받습니다. 다만 계절적인 변화에는 큰 영향을 받지 않습니다.(4) 경쟁요소□ 경쟁의 특성 : 완전경쟁시장□ 경쟁요인- 차별화된 정보 제공력- 고객만족을 지향하는 서비스- 업무처리의 전산화를 통한 효율성 증대- 고객니즈를 충족시킬 수 있는 다양한 금융상품의 개발 및 판매

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황

당사는 2026년 회계연도 1분기('26.1.1~3.31) 연결기준 자산총계는 전년 대비 47.41% 증가한 1조 8,347억원, 부채총계는 55.73% 증가한 1조 6,340억원을 기록하였습니다. 자기자본 총계는 2조 7억원으로 전년 대비 2.72% 증가하였습니다.연결순영업손익은 전년동기대비 301% 증가한 62.73억원을 기록하였습니다. 연결세전이익은 64.44억원으로 전년동기대비 56.7% 증가하였으며, 당분기순이익 또한 43.8% 증가한 84.48억원을 기록하였습니다. 자기자본이익률(연환산ROE, 지배주주지분)은 4.27%를 기록하였습니다. 또한, 별도기준 당분기순이익은 84.69억원입니다.

(나) 공시대상 사업부문의 구분

1) 사업부문의 구분

구 분
주된 영업활동

리테일부문
증권의 위탁매매, 매매의 중개 또는 대리, 이와 관련된 영업활동

홀세일부문
트레이딩 목적의 주식, 채권 등의 유가증권 및 파생상품 관련 영업활동

IB부문
증권의 인수, 매출, 주선, M&A의 중개 및 주선, 기업자금의 조달 및 운용자문,청약대행서비스, 자산유동화 및 Project Financing 등과 관련된 영업활동

자산운용부문
금융투자회사가 매매차익을 목적으로 유가증권등을 보유하거나 매매하는 영업활동

기타부문
상기 사업부문 외 기타 영업활동 수행

(2) 시장점유율

(단위 : 억원 / %)

구분
제74기 1분기
제73기
제72기
제71기
제70기

주식약정(점유율)
69,7050.13%
154,5910.16%
88,0960.09%
157,5220.16%
138,2040.18%

(3) 시장의 특성

증권시장은 기업의 필요자금을 직접 조달하는 금융산업으로서, 기업에는 장기 안정적인 자금을 조달케하고, 투자자에게는 투자를 통한 재산증식의 기회를 제공하여 사회적으로는 자본의 효율적 배분의 기능을 수행합니다. 증권업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화, 경기동향 등 여타 변수에도 많은 영향을 받을 뿐 아니라 해외 시장의 동향에도 민감하게 반응하는, 다른 어느 산업보다도 큰 변동성을 가지는 산업입니다

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

- 해당사항 없음

(5) 조직도

조직도_20260331

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 기타 주주총회의 목적사항

가. 의안 제목

제1호 의안 : 주식(액면)병합 승인의 건

나. 의안의 요지

1) 액면금액 1,000 원의 보통주식 5 주를 액면금액 5,000 원의 보통주식 1 주로 병합

2) 주식병합 전후의 발행주식 총수 및 자본금(임시주주총회 소집공고일 현재 기준)

구분
병합 전
병합 후
비고

1주당 액면금액
1,000원
5,000원
-

발행주식의 총수
108,337,120주
21,667,424주
-

자본금
109,640,596,000원
109,640,596,000원
-

다. 주식병합 일정

구 분
일 정

주주총회 예정일
2026년 08월 07일

매매거래정지 예정기간
2026년 08월 20일 ~ 2026년 09월 08일

권리배정 기준일
2026년 08월 24일

신주 효력발생일
2026년 08월 25일

신주 상장예정일
2026년 09월 09일

라. 단수주 처리방법- 주식병합으로 인하여 발생하는 1주 미만의 단수주는 신주상장 초일의 종가를 기준으로 계산하여 상장일 이후 1개월 이내 현금으로 지급할 예정입니다.마. 기타사항 - 상기 세부내용 및 일정 등은 관련 법규의 적용 및 관계기관과의 협의에 따라 변경될 수 있습니다.

□ 정관의 변경

제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제6조 (일주의 금액)

회사의 주식의 일주 금액은 일천원(1,000원)으로 한다.

제6조 (일주의 금액)

회사의 주식의 일주 금액은 오천원(5,000원)으로 한다.

주식 액면 병합에 따른 액면가액 변경

부칙1. (시행일) 이 정관은 임시주주총회 승인한 날부터 시행한다.2. (주식병합에 관한 경과조치) 제6조의 규정은 주식병합(액면병합)의 효력이 발생하는 날부터 적용한다.
부칙 신설

※ 기타 참고사항

- 상기 내용은 주주총회 결의에 따라 변경될 수 있습니다.

IV. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

가. 제출 개요

제출(예정)일
사업보고서 등 통지 등 방식

-
-

나. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

임시주주총회로 해당사항 없음.

※ 참고사항

■ 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항

당사는 주주님께서 주주총회에 직접 참석하지 않고도 의결권을 행사하실 수 있도록 전자투표제도(상법 제368조의 4) 및 전자위임장 권유 제도(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제160조)를 활용하기로 결의하였습니다. 이 두 제도의 관리업무는 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님께서는 아래의 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표를 통해 의결권 행사 또는 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.

1) 전자투표&전자위임장권유관리시스템 인터넷주소 :「https://evote.ksd.or.kr」

모바일주소 :「https://evote.ksd.or.kr/m」

2) 전자투표 행사&전자위임장 수여기간 : 2026년 7월 28일 09시~ 2026년 8월 6일 17시 (기간 중 24시간 이용 가능)

3) 시스템에 공인인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별 의결권 행사 또는 전자위임장 수여 (주주확인용 공인인증서의 종류 : 공동인증서)

4) 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리

■ 주주총회 집중일 개최 사유-해당사항 없음※ 불가피하게 주주총회 일시, 장소 등을 변경하는 경우, 이 내용을 금융감독원 전자공시시스템(https://dart.fss.or.kr) 및 당사 홈페이지(https://www.sangsanginib.com)을 통해 공지할 예정이오니 참고하시기 바랍니다.