엔젠바이오 — 임원ㆍ주요주주특정증권등거래계획보고서 (20260710)
제출인: 에스에이치헬스케어투자1호조합

임원ㆍ주요주주특정증권등거래계획보고서
6.0
(주)엔젠바이오

임원ㆍ주요주주 특정증권등 거래계획보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

거래시작일(결제일) :
2026년 08월 14일

보고의무발생일 :
2026년 07월 10일

보고서작성기준일 :
2026년 07월 10일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 거래계획을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
에스에이치헬스케어투자1호조합

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)엔젠바이오

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
354200

발행주식 총수
8,936,583

2. 보고자에 관한 사항

보고자 구분
기타단체(국내)

성명(명칭)
한 글
에스에이치헬스케어투자1호조합
한자(영문)
에스에이치헬스케어투자1호조합 (S.H. Health care)

생년월일 또는 사업자등록번호
464-80-03692

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 광진구 광나루로

발행회사와의관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
사실상지배주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)엔젠바이오
부 서
공시팀

직 위
이사
전화번호
02-86******

성 명
윤종진
팩스번호
02-86******

이메일 주소
******ngenebio.com

3. 특정증권등의 소유상황 및 거래계획

가. 거래계획 제출시 특정증권등의 종류별 소유상황

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

1,961,925
1,571,118
-
-
-
-
-
-
3,533,043
33.62

A
B
C
D
E
F
G
H

I

주) 신주인수권이 표시된 것 1,571,118주는 감자 후 발행주식총수 8,936,583주에서 자기주식 8,065주를 제외한 8,928,518주를 기준으로 산정한 구주주 1주당 배정비율 0.8008047920주를 보고자의 보통주 1,961,925주에 곱한 후 1주 미만을 절사하여 산정한 예상수량입니다. 예정 신주배정통지일(2026년 8월 4일)에 발행될 예정이므로 제출일 현재 소유하고 있지 않으나, 거래계획 보고를 위해 소유상황에 포함하여 기재하였습니다.

발행주식 총수(J)
주권외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)*] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

8,936,583
1,571,118
33.62
21.95

* 교환사채권의 교환대상이 되는 주권, 파생결합증권의 기초자산이 되는 주권 및 증권예탁증권의 기초가 되는 주권, 금융투자상품의 기초자산이 되는 주권은 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

나. 거래개시일 기준 직전 6개월간 세부거래내역

거래일(결제일)
거래방법
특정증권등의종류
특정증권등의수(주식수)
취득/처분단가(원)*
거래금액**
비 고

-
-
-
0
-
0
해당사항 없음

합 계
0

0
-

주) 2026년 6월 25일 효력이 발생한 3:1 비례 무상감자에 따라 보고자의 보유주식수는 5,885,778주에서 1,961,925주로 감소하였습니다. 동 무상감자는 별도의 대가 지급 또는 특정증권등의 소유주체 변경을 수반하지 않는 발행회사의 기업행위이므로 직전 6개월간 거래내역에서 제외하였습니다.

* 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가에 특정증권등의 수를 곱한금액을 의미

다. 거래계획

(1) 거래목적

거래목적

보고자가 배정받을 신주인수권증서 중 일부를 장외매도하여 잔여 신주인수권증서에 따른 주주배정후 실권주 일반공모 유상증자 청약자금을 확보하고자 합니다.

주1) 보고자는 배정예상 신주인수권증서 1,571,118주 중 785,559주를 청약하고 나머지 785,559주를 장외매도할 계획입니다.주2) 보고자의 신주인수권증서 매각 및 유상증자 참여 등에 대한 자세한 사항은 동사가 2026년 07월 02일자로 공시한 [정정]증권신고서(지분증권)의 '제1부 모집 또는 매출에 관한 사항 - III. 투자위험요소 - 2. 회사위험 - 최대주주 및 경영권 관련 위험' 등을 참고하시기 바랍니다.

(2) 거래수량 및 거래금액

거래개시일(결제일)
거래종료일(결제일)
거래기간
거래방법
특정증권등의종류
특정증권등의수(주식수)①
취득/처분단가(원)②
거래금액③
비 고

2026년 08월 14일
2026년 08월 21일
8
장외매도(-)
신주인수권이표시된것
785,559
3,135
2,462,727,465
취득/처분단가는 공시서식 기재요령에 따라 신주인수권증서의 행사가액인 유상증자 예정 발행가액 3,135원으로 기재하였습니다. 다만 실제 취득/처분단가는 장외매도 시점의 신주인수권증서 이론적 가치에서 일정 할인율을 적용한 가격이므로 본 보고서상 취득/처분단가 및 거래금액과 차이가 발생할 수 있습니다. 또한 장외매수자가 없을 경우 장외매도가 불가능하므로 이 경우 불가피하게 신주인수권증서 상장기간 내에 장내매도 방법으로 처분할 수 있습니다. 거래기간은 신주인수권증서 상장거래기간(2026년 8월 12일~8월 19일)의 결제예정일인 2026년 8월 14일~8월 21일을 기준으로 기재하였습니다.

① 특정증권등의 수 : 주권인 경우 그 주식의 수를 의미하고 주권이 아닌 특정증권등의 경우 특정증권등의 결제일에 특정증권등의 권리행사로 취득ㆍ처분할 수 있을 것으로 환산되는 주식의 수량을 의미(예시) CB의 경우 액면금액을 전환가액으로 나눈 수량, CB콜옵션의 경우 기초자산인 CB의 액면금액을 전환가액으로 나눈 수량, 주식옵션의 경우 권리의 행사로 취득ㆍ처분이 가능한 주식의 수량)

② 취득/처분 단가 : 주권인 경우 그 주식의 매매단가를 의미하고, 주권이 아닌 특정증권등의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미(예시) CB의 경우 전환가액, CB콜옵션의 경우 기초자산인 CB의 전환가액, 주식옵션의 경우 기초자산인 주식을 매매하기 위한 권리행사가액을 기재)

③ 거래금액 : 특정증권등의 수(①)에 취득/처분단가(②)를 곱한 금액을 의미

※ 특정증권등의 수(①) 및 취득/처분 단가(②)는 보고자의 "예상 수량 및 단가"를 기재하는 것으로 보고자는 법(§173의3③)에 따라 거래금액(③=단가×수량)의 70~130% 범위내에서 계획과 달리 거래할 수 있으므로 실제 거래단가 및 거래수량은 달라질 수 있음

(3) 취득/처분단가 산출근거

특정증권등의종류
취득/처분단가(원)
취득/처분단가 산출근거

신주인수권이표시된것
3,135
취득/처분단가는 공시서식 기재요령에 따라 신주인수권증서의 행사가액인 주주배정후 실권주 일반공모 유상증자의 예정 발행가액 3,135원을 적용하였습니다. 다만 실제 취득/처분단가는 장외매도 시점의 신주인수권증서 이론적 가치에서 일정 할인율을 적용한 가격이므로 본 보고서상 취득/처분단가와 차이가 발생할 수 있습니다. 또한 장외매수자가 없을 경우 장외매도가 불가능하므로 이 경우 불가피하게 신주인수권증서 상장기간 내에 장내매도 방법으로 처분할 수 있습니다.주1) 예정 발행가액은 관련 증권신고서 및 유상증자결정 공시에 따른 1차 발행가액 3,135원입니다.주2) 확정 발행가액은 구주주 청약일 전 제3거래일에 산정·공고될 예정이므로 현재 취득/처분단가와 차이가 발생할 수 있습니다.

(4) 거래 예정 특정증권등에 관한 계약

특정증권등의종류
계약체결일
주요 계약의 내용(거래가격 및 거래수량의 산정기준, 취소사유 등)

신주인수권이표시된것
-
해당사항 없음. 보고서 제출일 현재 장외매수자 및 세부 거래조건이 확정되지 않아 별도의 매매계약은 체결하지 않았습니다. 향후 장외매도 시점의 신주인수권증서 이론적 가치 및 일정 할인율 등을 고려하여 거래가격과 거래수량을 정할 예정입니다.

라. 거래규모 판단

특정증권등의수(주)
취득/처분단가(원)*
거래금액
비 고

거래개시일 기준직전 6개월간합산 거래내역
0
-
0
-

거래계획
785,559
3,135
2,462,727,465
신주인수권증서 장외매도 785,559주와 예정 발행가액 3,135원을 기준으로 산정하였습니다. 실제 거래금액은 장외매도 시점의 신주인수권증서 이론적 가치 및 할인율에 따라 달라질 수 있습니다.

합 계
785,559

2,462,727,465
-

P

발행주식 총수(J)
거래 특정증권등의 수(P)
특정증권등의 거래비율(%)(P / J+P*) × 100

8,936,583
785,559
8.08

주) 거래 특정증권등의 수는 신주인수권증서 장외매도 예정수량 785,559주입니다.

* 주권, 교환사채권의 교환대상이 되는 주권, 파생결합증권의 기초자산이 되는 주권 및 증권예탁증권의 기초가 되는 주권, 금융투자상품의 기초자산이 되는 주권은 분모(P)에서 제외

마. 거래계획 완료후 특정증권등의 종류별 예상 소유상황

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

1,961,925
785,559
-
-
-
-
-
-
2,747,484
28.26

A
B
C
D
E
F
G
H

I

주1) 주권 1,961,925주는 2026년 6월 25일 효력이 발생한 3:1 무상감자를 반영한 보고자의 보통주 보유수량입니다.주2) 신주인수권이 표시된 것 785,559주는 배정예상수량 1,571,118주 중 거래계획에 따라 785,559주를 장외매도한 후 남아 유상증자 청약에 사용할 예정수량입니다.

발행주식 총수(J)
주권외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)*] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

8,936,583
785,559
28.26
21.95

* 교환사채권의 교환대상이 되는 주권, 파생결합증권의 기초자산이 되는 주권 및 증권예탁증권의 기초가 되는 주권, 금융투자상품의 기초자산이 되는 주권은 분모(F+G+H)에서 제외하고 산정