NH투자증권 — 의결권대리행사권유참고서류 (20260615)
제출인: NH투자증권

의결권대리행사권유참고서류
6.0
NH투자증권

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2026년 6월 15일

권 유 자:
성 명: NH투자증권 주식회사주 소: 서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원 NH금융타워(타워2)전화번호: 1544-0000

작 성 자:
성 명: 윤현희부서 및 직위: 경영지원부 부부장전화번호: 02-768-7879

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
NH투자증권
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2026년 06월 15일
라. 주주총회일
2026년 06월 30일

마. 권유 시작일
2026년 06월 18일
바. 권유업무 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
2026년 임시주주총회의 원활한 진행 및 의결정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
한국예탁결제원

(인터넷 주소)
① 인터넷 주소 :「https://evote.ksd.or.kr」 ② 모바일 주소 :「https://evote.ksd.or.kr/m」

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)
① 인터넷 주소 :「https://evote.ksd.or.kr」 ② 모바일 주소 :「https://evote.ksd.or.kr/m」

3. 주주총회 목적사항

□ 이사의선임

□ 이사의보수한도승인

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

NH투자증권
보통주
683,671
0.19
본인
자기주식 등 의결권 제한주식

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

NH투자증권
우선주
0
0.00
본인
-

주) 당사의 우선주는 의결권이 없습니다.- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

농협금융지주(주)
최대주주
보통주
220,710,599
61.94
최대주주
-

윤병운
계열사임원
보통주
1,000
0.00
계열사임원
-

강문규
계열사임원
보통주
7,000
0.00
계열사임원
-

곽점용
계열사임원
보통주
21
0.00
계열사임원
-

권태우
계열사임원
보통주
100
0.00
계열사임원
-

김경진
계열사임원
보통주
400
0.00
계열사임원
-

신선식
계열사임원
보통주
35
0.00
계열사임원
-

오영섭
계열사임원
보통주
157
0.00
계열사임원
-

계
-
220,719,312
61.94
-
-

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

박병희
계열사임원
우선주
2,195
0.01
계열사임원

계
-
2,195
0.01
-
-

주) 보유주식수는 2026년 4월 13일 기준이며, 이후 변동 현황은 '최대주주등소유주식변동신고서'의 공시사항을 참조 바랍니다.주) 우선주는 의결권이 없습니다.주) 소유비율은 보통주 및 우선주 발행주식수 대비 비율입니다. (발행주식수 : 보통주 356,344,369주 / 우선주 18,870,968주)

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

윤현희(NH투자증권)
보통주
0
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2026년 06월 15일
2026년 06월 18일
2026년 06월 30일
2026년 06월 30일

나. 피권유자의 범위

2026년 4월 13일 현재 주주명부에 기재되어 있는 의결권 있는 주식을 소유한 전체 주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

임시주주총회의 원활한 진행 및 의결정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2026년 6월 19일 09시 ~ 2026년 6월 29일 17시(기간 중 24시간 이용 가능)

전자위임장 관리기관
한국예탁결제원

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」

기타 추가 안내사항 등
주주총회 소집통지 및 공고시에"전자투표 및 전자위임장에 관한 사항"을 안내하였음

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
X

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
O

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

의결권 피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 한 경우에 한해 전자우편으로 위임장 용지 송부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 주주총회 개시 전까지 대리인에게 직접 교부 또는 우편접수- 위임장 접수처 : 서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원 NH금융타워(타워2) 11층 경영지원부 주주총회 담당자 앞 (우편번호 : 07335)

다. 기타 의결권 위임의 방법

해당사항 없음

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2026년 6월 30일 오전 9시

장 소
서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원NH금융타워(타워2) 4층 Grand Hall

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2026년 6월 19일 09시 ~ 2026년 6월 29일 17시(기간 중 24시간 이용 가능)

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」

기타 추가 안내사항 등
주주총회 소집통지 및 공고시에"전자투표 및 전자위임장에 관한 사항"을 안내하였음

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

의결권 행사가 필요하신 주주들께서는 의결권 대리행사제도 또는 전자투표제도를 적극 적으로 활용하시기 바랍니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

신재욱
1970-01
사내이사
감사위원 아님
해당사항 없음
임원후보추천위원회

배광수
1972-01
사내이사
감사위원 아님
해당사항 없음
임원후보추천위원회

안성욱
1964-12
사외이사
감사위원 아님
해당사항 없음
임원후보추천위원회

총 ( 3 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

신재욱
NH투자증권 부동산인프라사업부 대표
2018~20242024~20252025~現
NH투자증권 부동산금융본부 본부장NH투자증권 IB2사업부 대표NH투자증권 부동산인프라사업부 대표
해당사항 없음

배광수
NH투자증권 WM사업부 대표
2022~20232023~20242024~現
NH투자증권 Industry3본부 본부장NH투자증권 Premier Blue 본부장NH투자증권 WM사업부 대표
해당사항 없음

안성욱
법률사무소 성문 대표변호사
2014~現2021~20232022~2023
법률사무소 성문 대표변호사국민권익위원회 부위원장 겸 사무처장정부공직자 윤리위원회 위원
해당사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

신재욱
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

배광수
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

안성욱
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

■ 안성욱 후보자1. 전문성

본 후보자는 부산지검 마약ㆍ조직범죄수사부장 및 서울동부지검 공판송무부장 등을 역임하고 현재 법률사무소 성문 대표변호사로 재직 중인 법률 분야 전문가로서, 관련 분야 전문지식 및 다양한 실무 경험을 바탕으로 이사회 활동을 통해 회사에 많은 기여를 하고자 합니다.

2. 독립성

본 후보자는 회사 및 대주주 등과의 이해관계가 없는 독립적인 의사결정과 직무수행이 가능한 자로, 사외이사에게 주어진 역할과 책임을 투명하고 공정하게 이행해 나가겠습니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 NH투자증권이 국내 자본시장에서 최고를 넘어 글로벌 투자은행으로 도약 할 수 있도록 전문성 및 독립성을 바탕으로 경영진의 경영의사결정에 대한 조언과 감독활동을 충실히 수행할 예정이며, 이를 통해 주주가치 제고와 이해관계자의 권익 증대에 기여하고자 합니다.

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 겸업금지의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법 등 관련 법률상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하고자 합니다. 특히 NH투자증권이 강조하고 있는 높은 윤리의식과 사회적 책임을 함께 숙지하고 준수하고자 합니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

■ 신재욱 후보자

후보자는 자본시장 전문가로서, 당사에 재직하는 동안 프로젝트금융팀장, 부동산금융부장, 부동산금융본부장, 부동산인프라사업부 대표 등 부동산 및 인프라투자 분야에서 독보적인 전문성과 영업력을 바탕으로 당사의 IB 역량이 업계 최고 수준으로 자리잡는 데 큰 공헌을 하였습니다. 아울러, 특
유의 조직친화력과 리더십을 바탕으로 회사 내부에서도 높은 신임을 받고 있
습니다.
향후 협업과 조정의 리더십을 통해
회사의 발전 및 주주가치 제고에 기여할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.

■ 배광수 후보자

후보자는 자본시장 전문가로서, 당사에 재직하는 동안 Technology Industry부장, Industry3본부장, Premier Blue본부장, WM사업부 대표 등 IB업무부터 리테일업무까지 다양한 업무 경험을 바탕으로 회사의 성장 및 주주가치 제고에 큰 기여를 하였습니다. 아울러, 조직 상하 전반의 두터운 신뢰를 바탕으로
회사의 발전 및 주주가치 제고에 기여할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.

■ 안성욱 후보자후보자는 부산지검 마약ㆍ조직범죄수사부장 및 서울동부지검 공판송무부장 등을 역임하고 현재 법률사무소 성문 대표변호사로 재직 중인 법률 분야 전문가로서 실무 경험 및 보유 역량을 바탕으로 이사회 및 위원회 활동 참여를 통해 경영진의 경영의사결정에 대하여 적극적으로 의견을 개진하는 등 회사의 발전 및 주주가치 제고에 많은 기여를 할 것으로 판단되어 사외이사 후보자로 추천하였습니다.

확인서

이사 선임 확인서(신재욱).jpg
이사 선임 확인서(신재욱)

이사 선임 확인서(배광수).jpg
이사 선임 확인서(배광수)

사외이사 선임 확인서(안성욱).jpg
사외이사 선임 확인서(안성욱)

□ 대표이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

신재욱
1970-01
사내이사
감사위원 아님
해당사항 없음
임원후보추천위원회

배광수
1972-01
사내이사
감사위원 아님
해당사항 없음
임원후보추천위원회

총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

신재욱
NH투자증권 부동산인프라사업부 대표
2018~20242024~20252025~現
NH투자증권 부동산금융본부 본부장NH투자증권 IB2사업부 대표NH투자증권 부동산인프라사업부 대표
해당사항 없음

배광수
NH투자증권 WM사업부 대표
2022~20232023~20242024~現
NH투자증권 Industry3본부 본부장NH투자증권 Premier Blue 본부장NH투자증권 WM사업부 대표
해당사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

신재욱
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

배광수
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

■ 신재욱 후보자

후보자는 자본시장 전문가로서, 당사에 재직하는 동안 프로젝트금융팀장, 부동산금융부장, 부동산금융본부장, 부동산인프라사업부 대표 등 부동산 및 인프라투자 분야에서 독보적인 전문성과 영업력을 바탕으로 당사의 IB 역량이 업계 최고 수준으로 자리잡는 데 큰 공헌을 하였습니다. 아울러, 특유의 조직친화력과 리더십을 바탕으로 회사 내부에서도 높은 신임을 받고 있으며, 향후 협업과 조정의 리더십을 통해 미래 성장전략을 추진하고 지속가능한 경영체제를 구축하여 NH투자증권이 국내 자본시장에서 최고를 넘어 글로벌 투자은행으로 도약하는데 많은 기여를 할 것으로 기대되어 대표이사 후보자로 추천하였습니다.

■ 배광수 후보자

후보자는 자본시장 전문가로서, 당사에 재직하는 동안 Technology Industry부장, Industry3본부장, Premier Blue본부장, WM사업부 대표 등 IB업무부터 리테일업무까지 다양한 업무 경험을 바탕으로 회사의 성장 및 주주가치 제고에 큰 기여를 하였습니다. 아울러, 조직 상하 전반의 두터운 신뢰를 바탕으로 한 리더십을 통해 회사 내부에서도 높은 신임을 받고 있으며, 향후 소통과 협업의 리더십을 통해 미래 성장전략을 추진하고 지속가능한 경영체제를 구축하여 NH투자증권이 국내 자본시장에서 최고를 넘어 글로벌 투자은행으로 도약하는데 많은 기여를 할 것으로 기대되어 대표이사 후보자로 추천하였습니다.

확인서

이사 선임 확인서(신재욱).jpg
대표이사 선임 확인서(신재욱)

이사 선임 확인서(배광수).jpg
대표이사 선임 확인서(배광수)

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기) (단위: 백만원)

이사의 수 (사외이사수)
8 ( 6 )

보수총액 또는 최고한도액
12,000

주1)
이사보수한도는 기본보수, 성과보수, 퇴직보수 등 직무수행에 대한 보상으로 지급되는 일체의 금원을
일체의 금원을 모두 포함하여 산정하되, 퇴직보수의 계산은 주주총회의 승인을 받은

「임원퇴직금지급규정」

에서 정한 방법에 의함

주2)

現

대
표이사

퇴임에 따른 퇴직보수
(경영성과급 DC 포함)
지급 등을 고려하여
이사보수한도를 증액함

(전 기) (단위: 백만원)

이사의 수 (사외이사수)
10 ( 8 )

실제 지급된 보수총액
2,335

최고한도액
8,000

주1) 박해식, 정태용 사외이사가 2025.03.24 퇴임, 오광수 사외이사가 2025.06.08 퇴임하였으나 지급된 보수가 있어 보수총액에 포함하였습니다.