신영증권 — 주주총회소집공고 (20260604)
제출인: 신영증권

주주총회소집공고
6.0
신영증권(주)

주주총회소집공고

2026년 06월 04일

회 사 명 :
신영증권 주식회사

대 표 이 사 :
금정호

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 국제금융로8길, 16

(전 화) 02-2004-9000

(홈페이지) http://www.shinyoung.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 본부장
(성 명) 천 신 영

(전 화) 02-2004-9393

주주총회 소집공고

(제72기 정기)

상법 제365조 및 당사 정관 제19조 규정에 의거 제72기 정기주주총회를 다음과 같이 소집하오니 참석하여 주시기 바라오며, 소액주주에 대한 소집통지는 상법 제542조의4에 의거 전자공시시스템을 통한 공고로 갈음하오니 양지하시기 바랍니다. - 다 음-1. 일 시: 2026년 6월 19일(금) 오전9시2. 장 소: 서울특별시 영등포구 국제금융로8길16, 신영증권주식회사(본사)3. 회의목적사항 가. 보고사항 - 감사보고 및 영업보고 - 내부회계관리제도 운영실태보고 나. 부의안건 제 1 호 : 제72기(2025.4.1~2026.3.31) 재무제표 승인의 건 제 2 호 : 정관 일부 변경의 건 제 2-1호 : 집중투표제 배제 관련 정관 정비 제 2-2호 : 상법개정 반영 및 표준정관에 따른 정관 정비 제 3 호 : 이사 선임의 건(사내이사 후보 김대일) 제 4 호 : 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건 제 4-1 호 : 감사위원이 되는 사외이사 박선영 선임의 건(신규선임) 제 4-2 호 : 감사위원이 되는 사외이사 장항배 선임의 건(신규선임) 제 5 호 : 이사 보수한도액 승인의 건 제 6 호 : 자기주식 보유 및 처분계획 승인의 건4. 의결권 행사에 관한 사항 주주님께서는 주주총회에 참석하시어 의결권을 직접 행사하시거나 위임장을 통해 의결권을 간접 행사할 수 있습니다. 5. 주주총회 참석시 준비물 - 직접행사 : 주주총회 참석장, 신분증 - 대리행사 : 주주총회 참석장, 위임장, 대리인 신분증6. 전자증권제도 시행에 따른 실물증권 보유자의 권리 보호에 관한 사항 2019년 9월 16일부터 전자증권제도가 시행되어 실물증권은 효력이 상실되었으며, 한국예탁결제원의 특별(명부)계좌주주로 전자등록되어 권리행사 등이 제한됩니다. 따라서 보유 중인 실물증권을 한국예탁결제원 증권대행부에 방문하여 전자등록으로 전환하시기 바랍니다.

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회 차
개최일자
의 안 내 용
가결여부
이사의 성명(출석률)

원종석(91%)
황성엽(100%)
금정호(100%)
고봉찬(100%)
신현준(100%)
이상진(100%)
정순섭(100%)
조신(82%)

찬 반 여 부

1
2025.04.16
제71기 재무제표 및 영업보고서 승인
가결
찬성
찬성
해당없음
찬성
해당없음
찬성

해당없음

찬성

제72기 사업계획 및 예산 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

자금세탁방지등에 관한 규정 개정 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

동일 거래상대방에 대한 재산상 이익 제공 금액 설정 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

(보고사항) 최고경영자 및 사외이사 후보군 관리 내역 보고
-
-
-
-
-
-

(보고사항) 위험관리위원회 결의 결과 보고
-
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-
-
-
-

(보고사항) 제71기 금융소비자보호 내부통제위원회 운영 결과 보고
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-
-
-
-
-

(보고사항) 제71기 고난도금융투자상품 체계 점검 결과 보고
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-
-
-
-
-

(보고사항) 제71기 내부통제 체제ㆍ운영 실태 보고
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-
-
-

(보고사항) 제71기 내부통제시스템 평가 및 자금세탁방지 업무 감사보고
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-
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-

(보고사항) 제71기 감사결과 및 제72기 감사계획 보고
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-

(보고사항) 신영자산운용 2025년도(30기) 사업계획 보고
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-
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-
-

(보고사항) 신영부동산신탁 2025년도(7기) 사업계획 보고
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-
-
-
-

2
2025.05.28
제71기 정기주주총회 소집 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

제71기 정기주주총회 목적사항 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

개인채무조정규정 개정(안) 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

내부통제규정 개정(안) 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

내부통제위원회규정 제정(안) 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

이사회규정 개정(안) 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

지배구조내부규정개정(안) 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

자기주식보고서 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

(보고사항) 제71기 내부회계관리제도 운영실태보고
-
-
-
-
-
-

(보고사항) 제71기 내부회계관리제도 운영실태 평가보고
-
-
-
-
-
-

(보고사항) 책무구조도 프로세스 사전 보고
-
-
-
-
-
-

3
2025.06.20
이사회 의장 선임
가결
찬성
찬성
찬성
해당없음
찬성
찬성
찬성
찬성

선임사외이사 선임
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

대표이사 선임
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

임원후보추천위원회 위원 해임 및 선임
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

위험관리위원회 위원 선임
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

보수위원회 위원 선임 및 해임
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

내부통제위원회 위원 선임
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

경영위원회 위원 선임
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

ESG위원회 위원 선임
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

파생결합증권(사채) 발행한도 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

파생결합증권(사채) 발행예정금액 및 일괄신고서 제출승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

책무구조도 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

4
2025.07.16
(보고사항) 72기 1분기 경영현황 보고
-
-
-
-
-
-
-
-

5
2025.07.31
임원 직급 변경(안)
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
불참석

6
2025.10.15
(보고사항) 자기주식 현황 및 관리 방향 보고
-
-
-
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-
-
-
-

(보고사항) 71기 상반기 자금세탁방지제도 점검 결과 보고
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-
-
-

(보고사항) 71기 2분기 경영현황 보고
-
-
-
-
-
-
-
-

7
2025.12.19
파생결합증권(사채) 발행한도 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

파생결합증권(사채) 발행예정금액 및 일괄신고서 제출 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

금융소비자보호 내부통제규정 개정(안) 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

고난도 금융투자상품 영업행위 규정 개정(안) 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

(보고사항) 집합투자재산평가위원회 결과 보고
-
-
-
-
-
-
-
-

(보고사항) 황성엽 대표이사 사임 보고
-
-
-
-
-
-
-
-

8
2025.12.30
임원 직급 변경(안)
가결
찬성
해당없음
찬성
찬성
찬성
찬성
불참석

9
2026.01.21
2026년도 금융기관별 일중차월 약정 연장(안) 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2026년도 안전보건관리 계획(안) 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

(보고사항) 2025년 신용정보관리 ·보호인이 업무 보고
-
-
-
-
-
-
-

(보고사항) 책무구조도 이행점검 보고
-
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-
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-

(보고사항) 자금세탁방지등에 관한 규정 개정 보고
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(보고사항) 신영부동산신탁 유상증자 참여 검토 보고
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-
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-

(보고사항) 72기 3분기 경영현황 보고
-
-
-
-
-
-
-

10
2026.02.25
주요업무집행자 선임
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

금융소비자보호 총괄책임자 선임
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

책무구조도 변경
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

제72기 배당기준일확정
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

11
2026.03.26
제72기 임원 성과급 지급(안) 승인
가결
불참석
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

감사위원회
신현준이상진조신(사외이사)
2025.04.16
제71기 감사결과 및 제72기 감사계획
가결

(심의사항) 제71기 내부통제시스템 평가 및 자금세탁방지업무 감사보고서
-

(보고사항) 제72기 준법감시 계획 등 보고
-

2025.05.28
제71기 감사보고서
가결

(심의사항) 제71기 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서
-

(보고사항) 제71기 내부회계관리제도 운영실태 보고
-

(보고사항) 제72기 내부회계관리제도 운영실태 점검 계획 보고
-

(보고사항) 세무조정 용역 독립성 검토 보고
-

2025.06.20
감사위원회 위원장 선임
가결

2025.07.16
(보고사항) 제72기 1/4분기 감사실시 현황
-

2025.10.15
(보고사항) 제72기 2/4분기 감사실시 현황
-

2026.01.21
(보고사항) 제72기 3/4분기 감사실시 현황

(보고사항)외부감사인 제72기 회계연도 감사계획 보고

임원후보추천위원회
이상진조신(사외이사)황성엽(사내이사)
2025.04.16
최고 경영자 후보군 승인
가결

사외이사 후보군 승인
가결

2025.05.20
최고경영자 후보 추천 승인
가결

사외이사 및 감사위원 후보 추천 승인(후보자 신현준)
가결

사외이사 및 감사위원 후보 추천 승인(후보자 조신)
가결

사외이사 후보 추천 승인(후보자 정순섭)
가결

이상진조신정순섭(사외이사)
2025.06.20
임원후보추천위원회 위원장 선임 (이사 조신)
가결

위험관리위원회
이상진신현준정순섭(사외이사)원종석(사내이사)

2025.04.16

제72기 전사 위험 한도 설정
가결

(보고사항) 제71기 4분기 위험관리위원회 정기 보고
-

2025.05.28

제72기 외화유동성 리스크 관리전략 수립

가결

2025.07.16
(보고사항) 제72기 1분기 위험관리위원회 정기 보고
-

2025.07.31
전사 시장위험자본 한도초과 승인
가결

2025.10.15

제72기 유동성위험 관리전략 수립
가결

제72기 하반기 전사 위험 한도 설정
가결

(보고사항) 제72기 2분기 위험관리위원회 정기 보고
-

2026.01.21
위험관리심의위원회 위원 임면
가결

(보고사항) 제72기 3분기 위험관리위원회 정기 보고
-

보수위원회
이상진정순섭신현준(사외이사)
2025.05.28
FY2024년 보수체계 연차보고서 작성 및 공시
가결

2026.03.27
제72기 성과급 지급(안) 승인
가결

이연성과급 지급(안) 승인
가결

보수 체계 점검 사항 승인
가결

ESG위원회
조신(사외이사)원종석(사내이사)
2025.04.16
(보고사항) 제72기 ESG관련 사업계획 보고
-

2025.10.15
(보고사항) ESG경영 추진경과 보고
-

2026.01.21
(보고사항) ESG평가 결과 및 대응 계획 보고
-

내부통제위원회
정순섭신현준(사외이사)원종석(사내이사
2025.06.20
내부통제위원회 위원장 선임
가결

2026.01.21
(보고사항) 책무구조도 이행점검 보고
-

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 원)

구 분

인원수
¹

주총승인금액
²

지급총액
³

1인당 평균 지급액
비 고

사외이사
5
5,000,000,000원
292,480,000원
58,496,000원
-

1) 인원수는 작성 기준일 현재 재직중인 사외이사와 작성대상기간 중 퇴임한 사외이사를 포함 2) 상기의 주주총회 승인금액은 사내이사를 포함한 보수 승인 금액임 3) 72기(2025.4.1~2026.3.31) 중 사외이사에게 지급한 총액임

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

"해당사항 없음"

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

"해당사항 없음"

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

(1) 산업의 특성

금융시장은 자본의 수요자와 공급자를 연결시킴으로써 국가적으로는 성장 기반이 되는 산업의 발전에 이바지하고, 사회적으로는 가치 있는 기업의 발굴 및 자금 유치의 역할을 수행함으로써 자원의 효율적 배분에 기여하며, 투자자에게는 각종 상품을 통한 효율적인 자산 관리의 수단을 제공합니다. 최근 금융관련 법령 및 제도 제, 개정 등을 통해 금융시장의 투명성이 제고되고 투자자 보호가 더욱 강화되는 등 시장의 성숙도가 더욱 높아지고 있습니다.아울러 금융투자산업은 금융시장을 유지, 발전시키는 동력이 되는 산업으로서 자본주의 경제체제의 근간이 되며, 자본의 원활한 흐름을 효율적으로 생성, 유지시키는 데에 이바지하고 있습니다. 이러한 금융투자산업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화 등 여타 변수에 많은 영향을 받을 뿐 아니라 해외의 동향에도 민감하게 반응해 다른 어느 산업보다도 큰 변동성을 지니는 산업입니다.

(2) 산업의 성장성

(약정대금 규모 추이)
(단위: 조원, %)

구분
FY2022
FY2023
FY2024
FY2025

금액
증감률
금액
증감률
금액
증감률
금액
증감률

주식
7,679
-35.3
10,046
+30.8
8,854
-11.9
12,696
+43.4

선물
11,752
-11.5
10,668
-9.2
10,969
+2.8
16,728
+52.5

옵션
274
-4.4
209
-23.6
183
-12.5
220
+19.9

※ 기준은 약정대금규모로써 각 연도는 회계연도를 의미

(KOSPI 종합주가지수 추이)

(단위: pt, %)

회계연도
기초
기말
등락률
최고
최저

FY2022
2,739.85
2,476.86
-9.6
2,759.20
2,155.49

FY2023
2,472.34
2,746.63
+11.1
2,757.09
2,277.99

FY2024
2,747.86
2,481.12
-9.7
2,891.35
2,360.58

FY2025
2,521.39
5,052.46
+100.4
6,307.27
2,293.70

(3) 경기변동의 특성
금융시장은 국내외 경제 환경에 민감하게 반응합니다. 경기 상승국면에는 기업들의 실적개선에 따른 주가 상승, 기업들의 사업 확장을 위한 자금수요 증가 등으로 금융투자회사 또한 실적이 개선되는 경향이 있는 반면, 경기 하강 시에는 수익 창출이 둔화되는 경향이 있습니다. (4) 경쟁요소

금융투자업은 금융업권 간 겸업 허용으로 인해 은행 및 보험의 수익증권 판매가 가속화되는 등 진입장벽이 낮아지고 있으며, 수수료 경쟁도 심화되고 있습니다. 또한 금융과 정보통신기술의 융합시도가 활발해짐에 따라 새롭게 시장에 진입하는 ICT, 핀테크 업체들과도 경쟁하고 있습니다. 이에 따라, 각 금융투자회사는 고객 개개인의 요구에 맞는 다양한 상품의 개발과 차별화된 금융 서비스 제공, 고객만족을 지향하는 서비스, 다양한 수익원 발굴, 신기술 접목 등을 통해 시장에서의 경쟁력 확보에 힘쓰고 있습니다.
금융투자산업의 경쟁요인으로는 금융투자상품의 거래 비용과 관련한 수수료율, 고객 니즈에 맞는 다양한 상품 개발, 고객서비스의 양적/질적 수준, IT 기반의 편의성과 효율성 증대, 균형있는 비즈니스 포트폴리오 구축을 통한 수익원 다변화 및 리스크 관리 능력 등 다양한 요인이 있으며, 각 회사들은 상황과 여건에 맞추어 차별화 요소를 갖추기 위해 노력하고 있습니다.

(5) 관련법령 또는 정부의 규제 및 지원

- 금융투자업 전반: 상법, 민법, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률, 금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률, 금융회사의 지배구조에 관한 법률, 금융투자업규정 및 동 시행세칙- 과세: 소득세법, 법인세법, 농특세법, 조세특례제한법, 증권거래세법

- 기타: 근로자퇴직급여보장법, 외국환거래법, 외국인투자촉진법, 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률, 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 등

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

이번 2025 회계연도는 코스피 지수가 역사적 고점을 경신하는 등 자본시장의 구조적 전환기를 맞이한 한 해였습니다. AI 산업 호조에 따른 반도체 관련 기업들의 가파른 실적 개선이 주가 상승을 강력하게 이끌었으며, 자본시장 활성화를 위한 정책들이 뒷받침되며 2026년 2월 사상 첫 6,000pt 고지에 올라섰습니다. 그러나 중동 전쟁 발발에 따른 유가 급등과 인플레이션 우려가 투자 심리를 위축시켜 2월 상승분을 반납하였지만 기초 대비 100.38% 상승한 5,052.46pt로 마감하였습니다.

급변하는 금융환경과 제도적 변화에 발맞추어, 당사는 철저한 리스크 관리와 탄력적인 포트폴리오 운용에 주력하였습니다. 특히 효율적인 자산 배분과 핵심 사업 부문의 수익성 강화에 매진한 결과, 2025 회계연도에 세전순이익 1,560억원을 기록하였습니다.

당사 손익내역을 부분별로 살펴보면 수수료수익은 총 1,281억원으로 이 중 위탁수수료수익은 370억원, 집합투자증권취급수수료수익 224억원, 신탁보수 및 자산관리수수료, 집합투자기구성과보수 78억원, 그 외 기타 수수료 609억원이었습니다. 또한 증권평가및처분손익, 파생상품거래손익, 외환거래손익, 배당수익, 이자수익과 이자비용 등을 고려한 운용손익은 2,117억원을 기록하였습니다.

(2) 시장점유율

[최근 회계연도 신영증권 시장 수수료수익 점유율]
(단위: 억원, %)

구분
FY 2023
FY 2024
FY 2025

시장 수익규모
121,654
129,946
199,442

당사 수익
1,045
1,037
1,281

당사 점유율
0.86
0.80
0.64

※ 시장수익규모의 경우, 금감원이 제공하는 금융통계정보시스템을 참조하였음(FY2025 연환산)

(3) 시장의 특성

과거의 브로커리지 중심의 수익 구조를 가진 금융투자업은 현재 기업의 자금조달
ㆍM&A자문 등을 수행하는 투자은행(IB) 부문
, 고객의 자산을 맞춤형으로 관리하는 자산관리(WM)부문, 그리고 자체 자금을 활용해 채권

ㆍ외환

ㆍ
파생상품 등을 운용하는 트레이딩 부문이 유기적으로 결합된 종합 금융 비즈니스의 형태를 띠고 있습니다. 또한
, 금융투자업은
금리,환율, 국내외 경기 동향 등 거시경제 지표와 증시 시황에 따라 실적이 직접적으로 연동되고 있습니다. 자본시장의 활성화는 위탁매매 수수료 증가와 기업금융(IB) 수요 확대로 이어져 업계 전반의 수익성을 제고하는 반면, 시장 침체기에는 거래량 감소와 보유 자산의 평가손실 위험이 증대되는 등 시황 변동에 따른 리스크 관리가 업계의 핵심 경쟁력으로 작용합니다.

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망
"해당사항 없음"

(5) 조직도

2. 제73기 조직도_fy2026기준 (1).jpg
조직도

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

○ 제1호 : 제72기(2025.4.1~2026.3.31) 재무제표 승인의 건

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

- 'Ⅲ. 경영참고사항' 의 '1. 사업의 개요 - 나. 회사의 현황' 참조

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

연 결 재 무 상 태 표

제 72(당)기말 2026년 3월 31일 현재

제 71(전)기말 2025년 3월 31일 현재

신영증권주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제72(당)기말
제71(전)기말

자 산

I. 현금및예치금
753,225,325,320
984,965,942,092

II. 당기손익-공정가치측정금융자산
9,608,719,581,691
7,675,762,544,278

III. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산
612,069,338,372
465,064,519,110

IV. 상각후원가측정금융자산
521,334,745,627
340,652,921,509

V. 관계기업투자
65,870,587,680
42,537,312,093

VI. 유형자산
85,110,379,146
88,381,079,819

VII. 투자부동산
243,227,657,472
243,491,564,868

VIII. 무형자산
37,173,653,987
32,030,808,988

IX. 당기법인세자산
712,932,280
965,789,191

X. 이연법인세자산
1,100,600,682
1,155,624,596

XI. 기타금융자산
927,273,514,809
500,512,822,819

XII. 기타자산
4,003,789,397
4,053,668,097

자 산 총 계
12,859,822,106,463
10,379,574,597,460

부 채

I. 당기손익-공정가치측정금융부채
3,080,202,990,424
2,123,372,995,224

II. 예수부채
255,307,006,360
287,321,883,652

III. 차입부채
6,267,599,544,612
5,366,387,991,460

IV. 충당부채
2,097,568,475
4,575,524,321

V. 당기법인세부채
18,101,729,727
31,370,643,428

VI. 이연법인세부채
95,238,430,408
83,234,007,343

VII.기타금융부채
1,040,307,664,702
599,829,481,784

VIII. 기타부채
50,655,406,813
50,788,094,949

부 채 총 계
10,809,510,341,521
8,546,880,622,161

자 본

I. 지배기업소유지분
1,951,934,170,343
1,756,981,842,004

1. 자본금
82,200,000,000
82,200,000,000

2. 자본잉여금
105,995,412,095
106,142,179,855

3. 기타자본
(181,608,449,821)
(181,608,449,821)

4. 기타포괄손익누계액
270,896,260,279
206,490,027,508

5. 이익잉여금
1,674,450,947,790
1,543,758,084,462

II. 비지배지분
98,377,594,599
75,712,133,295

자 본 총 계
2,050,311,764,942
1,832,693,975,299

부채및자본총계
12,859,822,106,463
10,379,574,597,460

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제72(당)기 2025년 4월 1일부터 2026년 3월 31일까지

제71(전)기 2024년 4월 1일부터 2025년 3월 31일까지

신영증권주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제72(당)기
제71(전)기

I. 영업수익
3,171,366,146,047
2,466,380,710,168

1. 수수료수익
176,815,849,568
144,386,081,502

2. 금융상품평가및처분이익
1,236,069,728,388
470,400,622,034

3. 파생상품평가및거래이익
1,177,620,250,447
1,146,583,398,005

4. 이자수익
296,652,029,526
312,015,769,522

5. 외환거래이익
236,983,385,878
347,361,862,439

6. 기타의영업수익
47,224,902,240
45,632,976,666

II. 영업비용
2,975,527,215,243
2,330,235,093,160

1. 수수료비용
13,698,239,048
5,648,370,247

2. 금융상품평가및처분손실
775,032,042,208
628,069,337,743

3. 파생상품평가및거래손실
1,542,811,147,957
918,933,811,438

4. 이자비용
182,291,611,087
211,522,077,540

5. 외환거래손실
213,326,378,431
360,672,161,632

6. 판매비와관리비
216,341,105,173
194,662,234,188

7. 기타영업비용
32,026,691,339
10,727,100,372

III. 영업이익
195,838,930,804
136,145,617,008

IV. 영업외수익
14,859,451,417
15,464,613,991

V. 영업외비용
7,918,003,167
2,371,794,342

VI. 법인세비용차감전순이익
202,780,379,054
149,238,436,657

VII. 법인세비용
46,654,251,631
36,960,252,429

VIII. 당기순이익
156,126,127,423
112,278,184,228

IX. 기타포괄손익
85,836,105,691
69,648,305,930

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목

1. 기타포괄손익-공정가치측정지분상품관련손익
85,117,922,444
66,190,025,180

2. 관계기업투자자산평가손익
(492,642,268)
287,862,414

3. 당기손익-공정가치측정지정금융부채관련손익
68,177,887
(26,016,698)

4. 확정급여제도의 재측정요소
101,771,348
(438,814,511)

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목

1. 기타포괄손익-공정가치측정채무상품관련손익
-
(452,223,327)

2. 해외사업환산손익
1,040,876,280
4,087,472,872

X. 총포괄손익
241,962,233,114
181,926,490,158

XI. 당기순이익귀속
156,126,127,423
112,278,184,228

1. 지배기업소유지분
149,158,097,926
108,625,211,917

2. 비지배지분
6,968,029,497
3,652,972,311

XII. 총포괄손익귀속
241,962,233,114
181,926,490,158

1. 지배기업소유지분
234,992,794,967
178,255,818,979

2. 비지배지분
6,969,438,147
3,670,671,179

XIII. 지배주주지분에 대한 주당이익

1. 보통주기본및희석주당이익
18,605
13,618

연 결 자 본 변 동 표

제72(당)기 2025년 4월 1일부터 2026년 3월 31일까지

제71(전)기 2024년 4월 1일부터 2025년 3월 31일까지

신영증권주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
자 본 금
자본잉여금
기타자본
기타포괄 손익누계액
이익잉여금
지배기업소유지분
비지배지분
총계

2024.04.01(전기초)
82,200,000,000
114,256,893,363
(181,764,922,715)
195,829,967,300
1,402,301,579,661
1,612,823,517,609
75,648,748,366
1,688,472,265,975

1. 당기순이익
-
-
-
-
108,625,211,917
108,625,211,917
3,652,972,311
112,278,184,228

2. 기타포괄손익 :

기타포괄손익-공정가치측정 지분상품평가손익
-
-
-
66,192,584,255
-
66,192,584,255
(2,559,075)
66,190,025,180

기타포괄손익-공정가치측정 채무상품평가손익
-
-
-
(452,223,327)
-
(452,223,327)
-
(452,223,327)

기타포괄손익-공정가치측정 지분상품의 처분
-
-
-
(58,970,546,854)
58,970,546,854
-
-
-

관계기업투자평가손익
-
-
-
287,862,414
-
287,862,414
-
287,862,414

당기손익-공정가치지정 금융부채신용위험평가손익
-
-
-
(26,016,698)
-
(26,016,698)
-
(26,016,698)

확정급여채무의 재측정요소
-
-
-
(459,072,454)
-
(459,072,454)
20,257,943
(438,814,511)

해외사업환산손익
-
-
-
4,087,472,872
-
4,087,472,872
-
4,087,472,872

3. 소유주와의 거래 등 :

연차배당
-
-
-
-
(36,132,109,750)
(36,132,109,750)
(3,607,286,250)
(39,739,396,000)

주식발행초과금의 이익잉여금 전입
-
(8,428,559,100)
-
-
8,428,559,100
-
-

자기주식처분
-
313,845,592
156,472,894
-
-
470,318,486
-
470,318,486

지분법이익잉여금의 변동
-
-
-
-
1,564,296,680
1,564,296,680
-
1,564,296,680

2025.03.31(전기말)
82,200,000,000
106,142,179,855
(181,608,449,821)
206,490,027,508
1,543,758,084,462
1,756,981,842,004
75,712,133,295
1,832,693,975,299

2025.04.01(당기초)
82,200,000,000
106,142,179,855
(181,608,449,821)
206,490,027,508
1,543,758,084,462
1,756,981,842,004
75,712,133,295
1,832,693,975,299

1. 당기순이익
-
-
-
-
149,158,097,926
149,158,097,926
6,968,029,497
156,126,127,423

2. 기타포괄손익 :

기타포괄손익-공정가치측정 지분상품평가손익
-
-
-
85,116,288,552
-
85,116,288,552
1,633,892
85,117,922,444

기타포괄손익-공정가치측정 지분상품의 처분
-
-
-
(21,454,742,184)
21,454,742,184
-
-
-

관계기업투자평가손익
-
-
-
(492,642,268)
-
(492,642,268)
-
(492,642,268)

당기손익-공정가치지정 금융부채신용위험평가손익
-
-
-
68,177,887
-
68,177,887
-
68,177,887

확정급여채무의 재측정요소
-
-
-
128,319,943
-
128,319,943
(26,548,595)
101,771,348

해외사업환산손익
-
-
-
1,040,876,280
-
1,040,876,280
-
1,040,876,280

3. 소유주와의 거래 등 :

연차배당
-
-
-
-
(40,086,230,000)
(40,086,230,000)
(3,607,286,250)
(43,693,516,250)

종속기업지분 추가 취득
-
(146,770,260)
-
-
-
(146,770,260)
19,329,632,760
19,182,862,500

지분법자본변동
-
-
-
(45,439)
-
(45,439)
-
(45,439)

지분법이익잉여금
-
-
-
-
166,253,218
166,253,218
-
166,253,218

2025.03.31(당기말)
82,200,000,000
105,995,412,095
(181,608,449,821)
270,896,260,279
1,674,450,947,790
1,951,934,170,343
98,377,594,599
2,050,311,764,942

연 결 현 금 흐 름 표

제72(당)기 2025년 4월 1일부터 2026년 3월 31일까지

제71(전)기 2024년 4월 1일부터 2025년 3월 31일까지

신영증권주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제72(당)기
제71(전)기

I. 영업활동으로 인한 현금흐름

(978,004,123,637)

(442,109,352,801)

1. 영업에서 창출된 현금
(1,064,709,761,357)

(555,584,535,127)

가. 당기순이익
156,126,127,423

112,278,184,228

나. 당기순이익에 대한 조정
(4,929,058,195)

(69,610,022,999)

다. 영업활동 자산ㆍ부채의 증감
(1,215,906,830,585)

(598,252,696,356)

2. 이자 수취
296,255,987,957

313,385,986,479

3. 이자 지급
(181,976,704,161)

(210,805,414,096)

4. 배당금 수취
51,012,808,978

41,348,947,972

5. 법인세 납부
(78,586,455,054)

(30,454,338,029)

II. 투자활동으로 인한 현금흐름

(64,694,240,495)

107,825,378,048

1. 투자활동으로 인한 현금유입액
83,828,349,583

159,604,201,372

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분
79,712,199,968

151,327,369,900

관계기업투자주식의 처분
2,760,209,825

6,690,953,108

유형자산의 처분
81,627,274

83,636,364

무형자산의 처분
408,000,000

1,500,000,000

보증금의 감소
-

2,242,000

연결실체의 변동
866,312,516

-

2. 투자활동으로 인한 현금유출액
(148,522,590,078)

(51,778,823,324)

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득
110,912,964,485

31,790,843,880

관계기업투자주식의 취득
26,690,999,999

8,476,193,878

유형자산의 취득
1,636,565,070

1,666,415,454

투자부동산의 취득
11,981,424

1,572,909

무형자산의 취득
9,270,079,100

8,941,481,200

연결실체의 변동
-

902,316,003

III. 재무활동으로 인한 현금흐름

1,002,041,567,292

454,391,963,590

1. 재무활동으로 인한 현금유입액
1,050,246,426,692

568,220,233,509

콜머니의 순증가
120,000,000,000

50,000,000,000

차입금의 순증가
206,205,252,873

-

전자단기사채의 순증가
183,029,068,494

119,974,178,083

환매조건부매도의 순증가
491,513,604,062

352,216,114,380

지배력 변동 없는 종속기업지분의 변동
49,498,501,263

46,029,941,046

2. 재무활동으로 인한 현금유출액
(48,204,859,400)

(113,828,269,919)

차입금의 순감소
-

70,232,684,270

리스부채의 감소
1,891,537,737

1,761,081,583

배당금의 지급
46,313,321,663

41,834,504,066

IV. 외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과

1,258,446,992

2,300,892,441

V. 현금및현금성자산 순증감 (I + II + III + IV)

(39,398,349,848)

122,408,881,278

VI. 기초 현금및현금성자산

346,332,892,702

223,924,011,424

VII. 기말 현금및현금성자산

306,934,542,854

346,332,892,702

재 무 상 태 표

제 72(당)기말 2026년 3월 31일 현재

제 71(전)기말 2025년 3월 31일 현재

신영증권주식회사
(단위 : 원)

과 목
제72(당)기말
제71(전)기말

자 산

I. 현금및예치금
706,661,936,793
951,338,387,149

II. 당기손익-공정가치측정금융자산
9,254,484,011,176
7,398,005,475,432

III. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산
611,765,038,372
464,711,555,485

IV. 상각후원가측정대출채권
107,868,004,800
59,782,055,266

V. 종속기업및관계기업투자
307,588,587,279
256,895,548,835

VI. 유형자산
66,918,307,614
69,695,223,208

VII. 투자부동산
107,739,017,677
109,622,347,468

VIII. 무형자산
35,055,510,655
29,905,114,590

IX. 기타금융자산
890,377,258,782
476,410,558,366

X. 기타자산
3,084,990,261
2,499,119,248

자 산 총 계
12,091,542,663,409
9,818,865,385,047

부 채

I. 당기손익-공정가치측정금융부채
3,069,421,793,868
2,116,184,990,280

II. 예수부채
255,307,006,360
287,321,883,652

III. 차입부채
5,889,152,328,233
5,091,866,175,793

IV. 충당부채
2,549,762,471
4,387,413,751

V. 당기법인세부채
10,037,121,807
29,129,484,071

VI. 이연법인세부채
91,273,412,461
83,698,201,439

VII. 기타금융부채
913,284,011,206
506,898,894,725

VIII. 기타부채
29,360,980,447
36,626,882,123

부 채 총 계
10,260,386,416,853
8,156,113,925,834

자 본

I. 자본금
82,200,000,000
82,200,000,000

II. 자본잉여금
107,505,961,030
107,505,961,030

III. 기타자본
(181,608,449,821)
(181,608,449,821)

IV. 기타포괄손익누계액
266,932,822,403
203,232,542,765

V. 이익잉여금
1,556,125,912,944
1,451,421,405,239

(대손준비금 적립액)
(2,179,285,456)
(2,179,285,456)

(대손준비금 추가적립예정액)
(413,425,270)
-

자 본 총 계
1,831,156,246,556
1,662,751,459,213

부채 및 자본총계
12,091,542,663,409
9,818,865,385,047

포 괄 손 익 계 산 서

제72(당)기 2025년 4월 1일부터 2026년 3월 31일까지

제71(전)기 2024년 4월 1일부터 2025년 3월 31일까지

신영증권주식회사
(단위 : 원)

과 목
제72(당)기
제71(전)기

I. 영업수익
3,029,625,333,083
2,405,751,506,764

1. 수수료수익
128,136,563,209
103,713,038,124

2. 금융상품평가및처분이익
1,144,915,785,701
460,670,111,691

3. 파생상품평가및거래이익
1,177,571,100,447
1,146,176,898,005

4. 이자수익
278,912,462,587
293,082,571,148

5. 외환거래이익
236,788,160,827
347,113,997,827

6. 기타의영업수익
63,301,260,312
54,994,889,969

II. 영업비용
2,877,637,938,043
2,260,234,797,802

1. 수수료비용
13,462,944,001
5,475,005,883

2. 금융상품평가및처분손실
762,784,100,580
617,790,034,807

3. 파생상품평가및거래손실
1,539,137,276,345
912,944,906,995

4. 이자비용
174,452,070,145
202,542,493,753

5. 외환거래손실
213,259,908,201
360,632,848,819

6. 판매비와관리비
174,351,961,418
157,623,221,460

7. 기타의영업비용
189,677,353
3,226,286,085

III. 영업이익
151,987,395,040
145,516,708,962

IV. 영업외수익
7,019,132,669
7,872,293,838

V. 영업외비용
3,008,511,782
1,284,048,188

VI. 법인세비용차감전순이익
155,998,015,927
152,104,954,612

VII. 법인세비용
32,822,885,341
33,953,728,868

VIII. 당기순이익
123,175,130,586
118,151,225,744

IX. 기타포괄손익
85,315,886,757
65,252,650,628

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목

1. 기타포괄손익-공정가치측정지분상품관련손익
85,106,303,660
66,208,223,046

2. 당기손익-공정가치측정지정금융부채관련손익
68,177,887
(26,016,698)

3. 확정급여제도의 재측정요소
141,405,210
(477,332,393)

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목

1. 기타포괄손익-공정가치측정채무상품관련손익
-
(452,223,327)

X. 총포괄손익
208,491,017,343
183,403,876,372

XI. 주당이익

1. 보통주기본및희석주당이익
15,364
14,812

자 본 변 동 표

제72(당)기 2025년 4월 1일부터 2026년 3월 31일까지

제71(전)기 2024년 4월 1일부터 2025년 3월 31일까지

신영증권주식회사
(단위 : 원)

과 목
자본금
자본잉여금
기타자본
기타포괄손익누계액
이익잉여금
총 계

2024.04.01(전기초)
82,200,000,000
115,620,674,538
(181,764,922,715)
196,950,438,991
1,302,003,183,291
1,515,009,374,105

1. 당기순이익
-
-
-
-
118,151,225,744
118,151,225,744

2. 기타포괄손익 :

기타포괄손익-공정가치측정지분상품평가손익
-
-
-
66,208,223,046
-
66,208,223,046

기타포괄손익-공정가치측정채무상품평가손익
-
-
-
(452,223,327)
-
(452,223,327)

기타포괄손익-공정가치측정지분상품의 처분
-
-
-
(58,970,546,854)
58,970,546,854
-

당기손익-공정가치지정금융부채신용위험평가손익
-
-
-
(26,016,698)
-
(26,016,698)

확정급여채무의 재측정요소
-
-
-
(477,332,393)
-
(477,332,393)

3. 소유주와의 거래 등 :

연차배당
-
-
-
-
(36,132,109,750)
(36,132,109,750)

주식발행초과금의 이익잉여금 전입
-
(8,428,559,100)
-
-
8,428,559,100
-

자기주식처분
-
313,845,592
156,472,894
-
-
470,318,486

2025.03.31(전기말)
82,200,000,000
107,505,961,030
(181,608,449,821)
203,232,542,765
1,451,421,405,239
1,662,751,459,213

2025.04.01(당기초)
82,200,000,000
107,505,961,030
(181,608,449,821)
203,232,542,765
1,451,421,405,239
1,662,751,459,213

1. 당기순이익
-
-
-
-
123,175,130,586
123,175,130,586

2. 기타포괄손익 :

기타포괄손익-공정가치측정지분상품평가손익
-
-
-
85,106,303,660
-
85,106,303,660

기타포괄손익-공정가치측정지분상품의 처분
-
-
-
(21,615,607,119)
21,615,607,119
-

당기손익-공정가치지정금융부채신용위험평가손익
-
-
-
68,177,887
-
68,177,887

확정급여채무의 재측정요소
-
-
-
141,405,210
-
141,405,210

3. 소유주와의 거래등 :

연차배당
-
-
-
-
(40,086,230,000)
(40,086,230,000)

2026.03.31(당기말)
82,200,000,000
107,505,961,030
(181,608,449,821)
266,932,822,403
1,556,125,912,944
1,831,156,246,556

현 금 흐 름 표

제72(당)기 2025년 4월 1일부터 2026년 3월 31일까지

제71(전)기 2024년 4월 1일부터 2025년 3월 31일까지

신영증권주식회사
(단위 : 원)

과 목
제72(당)기
제71(전)기

I. 영업활동으로 인한 현금흐름

(659,667,400,205)

(332,625,509,185)

1. 영업에서 창출된 현금
(753,733,870,625)

(452,655,530,200)

가. 당기순이익
123,175,130,586

118,151,225,744

나. 당기순이익에 대한 조정
(22,730,007,425)

(90,907,198,384)

다. 영업활동 자산ㆍ부채의 증감
(854,178,993,786)

(479,899,557,560)

2. 이자 수취
279,790,741,941

296,961,809,398

3. 이자 지급
(170,903,313,693)

(202,102,450,811)

4. 배당금 수취
60,184,443,067

49,017,374,675

5. 법인세 납부
(75,005,400,895)

(23,846,712,247)

II. 투자활동으로 인한 현금흐름

(95,197,132,572)

91,306,637,779

1. 투자활동으로 인한 현금유입액
85,596,908,782

159,235,110,141

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분
79,652,184,953

151,327,369,900

종속기업투자지분의 처분
3,028,500,000

-

관계기업투자지분의 처분
2,426,596,555

6,355,861,877

유형자산의 처분
81,627,274

51,636,364

무형자산의 처분
408,000,000

1,500,000,000

보증금의 감소
-

242,000

2. 투자활동으로 인한 현금유출액
(180,794,041,354)

(67,928,472,362)

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득
110,912,964,485

31,790,843,880

종속기업투자지분의 취득
32,477,135,000

17,250,000,000

관계기업투자지분의 취득
26,690,999,999

8,476,193,878

유형자산의 취득
1,527,766,270

1,502,551,904

무형자산의 취득
9,185,175,600

8,908,882,700

III. 재무활동으로 인한 현금흐름

710,359,924,392

348,052,418,374

1. 재무활동으로 인한 현금유입액
812,013,777,486

455,714,096,025

콜머니의 순증가
120,000,000,000

50,000,000,000

차입금의 순증가
200,000,000,000

-

전자단기사채의 순증가
-

80,000,000,000

환매조건부매도의 순증가
492,013,777,486

325,714,096,025

2. 재무활동으로 인한 현금유출액
(101,653,853,094)

(107,661,677,651)

기업어음의 순감소
-

70,000,000,000

전자단기사채의 순감소
60,000,000,000

-

리스부채의 감소
1,568,188,094

1,530,126,901

배당금의 지급
40,085,665,000

36,131,550,750

IV. 외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과

1,155,609,735

2,259,589,598

V. 현금및현금성자산 순증감 (= I + II + III + IV)

(43,348,998,650)

108,993,136,566

VI. 기초 현금및현금성자산

317,349,559,962

208,356,423,396

VII. 기말 현금및현금성자산

274,000,561,312

317,349,559,962

이 익 잉 여 금 처 분 계 산 서 (안)

제 72기
2025년 4월 1일 부터
제 71기
2024년 4월 1일 부터

2026년 3월 31일 까지
2025년 3월 31일 까지

처분예정일
2026년 6월 19일
처분확정일
2025년 6월 20일

신영증권주식회사
(단위: 원)

과 목
제 72 (당) 기
제 71 (전) 기

I. 미처분이익잉여금

144,856,627,488

177,152,119,783

1. 전기이월미처분이익잉여금
65,889,783

30,347,185

2. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분 등
21,615,607,119

58,970,546,854

3. 당기순이익
123,175,130,586

118,151,225,744

II. 이익잉여금처분액

(144,842,770,270)

(177,086,230,000)

1. 배당금

가. 현금배당 주당배당금(율) 보통주: 당기 7,500원(150%) 전기 5,000원(100%)
60,129,345,000

40,086,230,000

2. 임의적립금
84,300,000,000

137,000,000,000

3. 대손준비금
413,425,270

-

III. 차기이월미처분이익잉여금

13,857,218

65,889,783

※ 연결재무제표 및 재무제표 주석은 정기주주총회일(2026.6.19)의 1주간 전에 금융감독원 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시될 예정인 연결감사보고서 및 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

: 이익잉여금처분계산서(안) 참조

□ 정관의 변경

○ 제2호 : 정관 일부 변경의 건

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제30조 (이사의 선임)

① 이사는 주주총회에서 선임한다.

② 이사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다.

③ 2인 이상의 이사를 선임하는 경우에도 상법 제382조의2에서 규정하는 집중투표제는 적용하지 아니한다.

제30조 (이사의 선임)

①~② (좌동)

③ 삭제

집중투표제

배제조항 삭제

부칙에

경과규정 마련

(부칙 제4항)

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

<신설>

제10조의5(자기주식의 보유 또는 처분)

회사는 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 상법 및 관련 법령에 따라 자기주식을 보유 또는 처분할 수 있다.

회사의 경영상 목적에

따른 자기주식 보유

또는 처분

근거마련

제12조 (주주명부 작성?비치)

<신설>

제12조 (주주명부 작성·비치)

①회사는 전자등록기관으로부터 소유자명세를 통지받은 경우 통지받은 사항과 통지 연월일을 기재하여 주주명부를 작성·비치하여야 한다.

②회사는 필요한 경우에 전자등록기관에 소유자명세의 작성을 요청할 수 있다.

주식 소유자

명세 수령

근거 마련

제20조 (소집지)

주주총회는 본점 소재지에서 개최하되 필요에 따라 이의 인접지역에서 개최할 수 있다.

제20조(소집지와
개최방식
)

① 주주총회는 본점소재지에서 개최하되 필요에 따라 이의 인접지역에서도 개최할 수 있다.

② 회사는 「상법」제542조의14제1항에 따라 주주의 일부가 소집지에 직접 출석하지 아니하고 원격지에서 전자적 방법에 의하여 결의에 참가할 수 있는 방식의 총회를 개최한다.

전자주주총회

도입

제26조 (의결권의 대리행사)

① 주주는 대리인으로 하여금 그 의결권을 행사하게 할 수 있다.

② 제1항의 대리인은 주주총회 개시 전에 그 대리권을 증명하는 서면(위임장)을 제출하여야 한다.

제26조 (의결권의 대리행사)

① 주주는 대리인으로 하여금 그 의결권을 행사하게 할 수 있다.

② 제1항의 대리인은 주주총회 개시 전에 그 대리권을 증명하는 서면(위임장) 또는
전자문서를 제출하여야 한다.

제29조 (이사의 수)

① 회사의 이사는 3명 이상으로 하고 사외이사는 이사총수의 과반수로 한다.

제29조 (이사의 수)

① 회사의 이사는 3명 이상으로 하고
독립이사는 이사총수의 과반수로 한다.

사외이사

명칭변경

제31조 (이사의 임기)

① 이사의 임기는 3년 이내로 한다. 단, 사외이사 및 감사위원인 이사의 임기는 2년 이내로 한다.

② 제1항의 임기는 그 임기 중의 최종결산기에 관한 정기주주총회 종결시까지로 한다.

제31조 (이사의 임기)

① 이사의 임기는 3년 이내로 한다. 단,
독립이사 및 감사위원인 이사의 임기는 2년 이내로 한다.

② 제1항의 임기는 그 임기 중의 최종결산기에 관한 정기주주총회 종결시까지로 한다.

제32조 (이사의 보선)

① 이사 중 결원이 생긴 때에는 주주총회에서 이를 선임한다. 그러나 이 정관 제29조에서 정하는 원수를 결하지 아니하고 의무 수행상 지장이 없는 경우에는 그러하지 아니한다.

② 사외이사가 사임·사망 등의 사유로 인하여 정관 제29조에서 정하는 원수를 결한 경우에는 그 사유가 발생한 후 최초로 소집되는 주주총회에서 그 요건에 충족되도록 하여야 한다.

③ 보선에 의하여 선임된 이사의 임기는 전임자의 잔여임기로 한다.

제32조 (이사의 보선)

① 이사 중 결원이 생긴 때에는 주주총회에서 이를 선임한다. 그러나 이 정관 제29조에서 정하는 원수를 결하지 아니하고 의무 수행상 지장이 없는 경우에는 그러하지 아니한다.

②
독립이사가 사임·사망 등의 사유로 인하여 정관 제29조에서 정하는 원수를 결한 경우에는 그 사유가 발생한 후 최초로 소집되는 주주총회에서 그 요건에 충족되도록 하여야 한다.

③ 보선에 의하여 선임된 이사의 임기는 전임자의 잔여임기로 한다.

제41조의2 (임원후보추천위원회)

임원후보추천위원회는 상법 등 관련법규에서 정한 자격을 갖춘 자 중에서 사외이사 후보 등을 추천한다.

제41조의2 (임원후보추천위원회)

임원후보추천위원회는 상법 등 관련법규에서 정한 자격을 갖춘 자 중에서
독립이사 후보 등을 추천한다.

제41조의4 (감사위원회의 구성)

① 회사는 감사에 갈음하여 감사위원회를 둔다.

② 감사위원회는 3인 이상의 이사로 구성한다.

③ 위원의 3분의 2이상은 사외이사이어야 하고, 사외이사 아닌 위원은 상법 제542조의11 제3항 및 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제19조 제10항의 요건을 갖추어야 한다.

④~⑥ : 생략

⑦ 감사위원회는 그 결의로 위원회를 대표할 자를 선정하여야 한다. 이 경우 위원장은 사외이사이어야 한다.

⑧ 사외이사의 사임
·사망 등의 사유로 인하여 사외이사의 수가 이 조에서 정한 감사위원회의 구성요건에 미달하게 되면 그 사유가 발생한 후 처음으로 소집되는 주주총회에서 그 요건에 합치되도록 하여야 한다.

제41조의4 (감사위원회의 구성)

① ,② :(현행과 동일)

③ 위원의 3분의 2이상은
독립이사이어야 하고,
독립이사 아닌 위원은 상법 제542조의11 제3항 및 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제19조 제10항의 요건을 갖추어야 한다.

④~⑥ : 생략

⑦ 감사위원회는 그 결의로 위원회를 대표할 자를 선정하여야 한다. 이 경우 위원장은
독립이사이어야 한다.

⑧
독립이사의 사임

·

사망 등의 사유로 인하여
독립이사의 수가 이 조에서 정한 감사위원회의 구성요건에 미달하게 되면 그 사유가 발생한 후 처음으로 소집되는 주주총회에서 그 요건에 합치되도록 하여야 한다.

사외이사 명칭변경 및 감사위원 분리선임 인원 상향

⑨ <신설>
<신설> ⑨ 감사위원회 위원은 주주총회에서 이사를 선임한 후 선임된 이사 중에서 감사위원을 선임하여야 한다. 이 경우 감사위원이 되는 독립이사 2명이상은 다른 이사와 분리하여 선임하여야 한다.

부칙

<신설>

부칙

① (시행일) 이 정관은 2026년 6월 19일부터 시행한다.

② (소집지와 개최방식 및 의결권의 대리행사에 관한 경과조치) 제20조 및 제26조 개정규정은 2027년 1월 1일부터 시행한다.

③ (독립이사에 관한 경과조치) 제29조, 제31조, 제32조, 제41조의2, 제41조의4 개정규정 중 사외이사를 독립이사로 변경하는 부분은 2026년 7월 23일부터 시행한다.

④ (집중투표에 관한 적용례) 제30조 개정 규정은 2026년 9월 10일 이후 최초로 이사의 선임을 위한 주주총회 소집이 있는 경우부터 적용한다.

시행시기 관련 부칙 신설

□ 이사의 선임

○ 제3호 : 이사 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

김대일
1968.09.15
해당 없음
해당 없음
해당 없음
임원후보추천위원회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

김대일

신영증권

사장

2026.03~현재

2024.04~2026.02

신영증권 사장

신영증권 부사장

해당 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

김대일
해당 없음
해당 없음
무

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

■ 김대일 후보자(사내이사)

본 후보자는 금융 및 증권시장에 대해 폭넓은 지식과 다양한 실무 경험을 갖추고 있는 금융 전문가로 2012년부터 약 14년간 회사의 임원으로 재직하면서 리더십과 전문성을 바탕으로 회사의 성장에 기여하였음. 향후 경영자로서 요구되는 자질과 역량을 충분히 발휘할 수 있을 것으로 판단되어 사내이사로 추천하였음

확인서

이사 선임 확인서(김대일).jpg
이사 선임 확인서(김대일)

※ 기타 참고사항
최고경영자 후보추천 관련 내용은 당사 홈페이지(http://www.shinyoung.com) 및 금융투자협회 전자공시서비스(http://dis.kofia.or.kr)에 공시한 "최고경영자 후보 추천 공시"를 참고하시기 바랍니다.

□ 감사위원회 위원의 선임

○ 제4호 : 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의 관계
추천인

박선영
1982.03.01
사외이사
분리선출
해당 없음
임원후보추천위원회

장항배
1973.01.20
사외이사
분리선출
해당 없음
임원후보추천위원회

총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

박선영

동국대학교

경제학과 교수

2020.09~현재

2022.03~현재

2024.03~2026.03

2022.03~2024.03

2018.09~2020.08

2014~2015

2011~2018

동국대학교 경제학과 부교수

우리벤처파트너스 사외이사

우리금융지주 사외이사

HL만도 사외이사

자본시장연구원 연구위원

한국은행 대전충남지사 객원연구원

KAIST 산업시스템공학과 조교수

해당 없음

장항배

중앙대학교

산업보안학과

교수

2014.03~현재

2026.05~현재

2026.04~현재

2023.09~현재

2022.01~2024.12

중앙대학교 산업보안학과 교수

개인정보보호위원회 개인정보 기술포럼 위원장

개인정보보호위원회 개인정보보호·활용 전문인력양성사업단장

과기부 융합보안대학원 사업단장

금융보안원 금융보안자문위원회 자문위원

해당 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

박선영
해당 없음
해당 없음
무

장항배
해당 없음
해당 없음
무

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

■ 박선영 후보자(사외이사)

1
. 전문성 : 본 후보자는 동국대학교 경제학과 교수 재임중이며, 한국은행 및 자본시장
연구원 등 금융 및 자본시장 분야에서 활발한 연구와 학술활동을 수행해 왔음

. 금융/경제분야에 대한 전문지식 및 연구
경험을 바탕으로
사외이사로서
회사의
건전한
경영과
지속가능한 성장에 기여할 것임.

2. 독립성 : 본 후보자는 사외이사로서 상법 제382조 제3항 및 제542조의8 제2항
, 금융회사지배구조법
제6조의 결격사유에 준하는
사유가 없고
대주주로부터
독립적인

위치에

있으며, 이를 바탕으로 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 하고자 함.

3
. 직무수행
및
의사결정 : 본
후보자는 금융시장 및 경제 환경에
대한
전문

지식을
바탕으로

회사의

리스크

관리와

건전한 경영
의사결정에
기여하고

, 장기적
성장과

주주가치

제고를 위하여 노력할 것임.

4

. 책임과

의무에

대한

인식

및

준수
:
본 후보자는 관련 법령 및 사외이사의 의무를 충분히인지하고 있으며
, 법규와 윤리기준을 준수하여 공정성과 투명성을 바탕으로 책임감 있게업무를 수행할 것임.

■ 장항배 후보자(사외이사)

1.
전문성
:
본

후보자는

중앙대학교
산업보안학과
교수로
재직하며 정보보호, 산업보안 분야에서 연구와 교육 활동을 수행해 왔으며, 다양한 민관 기관 대상 자문 및 사업수행 경험을
보유하고
있음
. 이러한 전문성과 실무경험을 바탕으로 회사의 정보보호 및 내부통제 체계 안정화를 통해 기업가치 제고에 기여하고자 함.

2. 독립성 : 본 후보자는 사외이사로서 상법
제382조 제3항 및 제542조의8 제2항, 금융회사지배구조법
제6조의
결격사유에
준하는
사유가 없고 대주주로부터 독립적인 위치에 있음. 회사와 주주의 이익을 우선 고려하는 독립적인 의사결정 기조를 견지할 것임.

3. 직무수행 및 의사결정 : 본 후보자는 산업보안에 대한 전문성을 바탕으로 디지털 환경에서의
위험요인을
점검하고 금융회사로서 사회적 책임과 시장 신뢰 확보를 위한 의사결정에 최선을 다할 것임.

4
. 책임과
의무에 대한 인식 및 준수: 본 후보자는 관련 법령상 사외이사의 책임과 의무를충분히
인식하고 있으며
, 회사의 경영원칙과 윤리 규범을 준수함으로써
주주
및 이해관계자의 신뢰 제고를 위해 성실히 직무를 수행할 것임.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

■ 박선영 후보자(사외이사)

본
후보자는
동국대학교 경제학과 교수 및 자본시장연구원 연구위원으로 활동하는
등 금융
및
자본시장
분야에서
전문성과
경험을
축적해
왔음
. 경제/금융 분야에 대한 높은 이해도와
객관적인
시각을
바탕으로
감사위원회
운영
및
내부통제
감독 업무를 충실히 수행할 수 있을 것으로 판단됨.

■ 장항배 후보자(사외이사)

본
후보자는
중앙대학교
산업보안학과
교수로서
금융보안원
자문위원을 역임하고 과학기술정보통신부
, 개인정보보호위원회에서
사업단장
및
위원장으로 활동하는 등 담당분야에서
검증된
전문성을
보유하고
있음
. 이러한 경험을 바탕으로 독립적이고 충실하게 감사위원 역할을 수행할 수 있을 것으로 판단됨.

확인서

사외이사 선임 확인서(박선영).jpg
사외이사 선임 확인서(박선영)

감사위원 선임 확인서(박선영).jpg
감사위원 선임 확인서(박선영)

사외이사 선임 확인서(장항배).jpg
사외이사 선임 확인서(장항배)

감사위원 선임 확인서(장항배).jpg
감사위원 선임 확인서(장항배)

□ 이사의 보수한도 승인

○ 제5호 : 이사 보수한도액 승인의 건

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
7명 (4명)

보수총액 또는 최고한도액
7,000,000,000원

※ 상기 금액은 실지급액이 아닌 총보수 한도액입니다.

(전 기)

이사의 수 (사외이사수
)¹

7명(4명)

실제 지급된 보수총액
²

4,603,067,802원

최고한도액
³

5,000,000,000원

1) 이사의 수 : 작성 기준일 현재 재직중인 이사 기준으로 작성

2) 실제 지급된 보수총액 : 72기(2025.4.1~2026.3.31) 중 등기임원에게 지급한 총액임

3) 최고 한도액 : 사내이사, 사외이사를 포함한 보수 승인 금액임

□ 기타 주주총회의 목적사항

○ 제6호 : 자기주식 보유 및 처분계획 승인의 건

가. 자기주식 보유 또는 처분 목적

회사는 현재 보통주 8,422,754주의 자기주식 보유(총발행주식수의 51.23%)

그 중 우선주에서 보통주로 전환한 5,262,283주(총발행주식수의 32.01%, 자기주식의 62.48%. 아래 나항 기재 참조)를 상법이 정한 기한 내 소각 예정

위 소각예정수량을 제외한 자기주식 3,160,471주(총발행주식수의 19.22%, 자기주식의 37.52%)는 취득 목적에 따라 주주환원 및 주주가치제고 또는 임직원 성과보상 목적으로 보유 또는 처분

1)

1) 취득 목적에 임직원 성과보상 목적을 포함한 자기주식은 총1,027,780주(총발행주식수의 약 6.25%, 자기주식의 약11.68%)

나. 보유 또는 처분 대상이 되는 자기주식의 종류와 수, 취득방법

구분
취득방법

주식의

종류

수량(주)

소각

배당가능이익

장내 직접취득

보통주

5,262,283
1)

보유

처분

주주환원 및 주주가치제고 임직원 성과보상

3,160,471
2)

1) 회사는 1994년 증권거래법에 의해 상장회사의 자기주식 취득 및 보유가 허용된 이후 2022년 9월까지 꾸준히 보통주 3,430,825주(총발행보통주의 36.55%), 우선주 5,370,093주(총발행우선주의 76.13%)를 장내 직접취득

우리사주조합 출연(1996~1997) 및 임직원 성과보상(2015~2025)에 보통주 270,354주, 우선주 107,810주 총 378,164주(총 취득수량의 약 4.30%)를 처분한 외 처분 사례 없음

2024년 우선주를 보통주로 전환하면서, 현재 보통주 8,422,754주의 자기주식 보유(총발행주식수의 51.23%). 이 중 5,262,283주는 2024년 우선주에서 보통주로 전환한 수량

2) 보유처분수량 중 임직원 성과보상 목적 처분의 상한은 취득목적에 임직원성과보상을 포함한 1,027,780주로 하고, 그 외 처분은 상법이 허용한 범위 내에서 지속적인 주주환원 및 주주가치 제고에 충실한 경우에 한함

다. 보유 개시시점 및 예정된 처분시점을 기준으로 하는 다음 각 사항

항목

보유 개시시점
1)

예정 처분시점
2)

자기주식의 종류와 수

취득방법

보통주 8,422,754주

장내 직접취득(기보유)

-

발행주식총수에서 자기주식을 제외한 나머지 주식의 종류와 수
보통주 8,017,246주

보통주 11,177,717
3)

발행주식총수 대비 자기주식 비율
51.23%
-

1) 본건 자기주식보유처분계획 승인 주주총회일을 보유 개시시점으로 함

2) 예정 처분시점은 ① 소각은 이사회에서 정한 전부 또는 일부에 대한 소각기준일, ② 임직원 성과보상은 성과보상을 실시한 날, ③ 기타 처분은 자기주식보유처분계획을 주주총회에서 승인받은 후 승인 범위 내에서 이사회가 정한 처분일로 함

3) 예정 처분시점의 ‘발행주식총수에서 자기주식을 제외한 나머지 주식의 종류와 수’는 소각예정수량(5,262,283주)를 소각하고 나머지 자기주식(3,160,471주)를 전부 처분하는 경우를 가정한 것으로, 소각 및 처분 범위에 따라 변동될 수 있음

라. 예정된 보유 기간

소각 예정 자기주식은, 주주총회에서 다른 내용의 자기주식보유처분계획을 승인하지 않는 한, 상법이 정한 기한 내 이사회가 정한 기준일에 소각 예정

나머지 자기주식은 상법이 정한 소각기한과 주주총회 승인 범위 내에서 처분하는 날 중 먼저 도래하는 날까지 보유하고, 승인내용에 따라 보유·처분 하거나 소각

마. 예정된 처분 시기

위 다항 2) 기재 및 라항 기재 참조

IV. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

가. 제출 개요

제출(예정)일
사업보고서 등 통지 등 방식

2026년 06월 11일
1주전 회사 홈페이지 게재

나. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

당사의 사업보고서 및 감사보고서는 상기 제출(예정)일까지 금융감독원 전자 공시 시스템(http://dart.fss.or.kr) 및 당사 홈페이지(http://www.shinyoung.com ▷ 투자자정보(IR) ▷ 정기보고서) 에 게재할 예정입니다.사업보고서는 향후 주주 총회 이후 변경되거나 오기 등이 있는 경우 수정될 수 있으며, 이경우, 전자공시시스템 (http://dart.fss.or.kr) 에 정정보고서를 공시할 예정이므로 이를 참조하시기 바랍니다.

※ 참고사항

해당사항 없음