스틱인베스트먼트 — 기업지배구조보고서공시  (20260601)
제출인: 스틱인베스트먼트



기업지배구조 보고서 공시

[000001] 기업지배구조보고서 신고서

기업지배구조보고서 신고서

[000002] I. 기업개요

1. 기업명

스틱인베스트먼트 주식회사

2. 공시대상 기간 및 보고서 작성 기준일:

공시대상 기간 시작일

2025-01-01

공시대상 기간 종료일

2025-12-31

보고서 작성 기준일

2025-12-31

2-1. 당기~전전기 회계연도 기간

구분
당기
전기
전전기

회계기간 시작일
2025-01-01
2024-01-01
2023-01-01

회계기간 종료일
2025-12-31
2024-12-31
2023-12-31

3. 기업지배구조보고서 작성 담당자

공시 책임자
실무자

성명 :
공원표
성명 :
조현철

직급 :
파트너
직급 :
수석매니저

부서 :
경영지원본부
부서 :
경영지원본부

전화번호 :
02-3404-7800
전화번호 :
02-3404-7830

이메일 :
wpk7301@stic.co.kr
이메일 :
hccho0604@stic.co.kr

krx-gcd_PersonInChargeOfDisclosureMember

krx-gcd_WorkingLevelStaffMember

4. 표 1-0-0 : 기업개요

최대주주 등
The Miri Strategic Emerging Markets Fund
최대주주등의 지분율(%)
26.84

소액주주 지분율(%)
45.29

업종
금융(Financial)
주요 제품
PEF, VC, 자산운용

공정거래법상 기업집단 해당 여부
X
공공기관운영법 적용대상 여부
X

기업집단명
스틱인베스트먼트

요약 재무현황 (단위 : 백만원)

구분
당기
전기
전전기

(연결) 매출액
91,218
79,466
93,760

(연결) 영업이익
17,184
13,418
33,098

(연결) 당기순이익
14,856
9,331
27,595

(연결) 자산총액
305,790
264,651
284,857

별도 자산총액
275,784
232,441
247,043

보고서 작성기준일(2025.12.31) 당사의 최대주주는 도용환입니다. 2026년 01월 20일자로 주식매매계약을 체결하였고 2026년 03월 04일 거래가 종결됨에 따라 보고서 제출일 현재 최대주주가 도용환에서 The Miri Strategic Emerging Markets Fund LP로 변경되었습니다.

[000003] 지배구조핵심지표 준수 현황

준수율

26.7

5. 지배구조핵심지표 준수 현황

핵심지표
(공시대상기간)준수여부
(직전 공시대상기간)준수여부
비고

주주총회 4주 전에 소집공고 실시
X
해당없음

전자투표 실시
O
해당없음
제44기, 제43기 정기주주총회 전자투표 실시

주주총회의 집중일 이외 개최
X
해당없음
향후 주주총회집중일 이외의 날에 주주총회 개최를 검토할 예정입니다.

현금 배당관련 예측가능성 제공
X
해당없음
향후 배당 관련 예측가능성을 제고할 예정입니다

배당정책 및 배당실시 계획을 연 1회 이상 주주에게 통지
X
해당없음
최근 배당내역은 홈페이지를 통해 공개하고 있으나, 배당정책 및 배당실시 계획의 정기적 주주 통지는 미시행 중이며, 향후 안내 방안을 검토할 예정입니다.

최고경영자 승계정책 마련 및 운영
X
해당없음
향후 최고경영자 승계정책을 마련할 예정입니다.

위험관리 등 내부통제정책 마련 및 운영
X
해당없음
리스크관리, 준법경영, 내부회계

관리를 포함한 내부통제정책을 운영하고 있습니다.

사외이사가 이사회 의장인지 여부
O
해당없음
’26.3 사외이사 강면욱을 이사회 의장으로 선임하였습니다.

집중투표제 채택
X
해당없음
집중투표제 미채택

기업가치 훼손 또는 주주권익 침해에 책임이 있는 자의 임원 선임을 방지하기 위한 정책 수립 여부
X
해당없음
향후 관련 정책을 수립할 예정입니다.

이사회 구성원 모두 단일성(性)이 아님
X
해당없음
현재 이사회가 단일 성별로 구성되어 있는데, 향후 구성 다양성 제고를 검토할 예정입니다.

독립적인 내부감사부서 (내부감사업무 지원 조직)의 설치
X
해당없음
경영지원본부를 통해 내부감사업무를 지원하고 있으나 독립적인 내부감사업무 지원조직은 미설치 상태입니다.

내부감사기구에 회계 또는 재무 전문가 존재 여부
O
해당없음
김보훈 감사위원을 선임하였습니다.

내부감사기구가 분기별 1회 이상 경영진 참석 없이 외부감사인과 회의 개최
X
해당없음
현재 연 1회 외부감사인과 회의를 개최하고 있으며, 향후 경영진 참석 없이 분기별 1회 이상 회의를 개최하도록 개선할 예정입니다.

경영 관련 중요정보에 내부감사기구가 접근할 수 있는 절차 마련 여부
O
해당없음
정관에 따라 감사위원회가 경영 관련 중요정보에 접근할 수 있도록 보고 요구 및 조사 권한을 부여하고 있습니다.

krx-cg_DidTheCompanyAnnounceTheConvocation4WeeksPriorToTheGeneralMeetingOfShareholdersMember

krx-cg_DidTheCompanyConductAnElectronicVotingMember

krx-cg_DidTheCompanyAvoidTheMostConcentratedDatesOfAnOrdinaryGeneralMeetingOfShareholdersWhenHoldingAMeetingMember

krx-cg_DidTheCompanyProvideDividendRelatedPredictabilityMember

krx-cg_HasTheCompanyNotifiedItsShareholdersOfItsDividendPolicyAndDividendImplementationPlanAtLeastOnceAYearMember

krx-cg_DoesTheCompanyEstablishAndImplementACEOSuccessionPlanMember

krx-cg_DoesTheCompanyEstablishAndImplementInternalControlPolicyMember

krx-cg_IsTheChairpersonOfTheBoardAnIndependentDirectorMember

krx-cg_DoesTheCompanyAdoptACumulativeVotingSystemMember

krx-cg_HasTheCompanyEstablishedAPolicyToExcludePersonsWhoHaveDamagedCorporateValueOrViolatedShareholderRightsWhenAppointingExecutiveMembersMember

krx-cg_BoardMembersRepresentDiverseGendersMember

krx-cg_IsThereAnIndependentInternalAuditDepartmentInternalAuditSupportOrganizationMember

krx-cg_DoesTheInternalAuditTeamHaveAnExpertInAccountingOrFinanceMember

krx-cg_HasTheInternalAuditTeamHeldMeetingsWithExternalAuditorsAtLeastOnceAQuarterWithoutTheAttendanceOfManagementMember

krx-cg_DoesTheCompanyHaveAProcedureThatEnsuresTheInternalAuditTeamHasAccessToCrucialInformationRelatedToBusinessManagementMember

[000004] II. 기업지배구조 현황

[100000] 1. 기업지배구조 일반정책

가. 기업의 기업지배구조 관련 정책 운영 방향 및 중점적으로 고려하는 사항등에 관하여 전반적으로 상세히 설명한다.

1) 지배구조 원칙

당사는 건전한 지배구조의 구축을 통해 글로벌 기업으로서 모든 이해관계자로부터 신뢰를 확보하고 성실한 경영활동을 수행하기 위해 노력하고 있습니다. 당사는 전문적이고 독립적인 이사회의 감독 아래 경영진의 투명한 책임경영을 고양하고 주주와 고객, 직원 등 모든 이해관계자들의 균형있는 권익 증진을 추구하며 이를 통해 지속가능한 미래를 열어가는 기업이 되고자 합니다.

2)정책의 운영방향 및 중점사항

가. 주주

당사는 정관 및 기업지배구조 원칙 및 의결권 행사 지침에 따라 (1)주주에게 공평한 의결권 부여 및 원활한 권리행사를 지원하고, (2)주주에게 기업정보를 시의적절하고 공평하게 제공하고자 노력합니다.

의결정족수 확보 및 주주의 의결권 행사의 편의를 위해 전자투표제와 위임장에 의한 의결권 대리행사 권유를 진행하였습니다. 그리고 당사는 주주가 적절한 수준의 주주환원을 받을 수 있도록 기업가치체고계획을 수립하고 이를 차질없이 시행하고 있습니다.

한편, 주주에게 시의 적절하게 정보를 제공하기 위해 제43기 정기주주총회의 일시, 장소 및 의안 등 주주총회 전반에 관한 사항을 법적 기한(2주전) 및 기업지배구조 모범규준에서 제시하는 기한(28일전)보다 강화된 수준인 주주총회 약 28일전에 공고하였습니다. 또한 모든 주주가 주요 기업정보에 공평하게 접근할 수 있도록 당사는 홈페이지에 주주가치 제고정책, 실적발표 등 주요 IR자료를 국문, 영문으로 게시합니다. 국내 및 외국인 주주의 이해도와 접근성을 보다 더 향상시키고자 주주총회 의안,경영실적, 대규모 투자 등을 주제로 방문IR 및 컨퍼런스콜을 진행합니다.

나. 이사회

지배구조의 건전성과 안정성을 확보하기 위하여 다양한 분야에서 전문성을 갖춘 사외이사를 선임하고 있으며, 정관 및 기업지배구조원칙 및 의결권 행사 지침을 통해 사외이사 선임 시 경영, 경제, 법률또는 당사가 영위하고 있는 사업과 관련된 기술 등에 전문성을 갖춘 자를 선임하도록 노력하고 있습니다. 회사는 이사 선임 시 성별, 인종 또는 민족, 국적, 출신 등의 다양성 요소를 적극적으로 고려함으로써 특정 배경과 직업군에 편중되지 않도록 하고 있습니다.

당사는 지배구조의 독립성과 투명성을 강화하기 위하여 보고서 제출일 현재 경영 전반에 대한 감독을 담당하는 감사위원회 및 사외이사후보추천위원회는 전원 사외이사로 구성하여 독립성을 강화하였습니다.

이에 더해 ESG(Environmental, Social, Governance) 종합관리 및 개선, 환경ㆍ사회ㆍ지배구조에 관한 ESG경영을 강화하여, 장기적이고 지속 가능한 성장을 실현하기 위한 목적으로 2021년6월 ESG위원회를 설립하였습니다.

당사는 투명하고 건전한 지배구조를 갖추기 위한 제도마련과 운영에 힘쓰고 있으며, 이를 통해 이사회·경영진·사외이사 등 모두가 상호 견제와 균형을 갖추어 주주가치를 제고할수 있는 지배구조를 마련하고자 노력하고 있습니다.

다. 감사기구

당사의 내부감사기구인 감사위원회는 경영진 및 지배주주로부터 독립적인 입장에서 성실하게 감사업무를 수행하고 있으며, 내부감사기구의주요 활동내역은 공시되고 있습니다. 내부감사기구의 독립성과 전문성을 확보하기 위해 재무전문가 김보훈 사외이사를 감사위원회 위원장으로 선임하였습니다. 보고서 제출일 기준 감사위원회 위원 중 재무전문가는 사외이사로 상법상 요구되는 수준(위원회 내 1인)을 충족하고 있습니다.

또한 당사는 외부감사인 감사대상기업과 그 경영진 및 지배주주 등으로부터 독립적인 입장에서 공정하게 감사업무를 수행할 수 있도록 노력합니다. 외부감사인 선임 시 독립성과 전문성을 확보하기 위하여 전원 사외이사로 구성된 감사위원회를 통해 금융 투자산업에대한 높은 이해도를 평가하여 선임을 진행하며, ①외감법 개정(‘18.11월시행)에 따른 감사품질 강화, 그룹 감사인 책임 증대추세에있어 당사 이해도 및 종속회사 커뮤니케이션에 강점 및 ② 금융 투자산업에 대한 높은 이해도를 기반으로 업무효율성 증대 등을 함께 고려합니다.

다만 당사는 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 제11조 2항에 따라연속하는 6개 사업연도에 대해 외부감사인을 자율 선임한 기업에 해당하여, 2024년 11월 증권선물위원회로부터 당사의 외부감사인으로 한영회계법인을지정 받아 2024년 회계연도부터 지정 감사를 성실히 수행하였습니다.주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 제10조 제1항에따라 당사는 2027년 회계연도부터 6년간 외부감사인을 자율적으로선임할 수 있습니다.

나. 기업이 가진 고유한 지배구조 특징이 있다면 그에 관하여 설명한다.

가. 소유와경영의 분리

당사는 변경된 최대주주인 Miri Capital과 정보 공유 및 독립경영에 관한 합의서 체결하여 정보 공유와 지분 보유 등에 대한 제한사항을 정하고, 계열 분리와 독립경영 보장을 명확히 하였습니다. 전문경영인에 의한 책임 경영을 하고 있으며 대표이사는 이사회가 추천한 후보를 주주총회 결의를 통해 선임하는 등 독립된 이사회를 중심으로 한 건전한 기업지배구조가 정착되어 있습니다. 스틱인베스트먼트는 이사회의 의사결정과 최고경영자의 책임하에 기업가치와 구성원 가치를 극대화하여 글로벌 사모투자회사(PEF)운용사로 도약하는 것을 목표로, 건전한 지배구조 확립과 투명한 기업경영을 위해 앞으로도최선의 노력을 기울일 것입니다.

나. 사외이사중심의 이사회 구성

당사의 최고 상설 의사결정 기구인 이사회는 주주를 포함한다양한 이해관계자를 대변하며, 기업의 장기적 성장을 위하여 주요 경영현안을 감독하고 의결하는 역할을 맡고 있습니다. 총원 8명의 이사로 이사회를 운영하고 있고, 이중 절반 이상인 5명으로 사외이사가 구성(62.5%)되어 있습니다.

당사는 사외이사 선임 전 상법 제382조 제3항, 제542조의8 제2항 등에의거하여 회사와의 일정 수준 이상의 계약·거래 등 사외이사로서 결격요건이 없음을 확인하였으며, 해당 확인서를 한국거래소에 제출하였습니다. 또한 사외이사의 독립성을보장하기 위해 상법보다 엄격한 기준을 적용하여 이사 후보자 및 재임 이사의 독립성 여부를 검증하고 있습니다. 이는 의사결정에 대한 독립성이 검증된 다수의 사외이사를 통해 경영진에 대한 견제기능을 강화하기 위함입니다.

다. 이사회의전문성과 다양성

당사는 이사회가 주주,고객을 비롯한 폭넓은 이해관계자들의 이해를 고려하여 의사 결정에 임하고, 보다 건전하고 전문적인 이사회의 구성을 위해 동 요건에 입각해 다양한 이사들로 이사회를 구성하고자 노력하고 있습니다.

당사 이사회는 국민연금 기금운용본부장(CIO), 메리츠 자산운용 대표이사, ABN Amro 자산운용 한국사무소대표, 신한비엔피 파리바 자산운용 상무를 역임하는 등 다양한 투자경험 및 관리경험을 바탕으로 당사의지속적인 발전을 위한 최고의 적임자로 판단되는 강면욱 사외이사와 삼성경제연구소, 삼성생명 CIO, 삼성자산운용 대표이사, 삼성증권 대표이사 등을 역임하는 등 삼성그룹 및 금융권에서의 풍부한 경험을 바탕으로 당사의 기업가치 제고에 기여할 것으로 판단되는 구성훈 사외이사로 이사진을 구성하여 이사회의 전문성을 확보하고 있습니다.

제44기 정기주주총회에서는 딜로이트안진회계법인 재무자문본무에서 파트너와 이지회계법인 딜부분대표를 역임하고 계시는 김보훈 사외이사, Boston Consulting Group, Harvard Business School 걸쳐 Loyola Marymount University에서 석좌교수를 역임하고 계시는 David Choi 사외이사, SoftBank Vision Fund 와 싱가포르 투자청, Headland Capital 등에서 다양한 투자경험을 보유하고 있는 Lee Chi Haeng 사외이사를 선임하였습니다.

한편, 당사 감사위원회 위원 중 재무전문가는 김보훈 사외이사입니다. 이에 더해 강면욱, 구성훈 이사는 법적인 재무전문가 요건을 만족하지는 않지만, 수년간 기업의 CEO로서 재무제표를 책임지는 역할을 맡으며 감사위원회 위원으로 활동할 충분한 재무지식을 보유하고 있습니다.

[200000] 2. 주주

[201000] (핵심원칙1) 주주는 권리행사에 필요한 충분한 정보를 시의적절하게 제공받고, 적절한 절차에 의해 자신의 권리를 행사할 수 있어야 한다.

[201100] (세부원칙 1-1) - 기업은 주주에게 주주총회의 일시, 장소 및 의안 등에 관한 충분한 정보를 충분한 기간 전에 제공하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 상법 제363조를 준수해 주주총회 소집 통지를 하고 있습니다.

가. 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 개최된 주주총회 일시, 장소, 의안 등 주주총회 관련 정보 제공 전반에 관하여 설명한다.

최근 3년간 당사는 총 3회의 정기주주총회를 개최하였고, 임시주주총회는 개최하지 않았습니다. 상법 제363조(소집의 통지)에 따라 주주총회 개최 전 주주들에게 주주총회의 일시, 장소 및 의안에 관한 정보를 전자공시시스템(DART), 우편, 인터넷 홈페이지 공고, 직접 등의 방법으로 제공하고 있습니다. 주주총회 개최 세부사항은 다음과 같습니다.

외국인 주주의 경우 당사의 명의개서 대리인인 한국예탁결제원 및 해당 외국인 주주의 상임 대리인을 통해 외국인 주주에게 소집통지가 이루어지고 있습니다.

당사는 상기 기재 내용을 바탕으로 주주총회와 관련하여 충분한 정보를 제공하고자 노력하고 있습니다. 제 44기 정기주주총회를 제외하고 주주총회 전반에 관한 소집공고를 법정 기한인 2주보다 앞선 4주전에 소집통지문 발송 또는 금융감독원 전자공시시스템 공고 등을 통해 제공하고 있습니다.

표 1-1-1: 주주총회 개최 정보

제43기 정기주주총회
제44기 정기주주총회

정기 주총 여부
O
O

소집결의일
2025-02-27
2026-02-26

소집공고일
2025-02-27
2026-02-27

주주총회개최일
2025-03-28
2026-03-27

공고일과 주주총회일 사이 기간
28
27

개최장소
서울시 강남구 테헤란로 518 섬유센터 17층 스카이뷰 컨벤션
서울시 강남구 테헤란로 518 섬유센터빌딩 2층

주주총회 관련사항 주주통보 방법
금감원 및 거래소 전자공시시스템 공시, 자사 홈페이지 공지, 소집통지서 발송 등
금감원 및 거래소 전자공시시스템 공시, 자사 홈페이지 공지, 소집통지서 발송 등

외국인 주주가 이해가능한 소집통지
실시 여부
O
O

통지방법
한국예탁결제원을 통해 외국인 주주 의결권 행사
한국예탁결제원을 통해 외국인 주주 의결권 행사

세부사항
이사회 구성원 출석 현황
7명중 6명 출석
8명중 2명 출석

감사 또는 감사위원 출석 현황
3명중 2명 출석
3명중 1명 출석

주주발언 주요 내용
1) 발언주주 : 8인

(개인주주 8인)

2) 주요 발언 요지 : 각 안건에 대한 찬성발언 등
1) 발언주주 : 10인

(개인주주 10인)

2) 주요 발언 요지 : 각 안건에 대한 찬성발언 등

나. 위 기재 내용을 바탕으로 회사가 주주총회 관련하여 충분한 정보를 충분한 기간 전에 제공하지 못한 경우 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

사모투자회사(PEF) 운용사의 특성상 개별 투자펀드들의 재무제표가 해당 투자펀드의 사원총회를 통해 최종 승인 및 확정된 후 외부감사 일정과 원활한 주주총회 준비가 가능한데, 그 과정에서 일부 지체가 발생하여 기업지배구조 모범규준에서 제시하는 "주주총회 4주전 통지"는 준수하지 못하였습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

정기주주총회 개최 시 기업지배구조 모범규준을 준수하여 28일 이전에 주주들에게 통보하여, 주주들이 당사 주주총회에 대한 정보를 충분한 시간을 가지고 검토할 수 있도록 노력하겠습니다.

[201200] (세부원칙 1-2) - 주주총회에 주주가 최대한 참여하여 의견을 개진할 수 있도록 하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 주주의 주주총회 참석 편의를 위하여 전자투표제 도입 및 의결권 대리행사 권유를 통해 주주가 의결권을 용이하게 행사할 수 있도록 합니다.

가. 주주의 직접 또는 간접 의결권 행사 전반에 관한 사항을 설명한다.

(1) 최근 3개 사업연도간 주주총회 집중일 회피 여부를 포함한 주주총회 분산개최 노력, 서면투표, 의결권 대리행사 권유 현황 등

의결권기준일 관련 정관개정 여부

Y(O)

당사는 의결권 행사에 있어 주주의 편의를 제고하기 위하여「상법」제368조의4(전자적 방법에 의한 의결권의 행사)에 따라 이사회 결의를 통하여 전자투표제를 채택하고 있으며, 작성기준일 현재 집중투표제와 서면투표제는 도입하지 않았습니다.

또한, 주주총회소집공고 시 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있다는 내용을 공고하고 있으며, 매 결산기 최종일에 의결권 있는 주식을 소유한 주주는 주주총회 현장에 직접 참여하지 않더라도 한국예탁결제원에서 제공하는 전자투표시스템을 통하여 의결권을 행사할 수있습니다.

표 1-2-1: 정기 주주총회 의결권 행사 접근성

구분
44기 (2026년)
43기 (2025년)
42기 (2024년)

정기주주총회 집중일
2026년 3월25일, 27일, 30일
2025년 3월 21일, 27일, 28일
2024년 3월 22일, 27일, 29일

정기주주총회일
2026-03-27
2025-03-28
2024-03-27

정기주주총회 집중일 회피 여부
X
X
X

서면투표 실시 여부
X
X
X

전자투표 실시 여부
O
O
O

의결권 대리행사 권유 여부
O
O
O

(2) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 개최된 주주총회의 안건 별 찬반 비율 및 내용

공시대상기간 사업연도 개시시점부터 공시서류제출일 현재까지 개최된 주주총회 안건별 찬반 내역은 아래와 같습니다.

2026년 3월 27일 개최된 제44기 정기주주총회에는 의결권 직접 행사, 의결권 대리행사에 의한 방식을 통한 의결권 행사 등을 통하여 전체 의결권 있는 주식수의 약 57.68%에 해당하는 20,790,341주의 의결권이 행사되었습니다. 상정된 제1호부터 제6호까지의 안건 모두 원안대로 승인되었으며, 해당 주주총회에서 별도의 주주제안 안건은 없었습니다.

2025년 3월 28일 개최된 제43기 정기주주총회에는 의결권 직접 행사, 의결권대리행사 및 의결권대리행사 권유에 의한 방식을 통한 의결권 행사 등을 통하여 전체 의결권 있는 주식수의 약 60.19%에 해당하는 21,713,830주의 의결권이 행사되었습니다. 상정된 제1호부터 제4호까지의 안건 모두 원안대로 승인되었으며, 해당 주주총회에서 별도의 주주제안 안건은 없었습니다.

표 1-2-2: 주주총회 의결 내용

결의 구분
회의 목적사항
가결 여부
의결권 있는 발행주식 총수(1)
(1) 중 의결권 행사 주식수
찬성주식수
찬성 주식 비율 (%)
반대 기권 등 주식수
반대 기권 등 주식 비율 (%)

44기

정기 주주총회
제1호 의안
보통(Ordinary)
제44기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건
가결(Approved)
36,044,947
20,790,341
20,535,930
98.8
254,411
1.2

44기

정기 주주총회
제2-1호 의안
특별(Extraordinary)
개정 상법 반영의 건
가결(Approved)
36,044,947
20,790,341
20,568,695
98.9
221,646
1.1

44기

정기 주주총회
제2-2호 의안
특별(Extraordinary)
주주명부 폐쇄기간 삭제의 건
가결(Approved)
36,044,947
20,790,341
20,507,373
98.6
282,968
1.4

44기

정기 주주총회
제2-3호 의안
특별(Extraordinary)
사채의 발행 신설의 건
가결(Approved)
36,044,947
20,790,341
20,261,772
97.5
528,569
2.5

44기

정기 주주총회
제2-4호 의안
특별(Extraordinary)
배당절차 개선 반영의 건
가결(Approved)
36,044,947
20,790,341
20,453,941
98.4
336,400
1.6

44기

정기 주주총회
제3호 의안
보통(Ordinary)
사외이사 Lee Chi Haeng 선임의 건
가결(Approved)
36,044,947
20,790,341
20,466,311
98.4
324,030
1.6

44기

정기 주주총회
제4-1호 의안
보통(Ordinary)
감사위원회 위원이 되는 사외이사 김보훈 선임의 건
가결(Approved)
25,089,938
15,771,470
15,442,033
97.9
329,437
2.1

44기

정기 주주총회
제4-2호 의안
보통(Ordinary)
감사위원회 위원이 되는 사외이사 David Yhonsung Choi 선임의 건
가결(Approved)
25,089,938
15,771,470
15,448,940
98.0
322,530
2.0

44기

정기 주주총회
제5호 의안
보통(Ordinary)
이사 보수한도 승인의 건
가결(Approved)
28,546,791
13,292,185
12,808,957
96.4
483,228
3.6

44기

정기 주주총회
제6호 의안
보통(Ordinary)
자기주식 보유 처분 계획 승인의 건
가결(Approved)
36,044,947
20,790,341
20,542,431
98.8
247,910
1.2

43기

정기 주주총회
제 1호 의안
보통(Ordinary)
제43기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건
가결(Approved)
36,078,175
21,713,830
19,019,732
87.6
2,694,098
12.4

43기

정기 주주총회
제 2-1호 의안
보통(Ordinary)
사내이사 채진호 선임의 건
가결(Approved)
36,078,175
21,713,830
19,819,353
91.3
1,894,477
8.7

43기

정기 주주총회
제 2-2호 의안
보통(Ordinary)
사외이사 강면욱 선임의 건
가결(Approved)
36,078,175
21,713,830
18,141,390
83.5
3,572,440
16.5

43기

정기 주주총회
제 2-3호 의안
보통(Ordinary)
사외이사 구성훈 선임의 건
가결(Approved)
36,078,175
21,713,830
18,140,880
83.5
3,572,950
16.5

43기

정기 주주총회
제 3-1호 의안
보통(Ordinary)
사외이사인 감사위원 강면욱 선임의 건
가결(Approved)
27,435,191
13,070,846
9,498,562
72.7
3,572,284
27.3

43기

정기 주주총회
제 3-2호 의안
보통(Ordinary)
사외이사인 감사위원 구성훈 선임의 건
가결(Approved)
27,435,191
13,070,846
9,498,052
72.7
3,572,794
27.3

43기

정기 주주총회
제 4호 의안:
보통(Ordinary)
이사 보수한도 승인의 건
가결(Approved)
36,078,175
21,713,830
12,517,108
57.6
9,196,722
42.4

나. 주주총회 의결 사항 중 반대 비율이 높거나 부결된 안건이 있는 경우 주주와의 소통을 위한 노력 및 내역을 기재한다.

이사보수 한도 승인의 건에 대하여 그 내용을 주주들이 사전에 충분히 이해하 할 수 있도록 주주총회소집공고 의안설명에 내용을 자세히 기술하였습니다. 또한 글로벌 의결권 자문기관(ISS)에 해당 내용에 대해서도 충분히 인지 할 수 있도록 주주총회 의안에 대한 설명을 제공하였습니다.

다. 위 기재 내용을 바탕으로 회사가 주주총회 등 의사결정에 주주가 최대한 참여하도록 충분한 조치를 취하지 못한 점이 있다면 그 사유 및 향후 계획에 대하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 서면투표제도는 운영하지 않고 있으나, 주주가 주주총회에 직접 참석하지 않더라도 의결권 대리행사 제도(위임장 제도)와 전자투표제를 적극적으로 활용할 수 있도록 지원하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

상기 설명한바와 같이 당사는 서면투표제를 도입하고 있지는 않으나, 전자투표제, 의결권대리행사 권유(위임)를 통하여 의결 정족수 확보 및 주주의의결권 행사의 편의를 도모하고 주주총회에 주주가 최대한 참여할 수 있도록 조치하고 있습니다. 향후필요시 주주가 최대한 참여할 수 있도록 추가적인 다양한 조치를 검토하고 적극적인 IR 활동을 통하여 주주의 의견을 존중하고 의사결정에 반영될 수 있도록 할 예정입니다.

[201300] (세부원칙 1-3) - 기업은 주주가 주주총회의 의안을 용이하게 제안할 수 있게 하여야 하며, 주주총회에서 주주제안 의안에 대하여 자유롭게 질의하고 설명을 요구할 수 있도록 하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 상법상 주주제안권을 보장하며, 모든 주주가 평등하게 의견을 제출할 수 있도록 절차를 운영합니다.

가. 주주제안권과 관련된 사항과 관련하여 아래의 사항을 설명한다.

(1) 주주제안 관련 절차를 홈페이지 등을 통해서 상세히 안내하고 있는지 여부

시행 여부

N(X)

당사는 주주의 의견이 회사 의사결정과정에서 배제되지 않도록하기 위해 상법 제363조의2, 제542조의6 등에 근거한 주주제안권을 보장하고 있습니다. 주주제안 절차에 대한 사항은 상법에 충분히 규정되어 있어 홈페이지 등을 통한 별도 안내를 하고 있지 않습니다.

(2) 주주가 제안한 의안을 처리하는 절차와 기준과 관련된 규정이 마련되어 시행되고 있는지 여부

시행 여부

N(X)

당사는「상법」 제363조의2 및 제542조의6에 따라일정 지분율 이상을 보유한 주주는 주주총회일 6주 전까지 서면 또는 전자문서를 통해 의안을 제안할 수있도록 하고 있습니다. 주주가 의안을 제안하는 경우 당사는 내부 절차에 따라 이사회에 보고하고 이사회규정이 정한 바에따라 주주제안의 내용이 법령또는 정관을 위반하거나 상법 시행령 제12조에서 정하는 주주제안 거부 사유에 해당하는 경우를 제외하고는 해당 의안을 주주총회의 목적사항으로 하여 주주총회에 상정하고 있습니다. 또한 주주총회에서 주주제안 주체가 해당 의안을 충분히 설명할 기회를 제공하고 있습니다.

아울러 당사는 법령상 절차 준수에 더해, 주주제안의 취지, 중대한 리스크의 존재 여부, 피투자회사의 공개 및 대응 수준, 그리고 피투자회사에 미치는 영향을 종합적으로 고려하여 사안별로 판단하고 있습니다. 이를 통해 주주제안권이 형식적인 권리에 그치지 않고, 회사와 투자자, 이해관계자의 장기적 가치 제고에 기여할 수 있도록 합리적으로 검토하고 있습니다.

(3) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 주주제안 내역 및 이행 상황

주주제안 여부

Y(O)

당사는 이와 같이 상법상 보장된 주주제안권이 용이하게 행사될 수 있도록 보장하고있으며, 공시대상기간 직전 사업연도 개시시점부터 공시서류제출일 현재까지의 당사에 대한 주주제안내역 및 이행 현황은 다음과 같습니다.

표 1-3-1: 주주 제안 현황

제안 일자
제안주체
구분
주요 내용
처리 및 이행 상황
가결 여부
찬성률 (%)
반대율 (%)

주주제안1
2025-06-26
소액주주
개인(Individual)
자기주식 소각의 건
- 2025.06.26 주주제안(내용증명) 수령

- 2025.06.27 주주제안 이사회 보고

- 2025.07.02 회사의 답변(내용증명) 발송
X

(4) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 기업이 접수한 공개서한의 주요 내용 및 처리 현황

공개서한 접수 여부

Y(O)

공시대상 기간개시시점부터 공시서류 제출일 현재까지 기관투자자의 수탁자책임 이행활동의 일환으로 수령한 공개서한 내역은 아래와 같습니다.

표 1-3-2: 공개서한 현황

발송일자
주체
주요 내용
회신 일자
수용 여부
회신 주요 내용

공개서한1
2025-11-24
얼라인

파트너스

주식회사
1) 차세대 리더십 승계 계획 발표

2) 자기주식 소각

3) 보상 체계 개편

4) 레버리지 활용

5) 기업가치제고계획 발표

6) 이사회 개편

※얼라인 파트너스 홈페이지 서한 공개

O

나. 위 기재 내용을 바탕으로 주주들의 주주제안권 행사를 용이하게 하는 정책과 관련하여 부족한 사항이 있는 경우 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 주주의 의견 개진을 법령에서 보장된 기본 권리로인식하고 있으며, 이에 따라 「상법」상 규정된 주주제안권 절차를 성실히 보장하고 있습니다. 다만 법령상 절차 이외의 별도 처리 절차는 마련되어 있지 않습니다. 그럼에도 불구하고 당사는 주주제안이 법령이나 정관을 위반하거나 상법 시행령에서 정한 주주제안 거부 사유에 해당하지 않는 경우 이를 주주총회의 목적사항으로 상정하고 있으며, 주주제안 자가 청구할 경우 주요 내용도 소집통지서에 기재하고 주주총회에서 설명 기회를 제공하고 있습니다. 또한, 관련 문의가 있는 경우 담당 부서에서 절차를 상세히 안내함으로써 주주제안권이 실질적으로 행사될 수 있도록 지원하고 있어 주주제안 관련 절차를 홈페이지 등을 통해서 안내하고 있지는 않습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 주주제안권이 단순히 형식적 권리에 그치지 않고회사와 투자자, 이해관계자의 장기적 가치 제고에 기여할 수 있도록 운영하는 것을 목표로 하고 있습니다. 이를 위해 주주제안이 제기될 경우 제안의 취지, 중대한 리스크 여부, 피투자회사의 공개 및 대응 수준, 그리고 피투자회사에 미치는 영향을 종합적으로 검토하는 내부 기준을 적용하고 있습니다. 앞으로는 주주제안 처리 기준과 절차를 보다 명확하게 정비하고, 관련 내용을 홈페이지 및 지속가능경영보고서 등을 통해 공개하여 주주가 제안권을 보다 투명하고 예측 가능하게 행사할 수 있도록 하겠습니다.

[201400] (세부원칙 1-4) - 기업은 배당을 포함한 중장기 주주환원정책 및 향후 계획 등을 마련하고 주주들에게 배당관련 예측가능성을 제공하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 배당 규모와 정책은 재무구조, 미래 성장을 위한 투자, 당해연도 실적과 현금흐름, 경영환경 등을 감안하여 결정하고 있습니다.

가. 주주환원과 관련한 정책을 수립하고 주주들에게 충분히 안내하고 있는지 다음의 사항을 설명한다.

(1) 배당을 포함한 기업의 주주환원정책 수립 여부

시행 여부

N(X)

당사는 기업가치 제고 계획 공시를 통해 과거 배당성향, 배당수익률, 주주환원율 및 TSR등 주주환원 관련 지표를 공개하고, 중장기적으로 총주주수익률 제고와 자기주식 소각 및 추가매입 검토 등 주주가치 제고 방향을 제시하고 있습니다. 다만 배당규모 결정 기준, 장기적 배당계획, 배당형태 및 배당시기 등을 포함한 명시적인 배당정책은 별도로 수립·공개하고 있지 않습니다. 배당의 규모는 재무구조의 안정성, 당사의 미래 성장을 위한 투자 규모, 적정수준의 현금확보 원칙을 우선 달성 후, 당해 년도 실적과 현금흐름 상황, 경영환경및 시장상황의 변화 등 제반 여건을 감안하여 결정하고 있습니다. 당사는 최근 5개년 배당내역을 회사 홈페이지(https://www.stic.co.kr/kor/sub/shareholder-return.php)에공개하고 있습니다.

(2) 주주환원정책 및 관련 실시계획을 주주들에게 안내하는 방식 및 주주환원 정책을 영문자료로 제공하는지 여부

연1회 통지 여부

N(X)

영문자료 제공 여부

N(X)

주주환원정책을 별도의 영문자료로 제공하고 있지는 않지만, 기업가치제고계획 및 분기별 영문 실적자료를 홈페이지를 통해 제공하고 있습니다.

(3) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 현금배당을 실시했다면 배당 기준일 이전에 배당결정을 하여 주주들에게 배당관련 예측가능성을 제공하였는지 여부

정관반영 여부

Y(O)

시행 여부

배당 미실시(No Dividend)

당사는 주주들의 배당 관련 예측 가능성 제고를 위하여 제44기 주주총회 결의를 통해 정관 변경을 실시하였습니다. 이에 상장회사협의회 표준 정관에 따라 당사의 정관 제45조(이익배당)이 개정되었으며, 결산배당 기준일을 기존 '매결산기말 현재'에서 '회사가 이사회 결의로 정한 기준일'로 변경하였습니다.

표 1-4-1: 배당기준일과 배당액 확정일

결산월
결산배당 여부
배당기준일
배당액 확정일
현금배당 관련 예측가능성 제공 여부

FY 2025
12월(Dec)
X
2025-12-31
2026-02-26
X

FY 2024
12월(Dec)
O
2024-12-31
2025-02-27
X

FY 2023
12월(Dec)
O
2023-12-31
2024-02-23
X

나. 위 기재 내용을 바탕으로 주주환원 정책의 수립 마련 및 정보를 충분히 제공하지 못한 점이 있는 경우 그 사유 및 향후 계획에 관해 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 주주환원정책을 명시적으로 수립하지는 않으나, 기업기치제고계획 공시(26.01.19)를 통해 주주환원정책을 수립하였습니다. 주주환원은 재무구조와 투자규모, 현금확보원칙과 경영환경을 고려하여 이사회의 종합적 판단 하에 배당 규모를 정하여 지속적으로 배당 규모 및 총주주수익률을 제고하여 왔지만 당사의 업종 특성 상 현금보유 및 실적을 예측하기 어려워 현금배당 관련 예측가능성을 제공하지 못하였습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 주주환원정책 및 예측가능한 배당정책 수립을 검토하겠습니다. 금번 제44기 정기주주총회에서 배당절차 개선 관련 상장회사협의회표준정관 개정안을 반영하여 배당 기준일을 결정일 이후로 설정하였습니다. 주주환원정책과 기업가치제고 등 국내외 주주 및 이해관계자가 필요로 하는 투자 정보에 관하여 공정하고 쉽게 접근할 수 있도록 홈페이지 등 소통창구에 관한 전반적인 개선안을 지속검토해 나가겠습니다.

[201500] (세부원칙 1-5) - 주주환원정책 및 향후 계획 등에 근거하여 적절한 수준의 배당 등을 받을 주주의 권리는 존중되어야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 주주가치 제고를 위하여 안정적인 현금 배당을 기본으로 하는 배당금 정책을 운영 중이며 2005년 사업년도부터 2024년 사업년도까지 연속으로 결산배당을 실시하였습니다.

가. 최근 회사가 시행한 주주환원 관련 사항에 대해 설명한다.

(1) 배당관련 사항

당사는 2005년 사업년도부터 2024년 사업연도까지 20년간 연속으로 현금배당을 실시하였습니다만, 2025년도 사업연도에는 배당을 실시하지 않았습니다. 합병 이후 당사가 사명을 변경한 2021년 사업년도부터 2023년 사업년도까지 매년 배당액을 50원씩 증액하였으며 배당을 실시한 최근 3개년평균 배당성향은 58%, 평균 배당수익률은 3.3% 입니다.

표 1-5-1-1: 최근 3개 사업연도 주주환원 현황

일반현황
주식배당
현금배당(단위 : 원)

연도
결산월
배당가능 이익
총 배당금
주당 배당금
시가 배당률 (%)

당기
보통주
2025년
12월(Dec)

149,028,260,912

당기
종류주

전기
보통주
2024년
12월(Dec)

147,332,145,763
9,019,543,750
250
2.87

전기
종류주

전전기
보통주
2023년
12월(Dec)

146,213,711,285
9,142,852,250
250
3.53

전전기
종류주

표 1-5-1-2: 최근 3개 사업연도 현금배당 성향

구분
당기
전기
전전기

연결기준 (%)
0
96.7
33.1

개별기준 (%)
0
77.7
39.9

(2) 배당 외에 회사가 실시한 주주환원 관련사항이 있는 경우, 이에 대해 설명한다.

당사는 주주가치 제고와 임직원 성과보상 제도 운영 목적으로 자기주식을 보유하고 있습니다.

당사는 2022년과 2024년 각 100억원, 50억원 자기주식 매입을 발표하였으며 2026년 3월에는 보유하고 있는 자기주식의 절반 수준인 2,907,338주를 소각하였습니다. 남은 자기주식 270만주는 주주와 임직원간 이해관계 일치를 위한 주식보상(RSU 등)으로 처분할 예정입니다. 당사는 앞으로도 지속적인 성장과 더불어 적절한 주주환원 정책 운용을 통해 주주의 권익을 보호할 수 있도록 최선을 다 할 것입니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 회사가 적절한 수준의 주주환원을 받을 주주의 권리 존중과 관련하여 부족한 점이 있는 경우 그 사유 및 향후 계획 등에 관한 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 명시적인 장기 주주환원정책을 별도로 공표하고 있지 않으며, 이는 배당 및 보유 현금의 활용이 당해연도의 실적, 현금흐름, 투자 환경 등 다양한 재무적·경영적 요인에 따라 유연하게 결정되기 때문입니다. 또한 사모투자회사(PEF) 운용사라는 업의 특성상, 펀드 성과 및 시장 환경 변화에 따라 잉여현금 활용 방식이 달라질 수 있다는 점도 고려해야 합니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 주주환원정책의 예측 가능성을 점진적으로 제고해 나갈 계획입니다. 우선 배당 규모는 안정적인 재무구조, 당사의 성장 투자 여력, 시장 상황을 종합적으로 고려하여 지속적으로결정하되, 가능한 한 주주가 이해하기 쉽도록 관련 기준과 방향성을 명확히 안내할 예정입니다. 또한 자기주식 활용과 관련해서는 배당과 병행하여 주주환원 수단으로서 역할을 강화하고, 성과보상제도 등 인재 유치 목적에도 적절히 활용할 계획입니다.

[202000] (핵심원칙 2) 주주는 보유주식의 종류 및 수에 따라 공평한 의결권을 부여받아야 하고, 주주에게 기업정보를 공평하게 제공하는 시스템을 갖추는 노력을 해야 한다.

[202100] (세부원칙 2-1) - 기업은 주주의 의결권이 침해되지 않도록 하여야 하며, 주주에게 기업정보를 적시에, 충분히 그리고 공평하게 제공하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 법령 및 정관에 의거하여 의결권을 적법하게 부여하거나 제한하고 있습니다. 또한 기업정보는 관련 규정에 따라 전자공시시스템 및 홈페이지를 통하여 적시에 공시하고 있습니다.

가. 작성기준일 현재 주식발행 정보 전반에 대하여 다음의 사항을 설명한다.

(1) 주식 발행 현황

당사 정관상 발행 가능한 주식 총수는 100,000,000주(1주의 금액: 500원)이며, 보고서 기준일 현재 총 발행주식수는 41,678,175 주입니다. 이중 자기주식 5,633,228 주(발행주식 총수 대비 13.52 %)를 제외한 유통주식수는 36,044,947주입니다. 당사가 발행한 주식은 전부 보통주로, 현재까지 발행된 종류주는 없습니다.

표 2-1-1-1: 발행가능 주식총수(주)

보통주
종류주
발행가능 주식전체

100,000,000
0
100,000,000

krx-cg_OrdinarySharesMember

krx-cg_ClassifiedSharesMember

표 2-1-1-2: 주식발행 현황 세부내용

발행주식수(주)
발행비율 (%)
비고

보통주
38,770,837
38.77
작성기준일(25.12.31) 이후 자기주식 소각(26.03.27)으로 보고서 제출일(26.06.01) 현재 발행 주식수는 38,770,837주 입니다.

(2) 종류주식별 의결권 부여 내용 및 사유, 종류주주총회 실시내역

당사의 발행주식의 종류는 모두 보통주식으로, 종류주식을 발행한 바 없어 종류 주주총회는 실시하지 않았습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 보유주식의 종류 및 수에 따라 공평한 의결권이 부여되지 않은 경우 그 사유 및 향후 계획 등에 관해 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 주주의 고유 권한인 의결권이 침해되지 않도록 상법 및 관련 법령이 정하는 바에 따라 주주의 공평한 의결권 보장을 위해 적극 노력하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후에도 각 주주의 의결권이 침해받지 않도록 지속 노력하겠습니다. 또한 기업정보를 주주 및 이해관계자들에게 적시에 공평하게 제공할 수 있도록 노력하겠습니다.

다. 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 주주와의 의사소통 관련사항 전반에 대해 아래와 같이 설명한다.

(1) 주요 IR, 컨퍼런스콜, 기관투자자 등 주주와의 대화 관련 사항

당사는 사업보고서, 분·반기보고서, 실적자료를 전자공시시스템(DART) 및 당사 홈페이지에 제공하고 있으며, 기관투자자 등을 대상으로 IR 미팅을 실시하고 있습니다. 실적자료 등은 당사 홈페이지(http://www.stic.co.kr)에서 확인하실 수 있습니다.

또한 실적발표등을 위한 컨퍼런스콜 및 국내외 기업탐방 IR을 수시로 실시하고 있으며, 잠재주주 및 소액주주를 포함한 국내 기관투자자 및 외국인투자자 등을 대상으로 수시 IR 미팅을 실시하고 있습니다.

공시대상 기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 진행된 주요 IR 미팅 내역은 다음과 같습니다.

일자

대상

형식

주요 내용

비고

20250114

해외기관투자자

컨퍼런스콜

회사 실적 및 향후 전망 등

20250213

해외기관투자자

컨퍼런스콜

회사 실적 및 향후 전망 등

20250311

해외기관투자자

컨퍼런스콜

회사 실적 및 향후 전망 등

20250423

해외기관투자자

컨퍼런스콜

회사 실적 및 향후 전망 등

20250609

국내기관투자자

대면미팅

회사 실적 및 향후 전망 등

20250611

국내기관투자자

대면미팅

회사 실적 및 향후 전망 등

20250612

국내기관투자자

대면미팅

회사 실적 및 향후 전망 등

20250829

해외기관투자자

컨퍼런스콜

회사 실적 및 향후 전망 등

20250829

국내기관투자자

대면미팅

회사 실적 및 향후 전망 등

20250904

해외기관투자자

컨퍼런스콜

회사 실적 및 향후 전망 등

20251107

해외기관투자자

대면미팅

회사 실적 및 향후 전망 등

20251112

해외기관투자자

컨퍼런스콜

회사 실적 및 향후 전망 등

20251126

국내기관투자자

대면미팅

회사 실적 및 향후 전망 등

20251205

해외기관투자자

대면미팅

회사 실적 및 향후 전망 등

20251209

해외기관투자자

대면미팅

회사 실적 및 향후 전망 등

20251212

해외기관투자자

대면미팅

회사 실적 및 향후 전망 등

20251216

국내기관투자자

컨퍼런스콜

회사 실적 및 향후 전망 등

2026.01.06

국내기관투자자

대면미팅

기업가치제고계획 설명 등

2026.02.03

해외기관투자자

컨퍼런스콜

회사 실적 및 향후 전망 등

2026.02.04

해외기관투자자

대면미팅

회사 실적 및 향후 전망 등

2026.02.05

국내기관투자자

대면미팅

회사 실적 및 향후 전망 등

2026.03.25

해외기관투자자

대면미팅

회사 실적 및 향후 전망 등

2026.04.01

해외기관투자자

대면미팅

회사 실적 및 향후 전망 등

2026.04.01

국내/해외기관

컨퍼런스콜

회사 실적 및 향후 전망 등

2026.05.08

국내/해외기관

컨퍼런스콜

4월 주요 관심사항

(2) 소액 주주들과 따로 소통한 행사가 있다면 그 내용

별도행사 개최 여부

N(X)

당사는 소액주주들을 위한 별도 공식 행사는 없으나, 홈페이지에 IR 전담부서 전화번호를 게재하고, 개인 및 소액주주들의 유선문의에 상시 응대 및 소통하고 있습니다.

(3) 해외투자자와 따로 소통한 행사가 있다면 그 내용

당사는 해외 투자자와 정기 실적 발표 NDR, 의안 설명 NDR, 거버넌스 NDR 등을 통하여 활발하게 소통 중이며 IR 담당 임원 및 대표이사가 직접 참석하고 있습니다.

(4) 회사 홈페이지 등을 통해 IR 담당부서의 전화 번호 및 이메일 주소 공개 등을 통해 문의 창구를 상세히 안내하고 있는지 여부

시행 여부

Y(O)

당사 홈페이지에 IR 담당부서 연락처가안내되어 있으며 IR 관련 사항에 대해서는 담당자 연락처를 공시 내 기재하고 있습니다. 대표 전화번호를 통해 문의하시는 경우 IR 담당부서를 안내해 드리고있습니다.

(5) 외국인 주주를 위한 영문 사이트 운영, 담당직원 지정 및 외국어로 상담이 가능한 연락처를 공개하는지 여부와 영문 공시 내역

영문 사이트 운영 여부

Y(O)

외국인 담당 직원 지정

Y(O)

영문공시 비율

0

외국인 주주를위해 영문 사이트(https://www.stic.co.kr/main/)를 운영하고 있으며 IR 담당부서는 국내 주주와 동일한 방식으로 안내를 해 드리고 있습니다. 영문공시는 별도로 진행하고 있지 않으나, 실적자료 및 중요 IR 사항에 대해서는 위 영문 사이트 내 IR 페이지를 통해 정보를 제공하고 있습니다.

IR팀 구성원은 영어로 의사소통이 가능하여 보고서 작성기준일 현재까지 외국인 투자자들과 지속적으로 소통하고 있으며 공시에 기재되어 있는 연락처를 통하여 외국인 투자자의 문의가 올 경우 충실하게 대응하고 있습니다.

(6) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 불성실공시법인 지정 등 공시 관련 제재 내역

불성실공시법인 지정여부

N(X)

당사는 공시 관련 법률 및 규정 준수를 위해 노력하고 있으며 이에 공시대상 기간사업연도 개시시점부터 공시서류제출일 현재까지 불성실공시법인으로 지정된 바 없습니다. 당사는 불성실공시법인지정 사유가 발생하지 않도록 내부공시체계를 지속적으로 강화하고 있습니다.

표 2-1-3: 불성실공시법인 지정 내역

불성실 공시유형
지정일
지정사유
부과벌점
제재금(단위 : 원)
지정 후 개선노력 등

라. 위 기재 내용을 바탕으로 주주에게 기업의 정보를 적시에 충분히, 공평하게 제공하지 못한 점이 있는 경우 그 사유 및 앞으로의 계획에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 영문공시는별도로 하고 있지 않습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 외국인주주의 비중이 현재보다 높아지고 대내외 요청이 있을 경우 영문공시 방안을 추가적으로 검토하도록 하겠습니다.

[202200] (세부원칙 2-2) - 기업은 지배주주 등 다른 주주의 부당한 내부거래 및 자기거래로부터 주주를 보호하기 위한 장치를 마련·운영하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 내부거래 및 자기거래를 방지하기 위해 상법 제397조의 2 및 제398조를 준수하고 있으며, 당사 이사회 규정을 통해 동 사항을 이사회 심의·결의사항으로 규정하였습니다.

가. 계열회사 등과의 내부거래, 경영진 또는 지배주주 등과의 자기거래와 관련한 기업의 통제 장치(정책)를 구체적으로 설명한다.

(1) 내부거래 및 자기거래 통제 정책 전반

시행 여부

Y(O)

이사회 규정에서 일정 규모 이상의 내부거래, 이사와 회사간의 거래의 승인 등을 이사회 결의 사항으로 두고 있습니다. 또한, 관련 법에 따라 특별한 이해관계가 있는 이사는 의결권을 행사하지 못하며, 이사의 자기거래에 관한 사항은 이사회 구성원 2/3 이상의 찬성을 통해 결의하고 있습니다.

(2) 계열회사 등과의 내부거래, 경영진 또는 지배주주 등과의 자기거래와 관련하여 포괄적 이사회 의결이 있다면 그 내용과 사유

해당사항 없음

(3) 지배주주 등 이해관계자와의 거래내역

해당사항 없음

나. 위 기재 내용을 바탕으로 부당한 내부거래 및 자기거래로부터 주주를 보호하기 위한 정책 중 부족한 부분이나 개선 계획이 있는 경우 그 사유 및 앞으로의 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 지배주주 등 다른 주주의 부당한 내부거래 및 자기거래로 부터 주주를 보호하기 위한 충분한 장치를 마련·운영중입니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 경영진 또는지배주주의 사적인 이익을 목적으로 하는 내부거래 및 자기거래를 방지하기 위한 내부통제장치를 갖추고 있으며, 향후에도지속적으로 이사 등과 회사 간의 거래 및 공정거래법상 계열사 등과의 대규모 내부거래 승인 등의 사항에 대하여 이사회 의결을 통하여 내부통제장치 활성화를 노력하겠습니다.

[202300] (세부원칙 2-3) - 기업은 주주간 이해관계를 달리하는 기업의 소유구조 또는 주요 사업의 변동 및 자본조달정책에 있어 주주에게 충분히 설명하고 소액주주 의견수렴, 반대주주 권리보호 등 주주보호 방안을 강구하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 상기 세부원칙을 대체로 충실하게 준수하고 있으나, 소액주주 의견수렴, 반대주주 권리보호 등 주주 보호의 측면에서는 다소 미진한 측면이 있습니다.

가. 기업의 소유구조 또는 주요 사업에 중대한 변화를 초래하는 합병, 영업양수도, 분할, 주식의 포괄적 교환 및 이전 등에 대한 소액주주 의견 수렴, 반대주주 권리보호 등 주주보호를 위한 회사의 정책을 설명한다.

정책마련 여부

N(X)

당사는 합병, 영업양수도, 분할, 주식의 포괄적 교환 및 이전 등과 같은 기업의 소유 구조 또는 주요 사업의 변동에 대해 이사회에서 심의 의결합니다. 또한 조직의 중대 변경에 대해서는 경영진이 이사회에 보고하고 있으며, 이 외 법률에 따라 주주총회 결의를 통해 진행해야 하는 안건들은 주주총회결의를 통해 진행하고 있으며 상법상 반대 주주가 소유 주식을 매수할 것을 요구할 수 있는 매수청구권을 보장하고 있습니다. 당사는 상기와 같은 법률상의 사항 외 별도의 내부 정책은 마련되어 있지 않으나 향후 이러한 중대변경 등이 초래되는 경우 공시를 통해 주주들에게 사전에 충분히 안내할 예정이며, 반대주주 매수청구권 도입 등 주주 권익보호 방안을 적극 검토할 예정입니다.

나. 공시 대상기간에 기업의 소유구조 또는 주요 사업에 중대한 변화를 초래하는 합병, 영업양수도, 분할, 주식의 포괄적 교환 및 이전 등이 있었거나 구체적인 계획이 있는 경우 소액주주의견 수렴, 반대주주 권리 보호 등 주주보호를 위해 시행한 내용을 설명한다.

계획 여부

N(X)

당사는 공시 대상연도 내에 기업의 소유구조 또는 주요 사업에 중대한 변화를 초래하는합병, 영업양수도, 분할(물적분할포함), 주식의 포괄적 교환 및 이전 등이 없었으며, 이에관한 구체적인 계획도 없습니다.

다. 주식으로 전환될 수 있는 자본조달 사항이 있는 경우 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

발행 여부

N(X)

(1) 주식으로 전환될 수 있는 채권 등 발행 현황

주식으로 전환될 수 있는 채권 등은 발행되어 있지 않습니다.

(2) 공시대상기간 내에 주주간 이해관계를 달리하는 자본조달이 있는 경우 의사결정과정에서 소액주주 등의 이해를 고려했는지 여부

공시대상기간 내에 주주간 이해관계를 달리하는 자본조달은 없었습니다.

(3) 공시대상기간내에 주식관련사채 등 발행 또는 약정위반(기한이익 상실)으로 인한 지배주주 변동 내용

해당사항이 없습니다.

라. 위 기재 내용을 바탕으로 기업의 소유 구조 또는 주요 사업의 변동 및 자본조달 과정에 있어서 소액주주의 의견수렴, 반대주주 권리보호에 중 부족한 부분이나 개선 계획이 있는 경우 그 사유 및 앞으로의 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

다양한 채널을통해 기업의 소유구조 또는 사업의 변동에 대해서 주주들의 의견을 수렴하고 있지만, 사안에 대한 소액주주 의견수렴 및 반대주주 권리보호를 위한 명문화된 정책이 마련되어 있지는 않습니다. 다만 당사는 기업의 소유구조 또는 사업의 변동 관련하여 법적 절차를 준수하고자 법률적인 검토를 거쳐 적법한 절차에 따라 진행하고자 하며, 관련 내용을 적시에 공시하고, 주요주주 및 소액주주의 문의에 적극소통하여 당사의 이해관계자들이 이와 관련한 피해를 입지 않도록 방지하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 기업의 소유구조 또는 사업에 중대한 변화를 초래하는 의사결정과 관련한 구체적인 계획이 수립될 경우, 주주의 권리가 충분히 보호될 수 있도록 회사정책을 검토할 예정입니다. 향후 이러한 구체적인 주주보호 방안이 명문화된다면 이를 설명하는 자료를 공시 또는 홈페이지에 게재할 예정입니다. 이 외에도 추가적인 주주보호 방안을 향후 지속적으로 강구하여 정책을 수립하고 필요시 공시 및 홈페이지에 게재토록 하겠습니다.

[300000] 3. 이사회

[303000] (핵심원칙 3) 이사회는 기업과 주주이익을 위하여 기업의 경영목표와 전략을 결정하고, 경영진을 효과적으로 감독하여야 한다.

[303100] (세부원칙 3-1) - 이사회는 경영의사결정 기능과 경영감독 기능을 효과적으로 수행하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사 이사회는 주주총회에 관한 사항, 회사의 주요 경영에 관한 사항, 주요 재무에 관한 사항등에 대해 심의 의결하여 의사결정 및 경영감독 기능을 효과적으로 수행하고 있습니다.

가. 이사회가 기업운영의 중심으로서 기능을 원활히 수행할 수 있도록 기업이 운영하고 있는 제도 등 관련 사항 전반을 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 정관 또는 이사회 규정 등으로 정하고 있는 이사회 심의 ㆍ 의결사항을 설명하고 법상 의무 외 추가 강화된 내용이 있다면 그 이유 및 효과

당사의 이사회는 상법 제393조(이사회의 권한)에 따라 회사의 업무진행에 관한 중요한 사항을 심의 및 의결하고 있습니다. 정관제37조 제1항 및 이사회 규정 제8조에 따라 이사회에 부의할 사항은 다음과 같습니다.

[정관 상 이사회에 부의할 사항]

이사회는 이사로 구성하며 이회사 업무의 중요사항을 결의한다.

[이사회 규정 상 이사회에 부의할사항]

이사회는 다음 각호의사항에 관하여 결의한다.

1. 주주총회에 관한 사항

주주총회의 소집 및 부의할 안건에 관한 사항

영업보고서의 승인

재무제표의 승인

정관의 변경

회사의 해산, 합병, 분할합병, 회사의 계속

회사의 영업 전부 또는 중요한 일부의 양도 및 회사의 영업에 중대한 영향을 미치는 다른 회사의 영업전부 또는 일부의 양수

영업 전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를같이하는 계약, 기타 이에 준할 계약의 체결이나 변경 또는 해약

이사의 선임 및 해임

주식의 액면미달 발행

이사의 회사에 대한 책임의 면제

주식배당 결정

이사, 감사의 보수한도

회사의 최대주주(그의 특수관계인을 포함함) 및 특수관계인과의 거래의 승인 및 주주총회에의 보고

기타 주주총회에 부의할 의안

2. 경영에 관한 사항

대표이사의 선임 및 해임

이사회 내 위원회의 설치, 운영 및 폐지

이사회 내 위원회 위원의 선임 및 해임. 단, 감사위원회 위원은 상법에 따른다.

이사회 내 위원회 결의사항에 대한 재결의. 단, 감사위원회 결의에 대하여는 그러하지 아니함.

이사회규정, 이사회 내 위원회 규정 및 임직원 보상규정의제ㆍ개정에 관한 사항

합병, 분할의 결정

흡수합병 또는 신설합병의 보고

양수ㆍ양도하려는 영업부문의 자산액 또는 매출액이 최근 사업연도말 현재 자산총액 또는 매출액의 100분의 10 이상인 양수도

영업양수도 인하여 인수할 부채액이 최근 사업연도말 현재 부채총액의100분의 10 이상인 양수

양수ㆍ양도하려는 자산액이 최근 사업연도말 현재 자산총액의 100분의 5 이상인 양수도

3. 재무에 관한 사항

자본금 변동에 관한 사항

신주인수권, 주식매수선택권, 실권주의 배정에 관한 사항

전환사채, 신주인수권부사채 및 교환사채의 발행 등 지분의변동과 관련된 사항

자기자본의 100분의5 이상의담보제공 또는 채무보증에 관한 사항

연간 사업계획의 확정 및 결산승인에 관한 사항

결손금의 처분

자기자본의 100분의10 이상에 해당하는 차입금의 증가에 관한 사항

4. 이사 등에 관한 사항

이사 등(상법 제398조각호의 자를 말한다)과 회사간 거래에 관한 사항

이사의 회사기회 이용에 관한 사항

5. 기타

주식매수선택권 부여의 취소에 관한 사항

기타 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회에서 위임받은사항 및 대표이사가 필요하다고 인정하는 사항

(2) 이사회의 권한 중 이사회 내 위원회 및 대표이사(또는 대표집행임원)에게 위임된 사항

당사는 정관 제39조의2, 이사회 규정 제9조에 따라 이사회 결의로 이사회 내에 (i) 사외이사후보추천위원회, (ii) 집행위원회, (iii) ESG위원회, (iv) 감사위원회 및 (v) 기타 이사회가 필요하다고 인정하는 각종 위원회를 설치하고 각 위원회의 구성, 권한, 운영 등에관한 사항을 정할 수 있으며, 이사회 규정 제11조에 따라이사회 규정상 이사회에 부의되는 사항 중 일부를 각 위원회에서 정함으로써 이사회 내 위원회에 권한을 위임할 수 있습니다. 위원회는 결의된 사항을 이사회에 보고 하여야하며 이를 보고받은 이사회는 필요한 경우 감사위원회를 제외한 다른 위원회가 결의한 안건에 대하여는 다시 결의할 수 있습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 이사회가 경영의사 결정 기능과 경영감독 기능을 효과적으로 수행하지 못한 사항이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사 이사회는 법령과 정관이 규정하고 있는 사항은 물론그 이외의 중요 사항도 검토하고 의결하는 등 회사의 최고 의사결정기구로 최선의 의사결정을 할 수 있도록 지원하고 경영진의 업무 집행을 효과적으로감독하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후에도 미진한 부분이 없도록 경영 감독 기능을 지속적으로 고도화 하겠습니다.

[303200] (세부원칙 3-2) - 이사회는 최고경영자 승계정책을 마련하여 운영하고, 지속적으로 개선·보완하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

정관 제34조에 따라 각 임원은 이사회에서 정하는 바대로 회사의 업무를 분장 집행하며 대표이사 유고시에는 기술된 순서에 따라 그 직무를 대행하도록 하고 있습니다.

가. 최고경영자승계정책이 마련되어 있다면 그에 관한 내용에 대해 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 승계정책의 수립 및 운영 주체

승계정책 수립 여부

N(X)

당사는 최고경영자 승계정책에 대한 명문화된 규정은 없으며 추후 규정을 제정하여 충실히 이행해 나갈 예정입니다.

(2) 후보(집단)선정, 관리, 교육 등 승계정책의 주요 내용

후보 선정

N(X)

당사는 최고경영자 선정, 관리,교육 등 승계정책에 대한 명문화된 규정은 없으며추후 규정을 제정하여 충실히 이행해 나갈 예정입니다.

(3) 공시대상기간동안 후보군에 대한 교육 현황

후보 교육

N(X)

당사는 최고경영자 후보군에 대한 교육 및 승계정책에 대한 명문화된 규정은 없으며 추후 규정을 제정하여 충실히 이행해 나갈 예정입니다.

(4) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 최고 경영자승계정책을 개선·보완한 사항이 있다면 그 내용

당사는 최고경영자 승계정책에 대한 명문화된 규정은 없으며추후 규정을 제정하여 충실히 이행해 나갈 예정입니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 최고경영자승계정책이 마련되어 있지 않거나 부족한 부분이 있는 경우 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 최고경영자 승계정책에 따른 명문화된 사항이 없습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 향후 필요시 명문화된 최고경영자 승계정책 도입 여부를 검토할 예정입니다.

[303300] (세부원칙 3-3) - 이사회는 회사의 위험을 적절히 관리할 수 있도록 내부통제정책을 마련하여 운영하고, 지속적으로 개선·보완하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 컴플라이언스규정(내부통제기준), 내부회계관리제도규정, 리스크관리규정을 통해 당사의 위험 관리를 위한 내부통제정책을 마련 및 운영하고 있습니다.

가. 회사의 내부통제 정책에 관하여 아래의 사항을 포함하여 설명하고 이를 지속적으로 개선·보완하고 있는지 설명한다.

(1) 회사의 지속가능한 발전을 위해 전사적인 위험을 체계적으로 인식하고 관리하는 정책이 있는지 여부 및 그 운영 현황

전사 리스크관리 정책 마련 여부

Y(O)

당사는 사모투자회사(PEF) 운용사로서 펀드 운용 및 회사 경영 전반에 걸쳐 재무·비재무리스크를 체계적으로 관리하기 위하여 전사적 위험관리 정책 및 조직을 명문화하여 운영하고 있습니다.

당사는 ESG 정책, ESG 프레임워크를 비롯하여 환경 방침, 인권경영방침, 정보보호 및 개인정보보호 방침, 지역사회 참여 방침 등 ESG 전 영역을 포괄하는 명문 규정을 제정하여운영하고 있으며, 동 규정은 모두 당사 홈페이지를 통해 공시하고 있습니다.

당사 ESG 경영체계는 이사회 산하 ESG위원회를 중심으로, 대표이사 산하 리스크관리/전략 부문 내 ESG본부가 실무를 전담하는 체계로 운영되고 있습니다. ESG위원회는 ESG 정책 및 프레임워크의 제정과 ESG 관련 주요 이행사항을 심의하고있습니다.

특히, 당사는 기후변화 리스크와 관련하여 2022년 8월 TCFD (기후 관련 재무정보공개 태스크포스) 지지를 선언하고, 2024년 6월첫 TCFD 보고서를 발간하였습니다. 이를 통해 본사의 온실가스배출량을 체계적으로 측정 및 관리하고 있습니다. 또한, 당사는글로벌 책임투자 기준에 부합하도록 ESG 위험관리 체계를 지속적으로 고도화하고 있습니다. 2021년 7월 UN PRI (책임투자원칙)에 서명한 이후 2024년 7월첫 투명성 보고서를 제출하여 책임투자원칙을 이행하고 있습니다.

(2) 준법경영 정책 마련 여부 및 그 운영 현황

준법경영 정책 마련 여부

Y(O)

당사는 법규 준수를 기업 경영의 핵심 원칙으로 삼고, 컴플라이언스 규정, 윤리강령, 리스크관리규정을제정하여 운영하고 있으며, 동 규정은 모두 당사 홈페이지를 통해 공시하고 있습니다.

컴플라이언스 규정은 임직원이 직무수행 과정에서 준수해야 할 사항을 규정하여 출자자보호와 기업 경영 건전성 제고에 기여함을 목적으로 하며, 미공개 정보 이용 금지 및 비밀 유지 등 내부통제체계, 이해상충방지를 위한 준수사항, 임직원 교육 및 보고체계 등을 포괄적으로 규정하고 있습니다.

윤리강령은 임직원이 명심하고 실천하여야 할 사항들을 명문화한 것으로, 근무 및 직업윤리, 회사에 대한 윤리, 투자자에 대한 윤리, 주주에 대한 윤리, 사회에 대한 윤리의 5개 영역에 걸쳐 핵심 원칙을 규정하고 있습니다.

리스크관리규정은 법령 해석 또는 계약상의 오류,법령 및 규제제도의 변경 등에 따른 법률 및 규제 리스크를 회사의 주요 관리대상 리스크로 분류 및 관리할 것을 규정하고 있습니다.

당사 준법 경영체계는 대표이사 (COO 및 CRSO 총괄) 산하 리스크관리/전략부문이 준법경영 업무를 총괄하는 체계로 운영되고 있습니다. 동 부문 내 준법감시인은 컴플라이언스 규정에근거하여 법규, 내규 및 펀드 정관 준수 여부 확인, 이해상충여부 확인 등을 수행하고 있습니다.

(3) 내부회계관리 정책 마련 여부 및 그 운영 현황

내부회계관리 정책 마련 여부

Y(O)

당사는 내부회계관리규정에 따라 대표이사로 하여금 당사의 내부회계관리제도의 사업연도마다 내부회계관리제도의 효과성에 대한 점검을 수행하고 내부회계관리제도 운영실태보고서를 작성하여 이사회 및 감사위원회에 이를 보고하도록 하고 있습니다. 감사위원회는 내부회계관리제도의 설계 및 운영의 효과성, 내부회계관리제도가 신뢰성 있는 회계정보의 작성 및 공시에 실질적으로 기여하는지 여부 등을 기초로 위 내부회계관리제도 운영실태보고서를 평가하여 내부회계관리제도 평가보고서를 작성하고 위 내부회계관리제도 평가보고서를이사회에 대면 보고하고 있습니다.

지난 3년간 당사의 회계감사인은 당사의 내부회계관리제도가 ‘내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계’에 근거하여 볼 때 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단하였습니다.

(4) 공시정보 관리 정책 마련 여부 및 그 운영 현황

공시정보관리 정책 마련 여부

N(X)

당사는 공시업무의 수행 및 공시정보의 관리에 관한 제반사항을 규정하는 공시정보 관리규정을 두고 있지 않습니다.

(5) 그 밖에 회사가 내부통제를 위해 특별히 시행하고 있는 정책

당사는 상기 컴플라이언스 관리, 내부회계관리, 리스크 관리 등을 충실하게 이행하고 있습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 내부통제 정책 중 미진한 부분이 있거나 회사의 규모에 맞추어 낮은 단계로 시행하는 부분이 있다면 그 사유 및 향후 계획에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 공시업무의 수행 및 공시정보의 관리에관한 제반 사항을 규정하는 공시정보 관리규정을 두고 있지 않습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

공시정보관리정책을 수립하여 충실하게 운영해 나가도록 하겠습니다.

[304000] (핵심원칙 4) 이사회는 효율적으로 의사를 결정하고 경영진을 감독할 수 있도록 구성하여야 하며, 이사는 다양한 주주의견을 폭넓게 반영할 수 있는 투명한 절차를 통하여 선임되어야 한다.

[304100] (세부원칙 4-1) - 이사회는 회사의 지속가능한 발전을 위한 중요 사항에 대하여 효과적이고 신중한 토의 및 의사결정이 가능하도록 구성하여야 하며, 경영진과 지배주주로부터 독립적으로 기능을 수행할 수 있도록 충분한 수의 사외이사를 두어야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사 이사회는 사외이사 5명, 사내이사 3명으로 구성되어 있고 사외이사를 이사회 의장으로 선임하여 이사회가 독립성을 유지하며, 효율적인 의사결정이 가능토록 하고 있습니다.

가. 이사회 구성현황을 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 이사회 및 이사회 내 위원회, 지원부서 등 관련 조직도

표 4-1-1: 보고서 제출일 현재 이사회 및 이사회내 위원회 조직도

(2) 보고서 제출일 현재 이사회 구성, 이사회 구성원의 연령, 성비 현황 등

당사 이사회는 3인 이상 9인 이하의 이사로 구성되도록 정관 제29조에 규정하고 있습니다. 최소 인원을 3명으로 규정한 것은 상법의 최소 이사회 총원(상법 제383조 제1항)을 반영한 것이며, 최대인원은 당사 규모 및 이사회 운영 효율성을고려하여 결정하였습니다.

보고서 제출일 기준 2026년 3월 개최된 제44기 정기주주총회를 통해 총원 8명에 사외이사 5명으로 구성(62.5%)하고있으며, 사외이사는 3년 임기이며, 개정된 상법시행령 제34조 제1항에따라 사외이사 임기를 최대 6년(계열회사 포함 9년)으로 제한합니다.

이사회의 독립성과 공정성을 높이기 위해 이사회 의장은 강면욱 사외이사가 겸임하고있습니다. 이사회 내 위원회의 독립성을 보장하기 위해 주요 경영사항을 위원회에 사전 보고함으로써 이사회의결 전 심도 깊은 논의가 이루어질 수 있도록 운영하고 있습니다.

표 4-1-2: 이사회 구성 현황

구분
성별
나이(滿)
직책
이사 총 재직기간(월)
임기만료예정일
전문 분야
주요 경력

곽동걸
사내이사(Inside)
남(Male)
66
대표이사/부회장
54
2027-03-26
업무총괄
- 스틱인베스트먼트㈜ 대표이사/시니어파트너

- 스틱투자자문 대표이사

- 삼성증권

강신우
사내이사(Inside)
남(Male)
65
대표이사
26
2027-03-26
업무총괄
- 스틱인베스트먼트㈜ 대표이사/시니어파트너

- 한국투자공사 최고투자책임자

- 한화자산운용 대표이사

- 한국투자신탁운용 최고투자책임자

채진호
사내이사(Inside)
남(Male)
55
사내이사
14
2028-03-22
PE부문대표
- 스틱인베스트먼트㈜ 시니어파트너

- 골든폴㈜ 대표이사

- ㈜케이아이파트너스 팀장

강면욱
사외이사(Independent)
남(Male)
66
사외이사/감사위원
14
2028-03-22
투자, 금융 등
- DB그룹 금융종합조정본부장

- 국민연금 기금운용본부장

- 메리츠 자산운용 대표이사 사장

구성훈
사외이사(Independent)
남(Male)
64
사외이사/감사위원
14
2028-03-22
금융 등
- 김앤장 법률사무소 고문

- 삼성증권 대표이사 사장

- 한국금융투자협회 부회장

- 삼성자산운용 대표이사

김보훈
사외이사(Independent)
남(Male)
57
사외이사/감사위원
2
2029-03-26
재무 등
- 이지회계법인 딜부문대표

- 딜로이트안진회계법인 재무자문본부 파트너

David Yhonsung Choi
사외이사(Independent)
남(Male)
59
사외이사/감사위원
2
2029-03-26
글로벌, 금융 등
- Loyola Marymount University 석좌교수

- Titan Corporation 전략이사

- Diamond Management & Technology

Consultants

- Harvard Business School 시니어 펠로우

- Boston Consulting Group 컨설턴트

Lee Chi Haeng
사외이사(Independent)
남(Male)
46
사외이사
2
2029-03-26
투자, 재무 등
- SoftBank Vision Fund 파트너

- GIC Special Investments Pte LtdVice

President

- Headland Capital Partners Principal

- CVC Capital Partners 투자 이사

- Citigroup Global Markets

(3) 보고서 제출일 현재 이사회 내 위원회의 구성, 의장 및 위원장, 위원회의 주요 역할 등

당사는 이사회 내 총 4개의위원회 (사외이사후보추천위원회, 감사위원회, ESG위원회, 집행위원회)를 설치하여 운영하고 있습니다. 이 중 감사위원회와 사외이사후보추천위원회는 사외이사들로만 구성되어 있으며 보고서 제출일 현재 위원 현황 및 주요 역할은 다음과 같습니다.

표 4-1-3-1: 이사회내 위원회 현황

이사회내 위원회 주요 역할
위원회 총원(명)
위원회 코드
비고

사외이사후보 추천위원회
관계 법령, 정관 및 이사회 규정에 따라 회사의 사외이사 후보 추천
5
A

감사위원회
회사의 회계와 업무 감사
4
B

ESG위원회
장기적으로 지속 가능한 성장을 이룰 수 있도록 회사의 ESG 부문에 대한 전략 및 방향성 수립, 이와 관련한 성과 평가 등 수행
3
C

집행위원회
업무수행의 전문성과 효율성 제고를 위해 정관, 이사회 규정, 집행위원회 규정에 따른 사항 및 이사회의 위임 사항 처리
3
D

표 4-1-3-2: 이사회내 위원회 구성

직책
구분
성별
겸임

사외이사후보 추천위원회
강면욱
위원장
사외이사(Independent)
남(Male)
B

사외이사후보 추천위원회
구성훈
위원
사외이사(Independent)
남(Male)
B

사외이사후보 추천위원회
김보훈
위원
사외이사(Independent)
남(Male)
B

사외이사후보 추천위원회
David Yhonsung Choi
위원
사외이사(Independent)
남(Male)
B

사외이사후보 추천위원회
Lee Chi Haeng
위원
사외이사(Independent)
남(Male)

감사위원회
강면욱
위원
사외이사(Independent)
남(Male)
A

감사위원회
구성훈
위원
사외이사(Independent)
남(Male)
A

감사위원회
김보훈
위원장
사외이사(Independent)
남(Male)
A

감사위원회
David Yhonsung Choi
위원
사외이사(Independent)
남(Male)
A

ESG위원회
곽동걸
위원장
사내이사(Inside)
남(Male)
D

ESG위원회
강신우
위원
사내이사(Inside)
남(Male)
D

ESG위원회
채진호
위원
사내이사(Inside)
남(Male)
D

집행위원회
곽동걸
위원장
사내이사(Inside)
남(Male)
C

집행위원회
강신우
위원
사내이사(Inside)
남(Male)
C

집행위원회
채진호
위원
사내이사(Inside)
남(Male)
C

(4) 회사의 지속가능경영 관련 이사회내 위원회를 설치하였다면 그 구체적인 기능 및 역할

ESG 위원회 설치 여부

Y(O)

당사는 2021년 6월 ESG위원회를 설치하였으며, ESG위원회 운영규정에 의거하여 위원회의 구성과 운영 방식을 명문화하고 있습니다. 보고서 제출일 현재 당사의 ESG위원회는 사내이사 3인으로 구성되어 있습니다. 당사ESG위원회는 당사의 지속가능 경영전략 및 정책 수립, ESG 관련 주요 이행사항 점검및 개선방향 심의, UN PRI (책임투자 원칙) 등 글로벌 ESG 이니셔티브 이행 점검 등의 사항을 심의하고 습니다. 또한, 위원회의 실효적 운영을 위해 ESG 본부가 실무를 전담하여 위원회안건을 사전 검토 및 상정하고, 위원회 결정사항의 이행을 점검합니다.

(5) 이사회 의장을 사외이사로 선임하였는지 여부

이사회 의장이 사외이사인지 여부

Y(O)

당사는 사외이사를 이사회 의장으로 선임하여 이사회를 운영하고있습니다. 이사회가 경영진과 지배주주로부터 독립적으로 그 기능을 수행하고, 이사회 의장과 경영진 상호간의 견제와 균형을 통해 기업 경영의 효과를 높이도록 하고 있습니다.

(6) 선임 사외이사, 집행임원제도 도입 여부 및 그 제도 도입 배경 이유, 관련 근거, 현황 등

선임사외이사 제도 시행 여부

N(X)

집행임원 제도 시행 여부

N(X)

당사는 대표이사와 이사회 의장을 분리하여 운영하고 있고, 감사위원회를 사외이사로만 구성하는 등 경영감독 역할을 충실히 이행할 수 있다는 점을 고려하여 선임사외이사제도 및 집행임원제도를 도입하고 있지 않습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 이사회의 구성 및 사외이사의 독립성 관련 미진한 부분이 있다면 그 사유 및 향후 개선 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

해당사항 없음

(2) 향후 계획 및 보충설명

해당사항 없음

[304200] (세부원칙 4-2) - 이사회는 기업경영에 실질적으로 기여할 수 있도록 지식 및 경력 등에 있어 다양한 분야의 전문성 및 책임성을 지닌 유능한 자로 구성하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 당사의 경영에 실질적으로 기여할 수 있도록 지식 및 경력 등에 있어 다양한 분야의 전문성을 이사의 자격 요건으로 요구하고 있습니다.

가. 이사회의 현황에 대하여 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 이사회의 전문성, 책임성 및 다양성을 확보하기 위한 기업의 정책 마련 여부와 현황, 이사회가 모두 동일한 성별로 구성된 경우 그 이유

이사회 성별구성 특례 적용기업인지 여부

N(X)

이사회 구성원이 모두 동성(同性)이 아닌지 여부

N(X)

당사 이사회는현재 재무, 회계, 금융,투자, 글로벌 분야에 전문성을 갖고 있는 이사들로 구성되어 있으며, 총 8인의 이사 중 전원 남성 이사로 구성되어 있습니다.

구성원 별로살펴보면 곽동걸, 강신우 사내이사는 그룹 내 사업 전반에 대한 오랜 경력과 노하우를 갖춘 전문가로서 해당 업무경험과 식견을 바탕으로 당사의 발전에 크게 기여하고 있으며 현재 대표이사를 맡고 있습니다.

채진호 사내이사는 투자분야 전문가로서 투자 심사역으로 재직한 오랜 경력을 통하여 펀딩 및 투자에 기여하고 있으며 현재 PE부문대표를 맡고 있습니다.

이와 같이 당사는각 분야별 전문지식을 보유한 사내이사를 선임하고 있을 뿐만 아니라, 사외이사 제도를 통하여 이사회의전문성을 보다 강화하고 있습니다. 당사의 사외이사는 각 이사별로 전문성을 보유한 5명으로 구성되어 있습니다.

강면욱 사외이사는 국민연금 기금운용본부장(CIO),메리츠 자산운용 대표이사, ABN Amro 자산운용 한국사무소 대표, 신한비엔피 파리바 자산운용 상무를 역임하는 등 다양한 투자경험 및 관리경험을 바탕으로 당사의 지속적인 발전을위한 최고의 적임자로 생각됩니다.

구성훈 사외이사는삼성경제연구소, 삼성생명 CIO, 삼성자산운용 대표이사, 삼성증권 대표이사 등을 역임하는 등 삼성그룹 및 금융권에서의 풍부한 경험을 바탕으로 당사의 기업가치 제고에 기여할 것으로 판단됩니다.

김보훈 사외이사는 회계 분야 전문가로서 풍부한 감사업무 경험을 바탕으로 당사의 회계 및 재무 리스크 전반에 대한 심의와 감사위원으로서의 독립적인 감독 역할 수행에기여할 것으로 판단됩니다.

David Yhonsung Choi 사외이사는 학계 및 산업계에서의 폭넓은 경험과 기업 자문 및 이사회 활동 경력을바탕으로, 회사의 중장기 전략, 신성장 사업 및 투자 의사결정의 타당성을 전문적으로 검토합니다. 기술사업화, 벤처투자 및기업가정신 분야의 전문성을 활용하여 회사의 지속가능한 성장 전략 수립에 기여할 것으로 판단됩니다.

Lee Chi Haeng 사외이사는 글로벌 사모투자 및 직접투자 경험을 바탕으로 회사의 투자 전략, 포트폴리오 관리 및 글로벌 사업 확장전략에 대해 전문적인 자문을 제공합니다. 다수의 기업 이사회 활동 경험을 활용하여 경영 전략의 실행가능성, 자본 배분의 효율성 및 리스크 관리 체계를 면밀히 검토하고 있습니다.

이와 같이 당사는 회사의 주요 사업 부문에 대한 업무 경험 및 경영능력을 갖춘 사내이사와 각 다양한 분야에서 전문성을 갖추고 있는 사외이사로 이사회를 구성하여 이사회의 경쟁력을 제고하여 회사의 주요 의사결정 기관인 이사회가 전문성, 다양성,책임성에 기반하여 결의에 이를 수 있도록 노력하고 있습니다.

당사는 당사 경영정책에 부합하고 이를 개선, 발전시킬 수 있는 인재를 다양한 루트를 통해 추천받고 철저한 내부검증을 거쳐 이사후보를 선임하고 있습니다. 따라서 풍부한 경영 경험을 갖추고 당사에 적극적 의사결정을 해줄수 있는 인재라면 남녀구분 없이 이사후보로 추천하겠다는 입장을 견지하고 있습니다.

(2) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 이사 선임 및 변동 내역

공시대상 기간개시 시점부터 보고서제출일 현재까지 이사 선임 및 변동 내역은 아래 표를 참고하여 주시기 바랍니다.

표 4-2-1: 이사 선임 및 변동 내역

구분
최초선임일
임기만료(예정)일
변동일
변동사유
현재 재직 여부

채진호
사내이사(Inside)
2025-03-28
2028-03-22
2025-03-28
선임(Appoint)
재직

강면욱
사외이사(Independent)
2025-03-28
2028-03-22
2025-03-28
선임(Appoint)
재직

구성훈
사외이사(Independent)
2025-03-28
2028-03-22
2025-03-28
선임(Appoint)
재직

도용환
사내이사(Inside)
2002-03-22
2026-03-28
2026-03-28
만료(Expire)
재직

구승권
사외이사(Independent)
2020-03-25
2026-03-28
2026-03-28
만료(Expire)
퇴직

한대우
사외이사(Independent)
2020-03-25
2026-03-28
2026-03-28
만료(Expire)
퇴직

김보훈
사외이사(Independent)
2026-03-27
2029-03-26
2026-03-27
선임(Appoint)
재직

David Yhonsung Choi
사외이사(Independent)
2026-03-27
2029-03-26
2026-03-27
선임(Appoint)
재직

Lee Chi Haeng
사외이사(Independent)
2026-03-27
2029-03-26
2026-03-27
선임(Appoint)
재직

허근녕
사외이사(Independent)
2023-03-28
2026-03-28
2025-04-07
사임(Resign)
퇴직

나. 위 기재 내용을 바탕으로 다양한 배경, 전문성 및 책임성 측면에서 이사회 구성에 미흡한 점이 있다면 그 사유 및 향후 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사 이사회는 현재 성별 구성이 특정 성에 편중되어 있어 내부 목표 및 모범규준 취지에 부합하는 성 다양성 지표를 충족하지 못하고 있습니다. 이는 과거 동일 산업·직능 중심으로 후보자군이 형성되면서 여성 및 다양한 경력 배경을 가진 후보의 발굴·영입 채널이 제한되었던 데에서 기인합니다. 또한 사외이사 후보추천 프로세스에서 다양성 요건을 정량화 해 관리하는 체계가 미흡하여 롱리스트 단계에서부터 다양성 확보가 충분히 담보되지 못한 점도 확인되었습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 필요에 따라 여성 이사 선임을 고려하여, 사외이사후보추천위원회에서 후보 발굴을 상시화 하겠습니다. 외부 서치기관과의 협업을 확대하고, 롱리스트 단계에서 여성 후보비중을 확대하고 스킬 매트릭스에 성별·직능·경력·국제경험 등의 항목을 반영해 숏리스트 및 면접 단계의 정량 기준을 명확히 하겠습니다.

[304300] (세부원칙 4-3) - 이사 후보 추천 및 선임과정에서 공정성과 독립성이 확보되도록 하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 사외이사로만 구성된 사외이사후보추천위원회에서 사외이사후보를 추천하여 선임 과정에서의 공정성 및 독립성을 확보하고 있습니다.

가. 사내ㆍ사외이사 선임을 위한 이사후보추천위원회 등을 설치하고 있는지 여부 및 이사후보추천위원회 등 활동에 관하여 설명한다.

이사후보추천위원회 등 설치 여부

Y(O)

이사후보추천위원회 등 위원 중 사외이사 비율 (%)

100

당사는 사내이사 후보의 경우 이사회에서 사전적으로 해당후보자의 전문성, 충실성 등을 검토한 후 주주총회에 추천할 후보를 선정하고 있으며, 사외이사 후보의 경우 이사회 내 위원회로 사외이사 후보추천위원회를 설치하여 사외이사 후보군의 선정 및 사외이사후보 추천의 전반적인 과정에 있어서 면밀한 검토를 거칠 수 있도록 하였습니다.

현재 당사 사외이사 후보추천위원회는 5인의 사외이사로(사외이사비율100%)로 구성되어 독립성과 투명성을 확보하고 있습니다. 사외이사 후보추천위원회는회사와 주주의 이익에 부합하는 자를 공정하고 투명하게 추천하여야 하고, 관련 법규 및 회사 규정에서정하는 자격요건을 충족하는지를 공정하게 검증한 후 추천하여 법령상 결격사유의 존재 여부 및 업무 경력 등에 비추어 특정 분야에서의 전문성을 갖추고있는지 여부 등을 종합적으로 고려하여 사외이사 후보군을 선정하고 있습니다.

나. 주주들에게 이사 후보에 대한 충분한 정보와 검토 시간을 제공하고 있는지 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 주주총회에 이사선임 안건이 포함되어 있을 경우 후보 관련 정보를 상세히 제공하였는지 여부

당사는 관련 법령을 준수하여 주주총회일의 2주 전까지 이사 후보에 관한 정보를 포함하여 주주총회 관련 전반에 관한 사항을 금융감독원 전자공시시스템에 공시하고 있습니다. 또한 당사는 주주총회 소집 공고에 후보자들의 상세 이력, 당사와의 거래내역 등 이해관계에 관한 사항 및 이사회의 추천 사유 등을 구체적으로 기재하여 주주들에게 상세한 정보를 제공하고 있으며, 이를 통해 이사 선임 과정에서 공정성과 독립성이 확보되도록 노력하고 있습니다.

표 4-3-1: 이사 후보 관련 정보제공 내역

정보제공일(1)
주주총회일(2)
사전 정보제공기간(일)((2)-(1))
이사 후보 구분
정보제공 내역
비고

43기

주주총회
채진호
2025-02-27
2025-03-28
28
사내이사(Inside)
후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부, 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역, 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무, 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

43기

주주총회
강면욱
2025-02-27
2025-03-28
28
사외이사(Independent)
후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부, 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역, 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무, 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

43기

주주총회
구성훈
2025-02-27
2025-03-28
28
사외이사(Independent)
후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부, 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역, 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무, 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

제44기

주주총회
김보훈
2026-02-27
2026-03-27
27
사외이사(Independent)
후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부, 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역, 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무, 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

제44기

주주총회
David Yhonsung Choi
2026-02-27
2026-03-27
27
사외이사(Independent)
후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부, 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역, 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무, 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

제44기

주주총회
Lee Chi Haeng
2026-02-27
2026-03-27
27
사외이사(Independent)
후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부, 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역, 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무, 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

(2) 재선임되는 이사 후보의 경우 과거 이사회 활동 내역 공개 여부 및 그 방법과 내용

재선임 이사 활동내역 제공

Y(O)

당사는 재선임 되는이사 후보의 과거 이사회 활동 내역을 반기·사업보고서 등을 통해 상세히 제공하고 있습니다. 정기보고서에 이사회 및 이사회 내 위원회 회차별 참석 현황, 안건별 찬반 현황 등 활동 내역을 기재함으로써 주주들에게 관련 정보를 충실히 제공하고, 주주총회 소집공고시 재선임되는 이사 후보의 이사회 추천사유를 상세히 작성하고 있습니다. 해당 내용은 금융위원회 전자공시시스템과 한국거래소 기업공시채널에서 확인할 수 있습니다.

다. 집중투표제 채택 여부를 밝히고 이사 후보 선정과 이사 선임 과정에서 소액주주의 의견청취를 위해 어떤 조치 및 노력을 하는지 설명한다.

집중 투표제 채택 여부

N(X)

당사는 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다.

당사는 상법 제542조의6에따라 발행주식 총수의 1%이상의 주식을 6개월전부터 계속하여 소유하고 있는 주주 등 법령상 소수주주권을 행사할 수 있는 주주로 하여금 정기주주총회일의 6주전까지 서면이나 전자문서로 이사선임 등의 사항을 주주총회의 목적사항으로 제안할 수 있도록 하고 있으며, 주주총회에서 의안에 대한 질의및 설명을 요구할 수 있는 주주의 권리를 보장하고 있습니다. 당사는 회의 목적사항이 공정하고 효율적으로심의되어 주주총회의 목적을 달성할 수 있도록 각 의안을 충분히 설명한 뒤 주주에게 발언기회를 제공하는 등 소수주주의 의견을 최대한 반영하기 위해노력하고 있습니다. 당사는 앞으로도 이사 선임의 공정성과 독립성을 확보하고 소수주주의 의견을 반영하기위해 지속적으로 노력할 것입니다.

라. 위 기재 내용을 바탕으로 이사 후보 추천 및 선임 과정에서 공정성과 독립성 확보에 부족한 부분이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 이사후보추천 및 선임과정에서 공정성과 독립성이 확보되도록 충분한 조치를 취하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후에도 당사는 여러 주주와 이해관계자의 의견에 항상 귀를 기울이겠으며, 다양한 견해를 수렴하여 주주와 회사 발전을 위하여 최선을 다하겠습니다.

[304400] (세부원칙 4-4) - 기업가치의 훼손 또는 주주권익의 침해에 책임이 있는 자를 임원으로 선임하지 않도록 노력하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 기업가치의 훼손 또는 주주권익의 침해에 책임이 있는 자를 임원으로 선임하지 않고자 노력하고 있습니다.

가. 미등기 임원을 포함하여 기업가치 훼손 또는 주주권익 침해에 책임이 있는 자의 임원선임에 관해 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 등기 임원 현황

표 4-4-1: 등기 임원현황

성별
직위
상근 여부
담당업무

곽동걸
남(Male)
대표이사, 사내이사
O
대표이사, 집행위, ESG위원

강신우
남(Male)
대표이사, 사내이사
O
대표이사, 집행위, ESG위원

채진호
남(Male)
사내이사
O
집행위, ESG위원

강면욱
남(Male)
사외이사
X
이사회의장, 감사위원, 사추위원장

구성훈
남(Male)
사외이사
X
감사위원, 사추위

David Yhonsung Choi
남(Male)
사외이사
X
감사위원장, 사추위

Lee Chi Haeng
남(Male)
사외이사
X
감사위원, 사추위

(2) 미등기 임원 현황

이름

성별

직위
상근여부
담당업무

도용환

남

회장

상근

경영자문

사재훈

남

파트너

상근

대외사업부문대표

이경형

남

파트너

상근

그로쓰캐피탈부문대표

박기수

남

파트너

상근

대외사업본부장

강일성

남

파트너

상근

크레딧부문대표

이상현

남

파트너

상근

PE부문

조재용

남

파트너

상근

PE부문

이혁진

남

파트너

상근

PE부문

이준호

남

파트너

상근

리스크관리실장/ESG 본부장

이한주

남

파트너

상근

그로쓰캐피탈부문

안준하

남

파트너

상근

PE부문

공원표

남

파트너

상근

경영지원본부장

이도행

남

파트너

상근

전략실장

조영민

남

파트너

상근

그로쓰캐피탈부문

최안성

남

상무

상근

그로쓰캐피탈부문

김홍진

남

상무

상근

호치민 사무소장

김우섭

남

상무

상근

PE부문

박상현

남

상무

상근

크레딧부문

윤기현

남

상무

상근

그로쓰캐피탈부문

최영숙

여

상무

상근

경영지원본부

오동혁

남

상무

상근

전략실

정연하

남

상무

상근

크레딧부문

이진형

남

상무

상근

그로쓰캐피탈부문

김수지

여

상무

상근

PE부문

이병도

남

상무

상근

PE부문

이원진

남

상무

상근

PE부문

안상민

남

상무

상근

크레딧부문

김능운

남

상무

상근

크레딧부문

전국현

남

상무

상근

경영지원본부

(3) 기업가치의 훼손 또는 주주권익 침해에 책임이 있는 자의 임원 선임을 방지하기 위한 회사의 정책 및 그 내용

시행 여부

N(X)

당사는 이사선임시 후보자들에 대하여 관계 법령상 결격사유가 존재하는지 여부를 포함하여 법령 위반 등의 행위를 하였거나 해당 위반으로 행정적, 사법적 제재를 받았는지 여부 등을 면밀히 검토하고 있으며, 현재당사의 이사는 상법 제382조 및 제542조의8 등 관계 법령에서 요구하는 자격요건을 모두 충족하고 있습니다.

당사는 기업가치의 훼손 또는 주주권익 침해에 책임이 있는 자의 임원 선임을 방지하기위해 임원 선임 및 보임에 대한 명문화된 규정은 없지만 임원의 역량과 리더십 등 해당 직책수행에 대한 적격성 여부를 종합적으로 판단하고 있습니다.

(4) 보고서 제출일 현재 횡령, 배임 또는 자본시장법상 불공정거래행위, 공정거래법상 부당지원, 사익편취 행위 혐의로 기소되었거나 확정판결의 이력이 있는 자, 외부감사법상 회계처리기준 위반으로 증권선물위원회로부터 해임권고 등 조치를 받은 자가 임원으로 선임되어 있는지 여부

보고서 제출일 현재 해당 사항 없습니다.

(5) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 주주대표 소송이 제기되었다면 그 내용 및 현황

보고서 제출일 현재 해당 사항 없습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 기업가치 훼손 또는 주주권익 침해에 책임 있는 자가 임원으로 선임되지 않도록 하는 노력에 부족한 부분이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 기업가치 훼손 또는 주주권익 침해에 책임 있는자가 임원으로 선임되지 않도록 명문화된 규정을 두고 있지 않지만 충실한 노력을 기울이고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 다방면으로이사 후보의 자질 및 자격을 면밀히 평가하고 있으나, 이사 선임시 기업가치의 훼손 또는 주주 권익 침해에책임이 있는 자를 배제하는 명문화된 규정을 두고 있지는 않은바 이는 추후 지속적인 관련 규정의 개정을 통해 보완해 나갈 예정입니다. 또한 기업지배구조 개선과 지속적인 이사회 중심의 ESG 경영 강화, 투자자와의 소통을 통해 주주권익을 극대화하고자 합니다.

[305000] (핵심원칙 5) 사외이사는 독립적으로 중요한 기업경영정책의 결정에 참여하고 이사회의 구성원으로서 경영진을 감독ㆍ지원할 수 있어야 한다.

[305100] (세부원칙 5-1) - 사외이사는 해당 기업과 중대한 이해관계가 없어야 하며, 기업은 선임단계에서 이해관계 여부를 확인하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사의 사외이사는 당사와 중대한 이해관계가 없으며, 당사의 이사회는 회사에 대하여 독립성을 유지할 수 있는 사외이사 후보자를 추천하고 있습니다.

가. 보고서 제출일 현재 재직중인 사외이사와 해당 기업간의 이해관계 전반에 대하여 아래 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 사외이사가 과거 해당 기업 및 계열회사에 재직한 경력이 있는지 여부 및 그 내용

당사의 모든 사외이사는 독립적이고 중립적인 입장에서 주주와 회사에 최선이 되는 의사결정을 할 수 있도록 상법과 관련 규정의 독립성 기준을 적법하게 충족하고 있으며, 사외이사 전원은 계열회사를 포함하여 당사에 재직한 경력이 없습니다.

표 5-1-1: 보고서 제출일 현재 사외이사 재직기간

당사 재직기간(월)
계열회사 포함 시 재직기간(월)

강면욱
14
14

구성훈
14
14

김보훈
2
2

David Yhonsung Choi
2
2

Lee Chi Haeng
2
2

(2) 최근 3년간 사외이사 또는 사외이사가 최대주주로 있는 회사와 해당기업(계열회사 포함)간 거래 내역이 있는 경우 그 내역

해당사항이 없습니다.

(3) 최근 3년간 사외이사가 임직원으로 재직하고 있는 회사와 그 해당 기업간 거래 내역이 있는 경우 그 내역

최근 3 년간 사외이사가 임직원으로 재직하고 있는 회사와 그 해당 기업간거래 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

지급처

2023년

2024년

2025년

계

file:///C:/Users/hccho0604/AppData/Local/Microsoft/Windows/INetCache/Content.Outlook/W0HFSXOH/사외이사(구승권구성훈) 소속법인 지급수수료 (2023~2025년) 거래내역.xlsx#'정진세림 및 김앤장 지급수수료'!A7

15,400,000

-

-

15,400,000

file:///C:/Users/hccho0604/AppData/Local/Microsoft/Windows/INetCache/Content.Outlook/W0HFSXOH/사외이사(구승권구성훈) 소속법인 지급수수료 (2023~2025년) 거래내역.xlsx#'정진세림 및 김앤장 지급수수료'!A48

110,000,000

53,607,180

374,576,956

538,184,136

합계

125,400,000

53,607,180

374,576,956

553,584,136

(4) 기업이 위 거래 내역을 확인하는 절차 및 관련 규정이 있는지 여부 및 그 내용

시행 여부

N(X)

당사는 위 거래 내역을 확인하는 규정을 두고 있지 않습니다만, 이사로 선임된 자들에게 최근 5년간 재직증명서와 경력증명서를 요구하고있습니다. 이를 통해 사외이사 본인과 또 그가 속한 회사와 당사간 거래내역을 확인하여 사외이사의 독립성을 확보하고 있습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 기업과 중대한 이해관계가 없는 사외이사를 선임하기 위한 노력에 부족한 부분이 있다면 그 사유 및 향후계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 법령상 요구되는 사외이사의 이해관계 여부를 확인하고 있으나, 최근 3년간 사외이사 또는 사외이사가 최대주주로 있는 회사와 당사(계열회사 포함),최근 3년간 사외이사가 임직원으로 재직하고 있는 회사와 당사 간 거래 내역을 확인하는 절차및 관련 규정은 두고 있지 않습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 필요시 위 절차 및 관련 규정의 신설을 검토하여이에 관한 규정을 신설하고 이행할 경우 즉각적으로 공개할 예정입니다.

[305200] (세부원칙 5-2) - 사외이사는 충실한 직무수행을 위하여 충분한 시간과 노력을 투입하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

사외이사는 충실한 직무수행을 위하여 충분한 시간과 노력을 투입하고 있으며, 당사는 별도의 이사회 지원 조직을 통해 직무수행에 필요한 정보, 자원 등을 충분히 제공하고 있습니다.

가. 사외이사의 직무수행과 관련된 사항 전반에 대하여 아래 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 사외이사의 타기업 겸직 허용 관련 내부기준

시행 여부

N(X)

당사는 사외이사의 타기업 겸직 허용 관련 내부기준은 없지만 사외이사의 충실한 직무수행을 위해 상법 제542조의8 및동법 시행령 제34조에 따라 당사 이외에 2개 이상의 다른회사 이사·집행임원·감사로 동시에 재임하는 것을 허용하고있지 않습니다.

(2) 보고서 제출일 현재 재직중인 사외이사의 타기업 겸직 현황

보고서 제출일 현재 재직중인 사외이사의 타기업 겸직 현황은 아래와 같습니다.

표 5-2-1: 사외이사 겸직 현황

감사위원 여부
최초선임일
임기만료예정일
현직
겸직 현황

겸직기관
겸직업무
겸직기관 근무시작월
겸직기관 상장 여부

Lee Chi Haeng
X
2026-03-27
2029-03-26
-
Stone Bench Capital Pte. Ltd.
Director
26.05
-

나. 위 기재 내용을 바탕으로 사외이사가 충실한 직무수행을 위해서 충분한 시간과 노력을 투입하고 있지 못하는 사항이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사의 사외이사는 충실한 직무수행을 위해 과도한 겸직을 하고 있지 않으며, 당사의 이사회 및 감사위원회에 적극 출석하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 향후에도 회사의 사외이사/감사위원들의 과도한 겸직을 지양하고, 회사의 이사회 및 감사위원회에 적극적인 참여 및 활동을 유도할 것입니다.

[305300] (세부원칙 5-3) - 기업은 사외이사의 직무수행에 필요한 정보, 자원 등을 충분히 제공하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 담당 직원을 통하여 사외이사의 직무수행에 필요한 정보 및 자원을 충분히 제공하고 있습니다.

가. 기업이 사외이사의 직무수행을 지원하기 위해 마련하고 있는 정책 및 구체적인 운영 현황을 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 사외이사에 대한 인적·물적 자원 제공 및 사내 정보 등 제공현황

당사의 사외이사는 그 직무를 수행할 때 필요한 자료나 정보의 제공을 회사에 요청할 수 있습니다. 당사는 사외이사 직무를 충실히 수행할 수 있도록 이사회 개최 전 충분한 시간을 두고 안건을 통지하고 있으며, 매분기 영업현황 및 재무상태, 그 밖에 업무집행에 관한 자료나 정보를 제공하고 있습니다.

(2) 사외이사의 정보(자료)제공 요구에 대응하기 위한 전담인력 현황

전담인력 배치 여부

N(X)

당사는 이사회를 위한 전담조직 및 인력을 운영하고 있지 않지만, 경영지원본부가 이사회 관련 사무 전반을 맡아 운영하며, 이사회가 최적의 안을 심의, 의결할 수 있도록 지원하고 있습니다. 특히 이사회 개최에 앞서 관련된 내용을 사외이사에게 사전 제공하여 충분한 검토 후 이사회에서 의결할 수 있도록 지원하고 있습니다. 또한, 기타 사내 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하여 사외이사의 직무수행에 필요한 사항을 전반적으로 지원하고 있습니다.

(3) 사외이사의 업무수행에 필요한 교육을 실시하는 지 여부 및 교육 제공현황

교육실시 여부

Y(O)

당사는 사외이사들의 업무수행에 필요한 교육을실시하는 등 수시로 필요한 교육을 실시하고 있습니다.

교육일자

교육실시주체

참석 사외이사

불참시 사유

주요 교육내용

2026.05.22

경영지원본부

전원

-

사업부 경영현황 파악 및 회사경영 관련 주요사항

(4) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 이사회와 별도로 사외이사들만 참여하는 회의가 있다면 그 내용

사외이사 별도회의 개최 여부

N(X)

당사는 사외이사들만 별도로 참여하는 회의는실시하지 않고 있습니다.

표 5-3-1: 사외이사만으로 이루어진 회의 내역

정기/임시
개최일자
출석 사외이사(명)
전체 사외이사(명)
회의 사항
비고

나. 위 기재 내용을 바탕으로 사외이사 직무수행에 필요한 기업의 지원 중 부족한 점이 있다면 그 내용을 설명하고 그 사유 및 향후 계획 등에 관해 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 상기 기재한 바와 같이 사외이사 직무수행에 필요한 최대한의 지원을 하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 앞서기재한 바와 같이 전담부서 및 담당자는 지정하고 있지 않지만 사외이사의 직무수행에 필요한 정보 및 자원 등을 충분히 제공할 수 있도록 노력하고있으며, 추후 사외이사의 역할이 더욱 중요해지는 기업환경의 변화에 따라 장기적으로 그 지원을 확대해 나가고자 합니다

[306000] (핵심원칙 6) 사외이사의 적극적인 직무수행을 유도하기 위하여 이들의 활동내용은 공정하게 평가되어야 하고, 그 결과에 따라 보수지급 및 재선임 여부가 결정되어야 한다.

[306100] (세부원칙 6-1) - 사외이사의 평가는 개별실적에 근거하여 이루어져야 하고, 평가결과는 재선임 결정에 반영되어야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사의 사외이사는 당사와 중대한 이해관계가 없으며, 당사의 이사회는 회사에 대하여 독립성을 유지할 수 있는 사외이사 후보자를 추천하고 있습니다.

가. 사외이사 개인별 평가를 실시하고 그 평가 결과를 재선임에 반영하는지 여부를 다음 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 사외이사의 개별 평가 실시 여부 및 그 구체적인 방법

사외이사 개별평가

N(X)

당사는 현재 사외이사에 대한 개인별 평가를 실시하고 있지 않습니다.

(2) 사외이사 평가의 공정성 확보 방안

당사는 현재 사외이사에 대한 개인별 평가를 실시하고있지 않습니다.

(3) 사외이사 평가를 재선임에 반영하는지 여부

재선임 여부 반영

N(X)

당사는 현재 사외이사에 대한 개인별 평가를 실시하고 있지않습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 사외이사에 대한 평가를 시행하지 않거나 평가를 하더라도 재선임 결정에 반영하지 않는다면 그 사유 및 앞으로의 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 현재 사외이사에 대한 개인별 평가를 실시하고 있지 않습니다. 다만, 개별이사의 회의 참석률, 안건결의 참여 등 직무수행과 관련된 활동을 모니터링하고 있고, 해당 내용을 사업보고서를 통해 공시하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 사외이사의 독립성을 저해하지 않는 범위안에서 사외이사의 활동을 평가하여 그 결과를 보수 산정 및 재선임 등에 활용하는 방안을 추후 검토할 예정입니다.

[306200] (세부원칙 6-2) - 사외이사의 보수는 평가 결과, 직무수행의 책임과 위험성 등을 고려하여 적정한 수준에서 결정되어야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

사외이사 보수는 직무수행의 책임과 위험성, 타사 수준 등을 종합적으로 고려하여 적정수준에서 지급하고 있습니다. 다만 사외이사의 평가결과를 보수 산정에 반영하지는 않고 있습니다.

가. 사외이사의 보수에 관하여 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 사외이사의 보수 정책 내용과 그 정책 수립배경, 구체적인 보수의 산정 기준

사외이사 보수 정책 수립

N(X)

현재 당사는 정관에 의거하여, 사외이사 보수를 포함한 이사 보수 한도를 정기주주총회에서 승인하고, 그 세부 집행을 이사회에 위임하여 지급하고 있습니다. 해당 지급내역은 매분기 정기보고서를 통해 공개하고 있으며, 고정급의 형태로 매월 지급하고 있습니다. 별도의 사외이사 보수 정책은 수립하고 있지 않습니다.

(2) 주식매수선택권을 부여하였다면 그 수량 및 행사조건 관련 구체적인 사항

스톡옵션 부여 여부

N(X)

성과 연동 여부

N(X)

사외이사에게는 별도의 주식매수선택권을 부여하고있지 않습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 사외이사의 평가 결과와 직무수행의 책임과 위험성 등을 고려하여 적정한 수준에서 보수가 결정되는데 부족한 부분이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 사외이사의 보수 책정과 관련한 별도의 정책을 수립하고 있지 않습니다만, 당사의 사외이사에 대한 보수는 법적 책임수준을고려하여 산정하되, 사회통념상 회사의 규모를 감안하여 동종 유사업계의 보수 수준에 부합하도록 하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 사외이사 보수 책정에 대한 별도의 정책 수립을 검토하겠습니다.

[307000] (핵심원칙 7) 이사회는 기업과 주주의 이익을 위한 최선의 경영의사를 결정할 수 있도록 효율적이고 합리적으로 운영되어야 한다.

[307100] (세부원칙 7-1) - 이사회는 원칙적으로 정기적으로 개최되어야 하며, 이사회의 권한과 책임, 운영절차 등을 구체적으로 규정한 이사회 운영규정을 마련하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 관련 규정에 따라 정기적으로 이사회를 개최하고 있으며, 이사회가 최선의 결정을 내릴 수 있도록 지원하고 있습니다.

가. 이사회 운영 전반에 관하여 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 정기이사회 개최 여부 및 이사회 운영 관련 규정 내용

정기이사회 개최

Y(O)

이사회 운영 관련 규정 존재 여부

Y(O)

당사는 이사회의 권한과 책임, 운영절차 등 이사회 운영 전반에 대해 정관과 이사회규정에 명시하고 있으며, 정관 및 이사회규정 제4조에 따라 이사회를 정기이사회와 임시이사회로 구분하여 운영하고 있습니다. 정기이사회는 분기 1회 이상 개최하고 임시이사회는 긴급한 사안이 있는 경우 각 이사 또는 감사위원회의 요구에 의하여 수시로 개최하고 있습니다. 이사회는 회사의 최고 상설 의사결정 기구로 대표이사의 선임 및 해임, 회사의 사업계획의 수립 및 승인 등 회사 내 주요사항을 결정합니다.

이사회는 이사회규정 제4조에 따라 원칙적으로 의장이 소집하며, 이사회를소집할 때는 회의일 7일전까지 각 이사에게 서면 또는 구두로 소집내용을 통보하고 확인절차를 거치고 있습니다. 당사는 소집통보와 함께 부의 될 안건에 대해서 이사들에게 사전 송부하고 필요시 사전 안건설명회를 개최하여 이사들이 안건을 충분히 검토하고 합리적인 의사결정을 할 수 있도록 지원하고 있습니다.

더불어, 정관 제38조에 따라 일부 이사가 이사회에 물리적으로 참석할 수없는 경우 음성을 동시에 송·수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용하며, 이 경우 이사회에 출석한 것으로 하여 이사회 구성원이 이사회 회의에 최대한 참여할 수 있도록 지원하고 있습니다.

(2) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 정기 및 임시 이사회 개최 정보

2025년도부터 보고서제출일까지 총 6회 정기이사회 및 총 8회 임시이사회를 개최하였습니다. 당사는 이사회 및 위원회 개최 실적을 반기보고서 및 사업보고서 등의 공시를 통해 대외에 공개하고 있습니다.

표 7-1-1: 이사회 개최 내역

개최횟수
평균 안건통지-개최간 기간(일)
이사 평균 출석률 (%)

정기
6
3
96

임시
8
3
92

krx-cg_OrdinaryBoardMeetingsMember

krx-cg_ExtraordinaryBoardMeetingsMember

나. 이사회가 최선의 결정을 내릴 수 있도록 회사가 제공하는 정책을 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 각 임원의 성과 평가와 연계된 보수 정책의 수립 및 공개 여부

임원보수 정책수립 여부

N(X)

보수정책의 공개 여부

N(X)

당사는 개별 임원의성과 평가와 연계된 보수 정책을 수립하고 있지 않습니다.

(2) 임원배상책임보험 가입 여부

시행 여부

Y(O)

당사는 임원배상 책임보험에가입하고 있습니다. 이는 당사 임원의 경영활동 및 의사결정 과정에서의 안정성을 보장하기 위함으로서, 임원이 법률을 위반하여 발생하는 책임까지 보장하는 것은 아닙니다. 이는보험계약의 특별약관을 통해 명시되어 있습니다.

(3) 회사의 지속적인 성장과 중장기적 이익에 영향을 주는 이해관계자들의 이익을 고려하는지 여부

이해관계자 고려 여부

Y(O)

당사는 이사회 운영에 있어 회사의 지속적인 성장과 중장기적 이익에 영향을 주는 이해관계자들의 이익을 우선적으로 고려하고 있습니다. 당사 이사회는 주주환원 정책의 일환으로 자사주 매입 및 소각을 실행하고 주주와 임직원간의 이해관계일치를 위하여 RSU 부여 및 임원 성과급의 일부를 현금 대신 자사주로 지급하는 등 회사의 지속적인 성장과 중장기적 이익에 영향을 주는 이해관계자들의 이익을 고려하여 의사결정을 하고 있습니다.

다. 위 기재 내용을 바탕으로 정기적으로 이사회 개최 근거가 되는 이사회의 운영규정 등이 없거나 충분한 시간적 여유를 두고 이사회 소집통지가 이루어지지 않는 등 부족한 점이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

이사회 개최일로부터 충분한 시간적 여유를 두고 이사회 소집통지가 이루어지도록 하겠습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 이사회 임원들이 충분한 시간적 여유를 두고 의안 검토 및 의사 결정을 할 수 있도록 이사회 개최 시점일로부터 최소 7일전에 이사회 소집 통지를 하는 것으로 이사회 규정을 개정하였습니다.

[307200] (세부원칙 7-2) - 이사회는 매 회의마다 의사록을 상세하게 작성하고, 개별이사의 이사회 출석률과 안건에 대한 찬반여부 등 활동내역을 공개하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사의 이사회는 매 회의마다 의사록을 작성하여 원본을 보존하고 있으며, 당사는 개별이사의 이사회 출석률과 안건에 대한 찬반여부 등 활동내역을 공개하고 있습니다.

가. 이사회 기록의 작성·보존 및 개별이사의 활동내역 공개에 대해 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 이사회 의사록, 녹취록을 상세하게 기록하고 보존하고 있는지 여부 및 관련 규정

시행 여부

Y(O)

당사는 이사회 규정에 따라 이사회 의사록을 작성하고 있으며, 의사록에는 의사의 안건, 경과요령과 그 결과, 반대하는 자와 그 반대이유를 기재하고 출석한 이사가 기명날인을 하고 있습니다.

(2) 이사회 내에서 주요 토의 내용과 결의 사항을 개별이사별로 기록하고 있는지 여부

시행 여부

Y(O)

당사는 이사회의 주요 토의 내용과 결의 사항을 개별이사별로 기록하고있지는 않습니다만, 개별 이사의 주요한 의견이 있을시 이를 별개로 기재하는 것을 원칙으로 하고 있습니다. 또한 이사회 결의사항과 개별이사의 이사회 출석률, 안건에 대한 찬반 여부 등은 사업·반기보고서를 통해 공시하고 있습니다.

(3) 최근 3년간 개별이사의 이사회 출석률 및 안건 찬성률

최근 3년간 개별이사의 이사회 출석률 및 안건 찬성률을 아래 표에 기재합니다.

표 7-2-1: 최근 3년간 이사 출석률 및 안건 찬성률

구분
이사회 재직기간
출석률 (%)
찬성률 (%)

최근 3개년 평균
최근 3개년
최근 3개년 평균
최근 3개년

당해연도
전년도
전전년도
당해연도
전년도
전전년도

도용환
사내이사(Inside)
2002.03.22 ~ 2026.03.27
100
100
100
100
100
100
100
100

곽동걸
사내이사(Inside)
2021.12.17 ~ 현재
100
100
100
100
100
100
100
100

강신우
사내이사(Inside)
2024.12.17 ~ 현재
100

100
100
100

100
100

곽대환
사내이사(Inside)
2021.12.17 ~ 2024.12.17
100
100
100

100
100
100

채진호
사내이사(Inside)
2025.03.28 ~ 현재
100

100
100

100

박형건
사내이사(Inside)
2021.12.17 ~ 2023.03.29
50
50

100
100

허근녕
사외이사(Independent)
2023.06.28 ~ 2025.04.07
80
100
85.71
33
100
100
100
100

한대우
사외이사(Independent)
2020.03.25 ~ 2026.03.27
86
100
100
86
100
100
100
100

구승권
사외이사(Independent)
2020.03.25 ~ 2026.03.27
100
100
100
100
100
100
100
100

강면욱
사외이사(Independent)
2025.03.28 ~ 현재
100

100
100

100

구성훈
사외이사(Independent)
2025.03.28 ~ 현재
100

100
100

100

(4) 정기공시 외 개별이사의 활동 내용공개 여부 및 그 방법

공개 여부

N(X)

당사는 정기공시 외 개별이사의 활동 내용을 별개로 공개하고있지 않습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 이사회 기록 작성·보존과 개별이사별 활동내역 공개 관련 부족한 부분이 있다면 그 사유를 설명하고 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 이사회 의사록 등을 통하여 이사회 활동에 관하여 충실하게 기록하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 향후에도 정기 공시 등을 통하여 이사회 구성원들의 활동 내역을 충실하게 기재하도록 하겠습니다.

[308000] (핵심원칙 8) 이사회는 효율적인 운영을 위하여 그 내부에 특정 기능과 역할을 수행하는 위원회를 설치하여야 한다.

[308100] (세부원칙 8-1) - 이사회 내 위원회는 과반수를 사외이사로 구성하되 감사위원회와 보상(보수)위원회는 전원 사외이사로 구성하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 이사회 내의 위원회로서 감사위원회를 운영하고 있으며, 감사위원회의 위원은 전원 사외이사입니다.

가. 이사회내 위원회의 위원 구성과 관련하여 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 각 이사회내 위원회 사외이사 과반수 선임 여부

시행 여부

N(X)

당사는 이사회 내의 위원회로서 감사위원회, 사외이사후보추천위원회, 집행위원회, ESG위원회를 운영하고 있으며, 이 중 사외이사 과반수가 위원으로 선임된 위원회는 총 2개(사외이사후보추천위원회, 감사위원회)이며 집행위원회 및 ESG위원회는 일상적인 경영사항을 담당하는 특성상 사외이사가 위원으로 선임되지 않았습니다.

감사위원회와 사외이사후보추천위원회는 전원 사외이사로 구성되어 있습니다.

(2) 감사위원회 및 보수(보상)위원회를 전원 사외이사로 선임하였는지 여부

시행 여부

Y(O)

당사 감사위원회의 위원은 전원 사외이사입니다. 당사는 보수(보상)위원회는 별도로 운영하고 있지 않습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 이사회내 위원회의 위원 구성과 관련하여 부족한 부분이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사 집행위원회는 펀드결성, 규정 개정등 일상적이고 상시적인 경영 의사결정을 심의하는 위원회이므로, 당사는 이사회의 집중적이고 효율적인 운영을도모하기 위해 사내이사로만 집행위원회를 구성하였습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후에도 당사의 감사위원회는 전원 사외이사로 구성될 것입니다. 추후 감사위원회 외에 추가적인 위원회 설치가 있을시 사외이사가 충분한 비중으로 구성될 수 있도록 검토하겠습니다.

[308200] (세부원칙 8-2) - 모든 위원회의 조직, 운영 및 권한에 대하여는 명문으로 규정하여야 하며, 위원회는 결의한 사항을 이사회에 보고하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 이사회를 비롯한 이사회 내 위원회를 운영 함에 있어 구성, 권한, 책임 등 운영상 주요사항을 정의한 운영 규정을 이사회 결의로 제정하여 운영하고 있습니다.

가. 이사회내 위원회의 조직 및 운영과 관련하여 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 이사회 내 위원회의 조직, 운영 및 권한과 관련하여 명문규정이 있는지 여부와 그 내용

명문규정 여부

Y(O)

보고서 제출일 현재 당사의 이사회 내 위원회 조직의 구성은 아래와 같습니다.

위원회명

구성

구성 관련

규정 내용

설치목적 및 권한사항

집행위원회

사내이사 3명

이사회규정, 집행위원회 규정

‘핵심원칙4. 이사회 구성’의 위원회 주요 역할 참고

ESG위원회

사내이사 3명

이사회규정, ESG위원회 규정

감사위원회

사외이사 4명

이사회규정, 정관,

감사위원회규정

사외이사후보추천위원회

사외이사 5명

이사회규정, 사외이사후보추천위원회 규정

(2) 위원회의 결의 사항이 이사회에 보고되는지 여부

보고 여부

Y(O)

당사의 이사회 내위원회는 결의한 사항이 이사회에 보고가 필요하다고 판단될 경우 이사회에 보고하고 있습니다.

(3) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 각 이사회내 위원회 결의사항의 이사회 보고 현황

공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지, 당사의 감사위원회 결의 사항의 이사회 보고 사항은 다음과 같습니다.

표 8-2-1: 이사후보추천위원회 개최 내역

개최일자
출석 인원
정원
안건
가결 여부
이사회 보고 여부

구분
내용

사추위-1차
1
2025-02-27
2
2
결의(Resolution)
사외이사후보 선정
가결(Approved)
O

사추위-2차
1
2026-02-26
4
4
결의(Resolution)
사외이사후보 선정
가결(Approved)
O

표 8-2-2: 리스크관리위원회 개최 내역

개최일자
출석 인원
정원
안건
가결 여부
이사회 보고 여부

구분
내용

표 8-2-3: 내부거래위원회 개최 내역

개최일자
출석 인원
정원
안건
가결 여부
이사회 보고 여부

구분
내용

(4) 기타 이사회 내 위원회(필요시 상기 표 활용하여 기재)

개최

일자

출석

인원

정원

가결

여부

이사회

보고 여부

구분

내용

집행위-1차

안건1

2025.01.15

3

3

결의

신임파트너 특별 상여금 지급의 건

가결

X

안건2

2025.01.15

3

3

결의

한도대출 증액에 관한 건

가결

X

집행위-2차

안건1

2025.05.23

4

4

결의

펀드결성 승인의 건

가결

O

집행위-3차

안건1

2025.06.05

4

4

결의

펀드결성 승인의 건

가결

O

집행위-4차

안건1

2025.06.30

4

4

결의

스틱얼터너티브자산운용㈜ 펀드 이전의 건

가결

O

집행위-5차

안건1

2025.07.24

4

4

결의

스틱벤처스 펀드 결성 LOC 발급의 건

가결

X

집행위-6차

안건1

2025.09.26

4

4

결의

펀드결성 승인의 건

가결

O

집행위-7차

안건1

2025.10.20

4

4

결의

한도대출 연장에 관한 건

가결

O

집행위-8차

안건1

2025.12.01

4

4

결의

회사규정 제개정의 건

가결

X

집행위-1차

안건1

2026.01.27

4

4

결의

퇴직자 성과보수 지급 취소

가결

X

집행위-2차

안건1

2026.04.30

3

3

결의

회사규정 변경의 건

가결

X

나. 위 기재 내용을 바탕으로 이사회내 위원회 운영 관련 명문 규정 마련이나 결의사항의 이사회 보고 관련 부족한 부분이 있다면 그 사유 및 향후 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 이사회의 효율적인 운영을 위하여 감사위원회, 사외이사후보추천위원회, 집행위원회,ESG위원회의 총 4개 이사회 산하 위원회를 설치하여 운영하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

상기 기재한 바와 같이 당사는 이사회내 위원회를운영하고 있으며, 추후 이사회 내 위원회를 추가로 구성할 시 명문화된 규정을 근거로 체계적인 운영이 이루어질 수 있도록 하겠습니다.

[400000] 4. 감사기구

[409000] (핵심원칙 9) 감사위원회, 감사 등 내부감사기구는 경영진 및 지배주주로부터 독립적인 입장에서 성실하게 감사 업무를 수행하여야 하며, 내부감사기구의 주요 활동내역은 공시되어야 한다.

[409100] (세부원칙 9-1) - 감사위원회, 감사 등 내부감사기구는 독립성과 전문성을 확보하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 감사위원회의 독립성 및 전문성 확보를 위하여 감사위원 전원을 사외이사로 구성하고, 4인 중 1인을 회계·재무 전문가로 선임하였습니다.

가. 내부감사기구 구성에 관하여 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 내부감사기구 구성 현황

감사위원회 설치 여부

Y(O)

당사는 감사위원회제도를 도입하였으며, 감사위원회는 전원 사외이사로 구성되어 있어 감사 직무 수행에 있어서 이사회 및 경영진으로부터 독립성 및 객관성을 유지할 수 있도록 하고 있습니다. 당사의 감사위원회는 전원 사외이사로 구성하여 상법 및 관련 규정 요건을 상회하고 있습니다. 현재 감사위원회 구성 현황은 다음과 같습니다.

표 9-1-1: 내부감사 기구의 구성

구성
감사업무 관련 경력 및 자격
비고

직책
구분

김보훈
위원장
사외이사(Independent)
현) 이지회계법인 딜부문대표

딜로이트안진회계법인 재무자문본부 파트너
회계·재무 전문가(상법 시행령 제37조 제2항 제1호)

David Yhonsung Choi
위원
사외이사(Independent)
현) Loyola Marymount University 석좌교수

Titan Corporation 전략이사

Diamond Management & Technology Consultants Principal

보스턴 컨설팅 그룹 컨설턴트

강면욱
위원
사외이사(Independent)
DB그룹 금융종합조정본부장

국민연금 기금운용본부장

메리츠 자산운용 대표이사 사장

구성훈
위원
사외이사(Independent)
현)김앤장 법률사무소 고문

삼성증권 대표이사 사장

한국금융투자협회 부회장

삼성자산운용 대표이사

(2) 내부감사기구의 독립성 및 전문성 확보를 위한 정책

회계 또는 재무전문가 존재 여부

Y(O)

관계 법령, 당사 정관 및 감사위원회 규정에 따르면 감사위원회는 이사 3인 이상으로 구성되며, 사외이사가 위원의 3분의 2 이상이 되도록 하여야 합니다. 당사의 경우 감사위원 4인 전원을 회사 및 최대주주로부터 독립적인 지위에 있는 사외이사로 구성함으로써 법적 요건을 상회하는 독립성을 확보하고 있습니다. 감사위원회 위원 선정을 위해 이사회 규정 제13조의 이사회 결의로 구성된 사외이사후보추천위원회를 설치 및 운영하고 있으며, 감사위원회 위원은 사외이사후보추천위원회의 추천 및 이사회의 엄격한 심사를 거친 후 주주총회에서 최종적으로 선임됩니다.

아울러 상법 제542조의11 제2항 제1호는 최근사업연도 말 현재의 자산총액이 2조원 이상인 상장회사의 경우 감사위원에 1인 이상의 회계 또는 재무전문가를 포함하도록 규정하고 있으며, 감사위원회규정 제8조 제3항 역시 동일하게 규정하고 있는바, 당사는 현재 상법 및 내부 규정이 정하는 기준을 상회하여 감사위원 4인 중 1인(김보훈)을 상법 시행령 제37조제2항에서 정하는 회계·재무 전문가로 선임함으로써 회계관리투명성 및 재무 건전성을 강화하고 있습니다. 이처럼 당사는 감사위원회의 전문성 확보를 위한규정을 명문화하였습니다.

나. 내부감사기구의 운영과 관련해서 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 내부감사기구의 운영 목표, 조직, 권한과 책임을 규율하는 규정이 별도로 있는지 여부 및 그 내용

내부감사기구 규정

Y(O)

당사는감사위원회 규정을 두어 감사위원회의 목적, 구성, 직무와권한, 의무와 책임을 규정하고 있을 뿐만 아니라, 감사위원회규정 제 9조는 감사위원회 부의 사항을 구체적으로 명시하여 감사위원회가 결의해야 할 사항을 명확히 규정하고있습니다. 감사위원회의 부의할 사항은 다음과 같습니다.

1. 주주총회에 관한사항

(1) 임시주주총회의소집청구

(2) 주주총회 의안및 서류에 대한 진술

2. 이사 및 이사회에관한 사항

(1) 이사회에 대한보고의무

(2) 감사보고서의작성ㆍ제출

(3) 이사의 위법행위에대한 유지청구

(4) 이사에 대한영업보고 청구

(5) 이사회에서 위임받은사항

3. 감사에 관한사항

(1) 업무ㆍ재산 조사

(2) 자회사의 조사

(3) 이사의 보고수령

(4) 이사와 회사간의소대표

(5) 소수주주의 이사에대한 제소 요청시 소제기 결정여부

(6) 외부감사인 선임승인

(7) 외부감사인으로부터이사의 직무수행에 관한 부정행위 또는 법령이나 정관에 위반되는 중요한 사실의 보고수령

(8) 외부감사인으로부터회사가 회계처리 등에 관한 회계처리기준을 위반한 사실의 보고 수령

(9) 내부통제시스템의평가

(10) 법령 및 정관, 이사회에서 감사위원회 결의를 요하는 사항 및 기타

(2) 감사업무 수행에 필요한 교육 제공 현황

감사기구 교육 제공

Y(O)

당사는 감사위원이 감사 업무를효과적으로 수행할 수 있도록 하기 위해 이사회 및 감사위원회의 역할, 내부회계관리제도 및 유관 법규변경 등 중요한 이슈에 대하여 수시로 교육을 진행하고 있습니다. 당사의 감사위원회에 대한 교육 실시현황은 다음과 같습니다.

감사위원회교육실시 현황

교육일자

교육실시주체

참석 감사위원

주요 교육내용

2026.02.26

EY한영

구승권, 한대우, 강면욱, 구승권

2025 내부회계관리제도 중점 추진사항
감사위원장-재경임원-외부감사인 분기별 대면미팅

(3) 외부 전문가 자문 지원 등을 시행하고 있는지 여부 및 그 내용

외부 자문 지원

Y(O)

감사위원회 규정 제10조 제2항은 감사위원회가 필요한 경우에 회사의 비용으로 법률고문 등 외부전문가의 자문을 받을 수 있도록 관련 내용을명시하고 있습니다.

(4) 경영진의 부정행위에 대한 조사 관련 규정 및 경영진의 내부감사기구에 대한 정보, 비용 지원 등에 관한 사항

조사절차 규정 마련

Y(O)

당사는 부정행위 발생 시의 대응 방안에 관한 감사위원회 규정 제15조를 두고 있습니다. 동 규정에 따르면, 감사위원회는 회사 내 부정행위가 발생하였을 경우즉시 관련 임직원에게 보고를 요구하거나 직접 조사할 수 있으며, 그 조사 결과를 이사회에 보고하여야하고, 그 결과에 따라 부정행위의 사실관계 규명, 원인파악, 손해확대 방지, 조기수습, 재발방지및 대외적 공시 등에 관하여 이사 및 임직원의 조치 사항을 감시하고 검증하여야 합니다. 또한 위 이사및 임직원의 대응이 독립성, 객관성, 투명성 등의 관점에서 부적절한 경우 위원회는 회사의 비용으로 외부전문가의 도움을 구할 수 있습니다.

(5) 기업 경영에 중요한 영향을 미칠 수 있는 사항과 관련된 정보에 대한 내부감사기구의 접근성

내부감사기구의 정보 접근절차 보유 여부

Y(O)

감사위원회는 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있으며, 이는정관에 다음과 같은 규정을 두고 있습니다.

정관 제41조의2(감사위원회의 직무 )

① 감사위원회는 이 회사의 회계와업무를 감사한다.

② 감사위원회는 회의의 목적사항과소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.

③ 감사위원회는 그 직무를 수행하기위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

④ 감사위원회는 회사의 외부감사인을선정한다.

⑤ 감사위원회는 제1항 내지 제4항 외에 이사회가 위임한 사항을 처리한다.

⑥ 감사위원회결의에 대하여 이사회는 재결의 할 수 없다.

다. 내부감사기구 지원조직에 관하여 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 내부감사기구 지원 조직 설치 현황

지원조직 설치 여부

Y(O)

당사는 감사위원회가 감사업무를 적정하고 원활하게 수행할 수 있도록 하기 위하여 경영지원본부에서 지원을 담당하고 있으며 감사위원회 보고 및 심의안건 자료준비, 위원회 운영 지원 등의 역할을 수행하고 있습니다.

감사부설기구의구성 현황

부서(팀)명

직원수 (명)

직위(평균 근속연수)

주요 활동내역

경영지원본부

4

- 본부장 외

(평균근속 9년)

- 회사 경영활동에 대한 감사업무 지원

- 주주총회, 이사회 등 경영전반에 관한 감사업무 지원

(2) 내부감사기구 지원 조직의 독립성 확보 여부

지원조직의 독립성 확보

N(X)

당사의 내부감사기구 지원조직은조직 구조상 대표이사 산하에 있으므로 인사권 및 예산권 등이 감사위원회에 있지 않습니다.

라. 감사위원 및 감사의 법적 책임에 상응하고 충실한 직무 수행을 지원할 수 있는 수준의 보수가 지급되고 있는지에 관하여 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 감사위원 및 감사에 대한 독립적인 보수 정책 운용 여부

독립적인 보수정책 수립

N(X)

전원 사외이사인 감사위원회 위원의 보수는 업무정도나 규모면에서 유사한 타사 사례 및 사회적 인식 등을 종합적으로 고려하여 운영되고 있으며, 감사위원회 위원과 감사위원회 위원이 아닌 사외이사의 보수는 동일한 기준으로 산정됩니다.

(2) 감사위원 또는 감사가 아닌 사외이사 대비 보수 비율

보수 비율

120

감사위원과 감사위원이 아닌 사외이사의 보수지급금액은 동일하나, 당사의 이사회의장을 강면욱 사외이사가 역임하고 있어 보수비율은 차이가 발생했습니다.

마. 위 기재 내용을 바탕으로 내부감사기구의 독립성 및 전문성 확보와 관련하여 부족한 부분이 있는 경우 그 사유 및 향후 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 내부감사기구의 전문성과 독립성을 갖추기 위한 최선의 노력을 다하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사의 감사위원 보수는 직무수행의 책임과위험성, 타사 수준 등을 종합적으로 고려하여 적정수준에서 지급되고 있다고 판단합니다. 향후에도 감사위원 보수가 객관적 기준을 근거로 합리적인 수준에서 이루어질 수 있도록 지속 노력하겠으며, 독립적인 보수 정책 도입 필요성에 대해서 지속 검토하도록 하겠습니다.

(3) (감사위원회가 설치되어 있지 않은 경우) 감사위원회를 설치하지 않는 사유 및 향후 감사위원회 설치 계획이 있는지 여부

해당사항 없음

[409200] (세부원칙 9-2) - 감사위원회, 감사 등 내부감사기구는 정기적 회의 개최 등 감사 관련 업무를 성실하게 수행하고 활동 내역을 투명하게 공개해야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 정기적으로 감사위원회를 개최하고 있으며 감사위원들이 감사위원회에 충실히 참석하며 감사 업무를 성실하게 수행하고 있습니다.

가. 내부감사기구의 정기적 회의 개최 현황 등 활동내역과 관련된 사항을 아래 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 내부감사기구의 감사활동, 외부감사인 선임 절차 및 내부회계관리제도 운영 실태 평가 등 정기적인 활동(회의) 내역

정기회의 개최 여부

Y(O)

당사의 감사위원회는 정기 감사위원회를 개최하고, 필요에 따라 수시로 임시 감사위원회를 개최하고 있으며 이사의 직무 집행 감시, 회사의 업무 및 재산상태 조사, 내부회계관리규정의 제개정에 대한 승인 및 운영실태 평가, 외부감사인선정을 포함한 감사 직무를 수행하고 있습니다.

감사위원회는 2026년의 경우 총 2회, 2025년의 경우 총 1회개최되었으며 보고사항 3건을 논의하였습니다. 해당기간 중감사위원회의 보고사항으로는 외부감사인과의 커뮤니케이션, 내부회계관리제도 운영계획 보고, 감사업무계획 보고 등이 있었습니다.

당사는 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 제11조 2항에 따라연속하는 6개 사업연도에 대해 외부감사인을 자율 선임한 기업에 해당하여, 2023년 11월 증권선물위원회로부터 당사의 외부감사인으로 한영회계법인을 지정 받아 2024년 회계연도부터 2026년 회계연도까지연속하는 3개 회계연도 동안 지정 감사를 성실히 수행하고있습니다. 주식회사등의 외부감사에 관한 법률 제10조 제1항에 따라 당사는 2027년 회계연도부터 6년간 외부감사인을 자율적으로 선임할 수 있으며, 이에 따라 2026년 당사 감사위원회는 2027년 회계연도부터 2029년 회계연도까지 연속하는 3개 회계연도동안 외부감사계약 체결을 승인할 예정입니다.

또한 당사는 내부회계관리규정에 따라 사업연도마다 ‘내부회계관리제도 운영실태’를 대표이사가 이사회, 감사위원회 및 주주총회에 보고하고 있으며, 감사위원회는 ‘내부회계관리제도 운영실태 평가’를 독립적으로 실시하여 감사위원장이 이사회에 보고를 진행하고 있습니다.

(2) 감사회의록, 감사 기록의 작성·보존과 주주총회 보고절차 관련된 내부 규정이 있는지 여부와 그 내용

규정 마련 여부

Y(O)

당사는 감사위원회 규정 제11조에 따라 감사위원회의사록을 작성하도록 하고 있고, 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대이유를 기재하고 출석한 감사위원이기명날인 또는 서명하도록 되어있습니다.

아울러 감사위원회 규정 제14조에 따라 감사위원회는실시한 감사에 관하여 감사록을 작성 및 비치하여야 하며, 감사록에는 감사의 실시절차와 그 결과를 기재하고감사를 실시한 각 감사위원이 기명날인 또는 서명하여야 합니다.

또한 감사위원회 규정 제15조는 감사위원회는 이사가주주총회에 제출할 의안 및 서류를 조사하여 법령 또는 정관에 위반하거나 현저하게 부당한 사항이 있는지의 여부에 관하여 주주총회에 그 의견을 진술하여야하며, 주주총회에서 주주의 질문이 있을 경우 직무범위 내에서 성실하게 답변하여야 한다고 규정하고 있습니다.

(3) (감사위원회가 설치된 경우) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 감사위원회 회의 개최 내역, 개별이사 출석내역

공시대상기간개시시점부터 보고서 제출 시점까지 감사위원회 회의 개최 내역은 다음과 같습니다.

회차

개최일자

출석인원

정원

안건

가결여부

구분

내용

1

2025. 2. 27.

2

2/3

보고

내부회계관리제도의 감사위원회 평가보고의 건

보고

1

2026. 2. 26.

4

4/4

보고

내부회계관리제도의 감사위원회 평가보고의 건

보고

2

2026.05.22

4

4/4

보고

감사위원회 연간 업무계획

내부회계관리제도 운영계획 수립 보고

보고

표 9-2-1: 최근 3개년 개별이사 감사위원회 출석률

구분
출석률 (%)

최근 3개년 평균
최근 3개년

당해연도
전년도
전전년도

구승권
사외이사(Independent)
100
100
100
100

한대우
사외이사(Independent)
100
100
100
100

허근녕
사외이사(Independent)
50

0
100

강면욱
사외이사(Independent)
100
100
100

구성훈
사외이사(Independent)
100
100
100

김보훈
사외이사(Independent)
100
100

David Yhonsung Choi
사외이사(Independent)
100
100

나. 위 기재 내용을 바탕으로 내부감사기구가 감사 관련업무 수행 관련해서 미진한 부분이 있다면 그 사유와 향후 계획에 대해서 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사의 내부감사기구는 감사 업무를 충실히 수행하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 향후에도 감사위원회가 감사 관련 업무를 성실하게 수행할 수 있도록 지원하고, 그 활동 내역을 공개하도록 하겠습니다.

[410000] (핵심원칙 10) 기업의 회계정보가 주주 등 그 이용자들로부터 신뢰를 받을 수 있도록 외부감사인은 감사대상기업과 그 경영진 및 지배주주 등으로부터 독립적인 입장에서 공정하게 감사업무를 수행하여야 한다.

[410100] (세부원칙 10-1) - 내부감사기구는 외부감사인 선임시 독립성, 전문성을 확보하기 위한 정책을 마련하여 운영하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

감사위원회는 외부감사인 선임시 독립성 및 전문성을 확보하기 위하여 외부감사인 선정 기준 및 절차를 내부규정으로 제정하여 운영하고 있습니다.

가. 외부감사인의 선임 및 운영 정책에 관하여 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 외부감사인의 독립성 및 전문성을 확보하기 위한 선임 관련 정책, 외부감사인 독립성 훼손 우려 상황 유무

정책 마련 여부

Y(O)

독립성 훼손우려 상황 유무

N(X)

당사는 주권상장법인으로서 ‘주식회사 등의 외부감사에관한 법률’(이하 “외부감사법”) 제10조 및 동법 시행령 제12조내지 제13조에 따라 감사위원회의 승인을 받아 외부감사인을 선정하고 있으며, 감사위원회 규정 및 외부감사인 선임규정에 따른 평가 기준과 절차를 마련하고 있습니다.

당사는 선정된 감사인을 연속 3개 사업연도의 감사인으로하여 매 사업연도 개시일부터 45일 이내에 감사계약을 체결하며, 당사는 외부감사인 선임 사실을 외부감사인 선임 이후 소집되는 정기 주주총회에 보고하거나 외부감사인 선임 후 즉시 주주에게 문서로 통지 또는 인터넷 홈페이지에공고하는 방식으로 공개하고 있으며, 감사계약 체결일로부터 2주일 이내에 증권선물위원회에 감사인 선임사실을 보고하고 있습니다.

아울러 감사위원회는 외부감사인과 회사와 관련된 주요사항을 비롯하여 외부감사의 독립성에 영향을미칠 수 있는 사항 및 그 외 이해상충의 소지가 높은 업무에 대하여 검토한 후 이에 대한 적절한 의견을 이사회에 개진할 수 있도록 하는 규정을두어, 외부감사인의 독립성을 더욱 보장하고 있습니다.

(2) 외부감사인 선임 관련 회의개최 및 각 회의 논의사항

주식회사 등의외부감사에 관한 법률에 따라 감사위원회가 2022년 2월에대면회의 개최를 통해 감사인 후보의 독립성 및 전문성, 감사계획, 감사시간, 감사보수 등을 종합적으로 평가하였고, 삼일회계법인을 2022년부터 2023년 사업연도 까지의 외부감사인으로 선정하였습니다.

당사는 ‘주식회사 등의 외부감사에 대한 법률’ 의거, 당사는 2024 사업연도부터 2026 사업연도까지 연속하는 3개 사업연도에 대한 지정감사인으로‘한영회계법인’을 지정 받았습니다.

(3) 외부감사 종료 후 외부감사인의 감사계획을 충실하게 수행하였는지 등에 대한 평가 여부 및 그 내용

당사는 감사위원회제도의 연착륙을 위해 관련규정을 제정 검토중에 있으며, 현재 기준으로 외부감사인의 평가를 아직 수행하지못하였습니다. 향후 감사위원회는 외부감사인의 감사보고서 제출 이후 감사인의 감사시간, 감사인력, 감사보수, 감사계획등의 준수 또는 이행 여부, 해당 사업연도의 감사와 외부감사인 간 대면회의 개최 횟수, 참석자 인적사항, 주요 발언내용 등의 사항을 확인하고 그 결과를문서로 작성하고 관리할 예정입니다. 향후 외부감사인에 대한 평가 결과를 외부감사인에 대한 적절한 피드백및 차기 외부 감사인 선임 등에 반영함으로써 외부감사인 제도의 효과성을 제고하도록 하겠습니다.

(4) 외부감사인 및 그 계열사를 통해 컨설팅 또는 비감사용역을 제공받고 있다면 해당 회사를 선정한 사유 및 비용 지급 내역

당사는 외부감사인의 독립성 확보를 위해모든 비감사업무에 대한 용역 업체 선정 시 사전검토를 통해 공인회계사법 제21조 등 관련 법규에서 규정한금지업무는 다른 회계법인을 사용하도록 하고 있으며, 외부감사인과는 독립성 이슈가 발생하지 않을 것으로판단되는 비감사용역에 대해서만 제한적으로 계약을 체결하고 있습니다. 공시대상 기간동안 당사와 외부감사인간의 비감사용역 계약 체결 현황은 없습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 외부감사인 선임시 독립성, 전문성을 확보하기 위한 정책 중 부족한 부분이 있다면 그 사유 와 향후 계획에 대해 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 외부감사인 선임시 독립성, 전문성을 확보하기 위한 충실한 노력을 다하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 향후에도 외부감사인 선임 시 독립성, 전문성을 확보를 위한 노력을 지속하겠습니다.

[410200] (세부원칙 10-2) - 내부감사기구는 외부감사 실시 및 감사결과 보고 등 모든 단계에서 외부감사인과 주기적으로 의사소통하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사 감사위원회는 외부감사인과 연 1회 이상 감사 관련 주요사항을 경영진 참석 없이 소통하고 있고, 결산 관련 감사 진행경과를 보고받고 있습니다.

가. 내부감사기구와 외부감사인 간 의사소통 내역을 아래와 같이 설명한다.

(1) 경영진 참석 없이 내부감사기구와 외부감사인이 분기별 1회 이상 감사 관련 주요 사항을 협의하는지 여부

시행 여부

N(X)

추후 당사의 감사위원회는 외부감사 실시 및 감사결과 보고 등 감사업무 수행과 관련하여 외부감사인과 주기적으로 소통하고, 이와는 별도로 경영진의 참석 없이 연 4회의 감사위원-외부감사인 간 대면(화상)회의를 통해 외부감사인과 주기적으로 소통할 예정입니다.

표 10-2-1: 외부감사인과 소통내역

개최일자
분기
진행 방식
참석자
회의 주요내용

1회차
2026-02-26
1분기(1Q)
대면회의
외부감사인, 감사위원회, 재무담당자
감사 종결 보고(핵심감사사항, 그룹감사 관련 사항, 내부회계관리제도 감사 등), 후속사건, 감사인의 독립성 등

(2) 외부감사인과의 주요 협의내용과 내부 감사업무 반영 절차 및 내용

외부감사인은 매 결산기 재무제표 검토 및 연말 재무제표 감사 결과를 감사위원회에 보고하고협의하고 있습니다. 구체적인 협의내용은 핵심감사사항, 재무제표및 내부회계관리제도 감사에 관한 주요사항 등이 있으며, 주요내용에 대하여는 유관부서에 추가 질의하거나전달하여 내부감사업무에 반영하고있습니다.

(3) 외부감사인이 감사 중에 발견한 중요사항을 내부감사기구에 통보하는 절차 및 이와 관련된 내부감사기구의 역할 및 책임

외부감사인은 감사위원회와의 회의를 통하여 감사 관련 중요사항을 감사위원회에 보고합니다. 감사위원회가 외부감사인으로부터 회계처리 등에 관한 기준위반 사실을 보고받는 경우 감사위원회는 감사위원회 규정에 따라 회사의 비용으로 외부전문가를 선임하여 조사하도록 하여야 하며, 그 결과에 따라 회사의 이사 및 임직원에게 시정을 요구해야 합니다.

(4) 외부감사인에게 재무제표를 제공한 시기

재무제표 정기주총 6주전 제공 여부

Y(O)

연결재무제표 정기주총 4주전 제공 여부

Y(O)

당사는 감사전 재무제표를 정기주주총회 6주전에, 감사전 연결재무제표를 정기주주총회 4주 전 기한까지 외부감사인에게 제공하고 있습니다. 공시대상 기간 동안의 재무제표 외부감사인 제공 내역은 다음과 같습니다.

표 10-2-2: 재무제표 외부감사인 제공 내역

정기주총일
재무제표 제공일자
연결재무제표 제공일자
제공대상

제43기
2025-03-28
2025-02-06
2025-02-27
한영회계법인

제44기
2026-03-27
2026-02-12
2026-02-24
한영회계법인

나. 위 기재 내용을 바탕으로 내부감사기구와 외부감사인과 의사소통에 부족한 점이 있다면 그 사유 및 향후 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

해당사항 없음

(2) 향후 계획 및 보충설명

해당사항 없음

[500000] 5. 기타사항

가. 기업가치 제고 계획에 대해 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 기업가치 제고 계획 공시 여부

자율공시 여부

Y(O)

당사는 2026년 1월 19일 ‘2026년스틱인베스트먼트㈜ 기업가치 제고 계획’을 공시하였습니다.

(2) 최근 3년간 기업가치 제고 계획 공시 현황 및 기업가치 제고 계획 수립, 공시 과정에 이사회 참여 여부

당사는 최근 3년간 기업가치 제고 계획을 총 1회 공시하였습니다. 당사는 기업가치제고계획 수립, 공시 과정을 이사회를 개최하여 승인받지 않았지만 해당 내용을 이사회에 보고하였고 이사회는 보고 내용과 회사 경영 현황 및 주주가치 제고를 위한 방향성 등을 논의하였습니다.

표 11-1 : 기업가치 제고 계획 공시 현황 및 이사회 참여 여부

공시일자
이사회 참여 여부
관련 이사회 일자
주요 논의 내용

공시 ？ 1차
2026-01-19
X

(3) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 주주 및 시장참여자와 기업가치 제고 계획을 활용하여 소통한 실적이 있는지 여부 및 내용

소통 여부

Y(O)

당사가 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 주주 및 시장참여자와 기업가치 제고 계획을 활용하여 소통한 실적은 아래와 같습니다.

표 11-2 : 기업가치 제고 계획 소통 현황

일자
소통 대상
소통 채널
임원 참여 여부
주요 소통 내용

소통 ？ 1차
2026-01-26
기관투자자
대면미팅
O
기업가치제고계획내용

소통 ？ 2차
2026-02-03
기관투자자
컨퍼런스콜
O
기업가치제고계획내용

소통 ？ 3차
2026-02-24
기관투자자
대면미팅
O
기업가치제고계획내용

나. 핵심(세부)원칙으로 제시되지 않은 사항 중에서 해당 기업이 지배구조측면에서 주요하게 수립한 정책이 있다면 설명한다.

해당사항 없음

다. 최신 정관을 첨부하고 본 보고서의 내용을 지지할 수 있는 명문의 정책 중 공개할 수 있는 규정이 있다면 그 내용을 첨부한다.

정관 첨부