한미약품 — 기업지배구조보고서공시  (20260601)
제출인: 한미약품



기업지배구조 보고서 공시

[000001] 기업지배구조보고서 신고서

기업지배구조보고서 신고서

[000002] I. 기업개요

1. 기업명

한미약품 주식회사

2. 공시대상 기간 및 보고서 작성 기준일:

공시대상 기간 시작일

2025-01-01

공시대상 기간 종료일

2025-12-31

보고서 작성 기준일

2026-05-31

2-1. 당기~전전기 회계연도 기간

구분
당기
전기
전전기

회계기간 시작일
2025-01-01
2024-01-01
2023-01-01

회계기간 종료일
2025-12-31
2024-12-31
2023-12-31

3. 기업지배구조보고서 작성 담당자

공시 책임자
실무자

성명 :
서경호
성명 :
김진영

직급 :
상무보
직급 :
사원

부서 :
사업관리센터
부서 :
자금그룹

전화번호 :
02-410-9128
전화번호 :
02-410-9223

이메일 :
khseoa@hanmi.co.kr
이메일 :
jinyoung.kim0922@hanmi.co.kr

krx-gcd_PersonInChargeOfDisclosureMember

krx-gcd_WorkingLevelStaffMember

4. 표 1-0-0 : 기업개요

최대주주 등
한미사이언스(주)
최대주주등의 지분율(%)
41.42

소액주주 지분율(%)
39.21

업종
비금융(Non-financial)
주요 제품
로수젯, 아모잘탄 등

공정거래법상 기업집단 해당 여부
X
공공기관운영법 적용대상 여부
X

기업집단명
한미약품그룹

요약 재무현황 (단위 : 백만원)

구분
당기
전기
전전기

(연결) 매출액
1,547,531
1,495,502
1,490,887

(연결) 영업이익
257,799
216,186
220,691

(연결) 당기순이익
187,136
140,431
165,366

(연결) 자산총액
2,137,598
2,020,840
1,898,668

별도 자산총액
1,464,659
1,412,813
1,330,469

[000003] 지배구조핵심지표 준수 현황

준수율

73.3

5. 지배구조핵심지표 준수 현황

핵심지표
(공시대상기간)준수여부
(직전 공시대상기간)준수여부
비고

주주총회 4주 전에 소집공고 실시
X
X
상법 및 정관에 따른 2주 전 소집공고 진행

전자투표 실시
O
O
제10기 정기주주총회부터 보고서 제출일 직전 개최한 제16기 정기주주총회까지 전자투표를 실시함.

주주총회의 집중일 이외 개최
O
O
한국상장회사협의회의 주총분산 자율준수프로그램 참여하여 주주총회 집중일 이외의 날짜에 정기주주총회를 개최함.

현금 배당관련 예측가능성 제공
O
X
금융위원회의 배당절차 개선 방안에 따라 정관을 개정하였고, 2025년 사업연도에 대한 결산배당의 경우 배당액 확정일이 배당기준일보다 앞섬.

배당정책 및 배당실시 계획을 연 1회 이상 주주에게 통지
O
O
2025년 12월 4일 기업가치 제고 계획(자율공시)를 통해 주주에게 주주환원율 제고 등에 관한 중장기 계획을 안내함.

최고경영자 승계정책 마련 및 운영
X
X
최고경영자 승계 정책을 별도로 마련하고 있지는 않으나, 이사회에서 회사와 주주의 이익에 부합하는 방향으로 회사를 경영할 역량을 지닌 후보자를 검증하여 최고경영자로 추천하고 있음

위험관리 등 내부통제정책 마련 및 운영
O
O
내부회계관리, 공시정보관리를 위한 정책 등을 마련하여 운영하고 있으며, 감사위원회를 통하여 리스크 관리 및 준법경영을 상시 수행함.

사외이사가 이사회 의장인지 여부
O
X
2026년 3월 31일 이사회에서 사외이사를 이사회 의장으로 선임함.

집중투표제 채택
X
X
정관상 집중투표제는 채택하고 있지 않음

기업가치 훼손 또는 주주권익 침해에 책임이 있는 자의 임원 선임을 방지하기 위한 정책 수립 여부
O
O
임원관리규정 등 내부규정에 따라 법령 위반 기타 회사에 손해를 끼치는 행위를 제재하고 있고, 임원 선임 시 후보자 적격성 여부 검토하고 있음

이사회 구성원 모두 단일성(性)이 아님
O
O
보고서 제출일 현재 이사회 구성원 10인 중 여성 1인임.

독립적인 내부감사부서 (내부감사업무 지원 조직)의 설치
O
O
독립적인 내부감사업무지원조직 (컴플라이언스팀) 운영 중

내부감사기구에 회계 또는 재무 전문가 존재 여부
O
O
감사위원회 위원 중 2인이 회계 재무분야 전문가임.

내부감사기구가 분기별 1회 이상 경영진 참석 없이 외부감사인과 회의 개최
X
O
내부감사기구(감사위원회)가 분기별 1회 이상 경영진 참석 없이 외부감사인과 회의를 개최하였으나, 공시대상기간 중 1회는 서면회의로 진행함. 향후 사전 일정 조율 등을 통하여 분기 중 최소 1회 대면회의를 진행하도록 보완할 예정임.

경영 관련 중요정보에 내부감사기구가 접근할 수 있는 절차 마련 여부
O
O
감사위원회 규정에 영업보고요구권 및 업무재산조사권 등 권한 명시되어 있음

krx-cg_DidTheCompanyAnnounceTheConvocation4WeeksPriorToTheGeneralMeetingOfShareholdersMember

krx-cg_DidTheCompanyConductAnElectronicVotingMember

krx-cg_DidTheCompanyAvoidTheMostConcentratedDatesOfAnOrdinaryGeneralMeetingOfShareholdersWhenHoldingAMeetingMember

krx-cg_DidTheCompanyProvideDividendRelatedPredictabilityMember

krx-cg_HasTheCompanyNotifiedItsShareholdersOfItsDividendPolicyAndDividendImplementationPlanAtLeastOnceAYearMember

krx-cg_DoesTheCompanyEstablishAndImplementACEOSuccessionPlanMember

krx-cg_DoesTheCompanyEstablishAndImplementInternalControlPolicyMember

krx-cg_IsTheChairpersonOfTheBoardAnIndependentDirectorMember

krx-cg_DoesTheCompanyAdoptACumulativeVotingSystemMember

krx-cg_HasTheCompanyEstablishedAPolicyToExcludePersonsWhoHaveDamagedCorporateValueOrViolatedShareholderRightsWhenAppointingExecutiveMembersMember

krx-cg_BoardMembersRepresentDiverseGendersMember

krx-cg_IsThereAnIndependentInternalAuditDepartmentInternalAuditSupportOrganizationMember

krx-cg_DoesTheInternalAuditTeamHaveAnExpertInAccountingOrFinanceMember

krx-cg_HasTheInternalAuditTeamHeldMeetingsWithExternalAuditorsAtLeastOnceAQuarterWithoutTheAttendanceOfManagementMember

krx-cg_DoesTheCompanyHaveAProcedureThatEnsuresTheInternalAuditTeamHasAccessToCrucialInformationRelatedToBusinessManagementMember

[000004] II. 기업지배구조 현황

[100000] 1. 기업지배구조 일반정책

가. 기업의 기업지배구조 관련 정책 운영 방향 및 중점적으로 고려하는 사항등에 관하여 전반적으로 상세히 설명한다.

당사는 주주 가치 제고 및 권익 보호를 위하여 투명성, 건전성, 안정성을 확보함과 동시에 당사의 성장경로와 조직문화가 반영된 지배구조를 갖추고자 노력하고 있습니다.

1) 투명한 지배구조 및 사회적 책임을 위한 R&D경영

당사는 투명한 지배구조 구현을 위하여 지배구조 관련 업무처리 기준, 절차 및 결과에 대한 공개를 적극 이행하고 있습니다. 이사회 규정 및 각 위원회 규정 등 지배구조 관련 일체의 내부 규정 전문을 홈페이지에 공개하여 지배구조 운영 방식에 대해 이해관계자의 이해를 돕고 있습니다.

2) 주주친화 정책 확대를 통한 주주 권리보호

당사는 지속 성장을 위한 경영 환경 및 투자 계획을 종합적으로 고려하여 균형 있는 주주 환원 정책을 운영할 계획입니다.

아울러 당사는 2025년 12월 4일 발표한 기업가치 제고 계획에 따라 최소 배당금 제도, 자사주 매입,임직원 RSU제도 도입 등을 통하여 주주환원율을 2030년까지 매년 20% 이상 달성하고자 합니다.

3) 전문경영인 중심 경영의사결정 및 사외이사 중심 경영감독

주주총회를 제외하면 당사의 업무를 결정하는최고 의사결정기구는 이사회입니다. 이사회는 당사의 중대한 경영관련 현안을 결의하고, 이사의 직무 집행을 감독합니다. 당사 이사회는 제출일 현재 10명의 이사(사내이사 4명, 사외이사 4명, 기타비상무이사 2명)로 구성되어 있습니다. 보고서 제출일 현재 이사회 의장은 이영구 사외이사입니다.

당사의 이사회는 각 이사의 담당 업무를 모니터링하고 있습니다. 각 이사의 업무가 위법한 방법으로 이뤄지거나 윤리위반·부정 리스크가 수반된 경우 이사회는 각 이사에게 해당 안건에 대한 집행을 중지하거나 방식을 변경하도록 요구하고 있고, 사외이사로만 구성된 감사위원회를 통해 독립적인 경영감독 및 감사기능을 한층 강화하고 있습니다.

4) 위원회 중심 경영 및 지속가능경영

당사의 감사위원회는 견제와 균형을 통해 경영진이 기업가치 극대화를 이루어 낼 수 있도록 대표이사와 이사회를 감독·지원하기 위한 감사 기구입니다. 당사는 감사위원회 내 감사위원을 전원 사외이사로 선임하였습니다. 감사위원회는 당사의 감사위원회 규정에 따라 분기별 정기 감사위원회와 필요 시 소집되는 수시 감사위원회로 운영되고 있습니다. 당사는 2025년 총 4회의 감사위원회를 개최하여 당사의 재무제표 및 내부회계관리운영 실태와 관련된 안건은 물론, 기타 당사의 경영활동에 유의미한 영향을 미칠 수 있는 경영상의 리스크와관련된 사항을 논의하였습니다.

5) 지속 가능한 혁신 경영을 위한 리스크 관리

당사는 사업 전 과정에서 발생할 수 있는 잠재적 리스크를 예방하고 관리하기 위해 전사적 위험관리 체계(ERM, Enterprise RiskManagement)와 통합하여 운영함으로써, 기업 전반의 리스크를 효과적으로 관리하고, 잠재적 기회를 극대화하여 지속 가능한 성장을 도모하고 있습니다.

나. 기업이 가진 고유한 지배구조 특징이 있다면 그에 관하여 설명한다.

당사는 탄소중립, 기후변화 대응등 명확하고 선명한 환경경영을 위하여 대표이사를 중심으로 하는 hEHS위원회를 운영하고 있습니다. hEHS위원회는 2019년 신설된 한미약품의 EHS(환경, 안전, 보건) 총괄 조직으로 탄소중립, 환경영향 최소화 등 환경 리스크의 부정적요인 및 기회를 식별하고 기간별 전략 및 계획을 수립하고 있습니다. 환경경영 주요 현안은 이사회에 연 1회 이상 정기적으로 보고하고 있으며, 2025년에는 온실가스 배출현황(SCOPE1&2&3) 등의 내용을 보고하였습니다.향후 이사회 내 ESG위원회를 설치하여 의사결정구조를 강화해 나갈 예정입니다.

[200000] 2. 주주

[201000] (핵심원칙1) 주주는 권리행사에 필요한 충분한 정보를 시의적절하게 제공받고, 적절한 절차에 의해 자신의 권리를 행사할 수 있어야 한다.

[201100] (세부원칙 1-1) - 기업은 주주에게 주주총회의 일시, 장소 및 의안 등에 관한 충분한 정보를 충분한 기간 전에 제공하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 상법 제363조 및 정관 제24조의 규정에 따라 주주총회 개최 2주 전 주주에게 소집통지 및 공고하고 있습니다.

가. 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 개최된 주주총회 일시, 장소, 의안 등 주주총회 관련 정보 제공 전반에 관하여 설명한다.

당사는 주주총회 일시, 장소 및 의안등 주주총회 관련 소집결의 사항을 상법 제363조 및 당사 정관 제24조의규정에 따라 주주총회 개최 2주 전 주주에게 소집통지 및 공고하고 있습니다.

아울러 당사는 상법 시행령 제31조제4항에 의거하여 주주총회 개최 1주 전 사업보고서 및 감사보고서를전자공시 하거나 홈페이지에 게재함으로써 주주총회 이전 회사에 대한 충분한 정보를 주주에게 제공하고 있습니다.

표 1-1-1: 주주총회 개최 정보

제16기 정기(2025년)
제15기 정기(2024년)

정기 주총 여부
O
O

소집결의일
2026-03-12
2025-03-05

소집공고일
2026-03-16
2025-03-11

주주총회개최일
2026-03-31
2025-03-26

공고일과 주주총회일 사이 기간
15
15

개최장소
서울지점/서울 송파구
서울지점/서울 송파구

주주총회 관련사항 주주통보 방법
1%이상 주주 대상 소집통지서 발송

전자공시, 홈페이지 공고
1%이상 주주 대상 소집통지서 발송

전자공시, 홈페이지 공고

외국인 주주가 이해가능한 소집통지
실시 여부
X
X

통지방법
별도 소집통지 절차 없음
별도 소집통지 절차 없음

세부사항
이사회 구성원 출석 현황
10명 중 2명 출석
10명 중 2명 출석

감사 또는 감사위원 출석 현황
3명 중 1명 출석
3명 중 1명 출석

주주발언 주요 내용
주주발언 없음
주주발언 없음

나. 위 기재 내용을 바탕으로 회사가 주주총회 관련하여 충분한 정보를 충분한 기간 전에 제공하지 못한 경우 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 주주총회 개최 2주 전 주주에게 소집통지 및 공고를 함으로써 법적 기한을 준수하고 있으나, 외부감사일정과 원활한 주주총회 준비를 위해 기업지배구조모범규준에서 제시하는 ‘주주총회 4주 전까지 소집통지 및 공고’에는 미치지 못하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 추후 내부 프로세스 개선 등을 통하여 결산 절차를 가속화하고 제반 업무 전반을 검토하여 주주총회 관련 정보의 통지 및 공고 일정을 점차 앞당기도록 노력하겠습니다. 이를 통하여 궁극적으로 주주총회 4주 전 통지 및 공고를 달성함으로써 당사의 주주들이 충분한 기간을 두고 주주총회 안건을 고려할 수 있도록 소집통지 및 공고 절차를 개선하고 주주총회의 내실화를 도모하고자 합니다.

당사는 외국인 주주가 이해 가능한 수준의 소집통지를 하지 않으나 한국예탁결제원을 통해 외국인 실질주주가 의결권을 행사하고 있습니다.

[201200] (세부원칙 1-2) - 주주총회에 주주가 최대한 참여하여 의견을 개진할 수 있도록 하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 주주의 주주총회 참석 편의성을 높이고 주주의 의결권 행사를 보장하기 위해 노력을 기울이고 있습니다.

가. 주주의 직접 또는 간접 의결권 행사 전반에 관한 사항을 설명한다.

(1) 최근 3개 사업연도간 주주총회 집중일 회피 여부를 포함한 주주총회 분산개최 노력, 서면투표, 의결권 대리행사 권유 현황 등

의결권기준일 관련 정관개정 여부

N(X)

당사는주주의 주주총회 참석 편의성을 높이고 주주의 의결권 행사를 보장하고자 집중일을 피해 주주총회를 개최하기 위하여 결산일 조정 등의 노력을 기울이고 있으며, 이를 통해 다수의 주주가 당사의 주주총회에 참석하여 의견을 개진할 수 있는 환경을 조성하고 있습니다

당사는 주주가 편리하게 의결권을 행사할 수 있도록 2019년 12월 12일 이사회에서 전자투표제 도입 및 시행을 결의하였고, 이후 2020년 3월 20일개최한 제10기 정기주주총회부터 전자투표를 운영하고 있으며, 주주총회 소집 공고 시 주주에게 전자투표방식으로 의결권을 행사하는 방법 등을 안내하고 있습니다.

표 1-2-1: 정기 주주총회 의결권 행사 접근성

구분
제16기 정기(2025년)
제15기 정기(2024년)
제14기 정기(2023년)

정기주주총회 집중일
미해당
미해당
해당

정기주주총회일
2026-03-31
2025-03-26
2024-03-27

정기주주총회 집중일 회피 여부
O
O
X

서면투표 실시 여부
X
X
X

전자투표 실시 여부
O
O
O

의결권 대리행사 권유 여부
X
X
O

(2) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 개최된 주주총회의 안건 별 찬반 비율 및 내용

당사는 상법 제449조의2 및 당사 정관 제48조에 의거하여 외부감사인의 적정의견과 감사위원 전원의 동의가 있을 경우 이사회에서 재무제표를 승인하고 그 사항을 주주총회에 보고하고 있습니다.

또한, 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건, 감사위원회 위원 선임의건은 3% 초과 의결권 제한이 있으므로 이를 고려하여 의결권 있는 발행주식총수를 계산하였습니다.

표 1-2-2: 주주총회 의결 내용

결의 구분
회의 목적사항
가결 여부
의결권 있는 발행주식 총수(1)
(1) 중 의결권 행사 주식수
찬성주식수
찬성 주식 비율 (%)
반대 기권 등 주식수
반대 기권 등 주식 비율 (%)

제16기

정기주주총회

(2025년)
제1호
보통(Ordinary)
제16기 재무제표 승인의 건
기타(Other)
0
0
0
0
0
0

제16기

정기주주총회

(2025년)
제2-1호
특별(Extraordinary)
정관 일부 변경의 건

제31조 (의결권의 대리행사)
가결(Approved)
12,680,214
9,469,239
9,463,604
99.9
5,635
0.1

제16기

정기주주총회

(2025년)
제2-2호
특별(Extraordinary)
정관 일부 변경의 건

제33조 (이사의 수)
가결(Approved)
12,680,214
9,469,239
9,463,279
99.9
5,960
0.1

제16기

정기주주총회

(2025년)
제2-3호
특별(Extraordinary)
정관 일부 변경의 건

제36조 (이사의 보선)
가결(Approved)
12,680,214
9,469,239
9,463,279
99.9
5,960
0.1

제16기

정기주주총회

(2025년)
제2-4호
특별(Extraordinary)
정관 일부 변경의 건

제42조의2 (위원회)
가결(Approved)
12,680,214
9,469,239
9,463,279
99.9
5,960
0.1

제16기

정기주주총회

(2025년)
제2-5호
특별(Extraordinary)
정관 일부 변경의 건

제44조 (감사위원회의 구성)
가결(Approved)
12,680,214
9,469,239
9,463,279
99.9
5,960
0.1

제16기

정기주주총회

(2025년)
제2-6호
특별(Extraordinary)
정관 일부 변경의 건

부칙 신설
가결(Approved)
12,680,214
9,469,239
9,463,279
99.9
5,960
0.1

제16기

정기주주총회

(2025년)
제3-1호
보통(Ordinary)
사내이사 황상연 선임의 건
가결(Approved)
12,680,214
9,469,239
9,385,447
99.1
83,792
0.9

제16기

정기주주총회

(2025년)
제3-2호
보통(Ordinary)
사내이사 김나영 선임의 건
가결(Approved)
12,680,214
9,469,239
9,428,921
99.6
40,318
0.4

제16기

정기주주총회

(2025년)
제3-3호
보통(Ordinary)
사외이사 한태준 선임의 건
가결(Approved)
12,680,214
9,469,239
9,463,362
99.9
5,877
0.1

제16기

정기주주총회

(2025년)
제3-4호
보통(Ordinary)
사외이사 김태윤 선임의 건
가결(Approved)
12,680,214
9,469,239
9,377,210
99.0
92,029
1.0

제16기

정기주주총회

(2025년)
제4호
보통(Ordinary)
감사위원회 위원 김태윤 선임의 건
가결(Approved)
6,005,636
2,794,661
2,704,095
96.8
90,566
3.2

제16기

정기주주총회

(2025년)
제5호
보통(Ordinary)
감사위원회 위원이 되는 사외이사 채이배 선임의 건
가결(Approved)
6,005,636
2,794,661
2,252,791
80.6
541,870
19.4

제16기

정기주주총회

(2025년)
제6호
보통(Ordinary)
이사 보수한도 승인의 건
가결(Approved)
11,689,951
8,480,642
8,472,475
99.9
8,167
0.1

제16기

정기주주총회

(2025년)
제7호
보통(Ordinary)
자기주식 보유 및 처분계획 승인의 건
가결(Approved)
12,680,214
9,469,239
9,463,897
99.9
5,342
0.1

제15기

정기주주총회(2024년)
제1호 의안
보통(Ordinary)
제15기 재무제표 승인의 건
기타(Other)
0
0
0
0
0
0

제15기

정기주주총회(2024년)
제2호 의안
특별(Extraordinary)
정관 일부 변경의 건
가결(Approved)
12,680,214
9,526,169
9,524,760
100.0
1,409
0.0

제15기

정기주주총회(2024년)
제3-1호 의안
보통(Ordinary)
사내이사 최인영 선임의 건
가결(Approved)
12,680,214
9,526,169
9,370,816
98.4
155,353
1.6

제15기

정기주주총회(2024년)
제3-2호 의안
보통(Ordinary)
기타비상무이사 김재교 선임의 건
가결(Approved)
12,680,214
9,526,169
9,356,382
98.2
169,787
1.8

제15기

정기주주총회(2024년)
제4호 의안
보통(Ordinary)
감사위원회 위원이 되는 사외이사 이영구 선임의 건
가결(Approved)
6,172,967
3,018,922
2,855,835
94.6
163,087
5.4

제15기

정기주주총회(2024년)
제5호 의안
보통(Ordinary)
이사 보수한도 승인의 건
가결(Approved)
12,680,214
9,526,169
8,163,268
85.7
1,362,901
14.3

나. 주주총회 의결 사항 중 반대 비율이 높거나 부결된 안건이 있는 경우 주주와의 소통을 위한 노력 및 내역을 기재한다.

당사는 전자투표 및 의결권대리행사 권유 제도를 실시하는 등 주주와의 소통 강화를 위한 노력을 하고 있습니다.

다. 위 기재 내용을 바탕으로 회사가 주주총회 등 의사결정에 주주가 최대한 참여하도록 충분한 조치를 취하지 못한 점이 있다면 그 사유 및 향후 계획에 대하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 전자투표제를 도입하여 주주의 의결권 행사 편의를 도모하고 있습니다. 정기주주총회 개최일도 집중일을 피하여 개최하고자 노력하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 소액주주들의 주주권을 보장하고 주주총회를 활성화하는 차원에서 전자투표제 등을 적극적으로 활용함으로써 주주들의 주주총회 참여방식을 직접참여, 전자투표 등으로 다원화하고 주주들의 실질적인 의결권 행사를 보장하겠습니다.

[201300] (세부원칙 1-3) - 기업은 주주가 주주총회의 의안을 용이하게 제안할 수 있게 하여야 하며, 주주총회에서 주주제안 의안에 대하여 자유롭게 질의하고 설명을 요구할 수 있도록 하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 상법 제542조의6 제2항 및 제363조의2에 따른 주주제안권을 보장합니다.

가. 주주제안권과 관련된 사항과 관련하여 아래의 사항을 설명한다.

(1) 주주제안 관련 절차를 홈페이지 등을 통해서 상세히 안내하고 있는지 여부

시행 여부

N(X)

상법 제363조의2 제1항에 따라 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 3% 이상의 주식을 보유하거나, 상법 제542조의6에 따라 6개월 전부터 계속하여 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 0.5% 이상에 해당하는 주식을 보유한 주주는 주주총회일(정기주주총회의 경우 직전연도 정기주주총회일)의 6주 전까지 서면 또는 전자문서로 이사 선임 등의 사항을 주주총회목적사항으로 제안할 수 있습니다.

주주제안권 제도는 상법에서 충분히 보장되는 제도이므로 당사는 홈페이지 등을 통해 별도로 안내하고 있지는 않습니다. 주주제안이 있는 경우, 상법 또는 정관을 위반하는 내용이 아니라면 즉시 이사회에 보고하여 주주총회 소집결의 이사회에서 해당 안건이 반영될 수 있도록 운영하고 있습니다.

(2) 주주가 제안한 의안을 처리하는 절차와 기준과 관련된 규정이 마련되어 시행되고 있는지 여부

시행 여부

N(X)

주주제안권 처리는 당사 준법경영실 등 유관부서에서 담당하고 있으며, 주주제안이 접수될 경우 주주여부, 제안안건 등에 관한 사실관계 및 적법여부를 검토한 후 후속 절차를 거칩니다. 다만, 당사는 주주제안에 관한 내부처리기준을 마련하고 있지 않습니다. 향후 당사는 주주가 주주제안권을 용이하게 행사할 수 있도록 주주제안에 관한 내부처리기준을 마련할 계획입니다.

(3) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 주주제안 내역 및 이행 상황

주주제안 여부

N(X)

공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출시점의 기간동안 주주제안 내역 및 이행사항은 없습니다.

표 1-3-1: 주주 제안 현황

제안 일자
제안주체
구분
주요 내용
처리 및 이행 상황
가결 여부
찬성률 (%)
반대율 (%)

(4) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 기업이 접수한 공개서한의 주요 내용 및 처리 현황

공개서한 접수 여부

N(X)

공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출시점까지 기관투자자의 수탁자책임 이행활동에 따른 공개서한을 전달받은 내역이 없습니다.

표 1-3-2: 공개서한 현황

발송일자
주체
주요 내용
회신 일자
수용 여부
회신 주요 내용

나. 위 기재 내용을 바탕으로 주주들의 주주제안권 행사를 용이하게 하는 정책과 관련하여 부족한 사항이 있는 경우 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 상법 제542조의6 제2항 및 제363조의2에 따른 주주제안권을 충분히 보장합니다. 주주제안권 처리는 당사 준법경영실 등 유관부서에서 담당하고 있으며, 주주제안이 접수될 경우 주주 여부, 제안안건 등에 관한 사실관계 및 적법여부를 검토한 후 후속 절차를 거칩니다. 다만, 당사는 주주제안에 관한 내부처리기준을마련하고 있지 않으며, 주주제안 절차 등을 홈페이지에 별도로 안내하고 있지는 않습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 당사는 주주가 주주제안권을 용이하게 행사할 수 있도록 주주제안 절차 등을 홈페이지 등에 게재하고 주주제안에 관한 내부처리기준을 마련할 계획입니다.

[201400] (세부원칙 1-4) - 기업은 배당을 포함한 중장기 주주환원정책 및 향후 계획 등을 마련하고 주주들에게 배당관련 예측가능성을 제공하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사의 정관 제51조에 따라 금전, 주식 및 기타의 재산으로 이익을 배당할 수 있습니다.

가. 주주환원과 관련한 정책을 수립하고 주주들에게 충분히 안내하고 있는지 다음의 사항을 설명한다.

(1) 배당을 포함한 기업의 주주환원정책 수립 여부

시행 여부

Y(O)

당사는 주주들에게 회사 비전 및 전략을 제시하고, 재무전략을 알림으로써 배당 등에대한 예측가능성을 제고하고자 2025년 12월 4일 기업가치 제고 계획(자율공시)을공시하였습니다. 여기에는 최소 배당금 제도, 자사주 매입, 임직원 RSU 제도 도입 등을 통하여 2030년까지 매년 최소 총주주환원율이 20% 이상이 되도록 하는 주주친화정책의내용도 포함하고 있습니다.

(2) 주주환원정책 및 관련 실시계획을 주주들에게 안내하는 방식 및 주주환원 정책을 영문자료로 제공하는지 여부

연1회 통지 여부

Y(O)

영문자료 제공 여부

Y(O)

당사는 2025년 12월 4일 기업가치제고 계획(자율공시)을 공시하고, 그 자료를 국문 및 영문 홈페이지에 게시하였습니다.

(3) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 현금배당을 실시했다면 배당 기준일 이전에 배당결정을 하여 주주들에게 배당관련 예측가능성을 제공하였는지 여부

정관반영 여부

Y(O)

시행 여부

Y(O)

당사는 금융위원회의 배당절차 개선 방안에 따라 배당기준일을 주주총회 의결권 행사 기준일과 달리 설정할 수 있도록 정관을 변경하였습니다. 이에 따라 제16기 결산배당 시 배당액확정일이 배당기준일보다 앞서도록함으로써 주주들에게 배당 관련 예측가능성을 제공하였습니다.

표 1-4-1: 배당기준일과 배당액 확정일

결산월
결산배당 여부
배당기준일
배당액 확정일
현금배당 관련 예측가능성 제공 여부

1차
12월(Dec)
O
2024-12-31
2025-03-05
X

2차
12월(Dec)
O
2026-03-31
2026-03-12
O

나. 위 기재 내용을 바탕으로 주주환원 정책의 수립 마련 및 정보를 충분히 제공하지 못한 점이 있는 경우 그 사유 및 향후 계획에 관해 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 2025년 12월 4일 공시한 기업가지 제고 계획에서 2030년까지의 중장기 주주친화정책을 주주들에게 알렸습니다. 또한 배당액확정일이 배당기준일보다 앞서도록 함으로써 주주들의 현금배당 예측가능성을 제고하였습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 앞으로도 주주환원정책의 일관성 및 예측가능성을 높여 나가도록 하겠습니다.

[201500] (세부원칙 1-5) - 주주환원정책 및 향후 계획 등에 근거하여 적절한 수준의 배당 등을 받을 주주의 권리는 존중되어야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

주주환원을 위하여 현금배당을 실시하였습니다.

가. 최근 회사가 시행한 주주환원 관련 사항에 대해 설명한다.

(1) 배당관련 사항

당사는 최근 3년간 지속적으로 현금배당을 실시하였으며, 구체적인 배당 현황은 아래와같습니다.

표 1-5-1-1: 최근 3개 사업연도 주주환원 현황

일반현황
주식배당
현금배당(단위 : 원)

연도
결산월
배당가능 이익
총 배당금
주당 배당금
시가 배당률 (%)

당기
보통주
2025년
12월(Dec)
-
375,356,923,864
25,378,222,000
2000
0.40

전기
보통주
2024년
12월(Dec)
-
268,658,199,847
15,850,267,500
1250
0.46

전전기
보통주
2023년
12월(Dec)
-
176,693,633,668
6,220,847,500
500
0.15

표 1-5-1-2: 최근 3개 사업연도 현금배당 성향

구분
당기
전기
전전기

연결기준 (%)
14.6
13.1
4.3

개별기준 (%)
19.8
12.1
5.7

(2) 배당 외에 회사가 실시한 주주환원 관련사항이 있는 경우, 이에 대해 설명한다.

- 해당사항 없습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 회사가 적절한 수준의 주주환원을 받을 주주의 권리 존중과 관련하여 부족한 점이 있는 경우 그 사유 및 향후 계획 등에 관한 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 주주가치 제고와 주주환원율 확대를 위해 투자, 현금 흐름, 재무구조 등을 고려하여 배당을 결정합니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 기업가치 제고 계획(자율공시)를 통하여 알린 바와 같이 2030년까지 매년 총주주환원율을 20% 이상 달성하기 위하여 지속적으로 노력하겠습니다.

[202000] (핵심원칙 2) 주주는 보유주식의 종류 및 수에 따라 공평한 의결권을 부여받아야 하고, 주주에게 기업정보를 공평하게 제공하는 시스템을 갖추는 노력을 해야 한다.

[202100] (세부원칙 2-1) - 기업은 주주의 의결권이 침해되지 않도록 하여야 하며, 주주에게 기업정보를 적시에, 충분히 그리고 공평하게 제공하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사가 발행한 주식은 모두 보통주식이며, 상법 및 정관에 따라 당사의 보통주식을 소유한 주주는 1주당 1개의 공평한 의결권을 가집니다.

가. 작성기준일 현재 주식발행 정보 전반에 대하여 다음의 사항을 설명한다.

(1) 주식 발행 현황

2025년 12월 31일기준 당사의 총 발행주식수는 12,810,991주이며, 이중 자기주식은 130,777주 (1.0%)입니다.

이후 임직원 주식 보상 목적의 자기주식 처분함에 따라 보고서 제출일 현재 총 발행주식수 12,810,991주 중 자기주식은 121,880주 (0.95%)입니다.

표 2-1-1-1: 발행가능 주식총수(주)

보통주
종류주
발행가능 주식전체

25,000,000
0
25,000,000

krx-cg_OrdinarySharesMember

krx-cg_ClassifiedSharesMember

표 2-1-1-2: 주식발행 현황 세부내용

발행주식수(주)
발행비율 (%)
비고

보통주
12,810,991
51.24

(2) 종류주식별 의결권 부여 내용 및 사유, 종류주주총회 실시내역

당사는 종류주식을 발행하고 있지 않으며, 따라서 종류주주총회 개최는 해당사항 없습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 보유주식의 종류 및 수에 따라 공평한 의결권이 부여되지 않은 경우 그 사유 및 향후 계획 등에 관해 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사가 발행한 주식은 모두 보통주식이며, 상법 및 정관에 따라 당사의 보통주식을 소유한 주주는 1주당 1개의 공평한 의결권을 가집니다. 당사는 소유주식에 비례한 주주의 권리가 침해되지 않도록 상법 및관련 법령에 따라 주주를 공평하게 대우하고 있으며, 소수주주권의 보호를 위해 노력하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 소유주식에 비례한 주주의 권리가 침해되지 않도록 상법 및 관련 법령에 따라 주주를 공평하게 대우하고 있으며, 소수주주권의 보호를 위해 노력하고 있습니다.

다. 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 주주와의 의사소통 관련사항 전반에 대해 아래와 같이 설명한다.

(1) 주요 IR, 컨퍼런스콜, 기관투자자 등 주주와의 대화 관련 사항

당사 IR그룹은 국내외 증권사가 개최하는 기업 설명 컨퍼런스, 국내외 NDR(Non-Deal Roadshow)，컨퍼런스콜, 투자자 방문미팅 등 상시 IR 활동을 통해 국내외 다양한 투자자와 미팅을 실시하고 있으며, 필요한 경우 최고경영진이 직접투자자와 미팅을 실시하는 등 적극적인 IR 활동을 진행하고 있습니다.

당사는 공시대상기간부터 보고서 제출 시점까지 국내외 기관투자자 및 애널리스트 방문미팅 82회, 컨퍼런스콜 169회, 기업설명회를 1회 진행하였으며, 17회의 IR 행사에 참석하였습니다.

또한 소액주주가 전화로 당사의 주가 및 주요 경영 현황에 관하여 질의하는 경우, 당사의 IR그룹이 직접 대응하고 소액주주의 질의에 답변하고 있습니다. 당사의 IR그룹은 소액주주의 질의 및 IR그룹의 응답 내용을 모두 기록하여 소액주주와의 대화가 일회성에 그치지 않도록 노력하고 있습니다.

당사는 매년 연 4회 잠정 집계된 실적을 공시하고 있고, 잠정 실적 공시 후에 분기실적 설명을 위한 컨퍼런스콜을 정기적으로 실시하고 있습니다. 관련 실적 발표 자료도 실적공시 및 홈페이지를 통해 제공하고 있습니다. 또한 정보제공의 공정성을 확보하기 위하여 분기말 이후 실적 발표일 2주 전부터는 Blackout Period를 운영하고 있습니다.

공시대상기간 연도 개시시점부터 공시서류제출일 현재까지 당사의 주요 IR, 컨퍼런스콜, 주주와의 대화 개최 내역은 아래 표와 같습니다.

대상

형식

주요내용

비고

국내외 기관투자자 및 애널리스트

방문 미팅

기업 및 주요 경영 현황 설명 및 Q&A

82회

컨퍼런스콜

169회

증권사 IR행사 참가

17회

신영증권 2025 NDR

DB증권 2025 NDR

NH투자증권 THE C-FORUM 2025

다올투자증권 2025 콥데이

IBK투자증권 2025 NDR

상상인증권 2025 NDR

KB Korea Conference 2025

NH투자증권 2025 콥데이

하나증권 2025 NDR

SK증권 2025 NDR

유안타증권 2025 콥데이

DS투자증권 2026 NDR

다올투자증권 2026 NDR

노무라증권 2026 헬스케어투어

한국투자증권 2026 NDR

메리츠증권 2026 NDR

NH투자증권 THE C-FORUM 2026

자사 기업설명회

1회

소액주주

유선응답

주가 및 주요 경영 현황 Q&A

수시

(2) 소액 주주들과 따로 소통한 행사가 있다면 그 내용

별도행사 개최 여부

N(X)

소액주주들과 별도로 진행한 행사는 없으나, IR 담당 부서와의 유선 통화 및 온라인 문의 채널을 통하여 수시로 각종 문의에 응답하고 충분한 소통을 제공하고 있습니다.

(3) 해외투자자와 따로 소통한 행사가 있다면 그 내용

다음과 같이 총 2건의 증권사가 개최한 Global IR 행사에 참여하여 해외 투자자들과 기업의 실적, R&D 및 사업계획에 대해 적극적으로 IR 활동을 진행하고 있습니다.

- 2025 JPMorgan Conference (임원 참석)

- 2026 노무라 헬스케어 투어

(4) 회사 홈페이지 등을 통해 IR 담당부서의 전화 번호 및 이메일 주소 공개 등을 통해 문의 창구를 상세히 안내하고 있는지 여부

시행 여부

Y(O)

당사는 회사 홈페이지(https://www.hanmi.co.kr)를 통해 주주들이 쉽게 회사관련 정보를 얻을 수 있도록 홈페이지 내에 기업지배구조, 공시정보, 주식정보, 재무정보, IR자료실, IR미팅신청, IR 온라인 문의 메뉴 등의 IR페이지를 운영하고 있습니다.

현재 당사는 회사 홈페이지를 통해 온라인 문의 채널을 개설하여 각종 문의에 대한 답변을 제공하고 있습니다.

(5) 외국인 주주를 위한 영문 사이트 운영, 담당직원 지정 및 외국어로 상담이 가능한 연락처를 공개하는지 여부와 영문 공시 내역

영문 사이트 운영 여부

Y(O)

외국인 담당 직원 지정

Y(O)

영문공시 비율

36.4

당사는 외국인 주주를 위하여 영문 홈페이지(https://www.hanmipharm.com/)를 운영 중이며, 이를 통해 영문 실적자료 및 영문 IR자료를 제공하고 있습니다.

또한,당사는 외국인 투자자의 정보 접근성을 제고하기 위해 영문 전자공시시스템을 통해 수시공시사항 등에 대해서 영문공시를 진행하고 있습니다.

(6) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 불성실공시법인 지정 등 공시 관련 제재 내역

불성실공시법인 지정여부

N(X)

당사는 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 불성실공시법인으로 지정된 사실이 없습니다.

표 2-1-3: 불성실공시법인 지정 내역

불성실 공시유형
지정일
지정사유
부과벌점
제재금(단위 : 원)
지정 후 개선노력 등

라. 위 기재 내용을 바탕으로 주주에게 기업의 정보를 적시에 충분히, 공평하게 제공하지 못한 점이 있는 경우 그 사유 및 앞으로의 계획에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 IR 활동과 충실한 공시를 활용한 정보 제공을 통하여 주주에게 적시에 충분한 정보를 공평하게 제공하고자 합니다. 당사의 홈페이지에는 연구개발 정보, 재무정보 등의 자료가 게시되어 있어 주주 및 주요 이해관계자들이 투자 관련 정보를 쉽게 찾을 수 있도록 구성하여 당사 관련 정보 열람에 편의를 돕고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 주주에게 기업정보를 적시에 공평하게 제공하고자 노력하고 있으며, 외국인 주주를 위한 영문공시 비중을 확대하는 등 국내외 투자자들이 충분한 정보를 공평하게 제공받을 수 있도록 더욱 노력하겠습니다.

[202200] (세부원칙 2-2) - 기업은 지배주주 등 다른 주주의 부당한 내부거래 및 자기거래로부터 주주를 보호하기 위한 장치를 마련·운영하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 경영진 또는 지배주주가 회사와 거래를 하기 위하여는 미리 이사회에서 해당 거래에 관한 중요사실을 밝히고 이사회의 승인을 받도록 하고 있습니다.

가. 계열회사 등과의 내부거래, 경영진 또는 지배주주 등과의 자기거래와 관련한 기업의 통제 장치(정책)를 구체적으로 설명한다.

(1) 내부거래 및 자기거래 통제 정책 전반

시행 여부

Y(O)

당사는 상법에 따라 경영진 또는 지배주주가 회사와 거래를 하기 위해서는 미리 이사회에서 해당거래에 관한 사실을 밝히고 이사회의 승인을 받도록 하고 있습니다.특히 당사 이사회 규정 제10조는 특별한 이해관계가 있는 이사는 관련 안건에 관하여 의결권을 행사할 수 없도록 하고 있으며, 내부거래에 관한 이사회 결의 요건을 재적이사 3분의 2 이상의 찬성으로 강화하였습니다.

당사는 향후 내부거래 및 자기거래에 대한 통제를 강화하기 위하여, 이해관계자거래규정을 제정하고 내부거래위원회를 신설하는 등 추가적인 내부거래통제 정책을 도입할 예정입니다. 이를 통해 더욱 투명한 내부통제제도를 구축해 나가겠습니다.

(2) 계열회사 등과의 내부거래, 경영진 또는 지배주주 등과의 자기거래와 관련하여 포괄적 이사회 의결이 있다면 그 내용과 사유

공시대상기간 동안 당사는 다수의 이해관계자거래를 포괄적으로 승인한 이사회 결의를 하지 않았으며, 관련 이사회 결의 내역도 존재하지 않습니다.

(3) 지배주주 등 이해관계자와의 거래내역

공시대상기간동안 당사와 이해관계자 간 거래내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

구분

회사명

매출

매입

배당금

지급

배당금

수령

매출

기타

유무형자산

매각

매입

기타

유무형자산

취득

회사에 유의적인

영향력을 행사하는 기업

한미사이언스(주)

-

8,535

33,710

811,200

60,017,562

4,943,154

5,306,121

-

종속기업

한미정밀화학(주)

53,240

-

-

76,553,480

4,564,580

-

-

-

북경한미약품유한공사

11,594,559

-

-

-

-

-

-

8,840,716

기타

(주)에르무루스

-

-

-

-

941,050

-

-

-

온라인팜(주)

909,102,689

2,142,216

-

-

786,981

-

-

-

(주)제이브이엠

-

-

-

67,511,873

3,600

-

-

-

JVM EUROPE

19,788,132

-

-

-

-

-

-

-

합계

940,538,620

2,150,751

33,710

144,876,553

66,313,773

4,943,154

5,306,121

8,840,716

나. 위 기재 내용을 바탕으로 부당한 내부거래 및 자기거래로부터 주주를 보호하기 위한 정책 중 부족한 부분이나 개선 계획이 있는 경우 그 사유 및 앞으로의 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 내부거래 및 자기거래 통제에 관하여 상세한 규정은 아직 마련하고 있지 않습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 향후 내부거래 및 자기거래를 더욱 엄격하게 통제하기 위하여, 이해관계자거래규정을 제정하고 내부거래위원회를 신설하는 등 추가적인 내부거래통제 정책을 도입할 예정입니다. 이러한 내부거래 통제 정책의 구축을 통하여, 당사는 더욱 투명한 내부통제제도를 마련할 수 있도록 노력하겠습니다.

[202300] (세부원칙 2-3) - 기업은 주주간 이해관계를 달리하는 기업의 소유구조 또는 주요 사업의 변동 및 자본조달정책에 있어 주주에게 충분히 설명하고 소액주주 의견수렴, 반대주주 권리보호 등 주주보호 방안을 강구하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 회사의 지배구조에 중대한 변화가 있는 경우, 적법하게 주주총회 및 이사회 등의 승인을 거쳐 즉각적으로 전자공시시스템을 통해 공시하고 있습니다.

가. 기업의 소유구조 또는 주요 사업에 중대한 변화를 초래하는 합병, 영업양수도, 분할, 주식의 포괄적 교환 및 이전 등에 대한 소액주주 의견 수렴, 반대주주 권리보호 등 주주보호를 위한 회사의 정책을 설명한다.

정책마련 여부

N(X)

당사는 기업의 소유구조 또는 주요 사업에 중대한 변화를 초래하는 합병 등에 대한 명문화된 주주보호 정책은 없습니다. 다만 소유구조 또는 주요사업에 중대한 변화를 초래하는 사건이 발생할 경우 관련 법규 및 공시 규정 등을 준수하여 관련 정보가 주주에게 적절히 제공될 수 있도록 노력하겠습니다.

나. 공시 대상기간에 기업의 소유구조 또는 주요 사업에 중대한 변화를 초래하는 합병, 영업양수도, 분할, 주식의 포괄적 교환 및 이전 등이 있었거나 구체적인 계획이 있는 경우 소액주주의견 수렴, 반대주주 권리 보호 등 주주보호를 위해 시행한 내용을 설명한다.

계획 여부

N(X)

당사는 공시대상기간내 기업의 소유구조 또는 주요 사업에 중대한 변화를 초래하는 합병 등의 사실은 없었습니다.

다. 주식으로 전환될 수 있는 자본조달 사항이 있는 경우 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

발행 여부

N(X)

(1) 주식으로 전환될 수 있는 채권 등 발행 현황

당사는 공시대상기간 내 주식으로 전환될 수 있는 채권을 발행한 내역이 없습니다.

(2) 공시대상기간 내에 주주간 이해관계를 달리하는 자본조달이 있는 경우 의사결정과정에서 소액주주 등의 이해를 고려했는지 여부

당사는 공시대상기간 내에 주주간 이해관계를 달리하는 자본조달이 없었습니다.

(3) 공시대상기간내에 주식관련사채 등 발행 또는 약정위반(기한이익 상실)으로 인한 지배주주 변동 내용

당사는 공시대상기간 내에 주식관련사채 등 발행 또는 약정위반(기한이익 상실)으로 인한 지배주주 변동 내용이 없었습니다.

라. 위 기재 내용을 바탕으로 기업의 소유 구조 또는 주요 사업의 변동 및 자본조달 과정에 있어서 소액주주의 의견수렴, 반대주주 권리보호에 중 부족한 부분이나 개선 계획이 있는 경우 그 사유 및 앞으로의 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 2010년 7월 5일 설립 이후 최근까지 합병, 영업양수도, 분할, 주식의 포괄적 교환 및 이전 등으로 인하여 기업 소유구조가 변경된 적이 없었으며, 본 보고서 제출일 현재 당사의 기업 소유구조 변경에 관한 계획도 없습니다. 이러한 이유로 당사는 관계 법령 이외에 소액주주 보호를 위한 내부정책을 별도로 마련하지는 않았습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 당사가 합병, 영업양수도, 분할, 주식의 포괄적 교환 및 이전 등을 통한 기업구조변경을 계획할 경우, 그 계획단계에서부터 소액주주와 지속적으로소통하겠으며, 기업 소유구조 변경의 주요 조건에 반대주주의 의견이 반영될 수 있도록 노력하겠습니다.

[300000] 3. 이사회

[303000] (핵심원칙 3) 이사회는 기업과 주주이익을 위하여 기업의 경영목표와 전략을 결정하고, 경영진을 효과적으로 감독하여야 한다.

[303100] (세부원칙 3-1) - 이사회는 경영의사결정 기능과 경영감독 기능을 효과적으로 수행하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사 이사회는 최고 상설 의사결정기구로서 관련 법령 및 정관 상 이사회 승인 사항으로 규정된 주요 내용 등을 의결합니다.

가. 이사회가 기업운영의 중심으로서 기능을 원활히 수행할 수 있도록 기업이 운영하고 있는 제도 등 관련 사항 전반을 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 정관 또는 이사회 규정 등으로 정하고 있는 이사회 심의 ㆍ 의결사항을 설명하고 법상 의무 외 추가 강화된 내용이 있다면 그 이유 및 효과

당사 이사회는 최고 상설 의사결정기구로서 법령 또는 정관에 정해진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하며, 각 이사의 직무집행을 감독하고 있습니다.

당사는 이사회의 효과적인 업무 수행을 위하여 이사회 규정에 따라 이사회에게 이사에 대한 직무집행감독권을 부여하여 각 이사가 담당업무를집행함에 있어 법령 또는 정관을 위반할 염려가 있을 경우 관련 자료의 제출, 조사 및 설명을 요구할 수 있습니다.

당사의 이사회는 매 분기 개최되는 정기이사회와 이사회의 결의가 필요한 사항이 발생 시 수시로 개최되는 임시이사회로 구분됩니다. 이사회의 구체적인 역할 등은 정관 제5장 및 이사회 규정에서 정하고 있습니다.

현재 당사 이사회 규정 제11조로 정하고 있는 이사회의 심의 및 의결사항은 다음과 같습니다.

구분

내용

주주총회에 관한 사항

- 주주총회 소집

- 주주총회에 부의할 의안

경영에 관한 사항

- 대표이사의선임 및 해임

- 공동대표의결정

- 이사회내 위원회의 설치, 운영, 폐지 및 그 위원회 위원의 선임과 해임

- 이사회내 위원회의 결의사항에 대한 재결의. 단, 감사위원회 결의에 대하여는 그러하지 아니함

- 지배인의 선임 및 해임

- 준법지원인의선임 및 해임, 준법통제기준의 제·개정 및 폐지 등

- 지점, 공장, 사무소, 사업장의설치 이전 또는 폐지

- 간이합병, 간이분할합병, 소규모합병 및 소규모분할합병의 결정

- 흡수합병 또는 신설합병의 보고

재무 및 기타사항

- 자기자본의100분의 5 이상에 상당하는 신규시설투자, 시설외투자, 시설증설 또는 별도 공장의 신설에 관한 사항

- 자기자본의1,000분의 25 이상의 출자(타법인이 발행한 주식 또는 출자증권의 취득) 또는 출자지분의

처분에 관한 사항

- 최근 사업연도말 자산총액 1,000분의 25 이상의 유형자산의 처분 또는 취득에 관한 사항

- 신주의 발행

- 사채의 발행 또는 대표이사에게 사채 발행의 위임

- 전환사채의 발행

- 신주인수권부사채의발행

- 준비금의 자본전입

- 자기자본의 1,000분의 25 이상의 담보 제공 및 채무보증에 관한 사항

- 자기자본의 100분의 5 이상에 해당하는 단기차입금의 차입에 관한 사항

- 자기자본의 1,000분의 25 이상의 타인에 대한 선급금 지급, 금전의 가지급 및 금전대여 또는 증권의 대여에

관한 사항

- 자기자본의 100분의 5 이상의 채무인수 또는 면제에 관한 사항

- 자기주식의 취득, 처분 및 소각에 관한 사항

- 이사등과 회사간의 거래 승인

- 중요한 소송의 제기

- 중요한 기술도입 및 기술이전에 관한 사항

- 주식매수선택권의 일정범위 내에서의 부여 및 취소

- 중요한 회계정책의 변경

- 자산 재평가에 관한 사항

- 단일기부처당 연간 1억원 이상의 기부금품 집행에 관한 사항

- 기타 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회에서 위임받은 사항 및 대표이사가 필요하다고 인정하는 사항

(2) 이사회의 권한 중 이사회 내 위원회 및 대표이사(또는 대표집행임원)에게 위임된 사항

이사회는 정관 및 이사회 규정에 의거, 이사회 권한을 이사회 내 위원회에 위임할 수있습니다.

단, (1) 주주총회의 승인을 요하는 사항의 제안, (2) 대표이사의 선임 및 해임, (3) 위원회의 설치와 그 위원의 선임 및 해임 및 (4) 정관에서 정하는 사항은 제외됩니다.

현재 당사의 이사회 내 위원회로 감사위원회를 두고 있으며, 감사위원회 규정에 따라 감사위원회가 행사할 수 있는 권한은 다음과 같습니다.

이사회 내 위원회

위임된 사항

감사위원회

1. 이사 등에 대한 영업의 보고 요구 및 회사의 업무ㆍ재산상태 조사

2. 자회사에 대한 영업보고 요구 및 업무와 재산상태에 관한 조사

3. 임시주주총회의 소집 청구

4. 회사의 비용으로 전문가의 조력을 받을 권한

5. 감사위원 해임에 관한 의견 진술

6. 이사의 보고 수령

7. 이사의 위법행위에 대한 유지청구

8. 이사ㆍ회사간 소송에서의 회사 대표

9. 회계부정에 대한 내부신고ㆍ고지가 있을 경우 그에 대한 사실과 조치내용확인 및 신고ㆍ고지자의 신분 등에 관한 비밀유지와

신고·고지자의 불이익한 대우 여부 확인

10. 재무제표(연결재무제표 포함)의 이사회 승인에 대한 동의

11. 내부회계관리규정의 제·개정에 대한 승인 및 운영 실태 평가

12. 외부감사인의 선정

나. 위 기재 내용을 바탕으로 이사회가 경영의사 결정 기능과 경영감독 기능을 효과적으로 수행하지 못한 사항이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사 이사회는 법령과 정관이 규정하고있는 사항은 물론 그 이외의 중요 사항도 심의, 의결하고 있으며, 이사회내 위원회로 설치된 감사위원회는 이사회가 회사의 최고 의사결정기구로 경영진이 올바른 의사결정을 할 수 있도록 지원하고 경영진의 업무 집행을 효과적으로감독하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 이사회가 보다 전문적이고 효과적인경영 의사결정을 수행하고, 그에 대한 경영감독이 가능한 지배구조를 구축하기 위해 노력하고 있습니다. 또한, 사외이사 및 감사위원회의 업무 지원을 위하여 컴플라이언스팀과자금그룹 인력을 배치하였고, 보다 효율적인 의사결정 및 경영감독 업무가 이루어질 수 있는 시스템을 운영하고자합니다.

[303200] (세부원칙 3-2) - 이사회는 최고경영자 승계정책을 마련하여 운영하고, 지속적으로 개선·보완하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사의 이사회에서 회사와 주주의 이익에 부합하는 방향으로 회사를 경영할 역량을 지닌 후보자를 검증하여 최고경영자로 추천하고 있습니다.

가. 최고경영자승계정책이 마련되어 있다면 그에 관한 내용에 대해 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 승계정책의 수립 및 운영 주체

승계정책 수립 여부

N(X)

당사는 명문화된 최고경영자 승계정책을 수립 및 운영하고 있지는 않습니다.

(2) 후보(집단)선정, 관리, 교육 등 승계정책의 주요 내용

후보 선정

N(X)

당사는 명문화된 승계정책에 의거하여 후보를 선정하지는 않으나, 이사회에서 회사와 주주의 이익에 부합하는 역량을 지닌 후보자인지 여부를 검증하여 최고경영자로 추천하고 있습니다.

(3) 공시대상기간동안 후보군에 대한 교육 현황

후보 교육

N(X)

당사는 공시대상기간동안 별도로 최고경영자후보군에 대한 교육을 실시하지 않았습니다.

(4) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 최고 경영자승계정책을 개선·보완한 사항이 있다면 그 내용

당사는 최고경영자 승계정책을 별도로 마련하고 있지 않습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 최고경영자승계정책이 마련되어 있지 않거나 부족한 부분이 있는 경우 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사에는 최고경영자 승계정책이 마련되어있지 않습니다. 다만, 당사의 이사회에서 회사와 주주의 이익에부합하는 방향으로 회사를 경영할 역량을 지닌 후보자를 검증하여 최고경영자로 추천하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 당사는 최고경영자 육성 및 승계를위한 원칙을 마련하고 이와 관련된 절차를 시행함으로써 뛰어난 리더십과 전문성을 갖춘 인물을 최고경영자로 선임하고, 비상시 경영 공백이 발생하지 않도록 노력하겠습니다.

[303300] (세부원칙 3-3) - 이사회는 회사의 위험을 적절히 관리할 수 있도록 내부통제정책을 마련하여 운영하고, 지속적으로 개선·보완하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 이사회 내 위원회인 감사위원회 구성, 자율준수관리자 및 컴플라이언스팀 운영을 통하여 내부통제정책을 마련하고 지속적으로 개선·보완하고 있습니다.

가. 회사의 내부통제 정책에 관하여 아래의 사항을 포함하여 설명하고 이를 지속적으로 개선·보완하고 있는지 설명한다.

(1) 회사의 지속가능한 발전을 위해 전사적인 위험을 체계적으로 인식하고 관리하는 정책이 있는지 여부 및 그 운영 현황

전사 리스크관리 정책 마련 여부

Y(O)

당사는 이사회 내 위원회인 감사위원회 구성, 자율준수관리자 및 컴플라이언스팀 운영을 통하여 내부통제정책을 마련하고 지속적으로 개선·보완하고 있습니다. 당사는 감사위원회 규정으로 리스크 관리에 관한사항을 감사위원회 부의사항으로 정하고 있습니다. 이에 따라 감사위원회는 (i) 외부 및 내부 이슈 파악과 회사에 영향을 미치는 리스크 및 기회를 평가하고, (ii) 공정거래자율준수 관리활동 및 부패방지 경영 시스템에 의한 준법경영을 상시 수행하고 있습니다.

(2) 준법경영 정책 마련 여부 및 그 운영 현황

준법경영 정책 마련 여부

Y(O)

당사 컴플라이언스팀은 연간 감사계획을 수립하고 이를 감사위원회에 보고 및 승인을 받아 정기감사 및 수시감사를 수행합니다. 또한 당사는 준법통제기준을 제정하고 컴플라이언스팀 담당 임원을 준법지원인으로 선임하여 경영상 리스크를 관리하고 준법경영 문화를 정착시키기 위하여 지속적으로 노력하고 있습니다.

당사는ISO 37301(규범준수경영시스템)과 ISO37001(부패방지경영시스템) 인증을 유지하며, 이를 기반으로 윤리경영 및 준법경영의 수준을 고도화하고 있습니다.

아울러 공정거래위원회 CP등급 평가에 참여하여 2025년에는 최고 등급인 AAA를 획득하였습니다.

(3) 내부회계관리 정책 마련 여부 및 그 운영 현황

내부회계관리 정책 마련 여부

Y(O)

당사는 각 업무 프로세스별 내부통제 규정을 설계, 운영하여 재무보고에 대한 리스크 관리를 효과적으로 수행합니다. 2020년 1월부터 내부회계관리제도를 강화하여 운영하고 있으며, 대표이사 및 감사위원회 위원장은 내부회계관리규정에 따라 이사회 및 정기주주총회에 참석하여 내부회계관리제도 운영실태를보고하고 있습니다. 뿐만 아니라 내부회계관리제도 운영실태보고서와 평가보고서를 작성해 이를 감사인의 감사의견과 함께 사업보고서에 첨부하여 공시하고 있습니다. 2025년 내부회계관리제도 설계 및 운영 개념 체계에 근거하여 내부회계관리제도를 평가한 결과, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있다고 판단하였습니다. 이 내용을 보고받은 감사위원회 또한 동일한 판단을 하였고, 외부감사인 역시 적정의견을 표명하였습니다.

(4) 공시정보 관리 정책 마련 여부 및 그 운영 현황

공시정보관리 정책 마련 여부

Y(O)

당사는 모든 공시정보가 관련 법규에 따라정확하고 완전하며 공정하고 시의적절하게 공시될 수 있도록 공시관련 업무 및 절차, 공시정보의 관리 등에 필요한 사항을 정하여 공시정보관리규정을 제정하여 운영하고 있으며, 공시정보관리규정을 당사 홈페이지에 게재하고 있습니다. 현재 사업관리센터장이 공시책임자이며, 사업관리센터직원 2명을 공시담당자로 지정하였습니다. 당사의 공시책임자 및 공시담당자는 매년 의무교육 시간을 이수하고 있으며, 교육 이수 등을 통하여 공시업무에 대한 전문성을 지속적으로 강화하고 있습니다.

(5) 그 밖에 회사가 내부통제를 위해 특별히 시행하고 있는 정책

당사의 컴플라이언스팀은 임직원의 불공정거래를 방지하기 위하여 임직원을 대상으로 불공정거래예방교육 및 공정거래위원회 소관 법률에 관한 교육을 실시하고 있습니다.이를 통해, 당사는 불공정거래를 사전에 예방하여 투자자 신뢰 제고를 위하여 노력하고 있습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 내부통제 정책 중 미진한 부분이 있거나 회사의 규모에 맞추어 낮은 단계로 시행하는 부분이 있다면 그 사유 및 향후 계획에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 리스크, 컴플라이언스, 내부회계관리 등 내부통제정책을 충실히 수립하여 운영하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

추후에도 지속적인 개선 및 보완을 통하여 내부통제를 강화해 나가도록 하겠습니다.

아울러 감사위원회 및 컴플라이언스팀을 통하여 회사의 지속가능성에 영향을 미칠 수 있는 모든 위험요소를 상시 점검하고, 체계적이고 면밀한 리스크 관리가 이루어질 수 있도록 지속적으로 보완해 나갈 예정입니다.

[304000] (핵심원칙 4) 이사회는 효율적으로 의사를 결정하고 경영진을 감독할 수 있도록 구성하여야 하며, 이사는 다양한 주주의견을 폭넓게 반영할 수 있는 투명한 절차를 통하여 선임되어야 한다.

[304100] (세부원칙 4-1) - 이사회는 회사의 지속가능한 발전을 위한 중요 사항에 대하여 효과적이고 신중한 토의 및 의사결정이 가능하도록 구성하여야 하며, 경영진과 지배주주로부터 독립적으로 기능을 수행할 수 있도록 충분한 수의 사외이사를 두어야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 이사회 및 이사회 내 위원회로 감사위원회를 운영하고 있습니다.

가. 이사회 구성현황을 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 이사회 및 이사회 내 위원회, 지원부서 등 관련 조직도

표 4-1-1: 보고서 제출일 현재 이사회 및 이사회내 위원회 조직도

(2) 보고서 제출일 현재 이사회 구성, 이사회 구성원의 연령, 성비 현황 등

당사의 이사회는 정관에 따라 3명 이상 10명이내의 이사로 구성됩니다. 보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 사내이사 4명, 사외이사 4명, 기타비상무이사 2명, 총10명의 이사로 구성되어 있습니다. 당사의 이사회 의장은이사회 규정에 따라 이사회 결의에 의해 선임되며, 제출일 현재 이영구 사외이사가 의장을 맡고 있습니다. 당사는 적정 이사회 인원을 유지하여 커뮤니케이션 효율성 증대를 통한 신속한 의사결정이 이루어지도록 하고 있습니다. 또한 이사회가 합리적이고 신중한 토의를 통한 신속한 의사결정이 이루어지도록 자금그룹을 지원 부서로 지정하여운영하고 있습니다.

표 4-1-2: 이사회 구성 현황

구분
성별
나이(滿)
직책
이사 총 재직기간(월)
임기만료예정일
전문 분야
주요 경력

황상연
사내이사(Inside)
남(Male)
55
대표이사
2
2029-03-31
한미약품 총괄
서울대학교대학원 박사

HB인베스트먼트(주) PE부문 대표

임종훈
사내이사(Inside)
남(Male)
48
사장
23
2027-06-18
그룹지원
Bentley대학교 경영학과 졸업

한미약품(주) 부사장

現) 한미정밀화학(주) 대표이사

최인영
사내이사(Inside)
남(Male)
54
전무이사
14
2028-03-26
R&D
성균관대학교 대학원 생명약학 박사

한미약품(주) R&D센터 상무이사

김나영
사내이사(Inside)
여(Female)
50
전무이사
2
2029-03-31
신제품개발
이화여자대학교 약학대학 석사

서울대학교 경영대학원 MBA

한미약품(주) 개발 상무이사

김태윤
사외이사(Independent)
남(Male)
64
사외이사
38
2029-03-31
행정학
하버드대학교 정책학 박사

한국규제학회 회장

규제개혁위원회 위원

現) 한양대학교 정책과학대학 행정학과 교수

이영구
사외이사(Independent)
남(Male)
67
사외이사
14
2028-03-26
법학
서울고등법원 부장판사

現) 법무법인(유한) 대륙아주 대표변호사

現) 서울회생법원 조정위원

채이배
사외이사(Independent)
남(Male)
50
사외이사
2
2029-03-31
회계
경기도일자리재단 대표이사

좋은기업지배구조연구소 연구위원

現) 이로움재단 상임이사

한태준
사외이사(Independent)
남(Male)
65
사외이사
2
2029-03-31
기초과학
인천대학교 기초과학연구소 소장

대한환경위해성 보건과학회 제5대 회장

現) 겐트대학교 글로벌캠퍼스 총장

신동국
기타비상무이사(Other non-executive)
남(Male)
75
기타비상무이사
23
2027-06-18
경영
(주)가현 대표이사

한양S&C 대표이사

現) 한양정밀 대표이사

김재교
기타비상무이사(Other non-executive)
남(Male)
58
기타비상무이사
14
2028-03-26
경영
경북대학교 신문방송학과 졸업

메리츠증권 부사장 IND본부장

유한양행 전무이사 약품부문장

現) 한미사이언스 경영총괄 부회장

(3) 보고서 제출일 현재 이사회 내 위원회의 구성, 의장 및 위원장, 위원회의 주요 역할 등

당사는 이사회 내 위원회로 감사위원회를두고 있습니다. 감사위원회는 사외이사 3인으로 구성되어 경영진과 지배주주로부터 독립적으로 기능을 수행하고 있습니다.

표 4-1-3-1: 이사회내 위원회 현황

이사회내 위원회 주요 역할
위원회 총원(명)
위원회 코드
비고

감사위원회(총3인)
- 이사 및 경영진의 업무 감독

- 외부감사인 선정에 대한 승인

- 그 외 감사업무와 관련하여 정관 또는 내규에서 정하는 사항
3

-

표 4-1-3-2: 이사회내 위원회 구성

직책
구분
성별
겸임

감사위원회
김태윤
위원장
사외이사(Independent)
남(Male)
-

감사위원회
이영구
위원
사외이사(Independent)
남(Male)
-

감사위원회
채이배
위원
사외이사(Independent)
남(Male)
-

(4) 회사의 지속가능경영 관련 이사회내 위원회를 설치하였다면 그 구체적인 기능 및 역할

ESG 위원회 설치 여부

N(X)

당사는 별도로 이사회 내 ESG위원회를 설치하고 있지 않지만, 정기주주총회에서 ESG위원회를 설치할 수 있도록 정관을 개정함에따라 당사의 지속가능성을 위해 추후 설치하는 방안을 검토 중입니다.

(5) 이사회 의장을 사외이사로 선임하였는지 여부

이사회 의장이 사외이사인지 여부

Y(O)

현재 당사의 이사회 의장은 이영구 사외이사입니다.

(6) 선임 사외이사, 집행임원제도 도입 여부 및 그 제도 도입 배경 이유, 관련 근거, 현황 등

선임사외이사 제도 시행 여부

N(X)

집행임원 제도 시행 여부

N(X)

당사는 선임사외이사 제도를 도입하지 않았으며, 집행임원제도 또한 시행하고 있지 않습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 이사회의 구성 및 사외이사의 독립성 관련 미진한 부분이 있다면 그 사유 및 향후 개선 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 이사회를 전문성, 다양성, 독립성을 갖춘 10명의 이사로 구성하여 효과적인 의사결정이 가능하도록 하며, 경영진과 지배주주로부터 독립적 기능을 수행하도록 4인의 사외이사를 두고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 고도의 전문성이 요구되는 의약품업계를 선도하는 회사로서 충분한 경험, 식견 및 전문성을 갖춘 이사진을 보강하고, 전체 주주의 권익을 보다 충실히 보호하며, 경영의 합리성 및 투명성을증대하기 위해 노력하겠습니다.

[304200] (세부원칙 4-2) - 이사회는 기업경영에 실질적으로 기여할 수 있도록 지식 및 경력 등에 있어 다양한 분야의 전문성 및 책임성을 지닌 유능한 자로 구성하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사의 사내이사 및 사외이사 후보는 상법 및 관련 법령에서 요구하는 자격 요건 등을 고려하여 이사회에서 추천하고 있습니다.

가. 이사회의 현황에 대하여 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 이사회의 전문성, 책임성 및 다양성을 확보하기 위한 기업의 정책 마련 여부와 현황, 이사회가 모두 동일한 성별로 구성된 경우 그 이유

이사회 성별구성 특례 적용기업인지 여부

N(X)

이사회 구성원이 모두 동성(同性)이 아닌지 여부

Y(O)

당사는 사외이사를 포함한 모든 이사를 주주총회에서 선임하고, 주주총회 개최 전 이사 후보자의 추천인, 최대주주와의 관계, 회사와의 거래등에 대한 내역을 공시하고 있습니다.

보고서 제출일 기준 사내이사 1인은 여성입니다. 이사 선임에는 성별, 연령, 학력, 출신 지역 등에 관계없이 산업 전반에 대한 이해, 전문성, 직무적합성 등을 고려하여 공정한 기회를 부여하고 있습니다.

(2) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 이사 선임 및 변동 내역

공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출일현재까지 이사 선임 및 변동 내역은 아래 표와 같습니다.

표 4-2-1: 이사 선임 및 변동 내역

구분
최초선임일
임기만료(예정)일
변동일
변동사유
현재 재직 여부

황상연
사내이사(Inside)
2026-03-31
2029-03-31
2026-03-31
선임(Appoint)
재직중

임종훈
사내이사(Inside)
2024-06-18
2027-06-18
2024-06-18
선임(Appoint)
재직중

최인영
사내이사(Inside)
2025-03-26
2028-03-26
2025-03-26
선임(Appoint)
재직중

김나영
사내이사(Inside)
2026-03-31
2029-03-31
2026-03-31
선임(Appoint)
재직중

김태윤
사외이사(Independent)
2023-03-29
2029-03-31
2026-03-31
재선임(Reappoint)
재직중

이영구
사외이사(Independent)
2025-03-26
2028-03-26
2025-03-26
선임(Appoint)
재직중

채이배
사외이사(Independent)
2026-03-31
2029-03-31
2026-03-31
선임(Appoint)
재직중

한태준
사외이사(Independent)
2026-03-31
2029-03-31
2026-03-31
선임(Appoint)
재직중

신동국
기타비상무이사(Other non-executive)
2024-06-18
2027-06-18
2024-06-18
선임(Appoint)
재직중

김재교
기타비상무이사(Other non-executive)
2025-03-26
2028-03-26
2025-03-26
선임(Appoint)
재직중

박재현
사내이사(Inside)
2023-03-29
2026-03-29
2026-03-31
만료(Expire)
-

박명희
사내이사(Inside)
2023-03-29
2026-03-29
2026-03-31
만료(Expire)
-

임종윤
사내이사(Inside)
2024-06-18
2027-06-18
2025-02-10
사임(Resign)
-

윤영각
사외이사(Independent)
2023-03-29
2026-03-29
2026-03-31
만료(Expire)
-

윤도흠
사외이사(Independent)
2023-03-29
2026-03-29
2026-03-31
만료(Expire)
-

황선혜
사외이사(Independent)
2022-03-24
2025-03-24
2025-03-26
만료(Expire)
-

남병호
사외이사(Independent)
2024-06-18
2027-06-18
2025-02-10
사임(Resign)
-

나. 위 기재 내용을 바탕으로 다양한 배경, 전문성 및 책임성 측면에서 이사회 구성에 미흡한 점이 있다면 그 사유 및 향후 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 전문성 및 다양성을 고려하여 이사선임을 할 수 있도록 노력하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사의 이사회는 이사회 구성원의 전문성, 책임성, 다양성을 중요 요소로 고려하고 있습니다. 향후 이사회 다양성 정책을 마련하여 기업경영에 기여할 수 있는 다양한 분야의 전문성을 지닌 책임감 있는 유능한이사들로 이사회를 구성하도록 더욱 노력할 예정입니다.

[304300] (세부원칙 4-3) - 이사 후보 추천 및 선임과정에서 공정성과 독립성이 확보되도록 하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사 이사회는 상법 제382조, 제542조의8 등 관계법령에서 요구하는 자격요건을 충족하는 후보자를 이사회의 사전 검토를 거쳐 주주총회에 이사 후보자로 추천합니다.

가. 사내ㆍ사외이사 선임을 위한 이사후보추천위원회 등을 설치하고 있는지 여부 및 이사후보추천위원회 등 활동에 관하여 설명한다.

이사후보추천위원회 등 설치 여부

N(X)

이사후보추천위원회 등 위원 중 사외이사 비율 (%)

0

당사는 이사후보추천위원회를 별도로 설치하지않고 이사회에서 관계법령에서 요구하는 자격요건을 충족하는 후보자를 사전 검토하여 주주총회에 이사 후보자로 추천합니다. 향후 당사의 지속가능성을 위해 설치하는방안을 검토 중입니다.

나. 주주들에게 이사 후보에 대한 충분한 정보와 검토 시간을 제공하고 있는지 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 주주총회에 이사선임 안건이 포함되어 있을 경우 후보 관련 정보를 상세히 제공하였는지 여부

당사는 상법 제382조, 제542조의8 등 관계법령에서 요구하는 자격요건을 충족하는 후보자를 이사회의 사전 검토를 거쳐 주주총회에 이사후보자로 추천합니다. 당사는 이렇게 추천된 이사 후보에 대한 정보를 주주총회 2주전까지주주들에게 제공하고 있습니다.

표 4-3-1: 이사 후보 관련 정보제공 내역

정보제공일(1)
주주총회일(2)
사전 정보제공기간(일)((2)-(1))
이사 후보 구분
정보제공 내역
비고

제16기 정기

(2025년)
황상연
2026-03-16
2026-03-31
15
사내이사(Inside)
- 후보자 주된 직업 및 세부 경력

- 해당 법인과의 최근 3년간 거래내역

- 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부 ㆍ법령상 결격 사유 유무

- 후보자에 대한 이사회의 추천 사유
-

제16기 정기

(2025년)
김나영
2026-03-16
2026-03-31
15
사내이사(Inside)
- 후보자 주된 직업 및 세부 경력

- 해당 법인과의 최근 3년간 거래내역

- 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부 ㆍ법령상 결격 사유 유무

- 후보자에 대한 이사회의 추천 사유
-

제16기 정기

(2025년)
한태준
2026-03-16
2026-03-31
15
사외이사(Independent)
- 후보자 주된 직업 및 세부 경력

- 해당 법인과의 최근 3년간 거래내역

- 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부 ㆍ법령상 결격 사유 유무

- 후보자에 대한 이사회의 추천 사유
-

제16기 정기

(2025년)
채이배
2026-03-16
2026-03-31
15
사외이사(Independent)
- 후보자 주된 직업 및 세부 경력

- 해당 법인과의 최근 3년간 거래내역

- 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부 ㆍ법령상 결격 사유 유무

- 후보자에 대한 이사회의 추천 사유
-

제16기 정기

(2025년)
김태윤
2026-03-16
2026-03-31
15
사외이사(Independent)
- 후보자 주된 직업 및 세부 경력

- 해당 법인과의 최근 3년간 거래내역

- 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부 ㆍ법령상 결격 사유 유무

- 후보자에 대한 이사회의 추천 사유
-

제15기 정기

(2024년)
최인영
2025-03-11
2025-03-26
15
사내이사(Inside)
- 후보자 주된 직업 및 세부 경력

- 해당 법인과의 최근 3년간 거래내역

- 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부 ㆍ법령상 결격 사유 유무

- 후보자에 대한 이사회의 추천 사유
-

제15기 정기

(2024년)
김재교
2025-03-11
2025-03-26
15
기타비상무이사(Other non-executive)
- 후보자 주된 직업 및 세부 경력

- 해당 법인과의 최근 3년간 거래내역

- 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부 ㆍ법령상 결격 사유 유무

- 후보자에 대한 이사회의 추천 사유
-

제15기 정기

(2024년)
이영구
2025-03-11
2025-03-26
15
사외이사(Independent)
- 후보자 주된 직업 및 세부 경력

- 해당 법인과의 최근 3년간 거래내역

- 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부 ㆍ법령상 결격 사유 유무

- 후보자에 대한 이사회의 추천 사유
-

(2) 재선임되는 이사 후보의 경우 과거 이사회 활동 내역 공개 여부 및 그 방법과 내용

재선임 이사 활동내역 제공

N(X)

당사는 재선임되는 이사 후보의 경우, 정기보고서 및 주주총회 소집공고를 통하여 과거 개최된 이사회에 대한 출석률 및 안건별 찬반 여부 등의 활동내역을 제공하고 있습니다.

다. 집중투표제 채택 여부를 밝히고 이사 후보 선정과 이사 선임 과정에서 소액주주의 의견청취를 위해 어떤 조치 및 노력을 하는지 설명한다.

집중 투표제 채택 여부

N(X)

당사는 정관으로 집중투표제를 채택하지않고 있습니다. 그러나 이사 선임 과정에서 다양한 의견이 반영될 수 있도록 사전 주주총회 공고를 통한 이사 후보에 대한 정보 제공으로 주주의 의사결정을 지원하고 있으며, 주주총회에서도 해당 안건에 대한 소액주주 의견 청취를 위해 최선의 노력을 다하고 있습니다. 향후 법규 및 환경 변화를 고려하여 집중투표제 도입 필요성 여부를 지속적으로 검토하도록 하겠습니다.

라. 위 기재 내용을 바탕으로 이사 후보 추천 및 선임 과정에서 공정성과 독립성 확보에 부족한 부분이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 별도 이사후보추천위원회를 갖추거나집중투표제를 채택하지 않고 있습니다. 그러나 당사의 지속가능성을 위해 추후 설치하는 것을 검토 중입니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

국내 법규 및 경영 환경 변화에 따라집중투표제가 필요하다고 여겨질 경우 이를 도입하여 소수주주 의견을 적극적으로 반영해 이사를 선임할 수 있도록 하겠습니다.

[304400] (세부원칙 4-4) - 기업가치의 훼손 또는 주주권익의 침해에 책임이 있는 자를 임원으로 선임하지 않도록 노력하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 임원관리규정 등의 내부규정에서 횡령, 배임 등의 법령 위반 행위와 기타 회사에 손해를 끼치는 행위에 대한 제재를 규정하고 있습니다.

가. 미등기 임원을 포함하여 기업가치 훼손 또는 주주권익 침해에 책임이 있는 자의 임원선임에 관해 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 등기 임원 현황

표 4-4-1: 등기 임원현황

성별
직위
상근 여부
담당업무

황상연
남(Male)
대표이사 사장
O
한미약품 총괄

임종훈
남(Male)
사장
O
그룹지원

최인영
남(Male)
전무이사
O
R&D

김나영
여(Female)
전무이사
O
신제품개발

김태윤
남(Male)
사외이사
X
감사위원

이영구
남(Male)
사외이사
X
감사위원

채이배
남(Male)
사외이사
X
감사위원

한태준
남(Male)
사외이사
X
사외이사

신동국
남(Male)
기타비상무이사
X
기타비상무이사

김재교
남(Male)
기타비상무이사
X
기타비상무이사

(2) 미등기 임원 현황

이름

성별

직위

상근여부

담당업무

송영숙

여

회장

상근

총괄

임주현

여

부회장

상근

임상, R&D

이승엽

남

전무이사

상근

영업

두명국

남

상무이사

상근

바이오품질

안영길

남

상무이사

상근

표적항암

이지연

여

상무이사

상근

품질신뢰

김대진

남

상무이사

상근

면역항암

김세권

남

상무이사

상근

평택제조

하태희

남

상무이사

상근

PBD

배성민

남

상무이사

상근

비만대사

김유리

여

상무이사

상근

품질

이정훈

남

상무이사

상근

영업

최창주

남

상무이사

상근

정보관리

신해곤

남

상무이사

상근

해외영업

이상현

남

상무이사

상근

전임상연구

손지원

여

상무이사

상근

신제품임상

임호택

남

상무이사

상근

제제연구/지원

이문희

여

상무이사

상근

GM임상

전해민

남

상무이사

상근

융합센터

구인모

남

상무보

상근

영업

이원택

남

상무보

상근

전략마케팅

이동한

남

상무보

상근

영업

김현정

여

상무보

상근

디지털마케팅

서상현

남

상무보

상근

바이오DS

최진명

남

상무보

상근

평택고형제

박희성

남

상무보

상근

팔탄제조지원

정민도

남

상무보

상근

영업

손진모

남

상무보

상근

바이오DP

김상종

남

상무보

상근

MA&GA

서경호

남

상무보

상근

사업관리

(3) 기업가치의 훼손 또는 주주권익 침해에 책임이 있는 자의 임원 선임을 방지하기 위한 회사의 정책 및 그 내용

시행 여부

Y(O)

당사는 기업가치의 훼손 또는 주주권익 침해에 책임이 있는 자의 임원 선임을 방지하기 위하여 임원관리규정 등의 내부규정에서 횡령, 배임 등의 법령 위반 행위와 기타 회사에 손해를 끼치는 행위에 대한 제재를 규정하는 등, 임원 선임 시 후보자의 과거 성과, 리더십 등 역량평가 결과, 징계기록 등을 면밀히 검토하여 적격성 여부를 판단하고 있습니다.

(4) 보고서 제출일 현재 횡령, 배임 또는 자본시장법상 불공정거래행위, 공정거래법상 부당지원, 사익편취 행위 혐의로 기소되었거나 확정판결의 이력이 있는 자, 외부감사법상 회계처리기준 위반으로 증권선물위원회로부터 해임권고 등 조치를 받은 자가 임원으로 선임되어 있는지 여부

현재 당사의 임원 증 보고서 제출일 현재 위와 같은 혐의로 기소되었거나 확정판결의 이력이 있는 임원은 없으며, 또한 외부감사법상 회계처리기준위반으로 증권선물위원회로부터 해임권고 등 조치를 받은 임원은 없습니다.

(5) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 주주대표 소송이 제기되었다면 그 내용 및 현황

현재까지 당사에 주주대표소송이 제기된 바 없습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 기업가치 훼손 또는 주주권익 침해에 책임 있는 자가 임원으로 선임되지 않도록 하는 노력에 부족한 부분이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 주주가치 제고에 방점을 두고 전문성과 경영 투명성을 갖춘 임원을 선임하기 위하여 노력하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 임원관리규정 등의 내부규정에서 횡령, 배임 등의 법령 위반 행위와 기타 회사에 손해를 끼치는 행위에 대한 제재를 규정하는 등 임원선임 시 후보자의 과거 성과, 리더십 등 역량평가 결과, 징계기록 등을 면밀히 검토하여 적격성 여부를 판단하고 있습니다. 앞으로도 기업가치의 훼손 또는 주주권익 침해에 책임이 있는 자의 임원 선임을 방지하도록 하겠습니다.

[305000] (핵심원칙 5) 사외이사는 독립적으로 중요한 기업경영정책의 결정에 참여하고 이사회의 구성원으로서 경영진을 감독ㆍ지원할 수 있어야 한다.

[305100] (세부원칙 5-1) - 사외이사는 해당 기업과 중대한 이해관계가 없어야 하며, 기업은 선임단계에서 이해관계 여부를 확인하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 사외이사 자격요건 적격 확인서를 통해 이해관계 여부를 확인하며, 현재 당사의 사외이사는 모두 당사와 중대한 이해관계를 맺고 있지 않습니다.

가. 보고서 제출일 현재 재직중인 사외이사와 해당 기업간의 이해관계 전반에 대하여 아래 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 사외이사가 과거 해당 기업 및 계열회사에 재직한 경력이 있는지 여부 및 그 내용

현재 당사의 사외이사 중 과거 당사·계열회사에 재직하였거나, 당사·계열회사와 거래를 한 내역이 있는 사외이사는 없으며, 당사·계열회사는 사외이사가 최대주주로 있거나 임직원으로 재직하고 있는 회사와 거래를 하고 있지 않습니다.

표 5-1-1: 보고서 제출일 현재 사외이사 재직기간

당사 재직기간(월)
계열회사 포함 시 재직기간(월)

김태윤
38
38

이영구
14
14

채이배
1
1

한태준
2
2

(2) 최근 3년간 사외이사 또는 사외이사가 최대주주로 있는 회사와 해당기업(계열회사 포함)간 거래 내역이 있는 경우 그 내역

최근3년간 사외이사 또는 사외이사가 최대주주로 있는 회사와 해당기업(계열회사 포함)간 거래 내역은 없습니다.

(3) 최근 3년간 사외이사가 임직원으로 재직하고 있는 회사와 그 해당 기업간 거래 내역이 있는 경우 그 내역

최근3년간 사외이사가 임직원으로 재직하고 있는 회사와 그 해당 기업간 거래 내역은 없습니다.

(4) 기업이 위 거래 내역을 확인하는 절차 및 관련 규정이 있는지 여부 및 그 내용

시행 여부

N(X)

당사는 공정하고 투명한 사외이사 선임을 위하여 상법에서 요구하는 사외이사 자격 요건은 물론 전문성, 직무공정성, 윤리성, 책임성 등의 자격요건 및 이해관계 여부를 충분히 검토하여 사외이사 후보자를 선발한 후 주주총회에서 최종 선임하고 있습니다. 당사는 사외이사로부터 상법 상 요구되는 사외이사 자격요건 적격 확인서를 받아 사외이사 자격요건을 확인하고 있습니다. 또한, 당사는 법령상 상장법인 사외이사의 결격사유를 확인하는 체크리스트를 통해 자체적인 확인절차를 거치고 있습니다. 나아가 당사는 매년 이미 선임된 사외이사에 대한 자격요건 검토 및 이해관계 여부 심사를 진행하고 있으며, 이를 바탕으로 사외이사 결격사유가 발생한 경우 그 직을 상실하게 하고 새로운 사외이사를 선임하고 있습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 기업과 중대한 이해관계가 없는 사외이사를 선임하기 위한 노력에 부족한 부분이 있다면 그 사유 및 향후계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 법령상 요구되는 사외이사 자격요건 적격 확인서와 상장법인 사외이사의 결격사유를 확인하는 체크리스트 이외에 거래 내역을 확인하기 위한 별도의 절차나 관련 규정을 두고 있지는 않습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 사외이사 이사후보 선임 시 주주총회에후보자의 주된 직업 및 세부경력, 당사와의 최근 3년간 거래내역, 체납사실 여부 등 법령상 결격 사유 유무, 후보자에 대한 이사회의 추천 사유 등 정보를 제공하여 자격요건을 충족하는 사외이사를 선임하고 있습니다. 이와 더불어 향후 이해상충신고 및 서약 절차 확립 등 이해상충 방지정책을 수립할 예정입니다.

[305200] (세부원칙 5-2) - 사외이사는 충실한 직무수행을 위하여 충분한 시간과 노력을 투입하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 상법 및 동법 시행령에 따른 사외이사의 타기업 겸직 기준을 준수하고 있습니다.

가. 사외이사의 직무수행과 관련된 사항 전반에 대하여 아래 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 사외이사의 타기업 겸직 허용 관련 내부기준

시행 여부

N(X)

당사는 별도의 사외이사의 타기업 겸직허용 관련 내부기준을 마련하고 있지 않지만 상법 제542조의8 제2항 제7호 및 동법 시행령 제34조제5호 제3호에 따른 사외이사의 타기업 겸직 기준을 준수하고 있습니다.

(2) 보고서 제출일 현재 재직중인 사외이사의 타기업 겸직 현황

당사 사외이사의 타기업 겸직 현황은 아래표와 같습니다.

2026년 3월 31일 정기주주총회에서 채이배 사외이사와 한태준 사외이사를 신규 선임하였습니다. 채이배 사외이사는 조건부로 선임되었으며, 2026년 4월 28일 개최된 경기도 공직자윤리위원회 취업제한 여부 확인 심사 결과 취업가능으로 결정됨에 따라 그 임기는 4월 29일부터 시작되었습니다.

표 5-2-1: 사외이사 겸직 현황

감사위원 여부
최초선임일
임기만료예정일
현직
겸직 현황

겸직기관
겸직업무
겸직기관 근무시작월
겸직기관 상장 여부

김태윤
O
2023-03-29
2029-03-31
한양대학교 행정학과 교수
-
-
-
-

이영구
O
2025-03-26
2028-03-26
법무법인(유한) 대륙아주 대표변호사
-
-
-
-

채이배
O
2026-03-31
2029-03-31
이로움재단 상임이사
-
-
-
-

한태준
X
2026-03-31
2029-03-31
겐트대학교 글로벌캠퍼스 총장
-
-
-
-

나. 위 기재 내용을 바탕으로 사외이사가 충실한 직무수행을 위해서 충분한 시간과 노력을 투입하고 있지 못하는 사항이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사의 사외이사 중 타기업에 겸직하고 있는 이사는 없습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는2025년 정기주주총회에서 정관을 개정하면서 이사회 내 위원회로 사외이사후보추천위원회 설치가 가능해졌으며, 당사의 지속가능성을 위해 추후 사외이사후보추천위원회를 설치하는 방안을 검토 중입니다.

[305300] (세부원칙 5-3) - 기업은 사외이사의 직무수행에 필요한 정보, 자원 등을 충분히 제공하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 이사회 개최 전 사외이사가 안건을 충분히 검토할 수 있도록 회의자료를 미리 제공하고 있습니다.

가. 기업이 사외이사의 직무수행을 지원하기 위해 마련하고 있는 정책 및 구체적인 운영 현황을 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 사외이사에 대한 인적·물적 자원 제공 및 사내 정보 등 제공현황

당사는 사외이사가 이사회 개최 전 해당안건을 충분히 검토할 수 있도록 회의자료를 미리 제공하고 필요 시 각 안건에 대한 별도의 설명회를 개최하고 있으며, 회사의 주요 현안에 대해 이해할 수 있도록 매 분기 정기 이사회에서 회사의 주요 현안에 관한 정보를 지속적으로제공하고 있습니다. 보고서 작성기준일 현재 당사는 사외이사를 포함한 이사회 구성원에게 회사 학습 지원프로그램을 운영하고 있습니다.

나아가 당사는 감사위원회 규정에 따라각 감사위원회 위원이 필요하다고 인정할 경우 회사의 비용으로 외부 전문가의 조력을 받을 수 있도록 지원하고 있습니다.

(2) 사외이사의 정보(자료)제공 요구에 대응하기 위한 전담인력 현황

전담인력 배치 여부

Y(O)

당사 자금그룹과 관련 지원 부서는 사외이사가 직무를 충실히 수행할 수 있도록 필요한 정보, 자원 등을 제공하고 있습니다. 구체적으로 사외이사의 정보제공 요구에 따라 각 전담 지원부서가 관련 업무에 수시 대응하고 있으며, 자금그룹은 이사회 업무를 지원하고, 컴플라이언스팀은 감사위원회를 지원하고 있습니다

(3) 사외이사의 업무수행에 필요한 교육을 실시하는 지 여부 및 교육 제공현황

교육실시 여부

Y(O)

당사 사외이사들은 2025년 중 금감원 재무제표 중점심사 회계이슈, ESG공시/규제 동향 및 대응방향, 글로벌 비즈니스, 글로벌 리스크 등에 대한 삼일회계법인 온라인 교육을 이수 완료하였습니다.

또한, 자금그룹과 컴플라이언스팀은 신임 사외이사가 회사의 현황을 조기에 파악할 수 있도록 회사소개 자료제공 및 공장견학 등을 통한 오리엔테이션활동을 지원하고 있습니다. 또한, 사외이사를 포함한 이사회 구성원에게 회사 학습 지원 프로그램을 제공하고 있습니다.

(4) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 이사회와 별도로 사외이사들만 참여하는 회의가 있다면 그 내용

사외이사 별도회의 개최 여부

Y(O)

당사는 정기이사회 개최 전 회사의 사외이사로만 구성된 감사위원회 회의를 개최하고 있습니다. 감사위원회 회의를 위해 모인 당사의 사외이사는 감사위원회 회의 전후, 회사의 주요 현안을 공유하며 이사회 회의를 준비합니다. 당사는 위와 같은 방식으로, 사외이사들만 모여 회사의 정기이사회를 준비할 수 있는 기회를 마련하고, 이를 통해 사외이사의 독립적인 직무수행 역할을 강화하고 있습니다. 공시대상기간동안 사외이사만의 회의 개최 내역은 다음과 같습니다.

표 5-3-1: 사외이사만으로 이루어진 회의 내역

정기/임시
개최일자
출석 사외이사(명)
전체 사외이사(명)
회의 사항
비고

1
정기(AGM)
2025-02-04
3
3
회사 주요 현안에 대한 공유
-

2
정기(AGM)
2025-04-29
2
3
회사 주요 현안에 대한 공유
-

3
정기(AGM)
2025-07-25
3
3
회사 주요 현안에 대한 공유
-

4
정기(AGM)
2025-10-30
3
3
회사 주요 현안에 대한 공유
-

5
정기(AGM)
2026-02-05
3
3
회사 주요 현안에 대한 공유
-

6
정기(AGM)
2026-04-30
3
3
회사 주요 현안에 대한 공유
-

나. 위 기재 내용을 바탕으로 사외이사 직무수행에 필요한 기업의 지원 중 부족한 점이 있다면 그 내용을 설명하고 그 사유 및 향후 계획 등에 관해 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 사외이사 직무 수행을 위한 전담인력을 배치하였으며, 업무수행에 필요한 교육을 실시하고 있고, 사외이사 별도 회의도 개최하는바, 사외이사 직무수행에 필요한 기업의 지원에 크게 미진한 부분은 없습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 사외이사 최초 선임 시 오리엔테이션, 사외이사에 대한 전담부서 지원, 정기회의를 통한 회사 주요 현안설명 및 공유 등을 통해 사외이사의 직무수행에 필요한 정보와 지원을 충분히 제공하고 있습니다.

[306000] (핵심원칙 6) 사외이사의 적극적인 직무수행을 유도하기 위하여 이들의 활동내용은 공정하게 평가되어야 하고, 그 결과에 따라 보수지급 및 재선임 여부가 결정되어야 한다.

[306100] (세부원칙 6-1) - 사외이사의 평가는 개별실적에 근거하여 이루어져야 하고, 평가결과는 재선임 결정에 반영되어야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

현재 당사는 명시적인 사외이사 평가 절차를 마련하고 있지는 않습니다.

가. 사외이사 개인별 평가를 실시하고 그 평가 결과를 재선임에 반영하는지 여부를 다음 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 사외이사의 개별 평가 실시 여부 및 그 구체적인 방법

사외이사 개별평가

N(X)

당사는 명시적인 사외이사 평가 절차를 마련하고 있지 않습니다. 다만, 향후 사외이사후보추천위원회를구성하고, 사외이사 임기 만료 시 사외이사후보추천위원회에서 사외이사의 적격성 평가(전문성, 직무공정성, 충실성, 결격요건 평가)를 통하여 재선임 여부를 검토하고자 합니다.

또한 당사는 향후 이사회 및 이사회 내위원회의 효율적인 운영을 위해 사외이사의 역할 및 책임이행 평가를 실시할 계획입니다. 평가의 공정성을 확보하기 위해 외부 전문기관으로부터 평가제도에 대한 자문을 구하는 방안을 고려하고 있으며, 정성적 평가기준과 정량적 평가기준을 포함하는 종합적인 평가 프로그램을 마련할 계획입니다.

향후 사외이사 평가 프로그램을 도입함으로써 사외이사 평가 결과를 보수산정 및 재선임 과정에서 활용할 수 있도록 노력하겠습니다.

(2) 사외이사 평가의 공정성 확보 방안

당사는 향후 평가의 공정성을 확보하기 위해 외부전문기관으로부터 평가제도에 대한 자문을 구하는 방안을 고려하고 있습니다.

(3) 사외이사 평가를 재선임에 반영하는지 여부

재선임 여부 반영

N(X)

당사는 현재 사외이사 평가를 재선임에 반영하는 제도를 두고 있지는 않으나, 향후 이사회 내 위원회로 사외이사후보추천위원회를 구성하고 사외이사임기 만료 시 사외이사후보추천위원회에서 사외이사의 적격성 평가를 통하여 재선임 여부를 검토하고자 합니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 사외이사에 대한 평가를 시행하지 않거나 평가를 하더라도 재선임 결정에 반영하지 않는다면 그 사유 및 앞으로의 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 명문화된 사외이사 평가 규정은없으나, 매년 이미 선임된 사외이사에 대한 자격요건 검토 및 이해관계 여부 심사를 진행하고 있으며, 이를 바탕으로 사외이사 결격사유가 발생한 경우 그 직을 상실하게 하고 새로운 사외이사를 선임하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 사외이사 평가를 위하여 정성적 평가기준과정량적 평가기준을 포함하는 종합적인 평가 프로그램을 마련하여 사외이사 평가결과를 보수산정 및 재선임 과정에서 활용할 수 있도록 노력하겠습니다.

[306200] (세부원칙 6-2) - 사외이사의 보수는 평가 결과, 직무수행의 책임과 위험성 등을 고려하여 적정한 수준에서 결정되어야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 사외이사의 보수를 법적 책임수준 및 동종업계의 보수 수준을 고려하여 고정급 형태로 지급하고 있습니다.

가. 사외이사의 보수에 관하여 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 사외이사의 보수 정책 내용과 그 정책 수립배경, 구체적인 보수의 산정 기준

사외이사 보수 정책 수립

N(X)

당사는 상법 및 정관에 따라 주주총회 결의로 이사의 보수한도를정하며, 사외이사의 보수 지급과 관련한 별도의 정책을 두고 있지는 않습니다. 보수는 별도 수당이나 회의비 명목의 경비 지급 없이 고정급 형태로만 지급하며,법적 책임수준을 고려하여 산정하되 사회통념상 회사의 규모를 감안하여 동종업계의 보수 수준에 부합하도록 하고 있습니다.

(2) 주식매수선택권을 부여하였다면 그 수량 및 행사조건 관련 구체적인 사항

스톡옵션 부여 여부

N(X)

성과 연동 여부

N(X)

현재 당사는 사외이사에게 별도 주식매수선택권을부여하고 있지 않습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 사외이사의 평가 결과와 직무수행의 책임과 위험성 등을 고려하여 적정한 수준에서 보수가 결정되는데 부족한 부분이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 사외이사 보수 정책을 명시적으로 수립하고 있지는 않습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 향후 사외이사의 독립성을 저해하지않는 한도 내에서 회의 참석률, 독립성, 기여도 등의 종합적인기준에 따라 매년 정기적으로 사외이사의 활동에 대한 평가를 진행할 수 있도록 공정한 내부평가 기준을 정립하는 것을 검토할 예정이며, 앞서 설명한 바와 같이 해당 평가 결과를 사외이사의 보수산정 및 재선임 결정에 반영할 수 있도록 노력하겠습니다.

[307000] (핵심원칙 7) 이사회는 기업과 주주의 이익을 위한 최선의 경영의사를 결정할 수 있도록 효율적이고 합리적으로 운영되어야 한다.

[307100] (세부원칙 7-1) - 이사회는 원칙적으로 정기적으로 개최되어야 하며, 이사회의 권한과 책임, 운영절차 등을 구체적으로 규정한 이사회 운영규정을 마련하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 이사회 규정에 따라 정기이사회 및 임시이사회를 개최하며, 정기이사회는 매 분기 1회, 임시이사회는 필요에 따라 수시로 개최합니다.

가. 이사회 운영 전반에 관하여 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 정기이사회 개최 여부 및 이사회 운영 관련 규정 내용

정기이사회 개최

Y(O)

이사회 운영 관련 규정 존재 여부

Y(O)

당사는 이사회 규정에 따라 매 분기 1회 정기이사회를 개최하며, 임시이사회는 필요에 따라 수시로 개최합니다. 이사회는 정관 및 이사회 규정에 따라 이사회의 결의를 거쳐 선임된 의장이 소집하며, 회일을 정하고 최소 그 1일 전까지 각 이사에게 통지하여야 합니다. 하지만 이사 전원의 동의가 있을 경우에는 소집절차를 생략하고 언제든지 회의를 개최할 수 있습니다. 또한 각 이사는 의장에게 의안과 그 사유를 밝혀 이사회 소집을 청구할 수 있으며, 이에 의장이 정당한 사유없이 이사회 소집을 하지 아니하는 경우에는 이사회 소집을 청구한 이사가 이사회를 소집할수 있습니다.

(2) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 정기 및 임시 이사회 개최 정보

공시대상기간부터 보고서 제출일 현재까지 개최된 정기 및 임시 이사회 내역은 다음과 같습니다.

정기 이사회 : 5회

임시 이사회 : 6회

표 7-1-1: 이사회 개최 내역

개최횟수
평균 안건통지-개최간 기간(일)
이사 평균 출석률 (%)

정기
5
7
87

임시
6
7
100

krx-cg_OrdinaryBoardMeetingsMember

krx-cg_ExtraordinaryBoardMeetingsMember

나. 이사회가 최선의 결정을 내릴 수 있도록 회사가 제공하는 정책을 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 각 임원의 성과 평가와 연계된 보수 정책의 수립 및 공개 여부

임원보수 정책수립 여부

N(X)

보수정책의 공개 여부

N(X)

당사는 상법 및 정관에 따라 주주총회결의로 이사의 보수한도를 정하고 있습니다. 해당 한도 내에서 이사별로 회사 성과 및 개인 기여도에 맞추어상여를 지급하고, 임원퇴직금 지급 규정에 따라 퇴직금을 지급합니다.

(2) 임원배상책임보험 가입 여부

시행 여부

Y(O)

당사는 임원배상책임보험에 가입되어 있습니다.

(3) 회사의 지속적인 성장과 중장기적 이익에 영향을 주는 이해관계자들의 이익을 고려하는지 여부

이해관계자 고려 여부

Y(O)

당사는 비즈니스 모델과 사업 활동, 글로벌 제약기업의 지속가능경영 현황을 참고하여 주요 이해관계자를 ① 임직원 등 내부 이해관계자, ② 협력사, ③ 고객(의/약사, 환자 등), ④ 주주 및 투자자, ⑤ 정부 및 정책기관/단체, ⑥ 지역사회, NGO 등 6개그룹으로 분류하였으며, 지속가능성을 위한 계획을 수립하는 단계에서부터 이해관계자와 소통하여 관심사항과 대응방안을 지속가능경영보고서 등을 통해 공유하고 있습니다. 당사는 앞으로 회사를 둘러싸고 있는 여러 이해관계자의 의견을 경영활동에 적극 반영하여 지속 가능한 경영과 성장을 이룰 수 있도록 노력하겠습니다.

다. 위 기재 내용을 바탕으로 정기적으로 이사회 개최 근거가 되는 이사회의 운영규정 등이 없거나 충분한 시간적 여유를 두고 이사회 소집통지가 이루어지지 않는 등 부족한 점이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 이사회 규정에 정기이사회 개최를 위한 운영규정을 두고 있으며, 1일 전까지 소집통지가 이루어지도록 규정되어 있으나 실제로는 그보다 시간적 여유를 두고 통지가 이루어지고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 가능한 모든 이사들이 이사회에직접 참석 가능하도록 미리 일정 조율을 하는 등의 노력을 통하여 이사회 중심 경영을 실천하겠습니다.

[307200] (세부원칙 7-2) - 이사회는 매 회의마다 의사록을 상세하게 작성하고, 개별이사의 이사회 출석률과 안건에 대한 찬반여부 등 활동내역을 공개하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 정관 및 이사회 규정에 따라 이사회의 의사에 관하여 의사록을 작성하며, 이사회 회의를 녹취하고 있습니다.

가. 이사회 기록의 작성·보존 및 개별이사의 활동내역 공개에 대해 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 이사회 의사록, 녹취록을 상세하게 기록하고 보존하고 있는지 여부 및 관련 규정

시행 여부

Y(O)

당사는 정관 및 이사회 규정에 따라 이사회의의사에 관하여 의사록을 작성하고 있으며, 이사회 회의를 모두 녹취하고 그 파일을 보관하여 이사회의 책임있는 의결이 이루어지도록 노력하고 있습니다.

(2) 이사회 내에서 주요 토의 내용과 결의 사항을 개별이사별로 기록하고 있는지 여부

시행 여부

Y(O)

당사는 의사록에 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는자와 그 반대 이유를 기재하고 출석한 이사가 기명날인 또는 서명하고 있으며, 정기보고서를 통하여 이사회중요 의결사항에 대한 개별 이사의 출석 및 찬반 여부를 공시하고 있습니다. 또한, 이사회 회의 녹취 파일을 통해 주요 토의 내용과 결의 사항을 기록하고 있습니다. 향후 이사회 의사록과 회의 녹취 파일을 활용하여, 사외이사 평가를객관적으로 진행할 예정입니다.

(3) 최근 3년간 개별이사의 이사회 출석률 및 안건 찬성률

당사의 개별이사의 이사회 출석률 및 안건찬성률은 아래 표와 같습니다.

1) 황상연 사내이사, 김나영 사내이사, 한태준 사외이사, 채이배 사외이사: 2026년 3월 31일정기주주총회에서 이사로 신규선임 되었습니다.

2) 최인영 사내이사, 이영구 사외이사, 김재교 기타비상무이사: 2025년 3월 26일 정기주주총회에서 이사로 신규선임 되었습니다.

3) 임종훈 사내이사, 신동국 기타비상무이사: 2024년 6월 18일 임시주주총회에서 이사로 신규선임 되었습니다.

4) 박재현 사내이사, 박명희 사내이사, 윤영각 사외이사, 윤도흠 사외이사: 2026년 3월 31일정기주주총회를 기하여 임기만료로 퇴임하였습니다.

5) 임종윤 사내이사, 남병호 사외이사: 2024년 6월18일 신규선임되었고, 2025년 2월 10일 사임하였습니다.

표 7-2-1: 최근 3년간 이사 출석률 및 안건 찬성률

구분
이사회 재직기간
출석률 (%)
찬성률 (%)

최근 3개년 평균
최근 3개년
최근 3개년 평균
최근 3개년

당해연도
전년도
전전년도
당해연도
전년도
전전년도

황상연1)
사내이사(Inside)
2
0
0
0
0
0
0
0
0

임종훈3)
사내이사(Inside)
23
93
100
80
100
100
100
100
100

최인영2)
사내이사(Inside)
14
100
100
0
0
100
100
0
0

김나영1)
사내이사(Inside)
2
0
0
0
0
0
0
0
0

김태윤
사외이사(Independent)
38
94
83
100
100
93
100
78
100

이영구2)
사외이사(Independent)
14
100
100
0
0
100
100
0
0

한태준1)
사외이사(Independent)
2
0
0
0
0
0
0
0
0

채이배1)
사외이사(Independent)
1
0
0
0
0
0
0
0
0

신동국3)
기타비상무이사(Other non-executive)
23
90
100
80
0
90
100
80
0

김재교2)
기타비상무이사(Other non-executive)
14
100
100
0
0
100
100
0
0

박재현4)
사내이사(Inside)
36
100
100
100
100
96
100
89
100

임종윤5)
사내이사(Inside)
7
9
0
14
13
100
0
100
100

박명희4)
사내이사(Inside)
36
100
100
100
100
96
100
89
100

서귀현
사내이사(Inside)
5
100
0
0
100
100
0
0
100

황선혜
사외이사(Independent)
36
100
100
100
100
95
100
85
100

윤영각4)
사외이사(Independent)
36
90
100
70
100
95
100
86
100

윤도흠4)
사외이사(Independent)
36
91
83
90
100
94
100
82
100

남병호5)
사외이사(Independent)
7
90
100
80
0
88
100
75
0

서동철
사외이사(Independent)
72
100
0
0
100
100
0
0
100

(4) 정기공시 외 개별이사의 활동 내용공개 여부 및 그 방법

공개 여부

N(X)

당사는 정기보고서 외 개별이사의 활동내용을공개하고 있지 않습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 이사회 기록 작성·보존과 개별이사별 활동내역 공개 관련 부족한 부분이 있다면 그 사유를 설명하고 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 이사회 기록 작성·보존은 충실히수행하고 있으나, 정기보고서 외 개별이사의 활동 내용은 별도로 공개하고 있지는 않습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 홈페이지 등에서 이사회 활동 내용을공개할 수 있도록 하겠습니다.

[308000] (핵심원칙 8) 이사회는 효율적인 운영을 위하여 그 내부에 특정 기능과 역할을 수행하는 위원회를 설치하여야 한다.

[308100] (세부원칙 8-1) - 이사회 내 위원회는 과반수를 사외이사로 구성하되 감사위원회와 보상(보수)위원회는 전원 사외이사로 구성하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 이사회 내 위원회로 감사위원회를 설치하여 운영하고 있습니다.

가. 이사회내 위원회의 위원 구성과 관련하여 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 각 이사회내 위원회 사외이사 과반수 선임 여부

시행 여부

Y(O)

당사는 이사회의 효율적인 운영을 위하여 이사회 내 위원회로서 감사위원회를 설치하여 운영하고 있습니다.

(2) 감사위원회 및 보수(보상)위원회를 전원 사외이사로 선임하였는지 여부

시행 여부

Y(O)

당사는 감사위원회의 독립성 제고를 위하여감사위원 전원을 사외이사로 선임하고 있습니다. 당사의 사외이사는 모두 상법 및 상법 시행령에 따른 자격요건을 구비하고 있는 자들이므로, 회사와 독립적인 지위에 있다고 평가할 수 있습니다. 나아가 당사는 감사위원회 규정 내 감사위원회의 독립성과 객관성의 원칙을 명시하여 당사의 강력한 의지를 표명하였고, 감사위원회 운영 시 독립성을 최우선으로 고려하고 있습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 이사회내 위원회의 위원 구성과 관련하여 부족한 부분이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

감사위원회는 경영진 및 지배주주로부터 독립적인 입장에서 회계와 업무를 감시하며, 이사회가 위임한 사항을 처리합니다.

당사는 자산총액 2조원 미만인 상장회사로서 법적 설치의무가 없는 사외이사후보추천위원회, 보수위원회, 내부거래위원회, 리스크관리위원회를 설치하고 있지 않습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 2025년 3월 26일 정기주주총회에서 감사위원회 뿐만 아니라 사외이사후보추천위원회, ESG위원회 등 기타 이사회가 필요하다고 인정하는 위원회를 설치할 수 있도록 정관을 개정하였습니다. 이에 당사의 지속가능성을 위해 추후 위 위원회들을 설치하는 방안을 검토 중입니다.

[308200] (세부원칙 8-2) - 모든 위원회의 조직, 운영 및 권한에 대하여는 명문으로 규정하여야 하며, 위원회는 결의한 사항을 이사회에 보고하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사 이사회 내 위원회인 감사위원회는 별도 감사위원회 운영 규정을 제정하여 이에 따라 운영되고 있습니다.

가. 이사회내 위원회의 조직 및 운영과 관련하여 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 이사회 내 위원회의 조직, 운영 및 권한과 관련하여 명문규정이 있는지 여부와 그 내용

명문규정 여부

Y(O)

당사의 이사회 내 위원회인 감사위원회는 별도로 제정된 감사위원회 규정에 따라 운영되고 있으며, 감사위원회 규정은 당사 감사위원회의 설치목적, 구성, 권한 및 책임, 소집, 결의방법, 부의사항 등 운영에 관한 사항을 정하고 있습니다.

당사의 감사위원회는 당사의 건전한 경영과 주주의 권익보호 및 당사의 사회적 신뢰 유지ㆍ향상을 목적으로 설립되었으며, 이를 위해 감사위원회는 당사의 내부통제제도와 내부회계관리제도의 적정성을 유지할 수 있도록 지속적으로 관리·감독하고 있습니다. 또한 감사위원회는 당사 및 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있으며, 임시주주총회 소집을 청구할 수 있고, 이사의 보고를 수령하면서 이사의 위법행위에 대한 유지청구 등을 할 수 있습니다.

(2) 위원회의 결의 사항이 이사회에 보고되는지 여부

보고 여부

Y(O)

당사 이사회 규정 상 이사회 내 위원회에 위임한 사항의 처리결과를 이사회에 보고하여야 하므로 각 감사위원회에서 결의한 사항은 직후에 개최된 이사회에서 보고되고 있습니다.

(3) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 각 이사회내 위원회 결의사항의 이사회 보고 현황

해당사항 없습니다.

표 8-2-1: 이사후보추천위원회 개최 내역

개최일자
출석 인원
정원
안건
가결 여부
이사회 보고 여부

구분
내용

표 8-2-2: 리스크관리위원회 개최 내역

개최일자
출석 인원
정원
안건
가결 여부
이사회 보고 여부

구분
내용

표 8-2-3: 내부거래위원회 개최 내역

개최일자
출석 인원
정원
안건
가결 여부
이사회 보고 여부

구분
내용

(4) 기타 이사회 내 위원회(필요시 상기 표 활용하여 기재)

공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출일 현재까지 개최된 감사위원회 내역은 아래 4. 감사기구를 참고하시기 바랍니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 이사회내 위원회 운영 관련 명문 규정 마련이나 결의사항의 이사회 보고 관련 부족한 부분이 있다면 그 사유 및 향후 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 법적 설치의무가 없는 이사회 내 위원회를 두고 있지 않습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사의 감사위원회는 감사위원회 규정에따라 운영 중입니다.

당사는 2025년 정기주주총회에서 정관을 개정하면서 이사회 내 위원회로 사외이사후보추천위원회, ESG위원회 등의 설치가 가능해졌으며, 추후 해당 위원회를 설치하는 방안을 검토하고 있습니다.

[400000] 4. 감사기구

[409000] (핵심원칙 9) 감사위원회, 감사 등 내부감사기구는 경영진 및 지배주주로부터 독립적인 입장에서 성실하게 감사 업무를 수행하여야 하며, 내부감사기구의 주요 활동내역은 공시되어야 한다.

[409100] (세부원칙 9-1) - 감사위원회, 감사 등 내부감사기구는 독립성과 전문성을 확보하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 감사위원회를 설치하여 운영 중입니다.

가. 내부감사기구 구성에 관하여 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 내부감사기구 구성 현황

감사위원회 설치 여부

Y(O)

당사는 감사기구의 독립성 및 투명성 확보를 위하여 감사위원회를 도입하여 운영 중입니다.

보고서 제출일 현재 감사위원회는 김태윤 사외이사, 이영구 사외이사, 채이배 사외이사로 구성되어 있습니다.

표 9-1-1: 내부감사 기구의 구성

구성
감사업무 관련 경력 및 자격
비고

직책
구분

김태윤
위원장
사외이사(Independent)
하버드대학교 정책학 박사(1997)

한국규제학회 회장(2010~2012)

규제개혁위원회 위원(2014~2016)

現) 한양대학교 정책과학대학 행정학과 교수
회계,재무분야 학위보유자

(조달, 원가, 이윤정책)

이영구
위원
사외이사(Independent)
서울고등법원 부장판사

現) 법무법인(유한) 대륙아주 대표변호사

現) 서울회생법원 조정위원
-

채이배
위원
사외이사(Independent)
삼일회계법인 금융본부

이엔테크놀로지 재무팀장

좋은기업지배구조연구소 연구위원

경제개혁연구소 연구위원

現) 이로움재단 상임이사(기후재정포럼 책임연구위원)
공인회계사

(2) 내부감사기구의 독립성 및 전문성 확보를 위한 정책

회계 또는 재무전문가 존재 여부

Y(O)

당사는 감사위원의 전문성을 확보하고 효과적인 직무 수행을 지원하기 위해 당사의 내부회계관리규정에 따라 감사위원을 대상으로 교육계획을 수립하고, 정기적으로감사업무에 필요한 교육 프로그램을 안내 및 시행하고 있습니다.

당사는 2025년 중 감사위원이 삼일회계법인의 Audit Committee School온라인 교육을 수강할 수 있도록 하였고, 감사위원 전원이 수료하였습니다.

한편 당사의 감사위원은 업무수행을 위하여 필요하다고 판단하는 경우 감사위원회 규정에 따라 회사의 비용으로 외부전문가의 자문 및 조력을 받을 수 있습니다.

당사는 감사위원회의 독립성 제고를 위하여 감사위원 전원을 사외이사로 선임하였습니다.

당사의 사외이사는 모두 상법 및 상법 시행령에 따른 자격 요건에 적합하므로 회사와 독립적인 지위에 있다고 평가할 수 있습니다.

나아가 당사는 감사위원회 규정 내 감사위원회의 독립성과 객관성의 원칙을 명시하여 당사의 의지를 표명하였고, 감사위원회 운영 시 독립성을 최우선으로 고려하고 있습니다.

나. 내부감사기구의 운영과 관련해서 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 내부감사기구의 운영 목표, 조직, 권한과 책임을 규율하는 규정이 별도로 있는지 여부 및 그 내용

내부감사기구 규정

Y(O)

당사는 회사 내부규정으로 별도의 감사위원회규정을 두고 있으며, 감사위원회 규정에는 감사위원회의 구성, 운영및 권한과 책임 등에 관한 사항을 정하고 있습니다. 또한 당사의 내부회계관리규정에도 감사위원회의 권한과책임 등을 규정하고 있습니다. 당사의 감사위원회는 감사위원회 규정에 따라 회계와 업무를 감사하며, 이사에 대하여 그 업무에 관한 보고를 요구하거나 회사의 재산 상태를 조사할 수 있습니다. 이외에도 감사위원회에서는 관련 법령, 정관 또는 감사위원회 규정에서정하여진 사항과 이사회가 위임한 사항을 심의 및 의결하고 있습니다.

(2) 감사업무 수행에 필요한 교육 제공 현황

감사기구 교육 제공

Y(O)

당사는 감사위원의 전문성을 확보하고 감사위원이 직무를 효과적으로 수행할 수 있도록, 정기적으로 감사업무에 필요한 교육 프로그램을 안내하고 교육을 시행하고있습니다. 당사는 2025년 중 감사위원이 삼일회계법인의 Audit Committee School 온라인 교육을 수강할 수 있도록 하였고, 감사위원 전원이 수료하였습니다.

(3) 외부 전문가 자문 지원 등을 시행하고 있는지 여부 및 그 내용

외부 자문 지원

Y(O)

당사는 감사위원회 규정에 따라 감사위원이 직무수행을 위하여 필요한 경우 회사의 비용으로 전문가의 조력을 받을 수 있도록 하고 있습니다. 나아가 당사는 신규 선임되는 감사위원에게 회사소개 자료를 배포하고 당사 공장 견학 기회를 제공하는 등, 당사 현황을 신속하게 파악할 수 있도록 지원합니다. 당사는 감사위원들의 전문성 제고를 위해 향후 주기적으로시장현황 및 당사의 사업구조 등에 대한 교육을 지원하도록 하겠습니다.

(4) 경영진의 부정행위에 대한 조사 관련 규정 및 경영진의 내부감사기구에 대한 정보, 비용 지원 등에 관한 사항

조사절차 규정 마련

Y(O)

당사의 감사위원회는 경영진의 부정행위가 발생한 경우 감사위원회 규정에 의거하여 즉시 이사에게 조사 보고를 요구하거나 직접 조사할 수 있으며, 해당행위에 대한 이사의 대응상황을 감시하고 검증합니다.

이사의 대응이 독립성, 객관성 및 투명성 등의 관점에서 부적절한 경우 감사위원회는 회사의 비용으로 외부전문가의 도움을 구하는 등 적절한 조치를 취할 수 있습니다. 또한 회사의 회계처리기준 위반사실을 외부감사인으로부터 통보받은 경우 회사의 비용으로 외부전문가를 선임하여 조사하도록 할 수 있으며, 그 결과에 따라 회사의 대표자에게 시정을 요구할수 있습니다.

한편, 당사는 상법 제542조의13에 따라 준법통제기준의준수여부를 점검하기 위하여 준법지원인을 선임하였습니다. 준법지원인은 경영진과 임직원이 법과 규정을 준수하고회사경영을 적정하게 수행하는지 감시하고 이사회에 보고하는 역할을 수행하고 있으며, 당사는 준법지원인 제도를 통해 경영진의 부정행위를 신속히 발견하고 대응할 수 있는 절차를 마련하고 있습니다.

나아가 당사는 공정거래 자율준수프로그램을도입하고 있으며, 당사의 컴플라이언스팀은 공정거래 자율준수프로그램에 따라 당사의 임직원을 대상으로 공정거래위원회소관 법규 및 자율준수시스템을 교육하고 당사 경영에 법 위반 사실이 없는지 엄격한 사전 모니터링을 수행하고 있습니다.

(5) 기업 경영에 중요한 영향을 미칠 수 있는 사항과 관련된 정보에 대한 내부감사기구의 접근성

내부감사기구의 정보 접근절차 보유 여부

Y(O)

당사는 감사위원이 회의 개최 이전에 의사결정에필요한 안건 정보를 검토할 수 있도록 회의일의 1주 전에 상정 안건을 포함한 통지를 발송하고 있습니다. 또한, 감사위원이 필요한 경우 이사에 대하여 그 업무에 관한 보고를요구하거나 회사의 재산상태를 조사할 수 있도록 하는 규정을 감사위원회 규정에 명문화하는 등 감사위원이 필요한 정보를 충분히 제공받을 수 있도록하고 있습니다.

다. 내부감사기구 지원조직에 관하여 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 내부감사기구 지원 조직 설치 현황

지원조직 설치 여부

Y(O)

당사는 감사위원회의 효율적인 감사업무 수행을 지원하기 위하여 내부감사부서(컴플라이언스팀)를운영하고 있습니다. 컴플라이언스팀은 당사의 정기감사, 수시감사, 특별감사, CP 운영 등의 업무를수행하고 있으며, 정기적으로 업무 결과를 감사위원회에 보고하고 있습니다.

(2) 내부감사기구 지원 조직의 독립성 확보 여부

지원조직의 독립성 확보

Y(O)

당사는 내부감사부서의 독립성을 제고하기위하여 내부감사 부서 내 인력이 감사위원회의 지휘·명령을 받아 직무를 수행하도록 하고 있으며, 감사위원회에 지원조직에 대한 인사조치 등에 관한 동의권이 있습니다.

라. 감사위원 및 감사의 법적 책임에 상응하고 충실한 직무 수행을 지원할 수 있는 수준의 보수가 지급되고 있는지에 관하여 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 감사위원 및 감사에 대한 독립적인 보수 정책 운용 여부

독립적인 보수정책 수립

N(X)

당사는 감사위원에 대한 독립적인 보수정책을 수립하고 운용하고 있지는 않으나, 사외이사의 보수를 책정함에 있어 이사회 및 이사회 내 위원회(감사위원회 포함) 업무를 수행하는 데에 투입되는 시간과 노력 및 법적책임수준을 모두 고려하고 있습니다.

(2) 감사위원 또는 감사가 아닌 사외이사 대비 보수 비율

보수 비율

100

감사위원이 아닌 사외이사 대비 감사위원의 보수 비율은 100%로, 당사의 사외이사와 감사위원간의 보수 차이는 없습니다.

마. 위 기재 내용을 바탕으로 내부감사기구의 독립성 및 전문성 확보와 관련하여 부족한 부분이 있는 경우 그 사유 및 향후 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 감사위원회의 독립성과 전문성을충분히 확보하기 위해 규정과 절차를 마련하고 전담부서를 조직화하여 운영하고 있으며, 모든 구성원을 전문지식과 경험을 보유한 사외이사로 구성함으로써 독립성과 전문성을 더욱 강화하고 있습니다. 다만 당사는 감사의 법적 책임 및 노력에 상응하는 보수를 지급하고는 있으나, 이에 대한 독립적인 정책이 수립되어 있지는않습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 공정하고 성실한 감사를 지속적으로 수행하기 위해 독립성과 청렴성 및 공정성을 견지하고자 합니다.

(3) (감사위원회가 설치되어 있지 않은 경우) 감사위원회를 설치하지 않는 사유 및 향후 감사위원회 설치 계획이 있는지 여부

당사는 감사위원회를 설치하여 운영하고있습니다.

[409200] (세부원칙 9-2) - 감사위원회, 감사 등 내부감사기구는 정기적 회의 개최 등 감사 관련 업무를 성실하게 수행하고 활동 내역을 투명하게 공개해야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사의 감사위원회는 정기위원회 및 임시위원회 개최를 통하여 경영진에 대한 직무집행 감독 업무를 수행하고 있습니다.

가. 내부감사기구의 정기적 회의 개최 현황 등 활동내역과 관련된 사항을 아래 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 내부감사기구의 감사활동, 외부감사인 선임 절차 및 내부회계관리제도 운영 실태 평가 등 정기적인 활동(회의) 내역

정기회의 개최 여부

Y(O)

당사는 감사위원회 규정에 따라 이사회개최일에 정기위원회를 개최하고 있습니다. 감사위원회는 감사위원회 규정에 따라 위원장이 소집하며, 위원장이 아닌 각 감사위원은 위원장에게 의안과 그 사유를 밝혀 감사위원회의 소집을 요구할 수 있습니다. 이 때 위원장이 정당한 사유 없이 감사위원회를 소집하지 아니하는 경우에는 위원회 소집을 요구한 감사위원이 감사위원회를소집할 수 있습니다. 또한 감사위원회는 소집일 1주 전까지각 감사위원에 대하여 그 사실을 통지하여야 하며, 감사위원 전원의 동의가 있는 경우에는 소집절차를 생략할수 있습니다.

(2) 감사회의록, 감사 기록의 작성·보존과 주주총회 보고절차 관련된 내부 규정이 있는지 여부와 그 내용

규정 마련 여부

Y(O)

당사는 감사위원회 규정에 따라 감사위원회의감사에 관하여 감사록을 작성하고 비치하고 있습니다. 감사록에는 감사의 실시절차와 그 결과를 기재하고감사를 실시한 각 감사위원이 기명날인 또는 서명하도록 하고 있습니다.

(3) (감사위원회가 설치된 경우) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 감사위원회 회의 개최 내역, 개별이사 출석내역

공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 감사위원회 회의 개최 내역 및 개별이사 출석내역은 다음과 같습니다.

구분
일자

사외이사

김태윤

윤영각

이영구

채이배

황선혜

1

2025.02.04.

출석

출석

-

-

출석

2
2025.04.29.

불참

출석

출석

-

-

3

2025.07.25.

출석

출석

출석

-

-

4

2025.10.30.

출석

출석

출석

-

-

5

2026.02.05.

출석

출석

출석

-

-

6

2026.04.30.

출석

-

출석

출석

-

표 9-2-1: 최근 3개년 개별이사 감사위원회 출석률

구분
출석률 (%)

최근 3개년 평균
최근 3개년

당해연도
전년도
전전년도

김태윤
사외이사(Independent)
92
75
100
100

이영구
사외이사(Independent)
100
100
0
0

윤영각
사외이사(Independent)
89
100
67
100

황선혜
사외이사(Independent)
100
100
100
100

서동철
사외이사(Independent)
100
0
0
100

나. 위 기재 내용을 바탕으로 내부감사기구가 감사 관련업무 수행 관련해서 미진한 부분이 있다면 그 사유와 향후 계획에 대해서 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 감사위원회를 두고 정기회의를 개최하여 경영진에 대한 감독 업무를 수행하고, 이에 대한 감사록을 작성하고 비치하여 두는 바, 감사 관련업무 수행과 관련하여 크게 미진한 부분은 없습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사의 내부감사기구는 관련 법령 및 규정에따라 내부감사업무, 내부회계관리제도 평가, 외부감사인 선임등 본연의 업무를 성실히 수행하고 있습니다. 앞으로도 원활한 업무 수행이 가능하도록 회사 차원에서도지원을 아끼지 않을 것입니다.

[410000] (핵심원칙 10) 기업의 회계정보가 주주 등 그 이용자들로부터 신뢰를 받을 수 있도록 외부감사인은 감사대상기업과 그 경영진 및 지배주주 등으로부터 독립적인 입장에서 공정하게 감사업무를 수행하여야 한다.

[410100] (세부원칙 10-1) - 내부감사기구는 외부감사인 선임시 독립성, 전문성을 확보하기 위한 정책을 마련하여 운영하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사의 감사위원회는 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 및 동법 시행령에 따른 외부감사인 선임규정에 의거하여 외부감사인을 선임하고 있습니다.

가. 외부감사인의 선임 및 운영 정책에 관하여 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 외부감사인의 독립성 및 전문성을 확보하기 위한 선임 관련 정책, 외부감사인 독립성 훼손 우려 상황 유무

정책 마련 여부

Y(O)

독립성 훼손우려 상황 유무

N(X)

당사의 감사위원회는 외부감사인 선임 시독립성, 전문성을 확보하기 위하여 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 및 동법 시행령에 의거하여 감사위원회규정에 외부감사인 선임 관련 조항을 마련하였고 이에 따라 외부감사인을 선임하고 있습니다. 당사의 외부감사인선임은 법률 및 감사위원회 규정에 따라 적법하게 진행되고 있는 바 외부감사인의 독립성 훼손이 우려되는 상황은 없었습니다.

(2) 외부감사인 선임 관련 회의개최 및 각 회의 논의사항

당사는 지정감사인이었던 안진회계법인과의계약이 2025년말 기간 만료로 종료됨에 따라 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 제10조에 의거하여 감사위원회가 선정한 한영회계법인을 2026년부터 2028년까지 3개년의 회계감사인으로 신규선임하였습니다. 이 내용은 2026년 2월 5일 개최한 이사회에서 보고되었습니다.

감사위원회는 외부감사인 선임 시 대면회의를통해 회계법인 및 감사업무수행팀의 역량, 감사수행절차의 적정성 등을 종합적으로 평가하여 최종 승인합니다.

(3) 외부감사 종료 후 외부감사인의 감사계획을 충실하게 수행하였는지 등에 대한 평가 여부 및 그 내용

주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 및감사위원회 규정에 따라 당사의 감사위원회는 감사보고서 제출 후 외부감사인이 감사보수, 감사시간, 감사에 필요한 인력에 관한 사항 등의 감사계획을 충실하게 수행하였는지 여부에 대한 평가를 실시하였으며, 2025 사업연도에 대한 외부 감사 용역은 적절하게 수행되었음을 확인하였습니다.

(4) 외부감사인 및 그 계열사를 통해 컨설팅 또는 비감사용역을 제공받고 있다면 해당 회사를 선정한 사유 및 비용 지급 내역

당사는 외부감사인이 수행하는 비감사용역에대해 감사위원장의 사전승인을 득하고 있으며, 그 내용을 감사위원회에 보고하고 있습니다.

당사는 2025년 중 안진회계법인과 경정청구 대리 용역(환급세액의 10%), 재무정보에 대한 합의된 절차 수행 용역(2백만원), 세무조정(30백만원) 용역 계약을 처리하였고, 해당 내역은 감사위원회에 보고하였습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 외부감사인 선임시 독립성, 전문성을 확보하기 위한 정책 중 부족한 부분이 있다면 그 사유 와 향후 계획에 대해 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 외부감사인 선임 및 운영과 관련하여 별도의 정책을 마련하지는 않았으나, 감사위원회 규정 내에 외부감사인 선임 시 독립성 및 전문성을 확보하기 위한 조항을 마련하고 있고, 이에 따라 독립성 및 전문성을 확보한 외부감사인을 선임하여 감사를 받았으며 사후 평가도 수행하였습니다. 당사는 향후 지속적으로 동 규정과 절차를 더욱 철저히 준수함으로써 외부감사인의 독립성과 전문성 확보를 더욱 공고히 하겠습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 외부감사인 선임규정을 마련하고동 규정에 근거하여 독립성, 전문성을 확보하고 이해관계가 없는 외부감사인을 선임하였으며, 사후 평가도 수행하였습니다. 앞으로도 외부감사인의 선임 및 운영에관한 정책을 철저히 준수함으로써 외부감사인의 독립성 및 전문성을 충실히 확보해 나가겠습니다.

[410200] (세부원칙 10-2) - 내부감사기구는 외부감사 실시 및 감사결과 보고 등 모든 단계에서 외부감사인과 주기적으로 의사소통하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사의 감사위원회는 결산시즌 전후 시점에 정기적으로 외부감사인과 대면 또는 화상회의를 개최하여 의사소통을 진행하고 있습니다.

가. 내부감사기구와 외부감사인 간 의사소통 내역을 아래와 같이 설명한다.

(1) 경영진 참석 없이 내부감사기구와 외부감사인이 분기별 1회 이상 감사 관련 주요 사항을 협의하는지 여부

시행 여부

N(X)

당사의 감사위원회는 당사의 중요한 회계처리기준, 재무제표 감사 및 검토 결과, 내부회계관리제도 감사결과, 외부감사 수행계획, 경영진의 부정행위 또는 법령이나 정관 위반사실여부 등의 확인을 위하여 결산시즌 전후 시점에 외부감사인과 경영진의 참석없이 협의하고 있습니다. 회의는분기 1회 이상의 정기적인 대면회의 또는 화상회의를 중심으로 진행하고 있습니다.

표 10-2-1: 외부감사인과 소통내역

개최일자
분기
진행 방식
참석자
회의 주요내용

1회차
2025-03-17
1분기(1Q)
서면회의
회사측: 감사위원회 3인

감사인측: 업무수행이사외 1인
기말감사 및 핵심감사사항에 대한 감사 수행 결과

기타 감사종결단계 필수 커뮤니케이션 사항

2회차
2025-04-29
2분기(2Q)
대면회의
회사측: 감사위원회 3인

감사인측: 업무수행이사외 1인
연간 감사 일정 및 전반 감사전략 논의

분기 검토사항 논의

기타 감사계획단계 필수 커뮤니케이션 사항

3회차
2025-07-25
3분기(3Q)
대면회의
회사측: 감사위원회 3인

감사인측: 업무수행이사외 1인
재무제표감사 및 내부회계감사 계획 및 진행 상황

핵심감사사항 선정계획

반기 검토사항 논의 및 기타 필수 커뮤니케이션 사항

4회차
2025-10-30
4분기(4Q)
대면회의
회사측: 감사위원회 3인

감사인측: 업무수행이사외 1인
핵심감사사항 선정 및 관련 감사수행계획

내부회계관리제도 감사 진행상황

분기 검토사항 논의 및 기타 필수 커뮤니케이션 사항

(2) 외부감사인과의 주요 협의내용과 내부 감사업무 반영 절차 및 내용

외부감사인은 매 분·반기 재무제표 검토및 연말 재무제표 감사 결과를 감사위원회에 보고하고 협의하고 있습니다. 구체적인 보고사항으로 핵심감사사항, 분·반기 검토 및 연말 감사 시 위반사항, 내부회계관리제도 감사결과 등이 있으며, 협의 결과는 유관부서에 전달되고 내부감사업무에 반영하고 있습니다.

(3) 외부감사인이 감사 중에 발견한 중요사항을 내부감사기구에 통보하는 절차 및 이와 관련된 내부감사기구의 역할 및 책임

외부감사인은 감사 중에 발견한 중요사항등을 매 분기 감사위원회에 보고하도록 되어있습니다. 감사위원회가 외부감사인으로부터 감사 중에 발견한중요사항을 통보받은 경우 회사의 비용으로 외부전문가를 선임 또는 내부감사부서를 통해 위반사실 등을 조사하도록 하고 그 결과에 따라 회사의 대표자에게시정 등을 요구할 수 있습니다.

또한,감사위원회는 회계처리 기준 위반에 대한 조사 결과 및 회사의 시정조치 결과 등을 즉시 증권선물위원회와 감사인에게 제출하여야 합니다.

(4) 외부감사인에게 재무제표를 제공한 시기

재무제표 정기주총 6주전 제공 여부

Y(O)

연결재무제표 정기주총 4주전 제공 여부

Y(O)

당사는 감사 전 재무제표는 정기주주총회 6주 이전에, 감사 전 연결재무제표는 정기주주총회 4주 이전에 외부감사인에게 제출하고 있습니다.

표 10-2-2: 재무제표 외부감사인 제공 내역

정기주총일
재무제표 제공일자
연결재무제표 제공일자
제공대상

제15기
2025-03-26
2025-02-07
2025-02-19
안진 회계법인

제16기
2026-03-31
2026-02-05
2026-02-12
안진 회계법인

나. 위 기재 내용을 바탕으로 내부감사기구와 외부감사인과 의사소통에 부족한 점이 있다면 그 사유 및 향후 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 분기별 최소 1회 이상 감사위원회와 외부감사인간의 회의를 진행하여 핵심감사사항을 선정하고 그와 관련된 감사수행 계획을 협의합니다.

다만, 공시대상기간 중 1분기에는일정 상 대면회의 진행이 어려워 서면으로 진행하였습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

경영진의 부정행위나 법령 및 정관의 위반사실이 의심되는 경우 해당 분기에 이미 외부감사인과의 회의가 이루어졌더라도 다음 분기까지 기다리지 않고 곧바로 감사위원회에서 외부감사인과 회의를개최하도록 하겠습니다. 또한 내부회계 및 감사사항에 대해 외부감사인이 종합적으로 검토를 수행할 수 있도록 심도 있는 의사소통을 장려하겠습니다.

[500000] 5. 기타사항

가. 기업가치 제고 계획에 대해 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 기업가치 제고 계획 공시 여부

자율공시 여부

Y(O)

당사는 2025년 12월 4일에‘2025년 한미약품(주)기업가치 제고 계획’을 공시하였습니다.

2025년부터 2030년까지 향후 6개년을 중장기 목표 기간으로 설정하고, 매출 성장률, 주주환원정책, 지배구조핵심지표를 주요 성과 지표로 제시하였습니다. 또한, 2025년부터 2030년까지의투자계획과 주주친화 정책(최소 배당금 제도, 자사주 매입, RSU 제도 등)을 포함한 기업가치 제고 전략을 발표하였습니다.

(2) 최근 3년간 기업가치 제고 계획 공시 현황 및 기업가치 제고 계획 수립, 공시 과정에 이사회 참여 여부

당사는 2025년 12월 4일에 2025년 한미약품(주) 기업가치제고 계획을 공시하였습니다.

표 11-1 : 기업가치 제고 계획 공시 현황 및 이사회 참여 여부

공시일자
이사회 참여 여부
관련 이사회 일자
주요 논의 내용

1
2025-12-04
X

-

(3) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 주주 및 시장참여자와 기업가치 제고 계획을 활용하여 소통한 실적이 있는지 여부 및 내용

소통 여부

Y(O)

2025년 12월 4일국내외 주요 증권사 애널리스트를 대상으로 기업가치 제고 계획을 활용하여 당사의 사업 현황, 미래 혁신전략, R&D역량에 관한 기업설명회를 진행하였습니다.

표 11-2 : 기업가치 제고 계획 소통 현황

일자
소통 대상
소통 채널
임원 참여 여부
주요 소통 내용

1
2025-12-04
국내외 주요 증권사 애널리스트
대면
O
사업현황, 미래혁신전략, R&D역량

나. 핵심(세부)원칙으로 제시되지 않은 사항 중에서 해당 기업이 지배구조측면에서 주요하게 수립한 정책이 있다면 설명한다.

한미약품은 글로벌 혁신신약 개발을 지속적으로 추진하기 위한 지배구조를 구축하고 있습니다. 글로벌 혁신신약 개발은 그 과정의 복잡성과 지속적인 투자의 필요성 때문에 어떤 산업 영역보다도 안정적인 수익-투자 모델이 필요합니다. 한미약품은 다양한 이해 관계자들의 공감을 이끌어내는 지배구조를 통해 국내 제약산업 중 최고 수준의 R&D 투자를 진행하고 있습니다. 아울러 한미약품은 탄탄한 수익모델을 기초로 한 장기적 투자를 이끌어낼 수 있는 합리적인 지배구조를 통해 대한민국 최고의 글로벌 제약기업으로 발돋움할 것입니다. 국내 제약산업에서 최고 수준의 ESG경영을 실천하고 있으며, 체계적인 ESG경영 추진을 위하여 중장기 관점의 전략 및 계획을설정하여 이행현황을 지속적으로 모니터링하고 있습니다. 창조와 도전, 혁신기반의 지속 가능한 경영과 성장이라는 비전 아래 ESG 각 분야별 중장기 전략을 수립하고 계획에 따른상세 전략 과제를 성실히 이행하고 있습니다.

당사는 다양한 사회 문제 해결에 기여함은 물론 사회적 가치를 지속적으로 창출하여 대한민국 대표 제약회사로서 책임을 다 해 가도록 하겠습니다.

다. 최신 정관을 첨부하고 본 보고서의 내용을 지지할 수 있는 명문의 정책 중 공개할 수 있는 규정이 있다면 그 내용을 첨부한다.

1) 정관

2) 이사회 규정

3) 감사위원회 규정

4) 내부회계관리 규정

5) 공시정보관리 규정