효성화학 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20260521)
제출인: 효성

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
6.0
효성화학(주)

0000
0000
20251203

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2025년 12월 03일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2026년 05월 20일

보고자 :
(주)효성

요약정보

발행회사명
효성화학(주)
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
1,978,329
52.17

이번 보고서
4,549,023
71.50

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
343,622
9.06

이번 보고서
324,570
5.10

의결권의 수 및 보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

주요계약체결 의결권의 수 및비율

의결권의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
효성화학(주) 후순위 전환사채 취득 및 담보 계약내용 변경

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
효성화학(주)
회사코드
298000

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
3,791,811

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
(주)효성
한자(영문)
(株)曉星(Hyosung Corporation)

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 마포구 마포대로 119(공덕동)
생년월일 또는사업자등록번호 등
105-81-59519

직업(사업내용)
비금융 지주회사 등
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)효성
부서
IR팀

직위
Performance Manager
전화번호
02-707*****

성명
최세영
팩스번호
02-707*****

이메일 주소
******342@hyosung.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
3,303,702,037,061
부채총액
824,301,340,524

자본총액
2,479,400,696,537
자본금
86,725,490,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
조현준, 황윤언

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회, 이사회 등

최대주주(최다출자자)
조현준
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
41.02

※상기 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금은 2025년말 별도재무제표 기준임

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
조현준
개인(국내)
최대주주
680116
대한민국
서울시 성북구 선잠로2나길
(주)효성 회장
주요주주

2
조현상
개인(국내)
주요주주
711126
대한민국
서울시 성북구 성북로14길
(주)HS효성 부회장
사실상지배주주

3
송광자
개인(국내)
기타
440102
대한민국
서울시 성북구 선잠로2라길
-
주주

4
조인영
개인(외국)
기타
021119
미국
서울시 성북구 선잠로2나길
-
주주

5
조인서
개인(외국)
기타
060601
미국
서울시 성북구 선잠로2나길
-
주주

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2024년 08월 27일
(주)효성
6
1,978,329
52.17
1,978,329
52.17
3,791,811

이번보고서
2026년 05월 20일
(주)효성
6
4,549,023
71.50
1,978,329
52.17
3,791,811

증 감
2,570,694
19.33
-
-
0

4. 보유목적

경영권 영향

본인은 하기의 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호에 대한사항에 대하여 회사의 최대주주로서 회사에 영향력을 행사할 수 있습니다.현재 아래 1~10 각 호의 사항에 대한 세부 계획은 없지만, 회사의 최대주주로서 회사의업무집행과 관련한 각 호의 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련행위들을 결정할 예정입니다.- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호(아래 1~10호)

1. 임원의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지

2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경

3. 회사의 자본금의 변경

4. 삭제 <2020. 1. 29.>

5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병

6. 주식의 포괄적 교환 및 이전

7. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도

8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분

9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약

10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
후순위 전환사채(CB) 취득

변동사유
효성화학(주) 제5회 무기명식 이권부 무보증 후순위 전환사채 취득

변경사유
보유주식 담보 계약내용 변경

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
(주)효성
105-81-59519
1,245,166
-
-
-
2,570,694
-
-
-
-
3,815,860
59.97

특별관계자
조현준
680116
470,211
-
-
-
-
-
-
-
-
470,211
7.39

조현상
711126
233,663
-
-
-
-
-
-
-
-
233,663
3.67

송광자
440102
23,445
-
-
-
-
-
-
-
-
23,445
0.37

조인영
021119
2,920
-
-
-
-
-
-
-
-
2,920
0.05

조인서
060601
2,924
-
-
-
-
-
-
-
-
2,924
0.05

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

3,791,811
2,570,694
71.50
52.17

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
(주)효성
105-81-59519
3,815,860
-
-
-
-
-
-
3,815,860
59.97

특별관계자
조현준
680116
470,211
-
-
-
-
-
-
470,211
7.39

조현상
711126
233,663
-
-
-
-
-
-
233,663
3.67

송광자
440102
23,445
-
-
-
-
-
-
23,445
0.37

조인영
021119
2,920
-
-
-
-
-
-
2,920
0.05

조인서
060601
2,924
-
-
-
-
-
-
2,924
0.05

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
조현준
특수관계인
680116
의결권있는 주식
243,370
한국증권금융
담보계약
2026년 05월 04일
1년
3.83
~ 2027-05-02

2
조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
81,200
한국증권금융
담보계약
2026년 05월 14일
1년
1.28
~ 2027-05-14

합계(주식등의 수)
324,570
합계(비율)
5.10
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

1
243,370
273,616,179
-
4.90
140
-

2-1
81,200
11,807,915,812
-
4.52
140
-

2-2
-
7,200,000,000
-
4.50
140
-

2-3
-
10,880,000,000
-
4.44
140
-

2-4
-
920,811,052
-
4.69
140
-

1) 연번 1 주식담보계약은 담보주식 243,370주를 공동담보로 제공2) 연번 2-1, 2-2, 2-3, 2-4 주식담보계약은 담보주식 81,200주를 공동담보로 제공

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
(주)효성
105-81-59519
-
-
-
-
2,570,694
-
-
-
-
2,570,694
27.13

특별관계자
조현준
680116
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-5.01

조현상
711126
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-2.49

송광자
440102
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-0.25

조인영
021119
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-0.03

조인서
060601
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-0.03

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

(주)효성
105-81-59519
2025년 12월 03일
CB인수(+)
전환사채권
1,245,166
2,570,694
3,815,860
38,900
(-)
효성화학(주) 제5회 무기명식 이권부무보증 후순위 전환사채 취득

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

(주)효성
105-81-59519
-
100,000,000,000
-
100,000,000,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 차입금의 경우

차입자
(주)효성
차입처
국민은행, 하나은행, CP발행(한화투자증권 인수)

차입금액
100,000,000,000
차입기간
2025년 11월 28일 ~ 2026년 11월 28일

주식등의 담보제공 여부
해당사항 없음
담보 내역
-

※ 차입처에 따라 차입 기간이 상이하여, 차입기간은 가장 빠른 시작일과 가장 늦은 종료일로 기재하였음