유안타증권 — 증권발행실적보고서 (20260513)
제출인: 유안타증권

증권발행실적보고서
6.0
유안타증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2026년 05월 13일

회 사 명 :
유안타증권 주식회사

대 표 이 사 :
뤄 즈 펑 (인)

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 국제금융로 39 (여의도동 앵커원) 유안타증권

(전 화) 02) 3770-2000

(홈페이지) http://www.myasset.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) Equity솔루션팀장 (성 명) 유 민 종

(전 화) 02) 3770-5976

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계증권
2026년 05월 04일
2026년 05월 12일
2026년 05월 13일

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
-
-
-

발행사인 유안타증권 주식회사가 직접 모집하였으므로 인수기관이 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

5741
5,000,000,000
19
420,300,000
8.4060
19
420,300,000
8.4060

5742
5,000,000,000
34
2,227,800,000
44.5560
34
2,227,800,000
44.5560

5743
5,000,000,000
46
767,900,000
15.3580
46
767,900,000
15.3580

5744
5,000,000,000
39
1,000,600,000
20.0120
39
1,000,600,000
20.0120

5745
5,000,000,000
73
1,497,100,000
29.9420
73
1,497,100,000
29.9420

5746
5,000,000,000
13
163,800,000
3.2760
13
163,800,000
3.2760

5747
5,000,000,000
14
228,000,000
4.5600
14
228,000,000
4.5600

4. 배정방법

공모결과 ELS 제5741, 5742, 5743, 5744, 5745, 5746, 5747호는 총 청약금액이 모집금액을 초과하지 아니하여 전액 배정되었습니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

1) 증권교부일 : 해당사항 없음(본 증권은 주식 · 사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 전자등록기관인 한국예탁결제원을 통하여 전자등록하여 발행하고, 실물을 발행하지 않습니다. 본 증권의 보유자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.)2) 상장일 : 해당사항 없음3) 증자등기일 : 해당사항 없음

Ⅲ. 공시 이행상황

1) 청약공고

구 분
구 분
공 고 장 소
일 자

청 약 공 고
제5741호
유안타증권 본ㆍ지점유안타증권 홈페이지 (www.myasset.com)
2026년 04월 28일

제5742호

제5743호

제5744호

제5745호

제5746호

제5747호

2) 배정공고

구 분
구 분
공 고 장 소
일 자

배 정 공 고
제5741호
유안타증권 본ㆍ지점유안타증권 홈페이지 (www.myasset.com)
2026년 05월 13일

제5742호

제5743호

제5744호

제5745호

제5746호

제5747호

3) 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 및 투자설명서 공시

구 분
제 출 일
공 시 장 소

일괄신고서
2025년 11월 07일
전자문서 : 금융위(금감원) 홈페이지 : dart.fss.or.kr

일괄신고 추가서류
2026년 04월 28일

투자설명서
2026년 04월 28일
전자문서 : 금융위(금감원) 홈페이지 : dart.fss.or.kr유안타증권 홈페이지 : www.myasset.com

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

1) 자금조달내역

[종목명 :
유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5741호(원금비보장형)
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상발행예정총액
실제 자금조달총액
확정권면총액
비 고

발행가액(A)
수량(B)
발행총액(A×B)

모 집(a)
5,000,000,000
10,000
42,030
420,300,000
420,300,000
-

매 출(b)
-
-
-
-
-
-

총계(a+b)
5,000,000,000
10,000
42,030
420,300,000
420,300,000
-

[종목명 :
유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5742호(원금비보장형)
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상발행예정총액
실제 자금조달총액
확정권면총액
비 고

발행가액(A)
수량(B)
발행총액(A×B)

모 집(a)
5,000,000,000
10,000
222,780
2,227,800,000
2,227,800,000
-

매 출(b)
-
-
-
-
-
-

총계(a+b)
5,000,000,000
10,000
222,780
2,227,800,000
2,227,800,000
-

[종목명 :
유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5743호(원금비보장형)
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상발행예정총액
실제 자금조달총액
확정권면총액
비 고

발행가액(A)
수량(B)
발행총액(A×B)

모 집(a)
5,000,000,000
10,000
76,790
767,900,000
767,900,000
-

매 출(b)
-
-
-
-
-
-

총계(a+b)
5,000,000,000
10,000
76,790
767,900,000
767,900,000
-

[종목명 :
유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5744호(원금비보장형)
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상발행예정총액
실제 자금조달총액
확정권면총액
비 고

발행가액(A)
수량(B)
발행총액(A×B)

모 집(a)
5,000,000,000
10,000
100,060
1,000,600,000
1,000,600,000
-

매 출(b)
-
-
-
-
-
-

총계(a+b)
5,000,000,000
10,000
100,060
1,000,600,000
1,000,600,000
-

[종목명 :
유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5745호(원금비보장형)
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상발행예정총액
실제 자금조달총액
확정권면총액
비 고

발행가액(A)
수량(B)
발행총액(A×B)

모 집(a)
5,000,000,000
10,000
149,710
1,497,100,000
1,497,100,000
-

매 출(b)
-
-
-
-
-
-

총계(a+b)
5,000,000,000
10,000
149,710
1,497,100,000
1,497,100,000
-

[종목명 :
유안타 홈런H 파생결합증권(ELS) 제5746호(원금비보장형)
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상발행예정총액
실제 자금조달총액
확정권면총액
비 고

발행가액(A)
수량(B)
발행총액(A×B)

모 집(a)
5,000,000,000
10,000
16,380
163,800,000
163,800,000
-

매 출(b)
-
-
-
-
-
-

총계(a+b)
5,000,000,000
10,000
16,380
163,800,000
163,800,000
-

[종목명 :
유안타 홈런H 파생결합증권(ELS) 제5747호(원금비보장형)
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상발행예정총액
실제 자금조달총액
확정권면총액
비 고

발행가액(A)
수량(B)
발행총액(A×B)

모 집(a)
5,000,000,000
10,000
22,800
228,000,000
228,000,000
-

매 출(b)
-
-
-
-
-
-

총계(a+b)
5,000,000,000
10,000
22,800
228,000,000
228,000,000
-

2) 발행비용

(단위 : 원)

구분
인수수수료
발행분담금
보증료
기타비용
비 고

제5741호
-
21,010
-
-
발행금액의 0.5/10,000

제5742호
-
111,390
-
-

제5743호
-
38,390
-
-

제5744호
-
50,030
-
-

제5745호
-
74,850
-
-

제5746호
-
8,190
-
-

제5747호
-
11,400
-
-

3) 자금사용예정내역

본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 상환금의 안정적인 지급을 위하여 기초자산과 관련되는 선물ㆍ옵션 등의 파생상품 및 기초자산을 구성하는 주식 등의 매매를 위한 재원으로 사용합니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

<유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5741호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목
내 용

종목명

유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5741호
(높은위험, 원금비보장형)

기초자산
KOSPI200 지수/S&P500 지수/NIKKEI225 지수

모 집 총 액
420,300,000원

1증권당 액면가액
10,000원

1증권당 발행가액
10,000원

발행 수량
42,030 증권

최소청약금액
100,000원

청약기간
청약시작일
2026년 05월 04일

청약종료일

2026년 05월 12일 (16:00까지)
(청약기간이후 청약취소 불가)

숙려기간
2026년 05월 08일~2026년 05월 11일

고객의사 확인기간
2026년 05월 12일 (16:00)까지

납 입 일
2026년 05월 13일

배정 및 환불일
2026년 05월 13일

발 행 일
2026년 05월 13일

전자등록기관
한국예탁결제원

증권의 상장여부
비상장

자동조기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

자동조기상환시 결제방법
현금결제

자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일]
해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일

만 기 일
2029년 05월 11일

만기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

만기시 결제방법
현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 각 기초자산의 종가 (현지시간 기준)ｏ 최초기준가격평가일 : 2026년 05월 13일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수
자동조기상환 발생조건

1차

모든 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 75% 이상인 경우

2차

모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 75% 이상인 경우

3차

모든 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 70% 이상인 경우

4차

모든 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 70% 이상인 경우

5차

모든 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 65% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 각 기초자산의 종가(현지시간 기준)

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수
자동조기상환평가일
상환금액

1차
2026년 11월 10일
총액면금액×[100% + 5.10%]

2차
2027년 05월 07일
총액면금액×[100% + 10.20%]

3차
2027년 11월 09일
총액면금액×[100% + 15.30%]

4차
2028년 05월 09일
총액면금액×[100% + 20.40%]

5차
2028년 11월 08일
총액면금액×[100% + 25.50%]

ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일 (서울시간 기준)

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.

다. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은
만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

1)
모든 기초자산의 만기평가가격이
각 최초기준가격의 60% 이상인 경우

총액면금액×[100% + 30.60%]

2) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×60%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×45%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함)
총액면금액×[100% + 30.60%]

3) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×60%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×45%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우단, 만기평가가격의 하락률이 큰 기초자산 기준(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함)
총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격]

* (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 이하 다섯째 자리 절사

ｏ
만기평가가격 : 만기평가일의 각 기초자산의 종가(현지시간 기준)ｏ
만기평가일 : 2029년 05월 08일ｏ
만기일(지급일) : 2029년 05월 11일 만기평가일(불포함)로부터 3영업일(서울시간 기준)

<유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5742호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목
내 용

종목명

유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5742호
(매우높은위험, 원금비보장형)

기초자산
KOSPI200 지수/삼성전자 보통주

모 집 총 액
2,227,800,000원

1증권당 액면가액
10,000원

1증권당 발행가액
10,000원

발행 수량
222,780 증권

최소청약금액
1,000,000원

청약기간
청약시작일
2026년 05월 04일

청약종료일

2026년 05월 12일 (16:00까지)
(청약기간이후 청약취소 불가)

숙려기간
2026년 05월 08일~2026년 05월 11일

고객의사 확인기간
2026년 05월 12일 (16:00)까지

납 입 일
2026년 05월 13일

배정 및 환불일
2026년 05월 13일

발 행 일
2026년 05월 13일

전자등록기관
한국예탁결제원

증권의 상장여부
비상장

자동조기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

자동조기상환시 결제방법
현금결제

자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일]
해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일

만 기 일
2029년 05월 11일

만기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

만기시 결제방법
현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 각 기초자산의 종가 ｏ 최초기준가격평가일 : 2026년 05월 13일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수
자동조기상환 발생조건

1차

모든 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 75% 이상인 경우

2차

모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 75% 이상인 경우

3차

모든 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 70% 이상인 경우

4차

모든 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 70% 이상인 경우

5차

모든 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 70% 이상인 경우

6차

모든 기초자산의 6차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 65% 이상인 경우

7차

모든 기초자산의 7차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 65% 이상인 경우

8차

모든 기초자산의 8차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 60% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 각 기초자산의 종가

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수
자동조기상환평가일
상환금액

1차
2026년 09월 08일
총액면금액×[100%]

2차
2027년 01월 08일
총액면금액×[100%]

3차
2027년 05월 07일
총액면금액×[100%]

4차
2027년 09월 08일
총액면금액×[100%]

5차
2028년 01월 10일
총액면금액×[100%]

6차
2028년 05월 09일
총액면금액×[100%]

7차
2028년 09월 08일
총액면금액×[100%]

8차
2029년 01월 09일
총액면금액×[100%]

ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.

다. 쿠폰지급
ｏ 어느 쿠폰지급평가일에 쿠폰지급 조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 쿠폰지급일에 해당차수의 쿠폰금액을 지급함

ｏ 쿠폰지급 발생조건발행 후 쿠폰지급평가일에 모든 기초자산의 평가가격이 최초기준가격의 60% 이상인 경우, 매 쿠폰지급일마다 1.185%의 쿠폰 지급.

ｏ 쿠폰지급 평가가격 : 쿠폰지급평가일의 각 기초자산의 종가

ｏ 쿠폰지급평가일 :

1차 : 2026-06-09

2차 : 2026-07-08

3차 : 2026-08-10

4차 : 2026-09-08

5차 : 2026-10-07

6차 : 2026-11-10

7차 : 2026-12-08

8차 : 2027-01-08

9차 : 2027-02-05

10차 : 2027-03-09

11차 : 2027-04-08

12차 : 2027-05-07

13차 : 2027-06-08

14차 : 2027-07-08

15차 : 2027-08-10

16차 : 2027-09-08

17차 : 2027-10-07

18차 : 2027-11-09

19차 : 2027-12-08

20차 : 2028-01-10

21차 : 2028-02-08

22차 : 2028-03-08

23차 : 2028-04-07

24차 : 2028-05-09

25차 : 2028-06-08

26차 : 2028-07-10

27차 : 2028-08-08

28차 : 2028-09-08

29차 : 2028-10-10

30차 : 2028-11-08

31차 : 2028-12-08

32차 : 2029-01-09

33차 : 2029-02-06

34차 : 2029-03-08

35차 : 2029-04-10

36차 : 2029-05-08

ｏ 쿠폰 지급일 : 해당 차수 쿠폰지급평가일(불포함)로부터 3영업일

라. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은
만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

1)
모든 기초자산의 만기평가가격이
각 최초기준가격의 60% 이상인 경우

총액면금액×[100%]

2) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×60%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×40%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함)
총액면금액×[100%]

3) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×60%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×40%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우단, 만기평가가격의 하락률이 큰 기초자산 기준(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함)
총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격]

* (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 이하 다섯째 자리 절사

ｏ
만기평가가격 : 만기평가일의 각 기초자산의 종가ｏ
만기평가일 : 2029년 05월 08일ｏ
만기일(지급일) : 2029년 05월 11일 만기평가일(불포함)로부터 3영업일

<유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5743호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목
내 용

종목명

유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5743호
(매우높은위험, 원금비보장형)

기초자산
KOSPI200 지수/SK하이닉스 보통주

모 집 총 액
767,900,000원

1증권당 액면가액
10,000원

1증권당 발행가액
10,000원

발행 수량
76,790 증권

최소청약금액
1,000,000원

청약기간
청약시작일
2026년 05월 04일

청약종료일

2026년 05월 12일 (16:00까지)
(청약기간이후 청약취소 불가)

숙려기간
2026년 05월 08일~2026년 05월 11일

고객의사 확인기간
2026년 05월 12일 (16:00)까지

납 입 일
2026년 05월 13일

배정 및 환불일
2026년 05월 13일

발 행 일
2026년 05월 13일

전자등록기관
한국예탁결제원

증권의 상장여부
비상장

자동조기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

자동조기상환시 결제방법
현금결제

자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일]
해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일

만 기 일
2029년 05월 16일

만기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

만기시 결제방법
현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 각 기초자산의 종가 ｏ 최초기준가격평가일 : 2026년 05월 13일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수
자동조기상환 발생조건

1차

모든 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 75% 이상인 경우

2차

모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 75% 이상인 경우

3차

모든 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 70% 이상인 경우

4차

모든 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 70% 이상인 경우

5차

모든 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 70% 이상인 경우

6차

모든 기초자산의 6차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 65% 이상인 경우

7차

모든 기초자산의 7차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 65% 이상인 경우

8차

모든 기초자산의 8차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 60% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 각 기초자산의 종가

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수
자동조기상환평가일
상환금액

1차
2026년 09월 11일
총액면금액×[100%]

2차
2027년 01월 11일
총액면금액×[100%]

3차
2027년 05월 11일
총액면금액×[100%]

4차
2027년 09월 13일
총액면금액×[100%]

5차
2028년 01월 11일
총액면금액×[100%]

6차
2028년 05월 11일
총액면금액×[100%]

7차
2028년 09월 11일
총액면금액×[100%]

8차
2029년 01월 11일
총액면금액×[100%]

ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.

다. 쿠폰지급
ｏ 어느 쿠폰지급평가일에 쿠폰지급 조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 쿠폰지급일에 해당차수의 쿠폰금액을 지급함

ｏ 쿠폰지급 발생조건발행 후 쿠폰지급평가일에 모든 기초자산의 평가가격이 최초기준가격의 55% 이상인 경우, 매 쿠폰지급일마다 1.60%의 쿠폰 지급.

ｏ 쿠폰지급 평가가격 : 쿠폰지급평가일의 각 기초자산의 종가

ｏ 쿠폰지급평가일 :

1차 : 2026-06-11

2차 : 2026-07-13

3차 : 2026-08-11

4차 : 2026-09-11

5차 : 2026-10-12

6차 : 2026-11-11

7차 : 2026-12-11

8차 : 2027-01-11

9차 : 2027-02-11

10차 : 2027-03-11

11차 : 2027-04-12

12차 : 2027-05-11

13차 : 2027-06-11

14차 : 2027-07-12

15차 : 2027-08-11

16차 : 2027-09-13

17차 : 2027-10-12

18차 : 2027-11-11

19차 : 2027-12-13

20차 : 2028-01-11

21차 : 2028-02-11

22차 : 2028-03-13

23차 : 2028-04-11

24차 : 2028-05-11

25차 : 2028-06-12

26차 : 2028-07-11

27차 : 2028-08-11

28차 : 2028-09-11

29차 : 2028-10-11

30차 : 2028-11-13

31차 : 2028-12-11

32차 : 2029-01-11

33차 : 2029-02-15

34차 : 2029-03-12

35차 : 2029-04-11

36차 : 2029-05-11

ｏ 쿠폰 지급일 : 해당 차수 쿠폰지급평가일(불포함)로부터 3영업일

라. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은
만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

1)
모든 기초자산의 만기평가가격이
각 최초기준가격의 60% 이상인 경우

총액면금액×[100%]

2) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×60%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×35%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함)
총액면금액×[100%]

3) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×60%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×35%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우단, 만기평가가격의 하락률이 큰 기초자산 기준(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함)
총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격]

* (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 이하 다섯째 자리 절사

ｏ
만기평가가격 : 만기평가일의 각 기초자산의 종가ｏ
만기평가일 : 2029년 05월 11일ｏ
만기일(지급일) : 2029년 05월 16일 만기평가일(불포함)로부터 3영업일

<유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5744호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목
내 용

종목명

유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5744호
(매우높은위험, 원금비보장형)

기초자산
Micron Technology (Bloomberg Ticker : MU UW)/알파벳 A (Bloomberg Ticker : GOOGL UW)

모 집 총 액
1,000,600,000원

1증권당 액면가액
10,000원

1증권당 발행가액
10,000원

발행 수량
100,060 증권

최소청약금액
1,000,000원

청약기간
청약시작일
2026년 05월 04일

청약종료일

2026년 05월 12일 (16:00까지)
(청약기간이후 청약취소 불가)

숙려기간
2026년 05월 08일~2026년 05월 11일

고객의사 확인기간
2026년 05월 12일 (16:00)까지

납 입 일
2026년 05월 13일

배정 및 환불일
2026년 05월 13일

발 행 일
2026년 05월 13일

전자등록기관
한국예탁결제원

증권의 상장여부
비상장

자동조기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

자동조기상환시 결제방법
현금결제

자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일]
해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일

만 기 일
2029년 05월 14일

만기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

만기시 결제방법
현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 각 기초자산의 종가 (현지시간 기준)ｏ 최초기준가격평가일 : 2026년 05월 13일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수
자동조기상환 발생조건

1차

모든 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 75% 이상인 경우

2차

ⓐ모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 75% 이상인 경우
ⓑ모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격 중
어느 하나라도 각 최초기준가격의 75% 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 2차 자동조기상환평가일(포함)까지
모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도
각 최초기준가격의 60% 미만으로 하락한 적이 없는 경우
(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 포함)

3차

ⓐ모든 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 75% 이상인 경우
ⓑ모든 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격 중
어느 하나라도 각 최초기준가격의 75% 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 3차 자동조기상환평가일(포함)까지
모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도
각 최초기준가격의 55% 미만으로 하락한 적이 없는 경우
(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 포함)

4차

모든 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 75% 이상인 경우

5차

모든 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 70% 이상인 경우

6차

모든 기초자산의 6차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 70% 이상인 경우

7차

모든 기초자산의 7차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 65% 이상인 경우

8차

모든 기초자산의 8차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 65% 이상인 경우

9차

모든 기초자산의 9차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 60% 이상인 경우

10차

모든 기초자산의 10차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 60% 이상인 경우

11차

모든 기초자산의 11차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 60% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 각 기초자산의 종가(현지시간 기준)

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수
자동조기상환평가일
조건
상환금액

1차
2026년 08월 10일
1차 조기상환조건 충족시
총액면금액×[100% + 4.00%]

2차
2026년 11월 10일
2차 조기상환조건 ⓐ 충족시
총액면금액×[100% + 8.00%]

2차 조기상환조건 ⓑ 충족시
총액면금액×[100% + 16.00%]

3차
2027년 02월 10일
3차 조기상환조건 ⓐ 충족시
총액면금액×[100% + 12.00%]

3차 조기상환조건 ⓑ 충족시
총액면금액×[100% + 24.00%]

4차
2027년 05월 10일
4차 조기상환조건 충족시
총액면금액×[100% + 16.00%]

5차
2027년 08월 10일
5차 조기상환조건 충족시
총액면금액×[100% + 20.00%]

6차
2027년 11월 10일
6차 조기상환조건 충족시
총액면금액×[100% + 24.00%]

7차
2028년 02월 09일
7차 조기상환조건 충족시
총액면금액×[100% + 28.00%]

8차
2028년 05월 10일
8차 조기상환조건 충족시
총액면금액×[100% + 32.00%]

9차
2028년 08월 09일
9차 조기상환조건 충족시
총액면금액×[100% + 36.00%]

10차
2028년 11월 08일
10차 조기상환조건 충족시
총액면금액×[100% + 40.00%]

11차
2029년 02월 07일
11차 조기상환조건 충족시
총액면금액×[100% + 44.00%]

ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일 (서울시간 기준)

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.

다. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은
만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

1)
모든 기초자산의 만기평가가격이
각 최초기준가격의 60% 이상인 경우

총액면금액×[100% + 48.00%]

2) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×60%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×35%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함)
총액면금액×[100% + 48.00%]

3) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×60%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×35%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우단, 만기평가가격의 하락률이 큰 기초자산 기준(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함)
총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격]

* (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 이하 다섯째 자리 절사

ｏ
만기평가가격 : 만기평가일의 각 기초자산의 종가(현지시간 기준)ｏ
만기평가일 : 2029년 05월 09일ｏ
만기일(지급일) : 2029년 05월 14일 만기평가일(불포함)로부터 3영업일(서울시간 기준)

<유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5745호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목
내 용

종목명

유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5745호
(매우높은위험, 원금비보장형)

기초자산
테슬라 (Bloomberg Ticker : TSLA UW)/Micron Technology (Bloomberg Ticker : MU UW)

모 집 총 액
1,497,100,000원

1증권당 액면가액
10,000원

1증권당 발행가액
10,000원

발행 수량
149,710 증권

최소청약금액
1,000,000원

청약기간
청약시작일
2026년 05월 04일

청약종료일

2026년 05월 12일 (16:00까지)
(청약기간이후 청약취소 불가)

숙려기간
2026년 05월 08일~2026년 05월 11일

고객의사 확인기간
2026년 05월 12일 (16:00)까지

납 입 일
2026년 05월 13일

배정 및 환불일
2026년 05월 13일

발 행 일
2026년 05월 13일

전자등록기관
한국예탁결제원

증권의 상장여부
비상장

자동조기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

자동조기상환시 결제방법
현금결제

자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일]
해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일

만 기 일
2029년 05월 14일

만기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

만기시 결제방법
현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 각 기초자산의 종가 (현지시간 기준)ｏ 최초기준가격평가일 : 2026년 05월 13일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수
자동조기상환 발생조건

1차

모든 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 75% 이상인 경우

2차

모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 75% 이상인 경우

3차

모든 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 70% 이상인 경우

4차

모든 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 70% 이상인 경우

5차

모든 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 65% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 각 기초자산의 종가(현지시간 기준)

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수
자동조기상환평가일
상환금액

1차
2026년 11월 09일
총액면금액×[100% + 7.40%]

2차
2027년 05월 10일
총액면금액×[100% + 14.80%]

3차
2027년 11월 08일
총액면금액×[100% + 22.20%]

4차
2028년 05월 08일
총액면금액×[100% + 29.60%]

5차
2028년 11월 08일
총액면금액×[100% + 37.00%]

ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일 (서울시간 기준)

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.

다. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은
만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

1)
모든 기초자산의 만기평가가격이
각 최초기준가격의 60% 이상인 경우

총액면금액×[100% + 44.40%]

2) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×60%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×15%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함)
총액면금액×[100% + 44.40%]

3) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×60%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×15%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우단, 만기평가가격의 하락률이 큰 기초자산 기준(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함)
총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격]

* (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 이하 다섯째 자리 절사

ｏ
만기평가가격 : 만기평가일의 각 기초자산의 종가(현지시간 기준)ｏ
만기평가일 : 2029년 05월 09일ｏ
만기일(지급일) : 2029년 05월 14일 만기평가일(불포함)로부터 3영업일(서울시간 기준)

<유안타 홈런H 파생결합증권(ELS) 제5746호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목
내 용

종목명

유안타 홈런H 파생결합증권(ELS) 제5746호
(매우높은위험, 원금비보장형)

기초자산
삼성전자 보통주

모 집 총 액
163,800,000원

1증권당 액면가액
10,000원

1증권당 발행가액
10,000원

발행 수량
16,380 증권

최소청약금액
1,000,000원

청약기간
청약시작일
2026년 05월 04일

청약종료일

2026년 05월 12일 (16:00까지)
(청약기간이후 청약취소 불가)

숙려기간
2026년 05월 08일~2026년 05월 11일

고객의사 확인기간
2026년 05월 12일 (16:00)까지

청약 방법
온라인 청약만 가능

납 입 일
2026년 05월 13일

배정 및 환불일
2026년 05월 13일

발 행 일
2026년 05월 13일

전자등록기관
한국예탁결제원

증권의 상장여부
비상장

자동조기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

자동조기상환시 결제방법
현금결제

자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일]
해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일

만 기 일
2027년 05월 14일

만기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

만기시 결제방법
현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 기초자산의 종가 ｏ 최초기준가격평가일 : 2026년 05월 13일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수
자동조기상환 발생조건

1차

기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이
최초기준가격의 80% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 기초자산의 종가

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수
자동조기상환평가일
상환금액

1차
2026년 08월 10일
총액면금액×[100% + 8.20%]

ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.

다. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은
만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

1)
기초자산의 만기평가가격이
최초기준가격의 100% 이상인 경우

총액면금액 + [총액면금액×{(만기평가가격/최초기준가격)-1}×200%]

2) 기초자산의 만기평가가격이 [최초기준가격 × 100%] 미만인 경우
총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격]

* (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 이하 다섯째 자리 절사

ｏ
만기평가가격 : 만기평가일의 기초자산의 종가ｏ
만기평가일 : 2027년 05월 10일ｏ
만기일(지급일) : 2027년 05월 14일 만기평가일(불포함)로부터 3영업일

<유안타 홈런H 파생결합증권(ELS) 제5747호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목
내 용

종목명

유안타 홈런H 파생결합증권(ELS) 제5747호
(매우높은위험, 원금비보장형)

기초자산
SK하이닉스 보통주

모 집 총 액
228,000,000원

1증권당 액면가액
10,000원

1증권당 발행가액
10,000원

발행 수량
22,800 증권

최소청약금액
1,000,000원

청약기간
청약시작일
2026년 05월 04일

청약종료일

2026년 05월 12일 (16:00까지)
(청약기간이후 청약취소 불가)

숙려기간
2026년 05월 08일~2026년 05월 11일

고객의사 확인기간
2026년 05월 12일 (16:00)까지

청약 방법
온라인 청약만 가능

납 입 일
2026년 05월 13일

배정 및 환불일
2026년 05월 13일

발 행 일
2026년 05월 13일

전자등록기관
한국예탁결제원

증권의 상장여부
비상장

자동조기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

자동조기상환시 결제방법
현금결제

자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일]
해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일

만 기 일
2027년 05월 17일

만기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

만기시 결제방법
현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 기초자산의 종가 ｏ 최초기준가격평가일 : 2026년 05월 13일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수
자동조기상환 발생조건

1차

기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이
최초기준가격의 80% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 기초자산의 종가

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수
자동조기상환평가일
상환금액

1차
2026년 08월 11일
총액면금액×[100% + 11.40%]

ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.

다. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은
만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

1)
기초자산의 만기평가가격이
최초기준가격의 100% 이상인 경우

총액면금액 + [총액면금액×{(만기평가가격/최초기준가격)-1}×200%]

2) 기초자산의 만기평가가격이 [최초기준가격 × 100%] 미만인 경우
총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격]

* (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 이하 다섯째 자리 절사

ｏ
만기평가가격 : 만기평가일의 기초자산의 종가ｏ
만기평가일 : 2027년 05월 11일ｏ
만기일(지급일) : 2027년 05월 17일 만기평가일(불포함)로부터 3영업일

2026년 05월 13일

유안타증권 주식회사

대표이사 뤄 즈 펑 (인)