스피어 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20260511)
제출인: 최광수

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
6.0
(주)스피어코퍼레이션

1100
1100

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2026년 04월 30일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2026년 05월 11일

보고자 :
최광수

요약정보

발행회사명
(주)스피어코퍼레이션
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
17,213,550
36.48

이번 보고서
17,024,601
33.50

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
1,320,650
2.80

이번 보고서
1,543,223
3.04

의결권의 수 및 보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

주요계약체결 의결권의 수 및비율

의결권의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
- 특수관계인의 주식 일부 장내매도- 발행회사와 최대주주간 전환사채 매도청구권 관련 옵션계약 체결

* 직전 보고서의 발행주식총수 : 47,186,524주* 이번 보고서의 발행주식총수 : 50,814,305주 (2026.05.14. 상장예정 주식 포함)

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)스피어코퍼레이션
회사코드
347700

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
50,814,305

(*) 의결권 있는 발행주식 총수는 2026년 5월 14일에 상장예정인 주식(725,057주)을 합산하여 기재하였습니다.

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
최광수
한자(영문)
崔光洙Choi Kwang Su

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 영등포구 여의도동
생년월일 또는사업자등록번호 등
690322

직업(사업내용)
발행회사의 대표이사
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)스피어코퍼레이션
부서
재경팀

직위
팀장
전화번호
02-166******

성명
임혁
팩스번호
02-203******

이메일 주소
*******@spherecorp.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
최성운
개인(국내)
친인척
710708
대한민국
서울시 광진구 아차산로
경영인
주주

2
(주)스피어코퍼레이션
국내법인
기타
120-87-88602
대한민국
서울시 강남구 삼성로
우주항공 관련 특수합금 개발, 판매유통업, 의료용 AI소프트웨어개발 및 제조,
-

3
최병철
개인(국내)
임원
760809
대한민국
경기도 용인시 보정동
(주)스피어코퍼레이션 부사장
임원(등기)

4
윤상현
개인(국내)
임원
790120
대한민국
경기도 구리시 우미내길
(주)스피어코퍼레이션 상무
임원(등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)[주식회사 스피어코퍼레이션 - 발행회사]

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
95,357
부채총액
31,723

자본총액
63,634
자본금
23,331

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
최광수

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회

최대주주(최다출자자)
최광수
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
29.98

주) 상기 법인에 관한 수치는 2025년 기말 연결 재무제표 기준임. (단위 : 백만원)

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2026년 02월 24일
최광수
4
17,213,550
36.48
16,692,900
35.38
47,186,524

이번보고서
2026년 05월 11일
최광수
4
17,024,601
33.50
16,281,378
32.04
50,814,305

증 감
-188,949
-2.98
-411,522
-3.34
3,627,781

(*) 전환사채의 전환청구권 행사 등으로 발행주식수가 증가하였습니다.

4. 보유목적

경영권 영향

1. 이사 및 감사의 선임. 해임 또는 직무의 정지
2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
3. 회사의 자본금 변경
4. 회사의 배당 결정
5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병
6. 주식의 포괄적 교환 및 이전
7. 영업전부의 양수, 양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수, 양도8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분
9. 영업 전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계 약의 체결, 변경 또는 해약
10. 회사의 해산
회사의 최대주주로서 회사의 업무집행과 관련하여 상기와 같은 사항이 발생할 경우, 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
-특별관계자의 주식 일부 장내매도-최대주주와 발행회사간 전환사채 매도청구권 관련 옵션계약 체결

변동사유
-특별관계자의 세금납부 등을 위한 단순처분

변경사유
-최대주주와 발행회사간 전환사채 매도청구권 관련 옵션계약 체결 (2026.04.30)

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
최광수
690322
13,991,769
-
-
-
-
-
-
-
743,223
14,734,992
29.00

특별관계자
최성운
710708
411,523
-
-
-
-
-
-
-
-
411,523
0.81

(주)스피어코퍼레이션
120-87-88602
1,858,086
-
-
-
-
-
-
-
-
1,858,086
3.66

최병철
760809
10,000
-
-
-
-
-
-
-
-
10,000
0.02

윤상현
790120
10,000
-
-
-
-
-
-
-
-
10,000
0.02

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

(주1) 상기
'기타' 743,223주의 경우,
총 2건의 옵션매매계약 체결에 관한 건으로 다음과 같습니다.(i)
2026년 1월 30일에 발행된 제5회 사모 전환사채의 발행회사인 (주)스피어코퍼레이션과 최대주주(보고자 최광수)간에
'매도청구권에 관한 옵션매매계약을 체결'한 것으로, 발행회사가 보유하는 총 125억원의 매도청구권 중 74억원의 매도청구권 옵션을 최대주주에게 매도하는 계약을 체결하였습니다. 전환가능주식수는 520,650주(전환가액 14,213원 기준) 입니다. (ii)
2026년 4월 30일에 발행된 제6회 사모 전환사채의 발행회사인 (주)스피어코퍼레이션과 최대주주(보고자 최광수)간에 '
매도청구권에 관한 옵션매매계약을 체결'한 것으로, 발행회사가 보유하는 총 187억 5천만원의 매도청구권 중 100억원의 매도청구권 옵션을 최대주주에게 매도하는 계약을 체결하였습니다. 전환가능주식수는 222,573주(전환가액 44,929원 기준) 입니다.

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

50,814,305
743,223
33.50
32.04

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
최광수
690322
13,991,769
-
-
-
-
743,223
-
14,734,992
29.00

특별관계자
최성운
710708
411,523
-
-
-
-
-
-
411,523
0.81

(주)스피어코퍼레이션(*)
120-87-88602
1,858,086
-
-
-
-
-
-
1,858,086
3.66

최병철
760809
10,000
-
-
-
-
-
-
10,000
0.02

윤상현
790120
10,000
-
-
-
-
-
-
10,000
0.02

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

(*) 특별관계자 (주)스피어코퍼레이션의 보유 주식수(1,858,086주)에는 2025년 3월 4일자 합병종료보고(합병기일 2025년 3월 1일)에 따라, 합병관련 주식매수청구권을 행사한 주주로부터 취득한 15,557주 중 가격조정협의 신청으로 인하여 당사로 입고(이전)받지 못한 주식 193주를 포함하여 기재하였습니다. 자세한 사항은 2025년 3월 4일 금융감독원 전자공시시스템에 제출한 '합병등종료보고서 - Ⅲ주식매수청구권 행사'에 관한 사항을 참고하여 주시기 바랍니다.

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
(주)스피어코퍼레이션
특수관계인
120-87-88602
의결권있는 주식
800,000
(주)상상인저축은행외3
담보제공
2026년 01월 29일
2026.01.30~2029.01.30
1.57
공동1순위 근질권설정계약 (*1)

2
최광수
본인
690322
전환사채권
520,650
(주)스피어코퍼레이션
매도청구권에 관한 계약
2026년 01월 30일
2026.01.30~2027.05.30
1.02
최대주주(최광수)와 발행회사간에 제5회차 전환사채 관련 매도청구권에 관한 옵션계약을 체결 (*2)

3
최광수
본인
690322
전환사채권
222,573
(주)스피어코퍼레이션
매도청구권에 관한 계약
2026년 04월 30일
2026.04.30~2028.04.30
0.44
최대주주(최광수)와 발행회사간에 제6회차 전환사채 관련 매도청구권에 관한 옵션계약을 체결 (*3)

합계(주식등의 수)
1,543,223
합계(비율)
3.04
-

(*1) 상기 '연번 1'의 경우, (주)스피어코퍼레이션(발행회사)은 2026.01.30. 제5회차 사모 전환사채 250억원을 발행하였으며, 발행당시의 전환사채권 최초 인수인과 최초 승계인 중 '(주)상상인저축은행, (주)상상인플러스저축은행, (주)상상인증권, (주)비에프에이'에게, 발행회사가 보유중인 자기주식 중 800,000주를 해당 전환사채권 승계금액의 상환시까지 담보제공 목적으로 공동 제1순위 근질권설정을 약정하였습니다. 계약기간의 종료일은 제5회 사모 전환사채의 만기일을 기재하였으며, 향후 본건 전환사채의 중도상환, 전환청구행사, 기한이익상실사유 발생 등에 따라 계약기간은 변동될 수 있습니다.(*2) 상기 '연번 2'의 경우, 제5회 사모 전환사채의 발행회사인 (주)스피어코퍼레이션과 최대주주(보고자 최광수)간에 '매도청구권에 관한 옵션매매계약을 체결'한 것으로, 발행회사가 보유하는 총 125억원의 매도청구권 중 74억원의 매도청구권 옵션을 최대주주에게 매도하는 계약(
전환사채권 발행당시의 최대주주 지분율 한도)을 체결하였습니다. 계약기간은 제5회 전환사채권의 매도청구권 행사가능기간을 기재하였습니다.(*3) 상기 '연번 3'의 경우, 제6회 사모 전환사채의 발행회사인 (주)스피어코퍼레이션과 최대주주(보고자 최광수)간에 '매도청구권에 관한 옵션매매계약을 체결'한 것으로, 발행회사가 보유하는 총 187억 5천만원의 매도청구권 중 100억원의 매도청구권 옵션을 최대주주에게 매도하는 계약(
전환사채권 발행당시의 최대주주 지분율 한도
)을 체결하였습니다. 계약기간은 제6회 전환사채권의 매도청구권 행사가능기간을 기재하였습니다.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

1
800,000
12,000,000,000
당사
1.0
90.0
(*1)

(*1) 상기 '대출금액'은 당사 제5회 사모 전환사채 중 담보권자가 승계받은 전환사채의 권면금액을 기재하였으며, 이자율은 제5회 사모 전환사채의 표면금리(연 1%)를 기재하였으며, 담보유지비율은 담보권자가 보유중인 권면금액(120억원)의 90%를 기재하였습니다.

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
최광수
690322
-
-
-
-
-
-
-
-
222,573
222,573
0.44

특별관계자
최성운
710708
-411,522
-
-
-
-
-
-
-
-
-411,522
-0.81

(주)스피어코퍼레이션
120-87-88602
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

최병철
760809
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

윤상현
790120
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

최성운
710708
2026년 03월 20일
장내매도(-)
의결권있는 주식
823,045
-411,522
411,523
42,736
-
-

최광수
690322
2026년 04월 30일
콜옵션취득(+)
전환사채권
520,650
222,573
743,223
44,929
(45,378)
콜옵션의 기초가 되는 발행회사 제6회 전환사채의 최초 전환가액은 44,929원이며, 콜옵션의 대가(콜옵션 취득대가 1%)를 포함하는 취득단가는 45,378원 입니다. (주1)

(주1) 자세한 사항은 발행회사가 2026.04.30. 금융감독원 전자공시시스템을 통해 제출한 '주요사항보고서(전환사채 매수선택권 행사자 지정)' 공시사항을 참고하여 주시기 바랍니다.

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

최광수
690322
100,000,000
0
9,999,982,317
10,099,982,317

(주1) 상기 보고자의 자기자금은, 보고자와 발행회사간에 체결한 제6회 전환사채 매도청구권(권면금액 100억원) 옵션매매계약체결시 보고자가 발행회사에 지급하기로한 콜옵션 취득대가 금원을 기재하였으며, 보고자는 분할하여 취득대가를 지급할 예정입니다.(주2) 취득금액은, 발행회사의 제6회 사모전환사채 매도청구권 관련 보고자가 취득한 옵션보유수량(222,573주)에 전환가액(44,929원)을 곱하여 산정한 금액입니다.

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

최광수
690322
근로소득 및 보유중인 자산

ㅇ 기타의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

최광수
690322
발행회사의 제6회 전환사채 매도청구권 관련 옵션매매계약에 따라 보고자(최광수)가 옵션을 취득하였으며, 취득자금은 실제 발생하지 않았으며, 향후 콜옵션 행사시 발생될 예정임.