네오리진 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20260429)
제출인: JakotaAsiaStrategyLimited

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
6.0
(주)네오리진

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2026년 04월 23일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2026년 04월 23일

보고자 :
Jakota Asia Strategy Limited

* 상기 보고의무발생일은 보고자와 (주)네오리진 간 2025. 10. 22. 체결된 신주인수계약의 거래종결에 따른 주금납입기일의 익일에 해당합니다.

요약정보

발행회사명
(주)네오리진
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
28,000,000
52.75

이번 보고서
28,000,000
52.72

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

의결권의 수 및 보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

주요계약체결 의결권의 수 및비율

의결권의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
신주인수계약의 거래종결에 따른 주식의 보유형태 변경(보유→소유)

* '직전 보고서' 부분은 신주인수계약 체결 당시의 내역으로서(2025.10.28.자 보고서 참조), 금번 보고는 동 계약에 따라 보고자가 신주인수거래를 종결하고 주식등을 취득함에 따른 것입니다.

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)네오리진
회사코드
094860

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
53,110,014

※ 상기 의결권있는 발행주식 총수는 제출일 현재 발행회사의 발행주식 총수 25,110,014주와 금번 신주인수계약에 따른 신규 발행주식 28,000,000주를 합산한 수량입니다(이하 동일).

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변경
개별

보고자 구분
외국법인
국 적
영국령 버진아일랜드(British Virgin Islands)

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
자코타아시아스트레티지리미티드
한자(영문)
Jakota Asia Strategy Limited

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
Vistra Corporate Services Centre, Wickhams Cay II, Road Town, Tortola, VG1110, British Virgin Islands
생년월일 또는사업자등록번호 등
254900OQAN26IM704N89

직업(사업내용)
투자업
발행회사와의 관계
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
법무법인(유) 율촌
부서
-

직위
변호사
전화번호
02-528*****

성명
최용석
팩스번호
02-528*****

이메일 주소
******@yulchon.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
* 재무에 관한 사항은 2026. 4. 23. 기준임** 자산총액, 부채총액, 자본총액 단위: USD

법적성격
Company limited by shares (EN)

자산총액(또는 운용자산총액)
19,063,692
부채총액
18,236,486

자본총액
827,206
자본금
100

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
Xi Zhu

의사결정기구(의사결정권자)
Xi Zhu

최대주주(최다출자자)
Xi Zhu
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2025년 10월 22일
Jakota Asia Strategy Limited
1
28,000,000
52.75
28,000,000
52.75
53,084,765

이번보고서
2026년 04월 23일
Jakota Asia Strategy Limited
1
28,000,000
52.72
28,000,000
52.72
53,110,014

증 감
0
-0.03
0
-0.03
25,249

주 1) 상기 의결권있는 발행주식총수는 제출일 현재 발행회사의 발행주식총수 25,110,014주와 금번 신주인수계약에 따른 신규 발행주식 28,000,000주를 합산한 수량입니다.주 2) 직전보고서 부분은 신주인수계약 체결 당시의 내역으로서(2025.10.28.자 보고서 참조), 금번 보고는 동 신주인수계약에 따라 보고자가 신주인수거래를 종결하고 주식등을 취득함에 따른 것입니다.

4. 보유목적

경영권 영향

보고자는 자본시장법 시행령 제154조 제1항 각 호에 규정된 사항에 대하여 직, 간접적인 영향력(이사회 구성 및 회사 경영에 관한 사항 등)을 행사할 수 있습니다. 보고자는 발행회사의 업무집행과 관련하여 위 각 호의 사항이 발생할 경우에는 발행회사의 경영목적에 부합하도록 적법한 절차에 의하여 주주의 권리를 행사할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
발행회사의 제3자배정 유상증자에 따른 신주 취득

변동사유
보고자는 발행회사 (주)네오리진과 2025년 10월 22일자로 신주인수계약을 체결하였으며, 동 계약에 따라 보고자는 제3자배정 유상증자 방식으로 거래종결일인 2026년 4월 22일 발행회사 보통주식 28,000,000주를 총 26,768,000,000원(주당 956원)에 인수하였음(주금납입기일의 익일: 2026년 4월 23일).

변경사유
신주인수계약(체결일: 2025년 10월 22일)의 거래종결(거래종결일: 2026년 4월 22일, 주금납입일: 2026년 4월 23일)에 따른 주식의 보유형태 변경(보유→소유)

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
Jakota Asia Strategy Limited
254900OQAN26IM704N89
28,000,000
-
-
-
-
-
-
-
-
28,000,000
52.72

특별관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

53,110,014
-
52.72
52.72

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
Jakota Asia Strategy Limited
254900OQAN26IM704N89
28,000,000
-
-
-
-
-
-
28,000,000
52.72

특별관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

※ 보고자는 발행회사 (주)네오리진과 2025. 10. 22. 보통주 28,000,000주에 대하여 신주인수계약을 체결하였으며, 동 계약에 따라 2026.4.22. 거래가 종결됨에 따라 보유형태가 보유에서 소유로 변경되었습니다.

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
Jakota Asia Strategy Limited
254900OQAN26IM704N89
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-0.03

특별관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

주) 상기 변동내역은 발행회사의 발행주식총수의 변동으로 인한 것으로, 거래종결에 따라보유형태가 보유에서 소유로 변경된 것 이외에 보유주식등의 수량이 변동된 바는 없습니다.

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

Jakota Asia Strategy Limited
254900OQAN26IM704N89
2026년 04월 23일
-
-
-
-
-
-
( )
주)

주) 상기 변동일은 보고자와 (주)네오리진 간 2025. 10. 22. 체결된 신주인수계약의 거래종결에 따른 주금납입기일의 익일에 해당합니다. 동 계약이 2026. 4. 22. 거래종결됨에 따라 보유형태가 보유에서 소유로 변경되었습니다.* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

Jakota Asia Strategy Limited
254900OQAN26IM704N89
-
26,768,000,000
-
26,768,000,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 차입금의 경우

차입자
Jakota Asia Strategy Limited
차입처
Wise Prospect Corporate Development Limited 외 10인주)

차입금액
26,768,000,000
차입기간
발행일로부터 9개월등주)

주식등의 담보제공 여부
해당사항 없음
담보 내역
해당사항 없음

주) 보고자가 신주인수계약의 거래종결을 위하여 차입한 구체적인 내역은 아래와 같음.1) Wise Prospect Corporate Development Limited와의 전환사채인수계약- 체결일: 2026. 3. 30.- 차입금액: HKD 17,000,000(환전 당시 3,262,932,558원)- 차입기간: 발행일로부터 9개월2) MS. AI LING와의 전환사채인수계약- 체결일: 2026. 3. 25.- 차입금액: USD 1,280,000(환전 당시 1,893,268,402원)- 차입기간: 발행일로부터 9개월3) Sweetie Well Global Investment Limited와의 전환사채인수계약- 체결일: 2026. 4. 13.- 차입금액: USD 2,510,000(환전 당시 3,719,407,690원)- 차입기간: 발행일로부터 9개월4) Good Access Global Limited와의 전환사채인수계약- 체결일: 2026. 4. 13.- 차입금액: HKD 18,000,000(환전 당시 3,454,869,767원)- 차입기간: 발행일로부터 9개월5) Global (Hong Kong) Credit Company Limited와의 전환사채인수계약- 체결일: 2026. 3. 25.- 차입금액: HKD 469,408(환전 당시 90,096,970원)- 차입기간: 발행일로부터 9개월6) MS. ZHANG JIE와의 Participation Agreement- 체결일: 2026. 3. 30.- 차입금액: USD 500,000(환전 당시 739,557,970원)- 차입기간: 당사자들이 서면 합의로 계약을 종료하는 시점까지7) NeNext Capital Inc.와의 Participation Agreement- 체결일: 2026. 4. 15.- 차입금액: USD 1,000,000(환전 당시 1,479,115,940원)- 차입기간: 당사자들이 서면 합의로 계약을 종료하는 시점까지8) Monte Investment Holding Limited와의 Participation Agreement- 체결일: 2026. 4. 15.- 차입금액: USD 1,500,000(환전 당시 2,218,673,909원)- 차입기간: 거래종결일로부터 18개월9) Show Achieve Limited와의 Participation Agreement- 체결일: 2026. 4. 15.- 차입금액: USD 4,200,000(환전 당시 6,212,286,945원)- 차입기간: 거래종결일로부터 18개월10) CHEN JIABIN와의 Participation Agreement- 체결일: 2026. 4. 15.- 차입금액: USD 2,000,000(환전 당시 2,958,231,879원)- 차입기간: 당사자들이 서면 합의로 계약을 종료하는 시점까지11) Grandsea Global Investment PTE. LTD와의 Participation Agreement- 체결일: 2026. 4. 14.- 차입금액: USD 500,000(환전 당시 739,557,970원)- 차입기간: 당사자들이 서면 합의로 계약을 종료하는 시점까지