형지I&C — 임원ㆍ주요주주특정증권등거래계획보고서 (20260428)
제출인: 패션그룹형지

임원ㆍ주요주주특정증권등거래계획보고서
6.0
(주)형지아이앤씨

임원ㆍ주요주주 특정증권등 거래계획보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

거래시작일(결제일) :
2026년 05월 28일

보고의무발생일 :
2026년 04월 28일

보고서작성기준일 :
2026년 04월 28일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 거래계획을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
패션그룹형지(주)

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
주식회사 형지아이앤씨

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
011080

발행주식 총수
4,296,262

2. 보고자에 관한 사항

보고자 구분
국내법인

성명(명칭)
한 글
패션그룹형지(주)
한자(영문)
-

생년월일 또는 사업자등록번호
204-81-41179

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
인천시 연수구 하모니로

발행회사와의관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)형지아이앤씨
부 서
재경팀

직 위
이사
전화번호
02)6119-****

성 명
홍윤수
팩스번호
02)6119-****

이메일 주소
******@hy******nc.com

3. 특정증권등의 소유상황 및 거래계획

가. 거래계획 제출시 특정증권등의 종류별 소유상황

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

78,215
51,036
-
-
-
-
-
-
129,251
2.97

A
B
C
D
E
F
G
H

I

주1) 신주인수권이 표시된 것은 신주배정통지일인 2026년 05월 22일 발행될 예정입니다.주2) 보고자가 금번 유상증자로 인해 총 배정받을 예정 신주인수권증서는 51,036주입니다. 청약에 참여할 예정 신주인수권증서수는 2,551주이며, 48,485주는 매각 예정에 있습니다.

발행주식 총수(J)
주권외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)*] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

4,296,262
51,036
2.97
1.82

주) 발행주식 총수 및 소유비율은 2026년 04월 14일 무상감자 효력 발생에 따라, 10대1 무상감자가 반영된 수치입니다.* 교환사채권의 교환대상이 되는 주권, 파생결합증권의 기초자산이 되는 주권 및 증권예탁증권의 기초가 되는 주권, 금융투자상품의 기초자산이 되는 주권은 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

나. 거래개시일 기준 직전 6개월간 세부거래내역

거래일(결제일)
거래방법
특정증권등의종류
특정증권등의수(주식수)
취득/처분단가(원)*
거래금액**
비 고

-
-
-
-
-
-
-

합 계
-

-
-

* 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가에 특정증권등의 수를 곱한금액을 의미

다. 거래계획

(1) 거래목적

거래목적

신주인수권증서 일부 매각을 통해 주주배정 유상증자 청약자금 마련 목적

(2) 거래수량 및 거래금액

거래개시일(결제일)
거래종료일(결제일)
거래기간
거래방법
특정증권등의종류
특정증권등의수(주식수)①
취득/처분단가(원)②
거래금액③
비 고

2026년 05월 28일
2026년 05월 28일
1
장외매도(-)
신주인수권이표시된것
48,485
4,670
226,424,950
취득/처분 단가는 공시서식에 따라 주주배정 후 실권주 유상증자의 예정발행가액으로 기재하였으며 실제 확정발행가액은 구주주청약일 초일 전 3거래일에 확정됩니다.또한, 실제 취득/처분 단가는 장외매도 시점의 신주인수권증서 이론적 가치에서 일정 할인율을 적용한 가격이 예상되므로, 본 공시서류에 기재된 취득/처분 단가와 차이가 있을 수 있습니다.

-
-
-
-
-
-

① 특정증권등의 수 : 주권인 경우 그 주식의 수를 의미하고 주권이 아닌 특정증권등의 경우 특정증권등의 결제일에 특정증권등의 권리행사로 취득ㆍ처분할 수 있을 것으로 환산되는 주식의 수량을 의미(예시) CB의 경우 액면금액을 전환가액으로 나눈 수량, CB콜옵션의 경우 기초자산인 CB의 액면금액을 전환가액으로 나눈 수량, 주식옵션의 경우 권리의 행사로 취득ㆍ처분이 가능한 주식의 수량)

② 취득/처분 단가 : 주권인 경우 그 주식의 매매단가를 의미하고, 주권이 아닌 특정증권등의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미(예시) CB의 경우 전환가액, CB콜옵션의 경우 기초자산인 CB의 전환가액, 주식옵션의 경우 기초자산인 주식을 매매하기 위한 권리행사가액을 기재)

③ 거래금액 : 특정증권등의 수(①)에 취득/처분단가(②)를 곱한 금액을 의미

※ 특정증권등의 수(①) 및 취득/처분 단가(②)는 보고자의 "예상 수량 및 단가"를 기재하는 것으로 보고자는 법(§173의3③)에 따라 거래금액(③=단가×수량)의 70~130% 범위내에서 계획과 달리 거래할 수 있으므로 실제 거래단가 및 거래수량은 달라질 수 있음

(3) 취득/처분단가 산출근거

특정증권등의종류
취득/처분단가(원)
취득/처분단가 산출근거

신주인수권이표시된것
4,670
취득/처분 단가는 공시서식에 따라 주주배정 후 실권주 유상증자의 예정발행가액으로 기재하였으며 실제 확정발행가액은 구주주청약일 초일 전 3거래일에 확정됩니다.또한, 실제 취득/처분 단가는 장외매도 시점의 신주인수권증서 이론적 가치에서 일정 할인율을 적용한 가격이 예상되므로, 본 공시서류에 기재된 취득/처분 단가와 차이가 있을 수 있습니다.

주1)
발행회사의 주주배정 후 실권주 일반공모 유상증자에 따라 배정받은 신주인수권증서를 매각하는 것으로 유상증자 예정발행가액을 처분단가로 산출하였으며 발행가액 산정 방식은 다음과 같습니다.

주2)
상기 처분단가는 예정발행가액을 기준으로 산출한 금액이기에 2026년 06월 16일 확정발행가액 산출시 변동될 가능성이 존재하며 이에 따라 보고자의 거래금액 또한 변동될 가능성이 존재합니다. 거래금액 변동에 따른 실제 청약 참여금액은 보유현금 및 차입 등을 통해 참여를 예상하고 있으나, 보고서 제출일 현재 구체적으로 정해진 바 없습니다.

■ 예정 발행가액 산출근거
예정 발행가액은 코스닥시장에서 성립된 발행회사의 주가에 대한 거래대금과 거래량으로 최초 이사회결의일(2026년 02월 27일)을 기산일로 하여 기산일로부터 소급한 제 3거래일부터 제5거래일까지의 가중산술평균주가(총 거래대금÷총 거래량)를 기준주가로 하여 할인율은 30%를 적용하여 산정합니다. 단, 산정한 가액이 액면가액 이하일 경우에는 액면가액을 해당 발행가액으로 하며 호가단위 미만은 호가단위로 절상합니다.
▶ 예정발행가액 = [기준주가 x (1-할인율)]

[예정 발행가액 산정표]

(기산일: 2026년 02월 27일)
(단위: 원, 주)

일자
종가(원)
거래량(주)
거래금액(원)

2026/02/24
666
415,104
274,462,136

2026/02/23
666
375,736
251,094,594

2026/02/20
665
575,518
385,651,609

합 계
1,366,358
911,208,339

기준주가 ( = 총 거래금액 / 총 거래량)
666.89원

할인율
30%

무상감자 전 예정 발행가액( = 기준주가 × (1 - 할인율))
466.82원

무상감자 후 예정 발행가액(= 기준주가 × (1 - 할인율), 호가단위 미만 정상)
4,670원

주1)
예정 발행가액은 호가 단위 미만 절상, 액면가액 이하일 경우에는 액면가액으로 합니다.

주2)
예정발행가액은 2026년 04월 13일을 신주배정기준일로 진행되는 무상감자(1주당 액면금액500원의 보통주 10주를 동일 액면금액 보통주 1주로 무상병합)후를 기준으로 작성되었습니다.

(4) 거래 예정 특정증권등에 관한 계약

특정증권등의종류
계약체결일
주요 계약의 내용(거래가격 및 거래수량의 산정기준, 취소사유 등)

-
-
-

라. 거래규모 판단

특정증권등의수(주)
취득/처분단가(원)*
거래금액
비 고

거래개시일 기준직전 6개월간합산 거래내역
-
-
-
-

거래계획
48,485
4,670
226,424,950
-

합 계
48,485

226,424,950
-

P

발행주식 총수(J)
거래 특정증권등의 수(P)
특정증권등의 거래비율(%)(P / J+P*) × 100

4,296,262
48,485
1.12

주) 발행주식 총수 및 소유비율은 2026년 04월 14일 무상감자 효력 발생에 따라, 10대1 무상감자가 반영된 수치입니다.* 주권, 교환사채권의 교환대상이 되는 주권, 파생결합증권의 기초자산이 되는 주권 및 증권예탁증권의 기초가 되는 주권, 금융투자상품의 기초자산이 되는 주권은 분모(P)에서 제외

마. 거래계획 완료후 특정증권등의 종류별 예상 소유상황

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

78,215
2,551
-
-
-
-
-
-
80,766
1.88

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주권외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)*] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

4,296,262
2,551
1.88
1.82

주) 발행주식 총수 및 소유비율은 2026년 04월 14일 무상감자 효력 발생에 따라, 10대1 무상감자가 반영된 수치입니다. 교환사채권의 교환대상이 되는 주권, 파생결합증권의 기초자산이 되는 주권 및 증권예탁증권의 기초가 되는 주권, 금융투자상품의 기초자산이 되는 주권은 분모(F+G+H)에서 제외하고 산정