큐로셀 — 주요사항보고서(유상증자결정) (20260417)
제출인: 큐로셀

주요사항보고서(유상증자결정)
6.3
주식회사 큐로셀

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2026년 4월 17일

회 사 명 :
주식회사 큐로셀

대 표 이 사 :
김건수

본 점 소 재 지 :
대전광역시 유성구 국제과학16로 11(구룡동)

(전 화) 042-863-3698

(홈페이지) https://curocellbtx.com/

작 성 책 임 자 :
(직 책) 상무
(성 명) 박진경

(전 화) 042-863-3698

유상증자 결정

1. 신주의 종류와 수
보통주식 (주)
-

기타주식 (주)
603,803

2. 1주당 액면가액 (원)
500

3. 증자전 발행주식총수 (주)
보통주식 (주)
15,176,537

기타주식 (주)
-

4. 자금조달의 목적
시설자금 (원)
1,500,000,000

영업양수자금 (원)
-

운영자금 (원)
34,848,940,600

채무상환자금 (원)
-

타법인 증권취득자금 (원)
-

기타자금 (원)
-

5. 증자방식
제3자배정증자

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거

제9조 [주식의 종류]
① 회사가 발행할 주식은 보통주식과 종류주식으로 한다.② 회사가 발행하는 종류주식은 이익배당 또는 잔여재산분배에 관한 우선주식, 의결권 배제 또는 제한에 관한 주식, 상환주식, 전환주식 및 이들의 전부 또는 일부를 혼합한 주식으로 한다.

제10조 [이익배당 및 의결권 제한, 주식의 전환, 주식의 상환, 잔여재산분배에 관한 종류주식]
① 회사는 이익배당 및 의결권 제한, 주식의 전환, 주식의 상환에 관한 종류주식(이하 이 조에서 ‘종류주식’이라 한다)을 발행할 수 있다.② 제5조의 발행예정주식총수 중 종류주식의 발행한도는 100분의 50으로 한다. 다만, 의결권 제한이 있는 종류주식의 총수는 발행주식총수의 4분의 1을 초과하지 못한다.③ 종류주식에 대하여는 우선 배당한다. 종류주식에 대한 우선배당은 1주의 금액을 기준으로 연 0% 이상 20% 이내에서 발행시에 이사회가 정한 배당률에 따라 현금으로 지급한다.④ 종류주식에 대하여 제3항에 따른 배당을 하고 보통주식에 대하여 종류주식의 배당률과 동률의 배당을 한 후, 잔여배당가능이익이 있으면 보통주식과 종류주식에 대하여 동등한 비율로 배당한다.⑤ 종류주식에 대하여 제3항에 따른 배당을 하지 못한 사업연도가 있는 경우에는 미배당분을 누적하여 다음 사업연도의 배당시에 우선하여 배당한다.⑥ 종류주식의 주주에게는 종류주식에 대하여 제3항에 따른 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지는 의결권이 있다.⑦ 종류주식의 주주는 종류주식의 발행일로부터 종류주식의 존속기간 만료일 전일까지 이사회 결의 및 종류주식의 주주와의 계약에 의하여 정하여진 기간 내에 언제든지 보통주식으로 전환할 것을 청구할 수 있다.⑧ 종류주식의 전환으로 인하여 발행할 주식은 보통주식으로 하고, 그 전환비율은 종류주식 1주 당 전환으로 인하여 발행하는 주식 1주로 한다. 다만 이사회의 결의 및 종류주식의 주주와의 계약에 의하여 전환비율을 조정할 수 있다.⑨ 회사는 이사회 결의로 종류주식을 상환할 수 있으며, 종류주식의 주주는 회사에 대하여 종류주식의 상환을 청구할 수 있다.⑩ 상환기간(또는 상환청구기간)은 종류주식의 발행일로부터 종류주식의 존속기간 만료일 전일까지 범위내에서 이사회 결의 및 종류주식의 주주와의 계약에 의하여 정한다.⑪ 회사는 주식의 취득의 대가로 현금 또는 현금 이외의 유가증권이나(다른 종류의 주식은 제외한다) 그 밖의 자산을 교부할 수 있다.⑫ 회사가 청산하는 경우 종류주식은 보통주식에 우선하여 잔여재산을 분배받을 권리가 있다. 회사의 잔여재산은 동산, 부동산, 지적재산권 등으로서, 청산인이 이를 현금으로 환가한 후 분배하기로 한다.

⑬ 기타 종류주식에 관한 사항은 이사회 결의 및 종류주식의 주주와의 계약에 의한다.
제10조의3 [이익배당 및 주식의 전환, 주식의 상환, 잔여재산 분배에 관한 종류 주식]
① 회사는 이익배당 및 주식의 전환, 주식의 상환, 잔여재산분배에 관한 종류주식(이하 이 조에서 ‘종류주식’이라 한다)을 발행할 수 있다.② 종류주식의 발행한도, 이익배당, 상환, 전환, 잔여재산 분배에 관한 내용은 제10조를 준용한다③ 종류주식의 주주는 회사의 주주총회의 의결에 회부된 사항에 대하여 원칙적으로 보통주식의 주주와 동일한 의결권을 가진다. 다만 다른 종류주식을 발행한 경우 그 다른 종류주식의 권리, 의무를 제한하는 사항에 관하여는 의결권이 없다.④ 종류주식의 구체적인 조건, 내용, 범위, 행사절차, 효력 등 기타 필요하거나 관련된 사항은 이사회의 결의 및 상환전환우선주식의 주주와의 계약에 의한다.

주식의 내용
기명식 전환우선주식(종류주식)

기타
-

전환에관한 사항
전환비율(%)
100

전환가액(원/주)
60,200

전환가액결정방법
본건 우선주의 전환가액은 "증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정" 제5-24조의2 및 제5-22조 제1항에 의거, 본건 우선주 발행을 위한 이사회결의일 전일로부터 소급한 발행회사 보통주의 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가액으로 하되, 호가단위 미만은 절상한다

전환에 따라발행할 주식
종류
주식회사 큐로셀 보통주

주식수
603,803

주식총수대비 비율(%)
3.83

전환청구기간
시작일
2027년 04월 28일

종료일
2031년 04월 27일

전환가액 조정에 관한 사항

1. 본건 우선주의 1주당 발행가액을 최초 전환가액으로 한다. 다만, 아래 각 항의 경우에는 전환가액을 조정한다.

2. 본건 우선주를 소유한 자가 전환청구를 하기 전에 발행회사가 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자, 무상증자, 주식배당 및 준비금의 자본전입 등을 함으로써 주식을 발행하거나 또는 시가를 하회하는 전환가액 또는 행사가액으로 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행하는 경우에는 아래와 같이 전환가액을 조정한다. 본 목에 따른 전환가액의 조정일은 유상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입 등으로 인한 신주발행일 또는 전환사채 및 신주인수권부사채의 발행일로 한다.

조정 후 전환비율 = 본건 우선주 1주당 취득가액 / 조정 후 전환가액

조정 후 전환가액 = 조정 전 전환가액 × [{A+(B×C/D)} / (A+B)]

A: 기발행주식수, B: 신발행주식수, C: 1주당 발행가액, D: 시가

다만, 위 산식 중 "기발행주식수"는 당해 조정사유가 발생하기 직전일 현재의 발행주식 총수로 하며, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우 "신발행주식수"는 당해 사채 발행 시 전환가액으로 전부 주식으로 전환되거나 당해 사채 발행 시 행사가액으로 신주인수권이 전부 행사될 경우 발행될 주식의 수로 한다. 또한, 위 산식 중 "1주당 발행가액"은 주식분할, 무상증자, 주식배당의 경우에는 영(0)으로 하고, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우에는 당해 사채 발행 시 전환가액 또는 행사가액으로 하며, 위 산식에서 "시가"라 함은 발행가액 산정의 기준이 되는 기준주가 또는 권리락주가(유상증자 이외의 경우에는 조정사유 발생 전일을 기산일로 하여 계산한 기준주가)로 한다.

3. 발행회사가 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합 등에 의하여 전환가액의 조정이 필요한 경우에는 당해 사유 발생 직전에 전환권이 행사되어 전액 주식으로 전환되었더라면 인수인이 가질 수 있었던 주식수에 따른 가치에 상응하도록 전환가액을 조정한다. 발행회사가 이러한 조치를 하지 못함으로 인하여 인수인이 손해를 입은 경우 발행회사는 그 손해를 배상하여야 한다. 또한, 발행회사는 인수인의 권리에 불리한 영향을 미치게 되는 방식으로 합병, 분할 및 영업양수도 행위를 하여서는 아니 되며, 계속 상장을 유지할 의무를 부담한다. 본 3항에 따른 전환가액의 조정일은 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합 등의 기준일 또는 기타 사유의 효력발생일로 한다.

4. 위 2항 내지 3항과는 별도로 본건 우선주 발행 후 매 7개월이 경과한 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급하여 산정한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가액이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가액보다 낮은 경우 동 낮은 가액을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 위와 같이 산출된 전환가액이 발행 당시 전환가액(조정일 전에 신주의 할인발행 등 또는 감자 등의 사유로 전환가액을 이미 하향 또는 상향 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액)의 70%에 미달하는 경우에는 발행 당시 전환가액의 70%에 해당하는 가액을 새로운 전환가액으로 본다.

5. 상기와는 별도로 최초 전환가액 대비 시가가 하락에 의하여 본건 우선주의 전환가액이 하향조정이 있었음에도 불구하고 기타의 사유로 주식가치 상승사유가 발생하는 경우, 본 사채 발행 후 매 7개월이 경과한 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가액이 직전 전환가액보다 높을 경우에는 그 높은 가액을 새로운 전환가액으로 상향조정한다. 단, 전환가액을 상향조정하는 경우 최고조정한도는 발행 당시의 전환가액(조정일 전에 신주의 할인발행 등 또는 감자 등의 사유로 전환가액을 이미 하향 또는 상향 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액)으로 한다.

6. 조정 후 전환가격이 주식의 액면가 미만으로 되는 경우, 조정 후 전환가격은 액면가격으로 한다.

7. 본조에 따른 조정 후 전환가격 중 호가 단위 미만은 절상한다.

시가하락에따른전환가액조정
최저 조정가액(원)
42,150

최저 조정가액 근거
"증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정" 제5-24조의2(전환주식의 발행)에 근거 전환주식의 발행은 제5-23조(전환가액의 하향조정)을 준용하며, 제5-23조(전환가액의 하향조정) 2호 가목에 따른 전환가액의 100분의 70에 해당하는 가액

발행당시 전환가액의70%미만으로조정가능한잔여발행한도(원)
-

존속기간(우선주권리의 유효기간)
2031년 04월 28일

의결권에 관한 사항
우선주 1주당 1의결권

옵션에 관한 사항
20. 기타 투자판단에 참고할 사항 참고

이익배당에 관한 사항

(1) 본건 우선주를 보유한 주주는 보유하는 동안 액면가 기준 연 1%의 우선 배당을 받는다.

(2) 본건 우선주에 대하여 어느 사업연도에 배당을 하지 못한 경우에도 미배당 금액은 다음 사업연도의 배당 시에 우선하여 배당한다(누적적).

(3) 본건 우선주에 대한 배당은 보통주식에 대하여 참가적으로 한다(참가적).

(4) 본건 우선주의 배당과 관련하여 인수인은 본건 우선주의 효력발생일이 속하는 사업연도의 직전 사업연도 말에 주주가 되는 것으로 본다. 단, 배당 결의가 있기 전에 본 건 우선주를 보통주식으로 전환 청구한 경우 인수인은 회사에 미지급배당금의 지급 청구를 할 수 없다.

(5) 발행회사는 상법 및 기타 법률에 따라 계산되는 배당가능이익의 범위 내에서 주주총회 결의를 통하여 본건 우선주의 배당금을 계산하여 지급한다. 단, 관련 법령상 허용되는 범위 내에서 회사는 재량으로 배당금의 지급을 연기할 수 있다.

(6) 보통주식에 대한 배당을 하지 아니한 경우에는 본건 우선주에 대하여도 배당을 하지 아니할 수 있다.

(7) 본건 우선주에 대한 배당은 현금배당으로 하며, 호가 단위 미만은 절상한다

기타 약정사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)
20. 기타 투자판단에 참고할 사항 참고

6. 신주 발행가액
보통주식 (원)
-

기타주식 (원)
60,200

7. 기준주가
보통주식 (원)
-

기타주식 (원)
57,232

7-1. 기준주가 산정방법
최소값[이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간ㆍ1주일간ㆍ최근일 가중산술평균주가의 단순평균, 최근일 가중산술평균주가]

7-2. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%)
5.10

7-3. 할인율(할증률) 산정 근거
증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제 5-18조 제2항에 의거하여 산정한 기준주가와, 동법 제5-24조의2 및 제5-22조 제1항 에 의거 산출된 전환가액이 동일해지는 할증률(5.10%)을 적용

8. 제3자배정에 대한 정관의 근거
정관 제11조(신주인수권)

9. 납입일
2026년 04월 27일

10. 신주의 배당기산일
2026년 01월 01일

11. 신주권교부예정일
2026년 05월 15일

12. 신주의 상장 예정일
-

13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부
아니오

- 현물출자가 있는지 여부
아니오

- 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이 있는지 여부
아니오

- 납입예정 주식의 현물출자 가액
현물출자가액(원)
-

당사 최근사업연도 자산총액 대비(%)
-

- 납입예정 주식수
-

14. 우회상장 요건 충족여부
해당없음

15. 이사회결의일(결정일)
2026년 04월 17일

- 사외이사 참석여부
참석 (명)
2

불참 (명)
-

- 감사(감사위원) 참석여부
참석

16. 증권신고서 제출대상 여부
아니오

17. 제출을 면제받은 경우 그 사유
사모 발행 (1년간 의무보유)

18. 청약이 금지되는 공매도 거래 기간
해당여부
아니오

시작일
-

종료일
-

19. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

20. 기타 투자판단에 참고할 사항

1) 신주의 발행가액 산정 근거

본건 우선주는 비상장주식으로 발행되며, 본건 우선주의 1주당 발행가액은 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-24조의2 제2항 및 제5-18조 제2항에 의거, 본건 우선주 발행을 위한 이사회 결의일 전일(2026년 4월 16일)로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 낮은 가액을 기준주가로 하여 5.10% 할증을 적용하여 산정하되, 호가 단위 미만은 절상한다. 위 할증률은 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-18조 제2항에 의거하여 산정한 기준주가와 동 규정 제5-24조의2 제1항 및 제5-22조 제1항에 의거 산출된 전환가액이 동일해지는 값을 적용한다.

(단위 : 주, 원)

구 분
거래량
거래대금
가중산술평균주가

과거 1개월간의 가중산술평균주가(A)
3,470,317
183,668,237,875
52,925.49

과거 1주일간의 가중산술평균주가(B)
830,136
48,660,318,800
58,617.29

최근일 가중산술평균주가(C)
106,490
6,405,826,950
60,154.26

(A),(B),(C)의 산술평균주가(D)
57,232.35

기준주가 : (C)와(D)중 낮은 가액
57,232.35

할인율 또는 할증률 (%)
5.10

발행가액
60,200

2) 신주의 전환가액 산정 근거

본건 우선주의 전환가액은 "증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정" 제5-24조의2 및 제5-22조 제1항에 의거, 본건 발행을 위한 이사회결의일 전일을 기산일로 하여, 그 기산일로부터 소급하여 산정한 다음 각목의 가액 중 높은 가액을 기준주가로 한다. 기준주가의 100%에 해당하는 가액을 전환가격으로 하되, 호가단위 미만은 절상한다.

(1) 발행회사의 보통주의 1개월 가중산술평균주가 (그 기간동안 한국거래소에서 거래된 해당 종목의 총거래금액을 총거래량으로 나눈 가격을 말한다. 이하 같다), 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격

(2) 발행회사의 보통주의 최근일 가중산술평균주가

(단위: 주, 원)

구 분
거래량
거래대금

가중산술

평균주가

과거 1개월간의 가중산술평균주가(A)
3,470,317
183,668,237,875
52,925.49

과거 1주일간의 가중산술평균주가(B)
830,136
48,660,318,800
58,617.29

최근일 가중산술평균주가(C)
106,490
6,405,826,950
60,154.26

(A), (B), (C)의 산술평균주가(D)
57,232.35

기준주가: (C)와 (D)중 높은 가액
60,154.26

전환가액(호가단위 미만 절상)
60,200

3) 의결권에 관한 사항

본건 우선주는 회사의 모든 주주총회에서 모든 의결사항에 관하여 보통주식과 동일하게 1주당 1개의 의결권을 갖는다. 본건 우선주가 보통주로 전환되는 경우에는 전환된 보통주 1주당 1개의 의결권을 가진다.

4) 배당에 관한 사항(1) 본건 우선주를 보유한 주주는 보유하는 동안 액면가 기준 연 1%의 우선 배당을 받는다.

(2) 본건 우선주에 대하여 어느 사업연도에 배당을 하지 못한 경우에도 미배당 금액은 다음 사업연도의 배당 시에 우선하여 배당한다(누적적).

(3) 본건 우선주에 대한 배당은 보통주식에 대하여 참가적으로 한다(참가적).

(4) 본건 우선주의 배당과 관련하여 인수인은 본건 우선주의 효력발생일이 속하는 사업연도의 직전 사업연도 말에 주주가 되는 것으로 본다. 단, 배당 결의가 있기 전에 본 건 우선주를 보통주식으로 전환 청구한 경우 인수인은 회사에 미지급배당금의 지급 청구를 할 수 없다.

(5) 발행회사는 상법 및 기타 법률에 따라 계산되는 배당가능이익의 범위 내에서 주주총회 결의를 통하여 본건 우선주의 배당금을 계산하여 지급한다. 단, 관련 법령상 허용되는 범위 내에서 회사는 재량으로 배당금의 지급을 연기할 수 있다.

(6) 보통주식에 대한 배당을 하지 아니한 경우에는 본건 우선주에 대하여도 배당을 하지 아니할 수 있다.

(7) 본건 우선주에 대한 배당은 현금배당으로 하며, 호가 단위 미만은 절상한다.

5) 신주인수권에 관한 사항본건 우선주는 신주인수권이 있으며, 무상증자의 경우에는 본 건 우선주와 같은 종류의 전환주식으로, 주주배정방식의 유상증자의 경우에는 회사가 발행하기로 한 주식으로 배정받을 권리가 있다.

【제3자배정 근거, 목적 등】

제3자배정 근거가 되는 정관규정
제3자배정 증자의 목적

제11조 [신주인수권]
① 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식에 비례하여 신주를 배정받을 권리를 가진다.② 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자 (당 회사의 주식을 소유한 자를 포함한다) 에게 신주를 배정할 수 있다.1. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우2. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우4. 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산·판매·자본제휴를 위하여 그 상대방 에게 신주를 발행하는 경우7. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위에서 주권을 증권시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 모집을 위하여 인수인에게 인수하게 하는 경우③ 제2항의 각 호 중 어느 하나의 규정에 의하여 신주를 발행할 경우 주식의 종류와 수 및 발행 가격 등은 이사회의 결의로 정한다.④ 주주가 신주인수권의 일부 또는 전부를 포기하거나 상실한 경우와 신주발행에 있어서 단주가 발생한 경우에는 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

회사의 경영상 목적 달성을 위한 시설투자 및 운영자금에 소요되는 자금 확보

【제3자배정 조달자금의 구체적 사용목적】

【운영자금ㆍ기타자금의 경우】

(단위 : 백만원)

자금용도
세부내역*
연도별 사용 예정 금액

'26년
'27년
'28년 이후
합계

운영자금
고형암 CAR-T 치료제 개발 등의 파이프라인 연구개발 투자 및 운영자금 등
7,500
10,000
17,349
34,849

【시설자금의 경우】

(단위 : 백만원)

세부내역*
투자기간
투자금액

상업용 GMP 공장 고도화
2026년 ~ 2028년
1,500

【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】

제3자배정 대상자
회사 또는최대주주와의 관계
선정경위
증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획
배정주식수 (주)
비 고

에이티넘성장투자조합2023
-
회사 경영상 필요자금을 신속히 조달하기 위해 납입능력 및 투자시기 등을 고려하여 선정
-
83,056
1년간 의무보유

한국투자 핵심역량 레버리지 II 펀드
-
회사 경영상 필요자금을 신속히 조달하기 위해 납입능력 및 투자시기 등을 고려하여 선정
-
83,056
1년간 의무보유

딥테크라이프사이언스BNH6호 투자조합
-
회사 경영상 필요자금을 신속히 조달하기 위해 납입능력 및 투자시기 등을 고려하여 선정
-
41,528
1년간 의무보유

스틱이노베이션펀드
-
회사 경영상 필요자금을 신속히 조달하기 위해 납입능력 및 투자시기 등을 고려하여 선정
-
41,528
1년간 의무보유

미래에셋셀트리온바이오생태계육성펀드
-
회사 경영상 필요자금을 신속히 조달하기 위해 납입능력 및 투자시기 등을 고려하여 선정
-
41,528
1년간 의무보유

미래에셋케이티앤지신성장투자조합1호
-
회사 경영상 필요자금을 신속히 조달하기 위해 납입능력 및 투자시기 등을 고려하여 선정
-
33,222
1년간 의무보유

미래에셋 이마트 신성장투자조합1호
-
회사 경영상 필요자금을 신속히 조달하기 위해 납입능력 및 투자시기 등을 고려하여 선정
-
16,611
1년간 의무보유

키움증권 주식회사
-
회사 경영상 필요자금을 신속히 조달하기 위해 납입능력 및 투자시기 등을 고려하여 선정
-
24,916
1년간 의무보유

메리츠증권 주식회사
-
회사 경영상 필요자금을 신속히 조달하기 위해 납입능력 및 투자시기 등을 고려하여 선정
-
16,611
1년간 의무보유

DB증권 주식회사
-
회사 경영상 필요자금을 신속히 조달하기 위해 납입능력 및 투자시기 등을 고려하여 선정
-
16,611
1년간 의무보유

아이비케이투자증권 주식회사
-
회사 경영상 필요자금을 신속히 조달하기 위해 납입능력 및 투자시기 등을 고려하여 선정
-
16,611
1년간 의무보유

한양증권 주식회사
-
회사 경영상 필요자금을 신속히 조달하기 위해 납입능력 및 투자시기 등을 고려하여 선정
-
16,611
1년간 의무보유

엘에스증권 주식회사
-
회사 경영상 필요자금을 신속히 조달하기 위해 납입능력 및 투자시기 등을 고려하여 선정
-
16,611
1년간 의무보유

제이비우리캐피탈 주식회사
-
회사 경영상 필요자금을 신속히 조달하기 위해 납입능력 및 투자시기 등을 고려하여 선정
-
12,458
1년간 의무보유

주식회사 올스웰인베스트
-
회사 경영상 필요자금을 신속히 조달하기 위해 납입능력 및 투자시기 등을 고려하여 선정
-
8,305
1년간 의무보유

유한책임회사 알비레오
-
회사 경영상 필요자금을 신속히 조달하기 위해 납입능력 및 투자시기 등을 고려하여 선정
-
8,305
1년간 의무보유

케이비증권 주식회사

(본건펀드1의 신탁업자 지위에서)

-
회사 경영상 필요자금을 신속히 조달하기 위해 납입능력 및 투자시기 등을 고려하여 선정
-
16,611
1년간 의무보유

신한투자증권 주식회사

(본건펀드2의 신탁업자 지위에서)

-
회사 경영상 필요자금을 신속히 조달하기 위해 납입능력 및 투자시기 등을 고려하여 선정
-
4,152
1년간 의무보유

케이비증권 주식회사

(본건펀드3의 신탁업자 지위에서)

-
회사 경영상 필요자금을 신속히 조달하기 위해 납입능력 및 투자시기 등을 고려하여 선정
-
8,305
1년간 의무보유

삼성증권 주식회사

(본건펀드4의 신탁업자 지위에서)

-
회사 경영상 필요자금을 신속히 조달하기 위해 납입능력 및 투자시기 등을 고려하여 선정
-
8,305
1년간 의무보유

삼성증권 주식회사

(본건펀드5의 신탁업자 지위에서)

-
회사 경영상 필요자금을 신속히 조달하기 위해 납입능력 및 투자시기 등을 고려하여 선정
-
8,305
1년간 의무보유

엔에이치투자증권 주식회사

(본건펀드6의 신탁업자 지위에서)

-
회사 경영상 필요자금을 신속히 조달하기 위해 납입능력 및 투자시기 등을 고려하여 선정
-
3,322
1년간 의무보유

케이비증권 주식회사

(본건펀드7의 신탁업자 지위에서)

-
회사 경영상 필요자금을 신속히 조달하기 위해 납입능력 및 투자시기 등을 고려하여 선정
-
6,644
1년간 의무보유

엔에이치투자증권 주식회사

(본건펀드8의 신탁업자 지위에서)

-
회사 경영상 필요자금을 신속히 조달하기 위해 납입능력 및 투자시기 등을 고려하여 선정
-
8,305
1년간 의무보유

엔에이치투자증권 주식회사

(본건펀드9의 신탁업자 지위에서)

-
회사 경영상 필요자금을 신속히 조달하기 위해 납입능력 및 투자시기 등을 고려하여 선정
-
4,152
1년간 의무보유

한국투자증권 주식회사

(본건펀드10의 신탁업자 지위에서)

-
회사 경영상 필요자금을 신속히 조달하기 위해 납입능력 및 투자시기 등을 고려하여 선정
-
4,152
1년간 의무보유

한국투자증권 주식회사

(본건펀드11의 신탁업자 지위에서)

-
회사 경영상 필요자금을 신속히 조달하기 위해 납입능력 및 투자시기 등을 고려하여 선정
-
4,152
1년간 의무보유

삼성증권 주식회사

(본건펀드12의 신탁업자 지위에서)

-
회사 경영상 필요자금을 신속히 조달하기 위해 납입능력 및 투자시기 등을 고려하여 선정
-
8,305
1년간 의무보유

엔이이치투자증권 주식회사

(본건펀드13의 신탁업자 지위에서)

-
회사 경영상 필요자금을 신속히 조달하기 위해 납입능력 및 투자시기 등을 고려하여 선정
-
4,152
1년간 의무보유

한국투자증권 주식회사

(본건펀드14의 신탁업자 지위에서)

-
회사 경영상 필요자금을 신속히 조달하기 위해 납입능력 및 투자시기 등을 고려하여 선정
-
4,152
1년간 의무보유

미래에셋증권 주식회사

(본건펀드15의 신탁업자 지위에서)

-
회사 경영상 필요자금을 신속히 조달하기 위해 납입능력 및 투자시기 등을 고려하여 선정
-
16,611
1년간 의무보유

삼성증권 주식회사

(본건펀드16의 신탁업자 지위에서)

-
회사 경영상 필요자금을 신속히 조달하기 위해 납입능력 및 투자시기 등을 고려하여 선정
-
8,305
1년간 의무보유

엔이이치투자증권 주식회사

(본건펀드17의 신탁업자 지위에서)

-
회사 경영상 필요자금을 신속히 조달하기 위해 납입능력 및 투자시기 등을 고려하여 선정
-
8,305
1년간 의무보유

구분
집합투자기구
집합투자업자
신탁업자

본건 펀드1
마크 코스닥벤처 일반사모투자신탁 13호
마크자산운용 주식회사
케이비증권 주식회사

본건 펀드2
마크 코스닥벤처 일반사모투자신탁 14호
신한투자증권 주식회사

본건 펀드3
나이스 멀티코스닥벤처일반사모투자신탁3호
나이스자산운용 주식회사
케이비증권 주식회사

본건 펀드4
칸서스코스닥벤처일반사모투자신탁제3호
칸서스자산운용 주식회사
삼성증권 주식회사

본건 펀드5
칸서스코스닥벤처일반사모투자신탁제4호

본건 펀드6
마일스톤 코스닥벤처 헤리티지 일반사모투자신탁
마일스톤자산운용 주식회사
엔에이치투자증권 주식회사

본건 펀드7
마일스톤 코스닥벤처 일반사모투자신탁 제6호
케이비증권 주식회사

본건 펀드8
파인밸류IPO플러스V 일반 사모증권투자신탁
파인밸류자산운용 주식회사
엔에이치투자증권 주식회사

본건 펀드9
더퍼스트코스닥벤처 일반사모투자신탁제3호
더퍼스트자산운용 주식회사
엔에이치투자증권 주식회사

본건 펀드10
아스트라 코스닥벤처 일반 사모투자신탁 제5호
아스트라자산운용 주식회사
한국투자증권 주식회사

본건 펀드11
아스트라 코스닥벤처 일반 사모투자신탁 6호

본건 펀드12
보고 알파플러스 공모주 벤처기업 일반사모투자신탁 5호
주식회사 보고펀드자산운용
삼성증권 주식회사

본건 펀드13
리치 코스닥벤처 일반 사모증권투자신탁 제1호
주식회사 리치자산운용
엔에이치투자증권 주식회사

본건 펀드14
IPARTNERS 코스닥벤처 일반사모투자신탁 제2호
아이파트너스자산운용 주식회사
한국투자증권 주식회사

본건 펀드15
지브이에이 Fortress-A 일반 사모투자신탁
지브이에이자산운용 주식회사
미래에셋증권 주식회사

본건 펀드16
월넛코스닥벤처일반사모투자신탁제4호
월넛자산운용 주식회사
삼성증권 주식회사

본건 펀드17
블랙펄 코스닥벤처 일반사모투자신탁2호
블랙펄자산운용 주식회사
엔에이치투자증권 주식회사

【제3자배정 대상자 중 법인 또는 단체가 포함된 경우】

(1) 법인 또는 단체의 기본정보

명 칭
출자자수(명)
대표이사(대표조합원)
업무집행자(업무집행조합원)
최대주주(최대출자자)

성명
지분(%)
성명
지분(%)
성명
지분(%)

한국투자 핵심역량 레버리지 II 펀드
14
한국투자파트너스
11.4
한국투자파트너스
11.4
국민연금공단
21.37

-
-
-
-
-
-

(2) 법인 또는 단체의 최근 결산기 주요 재무사항
(단위 : 백만원)

회계연도
2025년
결산기
12월

자산총계
179,893
매출액
7,387

부채총계
830
당기순손익
4,111

자본총계
179,063
외부감사인
삼덕회계법인

자본금
175,500
감사의견
적정

【제3자배정 대상자 중 법인 또는 단체가 포함된 경우】

(1) 법인 또는 단체의 기본정보

명 칭
출자자수(명)
대표이사(대표조합원)
업무집행자(업무집행조합원)
최대주주(최대출자자)

성명
지분(%)
성명
지분(%)
성명
지분(%)

에이티넘성장투자조합2023
50
신기천
0.35
(주)에이티넘인베스트먼트
8.78
국민연금공단
17.44

이승용
0.17
-
-
-
-

맹두진
0.12
-
-
-
-

(2) 법인 또는 단체의 최근 결산기 주요 재무사항
(단위 : 백만원)

회계연도
2025년
결산기
12월

자산총계
509,447
매출액
144,300

부채총계
2,103
당기순손익
129,386

자본총계
507,344
외부감사인
대주회계법인

자본금
391,300
감사의견
적정

【제3자배정 대상자 중 법인 또는 단체가 포함된 경우】

(1) 법인 또는 단체의 기본정보

명 칭
출자자수(명)
대표이사(대표조합원)
업무집행자(업무집행조합원)
최대주주(최대출자자)

성명
지분(%)
성명
지분(%)
성명
지분(%)

딥테크라이프사이언스BNH6호투자조합
19
비엔에이치인베스트먼트(유)
1.0
비엔에이치인베스트먼트(유)
1.0
한국모태펀드
27.9

-
-
-
-
-
-

(2) 법인 또는 단체의 최근 결산기 주요 재무사항
(단위 : 백만원)

회계연도
2025년
결산기
12월

자산총계
6,888
매출액
0

부채총계
1,902
당기순손익
-388

자본총계
4,986
외부감사인
신한회계법인

자본금
5,380
감사의견
적정

【제3자배정 대상자 중 법인 또는 단체가 포함된 경우】

(1) 법인 또는 단체의 기본정보

명 칭
출자자수(명)
대표이사(대표조합원)
업무집행자(업무집행조합원)
최대주주(최대출자자)

성명
지분(%)
성명
지분(%)
성명
지분(%)

유한책임회사 알비레오
6
윤혜선
9
윤혜선
9
오준호
55

-
-
-
-
-
-

(2) 법인 또는 단체의 최근 결산기 주요 재무사항
(단위 : 백만원)

회계연도
-
결산기
-

자산총계
-
매출액
-

부채총계
-
당기순손익
-

자본총계
-
외부감사인
-

자본금
-
감사의견
-

주) 2025년 중 결성되어 최근 결산기 재무제표 미존재

【제3자배정 대상자 중 법인 또는 단체가 포함된 경우】

(1) 법인 또는 단체의 기본정보

명 칭
출자자수(명)
대표이사(대표조합원)
업무집행자(업무집행조합원)
최대주주(최대출자자)

성명
지분(%)
성명
지분(%)
성명
지분(%)

주식회사 올스웰인베스트
3
변재락
20
-
-
변희석
40

-
-
-
-
변희민
40

(2) 법인 또는 단체의 최근 결산기 주요 재무사항
(단위 : 백만원)

회계연도
2025년
결산기
12월

자산총계
17,921
매출액
3,208

부채총계
19
당기순손익
2,073

자본총계
17,902
외부감사인
-

자본금
12,500
감사의견
-

【제3자배정 대상자 중 법인 또는 단체가 포함된 경우】

(1) 법인 또는 단체의 기본정보

명 칭
출자자수(명)
대표이사(대표조합원)
업무집행자(업무집행조합원)
최대주주(최대출자자)

성명
지분(%)
성명
지분(%)
성명
지분(%)

스틱이노베이션펀드
15
스틱벤처스㈜
3.04
스틱벤처스㈜
3.04
국민연금공단
31.13

-
-
-
-
-
-

(2) 법인 또는 단체의 최근 결산기 주요 재무사항
(단위 : 백만원)

회계연도
2025년
결산기
12월

자산총계
258,869
매출액
55,677

부채총계
2,403
당기순손익
48,087

자본총계
256,466
외부감사인
삼덕회계법인

자본금
181,827
감사의견
적정

【제3자배정 대상자 중 법인 또는 단체가 포함된 경우】

(1) 법인 또는 단체의 기본정보

명 칭
출자자수(명)
대표이사(대표조합원)
업무집행자(업무집행조합원)
최대주주(최대출자자)

성명
지분(%)
성명
지분(%)
성명
지분(%)

미래에셋셀트리온바이오생태계육성펀드
4
미래에셋캐피탈㈜
7.69
미래에셋캐피탈㈜
7.69
㈜셀트리온
38.46

-
-
-
-
-
-

(2) 법인 또는 단체의 최근 결산기 주요 재무사항
(단위 : 백만원)

회계연도
2025년
결산기
12월

자산총계
105,970
매출액
322

부채총계
387
당기순손익
-6,252

자본총계
105,583
외부감사인
삼화회계법인

자본금
110,500
감사의견
적정

【제3자배정 대상자 중 법인 또는 단체가 포함된 경우】

(1) 법인 또는 단체의 기본정보

명 칭
출자자수(명)
대표이사(대표조합원)
업무집행자(업무집행조합원)
최대주주(최대출자자)

성명
지분(%)
성명
지분(%)
성명
지분(%)

미래에셋케이티앤지신성장투자조합1호
4
미래에셋캐피탈㈜
5
미래에셋캐피탈㈜
5
미래에셋증권㈜
45

-
-
-
-
-
-

(2) 법인 또는 단체의 최근 결산기 주요 재무사항
(단위 : 백만원)

회계연도
2025년
결산기
12월

자산총계
46,569
매출액
6,564

부채총계
0
당기순손익
5,201

자본총계
46,569
외부감사인
대주회계법인

자본금
40,000
감사의견
적정

【제3자배정 대상자 중 법인 또는 단체가 포함된 경우】

(1) 법인 또는 단체의 기본정보

명 칭
출자자수(명)
대표이사(대표조합원)
업무집행자(업무집행조합원)
최대주주(최대출자자)

성명
지분(%)
성명
지분(%)
성명
지분(%)

미래에셋 이마트 신성장투자조합1호
4
미래에셋캐피탈㈜
9
미래에셋캐피탈㈜
9
㈜이마트
50

미래에셋벤처투자㈜
6
미래에셋벤처투자㈜
6
-
-

(2) 법인 또는 단체의 최근 결산기 주요 재무사항
(단위 : 백만원)

회계연도
2025년
결산기
12월

자산총계
64,360
매출액
5,791

부채총계
762
당기순손익
4,251

자본총계
63,598
외부감사인
대영회계법인

자본금
60,000
감사의견
적정