아주IB투자 — 의결권대리행사권유참고서류 (20260312)
제출인: 아주IB투자

의결권대리행사권유참고서류
6.0
아주아이비투자(주)

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2026년 3월 12일

권 유 자:
성 명: 아주아이비투자(주)주 소: 서울특별시 강남구 테헤란로 201, 아주빌딩 3층, 4층, 5층전화번호: 02-3451-9200

작 성 자:
성 명: 노 영 철부서 및 직위: 경영본부장전화번호: 02-3451-9200

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
아주아이비투자(주)
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2026년 03월 12일
라. 주주총회일
2026년 03월 27일

마. 권유 시작일
2026년 03월 17일
바. 권유업무 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
원활한 회의 진행과 의사 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
아이알큐더스

(인터넷 주소)
https://jujupass.co.kr/

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
아이알큐더스

(전자투표 인터넷 주소)
https://jujupass.co.kr/

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 정관의변경

□ 이사의선임

□ 감사위원회위원의선임

□ 이사의보수한도승인

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

아주아이비투자(주)
보통주
1,316,053
1.09
본인
자기주식은 의결권이 제한됨

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

(주)아주
최대주주
보통주
73,140,000
60.37
최대주주
-

김지원
등기임원
보통주
200,000
0.17
등기임원
-

계
-
73,340,000
60.54
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

전도영
보통주
0
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2026년 03월 12일
2026년 03월 17일
2026년 03월 26일
2026년 03월 27일

나. 피권유자의 범위

2025년 12월 31일 기준일 현재 자사주를 제외한 의결권있는 주주 전체

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

원활한 주주총회 진행을 위해 필요한 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2026년 3월 17일 ~ 2026년 3월 26일

전자위임장 관리기관
아이알큐더스

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
https://jujupass.co.kr/

기타 추가 안내사항 등
- 기간 중 24시간 시스템 접속 가능. 단, 마지막 날은 오후 5시까지만 접속 가능.- 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 기권으로 처리

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
X

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
X

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

이메일 또는 전화 등의 적절한 방법으로 전자우편을 통하여 위임장 용지 및 참고서류를받는다는 의결권 피권유자의 의사표시를 확보할 계획

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 위임장 접수처: 서울특별시 강남구 테헤란로 201 아주빌딩 5층 기획팀(우편번호 06141)- 전화번호: 02-3451-9200- 우편 접수 여부: 가능- 접수 기간: 2026년 3월 17일 ~ 3월 26일

다. 기타 의결권 위임의 방법

-

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2026년 3월 27일 오전 9시

장 소
서울특별시 강남구 논현로 98길 28 스파크플러스 역삼2호점지하 1층 세미나룸

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2026년 3월 17일 ~ 2026년 3월 26일 17시

전자투표 관리기관
아이알큐더스

인터넷 홈페이지 주소
https://jujupass.co.kr/

기타 추가 안내사항 등
- 기간 중 24시간 시스템 접속 가능. 단, 마지막 날은 오후 5시까지만 접속 가능.- 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 기권으로 처리

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

-

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

제1호 의안 : 제52기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

- 상기 "1. 사업의 개요 - 나. 회사의 현황" 참조

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

- 연결 대차대조표(재무상태표)

연 결 재 무 상 태 표

제52(당)기말 2025년 12월 31일 현재

제51(전)기말 2024년 12월 31일 현재

아주아이비투자 주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제52(당)기말
제51(전)기말

자산

현금및현금성자산
12,988,660,140
14,686,186,243

예치금
66,799,453,911
51,258,705,558

당기손익-공정가치측정금융자산
89,373,715,193
90,065,926,032

관계기업및공동기업투자
141,652,841,016
152,338,836,028

대여금및수취채권
19,169,009,803
24,346,489,017

유형자산
5,192,695,283
6,804,389,719

무형자산
1,840,230,909
1,011,773,919

기타금융자산
1,202,816,864
1,112,029,137

기타자산
85,646,959
89,587,586

자산총계
338,305,070,078
341,713,923,239

부채

차입금
24,000,000,000
24,000,000,000

교환사채
2,557,526,747
-

파생금융부채
1,380,118,675
-

당기법인세부채
3,639,888,082
1,636,584,423

기타금융부채
13,703,230,079
18,298,717,829

기타부채
696,728,197
1,377,089,020

이연법인세부채
8,163,135,269
8,028,972,041

비지배지분부채
17,294,960,076
27,243,376,959

부채총계
71,435,587,125
80,584,740,272

자본

자본금
60,572,703,000
60,472,703,000

연결자본잉여금
20,823,276,250
18,994,801,124

연결자본조정
(1,712,654,601)
(3,208,537,479)

연결기타포괄손익누계액
1,855,899
83,663,033

연결이익잉여금
187,184,302,405
184,786,553,289

자본총계
266,869,482,953
261,129,182,967

부채와자본총계
338,305,070,078
341,713,923,239

- 연결 손익계산서(포괄손익계산서)

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제52(당)기 2025년 1월 1일부터 2025년 12월 31일까지

제51(전)기 2024년 1월 1일부터 2024년 12월 31일까지

아주아이비투자 주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제52(당)기
제51(전)기

Ⅰ.영업수익
50,748,793,857
65,605,803,725

이자수익
2,725,509,984
3,500,294,455

배당수익
855,679,191
236,694,608

수수료수익
20,369,415,367
23,119,808,321

당기손익-공정가치측정금융상품관련이익
7,935,439,859
25,972,274,992

관계기업및공동기업투자관련이익
14,198,124,880
9,209,239,332

기타영업수익
400,480,500
3,256,533,181

비지배지분금융수익
4,264,144,076
310,958,836

Ⅱ.영업비용
38,862,662,111
57,220,310,537

금융비용
1,402,391,911
1,444,522,062

수수료비용
116,380,000
276,210,000

당기손익-공정가치측정금융상품관련손실
10,000,804,657
11,725,088,681

관계기업및공동기업투자관련손실
7,133,703,477
11,646,673,311

대손상각비(환입)
961,387,012
(1,775,000)

일반관리비
16,107,103,349
16,927,244,937

기타영업비용
3,140,891,705
1,461,636,180

비지배지분금융비용
-
13,740,710,366

Ⅲ.영업이익
11,886,131,746
8,385,493,188

Ⅳ.기타수익
132,865,217
150,237,068

Ⅴ.기타비용
275,110,400
184,480,576

Ⅵ.법인세비용차감전순이익
11,743,886,563
8,351,249,680

Ⅶ.법인세비용
3,425,622,047
32,647,049

Ⅷ.당기순이익
8,318,264,516
8,318,602,631

Ⅸ.기타포괄손익
(81,807,134)
106,344,223

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 없는 항목

확정급여제도의 재측정요소
(30,309,672)
(47,057,277)

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목

해외사업환산손익
(51,497,462)
153,401,500

Ⅹ. 총포괄손익
8,236,457,382
8,424,946,854

(1) 당기순이익 귀속
8,318,264,516
8,318,602,631

지배기업소유지분
8,318,264,516
8,318,602,631

(2) 총포괄손익의 귀속
8,236,457,382
8,424,946,854

지배기업소유지분
8,236,457,382
8,424,946,854

XI. 주당이익

기본주당이익
70
70

희석주당이익
70
70

- 별도 대차대조표(재무상태표)

재 무 상 태 표

제52(당)기말 2025년 12월 31일 현재

제51(전)기말 2024년 12월 31일 현재

아주아이비투자 주식회사
(단위 : 원)

과 목
제52(당)기말
제51(전)기말

자산

현금및현금성자산
10,761,167,471
10,016,880,718

예치금
66,761,499,181
51,222,055,567

당기손익-공정가치측정금융자산
66,868,789,625
55,494,891,947

종속기업,관계기업및공동기업투자
102,185,580,001
111,760,610,001

대여금및수취채권
18,727,590,100
24,024,687,449

유형자산
5,192,695,283
6,804,389,719

무형자산
1,840,230,909
1,011,773,919

기타금융자산
1,043,141,551
948,447,904

기타자산
45,094,160
36,562,510

이연법인세자산
1,599,136,801
2,575,213,579

자산총계
275,024,925,082
263,895,513,313

부채

차입금
24,000,000,000
24,000,000,000

교환사채
2,557,526,747
-

파생금융부채
1,380,118,675
-

당기법인세부채
3,639,888,082
1,636,584,423

기타금융부채
13,418,306,262
17,988,892,023

기타부채
661,005,117
1,341,075,090

부채총계
45,656,844,883
44,966,551,536

자본

자본금
60,572,703,000
60,472,703,000

자본잉여금
20,823,276,250
18,994,801,124

자본조정
(1,712,654,601)
(3,208,537,479)

기타포괄손익누계액
(114,179,105)
(83,869,433)

이익잉여금
149,798,934,655
142,753,864,565

자본총계
229,368,080,199
218,928,961,777

부채와자본총계
275,024,925,082
263,895,513,313

- 손익계산서(포괄손익계산서)

포 괄 손 익 계 산 서

제52(당)기 2025년 1월 1일부터 2025년 12월 31일까지

제51(전)기 2024년 1월 1일부터 2024년 12월 31일까지

아주아이비투자 주식회사
(단위 : 원)

과 목
제52(당)기
제51(전)기

Ⅰ.영업수익
41,176,163,035
44,913,842,131

이자수익
2,697,033,827
3,390,313,962

배당수익
855,679,191
236,694,608

수수료수익
20,397,339,274
26,404,236,086

당기손익-공정가치측정금융상품관련이익
4,793,868,827
3,077,285,396

종속기업,관계기업및공동기업투자관련이익
12,031,761,416
11,542,267,764

기타영업수익
400,480,500
263,044,315

Ⅱ. 영업비용
23,800,796,765
27,701,703,259

금융비용
1,402,391,911
1,444,522,062

수수료비용
116,380,000
276,210,000

당기손익-공정가치측정금융상품관련손실
2,166,426,265
8,166,173,856

종속기업,관계기업및공동기업투자관련손실
1,278,952,188
342,681,856

대손상각비(환입)
961,387,012
(26,422,540)

일반관리비
14,734,367,684
16,036,901,845

기타영업비용
3,140,891,705
1,461,636,180

Ⅲ. 영업이익
17,375,366,270
17,212,138,872

Ⅳ. 기타수익
132,865,217
150,237,068

Ⅴ. 기타비용
275,110,400
184,480,576

Ⅵ. 법인세비용차감전순이익
17,233,121,087
17,177,895,364

Ⅶ. 법인세비용
4,267,535,597
1,768,608,522

Ⅷ. 당기순이익
12,965,585,490
15,409,286,842

Ⅸ. 기타포괄손익
(30,309,672)
(47,057,277)

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 없는 항목

확정급여제도의 재측정요소
(30,309,672)
(47,057,277)

Ⅹ. 총포괄손익
12,935,275,818
15,362,229,565

XI. 주당이익

기본주당이익
109
130

희석주당이익
109
130

- 이익잉여금처분계산서(안)

이익잉여금처분계산서

제52(당)기 2025년 1월 1일부터 2025년 12월 31일까지

제51(전)기 2024년 1월 1일부터 2024년 12월 31일까지

아주아이비투자 주식회사
(단위 : 원)

구분

제52(당)기2025년 1월 1일부터 2025년 12월 31일까지

(처분 예정일: 2026년 3월 27일)

제51(전)기2024년 1월 1일부터 2024년 12월 31일까지

(처분 확정일: 2025년 3월 27일)

I. 미처분이익잉여금

143,343,209,708

136,890,191,158

전기이월미처분이익잉여금
130,377,624,218

121,480,904,316

당기순이익
12,965,585,490

15,409,286,842

II. 이익잉여금처분액

(9,226,860,181)

(6,512,566,940)

연차배당
(8,388,054,710)

(5,920,515,400)

이익준비금의 적립
(838,805,471)

(592,051,540)

III. 차기이월미처분이익잉여금

134,116,349,527

130,377,624,218

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

이익잉여금 처분 계산서를 참조하시기 바랍니다.

□ 정관의 변경

제2호 의안 : 정관 변경의 건

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
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해당사항 없음

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제24조(소집지)

(생략)

<신설>

제24조(소집지)

①
(현행과 같음)
②회사는 총회일에 주주가 직접 출석하는 방식으로 총회를 개최한다.

상법 제364조 제2항 신설 내용 반영

제30조(의결권의 대리행사)

②제1항의 대리인은 주주총회 개회전에 그 대리권을 증명하는 서면(위임장)을 회사에 제출하여야 한다.

제30조(의결권의 대리행사)

②제1항의 대리인은 주주총회 개회전에 그 대리권을 증명하는 서면(위임장)
또는 전자문서를
회사에 제출하여야 한다.

상법 제368조 개정사항 반영

제39조(이사의 의무)

①이사는 법령과 정관의 규정에 따라
회사를
위하여 그 직무를 충실하게 수행하여야 한다.

<신설>

②
이사는 선량한 관리자의 주의로서 회사를 위하여 그 직무를 수행하여야 한다.

③
이사는 재임 중뿐만 아니라 퇴임 후에도 직무상 지득한 회사의 영업상 비밀을 누설하여서는 아니 된다.

④
이사는 이 회사에 현저하게 손해를 미칠 염려가 있는 사실을 발견한 때에는 즉시 감사에게 보고하여야 한다.

제39조(이사의 의무)

①이사는 법령과 정관의 규정에 따라
회사 및 주주
를 위하여 그 직무를 충실하게 수행하여야 한다. ②이사는 그 직무를 수행함에 있어 총주주의 이익을 보호하여야 하고, 전체 주주의 이익을 공평하게 대우하여야 한다.
③
이사는 선량한 관리자의 주의로서 회사를 위하여 그 직무를 수행하여야 한다.

④
이사는 재임 중뿐만 아니라 퇴임 후에도 직무상 지득한 회사의 영업상 비밀을 누설하여서는 아니 된다.

⑤
이사는 이 회사에 현저하게 손해를 미칠 염려가 있는 사실을 발견한 때에는 즉시 감사에게 보고하여야 한다.

상법 제382조의3 제1항 개정사항 반영상법 제382조의3 제2항 신설 반영번호 변경

제53조(감사위원회 구성)

① ~ ② (생략)

③감사위원회 위원의 3분의 2 이상은
사외
이사이어야 한다.

제53조(감사위원회 구성)

① ~ ② (현행과 같음)

③감사위원회 위원의 3분의 2 이상은
독립
이사이어야 한다.

사외이사의 명칭을 독립이사로 변경하는 상법제542조의8 개정사항 반영

제54조(감사위원회 위원의 선임)

① (생략)

②감사위원회 위원이 되는 사외이사는 다른 이사와 분리하여 선임하여야 한다.

③ ~ ④ (생략)
⑤제3항
·

제4항의 감사위원회위원의 선임 또는 해임에는 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는
사외이사 아닌 감사위원회위원을 선임 또는 해임할 때
에 그의 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.

⑥ (생략)⑦감사위원회는 그 결의로 위원회를 대표할 자를 선정하여야 한다. 이 경우 위원장은
사외이사이어야 한다.

제54조(감사위원회 위원의 선임)

① (현행과 같음)

②감사위원회 위원이 되는 독립이사는 다른 이사와 분리하여 선임하여야 한다.

③ ~ ④ (현행과 같음)
⑤제3항
·

제4항의 감사위원회위원의 선임 또는 해임에는 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는
(삭제)
그의 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.

⑥ (현행과 같음)⑦감사위원회는 그 결의로 위원회를 대표할 자를 선정하여야 한다. 이 경우 위원장은
독립이사이어야 한다

사외이사의 명칭을 독립이사로 변경하는 상법제542조의8 개정사항 반영최대주주는 감사위원 선임시 사외이사 여부와 상관없이 합산 3% 의결권 제한을 받는 상법 제542조의12 개정내용 반영사외이사의 명칭을 독립이사로 변경하는 상법제542조의8 개정사항 반영

제54조의 2(감사위원회 분리 선임·해임)

①제54조에 따라 구성하는 감사위원회의 감사위원 중
1
명은 주주총회 결의로 다른 이사들과 분리하여 감사위원회위원이 되는 이사로 선임하여야 한다.

제54조의 2(감사위원회 분리 선임·해임)

①제54조에 따라 구성하는 감사위원회의 감사위원 중
2
명은 주주총회 결의로 다른 이사들과 분리하여 감사위원회위원이 되는 이사로 선임하여야 한다.

분리선출하는 감사위원 수를 확대한 상법 제542조의12 개정사항 반영

<신 설>

부칙(개정25)

제1조(시행일) 이 정관은 2026년 3월 27일부터 시행한다.

제2조(소집지와 개최방식 및 의결권의 대리행사에 관한 적용례)제24조, 제30조의 개정규정은 2027년 1월 1일부터 시행한다.

제3조(독립이사 및 감사위원회에 관한 적용례) 제53조, 제54조의 개정규정은 2026년 7월 23일부터 시행한다.

개정 상법 시행시기 반영

□ 이사의 선임

제3호 의안 : 이사 선임의 건 (기타비상무이사2명, 사외이사 1명) 제3-1호 : 기타비상무이사 문규영 선임의 건 제3-2호 : 기타비상무이사 이황철 선임의 건 제3-3호 : 사외이사 윤지환 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

윤지환
800123
사외이사
해당사항없음
해당사항없음
이사회

문규영
511101
기타비상무이사
해당사항없음
특수관계인
이사회

이황철
721229
기타비상무이사
해당사항없음
특수관계인
이사회

총 ( 3 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

윤지환
고려대학교 기술경영학과 교수
2016 ~ 현재
고려대학교 기술경영학과 교수
해당사항없음

문규영
아주그룹 회장
2004 ~ 현재
아주그룹 회장
해당사항없음

이황철
(주)아주 대표이사
2023 ~ 현재2015 ~ 20232013 ~ 20152006 ~ 2013
(주)아주 대표이사(주)아주 비서실장(주)아주 인사담당 임원머서컨설팅 상무
해당사항없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

윤지환
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

문규영
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

이황철
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

후보자 성명
직무수행 계획

윤지환
1. 전문성 : 본 후보자는 고려대학교 기술경영학과 교수로 재직중입니다. 기술사업화 역량 평가(투자 검증), 글로벌 수준의 경영 컨설팅(기업 가치 제고), 창업팀 리더십 분석(리스크관리)의 핵심 역량을 결합하여 당사가 압도적인 경쟁력을 지닌 운용사로 발전할 수 있도록 노력하겠습니다.2. 독립성 : 본 후보자는 사외이사로서 최대주주로부터 독립적인 위치에 있어야 함을 정확하게 이해하고 있습니다. 회사의 업무 집행에 있어 경영진으로부터 독립적인 의사결정을 하고 이사회를 통하여 경영진의 직무집행을 감독할 것입니다.3. 직무수행 및 의사결정 기준 : 본 후보자는 사외이사로서 지녀야 할 전문성과 독립성을 바탕으로 회사와 주주의 이익을 위해 아래 가치 제고에 노력하고자 합니다.① 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고② 기업 성장을 통한 주주 가치 제고③ 동반 성장을 위한 이해관계자 가치 제고④ 기업의 역할 확장을 위한 사회 가치 제고4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수 : 본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것입니다

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

후보자 성명
추천사유

윤지환
윤지환 사외이사 후보자는 현재 고려대학교 기술경영학과 교수 및 기술경영전문대학원 부원장으로 재직 중임. 경영학 박사 학위를 보유하고 있으며, 글로벌 컨설팅사인 맥킨지(McKinsey & Company)에서도 근무 경력이 있는 이론과 실무를 겸비한 기술경영 및 인사조직 전문가임. 해당 후보자는 기술사업화 및 조직행동 분야에 대한 깊은 전문성을 바탕으로, 당사의 투자기업이 보유한 기술에 대한 다각도 검증과 경영 체계 고도화를 통한 기업가치 제고에 핵심적인 역할을 수행할 수 있는 후보자라고 판단하여 추천함.

확인서

확인서_윤지환

확인서_문규영

확인서_이황철

□ 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임

제4호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사(윤석진) 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

윤석진
590703
사외이사
분리선출
해당사항없음
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

윤석진
한국과학기술연구원 원장
2020 ~ 현재2017 ~ 20202014 ~ 2017
한국과학기술연구원 원장한국과학기술연구원 부원장국가과학기술연구회 융합연구본부장
해당사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

윤석진
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

후보자 성명
직무수행 계획

윤석진
1. 전문성 : 본 후보자는 한국과학기술원장으로 재직중이며 과학기술 기반 국가 발전전략 수립 및 혁신연구개발을 통한 국가, 사회 발전에 핵심적인 역할을 수행한 기술 경제, 경영 분야 전문가입니다. 향후 이사회 및 감사위원회에 참여함으로써 전문성을 바탕으로 공정하고 올바른 의사결정을 내릴 것이며 이를 통해 회사가 건전한 발전을 지속할 수 있도록 하겠습니다.2. 독립성 : 본 후보자는 사외이사로서 최대주주로부터 독립적인 위치에 있어야 함을 정확하게 이해하고 있습니다. 회사의 업무 집행에 있어 경영진으로부터 독립적인 의사결정을 하고 이사회를 통하여 경영진의 직무집행을 감독할 것입니다.3. 직무수행 및 의사결정 기준 : 본 후보자는 사외이사로서 지녀야 할 전문성과 독립성을 바탕으로 회사와 주주의 이익을 위해 아래 가치 제고에 노력하고자 합니다① 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고② 기업 성장을 통한 주주 가치 제고③ 동반 성장을 위한 이해관계자 가치 제고④ 기업의 역할 확장을 위한 사회 가치 제고4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수 : 본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것입니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

후보자성명
추천사유

윤석진
윤석진 사외이사 후보자는 현재 한국과학기술연구원의 원장으로서 과학기술 기반 국가 발전전략 수립 및 혁신연구개발을 통한 국가, 사회 발전에 핵심적인 역할을 수행한 기술 경제, 경영 분야 전문가임.후보자의 전문성과 경험을 바탕으로 이사회의 전문성 제고 및 기술투자 전략 방향성에 대한 조언을 통해 회사의 장기적인 기업가치 향상에 크게 기여할 수 있는 후보자라고 판단되어 추천함.

확인서

확인서_윤석진

※ 기타 참고사항

본 안건은 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제19조 제5항에 따라 다른 이사와 분리하여 선임하는 안건입니다.

제5호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사(엄영호) 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

엄영호
610911
사외이사
분리선출
해당사항없음
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

엄영호
연세대학교 경영학과 교수
2008 ~ 현재
연세대학교 경영학과 교수
해당사항없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

엄영호
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

후보자 성명
직무수행 계획

엄영호
1. 전문성 : 본 후보자는 연세대학교 경영학과 교수로 재직중입니다. 회계/재무 전문가로서 투명하고 독립적인 위치에서 회사 업무에 대한 합리적인 견제 및 회사 내부 건전성에 관한 발전적 정책 입안을 통해 회사가 건전한 발전을 지속할 수 있도록 하겠습니다.2. 독립성 : 본 후보자는 사외이사로서 최대주주로부터 독립적인 위치에 있어야 함을 정확하게 이해하고 있습니다. 회사의 업무 집행에 있어 경영진으로부터 독립적인 의사결정을 하고 이사회를 통하여 경영진의 직무집행을 감독할 것입니다.3. 직무수행 및 의사결정 기준 : 본 후보자는 사외이사로서 지녀야 할 전문성과 독립성을 바탕으로 회사와 주주의 이익을 위해 아래 가치 제고에 노력하고자 합니다.① 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고② 기업 성장을 통한 주주 가치 제고③ 동반 성장을 위한 이해관계자 가치 제고④ 기업의 역할 확장을 위한 사회 가치 제고4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수 : 본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것입니다

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

후보자성명
추천사유

엄영호
엄영호 사외이사 후보자는 연세대학교 경영학과 교수로 재직 중임. 경영학 박사 학위를 보유하고 있으며, 뉴욕연방은행에서도 근무경력이 있는 이론과 실무를 겸비한 회계/재무 전문가임.해당 후보자는 회계/재무 분야에 대한 전문성과 독립성을 바탕으로 당사의 재무건전성과 회계 투명성 강화를 통한 기업가치 제고에 핵심적인 역할을 할 수 있는 후보자라고 판단하여 추천함.

확인서

확인서_엄영호

※ 기타 참고사항

본 안건은 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제19조 제5항에 따라 다른 이사와 분리하여 선임하는 안건입니다.

□ 감사위원회 위원의 선임

제6호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원(윤지환) 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의 관계
추천인

윤지환
800123
사외이사
해당사항없음
해당사항없음
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

윤지환
고려대학교 기술경영학과 교수
2016 ~ 현재
고려대학교 기술경영학과 교수
해당사항없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

윤지환
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

후보자 성명
추천사유

윤지환
윤지환 사외이사 후보자는 현재 고려대학교 기술경영학과 교수 및 기술경영전문대학원 부원장으로 재직 중임. 경영학 박사 학위를 보유하고 있으며, 글로벌 컨설팅사인 맥킨지(McKinsey & Company)에서도 근무 경력이 있는 이론과 실무를 겸비한 기술경영 및 인사조직 전문가임. 해당 후보자는 기술사업화 및 조직행동 분야에 대한 깊은 전문성을 바탕으로, 당사의 투자기업이 보유한 기술에 대한 다각도 검증과 경영 체계 고도화를 통한 기업가치 제고에 핵심적인 역할을 수행할 수 있는 후보자라고 판단하여 추천함.

확인서

확인서_윤지환

□ 이사의 보수한도 승인

제7호 의안 : 이사의 보수한도 승인의 건

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
8 ( 3 )

보수총액 또는 최고한도액
30억원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
8 ( 3 )

실제 지급된 보수총액
12.6억원

최고한도액
30억원