아주IB투자 — 주주총회소집공고 (20260312)
제출인: 아주IB투자

주주총회소집공고
6.0
아주아이비투자(주)

주주총회소집공고

2026년 3월 12일

회 사 명 :
아주아이비투자(주)

대 표 이 사 :
김 지 원

본 점 소 재 지 :
서울특별시 강남구 테헤란로 201, 아주빌딩 3층, 4층, 5층

(전 화) 02-3451-9200

(홈페이지)http://www.ajuib.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 경영본부장
(성 명) 노 영 철

(전 화) 02-3451-9200

주주총회 소집공고

(제52기 정기)

주주님의 건승과 댁내의 평안을 기원합니다.

당사 정관 제23조에 의거, 제 52기 정기주주총회를 다음과 같이 소집하오니 참석하여 주시기 바랍니다. 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 1이하의 주식을 소유한 소액주주에 대한 소집통지는 상법 제 542조의4 및 당사 정관 제23조에 따라 본 공고로 갈음하오니, 양지하여 주시기 바랍니다.

1. 일시 : 2026년 3월 27일(금) 오전 9시

2. 장 소 : 서울특별시 강남구 논현로 98길 28 스파크플러스 역삼2호점 지하 1층 세미나룸

3. 회의 목적사항

가.보고사항 : 감사보고, 영업보고, 내부회계관리제도 운영실태 보고

나.결의사항

○ 제1호 의안 : 제52기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 ○ 제2호 의안 : 정관 변경의 건

○ 제3호 의안 : 이사 선임의 건(기타비상무이사 2명, 사외이사 1명)

제3-1호 의안 : 기타비상무이사 문규영 선임의 건

제3-2호 의안 : 기타비상무이사 이황철 선임의 건 제3-3호 의안 : 사외이사 윤지환 선임의 건○ 제4호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건 (후보자 : 윤석진)○ 제5호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건 (후보자 : 엄영호)

○ 제6호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건 (후보자 : 윤지환)○ 제7호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건4. 경영참고사항 비치상법 제542조의4에 의거, 주주총회 소집통지 및 공고사항 등을 당사 본ㆍ지점 및 명의개서대행기관(한국예탁결제원)에 비치하고 금융감독원 및 한국거래소에 공시하오니 참조하시기 바랍니다.

5. 주주총회 참석시 준비물

가. 직접행사 : 신분증

나. 대리행사 : 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재, 인감 또는 서명날인), 대리인 신분증

6. 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항

당사는 이번 주주총회에 직접 참석하지 않고도 의결권을 행사하실 수 있도록 전자투표제도(상법 제 368조의 4)와 전자위임장권유제도(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제160조 제5호)를 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의 관리 업무를 아이알큐더스에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.

가. 전자투표 · 전자위임장권유관리시스템 인터넷 및 모바일 주소 :-「https://jujupass.co.kr/」

나. 전자투표 행사전자위임장 수여기간 : 2026년 3월 17일 오전9시 ~ 2026년 3월 26일 17시 ( 기간 중 24시간 이용 가능)

다. 행사방법: 본인 인증 및 회원가입 진행 후 로그인을 통해 주주 본인을 확인 후 의안별로 의결권 행사 (본인 인증 방법: 휴대전화 인증 및 공동인증서)

라. 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우, 기권으로 처리

7. 기타사항금번 주주총회 기념품은 회사경비 절감을 위하여 지급하지 않습니다.

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
사외이사 등의 성명

문규영(출석률: 100%)
유재형(출석률: 100%)
이황철(출석률: 100%)
황규민(출석률: 100%)
문윤회(출석률: 100%)
윤석진(출석률: 100%)
엄영호(출석률: 100%)
한창수(출석률: 100%)

찬 반 여 부

제1차
2025.02.07

- 제51기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건- 현금배당 결정의 건- 2025년도 사업계획 및 예산 승인의 건- 제51기 정기주주총회 소집의 건- 전자투표제 채택 승인의 건- 2024 IBK혁신-아주 좋은 벤처펀드 3.0 결성의 건- 제규정 개정의 건- 자문용역 계약 체결의 건 - IT 시스템 사용 등 체결의 건 주1)- IT 업무 위탁 운영 계약 체결의 건 주1)- 웹진 Pioneer 계약체결의 건 주1)- 기타 이해관계자 거래 승인의 건 주1)- 기부금 출연의 건 주1)

※ 보고사항

① 내부회계관리제도 운영실태 보고

② 내부회계관리제도 운영실태 평가보고 ③ 내부통제시스템에 대한 평가보고 ④ 자금세탁방지 운영실적 평가보고 ⑤ 개인신용정보관리·보호 실태 점검 결과보고 ⑥ 상임이사회 의결사항 보고

찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성의결권 제한의결권 제한의결권 제한의결권 제한의결권 제한
찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성의결권 제한의결권 제한의결권 제한의결권 제한의결권 제한
찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성의결권 제한의결권 제한의결권 제한의결권 제한의결권 제한
찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성
해당사항없음(신규선임)
찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성
찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성
찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성

제2차
2025.03.27
- 대표이사 선임의 건- 이사회의장 선임의 건- 선임사외이사 선임의 건- 주요업무집행책임자 선임의 건- 준법감시인 선임의 건- 위험관리책임자 선임의 건- 투자성과보수지급규정 개정의 건- 청산선광보수지급규정 개정의 건
찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성
찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성
찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성
찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성
찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성
찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성
찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성
찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성

제3차
2025.08.12
- 교환사채 발행의 거 - 자기주식 처분의 건
찬성찬성
해당사항없음(임기만료)
찬성찬성
찬성찬성
찬성찬성
찬성찬성
찬성찬성
찬성찬성

제4차
2025.08.25

- 임대차 변경 계약 체결의 건 주1)- 공통 VPN 고도화 구축 계약 체결의 건 주1)

※ 보고사항

① 상임이사회 의결사항 보고 ② 2024 IBK혁신-아주 좋은 벤처펀드 3.0 결성금액 등 변경 보고의 건

의결권 제한의결권 제한
해당사항없음(임기만료)
의결권 제한의결권 제한
찬성찬성
의결권 제한의결권 제한
찬성찬성
찬성찬성
찬성찬성

제5차
2025.12.12

- 아주 좋은 제4호 PEF 결성의 건

※ 보고사항

① 2024 IBK혁신-아주 좋은 벤처펀드 3.0 결성 완료 보고

찬성
해당사항없음(임기만료)
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

주1) 해당 안건은 상법 제368조 제3항에 의거, 특별한 이해관계자인 이사의 의결권이 제한되었습니다.

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

감사위원회
윤석진엄영호한창수
2025.02.07
- 외부감사인과 지배기구와의 커뮤니케이션- 2024년 내부회계관리제도 운영실태 보고- FY2025~27 외부감사인 선정- 감사규정 제정- 감사위원회의 내부회계관리제도 운영실태 점검 결과 보고- 내부통제시스템의 평가보고서 승인- 자금세탁방지업무 운영실적 평가보고서 승인
보고보고가결가결가결가결가결

윤석진엄영호한창수
2025.02.14
- 감사위원회의 감사보고서 승인- 내부감시장치에 대한 감사위원회의 의견서 승인
가결가결

윤석진엄영호한창수
2025.03.27
- 2024년 외부감사인의 활동 평가- 투자 성과보수 지급 결과 보고
보고보고

윤석진엄영호한창수
2025.08.25
- 외부감사인과 지배기구와의 커뮤니케이션- 2025년 내부통제 현황 보고
보고보고

윤석진엄영호한창수
2025.12.12
- 외부감사인과의 지배기구와의 커뮤니케이션- FY2026-28 외부감사인 지정 결과 보고- 외부감사인(삼덕회계법인) 세무조정계약 체결
보고보고가결

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 백만원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 평균 지급액
비 고

사외이사
3
3,000
108
36
-

기타비상무이사
4
171
43

주) 상기 주총승인금액은 사내이사를 포함한 등기이사 전원의 보수한도 총액임

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

배당급 지급
㈜아주(최대주주)
2025. 1. 1 ~ 2025. 12. 31
37
1.33%

주) 상기비율은 2025년 별도재무제표 상 자산총액의 100분의 1 이상 금액임

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

당사는 벤처캐피탈(VC, Venture Capital) 투자 및 사모투자(PE, Private Equity) 등 투자업을 영위하고 있으며, ( (i) 여신전문금융업법에 의거 신기술사업금융업을 영위하는 신기술사업금융업자이자 (ii) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 자본시장법)에 의거 금융감독원에 등록된 기관전용사모펀드(이하 PEF(Private Equity Fund)) 운용회사입니다.

1. 산업의 특성

(1) 위험관리와 수익성

기술력과 장래성은 있으나 자본 등이 취약한 벤처·중소기업의 특성상 이들에 투자하는 벤처캐피탈은 투자건별로 높은 위험에 노출되지만 벤처기업에 대한 자금, 경영지원 등 가치증대 활동을 통해 높은 수익률로 보상을 받습니다.

(2) 인력 중심 및 투자성과 축적의 산업

벤처캐피탈은 투자대상인 벤처·중소기업의 경우 공개기업 등에 대비하여 정보가 제한되고 투자자와 피투자기업 사이에 정보 비대칭이 발생합니다. 때문에, 투자대상을 발굴, 평가하여 투자하고, 사후관리를 통한 수익실현과 투자금 회수를 위해서는 거시경제, 기반기술, 산업의 트렌드, 경영지식 등에 대한 높은 이해가 요구되며, 포괄적 경험 또한 투자를 실행하는 심사역의 직무수행에 있어서 매우 중요한 요소가 됩니다. 이로 인하여, 벤처캐피탈 산업은 이를 판단하는 인력의 역량에 의해 성과가 좌우되며, 인력에 대한 의존이 높은 산업입니다.

PE또한 여러 전문분야에서 다양한 경험을 쌓은 운용인력 구성으로 광범위하고 균형 있는 인적 네트워크를 확보하는 것이 필수적인 요소입니다. 이러한 네트워크를 기반으로 주요 투자자 및 기업들과의 긴밀한 관계를 유지합니다. 또한, 산업과 기업에 대한 높은 이해도와 전문성이 필요하며 경영실사, 재무실사, 법무실사 등 모든 분야의 기업 실사를 정확하고 효율적으로 진행할 수 있는 전문 역량을 갖춘 인력이 매우 중요한 요소가 됩니다.

출자자가 출자자금을 효과적으로 운용하여 높은 수익률을 달성할 수 있는 운용사를 선정함에 있어 중요한 고려요소 중 하나는 과거의 투자성과입니다.

운용사 선정에 있어서 주요한 평가요소인 회사의 투자 전략, 투자 기업의 발굴 및 심사 능력, 선량한 관리자의 의무 이행과 이해상충 방지 등은 핵심인력과 회사의 운영체계에 내재화되어 있으며, 이를 나타내는 것이 기존의 투자 성과(Track Record)이기 때문입니다.

(3) 경기변동 산업

당사와 같은 투자회사는 경기변동 및 주식시장에 민감한 영향을 받으며, 1) 재원 확보의 측면에서는 금리 등 거시경제지표와 정부정책, 2) 투자 측면에서는 창업, 벤처생태계의 활성화, 3) 회수 측면에서는 자본시장의 성장과 상장에 따른 기업공개 활성화에 영향을 받습니다. 다만, 일반적인 산업과는 일부 반대의 영향을 받는 점에서 특수성이 있습니다.

(4) 규제 기반 사업

벤처캐피탈 산업은 초기에 정부 주도로 설립되었으며, 중소기업 및 벤처기업의 성장을 촉진한다는 정책목적에 따라 '여신전문금융업법', '벤처투자 촉진에 관한 법률’(구 '중소기업창업 지원법' 및 구 '벤처기업육성에 관한 특별조치법중 벤처투자에 관한 조항') 등에 따른 규제를 받습니다

2. 산업의 성장성

2025년 벤처투자 규모는 총 13.6조원으로 집계되었습니다. 이는 전년대비 1.7조원(+14%) 증가한 수치로, 2021년 15.9조원 다음으로 역대 두 번째로 높은 실적입니다. 투자 건수 또한 8,542건으로 역대 가장 높은 수치를 기록하였습니다.

최근 5개년 벤처투자 규모.jpg
최근 5개년 벤처투자 규모

(출처: 중소벤처기업부 2025 전체 벤처투자 보도자료 ('26.02.13 보도) )

2025년 펀드결성액은 14.3조원으로 전년대비 3.6조원(+34.1%) 증가하였습니다. 특히 하반기에 금리인하와 더불어 새 정부의 벤처투자 활성화 기조에 대한 시장의 중장기적인 기대가 반영되어 전년동기 대비 45%가 증가한 7.9조원 규모의 벤처펀드가 결성되었습니다.

최근 5개년 펀드결성실적.jpg
최근 5개년 펀드결성실적

(출처: 중소벤처기업부 2025 전체 벤처투자 보도자료 ('26.02.13 보도) )

3. 경기변동의 특성

벤처캐피탈 산업은 경기변동의 영향을 많이 받으며, 1) 재원 확보의 측면에서는 금리 등 거시경제지표와 정부정책, 2) 투자 측면에서는 창업, 벤처생태계의 활성화, 3) 회수 측면에서는 자본시장의 성장과 상장에 따른 기업공개 활성화에 영향을 받습니다. 다만, 일반적인 산업과는 일부 반대의 영향을 받는 점에서 특수성이 있습니다.4. 경쟁요소

중소·벤처기업 및 중견기업에 대한 투자 측면에서 당사의 경쟁업체는 다양하지만, 투자조합 등의 투자기구를 결성하는 운용하는 등의 사업을 영위할 수 있는 운용사는 관련법에 의하여 규정됩니다.

업무집행조합원으로서 투자조합을 설립 및 운영할 수 있는 대상에는 당사와 같은 여신전문금융업법에 의한 신기술사업금융업자, 벤처투자 촉진에 관한 법률에 의한 중소기업창업투자회사 및 유한책임회사(LLC)가 있습니다. 또한 업무집행사원으로서 PEF를 설립 및 운영할 수 있는 대상은 신기술사업금융업자, 중소기업창업투자회사, 증권사의 PEF, 전업 PEF사 등이 있습니다.

당사와 직접적으로 경쟁관계에 있는 회사는 신기술사업금융업자와 중소기업창업투자회사, 증권사의 PEF, 전업 PEF 등이며, 벤처캐피탈 시장 및 PEF 시장은 관련법에 근거하여 설립 요건을 갖춘 경우 설립이 가능한 신기술사업금융업자와 중소기업창업투자회사, 증권사의 PEF, 전업 PEF가 서로 경쟁 및 상호협력을 하는 형태를 보이고 있습니다.

벤처캐피탈 및 PEF 시장에서 경쟁하고 있는 회사는 업종의 특성상 특정업체의 점유율이 높지 않습니다.

5. 자금조달상의 특성

벤처캐피탈에서 재원확보(Fund Raising)는 회사수익의 원천을 만드는 자원을 확보하는 것입니다. 투자조합 신규 결성을 통해 관리보수를 확충하여 회사의 소요비용을 충당하고, 회사의 규모를 성장시키기 위해서도 재원을 확보하여 투자조합을 결성하는 것이 매우 중요합니다.

회사 관점에서 우수한 대표펀드매니저 및 핵심운용인력이 충분히 확보되어야 조합결성이 가능하고 투자대상을 발굴하여 투자를 진행할 수 있으므로 재원 확보와 인력 확보는 불가분적 관계입니다. 재원확보는 주요한 출자자(Anchor LP)들이 공고하는 출자사업에 응모하는 것이 일반적이나, 회사의 자체적인 네트워크를 이용하여 출자자를 모집하는 경우도 있습니다. 출자사업을 진행하는 기관은 통상 연간운용 계획을 수립하여, 출자규모 및 분야, 펀드결성 주목적 및 지원자격, 선정 원칙, 일정 등을 홈페이지를 통해 공고합니다. 이때, 해당 출자기관은 조합 결성목표액을 부여하고 이를 달성하는 조건으로 그중 일부 금액만큼을 출자하는 구조로서, 응모하는 운용사는 별도로 추가적인 출자자(LP)를 모집하여야 합니다.

국내 벤처캐피탈의 출자자 현황을 살펴보면, 업무집행조합원으로 벤처캐피탈과 유한책임조합원으로 정책기관, 금융기관, 연금·공제회, 일반법인, 기타단체, 개인 및 외국인 등으로 구성됩니다.

출자기관은 벤처캐피탈의 제안서를 검토하여 조합의 운용 전략이나 경쟁력 등 운용 전략과 프로세스, 대표펀드매니저와 핵심인력 등 조합 운용팀의 역량과 그간 투자실적(Track Record), 운용사의 재무현황 및 투자실적 등을 비교 평가하여 운용사를 선정하게 됩니다.

6. 관련 법령 또는 정부의 규제 등

구분
근거법률
관할기관

중소기업창업투자회사
벤처투자 촉진에 관한 법률
중소벤처기업부

신기술사업금융업자
여신전문금융업법
금융위원회

벤처투자조합
벤처투자 촉진에 관한 법률
중소벤처기업부

기관전용 사모펀드
자본시장과 금융투자업에 관한 법률
금융감독원

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황

당사는 2001년 이후 본격적으로 투자조합 결성을 통한 신기술사업을 확대하기 시작하였으며, 총 55개의 VC투자조합(VCF)에 총 21,523.5억원 및 11개의 사모집합투자기구(PEF)에 16,889억원 등 합계 3조 8,412.5억원의 재원을 누적 결성함으로써 지속가능한 선순환적 구조를 달성하였습니다. 또한 IT융·복합, 바이오/헬스케어, 소비재 및 Secondary펀드 등 다양한 분야의 펀드결성을 통해서 탁월한 벤처캐피탈로서의 투자실적과 경쟁력을 인정받고 있습니다.

[당사 운용 VC투자조합(VCF) 및 사모집합투자기구(PEF) 결성 현황]

(단위: 억원)

구분
조합명
약정총액
결성일
존속기한
펀드단계

VCF
1
아주 중소벤처 해외진출 지원펀드
500
2015.08.31
2023.08.31
청산중

2
아주 그로쓰 앤 헬스케어 펀드
320
2015.12.29
2024.04.07
청산중

3
아주 좋은 기술금융 펀드
520
2016.10.25
2024.10.25
청산중

4
아주 좋은 벤처펀드
1,000
2017.04.18
2025.04.18
청산중

5
아주 좋은 Life Science 3.0 벤처 펀드
1,230
2018.06.14
2026.06.13
투자종료

6
아주 좋은 그로쓰 2호 투자조합
100
2018.11.20
2025.11.19
청산중

7
아주 좋은 성장지원 펀드
1,750
2018.12.31
2026.12.30
투자종료

8
엔에이치-아주 디지털 혁신 펀드
200
2019.04.02
2027.04.02
투자종료

9
엔에이치아주코스닥스케일업펀드
1,060
2019.04.12
2024.04.11
청산중

10
엔에이치벤처-아주아이비 뉴그로쓰 펀드
800
2020.12.28
2028.12.28
투자종료

11
아주 좋은 창업초기 펀드
145
2021.06.21
2029.06.20
투자종료

12
아주 좋은 벤처펀드 2.0
2,940
2021.09.10
2029.09.09
투자종료

13
아주-Solasta Life Science 4.0펀드
1,130
2022.05.12
2030.05.11
운용중

14
아주 December Nox 펀드
247.5
2023.03.31
2028.03.30
운용중

15
아주 좋은 초격차 스케일업 펀드
1,000
2023.12.20
2031.12.25
운용중

16
2024 IBK혁신-아주 좋은 벤처펀드 3.0
2,070
2025.06.19
2033.06.19
운용중

현재 운용중인 VC 펀드 소계
15,012.5

PEF
17
아주 좋은 사모투자합자회사
2,500
2017.06.28
2023.06.28
청산중

18
아주 좋은 제이호 사모투자합자회사
1,700
2020.01.07
2030.01.06
투자종료

19
아주 좋은 제삼호 사모투자합자회사
2,679
2023.01.26
2033.01.26
운용중

20

아주 좋은 제사호 사모투자합자회사

3,130
2025.12.26
2035.12.26
운용중

현재 운용중인 PEF 소계
10,009

현재 운용중인 펀드 합계
25,021.5

주1) 2025.12.31 기준으로 작성

(나) 공시대상 사업부문의 구분

- 해당사항 없습니다.

(2) 시장점유율

더벨에서 발표한 「thebell league table 2025」에 따르면 2025년 벤처캐피탈 운용자산 AUM 기준으로 볼 때, 회사는 운용자산 규모로 상위 5위에 해당합니다.

[2025년 벤처캐피탈 운용자산 현황]

(단위: 억원)

NO
회사명
VC
PE
합계

1
IMM인베스트먼트
19,729
75,158
94,887

2
한국투자파트너스
36,700
7,900
44,600

3
프리미어파트너스
10,111
23,325
33,436

4
SBVA
22,916
6,277
29,193

5
아주IB투자
15,013
10,009
25,022

6
KB인베스트먼트
21,660
2,443
24,103

7
에이티넘인베스트먼트
20,630
-
20,630

8
SV인베스트먼트
12,440
6,585
19,025

9
인터베스트
15,938
2,400
18,338

10
신한벤처투자
14,484
2,868
17,352

11
DSC인베스트먼트
15,455
-
15,455

12
LB인베스트먼트
14,733
257
14,990

13
나우IB캐피탈
10,093
4,250
14,343

14
우리벤처파트너스
13,719
-
13,719

15
원익투자파트너스
3,055
10,513
13,568

16
스마일게이트인베스트먼트
12,693
506
13,199

17
미래에셋벤처투자
11,480
1,034
12,514

18
스톤브릿지벤처스
10,568
1,542
12,110

19
SBI인베스트먼트
9,826
2,029
11,855

20
컴퍼니케이파트너스
11,150
659
11,809

20위 소계
302,392
157,755
460,147

(출처 : thebell league table 2025)

(3) 시장의 특성

당사는 핵심시장, 사업분야 등에서 업계의 평균적인 회사와 유사한 바, 업계의 현황(1) 산업의 특성을 참고해주시기 바랍니다.

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

당사는 2013년부터 미국 바이오/헬스케어 산업을 시작으로 본격적인 해외 투자를 진행하고 성공적인 실적을 시현하고 있습니다. 진입 장벽은 높지만, 산업이 성숙되고 회수시장이 잘 형성되어 있는 미국 벤처캐피탈 시장에 주목하고, 특히 전 세계적인 화두인 ‘고령화’에 집중, 세계 최대 규모 바이오 클러스터인 보스턴 지역에 사무소를 개설하고 전문 인력을 확충하여 투자를 실행해 오고 있습니다.

2019년 7월 미국 현지법인 Solasta Ventures, Inc. 를 설립하여 기존 보스턴 사무소를 법인으로 전환하였으며, 2019년 8월 Silicon Valley 지점 설치를 완료하였습니다. 현재 보스턴에서는 Medical Device 보다는 New drug에, 즉 생물학적 제재보다는 화합물 drug 기술을 보유한 업체를 중점적으로 발굴하고 있으며, 실리콘밸리에서는 AI, 클라우드, 빅데이터, 로봇, 자율주행 등의 분야에 우수한 기술을 보유한 기업을 발굴하고 있습니다.2025년 12월말 기준 미국 내 45개 업체에 대한 투자를 완료하였으며, 19개 업체가 나스닥에 상장되었습니다. 투자 실적에 대한 확신과 현지VC 네트워크 구축에 대한 긍정적인 평가는 재원 확대로 이어져 2018년 6월에는 1,230억원의 3호 바이오/헬스케어 펀드를 결성하였으며, 2022년 5월에는 1,130억원 규모의 해외투자전용펀드4호를 결성하였습니다.

(5) 조직도

조직도(26.01.01 기준).jpg
조직도(26.01.01 기준)

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

제1호 의안 : 제52기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

- 상기 "1. 사업의 개요 - 나. 회사의 현황" 참조

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

- 연결 대차대조표(재무상태표)

연 결 재 무 상 태 표

제52(당)기말 2025년 12월 31일 현재

제51(전)기말 2024년 12월 31일 현재

아주아이비투자 주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제52(당)기말
제51(전)기말

자산

현금및현금성자산
12,988,660,140
14,686,186,243

예치금
66,799,453,911
51,258,705,558

당기손익-공정가치측정금융자산
89,373,715,193
90,065,926,032

관계기업및공동기업투자
141,652,841,016
152,338,836,028

대여금및수취채권
19,169,009,803
24,346,489,017

유형자산
5,192,695,283
6,804,389,719

무형자산
1,840,230,909
1,011,773,919

기타금융자산
1,202,816,864
1,112,029,137

기타자산
85,646,959
89,587,586

자산총계
338,305,070,078
341,713,923,239

부채

차입금
24,000,000,000
24,000,000,000

교환사채
2,557,526,747
-

파생금융부채
1,380,118,675
-

당기법인세부채
3,639,888,082
1,636,584,423

기타금융부채
13,703,230,079
18,298,717,829

기타부채
696,728,197
1,377,089,020

이연법인세부채
8,163,135,269
8,028,972,041

비지배지분부채
17,294,960,076
27,243,376,959

부채총계
71,435,587,125
80,584,740,272

자본

자본금
60,572,703,000
60,472,703,000

연결자본잉여금
20,823,276,250
18,994,801,124

연결자본조정
(1,712,654,601)
(3,208,537,479)

연결기타포괄손익누계액
1,855,899
83,663,033

연결이익잉여금
187,184,302,405
184,786,553,289

자본총계
266,869,482,953
261,129,182,967

부채와자본총계
338,305,070,078
341,713,923,239

- 연결 손익계산서(포괄손익계산서)

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제52(당)기 2025년 1월 1일부터 2025년 12월 31일까지

제51(전)기 2024년 1월 1일부터 2024년 12월 31일까지

아주아이비투자 주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제52(당)기
제51(전)기

Ⅰ.영업수익
50,748,793,857
65,605,803,725

이자수익
2,725,509,984
3,500,294,455

배당수익
855,679,191
236,694,608

수수료수익
20,369,415,367
23,119,808,321

당기손익-공정가치측정금융상품관련이익
7,935,439,859
25,972,274,992

관계기업및공동기업투자관련이익
14,198,124,880
9,209,239,332

기타영업수익
400,480,500
3,256,533,181

비지배지분금융수익
4,264,144,076
310,958,836

Ⅱ.영업비용
38,862,662,111
57,220,310,537

금융비용
1,402,391,911
1,444,522,062

수수료비용
116,380,000
276,210,000

당기손익-공정가치측정금융상품관련손실
10,000,804,657
11,725,088,681

관계기업및공동기업투자관련손실
7,133,703,477
11,646,673,311

대손상각비(환입)
961,387,012
(1,775,000)

일반관리비
16,107,103,349
16,927,244,937

기타영업비용
3,140,891,705
1,461,636,180

비지배지분금융비용
-
13,740,710,366

Ⅲ.영업이익
11,886,131,746
8,385,493,188

Ⅳ.기타수익
132,865,217
150,237,068

Ⅴ.기타비용
275,110,400
184,480,576

Ⅵ.법인세비용차감전순이익
11,743,886,563
8,351,249,680

Ⅶ.법인세비용
3,425,622,047
32,647,049

Ⅷ.당기순이익
8,318,264,516
8,318,602,631

Ⅸ.기타포괄손익
(81,807,134)
106,344,223

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 없는 항목

확정급여제도의 재측정요소
(30,309,672)
(47,057,277)

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목

해외사업환산손익
(51,497,462)
153,401,500

Ⅹ. 총포괄손익
8,236,457,382
8,424,946,854

(1) 당기순이익 귀속
8,318,264,516
8,318,602,631

지배기업소유지분
8,318,264,516
8,318,602,631

(2) 총포괄손익의 귀속
8,236,457,382
8,424,946,854

지배기업소유지분
8,236,457,382
8,424,946,854

XI. 주당이익

기본주당이익
70
70

희석주당이익
70
70

- 별도 대차대조표(재무상태표)

재 무 상 태 표

제52(당)기말 2025년 12월 31일 현재

제51(전)기말 2024년 12월 31일 현재

아주아이비투자 주식회사
(단위 : 원)

과 목
제52(당)기말
제51(전)기말

자산

현금및현금성자산
10,761,167,471
10,016,880,718

예치금
66,761,499,181
51,222,055,567

당기손익-공정가치측정금융자산
66,868,789,625
55,494,891,947

종속기업,관계기업및공동기업투자
102,185,580,001
111,760,610,001

대여금및수취채권
18,727,590,100
24,024,687,449

유형자산
5,192,695,283
6,804,389,719

무형자산
1,840,230,909
1,011,773,919

기타금융자산
1,043,141,551
948,447,904

기타자산
45,094,160
36,562,510

이연법인세자산
1,599,136,801
2,575,213,579

자산총계
275,024,925,082
263,895,513,313

부채

차입금
24,000,000,000
24,000,000,000

교환사채
2,557,526,747
-

파생금융부채
1,380,118,675
-

당기법인세부채
3,639,888,082
1,636,584,423

기타금융부채
13,418,306,262
17,988,892,023

기타부채
661,005,117
1,341,075,090

부채총계
45,656,844,883
44,966,551,536

자본

자본금
60,572,703,000
60,472,703,000

자본잉여금
20,823,276,250
18,994,801,124

자본조정
(1,712,654,601)
(3,208,537,479)

기타포괄손익누계액
(114,179,105)
(83,869,433)

이익잉여금
149,798,934,655
142,753,864,565

자본총계
229,368,080,199
218,928,961,777

부채와자본총계
275,024,925,082
263,895,513,313

- 손익계산서(포괄손익계산서)

포 괄 손 익 계 산 서

제52(당)기 2025년 1월 1일부터 2025년 12월 31일까지

제51(전)기 2024년 1월 1일부터 2024년 12월 31일까지

아주아이비투자 주식회사
(단위 : 원)

과 목
제52(당)기
제51(전)기

Ⅰ.영업수익
41,176,163,035
44,913,842,131

이자수익
2,697,033,827
3,390,313,962

배당수익
855,679,191
236,694,608

수수료수익
20,397,339,274
26,404,236,086

당기손익-공정가치측정금융상품관련이익
4,793,868,827
3,077,285,396

종속기업,관계기업및공동기업투자관련이익
12,031,761,416
11,542,267,764

기타영업수익
400,480,500
263,044,315

Ⅱ. 영업비용
23,800,796,765
27,701,703,259

금융비용
1,402,391,911
1,444,522,062

수수료비용
116,380,000
276,210,000

당기손익-공정가치측정금융상품관련손실
2,166,426,265
8,166,173,856

종속기업,관계기업및공동기업투자관련손실
1,278,952,188
342,681,856

대손상각비(환입)
961,387,012
(26,422,540)

일반관리비
14,734,367,684
16,036,901,845

기타영업비용
3,140,891,705
1,461,636,180

Ⅲ. 영업이익
17,375,366,270
17,212,138,872

Ⅳ. 기타수익
132,865,217
150,237,068

Ⅴ. 기타비용
275,110,400
184,480,576

Ⅵ. 법인세비용차감전순이익
17,233,121,087
17,177,895,364

Ⅶ. 법인세비용
4,267,535,597
1,768,608,522

Ⅷ. 당기순이익
12,965,585,490
15,409,286,842

Ⅸ. 기타포괄손익
(30,309,672)
(47,057,277)

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 없는 항목

확정급여제도의 재측정요소
(30,309,672)
(47,057,277)

Ⅹ. 총포괄손익
12,935,275,818
15,362,229,565

XI. 주당이익

기본주당이익
109
130

희석주당이익
109
130

- 이익잉여금처분계산서(안)

이익잉여금처분계산서

제52(당)기 2025년 1월 1일부터 2025년 12월 31일까지

제51(전)기 2024년 1월 1일부터 2024년 12월 31일까지

아주아이비투자 주식회사
(단위 : 원)

구분

제52(당)기2025년 1월 1일부터 2025년 12월 31일까지

(처분 예정일: 2026년 3월 27일)

제51(전)기2024년 1월 1일부터 2024년 12월 31일까지

(처분 확정일: 2025년 3월 27일)

I. 미처분이익잉여금

143,343,209,708

136,890,191,158

전기이월미처분이익잉여금
130,377,624,218

121,480,904,316

당기순이익
12,965,585,490

15,409,286,842

II. 이익잉여금처분액

(9,226,860,181)

(6,512,566,940)

연차배당
(8,388,054,710)

(5,920,515,400)

이익준비금의 적립
(838,805,471)

(592,051,540)

III. 차기이월미처분이익잉여금

134,116,349,527

130,377,624,218

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

이익잉여금 처분 계산서를 참조하시기 바랍니다.

□ 정관의 변경

제2호 의안 : 정관 변경의 건

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
해당사항 없음

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제24조(소집지)

(생략)

<신설>

제24조(소집지)

①
(현행과 같음)
②회사는 총회일에 주주가 직접 출석하는 방식으로 총회를 개최한다.

상법 제364조 제2항 신설 내용 반영

제30조(의결권의 대리행사)

②제1항의 대리인은 주주총회 개회전에 그 대리권을 증명하는 서면(위임장)을 회사에 제출하여야 한다.

제30조(의결권의 대리행사)

②제1항의 대리인은 주주총회 개회전에 그 대리권을 증명하는 서면(위임장)
또는 전자문서를
회사에 제출하여야 한다.

상법 제368조 개정사항 반영

제39조(이사의 의무)

①이사는 법령과 정관의 규정에 따라
회사를
위하여 그 직무를 충실하게 수행하여야 한다.

<신설>

②
이사는 선량한 관리자의 주의로서 회사를 위하여 그 직무를 수행하여야 한다.

③
이사는 재임 중뿐만 아니라 퇴임 후에도 직무상 지득한 회사의 영업상 비밀을 누설하여서는 아니 된다.

④
이사는 이 회사에 현저하게 손해를 미칠 염려가 있는 사실을 발견한 때에는 즉시 감사에게 보고하여야 한다.

제39조(이사의 의무)

①이사는 법령과 정관의 규정에 따라
회사 및 주주
를 위하여 그 직무를 충실하게 수행하여야 한다.
②이사는 그 직무를 수행함에 있어 총주주의 이익을 보호하여야 하고, 전체 주주의 이익을 공평하게 대우하여야 한다.

③
이사는 선량한 관리자의 주의로서 회사를 위하여 그 직무를 수행하여야 한다.

④
이사는 재임 중뿐만 아니라 퇴임 후에도 직무상 지득한 회사의 영업상 비밀을 누설하여서는 아니 된다.

⑤
이사는 이 회사에 현저하게 손해를 미칠 염려가 있는 사실을 발견한 때에는 즉시 감사에게 보고하여야 한다.

상법 제382조의3 제1항 개정사항 반영상법 제382조의3 제2항 신설 반영번호 변경

제53조(감사위원회 구성)

① ~ ② (생략)

③감사위원회 위원의 3분의 2 이상은
사외
이사이어야 한다.

제53조(감사위원회 구성)

① ~ ② (현행과 같음)

③감사위원회 위원의 3분의 2 이상은
독립
이사이어야 한다.

사외이사의 명칭을 독립이사로 변경하는 상법제542조의8 개정사항 반영

제54조(감사위원회 위원의 선임)

① (생략)

②감사위원회 위원이 되는 사외이사는 다른 이사와 분리하여 선임하여야 한다.

③ ~ ④ (생략)⑤제3항·

제4항의 감사위원회위원의 선임 또는 해임에는 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는
사외이사 아닌 감사위원회위원을 선임 또는 해임할 때
에 그의 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.

⑥ (생략)⑦감사위원회는 그 결의로 위원회를 대표할 자를 선정하여야 한다. 이 경우 위원장은
사외이사이어야 한다.

제54조(감사위원회 위원의 선임)

① (현행과 같음)

②감사위원회 위원이 되는 독립이사는 다른 이사와 분리하여 선임하여야 한다.

③ ~ ④ (현행과 같음)⑤제3항·

제4항의 감사위원회위원의 선임 또는 해임에는 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는
(삭제)
그의 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.

⑥ (현행과 같음)⑦감사위원회는 그 결의로 위원회를 대표할 자를 선정하여야 한다. 이 경우 위원장은
독립이사이어야 한다

사외이사의 명칭을 독립이사로 변경하는 상법제542조의8 개정사항 반영최대주주는 감사위원 선임시 사외이사 여부와 상관없이 합산 3% 의결권 제한을 받는 상법 제542조의12 개정내용 반영사외이사의 명칭을 독립이사로 변경하는 상법제542조의8 개정사항 반영

제54조의 2(감사위원회 분리 선임·해임)

①제54조에 따라 구성하는 감사위원회의 감사위원 중
1
명은 주주총회 결의로 다른 이사들과 분리하여 감사위원회위원이 되는 이사로 선임하여야 한다.

제54조의 2(감사위원회 분리 선임·해임)

①제54조에 따라 구성하는 감사위원회의 감사위원 중
2
명은 주주총회 결의로 다른 이사들과 분리하여 감사위원회위원이 되는 이사로 선임하여야 한다.

분리선출하는 감사위원 수를 확대한 상법 제542조의12 개정사항 반영

<신 설>

부칙(개정25)

제1조(시행일) 이 정관은 2026년 3월 27일부터 시행한다.

제2조(소집지와 개최방식 및 의결권의 대리행사에 관한 적용례)제24조, 제30조의 개정규정은 2027년 1월 1일부터 시행한다.

제3조(독립이사 및 감사위원회에 관한 적용례) 제53조, 제54조의 개정규정은 2026년 7월 23일부터 시행한다.

개정 상법 시행시기 반영

□ 이사의 선임

제3호 의안 : 이사 선임의 건 (기타비상무이사2명, 사외이사 1명) 제3-1호 : 기타비상무이사 문규영 선임의 건 제3-2호 : 기타비상무이사 이황철 선임의 건 제3-3호 : 사외이사 윤지환 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

윤지환
800123
사외이사
해당사항없음
해당사항없음
이사회

문규영
511101
기타비상무이사
해당사항없음
특수관계인
이사회

이황철
721229
기타비상무이사
해당사항없음
특수관계인
이사회

총 ( 3 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

윤지환
고려대학교 기술경영학과 교수
2016 ~ 현재
고려대학교 기술경영학과 교수
해당사항없음

문규영
아주그룹 회장
2004 ~ 현재
아주그룹 회장
해당사항없음

이황철
(주)아주 대표이사
2023 ~ 현재2015 ~ 20232013 ~ 20152006 ~ 2013
(주)아주 대표이사(주)아주 비서실장(주)아주 인사담당 임원머서컨설팅 상무
해당사항없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

윤지환
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

문규영
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

이황철
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

후보자 성명
직무수행 계획

윤지환
1. 전문성 : 본 후보자는 고려대학교 기술경영학과 교수로 재직중입니다. 기술사업화 역량 평가(투자 검증), 글로벌 수준의 경영 컨설팅(기업 가치 제고), 창업팀 리더십 분석(리스크관리)의 핵심 역량을 결합하여 당사가 압도적인 경쟁력을 지닌 운용사로 발전할 수 있도록 노력하겠습니다.2. 독립성 : 본 후보자는 사외이사로서 최대주주로부터 독립적인 위치에 있어야 함을 정확하게 이해하고 있습니다. 회사의 업무 집행에 있어 경영진으로부터 독립적인 의사결정을 하고 이사회를 통하여 경영진의 직무집행을 감독할 것입니다.3. 직무수행 및 의사결정 기준 : 본 후보자는 사외이사로서 지녀야 할 전문성과 독립성을 바탕으로 회사와 주주의 이익을 위해 아래 가치 제고에 노력하고자 합니다.① 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고② 기업 성장을 통한 주주 가치 제고③ 동반 성장을 위한 이해관계자 가치 제고④ 기업의 역할 확장을 위한 사회 가치 제고4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수 : 본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것입니다

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

후보자 성명
추천사유

윤지환
윤지환 사외이사 후보자는 현재 고려대학교 기술경영학과 교수 및 기술경영전문대학원 부원장으로 재직 중임. 경영학 박사 학위를 보유하고 있으며, 글로벌 컨설팅사인 맥킨지(McKinsey & Company)에서도 근무 경력이 있는 이론과 실무를 겸비한 기술경영 및 인사조직 전문가임. 해당 후보자는 기술사업화 및 조직행동 분야에 대한 깊은 전문성을 바탕으로, 당사의 투자기업이 보유한 기술에 대한 다각도 검증과 경영 체계 고도화를 통한 기업가치 제고에 핵심적인 역할을 수행할 수 있는 후보자라고 판단하여 추천함.

확인서

확인서_윤지환

확인서_문규영

확인서_이황철

□ 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건제4호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사(윤석진) 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

윤석진
590703
사외이사
분리선출
해당사항없음
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

윤석진
한국과학기술연구원 원장
2025 ~ 현재2020 ~ 20242017 ~ 20202014 ~ 2017
고려대학교 에너지환경대학원 석좌교수한국과학기술연구원 원장한국과학기술연구원 부원장국가과학기술연구회 융합연구본부장
해당사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

윤석진
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

후보자 성명
직무수행 계획

윤석진
1. 전문성 : 본 후보자는 고려대학교 에너지환경대학원 석좌교수로 재직중이며 과학기술 기반 국가 발전전략 수립 및 혁신연구개발을 통한 국가, 사회 발전에 핵심적인 역할을 수행한 기술 경제, 경영 분야 전문가입니다. 향후 이사회 및 감사위원회에 참여함으로써 전문성을 바탕으로 공정하고 올바른 의사결정을 내릴 것이며 이를 통해 회사가 건전한 발전을 지속할 수 있도록 하겠습니다.2. 독립성 : 본 후보자는 사외이사로서 최대주주로부터 독립적인 위치에 있어야 함을 정확하게 이해하고 있습니다. 회사의 업무 집행에 있어 경영진으로부터 독립적인 의사결정을 하고 이사회를 통하여 경영진의 직무집행을 감독할 것입니다.3. 직무수행 및 의사결정 기준 : 본 후보자는 사외이사로서 지녀야 할 전문성과 독립성을 바탕으로 회사와 주주의 이익을 위해 아래 가치 제고에 노력하고자 합니다① 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고② 기업 성장을 통한 주주 가치 제고③ 동반 성장을 위한 이해관계자 가치 제고④ 기업의 역할 확장을 위한 사회 가치 제고4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수 : 본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것입니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

후보자성명
추천사유

윤석진
윤석진 사외이사 후보자는 현재 고려대학교 에너지환경대학원 석좌교수로서 과학기술 기반 국가 발전전략 수립 및 혁신연구개발을 통한 국가, 사회 발전에 핵심적인 역할을 수행한 기술 경제, 경영 분야 전문가임.후보자의 전문성과 경험을 바탕으로 이사회의 전문성 제고 및 기술투자 전략 방향성에 대한 조언을 통해 회사의 장기적인 기업가치 향상에 크게 기여할 수 있는 후보자라고 판단되어 추천함.

확인서

확인서_윤석진

※ 기타 참고사항

본 안건은 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제19조 제5항에 따라 다른 이사와 분리하여 선임하는 안건입니다.

제5호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사(엄영호) 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

엄영호
610911
사외이사
분리선출
해당사항없음
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

엄영호
연세대학교 경영학과 교수
2008 ~ 현재
연세대학교 경영학과 교수
해당사항없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

엄영호
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

후보자 성명
직무수행 계획

엄영호
1. 전문성 : 본 후보자는 연세대학교 경영학과 교수로 재직중입니다. 회계/재무 전문가로서 투명하고 독립적인 위치에서 회사 업무에 대한 합리적인 견제 및 회사 내부 건전성에 관한 발전적 정책 입안을 통해 회사가 건전한 발전을 지속할 수 있도록 하겠습니다.2. 독립성 : 본 후보자는 사외이사로서 최대주주로부터 독립적인 위치에 있어야 함을 정확하게 이해하고 있습니다. 회사의 업무 집행에 있어 경영진으로부터 독립적인 의사결정을 하고 이사회를 통하여 경영진의 직무집행을 감독할 것입니다.3. 직무수행 및 의사결정 기준 : 본 후보자는 사외이사로서 지녀야 할 전문성과 독립성을 바탕으로 회사와 주주의 이익을 위해 아래 가치 제고에 노력하고자 합니다.① 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고② 기업 성장을 통한 주주 가치 제고③ 동반 성장을 위한 이해관계자 가치 제고④ 기업의 역할 확장을 위한 사회 가치 제고4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수 : 본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것입니다

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

후보자성명
추천사유

엄영호
엄영호 사외이사 후보자는 연세대학교 경영학과 교수로 재직 중임. 경영학 박사 학위를 보유하고 있으며, 뉴욕연방은행에서도 근무경력이 있는 이론과 실무를 겸비한 회계/재무 전문가임.해당 후보자는 회계/재무 분야에 대한 전문성과 독립성을 바탕으로 당사의 재무건전성과 회계 투명성 강화를 통한 기업가치 제고에 핵심적인 역할을 할 수 있는 후보자라고 판단하여 추천함.

확인서

확인서_엄영호

※ 기타 참고사항

본 안건은 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제19조 제5항에 따라 다른 이사와 분리하여 선임하는 안건입니다.

□ 감사위원회 위원의 선임

제6호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원(윤지환) 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의 관계
추천인

윤지환
800123
사외이사
해당사항없음
해당사항없음
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

윤지환
고려대학교 기술경영학과 교수
2016 ~ 현재
고려대학교 기술경영학과 교수
해당사항없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

윤지환
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

후보자 성명
추천사유

윤지환
윤지환 사외이사 후보자는 현재 고려대학교 기술경영학과 교수 및 기술경영전문대학원 부원장으로 재직 중임. 경영학 박사 학위를 보유하고 있으며, 글로벌 컨설팅사인 맥킨지(McKinsey & Company)에서도 근무 경력이 있는 이론과 실무를 겸비한 기술경영 및 인사조직 전문가임. 해당 후보자는 기술사업화 및 조직행동 분야에 대한 깊은 전문성을 바탕으로, 당사의 투자기업이 보유한 기술에 대한 다각도 검증과 경영 체계 고도화를 통한 기업가치 제고에 핵심적인 역할을 수행할 수 있는 후보자라고 판단하여 추천함.

확인서

확인서_윤지환

□ 이사의 보수한도 승인

제7호 의안 : 이사의 보수한도 승인의 건

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
8 ( 3 )

보수총액 또는 최고한도액
30억원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
8 ( 3 )

실제 지급된 보수총액
12.6억원

최고한도액
30억원

IV. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

가. 제출 개요

제출(예정)일
사업보고서 등 통지 등 방식

2026년 03월 19일
1주전 회사 홈페이지 게재

나. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

당사는 「상법시행령」제31조 제4항 제4호에 의거하여 사업보고서 및 감사보고서는 주주총회 개최 1주 전까지 금융감독원 전자공시시스템 제출 및 회사 홈페이지에 게재할 예정입니다. 사업보고서는 향후 주주총회 이후 변경되거나 오기 등이 있는 경우 수정될 수 있으며, 이 경우 전자공시시스템에 정정보고서를 공시할 예정이므로 참고하시기 바랍니다.

1) 금융감독원 전자공시시스템 주소 : http://dart.fss.or.kr

2) 아주아이비투자㈜ 홈페이지 주소: http://www.ajuib.co.kr

※ 참고사항

※ 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항

당사는 이번 주주총회에 직접 참석하지 않고도 의결권을 행사하실 수 있도록 전자투표제도(상법 제 368조의 4)와 전자위임장권유제도(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제160조 제5호)를 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의 관리 업무를 아이알큐더스에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.

가. 전자투표 · 전자위임장권유관리시스템 인터넷 및 모바일 주소 :-「https://jujupass.co.kr/」

나. 전자투표 행사전자위임장 수여기간 : 2026년 3월 17일 오전9시 ~ 2026년 3월 26일 17시 ( 기간 중 24시간 이용 가능)

다. 행사방법: 본인 인증 및 회원가입 진행 후 로그인을 통해 주주 본인을 확인 후 의안별로 의결권 행사 (본인 인증 방법: 휴대전화 인증 및 공동인증서)

라. 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우, 기권으로 처리

※ 주총 집중일 주총 개최 사유

가. 당사는 정기주주총회를 포함한 2026년 주요 행사 일정을 해당년도의 경영 활동 계획을 감안하여 사전에 확정하였습니다.또한, 의결권 확보 기간, 감사보고서 수령 일정, 임원진의 일정 등을 고려하는 과정에서 원활한 주주총회 운영을 위해 부득이 하게 주주총회 집중일에 개최하게 되었습니다.나. 당사는 전자투표 및 전자위임장권유 제도를 도입중이며, 이 경우 주주는 주주총회장에 방문하지 않고도 투표권을 행사할 수 있습니다.

※ 기타

금번 주주총회 기념품은 회사경비 절감을 위하여 지급하지 않습니다.