NH투자증권 — 의결권대리행사권유참고서류 (20260311)
제출인: NH투자증권

의결권대리행사권유참고서류
6.0
NH투자증권

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2026년 3월 11일

권 유 자:
성 명: NH투자증권 주식회사주 소: 서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원 NH금융타워(타워2)전화번호: 02-768-7000

작 성 자:
성 명: 윤현희부서 및 직위: 경영지원부 부부장전화번호: 02-768-7879

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
NH투자증권
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2026년 03월 11일
라. 주주총회일
2026년 03월 26일

마. 권유 시작일
2026년 03월 16일
바. 권유업무 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
2026년 정기주주총회의 원활한 진행 및 의결정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
한국예탁결제원

(인터넷 주소)
① 인터넷 주소 :「https://evote.ksd.or.kr」 ② 모바일 주소 :「https://evote.ksd.or.kr/m」

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)
① 인터넷 주소 :「https://evote.ksd.or.kr」 ② 모바일 주소 :「https://evote.ksd.or.kr/m」

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 정관의변경

□ 이사의선임

□ 감사위원회위원의선임

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

NH투자증권
보통주
683,671
0.19
본인
자기주식 등 의결권 제한주식

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

NH투자증권
우선주
0
0.00
본인
-

주) 당사의 우선주는 의결권이 없습니다.- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

농협금융지주(주)
최대주주
보통주
220,710,599
61.94
최대주주
-

윤병운
계열사임원
보통주
1,000
0.00
계열사임원
-

김성중
계열사임원
보통주
3,295
0.00
계열사임원
-

최승호
계열사임원
보통주
12,153
0.00
계열사임원
-

전형욱
계열사임원
보통주
1,070
0.00
계열사임원
-

계
-
220,728,117
61.94
-
-

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

박병희
계열사임원
우선주
2,195
0.01
계열사임원

계
-
2,195
0.01
-
-

주) 우선주는 의결권이 없으며, 소유비율은 우선주 발행주식수(18,870,968주) 대비 비율임

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

윤현희(NH투자증권)
보통주
1,500
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2026년 03월 11일
2026년 03월 16일
2026년 03월 26일
2026년 03월 26일

나. 피권유자의 범위

2025년 12월 31일 현재 주주명부에 기재되어 있는 의결권 있는 주식을 소유한 전체 주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

주주총회의 원활한 진행 및 의결정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2026년 3월 16일 9시 ~ 2026년 3월 25일 17시(기간 중 24시간 이용 가능)

전자위임장 관리기관
한국예탁결제원

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」

기타 추가 안내사항 등
주주총회 소집통지 및 공고시에"전자투표 및 전자위임장에 관한 사항"을 안내하였음

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
X

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
O

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

의결권 피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 한 경우에 한해 전자우편으로 위임장 용지 송부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 주주총회 개시 전까지 대리인에게 직접 교부 또는 우편접수- 위임장 접수처 : 서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원 NH금융타워(타워2) 11층 경영지원부 주주총회 담당자 앞 (우편번호 : 07335)

다. 기타 의결권 위임의 방법

해당사항 없음

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2026년 3월 26일 오전 9시

장 소
서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원NH금융타워(타워2) 4층 Grand Hall

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2026년 3월 16일 9시 ~ 2026년 3월 25일 17시(기간 중 24시간 이용 가능)

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」

기타 추가 안내사항 등
주주총회 소집통지 및 공고시에"전자투표 및 전자위임장에 관한 사항"을 안내하였음

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

의결권 행사가 필요하신 주주들께서는 의결권 대리행사제도 또는 전자투표제도를 적극적으로 활용하시기 바랍니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 당해 사업연도의 영업상황의 개요(1) 영업개황 및 사업부문의 구분 (가) 영업개황

NH투자증권의 2025 회계연도(2025.1.1~12.31) 연결기준 총자산은 83조 3,854억원,자기자본은

9조 4,381억원이며,

당기순이익은 1조 315억원(지배주주지분 당기순이익은 1조 316억원) 입니다. 세전이익은 1조 3,477억원(전년 대비+45.7%)을 기록하였으며 자기자본이익률(ROE)은 11.8% 입니다.

<표1> 재무실적 요약 (연결)

구분

제59기

(2025.12.31)

제58기

(2024.12.31)

증감

총자산 (억원)
833,854
624,271
33.6%

자기자본 (억원)
94,381
81,194
16.2%

당기순이익 (억원)
10,315
6,866
50.2%

ROE (%)(*)
11.8%
8.7%
3.1%p

(*) ROE = 지배주주지분 당기순이익/지배주주지분 자기자본의 평균잔액

<표2> 재무실적 요약 (별도)

구분

제59기

(2025.12.31)

제58기

(2024.12.31)

증감

총자산 (억원)
798,198
592,815
34.6%

자기자본 (억원)
86,129
73,921
16.5%

당기순이익 (억원)
9,083
6,259
45.1%

ROE (%)(*)
11.4%
8.6%
2.8%p

(*) ROE = 당기순이익/자기자본의 평균잔액

<표3> 손익실적 요약 (연결)

구분

제59기

(2025.1.1~

2025.12.31)

제58기

(2024.1.1~

2024.12.31)

증감

영업이익 (억원)
14,206
9,011
57.7%

영업수익 (억원)
153,631
115,871
32.6%

영업비용 (억원)
139,425
106,860
30.5%

영업외손익 (억원)
△728
238
-

법인세비용차감전

계속사업손익 (억원)

13,477
9,249
45.7%

당기순이익 (억원)
10,315
6,866
50.2%

<표4> 손익실적 요약 (별도)

구분

제59기

(2025.1.1~

2025.12.31)

제58기

(2024.1.1~

2024.12.31)

증감

영업이익 (억원)
12,742
8,792
44.9%

영업수익 (억원)
148,201
109,828
34.9%

영업비용 (억원)
135,459
101,036
34.1%

영업외손익 (억원)
△695
△290
-

법인세비용차감전

계속사업손익 (억원)

12,047
8,502
41.7%

당기순이익 (억원)
9,083
6,259
45.1%

<재무건전성>

2025년 12월말 기준 순자본비율(NCR)은 2,267.72%로(별도 기준 1,396.61%) 금융위 금융투자업규정(100% 이상)을 상회하는 수치로 안정적인 수준을 유지하고 있으며, 지속적인 리스크관리를 통해 적정수준의 재무건전성 유지를 위해 노력하고 있습니다.

(나) 공시대상 사업부문의 구분

① 수수료 수지

수수료 수지는 Brokerage,

금융상품판매, IB, 기타수수료로 구성되어 있습니다. 2025 회계연도 수수료 수지는 전년비 26.9% 증가한 1조 2,117억원을 기록했습니다.

[Brokerage 수수료 수지] 2025 회계연도 시장 일평균거래대금(KOSPI, KOSDAQ, ELW시장 포함)은 26.3조원으로 전년 대비 36.7% 증가하였으며, 당사의 Brokerage 수수료 수지는 6,470억원을 기록하며 전년대비 41.0% 증가하였습니다. 총 수탁수수료 수익 7,857억원 중 국내주식은 전년대비 34.4% 증가한 4,850억원이며, 해외주식은 57.8% 증가한 1,833억원 입니다. Brokerage 시장점유율(약정기준, ELW포함)은 전년대비 0.6%p 상승한 9.7%를 기록하였습니다.

[금융상품판매 수수료 수지] 금융상품판매 수수료 수지는 1,175억원으로 전년대비 13.8% 증가하였습니다.

2025년 국내증시 상승 기조에 따라 펀드, 랩 등 투자형 상품 매출이 증가되며, 집합투자증권 취급수수료는 전년대비 25.6% 증가한 531억원, 자산관리 수수료는 전년대비 31.2% 증가한 320억원을 기록하였습니다. 반면, 신탁보수는 전년대비 소폭 감소한 324억원입니다.

[IB 수수료 수지] IB 수수료 수지는 4,371억원으로 전년대비 14.5% 증가하였습니다. 이중 채무보증관련 수수료는 3,489억원으로 전년대비 23.5% 증대되었으며, SK스페셜티, 안산 성곡동 데이터센터 PF 등 대형 딜을 수행한 결과입니다. 또한, 인수 및 주선수수료는 722억원으로 전년대비 1.9% 상승하였으며 이는 한화에어로스페이스, 삼성SDI, 포스코퓨처엠 등 대형 유상증자를 주관한 데에 기인합니다. 이외에도 대한조선, 뉴엔에이아이 등 IPO와 SK(주), LG에너지솔루션 등 회사채 발행 대표주관사로 참여하며 전통 IB Biz. 리그테이블 전반에서 Top-tier 경쟁력을 유지하였습니다.

② 운용손익 및 관련 이자수지

2025년 우호적 운용환경에 따라, 운용손익 및 관련 이자수지는 1조 1,654억원을 기록하며 전년대비 31.3% 증가하였습니다. 이 중 운용투자 손익은 4,781억원으로 전년대비 82.1% 증가하였으며, 운용 관련 이자수지는 6,872억원으로 전년대비 10.0% 개선되었습니다. 앞으로도 당사는 시장환경 변화에 적극 대응하고 안정적 수익 창출을 위한 운용전략 및 리스크 관리를 강화할 계획입니다.

③ 증권여신 및 예탁금 관련 이자수지

증권여신 및 예탁금 관련 이자수지는 3,871억원을 기록하며 전년대비 24.5% 증가하였습니다. 고객예탁금 평잔이 9.5조원으로 전년대비 36.3% 증가하였으며, 신용융자 평잔은 2.5조원으로 전년대비 11.1% 증대되었습니다. 이에 따라, 증권금융예치금 관련 이자수지와 Brokerage 관련 이자수지는 각각 1,584억원, 2,287억원으로 전년대비 각 11.8%, 35.1% 증가하였습니다.

(2) 시장점유율

<수탁수수료 시장점유율 현황>

(단위 : 백만원)

금융회사명
FY2025 3분기
FY2024
FY2023

누계
점유율
누계
점유율
누계
점유율

당사
470,414
8.86%
508,836
8.15%
469,807
8.52%

삼성증권
547,330
10.31%
617,333
9.89%
514,308
9.33%

한국투자증권
406,518
7.66%
436,069
6.99%
366,507
6.65%

미래에셋증권
678,675
12.79%
704,918
11.29%
551,849
10.01%

케이비증권
486,667
9.17%
527,055
8.44%
505,725
9.17%

전체
5,306,758
100.00%
6,241,420
100.00%
5,514,726
100.00%

주) 금융통계정보시스템(FISIS)의 수탁수수료를 기준으로 작성하였습니다.

(3) 시장의 특성

금융투자업의 주요 사업영역은 ①유가증권 중개 및 매매, 각종 금융상품 개발 및 판매, 고객 포트폴리오 설계 등의 자산관리업무(WM)와 ②유가증권 인수 및 발행, 기업 자금조달, M&A 등의 투자은행업무(IB), 그리고 ③자기자본 투자, 고객상품 운용과 같은 트레이딩업무(S&T) 등으로 구분할 수 있습니다.금융투자업은 자본공급자인 투자자에게는 최적의 투자상품을 제공하여 투자목적을달성케 하고, 기업 등 자금수요자에게는 다양한 자금조달 Solution을 제공하여 효과적인 기업활동을 지원하고 있습니다. 이러한 업무를 통해 금융투자업은 대한민국 실물경제와 함께 성장해 왔으며, 경제성장의 핵심동력으로서 중요한 역할을 수행하고 있습니다.금융투자업은 정부와 금융당국의 정책에 영향을 많이 받는 대표적인 규제산업 입니다. 대내외 불확실성 증가로 인해 금융당국은 금융회사의 건전성 관리와 투자자보호 강화를 지속적으로 추진하고 있으며, 이에 따라 관련 규제비용의 증가가 예상됩니다. 이와 동시에, 디지털 트렌드에 부응한 혁신 금융정책 등의 규제 완화는 새로운 사업기회 창출 또한 가능하게 할 것으로 기대됩니다.한편, 은행/증권/보험 등 금융업종간 경계가 약화되고, 디지털 플랫폼 기반 사업자들의 적극적인 금융업 진출로 업권내 경쟁이 확대되고 있습니다. 이에 금융투자업계는 리테일(위탁, 자산관리), IB, S&T 등 수익 포트폴리오를 강화해 나가고, 디지털/글로벌 등 신성장동력 확대에도 노력하고 있습니다.

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

당사는 비즈니스별 차별화된 플랫폼 구축, 신성장 동력 확보 및 사업운영체계 효율화를 중점과제로 삼고, 안정적인 사업 포트폴리오 구축을 지속적으로 추진하고 있습니다.급변하는 고객 니즈에 선제적으로 대응하기 위해, 고액자산가를 타겟으로 한 Premier Blue센터를 포함하여 전국 54개 센터(브랜치 미포함)에서 자산관리 서비스를 제공하고 있습니다. 동시에, 디지털자산관리센터에서는 인적서비스 니즈가 있는 비대면 고객을 대상으로 Hybrid 자산관리 프로세스를 도입하여 고도화를 추진 중입니다. 또한, 급변하는 디지털 변화 흐름에 능동적으로 대응하고 새로운 시장환경을 선도하는 금융투자회사로 성장하기 위해, 고객관점의 플랫폼 고도화 및Digital Transformation에 주력하고 있습니다.당사는 광범위한 기업 네트워크와 안정적이고 성공적인 업무 수행 이력을 바탕으로 '종합금융투자사업자'로서의 견고한 입지를 구축하고 있습니다. 투자은행(IB)분야에서 업계 최고 수준으로 평가받고 있으며, 모험자본 공급 기능 및 M&A 부문 등 전략적 자문기능을 강화함으로써 IB부문에도 역량을 집중하고 있습니다. Trading부문 역시 다양한 운용전략과 정교화된 리스크관리 기법 및 차별화된 구조화상품 공급 역량을 바탕으로 시장상황에 유연하게 대응하고 있습니다. 또한, 기관고객 니즈에 대응하기 위해 해외 및 대체투자 커버리지를 확장하고 OCIO시장 내 경쟁력 제고에도 힘쓰고 있습니다.해외사업에서는 업계 최고 수준의 네트워크(현지법인 7개, 사무소 1개)를 보유하고 있으며, 글로벌 비즈니스 플랫폼 구축을 목표로 해외상품소싱과 新시장 영업기반 확대를 추진하고 있습니다. 홍콩현지법인은 IB-Trading-Equity Sales 비즈니스를 영위하며 종합증권사로서 당사의 핵심 거점 역할을 담당하고 있습니다. 뉴욕현지법인은 전사 해외주식 거래 플랫폼인 GET Desk(Global Execution Trading Desk)를 운영중이며, 뉴욕 IB Desk를 설립하고 본사 IB 전문인력을 파견하면서 미주지역 주요 딜 발굴에 적극적으로 나서고 있습니다.NH투자증권은 자문역량 강화 및 플랫폼 서비스 고도화와 함께 지속성장을 위한 사업포트폴리오를 강화해나감으로써, 고객가치를 최우선으로 하는 자본시장의 대표 플랫폼이 되겠습니다.

(5) 조직도

<'25.12 조직도>

나. 당해 사업연도의 대차대조표(대차대조표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(결손금처리계산서)

재 무 상 태 표

제 59(당)기 기말 2025년 12월 31일 현재

제 58(전)기 기말 2024년 12월 31일 현재

NH투자증권주식회사
(단위: 백만원)

과목
당기말
전기말

자산

현금및현금성자산
2,177,758

1,250,821

당기손익-공정가치측정금융자산
37,119,125

30,865,264

기타포괄손익-공정가치측정금융자산
11,078,224

8,037,795

상각후원가측정금융자산
27,303,615

17,211,759

종속기업및관계기업투자
1,687,169

1,558,084

유형자산
105,808

128,782

투자부동산
54,000

54,238

무형자산
53,196

49,438

사용권자산
55,732

74,099

당기법인세자산
103,942

-

이연법인세자산
-

13,325

기타자산
81,274

37,871

자산 총계

79,819,843

59,281,476

부채

예수부채
12,314,436

7,458,016

당기손익-공정가치측정금융부채
13,175,318

12,130,442

차입부채
31,165,225

23,296,779

발행사채
4,707,188

2,850,402

기타금융부채
9,255,311

5,499,643

충당부채
62,057

116,159

당기법인세부채
3,859

282,107

이연법인세부채
253,916

-

기타부채
269,660

255,789

부채 총계

71,206,970

51,889,337

자본

자본금
1,943,851

1,782,560

기타불입자본
2,356,869

1,869,030

기타자본구성요소
296,070

255,678

이익잉여금 (당기말 : 대손준비금기적립액 99,572백만원 대손준비금적립예정액 25,864백만원) (전기말 : 대손준비금기적립액 118,213백만원 대손준비금환입예정액 18,641백만원)
4,016,083

3,484,871

자본 총계

8,612,873

7,392,139

부채와 자본 총계

79,819,843

59,281,476

포 괄 손 익 계 산 서

제 59(당)기 2025년 1월 1일부터 2025년 12월 31일까지

제 58(전)기 2024년 1월 1일부터 2024년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사
(단위: 백만원)

과목
당기
전기

I. 순수수료손익

1,160,346

951,351

1. 수수료수익
1,511,082

1,143,895

2. 수수료비용
350,736

192,544

II. 순이자손익

842,559

680,261

1. 이자수익
1,790,342

1,553,059

유효이자율 적용 이자수익
1,144,053

976,448

당기손익-공정가치측정금융상품
646,289

576,611

2. 이자비용
947,783

872,798

III. 당기손익-공정가치측정금융상품관련순손익

137,526

(112,046)

IV. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련순손익

15,635

9,326

V. 상각후원가측정금융자산관련순손익

(19,484)

(275)

VI. 신용손실충당금전입액

68,219

87,244

VII. 외환거래손익

47,792

253,340

VIII. 판매비와관리비

1,166,505

1,023,833

IX. 기타의영업손익

324,567

208,280

X. 영업이익

1,274,217

879,160

XI. 영업외수익

27,201

45,909

XII. 영업외비용

96,736

74,888

XIII. 법인세비용차감전순이익

1,204,682

850,181

XIV. 법인세비용

296,381

224,266

XV. 당기순이익 (대손준비금반영후 조정이익: 당기: 882,437백만원, 전기: 644,556백만원)

908,301

625,915

XVI. 기타포괄손익

40,392

(9,851)

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목

(20,001)

16,540

1. 기타포괄손익-공정가치측정채무증권평가손익
(20,001)

16,540

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목

60,393

(26,391)

1. 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험조정
8,712

2,261

2. 기타포괄손익-공정가치측정지분증권평가손익
93,189

9,843

3. 확정급여의재측정요소
(41,508)

(38,495)

XVII. 당기총포괄이익

948,693

616,064

기본보통주당순이익

2,538원

1,792원

희석보통주당순이익

2,538원

1,792원

기본우선주당순이익

2,588원

1,842원

자 본 변 동 표

제 59(당)기 2025년 1월 1일부터 2025년 12월 31일까지

제 58(전)기 2024년 1월 1일부터 2024년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사
(단위 : 백만원)

과목
자본금
기타불입자본
기타자본구성요소
이익잉여금
총계

2024년 1월 1일(전기초)
1,782,560
1,869,030
265,529
3,189,434
7,106,553

소유주와의 거래 등 :

1. 연차배당
-
-
-
(278,946)
(278,946)

2. 자기주식 소각
-
-
-
(51,532)
(51,532)

총포괄손익:

1. 당기순이익
-
-
-
625,915
625,915

2. 기타포괄손익

(1) 기타포괄손익-공정가치측정채무증권평가손익
-
-
16,540
-
16,540

(2) 기타포괄손익-공정가치측정지분증권평가손익
-
-
9,843
-
9,843

(3) 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동손익
-
-
2,261
-
2,261

(4) 확정급여제도의 재측정요소
-
-
(38,495)
-
(38,495)

2024년 12월 31일(전기말)
1,782,560
1,869,030
255,678
3,484,871
7,392,139

2025년 1월 1일(당기초)
1,782,560
1,869,030
255,678
3,484,871
7,392,139

소유주와의 거래 등 :

1. 연차배당
-
-
-
(328,342)
(328,342)

2. 유상증자
161,291
487,839
-
-
649,130

3. 자기주식 소각
-
-
-
(48,747)
(48,747)

총포괄손익 :

1. 당기순이익
-
-
-
908,301
908,301

2. 기타포괄손익

(1) 기타포괄손익-공정가치측정채무증권평가손익
-
-
(20,001)
-
(20,001)

(2) 기타포괄손익-공정가치측정지분증권평가손익
-
-
93,189
-
93,189

(3) 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동손익
-
-
8,712
-
8,712

(4) 확정급여제도의 재측정요소
-
-
(41,508)
-
(41,508)

2025년 12월 31일(당기말)
1,943,851
2,356,869
296,070
4,016,083
8,612,873

이익잉여금처분계산서(안)

제 59(당)기
2025년 01월 01일부터

제 58(전)기
2024년 01월 01일부터

2025년 12월 31일까지

2024년 12월 31일까지

처분예정일
2026년 03월 26일

처분확정일
2025년 03월 24일

NH투자증권주식회사 (단위 : 백만원)

구분
제 59 기
제 58 기

I. 미처분이익잉여금

908,311

625,945

1. 전기이월미처분이익잉여금
10

30

2. 당기순이익
908,301

625,915

II. 대손준비금 등의 이입액

-

18,641

1. 대손준비금 이입액
-

18,641

III. 이익잉여금처분액

908,282

644,576

1. 이익준비금
48,783

32,834

2. 대손준비금
25,864

-

3. 임의적립금
345,800

283,400

4. 현금배당 (주당배당금(률)) 보통주: 당기 1,300원(26.0%), 전기 950원(19.0%) 우선주: 당기 1,350원(27.0%), 전기 1,000원(20.0%))
487,835

328,342

IV. 차기이월미처분이익잉여금

29

10

현 금 흐 름 표

제 59(당)기 2025년 1월 1일부터 2025년 12월 31일까지

제 58(전)기 2024년 1월 1일부터 2024년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사
(단위 : 백만원)

과목
당기
전기

Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름

(5,803,151)

(4,279,080)

1. 당기순이익
908,301

625,915

2. 손익조정항목
(1,480,881)

(692,946)

3. 자산ㆍ부채의 변동
(6,021,300)

(5,216,972)

4. 이자수취액
1,666,742

1,556,898

5. 이자지급액
(771,933)

(737,442)

6. 배당금수취액
327,387

281,658

7. 법인세납부액
(431,467)

(96,191)

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름

(3,148,960)

(1,206,513)

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득
(11,560,880)

(4,950,198)

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분
8,564,036

3,736,230

종속기업및관계기업투자의 취득
(194,805)

(220,502)

종속기업및관계기업투자의 처분
61,960

248,933

보증금의 증가
(1,260)

(1,174)

보증금의 감소
1,404

11,763

유형자산의 취득
(8,939)

(27,505)

유형자산의 처분
250

30

투자부동산의 처분
-

1,322

무형자산의 취득
(13,366)

(5,412)

무형자산의 처분
2,640

-

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름

9,851,249

4,911,315

차입부채의 순증가
7,782,283

5,393,663

사채의 증가
2,781,295

4,066,549

사채의 감소
(955,000)

(4,190,000)

임대보증금의 증가
304

613

임대보증금의 감소
(637)

(350)

리스부채의 감소
(29,037)

(28,682)

유상증자로 인한 현금유입
649,130

-

배당금의 지급
(328,342)

(278,946)

자기주식의 취득
(48,747)

(51,532)

Ⅳ. 현금및현금성자산의 증감

899,138

(574,278)

Ⅴ. 현금및현금성자산의 환율변동효과

27,799

74,773

Ⅵ. 기초의 현금및현금성자산

1,250,821

1,750,326

Ⅶ. 당기말의 현금및현금성자산

2,177,758

1,250,821

연 결 재 무 상 태 표

제 59(당)기 기말 2025년 12월 31일 현재

제 58(전)기 기말 2024년 12월 31일 현재

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목
당기말
전기말

자산

현금및현금성자산
2,630,830

1,584,469

당기손익-공정가치측정금융자산
37,615,585

32,131,588

기타포괄손익-공정가치측정금융자산
11,259,648

8,228,102

상각후원가측정금융자산
30,621,106

19,323,931

관계기업및공동기업투자
534,007

471,930

유형자산
114,332

138,608

투자부동산
280,214

289,526

무형자산
62,111

98,625

사용권자산
62,197

82,016

당기법인세자산
110,675

7,077

이연법인세자산
8,706

22,630

기타자산
85,987

48,563

자산 총계

83,385,398

62,427,065

부채

예수부채
13,001,131

7,971,818

당기손익-공정가치측정금융부채
13,209,597

12,163,479

차입부채
32,673,430

24,446,513

발행사채
4,707,188

2,850,402

기타금융부채
9,714,566

6,179,344

충당부채
54,570

104,799

당기법인세부채
19,711

284,366

이연법인세부채
266,820

16,268

기타부채
300,281

290,707

부채 총계

73,947,294

54,307,696

자본

지배주주지분

9,433,337

8,114,380

자본금
1,943,851

1,782,560

기타불입자본
2,355,019

1,867,180

기타자본구성요소
539,110

523,792

이익잉여금 (당기말 : 대손준비금기적립액 99,943백만원 대손준비금전입예정액 25,536백만원) (전기말 : 대손준비금기적립액 118,280백만원 대손준비금환입예정액 18,337백만원)
4,595,357

3,940,848

비지배주주지분

4,767

4,989

자본 총계

9,438,104

8,119,369

부채와 자본 총계

83,385,398

62,427,065

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제 59(당)기 2025년 1월 1일부터 2025년 12월 31일까지

제 58(전)기 2024년 1월 1일부터 2024년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목
당기
전기

I. 순수수료손익

1,211,726

954,676

1. 수수료수익
1,552,689

1,178,025

2. 수수료비용
340,963

223,349

II. 순이자손익

953,761

801,775

1. 이자수익
1,969,190

1,740,437

유효이자율 적용 이자수익
1,274,136

1,109,668

당기손익-공정가치측정금융상품
695,054

630,769

2. 이자비용
1,015,429

938,662

III. 당기손익-공정가치측정금융상품관련순손익

214,139

(148,682)

IV. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련순손익

15,944

9,326

V. 상각후원가측정금융자산관련순손익

(19,484)

(275)

VI. 신용손실충당금전입액

72,904

87,049

VII. 외환거래손익

67,063

274,620

VIII. 판매비와관리비

1,255,627

1,110,899

IX. 기타의영업손익

305,962

207,577

X. 영업이익

1,420,580

901,069

XI. 영업외수익

84,297

112,926

XII. 영업외비용

157,140

89,138

XIII. 법인세비용차감전순이익

1,347,737

924,857

XIV. 법인세비용

316,236

238,219

XV. 당기순이익

1,031,501

686,638

1. 지배주주지분순이익 (대손준비금반영후 조정이익: 당기: 1,006,062백만원, 전기: 704,998백만원)

1,031,599

686,659

2. 비지배지분순손실

(98)

(21)

XVI. 기타포괄손익

15,194

146,537

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목

(52,732)

174,408

1. 기타포괄손익-공정가치측정채무증권평가손익
(23,428)

17,919

2. 지분법적용투자주식평가손익
(508)

330

3. 해외사업환산손익
(28,796)

156,159

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목

67,926

(27,871)

1. 기타포괄손익-공정가치측정지분증권평가손익
100,555

8,571

2. 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험조정
8,712

2,260

3. 확정급여의재측정요소
(41,341)

(38,702)

XVII. 당기총포괄이익

1,046,695

833,175

지배주주지분포괄이익
1,046,916

833,079

비지배지분포괄이익(손실)
(221)

96

기본보통주당순이익

2,882원

1,966원

희석보통주당순이익

2,882원

1,966원

기본우선주당순이익

2,932원

2,016원

연 결 자 본 변 동 표

제 59(당)기 2025년 1월 1일부터 2025년 12월 31일까지

제 58(전)기 2024년 1월 1일부터 2024년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목
자본금
기타불입자본
기타자본구성요소
이익잉여금
지배주주지분합계
비지배지분
총계

2024년 1월 1일(전기초)
1,782,560
1,867,180
377,373
3,584,666
7,611,779
1,649
7,613,428

소유주와의 거래 등:

1. 연차배당
-
-
-
(278,946)
(278,946)
-
(278,946)

2. 자기주식 소각
-
-
-
(51,532)
(51,532)
-
(51,532)

3. 연결실체의 변동(비지배지분의 변동)
-
-
-
-
-
3,243
3,243

총포괄손익:

1. 당기순손익
-
-
-
686,659
686,659
(21)
686,638

2. 기타포괄손익

(1) 기타포괄손익-공정가치측정채무증권평가손익
-
-
17,919
-
17,919
-
17,919

(2) 기타포괄손익-공정가치측정지분증권평가손익
-
-
8,571
-
8,571
-
8,571

(3) 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동손익
-
-
2,260
-
2,260
-
2,260

(4) 지분법적용투자주식평가손익
-
-
330
-
330
-
330

(5) 확정급여제도의 재측정요소
-
-
(38,702)
-
(38,702)
-
(38,702)

(6) 해외사업환산손익
-
-
156,041
-
156,041
118
156,159

2024년 12월 31일(전기말)
1,782,560
1,867,180
523,792
3,940,847
8,114,379
4,989
8,119,368

2025년 1월 1일(당기초)
1,782,560
1,867,180
523,792
3,940,847
8,114,379
4,989
8,119,368

소유주와의 거래 등:

1. 연차배당
-
-
-
(328,342)
(328,342)
-
(328,342)

2. 유상증자
161,291
487,839
-
-
649,130
-
649,130

3. 자기주식 소각
-
-
-
(48,747)
(48,747)
-
(48,747)

총포괄손익:

1. 당기순이익
-
-
-
1,031,599
1,031,599
(98)
1,031,501

2. 기타포괄손익

(1) 기타포괄손익-공정가치측정채무증권평가손익
-
-
(23,428)
-
(23,428)
-
(23,428)

(2) 기타포괄손익-공정가치측정지분증권평가손익
-
-
100,555
-
100,555
-
100,555

(3) 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동손익
-
-
8,712
-
8,712
-
8,712

(4) 지분법적용투자주식평가손익
-
-
(508)
-
(508)
-
(508)

(5) 확정급여제도의 재측정요소
-
-
(41,341)
-
(41,341)
-
(41,341)

(6) 해외사업환산손익
-
-
(28,672)
-
(28,672)
(124)
(28,796)

2025년 12월 31일(당기말)
1,943,851
2,355,019
539,110
4,595,357
9,433,337
4,767
9,438,104

연 결 현 금 흐 름 표

제 59(당)기 2025년 1월 1일부터 2025년 12월 31일까지

제 58(전)기 2024년 1월 1일부터 2024년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목
당기
전기

Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름

(5,421,616)

(4,196,698)

1. 당기순이익
1,031,501

686,638

2. 손익조정항목
(1,531,864)

(836,075)

3. 자산ㆍ부채의 변동
(5,811,430)

(5,171,090)

4. 이자수취액
1,842,698

1,748,291

5. 이자지급액
(839,361)

(802,973)

6. 배당금수취액
323,875

282,257

7. 법인세납부액
(437,035)

(103,746)

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름

(3,035,950)

(1,258,129)

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득
(11,586,190)

(5,027,701)

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분
8,604,559

3,816,230

관계기업투자의 취득
(137,388)

(97,027)

관계기업투자의 처분
65,819

113,069

투자부동산의 취득
-

(2,935)

투자부동산의 처분
-

1,322

유형자산의 취득
(11,252)

(32,136)

유형자산의 처분
980

667

무형자산의 취득
(16,548)

(7,138)

무형자산의 처분
3,397

-

보증금의 증가
(1,314)

(1,347)

보증금의 감소
1,533

12,372

연결범위 변동으로 인한 순현금 유입
40,454

-

연결범위 변동으로 인한 순현금 유출
-

(33,505)

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름

9,482,144

4,762,540

차입부채의 순증가
7,578,333

5,446,364

사채의 증가
2,781,295

4,066,549

사채의 감소
(955,000)

(4,190,000)

리스부채의 감소
(34,776)

(35,262)

임대보증금의 증가
304

1,245

임대보증금의 감소
(1,052)

(350)

비지배투자자부채의 감소
(159,001)

(198,771)

유상증자로 인한 현금유입
649,130

-

배당금의 지급
(328,342)

(278,946)

비지배지분의 증가
-

3,243

자기주식의 취득
(48,747)

(51,532)

Ⅳ. 현금및현금성자산의 증감

1,024,578

(692,287)

Ⅴ. 현금및현금성자산의 환율변동효과

21,783

101,276

Ⅵ. 기초의 현금및현금성자산

1,584,469

2,175,480

Ⅶ. 당기말의 현금및현금성자산

2,630,830

1,584,469

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

이익잉여금처분계산서(안)을 참조하시기 바랍니다.

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

[제2-1호] 집중투표제 관련 정관 정비

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제30조 (이사의 선임)
② 2 인 이상의 이사를 선임하는 경우에도 상법 제382조의 2 에서 규정하는 집중투표제를 적용하지 아니한다.

제30조 (이사의 선임)
② <삭제>

자산규모 2조원 이상 상장회사의 집중투표제를 배제 규정 삭제 (상법 제542조의7 제3항)

부칙
<신설>

부칙
제4조(집중투표에 관한 적용례) 제30조 개정규정은 2026년 9월 10일 이후 최초로 이사의 선임을 위한 주주총회 소집이 있는 경우부터 적용한다.

집중투표 관련 상법 개정사항 시행 시기('26.09.10) 반영한 별도 부칙 마련

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

[제2-2호] 상법 개정 관련 정관 정비

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제21조(총회의 소집)

①, ② <생략>

<신설>

제21조(총회의 소집)

①, ② <생략>

③ 주주총회는 본점소재지에서 개최하되 필요에 따라 이의 인접지역에서도 개최할 수 있다.

전자주주총회 제도 도입에 따른 근거 규정 마련 (상법 제364조, 제542조의14, 제542조의15)

제27조(총회의 결의방법)

① <생략>

<신설>

제27조(총회의 결의방법)

① <생략>

② 주주의 일부가 소집지에 직접 출석하지 아니하고 원격지에서 전자적 방법에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용한다. 이 경우 해당 주주는 주주총회에 직접 출석한 것으로 본다.

제25조(의결권의 대리행사)

① <생략>

② 제1항의 대리인은 주주총회 개시 전에 그 대리권을 증명하는
서면(위임장)을
제출하여야 한다.

제25조(의결권의 대리행사)

① <생략>

② 제1항의 대리인은 주주총회 개시 전에 그 대리권을 증명하는
위임장(서면 또는 전자문서)을
제출하여야 한다.

상법 개정에 따른 의결권 대리행사 방식 확대 (상법 제368조 제2항)

제29조(이사의 수)

① <생략>

② 이사는 사내이사,
사외
이사 와 그 밖에 상시적인 업무에 종 사하지 아니하는 이사로 구분하고,
사외
이사는 3인 이상으로 하되, 이사 총수의 과반수로 한다.

제29조(이사의 수)

① <현행과 같음>

② 이사는 사내이사,
독립
이사 와 그 밖에 상시적인 업무에 종사하지 아니하는 이사로 구분하 고,
독립
이사는 3인 이상으로 하되, 이사 총수의 과반수로 한다.

상장회사의 사외이사 명칭 변경 (상법 제542조의8)

제30조의2 (임원 후보의 추천)

① 임원후보추천위원회는 금융회사의 지배구조에 관한 법률, 상법 등 관련 법규에서 정한 자격을 갖춘 자 중에서 임원(대표이사,
사외
이사, 감사위원회 위원에 한함) 후보를 추천한다.

② <생략>

제30조의2 (임원 후보의 추천)

① 임원후보추천위원회는 금융회사의 지배구조에 관한 법률, 상법 등 관련 법규에서 정한 자격을 갖춘 자 중에서 임원(대표이사,
독립
이사, 감사위원회 위원에 한함) 후보를 추천한다.

② <현행과 같음>

제31조 (이사의 임기)

① 이사의 임기는 2 년 이내로 하되, 연임할 수 있다. 다만,
사외
이사는 회사에서
사외
이사로 6 년 이상 재직할 수 없고, 회사의 계열회사에서
사외
이사로 재직한 기간을 합하여 9 년 이상 재직할 수 없다.

② <생략>

제31조 (이사의 임기)

① 이사의 임기는 2 년 이내로 하되, 연임할 수 있다. 다만,
독립
이사는 회사에서
독립
이사로 6년 이상 재직할 수 없고, 회사의 계열회사에서
독립
이사로 재직한 기간을 합하여 9 년 이상 재직할 수 없다.

② <현행과 같음>

제32조(이사의 보선)

①~② <생략>

③
사외
이사가 사임·사망 및 기타 사유로 인하여 이 정관 제29 조에서 정하는 원수를 결한 경우에는 그 사유가 발생한 후 최초로 소집되는 주주총회에서 그 요건에 충족되도록 하여야 한다.

제32조(이사의 보선)

①~② <현행과 같음>

③
독립
이사가 사임·사망 및 기타 사유로 인하여 이 정관 제29 조에서 정하는 원수를 결한 경우에는 그 사유가 발생한 후 최초로 소집되는 주주총회에서 그 요건에 충족되도록 하여야 한다.

제34조 (이사회 의장 및 소집)

① 이사회의 의장은 매년
사외
이사 중에서 이사회 결의로 선임한다.

② 제1항에도 불구하고 이사회는
사외
이사 아닌 자를 이사회 의장으로 선임할 수 있으며, 이 경우 그 사유를 공시하고
사외
이사를 대표하는 선임
사외
이사를 별도로 선임하여야 한다.

③~⑤ <생략>

제34조 (이사회 의장 및 소집)

① 이사회의 의장은 매년
독립
이사 중에서 이사회 결의로 선임한다.

② 제1항에도 불구하고 이사회는
독립
이사 아닌 자를 이사회 의장으로 선임할 수 있으며, 이 경우 그 사유를 공시하고
독립
이사를 대표하는 선임
독립
이사를 별도로 선임하여야 한다.

③~⑤<현행과 같음>

제40조 (감사위원회의 구성)

① <생략>② 감사위원회는 금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령 제16조 제1항에서 정하는 회계 또는 재무전문가 1인 이상이 포함된 3인 이상의 이사로 구성하며, 감사위원회 위원(이하 “감사위원”이라 한다)이 되는 이사는 임원후보추천위원회의 추천을 거쳐 주주총회 결의로 선임한다.
이 경우 감사위원이 되는사외이사 1명 이상에 대해서는 다른 이사와 분리하여 선임하여야 한다.

제40조 (감사위원회의 구성)

① <현행과 같음>② 감사위원회는 금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령 제16조 제1항에서 정하는 회계 또는 재무전문가 1인 이상이 포함된 3인 이상의 이사로 구성하며, 감사위원회 위원(이하 “감사위원”이라 한다)이 되는 이사는 임원후보추천위원회의 추천을 거쳐 주주총회 결의로 선임한다.
이 경우 감사위원 중 2명 이상은 다른 이사와 분리하여 감사위원이 되는 이사로 선임하여야 하며, 그 중 1명 이상은 독립이사이어야 한다.

감사위원 분리선임 인원 확대 (1명→2명)

(상법 제542조의12 제2항)

③ 감사위원이 되는 이사의 3분의 2 이상은
사외
이사 이어야 하고,
사외
이사가 아닌 감사위원은 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제19조 제10항 및 상법 제542조의 10 제2항 등 관련 법령에 따른 결격사유가 없어야 한다.④~⑤ <생략>

③ 감사위원이 되는 이사의 3분의 2 이상은
독립
이사 이어야 하고,
독립
이사가 아닌 감사위원은 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제19조 제10항 및 상법 제542조의 10 제2항 등 관련 법령에 따른 결격사유가 없어야 한다.④~⑤ <생략>

상장회사의 사외이사 명칭 변경 (상법 제542조의8)

⑧ 감사위원회는 그 결의로 위원회를 대표할 자를 선정하여야 한다. 이 경우 위원장은
사외
이사이어야 한다.

⑨
사외
이사의 사임·사망 등의 사유로 인하여
사외
이사의 수가 이 조에서 정한 감사위원회의 구성요건에 미달하게 되면 그 사유가 발생한 후 처음으로 소집되는 주주총회에서 그 요건에 합치되도록 하여야 한다.

⑧ 감사위원회는 그 결의로 위원회를 대표할 자를 선정하여야 한다. 이 경우 위원장은
독립
이사이어야 한다.

⑨
독립
이사의 사임·사망 등의 사유로 인하여
독립
이사의 수가 이 조에서 정한 감사위원회의 구성요건에 미달하게 되면 그 사유가 발생한 후 처음으로 소집되는 주주총회에서 그 요건에 합치되도록 하여 야 한다.

상장회사의 사외이사 명칭 변경 (상법 제542조의8)

부칙
<신설>

부칙

제2조(소집지와 개최방식 및 의결권의 대리행사에 관한 경과 조치)

제21조, 제25조, 제27조 개정규정은 2027년 1월 1일부터 시행한다.

제3조(독립이사 관련 용어 변경에 관한 경과조치)

제29조, 제30조의2, 제31조, 제32조, 제34조, 제40조의 규정개정 중 사외이사를 독립이사로 변경한 부분은 2026년 7월 23일부터 시행한다.

개정 상법의 시행 시기를 고려한 각 규정 별 부칙 마련

[제2-3호] 회사 정책 및 표준정관에 따른 정관 정비

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제4조(공고방법)

본 회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지
(http://www.nhqv.com)
에 게재한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없을 때에는 서울특별시에서 발행되는 한국경제신문에 게재한다.

제4조(공고방법)

본 회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지
(http://www.nhsec.com)
에 게재한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없을 때에는 서울특별시에서 발행되는 한국경제신문에 게재한다.

브랜드 정책 변경('25.9.27)에 따른 홈페이지 주소 변경 반영

제10조(주식의 발행 및 배정)

① 본 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다.

1 <생략>

2. 발행주식총수의 100분의
30
을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(본 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식

제10조(주식의 발행 및 배정)

① 본 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다.

1 <생략>

2. 발행주식총수의 100분의
50
을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(본 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식

신속하고 탄력적인 자본조달 수단 확보

제40조 (감사위원회의 구성)
⑥

감사위원
이 되는 이사의
선임 에는 의결권
있는
발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 대하여는 의결권을 행사하지 못한다.

⑦ 감사위원이 되는 이사를 선임 하거나 해임할 때에는 의결권을 행사할 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다 )한 자(해당 위임분만 해당한다)가 소유하는 의결권 있는 주식의 합계 가 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우 그 주주는 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.

제40조 (감사위원회의 구성)
⑥

감사위원
의 선임과 해임
에는 의결권
없는 주식을 제외한
발행주식총수의 100분의 3을 초과하는
수의
주식을 가진 주주
(최대주주인 경우에는 그의 특수관계인, 그 밖에 상법시행령 으로 정하는 자가 소유하는 주식을 합산한다)
는 그 초과하는 주식에 대하여는 의결권을 행사하지 못한다.

⑦
<삭제>

상장회사 표준정관과 동일하게 문구 정비

부칙
<신설>

부칙

제1조(시행일) 이 정관은 2025년 3월 26일부터 시행한다.

부칙 신설

※ 기타 참고사항 (해당사항 없음)

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

구분
후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

제3-1호 의안
신진영
1962.03.02
사외이사
감사위원 아님
해당사항 없음
임원후보추천위원회

제3-2호 의안
강주영
1971.08.03
사외이사
감사위원 아님
해당사항 없음
임원후보추천위원회

총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

구분
후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

제3-1호 의안
신진영
現) 연세대학교 교수
2002~현재2019~20202019~20212021~20242026~현재
연세대학교 경영학과 교수한국증권학회 회장기업지배구조원(현 ESG기준원) 원장자본시장연구원 원장금융위원회 금융발전심의회 위원장
해당사항 없음

제3-2호 의안
강주영
現) 아주대학교 교수
2014~현재2018~20232019~20222021~20232022~현재
아주대학교 경영인텔리전스학과 교수한국빅데이터학회 이사한국사회보장정보원 비상임이사아주대학교 경영대학 학장한국지능정보시스템학회 부회장
해당사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

신진영
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

강주영
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

■ 신진영 후보자(1) 전문성본 후보자는 기업지배구조원(현 ESG기준원) 원장 및 자본시장연구원장 등을 역임하고, 현재 연세대학교 경영학과 교수 및 금융위원회 금융발전심의회 위원장으로 재직중인 금융 및 경영분야 전문가로서, 관련 분야 전문성 및 풍부한 경험을 바탕으로 회사의 의사결정과 경영활동이 적법하고 합리적으로 이루어지도록 기여하고자 합니다.(2) 독립성본 후보자는 회사 및 대주주 등과의 이해관계가 없는 독립적인 의사결정과 직무수행이 가능한 자로, 사외이사에게 주어진 역할과 책임을 투명하고 공정하게 이행해 나가겠습니다.(3) 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 NH투자증권이 국내 최고를 넘어 글로벌 투자은행으로 도약할 수 있도록 전문성 및 독립성을 바탕으로 회사의 경영의사결정에 대한 조언과 감독활동을 충실히 수행할 예정이며, 이를 통해 주주가치 제고와 이해관계자의 권익 증대에 기여하고자 합니다.

(4) 책임과 의무에 대한 인식 및 준수본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 겸업금지의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법 등 관련 법률 상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하고자 합니다. 특히 NH투자증권이 강조하고 있는 높은 윤리의식과 사회적 책임을 함께 숙지하고 준수하고자 합니다.

■ 강주영 후보자(1) 전문성본 후보자는 한국빅데이터학회 이사 및 한국사회보장정보원 비상임이사 등을 역임하고, 현재 아주대학교 경영인텔리전스학과 교수 및 한국지능정보시스템학회 부회장으로 재직중인 IT 및 경영분야 전문가로서, 관련 분야 전문성 및 다양한 경험을 바탕으로 이사회 활동을 통해 회사 성장에 많은 기여를 하고자 합니다.

(2) 독립성

본 후보자는 회사 및 대주주 등과의 이해관계가 없는 독립적인 의사결정과 직무수행이 가능한 자로, 사외이사에게 주어진 역할과 책임을 투명하고 공정하게 이행해 나가겠습니다.

(3) 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 NH투자증권이 국내 최고를 넘어 글로벌 투자은행으로 도약할 수 있도록 전문성 및 독립성을 바탕으로 회사의 경영의사결정에 대한 조언과 감독활동을 충실히 수행할 예정이며, 이를 통해 주주가치 제고와 이해관계자의 권익 증대에 기여하고자 합니다.

(4) 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 겸업금지의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법 등 관련 법률 상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하고자 합니다. 특히 NH투자증권이 강조하고 있는 높은 윤리의식과 사회적 책임을 함께 숙지하고 준수하고자 합니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

■ 신진영 후보자본 후보자는 기업지배구조원(현 ESG기준원) 원장 및 자본시장연구원장 등을 역임하고, 현재 연세대학교 경영학과 교수 및 금융위원회 금융발전심의회 위원장으로 재직중인 금융 및 재무분야 전문가입니다.금융 및 재무분야 전문로서 업무 경험 및 보유 역량을 바탕으로 이사회 및 위원회 활동 참여를 통해 경영진의 경영의사결정에 대하여 적극적으로 의견을 개진하는 등 회사의 발전 및 주주가치 제고에 많은 기여를 할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.■ 강주영 후보자본 후보자는 한국빅데이터학회 이사 및 한국사회보장정보원 비상임이사 등을 역임하고, 현재 아주대학교 경영인텔리전스학과 교수 및 한국지능정보시스템학회 부회장으로 재직중인 IT 및 경영분야 전문가입니다.IT 및 경영분야 전문성 및 다양한 경험을 바탕으로 향후 이사회 활동을 통해 회사 성장에 많은 기여를 하실 것으로 기대됩니다. 이에 후보자로 추천하였습니다.

확인서

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신진영 후보자 자격요건 확인서_사외이사

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강주영 후보자 자격요건 확인서_사외이사

□ 감사위원회 위원의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

구분
후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의 관계
추천인

제4-1호 의안
김이배
1963.07.17
사외이사
분리선출
해당사항 없음
임원후보추천위원회

제4-2호 의안
민승규
1961.10.06
사외이사
분리선출
해당사항 없음
임원후보추천위원회

총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

구분
후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

제4-1호 의안
김이배
現) 덕성여자대학교 교수
2008~현재2015~현재2019~20202019~20212026~현재
덕성여자대학교 회계학과 교수한국회계학회 부회장한국회계정책학회 회장금융위원회 금융발전심의회 자본시장분과위원장한국회계기준원 지속가능성기준위원회 비상임위원
해당사항 없음

제4-2호 의안
민승규
-
2009~20102010~20112012~20162017~20232023~2026
농림수산식품부 제1차관농촌진흥청장삼성경제연구소 부사장(국립)한경대학교 석좌교수세종대학교 스마트생명산업융합학과 석좌교수
해당사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

김이배
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

민승규
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

■ 김이배 후보자(1) 전문성본 후보자는 한국회계정책학회 회장, 금융위원회 금융발전심의회 자본시장분과위원장 등을 역임하고, 현재 덕성여자대학교 회계학과 교수 및 한국회계기준원 지속가능성기준위원회 비상임위원으로 재직중인 금융 및 회계분야 전문가로서, 관련 분야 전문성 및 풍부한 경험을 바탕으로 회사의 의사결정과 경영활동이 적법하고 합리적으로 이루어지도록 기여하고자 합니다.(2) 독립성본 후보자는 회사 및 대주주 등과의 이해관계가 없는 독립적인 의사결정과 직무수행이 가능한 자로, 사외이사에게 주어진 역할과 책임을 투명하고 공정하게 이행해 나가겠습니다.(3) 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 NH투자증권이 국내 최고를 넘어 글로벌 투자은행으로 도약할 수 있도록 전문성 및 독립성을 바탕으로 회사의 경영의사결정에 대한 조언과 감독활동을 충실히 수행할 예정이며, 이를 통해 주주가치 제고와 이해관계자의 권익 증대에 기여하고자 합니다.

(4) 책임과 의무에 대한 인식 및 준수본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 겸업금지의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법 등 관련 법률 상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하고자 합니다. 특히 NH투자증권이 강조하고 있는 높은 윤리의식과 사회적 책임을 함께 숙지하고 준수하고자 합니다.■ 민승규 후보자(1) 전문성본 후보자는 농림수산식품부 제1차관, 농촌진흥청장, 삼성경제 연구소 부사장, 세종대학교 석좌교수를 역임한 경제분야 전문가로서 관련 경제분야 전문성 및 풍부한 경험을 바탕으로 회사의 의사결정과 경영활동이 적법하고 합리적으로 이루어지도록 기여하고자 합니다.(2) 독립성본 후보자는 회사 및 대주주 등과의 이해관계가 없는 독립적인 의사결정과 직무수행이 가능한 자로, 사외이사에게 주어진 역할과 책임을 투명하고 공정하게 이행해 나가겠습니다.(3) 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 NH투자증권이 국내 최고를 넘어 글로벌 투자은행으로 도약할 수 있도록 전문성 및 독립성을 바탕으로 회사의 경영의사결정에 대한 조언과 감독활동을 충실히 수행할 예정이며, 이를 통해 주주가치 제고와 이해관계자의 권익 증대에 기여하고자 합니다.

(4) 책임과 의무에 대한 인식 및 준수본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 겸업금지의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법 등 관련 법률 상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하고자 합니다. 특히 NH투자증권이 강조하고 있는 높은 윤리의식과 사회적 책임을 함께 숙지하고 준수하고자 합니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

■ 김이배 후보자본 후보자는 한국회계정책학회 회장, 금융위원회 금융발전심의회 자본시장분과위원장 등을 역임하고, 현재 덕성여자대학교 회계학과 교수 및 한국회계기준원 지속가능성기준위원회 비상임위원으로 재직중인 금융 및 회계분야 전문가입니다.금융 및 회계분야 전문가로서 업무 경험 및 보유 역량을 바탕으로 이사회 및 위원회 활동 참여를 통해 경영진의 경영의사결정에 대하여 적극적으로 의견을 개진하는 등 회사의 발전 및 주주가치 제고에 많은 기여를 할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.■ 민승규 후보자본 후보자는 농림수산식품부 제1차관, 농촌진흥청장, 삼성경제 연구소 부사장, 세종대학교 석좌교수를 역임한 경제분야 전문가입니다.경제분야 전문가로서 업무 경험 및 보유 역량을 바탕으로 이사회 및 위원회 활동 참여를 통해 경영진의 경영의사결정에 대하여 적극적으로 의견을 개진하는 등 회사의 발전 및 주주가치 제고에 많은 기여를 할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.

확인서

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김이배 후보자 자격요건 확인서_사외이사

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민승규 후보자 자격요건 확인서 사외이사

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민승규 후보자 자격요건 확인서 감사위원

※ 기타 참고사항 (해당사항 없음)