코오롱티슈진 — 임원ㆍ주요주주특정증권등거래계획보고서 (20260306)
제출인: 코오롱

임원ㆍ주요주주특정증권등거래계획보고서
6.0
코오롱티슈진 주식회사

임원ㆍ주요주주 특정증권등 거래계획보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

거래시작일(결제일) :
2026년 04월 06일

보고의무발생일 :
2026년 03월 06일

보고서작성기준일 :
2026년 03월 06일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 거래계획을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
주식회사 코오롱

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
코오롱티슈진 주식회사

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
950160

발행주식 총수
83,844,570

주1) 발행회사 주식은 코스닥 시장에 증권예탁증권(KDR)로 상장되어있으며, 원주당 5KDR 입니다.주2) 발행회사는 보고서작성기준일 현재 보통주 16,651,267주 및 종류주식 117,647주를 발행하였으며 발행회사 종류주식은 보통주 1:1 비율로 전환이 가능합니다. 따라서 발행회사 보통주 16,651,267주 및 종류주식 117,647주를 원주당 5 KDR로 환산하여 발행주식 총수를 83,844,570 KDR로 기재하였습니다.

2. 보고자에 관한 사항

보고자 구분
국내법인

성명(명칭)
한 글
주식회사 코오롱
한자(영문)
KOLON CORPORATION

생년월일 또는 사업자등록번호
202-81-44660

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 과천시 코오롱로11

발행회사와의관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
주식회사 코오롱
부 서
재무관리실

직 위
책임
전화번호
02-3677-3209

성 명
이환주
팩스번호
02-3677-3059

이메일 주소
hwanju_lee2@kolon.com

3. 특정증권등의 소유상황 및 거래계획

가. 거래계획 제출시 특정증권등의 종류별 소유상황

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
32,678,860
-
32,678,860
38.98

A
B
C
D
E
F
G
H

I

주1) 상기 증권예탁증권은 보고자가 보고서작성기준일 현재 보유하고 있는 KDR수 입니다.

발행주식 총수(J)
주권외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)*] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

83,844,570
32,678,860
38.98
-

주) 상기 발행주식총수(J)는 발행회사가 발행한 보통주 및 우선주를 5 KDR로 환산한 KDR수(83,844,570 KDR수)를 기준으로 산정했습니다.* 교환사채권의 교환대상이 되는 주권, 파생결합증권의 기초자산이 되는 주권 및 증권예탁증권의 기초가 되는 주권, 금융투자상품의 기초자산이 되는 주권은 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

나. 거래개시일 기준 직전 6개월간 세부거래내역

거래일(결제일)
거래방법
특정증권등의종류
특정증권등의수(주식수)
취득/처분단가(원)*
거래금액**
비 고

-
-
-
-
-
-
-

합 계
-

-
-

* 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가에 특정증권등의 수를 곱한금액을 의미

다. 거래계획

(1) 거래목적

거래목적

타법인증권 취득자금 목적(발행회사의 제3자 유상증자에 참여)으로 보고자가 보유중인 발행회사의 증권예탁증권(KDR)을 대상으로 교환사채권 발행

(2) 거래수량 및 거래금액

거래개시일(결제일)
거래종료일(결제일)
거래기간
거래방법
특정증권등의종류
특정증권등의수(주식수)①
취득/처분단가(원)②
거래금액③
비 고

2026년 04월 06일
2026년 04월 06일
1
기타(-)
교환사채권
590,173
101,665
60,000,000,000
주석 참고

-
-
-
-
-
-

(주1)
보고자가 보유중인 발행회사 증권예탁증권(KDR)을 대상으로 사모 교환사채(이하 "본 교환사채"라고 한다)를 발행하는 본 거래계획 이행만으로 보고자의 소유상황에는 변동이 없으나, 본 교환사채의 교환청구기간 중 사채권자의 교환권 행사에 따라 보고자의 '특정증권 등의 소유상황'에 최대 교환대상증권수(590,173 KDR)에 해당하는 변동이 있을 수 있습니다. 교환대상 주식은 상법 시행령 제22조 제3항에 따라 한국예탁결제원에 사채권자를 수익자로 하여 신탁할 예정입니다.

(주2)
본 교환사채의 발행 개요는 하기와 같으며 주요 내용은 (주)코오롱이 2026년 03월 06일에 제출한『주요사항보고서(교환사채권 발행결정)』을 참고하시기 바랍니다.1) 교환사채 발행(납입)일 : 2026년 04월 06일2) 교환사채 만기일 : 2031년 04월 06일3) 교환청구기간 : 2026년 04월 13일 ~ 2031년 03월 06일4) 교환대상종류 : 코오롱티슈진(주) KDR5) 교환대상증권수 : 590,173 KDR

(주3)

취득/처분단가는 본 교환사채의 교환가액으로 발행회사의 이사회결의일의 전일(2026년 03월 05일)을 기산일로 하여 산정한 다음 각 항의 가액 중 낮은 가액으로 선정하였습니다.(단, 위의 산식에 의한 교환가액의 원 단위 미만은 절하)

(1) 대상회사(코오롱티슈진(주))의 직전 1개월 간 가중산술평균KDR 가격, 직전 1주일 간 가중산술평균KDR가격(가중산술평균KDR가격은 해당 기간 동안 한국거래소에서 거래된 교환대상유가증권의 총 거래금액을 총 거래량으로 나눈 가격을 말한다.), 최근일(기산일) 가중산술평균KDR가격을 산술평균한 가액

(2) 대상회사(코오롱티슈진(주))의 최근일(기산일) 가중산술평균KDR가격

(주4)
거래개시일 및 거래종료일은 상기 교환사채의 발행일을 의미하며, 거래방법은 기타(-)로 표기하였으며 교환사채의 신규 발행에 따라 발행 즉시 본 교환사채는 교환사채 사채권자가 소유하게 될 예정입니다

① 특정증권등의 수 : 주권인 경우 그 주식의 수를 의미하고 주권이 아닌 특정증권등의 경우 특정증권등의 결제일에 특정증권등의 권리행사로 취득ㆍ처분할 수 있을 것으로 환산되는 주식의 수량을 의미(예시) CB의 경우 액면금액을 전환가액으로 나눈 수량, CB콜옵션의 경우 기초자산인 CB의 액면금액을 전환가액으로 나눈 수량, 주식옵션의 경우 권리의 행사로 취득ㆍ처분이 가능한 주식의 수량)

② 취득/처분 단가 : 주권인 경우 그 주식의 매매단가를 의미하고, 주권이 아닌 특정증권등의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미(예시) CB의 경우 전환가액, CB콜옵션의 경우 기초자산인 CB의 전환가액, 주식옵션의 경우 기초자산인 주식을 매매하기 위한 권리행사가액을 기재)

③ 거래금액 : 특정증권등의 수(①)에 취득/처분단가(②)를 곱한 금액을 의미

※ 특정증권등의 수(①) 및 취득/처분 단가(②)는 보고자의 "예상 수량 및 단가"를 기재하는 것으로 보고자는 법(§173의3③)에 따라 거래금액(③=단가×수량)의 70~130% 범위내에서 계획과 달리 거래할 수 있으므로 실제 거래단가 및 거래수량은 달라질 수 있음

(3) 취득/처분단가 산출근거

특정증권등의종류
취득/처분단가(원)
취득/처분단가 산출근거

교환사채권
101,665

■ 본 교환사채의 교환가액은 발행회사의 이사회결의일의 전일(2026년 03월 05일)을 기산일로 하여 하기 '교환가액 산정 방식'에 따라 산출하였습니다.■ 교환가액 산정 방식교환가액은 본건 사채 발행을 위한 이사회 결의일 전일을 기산일로 하여 산정한 다음 각 항의 가액 중 낮은 가액으로 한다. 단, 위의 산식에 의한 교환가액의 원 단위 미만은 절하한다.(1) 대상회사(코오롱티슈진(주))의 직전 1개월 간 가중산술평균KDR 가격, 직전 1주일 간 가중산술평균KDR가격(가중산술평균KDR가격은 해당 기간 동안 한국거래소에서 거래된 교환대상유가증권의 총 거래금액을 총 거래량으로 나눈 가격을 말한다.), 최근일(기산일) 가중산술평균KDR가격을 산술평균한 가액(2) 대상회사(코오롱티슈진(주))의 최근일(기산일) 가중산술평균KDR가격

■ 본 교환사채의 교환가액과 관련된 상세 사항은 2026년 03월 06일 (주)코오롱이 제출한 『주요사항보고서(교환사채권 발행결정)』 참고하시기 바랍니다.

(4) 거래 예정 특정증권등에 관한 계약

특정증권등의종류
계약체결일
주요 계약의 내용(거래가격 및 거래수량의 산정기준, 취소사유 등)

교환사채권
2026년 03월 09일
보고자의 보유KDR(본 교환사채의 교환대상유가증권)에 관한 교환사채 인수계약 체결(교환대상증권수 : 590,173 KDR)

(주1)

보고자는

2026년 03월 06일에 개최한 이사회 결의에 의하여 2026년 04월 06일에 발행 예정인 전자등록총액 금 육백억원(\60,000,000,000)의 본 교환사채("제256회 무기명식 무보증 사모 교환사채")에 관하여 2026년 03월 09일 인수계약(이하 "본 계약")을 체결할 예정입니다. 유관기관 등과의 협의에서 계약체결일은 변동될 수 있습니다.

(주2)
본 계약은 2026년 03월 06일 (주)코오롱이 제출한 『주요사항보고서(교환사채권 발행결정)』에 기재된 내용과 동일한 조건으로 체결할 예정입니다.

(주3)
본 계약의 계약상대방은 (주)코오롱이 제출한 『주요사항보고서(교환사채권 발행결정)』을 참고하시기 바랍니다.

※ 본 거래계획에는 보고자가 2026년 03월 06일 발행회사의 이사회를 통해 결정한 제3자배정 유상증자에 대한 참여에 관한 내용은 반영되어 있지 않습니다. 제3자배정 유상증자에 대한 내용은 발행회사 코오롱티슈진이 2026년 03월 06일 제출한 『주요사항보고서(유상증자결정)』공시를 참고하시기 바랍니다.

라. 거래규모 판단

특정증권등의수(주)
취득/처분단가(원)*
거래금액
비 고

거래개시일 기준직전 6개월간합산 거래내역
-
-
-
-

거래계획
590,173
101,665
60,000,000,000
-

합 계
590,173

60,000,000,000
-

P

발행주식 총수(J)
거래 특정증권등의 수(P)
특정증권등의 거래비율(%)(P / J+P*) × 100

83,844,570
590,173
0.7

* 주권, 교환사채권의 교환대상이 되는 주권, 파생결합증권의 기초자산이 되는 주권 및 증권예탁증권의 기초가 되는 주권, 금융투자상품의 기초자산이 되는 주권은 분모(P)에서 제외

마. 거래계획 완료후 특정증권등의 종류별 예상 소유상황

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
32,678,860
-
32,678,860
38.98

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주권외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)*] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

83,844,570
32,678,860
38.98
-

* 교환사채권의 교환대상이 되는 주권, 파생결합증권의 기초자산이 되는 주권 및 증권예탁증권의 기초가 되는 주권, 금융투자상품의 기초자산이 되는 주권은 분모(F+G+H)에서 제외하고 산정

(주1)
보유중인 발행회사 증권예탁증권(KDR) 대상으로 사모 교환사채(이하 "본 교환사채"라고 한다)를 발행하는 본 거래계획 이행만으로 보고자의 소유상황에는 변동이 없으나, 본 교환사채의 교환청구기간(2026년 04월 13일 ~ 2031년 03월 06일) 중 사채권자의 교환권 행사에 따라 보고자의 '특정증권 등의 소유상황'에 최대 교환대상증권수(590,173 KDR)에 해당하는 변동이 있을 수 있습니다.

(주2)
본 교환사채의 교환대상증권수 590,173 KDR는 발행회사 발행주식 총수의 0.7%에 해당하며, 사채권자가 교환대상주식 전량에 대해 교환권 행사할 시, 교환 이후 보고자의 소유상황은 하기와 같으며, 사채권자의 교환권 행사 여부에 따라 보고자의 소유상황은 변경될 가능성이 존재합니다

[코오롱 제256회 교환사채 전체 교환권 행사 후 특정증권등의 종류별 예상 소유현황]

특정증권등의 내역

주권
주권 외
합 계

주수(주)
비율(%)

-
32,088,687
32,088,687
38.27

(주3)
교환대상주식은 상법 시행령 제22조 제3항에 따라 한국예탁결제원에 사채권자를 수익자로 하여 신탁할 예정입니다.

※ 상기 기재된 사항는 보고자가 2026년 03월 06일 발행회사의 이사회를 통해 결정한 제3자배정 유상증자에 대한 참여에 관한 지분 변동은 반영되어 있지 않습니다. 제3자배정 유상증자에 대한 내용은 발행회사 코오롱티슈진이 2026년 03월 06일 제출한 『주요사항보고서(유상증자결정)』공시를 참고하시기 바랍니다.