케이탑리츠 — [기재정정]의결권대리행사권유참고서류 (20260305)
제출인: 케이탑리츠

의결권대리행사권유참고서류
6.0
(주)케이탑자기관리부동산투자회사

정 정 신 고 (보고)

2026년 3월 5일

1. 정정대상 공시서류 :
의결권 대리행사 권유 참고서류

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 :

2026년 3월 5일

3. 정정사항

항 목
정정요구ㆍ명령관련 여부
정정사유
정 정 전
정 정 후

III. 주주총회 목적사항별 기재사항ㅁ재무제표의 승인(3)이익잉여금처분계산서(안)
아니오
내용 정정

과 목
제 16 기
제 15 기

I. 미처분이익잉여금
55,162,574
52,143,185

1. 전기이월이익잉여금
48,919,601
46,973,243

2. 당기순이익
6,185,615
5,169,942

3. 기타포괄손익누계액 대체
57,358
-

II. 이익잉여금처분액
(2,332,678)
(3,223,584)

1. 이익준비금
-
-

2. 배당금 주당배당금(률) : -당기 : 50원(5.0%) -전기 : 68원(6.8%)
2,332,678
3,223,584

III. 차기이월미처분이익잉여금
52,829,896
48,919,601

과 목
제 16 기
제 15 기

I. 미처분이익잉여금
55,192,973
52,143,185

1. 전기이월이익잉여금
48,919,601
46,973,243

2. 당기순이익
6,216,014
5,169,942

3. 기타포괄손익누계액 대체
57,358
-

II. 이익잉여금처분액
(2,332,678)
(3,223,584)

1. 이익준비금
-
-

2. 배당금 주당배당금(률) : -당기 : 50원(5.0%) -전기 : 68원(6.8%)
2,332,678
3,223,584

III. 차기이월미처분이익잉여금
52,860,295
48,919,601

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2026년 3월 5일

권 유 자:
성 명: ㈜케이탑자기관리부동산투자회사주 소: 서울특별시 영등포구 국제금융로 70 미원빌딩 19층전화번호: 02-783-5858

작 성 자:
성 명: 이 성 택부서 및 직책: 경영지원본부 본부장전화번호: 02-783-5858

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
㈜케이탑자기관리부동산투자회사
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2026년 03월 05일
라. 주주총회일
2026년 03월 20일

마. 권유 시작일
2026년 03월 10일
바. 권유업무 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
주주총회의 원활한 진행 및 의결정족수 확보

나. 전자위임장 여부
해당사항 없음
(관리기관)
-

(인터넷 주소)
-

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)
(PC)http://evote.ksd.or.kr(모바일)http://evote.ksd.or.kr/m

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 기타주주총회의목적사항

□ 이사의선임

□ 이사의보수한도승인

□ 감사의보수한도승인

□ 정관의변경

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

㈜케이탑자기관리부동산투자회사
보통주
1,407,207
2.93
본인
-

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

이명식
최대주주
보통주
1,549,426
3.22
최대주주
-

김숙희
최대주주 친인척
보통주
282,965
0.59
최대주주 친인척
-

골든스틱(주)
기타
보통주
4,001,160
8.32
기타
-

이금주
최대주주 친인척
보통주
144,218
0.30
최대주주 친인척
-

이성택
최대주주 친인척
보통주
147,671
0.31
최대주주 친인척
-

이정원
최대주주 친인척
보통주
136,240
0.28
최대주주 친인척
-

용혜리
최대주주 친인척
보통주
73,840
0.16
최대주주 친인척
-

이다혜
최대주주 친인척
보통주
72,800
0.15
최대주주 친인척
-

용세아
최대주주 친인척
보통주
80,000
0.17
최대주주 친인척
-

조현만
발행회사 임원
보통주
15,600
0.03
발행회사 임원
-

계
-
6,503,920
13.53
-
-

*
권유자의 특별관계자는 참고서류 제출일 현재 기준입니다.

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

이성택
보통주
147,671
직원, 최대주주 친인척
직원, 최대주주 친인척
-

이성준
보통주
0
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2026년 03월 05일
2026년 03월 10일
2026년 03월 19일
2026년 03월 20일

나. 피권유자의 범위

2025년 12월 31일 기준일 현재 주주명부에 기재되어 있는 주주 전체

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

주주총회의 원활한 진행 및 의결정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
해당사항 없음

전자위임장 수여기간
-

전자위임장 관리기관
-

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
O

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

(주)케이탑리츠
https://www.ktopreits.co.kr
-

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

이메일 또는 전화 등 적절한 방법으로 전자우편을 통하여 위임장 용지 및 참고서류를받는다는 의결권 피권유자의 의사표시를 확보할 예정임

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 위임장 접수처 ·주 소 : 서울특별시 영등포구 국제금융로 70 미원빌딩 19층 ㈜케이탑자기관리부동산투자회사 ·전화번호 : 02-783-5858 ·팩스번호 : 02-783-1717- 우편 접수 여부 : 가능- 접수 기간 : 2026년 3월 10일 ~ 3월 19일 제16기 정기주주총회 개시 전

다. 기타 의결권 위임의 방법

-

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2026년 3월 20일(금) 오전 10시

장 소
여의도 한국리츠협회 12층 회의실 (서울특별시 영등포구 여의대방로65길 6 센터빌딩)

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2026년 3월 10일 09시 ~ 2026년 3월 19일 17시(기간 중 24시간 의결권 행사 가능)

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소
한국예탁결제원 K-VOTE(PC)http://evote.ksd.or.kr(모바일)http://evote.ksd.or.kr/m

기타 추가 안내사항 등
주주총회소집통지 및 공고시에"전자투표에 관한 사항"을 안내함

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

기타 긴급사항 발행 시 정기 주주총회의 개최 일시, 장소 등이 변경될 수 있으며, 변경 시에는 지체없이 공시할 예정입니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

주주총회소집공고 1. 사업의개요 '가. 업계의 현황 및 나. 회사의 현황' 참조

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

(1) 연결재무제표

- 대차대조표(재무상태표)

<대 차 대 조 표(재 무 상 태 표)>

제 16 기 2025년 12월 31일 현재

제 15 기 2024년 12월 31일 현재

주식회사 케이탑자기관리부동산투자회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제 16(당) 기
제 15(전) 기

자산

유동자산

25,088,288,149

28,569,909,508

현금및현금성자산
20,649,315,753

25,410,726,197

매출채권및기타채권
942,124,818

765,905,135

당기손익공정가치금융자산
3,462,122,513

2,360,463,758

기타유동자산
34,725,065

32,814,418

비유동자산

190,692,347,541

176,479,008,397

장기매출채권 및 기타비유동채권
26,611,500

26,611,500

투자부동산
182,984,662,560

168,815,439,100

유형자산
4,205,821,839

4,057,353,979

무형자산
407,452,420

410,744,600

관계기업투자주식
44,053,349

44,152,076

당기손익공정가치금융자산
1,655,692,155

1,607,822,209

기타포괄손익공정가치금융자산
1,265,958,080

1,486,123,161

기타비유동자산
30,761,772

30,761,772

당기법인세자산
71,333,866

-

자산총계

215,780,635,690

205,048,917,905

부채

유동부채

61,158,779,487

81,468,213,181

미지급금및기타채무
2,110,211,971

3,443,977,548

단기차입금
58,663,000,000

55,200,000,000

유동성장기차입금
-

22,000,000,000

기타유동부채
385,567,516

610,035,459

당기법인세부채
-

214,200,174

비유동부채

48,422,220,680

20,066,801,516

장기미지급금및기타채무
7,437,667,801

5,304,708,718

장기차입금
23,600,000,000

-

기타 비유동 부채
703,512,199

570,001,282

이연법인세부채
16,681,040,680

14,192,091,516

부채총계

109,581,000,167

101,535,014,697

자본

지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본

104,657,649,374

102,263,251,505

자본금
48,060,774,000

48,060,774,000

기타불입자본
(369,831,353)

267,311,041

기타포괄손익누계액
1,773,733,171

1,791,981,811

이익잉여금(결손금)
55,192,973,556

52,143,184,653

비지배지분

1,541,986,149

1,250,651,703

자본총계

106,199,635,523

103,513,903,208

자본과부채총계

215,780,635,690

205,048,917,905

- 손익계산서(포괄손익계산서)

<손 익 계 산 서(포 괄 손 익 계 산 서)>

제16기 2025년 1월 1일부터 2025년 12월 31일까지

제15기 2024년 1월 1일부터 2024년 12월 31일까지

주식회사 케이탑자기관리부동산투자회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제 16(당) 기
제 15(전) 기

영업수익

15,083,145,031

12,087,791,146

영업비용

4,460,574,710

4,170,518,903

인건비
2,520,129,731

2,450,234,874

감가상각비
130,785,108

105,189,271

대손상각비(대손충당금환입)
78,791,675

-

지급수수료
704,464,872

645,293,364

기타비용
1,026,403,324

969,801,394

영업이익(손실)

10,622,570,321

7,917,272,243

금융수익

2,517,505,746

1,872,810,925

금융원가

4,044,924,039

4,069,513,505

관계기업투자손익

(98,727)

1,443,597

기타영업외이익

1,120,130

16,418,961

기타영업외비용

54,657,031

38,845,808

법인세비용차감전순이익(손실)

9,041,516,400

5,699,586,413

법인세비용(수익)

2,534,167,638

434,110,854

당기순이익(손실)

6,507,348,762

5,265,475,559

기타포괄손익

(18,248,640)

309,486,516

유형자산재평가이익(세후)
79,220,131

40,545,943

기타포괄손익-공정가치금융자산평가이익(세후)
(97,468,771)

268,940,573

총포괄손익

6,489,100,122

5,574,962,075

당기순이익(손실)의 귀속

지배기업의 소유주에게 귀속되는 당기순이익(손실)
6,216,014,316

5,169,941,552

비지배지분에 귀속되는 당기순이익(손실)
291,334,446

95,534,007

총 포괄손익의 귀속

포괄손익, 지배기업의 소유주에게 귀속되는 지분
6,197,765,676

5,479,428,068

포괄손익, 비지배지분
291,334,446

95,534,007

주당이익

기본주당이익(손실) (단위 : 원)

133

108

희석주당이익(손실) (단위 : 원)

133

108

(2) 별도재무제표

- 대차대조표(재무상태표)

<대 차 대 조 표(재 무 상 태 표)>

제 16 기 2025년 12월 31일 현재

제 15 기 2024년 12월 31일 현재

주식회사 케이탑자기관리부동산투자회사
(단위 : 원)

과 목
제 16(당) 기
제 15(전) 기

자산

유동자산

21,621,667,092

25,988,881,789

현금및현금성자산
20,632,632,703

25,245,066,625

매출채권및기타채권
895,624,818

719,134,839

기타유동자산
22,075,705

24,680,325

당기법인세자산
71,333,866

-

비유동자산

192,656,489,547

177,846,125,149

장기매출채권및기타채권
26,431,500

26,431,500

유형자산
4,203,441,919

4,051,786,219

투자부동산
182,984,662,560

168,815,439,100

무형자산
406,573,880

409,573,880

당기손익공정가치금융자산
140,692,155

107,822,209

기타포괄손익공정가치금융자산
1,265,958,080

1,486,123,161

기타비유동자산
30,761,772

30,761,772

종속기업투자자산
3,597,967,681

2,918,187,308

자산총계

214,278,156,639

203,835,006,938

부채

유동부채

61,198,286,585

81,504,953,917

미지급금및기타채무
2,167,895,572

3,498,495,914

단기차입금
58,663,000,000

55,200,000,000

유동성장기차입금
-

22,000,000,000

기타 유동부채
367,391,013

592,257,829

당기법인세부채
-

214,200,174

비유동부채

48,422,220,680

20,066,801,516

장기미지급금및기타채무
7,437,667,801

5,304,708,718

장기차입금
23,600,000,000

-

기타비유동부채
703,512,199

570,001,282

이연법인세부채
16,681,040,680

14,192,091,516

부채총계

109,620,507,265

101,571,755,433

자본

자본금
48,060,774,000

48,060,774,000

기타불입자본
(369,831,353)

267,311,041

기타포괄손익누계액
1,773,733,171

1,791,981,811

이익잉여금(결손금)
55,192,973,556

52,143,184,653

자본총계

104,657,649,374

102,263,251,505

자본과부채총계

214,278,156,639

203,835,006,938

- 손익계산서(포괄손익계산서)
<손 익 계 산 서(포 괄 손 익 계 산 서)>

제16기 2025년 1월 1일부터 2025년 12월 31일까지

제15기 2024년 1월 1일부터 2024년 12월 31일까지

주식회사 케이탑자기관리부동산투자회사
(단위 : 원)

과 목
제 16(당) 기
제 15(전) 기

영업수익

15,086,745,031

12,091,391,146

영업비용

4,534,565,794

4,240,533,613

인건비
2,043,172,896

1,988,627,498

감가상각비
127,597,268

101,883,383

대손상각비(대손충당금환입)
78,791,675

-

지급수수료
1,371,115,814

1,288,001,727

기타비용
913,888,141

862,021,005

영업이익(손실)

10,552,179,237

7,850,857,533

금융수익

677,503,968

1,109,459,623

금융원가

3,160,015,446

3,587,898,390

지분법이익(손실)

679,780,373

222,912,683

기타영업외이익

999,394

16,207,473

기타영업외비용

265,572

7,486,516

법인세비용차감전순이익(손실)

8,750,181,954

5,604,052,406

법인세비용(수익)

2,534,167,638

434,110,854

당기순이익(손실)

6,216,014,316

5,169,941,552

기타포괄손익

(18,248,640)

309,486,516

총포괄손익

6,197,765,676

5,479,428,068

주당이익

133

108

기본주당이익(손실)(단위 : 원)

133

108

(3) 이익잉여금처분계산서(안)
① 배당에 관한 사항 당사는 『부동산투자회사법』에 근거하여 설립된 자기관리부동산투자회사로서 동법 제28조에 의거하여 배당재원 한도 내에서 배당을 실시합니다.

- 배당가능이익 : 3,378,487,777원 (*) 상법 제 462조 1항 4조 및 시행령 제 19조 1항에 따라 투자부동산평가와 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 손상차손에 따른 미실현이익은 배당가능재원이 아닙니다.② 배당(안)

구 분
1주당 배당예정액
배당 예정 총액
액면가 대비 배당률

현금배당
50원
2,332,678,350원
5.0%

주식배당
-
-
-

합계
현금 50원
2,332,678,350원(배당가능이익의 69.0%)
5.0%

③ 배당기준일 : 2025년 12월 31일

<이익잉여금처분계산서>

제 16기
2025년 01월 01일
부터
제 15기
2024년 01월 01일
부터

2025년 12월 31일
까지
2024년 12월 31일
까지

처분예정일
2026년 03월 20일

처분확정일
2025년 03월 20일

주식회사 케이탑자기관리부동산투자회사
(단위 : 천원)

과 목
제 16 기
제 15 기

I. 미처분이익잉여금
55,192,973
52,143,185

1. 전기이월이익잉여금
48,919,601
46,973,243

2. 당기순이익
6,216,014
5,169,942

3. 기타포괄손익누계액 대체
57,358
-

II. 이익잉여금처분액
(2,332,678)
(3,223,584)

1. 이익준비금
-
-

2. 배당금 주당배당금(률) : -당기 : 50원(5.0%) -전기 : 68원(6.8%)
2,332,678
3,223,584

III. 차기이월미처분이익잉여금
52,860,295
48,919,601

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항 상기 이익잉여금처분계산서를 참조하시기 바랍니다.

□ 기타 주주총회의 목적사항

가. 의안 제목

제 2호 의안 : 제16기 결산투자보고서 승인의 건 제 3호 의안 : 제17기 사업계획 승인의 건 제 4호 의안 : 제17기 차입계획 및 사채발행계획 승인의 건 제 9호 의안 : 부동산관리 위탁계약 체결의 건

나. 의안의 요지

제 2호 의안 : 부동산투자회사법 제37조, 동법 시행령 제40조 및 부동산투자회사 등에 관한 감독규정 제7조 및 정관 제56조에 의하여 투자보고서를 제출하기 전 주주총회에서 승인을 받기 위함.

제 3호 의안 : 부동산투자회사법 제12조에 따라 제17기 사업계획에 대해 주주총회 결의를 받기 위함.

제 4호 의안 : 부동산투자회사법 제12조에 따라 제17기 차입계획 및 사채발행계획에 대해 주주총회 결의를 받기 위함. 제 9호 의안 : 부동산투자회사법 제30조 및 동법 시행령 제34조에 따라 부동산관리 위탁계약에 대해 주주총회 결의를 받기 위함.

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

김상석
64.10.29
사외이사
-
-
이사회

이태경
66.05.30
사외이사
-
-
이사회

총 ( 2 ) 명

*이사 후보자 2인에 대한 국토교통부의 신원조회 승인 완료

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

김상석
법무법인 태평양 고문
2023~현재2018~2023

現) 법무법인 태평양 고문

前) 국토교통부 고위공무원

없음

이태경
AJ네트웍스㈜부사장
2025~현재2025~20252022~20232021~2021

現) AJ네트웍스㈜ 부사장

前) 서울시 메트로 9호선 상임감사

신한금융지주회사 부사장(CFO)

신한베트남은행 법인장

없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

김상석
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

이태경
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

- 사외이사로서의 독립성 및 전문성을 바탕으로 기업 및 주주, 이해관계자 모두의 가치 제고를 위한 의사결정 기준과 투명한 의사 개진을 통해 직무를 수행할 계획임.- 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수 의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것임.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

- 후보자는 금융, 경제, 리더십, 재무, 법무 등에 관한 전문지식이나 경험이 풍부한 자로서 상법 등 관련 법령에서 정한 자격을 갖추어 외부의 시각에서 회사경영을 객관적으로 감독할 수 있는 인물을 후보로 선정하고 있으며, 이에 걸맞는 후보를 추천함.

확인서

확인서_김상석

확인서_이태경

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

당 기(제17기, 2026년)

이사의 수 (사외이사수)
5명( 3명 )

보수총액 또는 최고한도액
50억원

전 기(제16기, 2025년)

이사의 수 (사외이사수)
5명( 3명 )

실제 지급된 보수총액
588,080,646원

최고한도액
50억원

※ 기타 참고사항

- 이사보수한도는 사내이사 및 사외이사를 포함한 보수총액 한도임

□ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

당 기(제17기, 2026년)

감사의 수
1명

보수총액 또는 최고한도액
2억원

전 기(제16기, 2025년)

감사의 수
1명

실제 지급된 보수총액
18,000,000원

최고한도액
2억원

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제16조 2【전환사채의 발행】

① 회사는 관련 법령이 정하는 범위 내에서 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 전환사채를 발행할 수 있다.

1. 전환사채를 일반공모의 방법으로 발행하는 경우

2. 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 전환사채를 발행하는 경우

3. 기술도입을 필요로 그 제휴회사에 전환사채를 발행하는 경우

4. 긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외 금융기관 및 기타 투자자에게 전환사채를 발행하는 경우

5. 관련 법령의 규정에 의하여 해외에서 전환사채를 발행하는 경우

② 제1항의 전환사채에 있어서 이사회는 그 일부에 대하여만 전환권을 부여하는 조건으로도 이를 발행할 수 있다.

③ 전환으로 인하여 발생하는 주식은 기명식 보통주식으로 하고 전환가액은 주식의 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채 발행 시 이사회가 정한다.

④ 전환을 청구할 수 있는 기간은 관련 법령이 허용하는 범위 내에서 당해 사채의 발행일 다음날부터 그 상환기일의 직전일까지 기간 중 이사회의 결의로 이를 정하기로 한다. 이사회는 사채의 액면총액이 관련법령이 허용하는 범위를 초과하지 않는 범위 내에서 제1항 각 호의 1의 사유로 인하여 전환사채를 발행하는 경우 시가하락에 의한 조정 후 전환가액의 최저한도를 액면가액으로 할 수 있다.

⑤ 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제12조의 규정을 준용한다.

제17조【신주인수권부사채의 발행】

① 회사는 관련 법령이 정하는 범위 내에서 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주인수권부사채를 발행할 수 있다.

1. 신주인수권부사채를 일반공모의 방법으로 발행하는 경우

2. 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주인수권부사채를 발행하는 경우

3. 기술도입을 필요로 그 제휴회사에 신주인수권부사채를 발행하는 경우

4. 긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외 금융기관 및 기타 투자자에게 신주인수권부사채를 발행하는 경우

5. 관련 법령의 규정에 의하여 해외에서 신주인수권부사채를 발행하는 경우

② 신주인수를 청구할 수 있는 금액은 사채의 액면총액을 초과하지 않는 범위 내에서 이사회가 정한다.

③ 신주인수권행사로 발행하는 주식은 기명식 보통주식으로 하고 그 발행가액은 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채 발행 시 이사회가 정한다.

④ 신주인수권을 행사할 수 있는 기간은 관련 법령이 허용하는 범위 내에서 당해 사채의 다음날부터 그 상환기일의 직전일까지 기간 중 이사회의 결의로 이를 정하기로 한다. 이사회는 사채의 액면총액이 관련법령이 허용하는 범위를 초과하지 않는 범위 내에서 제1항의 각 호의 1의 사유로 인하여 신주인수권부사채를 발행하는 경우 시가하락에 의한 조정 후 신주인수권 행사가액의 최저한도를 액면가액으로 할 수 있다.

⑤ 신주인수권의 행사로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제12조의 규정을 준용한다.

제16조 2【전환사채의 발행】

① 회사는 본 조에 따라 발행하는 사채의 액면총액이 2천억원 또는 부동산투자회사법이 정하는 법정 한도를 초과하지 않는 범위 내에서, 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회 결의로 주주 외의 자에게 전환사채를 발행할 수 있다.

1. 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제10조 제1항 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 사채를 배정하기 위하여 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식으로 전환사채를 발행하는 경우

2. 제10조 제1항 외의 방법으로 불특정 다수인(이 회사의 주주를 포함한다)에게 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 사채를 배정하는 방식으로 전환사채를 발행하는 경우

② 제1항 제2호의 방식으로 사채를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 사채를 배정하여야 한다.

1. 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 사채를 배정하는 방식

2. 주주에 대하여 우선적으로 사채인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 사채가 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 사채를 배정받을 기회를 부여하는 방식

3. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 사채인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식

③ 제1항의 전환사채에 있어서 이사회는 그 일부에 대하여만 전환권을 부여하는 조건으로도 이를 발행할 수 있다.

④ 전환으로 인하여 발생하는 주식은 기명식 보통주식으로 하고 전환가액은 주식의 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채 발행 시 이사회가 정한다.

⑤ 전환을 청구할 수 있는 기간은 관련 법령이 허용하는 범위 내에서 당해 사채의 발행일 다음날부터 그 상환기일의 직전일까지 기간 중 이사회의 결의로 이를 정하기로 한다. 이사회는 사채의 액면총액이 관련법령이 허용하는 범위를 초과하지 않는 범위 내에서 제1항 각 호의 사유로 인하여 전환사채를 발행하는 경우 시가하락에 의한 조정 후 전환가액의 최저한도를 액면가액으로 할 수 있다.

⑥ 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제12조의 규정을 준용한다.

제17조【신주인수권부사채의 발행】

① 회사는 본 조에 따라 발행하는 사채의 액면총액이 2천억원 또는 부동산투자회사법이 정하는 법정 한도를 초과하지 않는 범위 내에서, 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회 결의로 주주 외의 자에게 신주인수권부사채를 발행할 수 있다.

1. 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제10조 제1항 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 사채를 배정하기 위하여 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식으로 신주인수권부사채를 발행하는 경우

2. 제10조 제1항 외의 방법으로 불특정 다수인(이 회사의 주주를 포함한다)에게 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 사채를 배정하는 방식으로 신주인수권부사채를 발행하는 경우

② 제1항 제2호의 방식으로 사채를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 사채를 배정하여야 한다.

1. 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 사채를 배정하는 방식

2. 주주에 대하여 우선적으로 사채인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 사채가 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 사채를 배정받을 기회를 부여하는 방식

3. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 사채인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식

③ 신주인수를 청구할 수 있는 금액은 사채의 액면총액을 초과하지 않는 범위 내에서 이사회가 정한다.

④ 신주인수권행사로 발행하는 주식은 기명식 보통주식으로 하고 그 발행가액은 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채 발행 시 이사회가 정한다.

⑤ 신주인수권을 행사할 수 있는 기간은 관련 법령이 허용하는 범위 내에서 당해 사채의 다음날부터 그 상환기일의 직전일까지 기간 중 이사회의 결의로 이를 정하기로 한다. 이사회는 사채의 액면총액이 관련법령이 허용하는 범위를 초과하지 않는 범위 내에서 제1항의 각 호의 사유로 인하여 신주인수권부사채를 발행하는 경우 시가하락에 의한 조정 후 신주인수권 행사가액의 최저한도를 액면가액으로 할 수 있다.

⑥ 신주인수권의 행사로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제12조의 규정을 준용한다.

- 법령 강화에 따른

전환사채 및 신주인수권부사채 발행 한도 설정 및 관련 조항 개정