유화증권 — 주주총회소집공고 (20260225)
제출인: 유화증권

주주총회소집공고
6.0
유화증권(주)

주주총회소집공고

2026 년 02 월 25 일

회 사 명 :
유화증권 주식회사

대 표 이 사 :
서 태 영

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 국제금융로2길 36

(전 화) 02-3770-0100

(홈페이지)http://www.yhs.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 상 무
(성 명) 신 재 혁

(전 화) 02-3770-0151

주주총회 소집공고

(제65기 정기)

당사 정관 제16조에 의거 제65기 정기주주총회를 다음과 같이 개최하고자 하오니 참석하여 주시기 바랍니다.

1. 일시 : 2026년 3월 26일(목) 오전8시 30분

2. 장소 : 서울특별시 영등포구 국제금융로2길 36 유화증권빌딩 20층 강당

3. 회의목적사항

가. 보고사항

1) 감사보고

2) 영업보고 3) 내부회계관리제도 운영실태 보고

4) 제65기(2025.1.1~ 2025.12.31) 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분 계산서, 자본변동표, 현금흐름표 및 주석 보고

나. 결의안건 제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제2호 의안 : 이사 선임의 건 (사내이사 2명, 사외이사 2명 선임) - 제2-1호 의안 : 사내이사 후보자 서태영 선임의 건 - 제2-2호 의안 : 사내이사 후보자 신재혁 선임의 건 - 제2-3호 의안 : 사외이사 후보자 신동철 선임의 건 - 제2-4호 의안 : 사외이사 후보자 송용 선임의 건 제3호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건 (2명) - 제3-1호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 후보자 신동철 선임의 건 - 제3-2호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 후보자 송용 선임의 건 제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 (25억) 제5호 의안 : 자본준비금 감소의 건 (7,244,728,300원)4. 주주총회소집 통지ㆍ공고사항상법 제542조의4제3항 및 동법 시행령 제31조제2항에 의거, 주주총회소집의 통지 ㆍ공고사항을 당사 홈페이지에 게재하고 금융감독원, 한국거래소에 전자공시하여 조회가 가능하오니 참고하시기 바랍니다.5. 전자투표에 관한 사항우리회사는 「상법」제368조의4에 따른 전자투표제도를 이번 주주총회에서 활용하기로 결의하였고, 이 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하실 수 있습니다.가. 전자투표관리시스템 인터넷 주소 「https://evote.ksd.or.kr」 모바일주소 「https://evote.ksd.or.kr/m」나. 전자투표 행사기간 : 2026년 3월 16일 9시～ 2026년 3월 25일 17시 (기간 중 24시간 이용 가능)다. 인증서를 이용하여 전자투표관리시스템에서 주주본인확인 후 의결권 행사-주주확인용 인증서의 종류 : 공동인증서 및 민간 인증서 (K-VOTE에서 사용가능한 인증서 한정)라. 수정동의안 처리 : 주주총회에서 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 기권으로 처리6. 참고사항상법 제542조의4 및 정관 제16조 제3항에 의거하여 발행주식총수의 1% 이하의 주 식을 소유한 주주에 대한 소집통지는 금융감독원이 운영하는 전자공시시스템에 공 고로 갈음됨을 참고하시기 바랍니다.

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
결과
사외이사 등의 성명

안 섭(출석률:100%)
신동철(출석률:100%)
권길주(출석률:100%)

찬 반 여 부

(65-1-1)
2025.01.14
제65기(2025년) 사업계획 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성

(65-2-1)
2025.01.23
2024년 신용정보보호 관리인 업무수행 실적 보고
채택
출석
출석
출석

(65-2-2)
2025.01.23
2024년 재산상 이익 제공 내역 점검 보고
채택
출석
출석
출석

(65-2-3)
2025.01.23
예탁증권 담보대출 심사위원회 결과보고
채택
출석
출석
출석

(65-2-4)
2025.01.23
2024년 4분기 대체투자 사후관리 정기보고
채택
출석
출석
출석

(65-3-1)
2025.02.11
제64기 결산이사회 및 감사전 재무제표 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성

(65-3-2)
2025.02.11
제64기 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건
채택
출석
출석
출석

(65-3-3)
2025.02.11
제64기 내부통제 체계·운영 실태 평가보고
채택
출석
출석
출석

(65-3-4)
2025.02.11
위기처리방안 및 2024년 하반기 위기대응현황 점검결과 보고
채택
출석
출석
출석

(65-4-1)
2025.02.25
제64기 정기주주총회 소집 및 의안, 배당결정의 건
가결
찬성
찬성
찬성

(65-4-2)
2025.02.25
제64기 정기주주총회 전자투표 도입의 건
가결
찬성
찬성
찬성

(65-4-3)
2025.02.25
자기주식 보고서 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성

(65-4-4)
2025.02.25
2024년 하반기 종합 Stress Test 결과 보고
채택
출석
출석
출석

(65-5-1)
2025.03.10
제64기 내부회계관리제도 운영실태 평가보고
채택
출석
출석
출석

(65-5-2)
2025.03.10

제64기 재무상태표, 손익계산서 및

이익잉여금처분계산서, 자본변동표, 현금흐름표 및

주석 승인의 건

가결
찬성
찬성
찬성

(65-6-1)
2025.03.26
대표이사 선임의 건
가결
찬성
찬성
찬성

(65-6-2 )
2025.03.26
사외이사후보추천위원회 위원 구성의 건
가결
찬성
찬성
찬성

(65-6-3)
2025.03.26
위험관리책임자 변경의 건
가결
찬성
찬성
찬성

(65-6-4)
2025.03.26
위험관리위원회 위원 선임의 건
가결
찬성
찬성
찬성

(65-6-5)
2025.03.26
임원 처우 결정의 건
가결
찬성
찬성
찬성

(65-6-6)
2025.03.26
임원 업무분장의 건
가결
찬성
찬성
찬성

(65-7-1)
2025.04.08

키움 글로벌파워 A.I 전문투자형 사모투자신탁 제3호

신탁계약서 변경 관련 수익자 동의의 건

가결
찬성
찬성
찬성

(65-7-2)
2025.04.08
지배인 변경의 건
가결
찬성
찬성
찬성

(65-7-3)
2025.04.08
예탁증권 담보대출 심사위원회 결과보고
채택
출석
출석
출석

(65-8-1)
2025.04.10
임원 선임의 건
가결
찬성
찬성
찬성

(65-8-2)
2025.04.10
임원 업무분장의 건
가결
찬성
찬성
찬성

(65-9-1)
2025.04.22
예탁증권 담보대출 심사위원회 결과보고
채택
출석
출석
출석

(65-9-2)
2025.04.22
2025년 1분기 대체투자 사후관리 정기보고
채택
출석
출석
출석

(65-10-1)
2025.04.29
예탁증권 담보대출 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성

(65-11-1)
2025.05.13
이사회규정 개정의 건
가결
찬성
찬성
찬성

(65-11-2)
2025.05.13
내부통제기준 개정의 건
가결
찬성
찬성
찬성

(65-11-3)
2025.05.13
자금세탁방지 업무규정 및 업무지침 개정의 건
가결
찬성
찬성
찬성

(65-12-1)
2025.05.27
임원 재선임의 건
가결
찬성
찬성
찬성

(65-13-1)
2025.06.10
건물관리용역업체 임대차계약 변경의 건
가결
찬성
찬성
찬성

(65-14-1)
2025.06.24
임원 선임의 건
가결
찬성
찬성
찬성

(65-14-2)
2025.06.24
임원 업무분장 변경의 건
가결
찬성
찬성
찬성

(65-15-1)
2025.07.08
예탁증권 담보대출 심사위원회 결과 부의
가결
찬성
찬성
찬성

(65-15-2)
2025.07.08
예탁증권 담보대출 심사위원회 결과 보고
채택
출석
출석
출석

(65-16-1)
2025.08.26
2025년 상반기 위기대응현황 점검결과 보고
채택
출석
출석
출석

(65-16-2)
2025.08.26
2025년 상반기 종합 Stress Test 결과 보고
채택
출석
출석
출석

(65-16-3)
2025.08.26
2025년 2분기 대체투자 사후관리 정기보고
채택
출석
출석
출석

(65-17-1)
2025.09.09
금융소비자보호 내부통제기준 개정의 건
가결
찬성
찬성
찬성

(65-17-2)
2025.09.09
금융소비자보호기준 개정의 건
가결
찬성
찬성
찬성

(65-18-1)
2025.10.14
예탁증권 담보대출 심사위원회 결과 부의
가결
찬성
찬성
찬성

(65-19-1)
2025.11.11
2025년 3분기 대체투자 사후관리 정기보고
채택
출석
출석
출석

(65-20-1)
2025.11.25
BNK경남은행 한도대상품 차입 신규의 건
가결
찬성
찬성
찬성

(65-21-1)
2025.12.09
내부통제 관련 외부기관 평과결과 및 책무구조도 진행상황 보고
채택
출석
출석
출석

(65-22-1)
2025.12.23
내부회계관리규정 및 내부회계관리제도 업무지침 개정의 건
가결
찬성
찬성
찬성

(65-22-2)
2025.12.23
2026년 건물관리용역계약 체결 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성

(65-22-3)
2025.12.23
임원 선임의 건
가결
찬성
찬성
찬성

(65-22-4)
2025.12.23
금융소비자보호 내부통제기준 개정의 건
가결
찬성
찬성
찬성

(65-22-5)
2025.12.23
2025년 자금세탁방지 업무 주요활동 및 2026년 업무계획 보고
채택
출석
출석
출석

(65-22-6)
2025.12.23
자금세탁방지 등에 대한 부문감사 결과 보고
채택
출석
출석
출석

(65-22-7)
2025.12.23
2025년도 IT기반시설 취약점 점검 결과 보고
채택
출석
출석
출석

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활동내역

개최일자
의안내용
가결여부

감사위원회
안섭,신동철,권길주
2025.01.14

제65기 감사계획(안)

영업점 수시감사 결과 보고

채택채택

2025.01.23
제64기 4/4분기 감사실적 보고
완료

2025.02.11
법인영업팀 정기감사 결과 보고
채택

2025.02.25
본점영업부 정기감사 결과 보고
채택

2025.03.11

을지로지점 정기감사 결과 보고

제64기 내부회계관리제도 운영실태 평가

제64기 감사위원회의 감사보고서 작성의 건

제64기 내부감시장치에 대한 감사위원회 의견서

채택가결가결채택

2025.03.25
강남센터 정기감사 결과 보고
채택

2025.04.08
제65기 1/4분기 감사실적 보고
완료

2025.04.22
재무관리팀 정기감사 결과 보고
채택

2025.05.13
총무팀 정기감사 결과 보고
채택

2025.05.27
회계팀 정기감사 결과 보고
채택

2025.06.10
주식매매시스템 부문감사 결과 보고
채택

2025.06.24
전산팀 정기감사 결과 보고
채택

2025.07.08
제65기 2/4분기 감사실적 보고
채택

2025.07.22
영업기획팀 정기감사 결과 보고
채택

2025.08.12
리스크관리팀 정기감사 결과 보고제65기 상반기 감사 지적사항 처리결과 보고금융감독원 검사결과 통보 및 조치요구 사항
채택채택채택

2025.08.26
강남센터 업무보고 결과 보고2025년 반기검토 결과 보고(서현회게법인)
채택채택

2025.09.09
을지로지점 수시감사 결과 보고
채택

2025.09.23
본점영업부 수시감사 결과 보고증권선물위원회 조치사항에 대한 처리 결과 보고
채택채택

2025.10.14
투자분석팀 정기감사 결과 보고
채택

2025.10.28
제65기 3/4분기 감사실적 보고
채택

2025.11.11
채권금융팀 정기감사 결과 보고
채택

2025.11.25
주식운용팀 정기감사 결과 보고FY25 3분기 지배기구 보고(서현회계법인)
채택채택

2025.12.23
제65기 자슴세탁방지 등 감사보고내부관리회계규정 개정
채택채택

위험관리위원회
안섭,신동철,권길주,서태영
2025.01.14
신용심의위원회 및 투자심의위원회 위원 선임의 건
가결

2025.01.23
2024년 4분기 대체투자 사후관리 보고2024년 12월 위험관리현황 보고대체투자 반기 점검 보고
채택채택채택

2025.02.11
2025년 상반기 운용한도/손실한도/위험한도 설정2025년 1월 위험관리현황 보고
가결채택

2025.03.11
2025년 2월 위험관리현황 보고
채택

안섭,신동철,권길주,장국진
2025.04.08
신용심의위원회 및 투자심의위원회 위원 변경의 건신용심의위원회 및 투자심의위원회 위원장 변경 보고2025년 3월 위험관리현황 보고
가결채택채택

2025.04.22
2025년 1분기 대체투자 사후관리 보고
채택

2025.05.27
2025년 4월 위험관리현황 보고
채택

2025.06.10
위험관리지침 개정의 건
가결

2025.06.24
2025년 상반기 운용한도 및 손실한도 변경의 건2025년 5월 위험관리현황 보고
가결채택

2025.07.08
채권 펀드 손실한도 변경의 건위험관리지침 개정의 건2025년 6월 위험관리현황 보고
가결가결채택

2025.08.12
2025년 하반기 운용한도/손실한도/위험한도 설정
가결

2025.08.26
대체투자 반기 점검 보고2025년 7월 위험관리현황 보고2025년 2분기 대체투자 사후관리 보고
채택채택채택

2025.09.09
2025년 8월 위험관리현황 보고예탁증권담보대출 승인의 건
채택가결

2025.10.28
2025년 9월 위험관리현황 보고기투자자산 사후관리방안에 관한투자심의위원회 심의, 의결사항 보고
채택채택

2025.11.11
신용채권투자풀운용규칙 제정의 건2025년 하반기 운용한도 및 손실한도 변경의 건2025년 3분기 대체투자사후관리 보고
가결가결채택

2025.11.25
2025년 10월 위험관리현황 보고
채택

2025.12.23
2025년 11월 위험관리현황 보고RP운용펀드 담보 채권 헤지용 펀드 한도 설정 보고키움글로벌파워AI일반사모투자신탁3호출자전환 완료 및 기준가 변경
채택채택채택

사외이사후보추천위원회
고승일, 안섭,신동철, 권길주
2025.02.25
사외이사 후보 추천의 건
가결

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 평균 지급액
비 고

사외이사
3
2,500,000,000
10,800,000
36,000,000
-

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

해당사항없음

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

해당사항없음

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

(1) 산업의 특성

회사는 리테일부문, 상품운용부문, 자산운용부문 및 기타로 구성되어 있습니다. 이러한 영업부문은 제공되는 상품과 서비스의 성격, 고객별 분류 및 회사의 조직을 기초로 나뉘어지며 주된 영업활동 내역은 다음과 같습니다.

구 분
주된 영업활동

리테일부문
증권회사가 기본적으로 고객에게 제공하는 위탁매매서비스를 위한 사업활동

상품운용부문
주식, 채권 등 상품의 운용을 위한 사업활동

자산운용부문
자금관리, 유가증권투자 등 자금운용을 위한 사업활동

기타
위 보고부문으로 분류되지 아니하는 임대수익 및 각종지원부문

금융투자업은 유가증권의 인수/발행 및 매매/중개 업무 등을 수행하여 기업에게 유용한 자금조달 방법을 제공하고 투자자에게는 주식, 채권을 포함한 각종 금융투자상품의 투자기회를 제공하여, 사회적으로는

자본의

효율적

배분

기능을 수행하는

고부가가치 금융산업입니다. 금융투자업은 국가의 경제 뿐만 아니라 정치, 사회, 문화 등 경제 이외의 변수에도 크게 영향을 받으며, 해외시장 동향에 민감하게 반응하는 변동성이 큰 산업입니다.

(2) 산업의 성장성

(단위 : pt, 조원)

구 분
2025년말
2024년말
2023년말
2022년말
2021년말

주가

지수

KOSPI
4,214.17
2,399.49
2,655.28
2,236.40
2,977.65

KOSDAQ
925.47
678.19
866.57
679.29
1,033.98

시가

총액

금 액
3,983.77
2,303.47
2,558.16
2,082.73
2,649.66

증감율
72.95%
-9.97%
22.82%
-21.39%
11.98%

거래

대금

금 액
4,827.35
4,669.01
4,808.67
3,913.61
6,766.81

증감율
3.39%
-2.89%
22.87%
-42.16%
18.55%

주1) 시가총액과 거래대금은 KOSPI와 KOSDAQ을 합한 수치입니다.

주2) 상기 자료는 KRX 통계자료를 기준으로 작성한 것입니다.

주3) 시가총액 증감율은 전년말대비, 거래대금 증감율은 전년동기대비 기준입니다.

(3) 경기변동의 특성 및 계절성

금융투자업은 경기 상승시 주식시장 호황에 따른 수익 증대를 이룰 수 있는 반면, 경기 하강시에는 시장 침체에 따라 수익이 감소할 가능성이 있습니다. 계절적 요인에 따른 영향은 크지 않습니다.

(4) 경쟁요소

■ 시장에서 경쟁력을 좌우하는 요인 및 회사의 경쟁상의 강점과 단점

① 시장에서 경쟁력을 좌우하는 요인 : 인적자원, 전산인프라, 마케팅전략, 규모의 경제(지점망), 시장의 초기진입 등.

② 회사의 경쟁상의 강점과 단점 : 당사의 조직은 소수정예화로 변화에 유연성을 가지고 대처할 수 있으며 안전자산투자로 높은 영업용 순자본비율을 기록하고 있습니다. 반면에 조직 및 점포수의 열세로 브로커리지 영업의 열세와 신규사업 진출에 애로점을 가지고 있습니다.

■ 회사가 경쟁에서 우위를 점하기 위한 주요수단

① 자산운용의 효율성 및 수익극대화 추구

- 적절한 리스크관리로 안정적 수익 확보에 초점을 맞춰 운용

② 기업금융부문 등 틈새시장 진입으로 추가수익확보 노력

③ 법인 및 리테일영업부분에서는 고객 세분화를 통한 경쟁력 확보

④ 신규수익원 창출을 위한 인력 보강 및 경쟁력 강화

(5) 자금조달의 특성

증권사 주요 자금조달은 콜머니, 기관RP, 전자단기사채 및 기업어음의 단기조달과 회사채의 장기조달로 구성되어 있습니다.

(6) 관련법령 또는 정부의 규제 및 지원

- 금융투자업전반

:

상법, 민법, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률, 기타 증권유관기관 규정

- 과세 : 소득세법, 법인세법, 지방세법, 조특세법, 농특세법, 금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률 등

- 국제화 : 외국환거래법, 외국인투자촉진법

- 기타 : 근로자퇴직급여보장법, 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 등

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황

당사는 제65기 (2025.1.1.~2025.12.31)중에 주식약정 6조 4,372억원 달성하였습니

다. 또한 동기간 중 영업수익은 359억원, 영업이익 59억원, 세전이익 172억원, 당기

순이익 141억원의 영업실적을 달성하였습니다.

(나) 공시대상 사업부문의 구분

1. 사업의 개요 - 가. 업계의 현황 - [산업의 특성] 및 [경쟁요소]의 내용 참조

(2) 시장점유율

과목
제 65기
제 64기
제63기
제62기
제61기

거래실적
64,372
56,324
24,266
42,482
62,829

시장점유율
0.07
0.06
0.03
0.10
0.20

(3) 시장의 특성

1. 사업의 개요 - 가. 업계의 현황 - [산업의 특성] 및 [경쟁요소]의 내용 참조

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

- 해당사항없음

(5) 조직도

유화증권 조직도.jpg
유화증권 조직도

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

해당사항없음

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제16조의 2 (소집지)

① 주주총회는 본점소재지에서 개최하되 필요에 따라 이의 인접지역에서도 개최할 수 있다.

제16조의 2(소집지
와 개최방식
)

① 주주총회는 본점소재지에서 개최하되 필요에 따라 이의 인접지역에서도 개최할수 있다.

② 회사는 총회일에 주주가 소집지에 직접 출석하는 방식으로 총회를 개최한다.

상법 제542조의14 신설 반영

제19조 (의결권의 대리행사)
.

② 제1항의 대리인은 주주총회 개시 전에 그 대리권을 증명하는 서면(위임장)을 제출하여야 한다.

제19조(의결권의 대리행사)

② 제1항의 대리인은 주주총회 개시 전에 그 대리권을 증명하는
서면 또는 전자문서를 제출
하여야 한다.

상법 제368조 개정 반영

제22조 (이사)
① 당 회사의 이사는 3명 이상으로 하며, 사외이사는 이사총수의 4분의 1이상으로 한다.

③ 이사의 사임·사망 등의 사유로 인하여 이사의 수가 제1항에서 정한 이사회의 구성요건에 미달하게 되면 그 사유가 발생한 후 처음으로 소집되는 주주총회에서 그 요건에 합치되도록 이사를 선임하여야 한다.

제22조(이사)
① 당 회사의 이사는 3명 이상
9명 이하
로 하며,
독립이사
는 이사총수의
3분의 1 이상
으로 한다.

③
독립이사
의 사임·사망 등의 사유로 인하여
독립이사
의 수가 제1항에서 정한 이사회의 구성요건에 미달하게 되면 그 사유가 발생한후 처음으로 소집되는 주주총회에서 그 요건에 합치되도록
독립이사
를 선임하여야 한다.

1. 상법 제542조의8 개정 반영

2. 이사 수 제한 신설

제23조 (이사의 선임)

③ 감사위원이 되는 사외이사 1명 이상에 대해서는 다른 이사와 분리하여 선임하여야 한다.

제23조 (이사의 선임)

③ 감사위원이 되는
독립이사
1명 이상에 대해서는 다른 이사와 분리하여 선임하여야 한다.

상법 제542조의8 개정 반영

제23조의 2 (사외이사 후보의 추천)

① 사외이사후보추천위원회는 상법등 관련 법규에서 정한 자격을 갖춘 자 중에서 사외이사 후보를 추천한다.

② 사외이사 후보의 추천 및 자격심사에 관한 세부적인 사항은 사외이사후보추천위원회에서 정한다.

제23조의 2 (
독립이사
후보의 추천)

①
독립이사
후보추천위원회는 상법등 관련 법규에서 정한 자격을 갖춘 자 중에서
독립이사
후보를 추천한다.

②
독립이사
후보의 추천 및 자격심사에 관한 세부적인 사

항은
독립이사
후보추천위원회에서 정한다.

상법 제542조의8 개정 반영

제27조의 3 (이사의 회사에 대한 책임감경)

① 당 회사는 주주총회 결의로 이사의 상법 제399조에 따른 책임을 그 행위를 한 날 이전 최근 1년 간의 보수액(상여금과 주식매수선택권의 행사로 인한 이익등을 포함한다)의 6배(사외이사의 경우는 3배)를 초과하는 금액에 대하여 면제할 수 있다.

제27조의 3 (이사·감사의 회사에 대한 책임감경)

① 당 회사는 주주총회 결의로 이사 또는 감사의 상법 제399조에 따른 책임을 그 행위를 한 날 이전 최근 1년 간의 보수액(상여금과주식매수선택권의 행사로 인한이익등을 포함한다)의 6배(
독립이사
의 경우는 3배)를 초과하는 금액에 대하여 면제할 수 있다.

상법 제542조의8 개정 반영

제30조의 2 (위원회)

①당 회사는 이사회내에 다음 각호의 위원회를 둔다.(新設 2014.5.30.)

1. 사외이사 후보 추천위원회

2. 감사위원회

3. 기타 이사회가 필요하다고 인정하는 위원회

② 각 위원회의 구성, 권한, 운영 등에 관한 세부사항은 이사회의 결의로 정한다.(新設 2014.5.30.)

③ 위원회에 대해서는 제28조, 제29조 및 제30조의 규정을 준용한다. (新設 2014.5.30.)

제30조의 2 (위원회)

①당 회사는 이사회내에 다음 각호의 위원회를 둔다.

독립이사
후보 추천위원회

감사위원회

내부통제위원회

4.
기타 이사회가 필요하다고 인정하는 위원회

(중략)

④ 제1항제3호에도 불구하고 금융회사지배구조법 제22조의2제1항 및 제2항에서 정한 내부통제위원회의 운영 사항은 감사위원회에서 담당할 수 있다.

1. 상법 제542조의8 개정 반영2. 책무구조도 도입에 따른 변경사항

제34조의 2 (감사위원회의 구성)

③ 위원의 3분의 2 이상은 사외이사이어야 하고, 사외이사 아닌 위원은 상법 제542조의 11 제3항의 요건을 갖추어야 한다.

제34조의 2 (감사위원회의 구성)

③ 위원의 3분의 2 이상은
독립이사
이어야 하고,
독립이사
아닌 위원은 상법 제542조의
10 제2항의
요건을 갖추어야 한다.

1. 상법 제542조의8 개정 반영2. 근거규정변경

-

부칙

제1조(시행일) 이 정관은 2026년 3월 26일부터 시행한다.

제2조(소집지와 개최방식 및 의결권의 대리행사에 관한 경과조치) 제16조의2 및 제19조 개정규정은 2027년 1월 1일부터 시행한다.

제3조(독립이사에 관한 경과조치) 제22조, 제23조, 제23조의2, 제27조의3 개정규정은 2026년 7월 23일부터 시행한다.

-

※ 기타 참고사항

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

서태영
1967.9.20
N
N
해당사항없음
이사회

신재혁
1968.4.26
N
N
해당사항없음
이사회

신동철
1961.1.9
Y
N
해당사항없음
사외이사후보추천위원회

송용
1968.12.02
Y
N
해당사항없음
사외이사후보추천위원회

총 ( 4 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

서태영
유화증권대표이사
2025.03~현재2021.11~2025.032020.07~2020.122018.01~2020.12
유화증권 대표이사유화증권 CRO(상무)신한금융투자 전략기획부 본부장신한금융투자 상품전략본부/글로벌사업 본부장
해당사항없음

신재혁
유화증권 CFO
2020.08~현재2017.03~2020.061999.05~2017.03
유화증권 CFO유화증권 총무팀장유화증권 재경팀장
해당사항없음

신동철
유화증권사외이사
2021.01~2022.012017.01~2021.01
신한금융투자 TFC 영업부 영업고문신한금융투자 홀세일그룹 부사장
해당사항없음

송용
삼일회계법인 자문위원
1994.11~현재
삼일회계법인
해당사항없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

서태영
해당사항없음

신재혁

신동철

송용

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

[신동철 사외이사 후보자]

1. 전문성

본 후보자는 36여년간 신한투자증권에서 다양한 업무를 역임하였으며, 금융·경제분야 전문가로서 금융업에 관한 이해도가 높음. 이러한 경험과 지식을 바탕으로 이사회에 참여하여 주주권익 보호와 함께 고객자산의 보호와 안정적 수익추구의 원칙을 지키며 고객서비스의 질적 향상을 하고자하는 회사 방침에 기여할 것임

2. 독립성

본 후보자는 사외이사직을 수행함에 있어 최대주주 등으로부터 독립적인 위치에 있어야 함을 정확하게 이해하고 있으며 투명하고 독립적으로 의사결정 및 직무를 수행하도록 할것임

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 상기의 전문성 및 독립성을 바탕으로 회사의 지속성장 발전을 위한 기업가치 제고 및 주주가치 제고를 위하여 업무를 수행하도록 할 것임

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 기업비밀 준수 의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수 할 것임

[송용 사외이사 후보자]1. 전문성

본 후보자는 공인회계사로 현재 삼일회계법인 자문위원으로도 활동하고 있음. 이러한 경력을 바탕으로 금융시장에 필요한 회계 관련 자문을 해당 기업에 제공하여, 기업의 경영활동이 원활하게 이루어질 수 있도록 기여할 것임. 이러한 경력을 바탕으로 이사회에 참여하여, 회사의 경영이 합리적이고, 공정하게 이루어질 수 있도록 기여하고자 함

2. 독립성

본 후보자는 회계법인에서 실무경험을 해오면서 해당 상장회사와의 특정한 이해관계가 없었기 때문에 이사회 참여시 독립적이고 투명한 의사결정이 가능할 것임

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 금융 분야에서 쌓았던 경력을 바탕으로 새로운 관점을 제시해 해당 기업의 지속가능한 성장과 고객 및 주주 등 이해관계자의 가치 제고를 위해 힘쓸 것임

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것임

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[서태영 후보자]- 서태영 후보자는 증권회사에서 32년간 근무하며, 기획, 전략, 인사, 영업, 상품전략, 글로벌사업 등 증권업의 다양한 업무를 수행한 전문가로 유화증권에서 근무를 시작한 이후 CRO로써 회사의 리스크관리 프로세스를 강화하는데 기여하였고, 2025년 3월 대표이사 취임 후 영업 확대와 사업 경쟁력 강화를 목표로 조직 및 업무 프로세스를 정비하고 성장 기반을 마려한 바, 회사의 발전과 기업가치를 제고시킬 수 있을 것으로 판단됨.[신재혁 후보자]- 신재혁 후보자는 유화증권에서 27년간 근무하며, 증권업의 재무,회계,자금운용, 총무 등의 전문가로서 풍부한 경력과 지식을 바탕으로 회사의 발전에 기여할 것으로 기대됨. 다양한 경험과 전문 식견을 활용하여 회사의 지속적인 성장동력을 마련하는데 크게 역량을 발휘할 것으로 예상하며 이를 통하여 회사의 발전과 기업가치를 제고시킬 수 있을 것으로 판단됨.[신동철 사외이사 후보자]신동철 후보자는 36여년간 신한투자증권에서 다양한 업무를 역임하였으며, 금융·경제분야 전문가로서 금융업에 관한 이해도가 높으며, 이러한 역량을 바탕으로 이사회의 독립성을 강화하고, 기업 경영의 투명성을 제고하여, 회사의 발전과 주주의 권익 보호에 높은 기여를 할 것으로 판단되어 사외이사후보추천위원회에서 추천함[송용 사외이사 후보자]- 후보자는 한국공인회계사로 삼일회계법인에서 33년간 회계사로 근무하며 회계 전문가로서 회계에 대한 풍부한 경험과 뛰어난 식견을 가지고 있음.- 이러한 역량을 바탕으로 감사위원회의 독립성을 강화하고, 기업 경영의 투명성을 제고 하여, 회사의 발전과 주주의 권익 보호에 높은 기여를 할 것으로 판단되어 사외이사후 보추천위원회에서 추천함

확인서

확인서(서태영)

확인서(송용)

확인서(신동철)

확인서(신재혁)

※ 기타 참고사항

□ 감사위원회 위원의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의 관계
추천인

신동철
1961.1.9
Y
N
해당사항없음
사외이사후보추천위원회

송용
1968.12.02
Y
N
해당사항없음
사외이사후보추천위원회

총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

신동철
유화증권사외이사
2021.01~2022.012017.01~2021.01
신한금융투자 TFC 영업부 영업고문신한금융투자 홀세일그룹 부사장
해당사항없음

송용
삼일회계법인 자문위원
1994.11~현재
삼일회계법인
해당사항없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

신동철
해당사항없음

송용

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[신동철 사외이사 후보자]신동철 후보자는 36여년간 신한투자증권에서 다양한 업무를 역임하였으며, 금융·경제분야 전문가로서 금융업에 관한 이해도가 높으며, 이러한 역량을 바탕으로 이사회의 독립성을 강화하고, 기업 경영의 투명성을 제고하여, 회사의 발전과 주주의 권익 보호에 높은 기여를 할 것으로 판단되어 사외이사후보추천위원회에서 추천함[송용 사외이사 후보자]- 후보자는 한국공인회계사로 삼일회계법인에서 33년간 회계사로 근무하며 회계 전문가로서 회계에 대한 풍부한 경험과 뛰어난 식견을 가지고 있음.- 이러한 역량을 바탕으로 감사위원회의 독립성을 강화하고, 기업 경영의 투명성을 제고 하여, 회사의 발전과 주주의 권익 보호에 높은 기여를 할 것으로 판단되어 사외이사후 보추천위원회에서 추천함

확인서

확인서(송용)_4

확인서(신동철)_3

※ 기타 참고사항

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
7( 3 )

보수총액 또는 최고한도액
2,500,000,000

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
7( 3 )

실제 지급된 보수총액
534,246,460

최고한도액
2,500,000,000

□ 기타 주주총회의 목적사항

가. 의안 제목

- 자본준비금 감소의 건 (7,244,728,300원)

나. 의안의 요지- 자본준비금 감소의 목적은 배당가능이익을 확보하는 것으로, 중기 주주환원정책 실행의 일환입니다.- 자본준비금 감소로 증가하는 배당가능이익은 약 72억원이며, 관련법*에 의거하여 약 72억원은 향후 비과세 배당금 재원으로 사용될 수 있습니다.- 개인 주주의 경우, 비과세 배당은 원천징수(15.4%)를 하지 않기 때문에 주주는 배당금액의 100%를 수령하게 되고, 금융소득 종합과세(최대 49.5%) 대상이 아니기 때문에 추가 세금도 발생하지 않습니다.* 법인세법 제18조 제8호 및 소득세법 시행령 제26조의3 제6항, 법인세법 제17조

IV. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

가. 제출 개요

제출(예정)일
사업보고서 등 통지 등 방식

2026년 03월 10일
2주전 공고

나. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

- 2026년 3월 10일 감사보고서, 사업보고서를 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr) 에 게재할 예정입니다. 사업보고서는 향후 주주총회 이후 변경되거나 오기 등이 있는 경우 수정될 수 있으며, 이 경우 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 정정보고서를 공시할 예정이므로 이를 참조하시기바랍니다.

※ 참고사항

■ 전자투표에 관한 사항

당사는 금번 주주총회에 주주님께서 주주총회에 직접 참석하지 않고도 의결권을 행사하실 수 있도록 전자투표제도(상법 제368조의4)를 도입하여 활용하기로 하였고, 이 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다.

1) 전자투표시스템

인터넷주소 :「https://evote.ksd.or.kr」

모바일주소 :「https://evote.ksd.or.kr/m」

2) 전자투표 행사기간

2026년 3월 16일 9시～ 2026년 3월 25일 17시

- 기간 중 24시간 의결권 행사가능 (단, 마감일은 17시까지 가능)

3) 시스템에 공인인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별 의결권 행사

(주주확인용 공인인증서의 종류 : 공동인증서 및 민간인증서)(K-VOTE에서 사용가능한 인증서 한정)

4) 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리■ 주주총회 집중일 개최여부- 해당사항 없음