유화증권 — 의결권대리행사권유참고서류 (20260225)
제출인: 유화증권

의결권대리행사권유참고서류
6.0
유화증권(주)

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2026 년 02 월 25 일

권 유 자:
성 명: 유화증권 주식회사주 소: 서울특별시 영등포구 국제금융로2길 36전화번호: 02-3770-0151

작 성 자:
성 명: 서현우부서 및 직위: 총무팀 대리전화번호: 02-3770-0151

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
유화증권(주)
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2026년 02월 25일
라. 주주총회일
2026년 03월 26일

마. 권유 시작일
2026년 03월 03일
바. 권유업무 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
해당사항 없음
(관리기관)
-

(인터넷 주소)
-

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」

3. 주주총회 목적사항

□ 정관의변경

□ 이사의선임

□ 감사위원회위원의선임

□ 이사의보수한도승인

□ 기타주주총회의목적사항

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

유화증권(주)
보통주
10,946,410
19.31
본인
자사주

주) 유화증권(주)는 우선주(유화증권우) 2,598,855주를 보유하고 있음※ 상기 권유자의 소유주식은 자기주식이므로 의결권이 제한됨.

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

윤경립
최대주주
보통주
12,542,722
22.12
최대주주
-

윤승현
특수관계인
보통주
3,717,000
6.56
특수관계인
발행회사 임원

윤재동
특수관계인
보통주
1,999,142
3.53
특수관계인
-

윤재륜
특수관계인
보통주
1,515,057
2.67
특수관계인
-

성보문화재단
특수관계인
보통주
1,435,120
2.53
특수관계인
-

안지원
특수관계인
보통주
1,252,230
2.21
특수관계인
-

사회복지법인 여송
특수관계인
보통주
765,950
1.35
특수관계인
-

윤혜선
특수관계인
보통주
835,009
1.47
특수관계인
-

윤서연
특수관계인
보통주
631,265
1.11
특수관계인
-

김정숙
특수관계인
보통주
601,155
1.06
특수관계인
-

윤보현
특수관계인
보통주
569,095
1.00
특수관계인
-

오윤선
특수관계인
보통주
364,190
0.64
특수관계인
-

동원통상
특수관계인
보통주
349,550
0.62
특수관계인
-

SB성보
특수관계인
보통주
282,265
0.50
특수관계인
-

Yun Claire
특수관계인
보통주
227,345
0.40
특수관계인
-

Yun Janice
특수관계인
보통주
227,295
0.40
특수관계인
-

Yun Grace
특수관계인
보통주
227,295
0.40
특수관계인
-

MyungJoo Yun
특수관계인
보통주
222,055
0.39
특수관계인
-

윤정선
특수관계인
보통주
47,542
0.08
특수관계인
-

윤영선
특수관계인
보통주
3,010
0.00
특수관계인
-

계
-
27,814,292
49.05
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

김태헌
보통주
0
직원
직원
-

김우재
보통주
0
직원
직원
-

조진수
보통주
0
직원
직원
-

서현우
보통주
0
직원
직원
-

이상진
보통주
0
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2026년 02월 25일
2026년 03월 03일
2026년 03월 26일
2026년 03월 26일

나. 피권유자의 범위

2025년 12월 31일 기준일 현재 보통주 보유 주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
해당사항 없음

전자위임장 수여기간
-

전자위임장 관리기관
-

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
O

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

유화증권(주)
www.yhs.co.kr
-

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

전자우편을 통해 참고서류 및 위임장용지를 수령하고자 하는 피권유자의 요청이 있을 경우에 한해 전자우편으로 위임장 용지 송부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 위임장 접수처 : 서울특별시 영등포구 국제금융로2길 36 3층 총무팀 (전화번호/팩스번호 : 02-3770-0151/ 02-3770-0236)- 우편 접수 여부: 가능- 접수 기간: 2026년 3월 3일~ 3월 26일 제65기 정기주주총회 개시 전

다. 기타 의결권 위임의 방법

-

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2026년 03 월 26 일 오전 08 시 30분

장 소
서울특별시 영등포구 국제금융로2길 36 유화증권빌딩 20층 강당

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2026.03.16.(월) 09시 ~ 2026.03.25.(수) 17시(기간 내 24시간 투표 가능)

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소
http://evote.ksd.or.kr (인터넷)http://evote.ksd.or.kr/m (모바일)

기타 추가 안내사항 등
-

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

-

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

해당사항없음

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제16조의 2 (소집지)

① 주주총회는 본점소재지에서 개최하되 필요에 따라 이의 인접지역에서도 개최할 수 있다.

제16조의 2(소집지
와 개최방식
)

① 주주총회는 본점소재지에서 개최하되 필요에 따라 이의 인접지역에서도 개최할수 있다.

② 회사는 총회일에 주주가 소집지에 직접 출석하는 방식으로 총회를 개최한다.

상법 제542조의14 신설 반영

제19조 (의결권의 대리행사)
.

② 제1항의 대리인은 주주총회 개시 전에 그 대리권을 증명하는 서면(위임장)을 제출하여야 한다.

제19조(의결권의 대리행사)

② 제1항의 대리인은 주주총회 개시 전에 그 대리권을 증명하는
서면 또는 전자문서를 제출
하여야 한다.

상법 제368조 개정 반영

제22조 (이사)
① 당 회사의 이사는 3명 이상으로 하며, 사외이사는 이사총수의 4분의 1이상으로 한다.

③ 이사의 사임·사망 등의 사유로 인하여 이사의 수가 제1항에서 정한 이사회의 구성요건에 미달하게 되면 그 사유가 발생한 후 처음으로 소집되는 주주총회에서 그 요건에 합치되도록 이사를 선임하여야 한다.

제22조(이사)
① 당 회사의 이사는 3명 이상
9명 이하
로 하며,
독립이사
는 이사총수의
3분의 1 이상
으로 한다.

③
독립이사
의 사임·사망 등의 사유로 인하여
독립이사
의 수가 제1항에서 정한 이사회의 구성요건에 미달하게 되면 그 사유가 발생한후 처음으로 소집되는 주주총회에서 그 요건에 합치되도록
독립이사
를 선임하여야 한다.

1. 상법 제542조의8 개정 반영

2. 이사 수 제한 신설

제23조 (이사의 선임)

③ 감사위원이 되는 사외이사 1명 이상에 대해서는 다른 이사와 분리하여 선임하여야 한다.

제23조 (이사의 선임)

③ 감사위원이 되는
독립이사
1명 이상에 대해서는 다른 이사와 분리하여 선임하여야 한다.

상법 제542조의8 개정 반영

제23조의 2 (사외이사 후보의 추천)

① 사외이사후보추천위원회는 상법등 관련 법규에서 정한 자격을 갖춘 자 중에서 사외이사 후보를 추천한다.

② 사외이사 후보의 추천 및 자격심사에 관한 세부적인 사항은 사외이사후보추천위원회에서 정한다.

제23조의 2 (
독립이사
후보의 추천)

①
독립이사
후보추천위원회는 상법등 관련 법규에서 정한 자격을 갖춘 자 중에서
독립이사
후보를 추천한다.

②
독립이사
후보의 추천 및 자격심사에 관한 세부적인 사

항은
독립이사
후보추천위원회에서 정한다.

상법 제542조의8 개정 반영

제27조의 3 (이사의 회사에 대한 책임감경)

① 당 회사는 주주총회 결의로 이사의 상법 제399조에 따른 책임을 그 행위를 한 날 이전 최근 1년 간의 보수액(상여금과 주식매수선택권의 행사로 인한 이익등을 포함한다)의 6배(사외이사의 경우는 3배)를 초과하는 금액에 대하여 면제할 수 있다.

제27조의 3 (이사?감사의 회사에 대한 책임감경)

① 당 회사는 주주총회 결의로 이사 또는 감사의 상법 제399조에 따른 책임을 그 행위를 한 날 이전 최근 1년 간의 보수액(상여금과주식매수선택권의 행사로 인한이익등을 포함한다)의 6배(
독립이사
의 경우는 3배)를 초과하는 금액에 대하여 면제할 수 있다.

상법 제542조의8 개정 반영

제30조의 2 (위원회)

①당 회사는 이사회내에 다음 각호의 위원회를 둔다.(新設 2014.5.30.)

1. 사외이사 후보 추천위원회

2. 감사위원회

3. 기타 이사회가 필요하다고 인정하는 위원회

② 각 위원회의 구성, 권한, 운영 등에 관한 세부사항은 이사회의 결의로 정한다.(新設 2014.5.30.)

③ 위원회에 대해서는 제28조, 제29조 및 제30조의 규정을 준용한다. (新設 2014.5.30.)

제30조의 2 (위원회)

①당 회사는 이사회내에 다음 각호의 위원회를 둔다.

독립이사
후보 추천위원회

감사위원회

내부통제위원회

4.
기타 이사회가 필요하다고 인정하는 위원회

(중략)

④ 제1항제3호에도 불구하고 금융회사지배구조법 제22조의2제1항 및 제2항에서 정한 내부통제위원회의 운영 사항은 감사위원회에서 담당할 수 있다.

1. 상법 제542조의8 개정 반영2. 책무구조도 도입에 따른 변경사항

제34조의 2 (감사위원회의 구성)

③ 위원의 3분의 2 이상은 사외이사이어야 하고, 사외이사 아닌 위원은 상법 제542조의 11 제3항의 요건을 갖추어야 한다.

제34조의 2 (감사위원회의 구성)

③ 위원의 3분의 2 이상은
독립이사
이어야 하고,
독립이사
아닌 위원은 상법 제542조의
10 제2항의
요건을 갖추어야 한다.

1. 상법 제542조의8 개정 반영2. 근거규정변경

-

부칙

제1조(시행일) 이 정관은 2026년 3월 26일부터 시행한다.

제2조(소집지와 개최방식 및 의결권의 대리행사에 관한 경과조치) 제16조의2 및 제19조 개정규정은 2027년 1월 1일부터 시행한다.

제3조(독립이사에 관한 경과조치) 제22조, 제23조, 제23조의2, 제27조의3 개정규정은 2026년 7월 23일부터 시행한다.

-

※ 기타 참고사항

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회의 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의관계
추천인

서태영
1967.9.20
N
N
해당사항없음
이사회

신재혁
1968.4.26
N
N
해당사항없음
이사회

신동철
1961.1.9
Y
N
해당사항없음
사외이사후보추천위원회

송용
1968.12.02
Y
N
해당사항없음
사외이사후보추천위원회

총 ( 4 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

서태영
유화증권대표이사
2025.03~현재2021.11~2025.032020.07~2020.122018.01~2020.12
유화증권 대표이사유화증권 CRO(상무)신한금융투자 전략기획부 본부장신한금융투자 상품전략본부/글로벌사업 본부장
해당사항없음

신재혁
유화증권 CFO
2020.08~현재2017.03~2020.061999.05~2017.03
유화증권 CFO유화증권 총무팀장유화증권 재경팀장
해당사항없음

신동철
유화증권사외이사
2021.01~2022.012017.01~2021.01
신한금융투자 TFC 영업부 영업고문신한금융투자 홀세일그룹 부사장
해당사항없음

송용
삼일회계법인 자문위원
1994.11~현재
삼일회계법인
해당사항없음

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

[신동철 사외이사 후보자]

1. 전문성

본 후보자는 36여년간 신한투자증권에서 다양한 업무를 역임하였으며, 금융·경제분야 전문가로서 금융업에 관한 이해도가 높음. 이러한 경험과 지식을 바탕으로 이사회에 참여하여 주주권익 보호와 함께 고객자산의 보호와 안정적 수익추구의 원칙을 지키며 고객서비스의 질적 향상을 하고자하는 회사 방침에 기여할 것임

2. 독립성

본 후보자는 사외이사직을 수행함에 있어 최대주주 등으로부터 독립적인 위치에 있어야 함을 정확하게 이해하고 있으며 투명하고 독립적으로 의사결정 및 직무를 수행하도록 할것임

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 상기의 전문성 및 독립성을 바탕으로 회사의 지속성장 발전을 위한 기업가치 제고 및 주주가치 제고를 위하여 업무를 수행하도록 할 것임

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 기업비밀 준수 의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수 할 것임

[송용 사외이사 후보자]1. 전문성

본 후보자는 공인회계사로 현재 삼일회계법인 자문위원으로도 활동하고 있음. 이러한 경력을 바탕으로 금융시장에 필요한 회계 관련 자문을 해당 기업에 제공하여, 기업의 경영활동이 원활하게 이루어질 수 있도록 기여할 것임. 이러한 경력을 바탕으로 이사회에 참여하여, 회사의 경영이 합리적이고, 공정하게 이루어질 수 있도록 기여하고자 함

2. 독립성

본 후보자는 회계법인에서 실무경험을 해오면서 해당 상장회사와의 특정한 이해관계가 없었기 때문에 이사회 참여시 독립적이고 투명한 의사결정이 가능할 것임

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 금융 분야에서 쌓았던 경력을 바탕으로 새로운 관점을 제시해 해당 기업의 지속가능한 성장과 고객 및 주주 등 이해관계자의 가치 제고를 위해 힘쓸 것임

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것임

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[서태영 후보자]- 서태영 후보자는 증권회사에서 32년간 근무하며, 기획, 전략, 인사, 영업, 상품전략, 글로벌사업 등 증권업의 다양한 업무를 수행한 전문가로 유화증권에서 근무를 시작한 이후 CRO로써 회사의 리스크관리 프로세스를 강화하는데 기여하였고, 2025년 3월 대표이사 취임 후 영업 확대와 사업 경쟁력 강화를 목표로 조직 및 업무 프로세스를 정비하고 성장 기반을 마려한 바, 회사의 발전과 기업가치를 제고시킬 수 있을 것으로 판단됨.[신재혁 후보자]- 신재혁 후보자는 유화증권에서 27년간 근무하며, 증권업의 재무,회계,자금운용, 총무 등의 전문가로서 풍부한 경력과 지식을 바탕으로 회사의 발전에 기여할 것으로 기대됨. 다양한 경험과 전문 식견을 활용하여 회사의 지속적인 성장동력을 마련하는데 크게 역량을 발휘할 것으로 예상하며 이를 통하여 회사의 발전과 기업가치를 제고시킬 수 있을 것으로 판단됨.[신동철 사외이사 후보자]신동철 후보자는 36여년간 신한투자증권에서 다양한 업무를 역임하였으며, 금융·경제분야 전문가로서 금융업에 관한 이해도가 높으며, 이러한 역량을 바탕으로 이사회의 독립성을 강화하고, 기업 경영의 투명성을 제고하여, 회사의 발전과 주주의 권익 보호에 높은 기여를 할 것으로 판단되어 사외이사후보추천위원회에서 추천함[송용 사외이사 후보자]- 후보자는 한국공인회계사로 삼일회계법인에서 33년간 회계사로 근무하며 회계 전문가로서 회계에 대한 풍부한 경험과 뛰어난 식견을 가지고 있음.- 이러한 역량을 바탕으로 감사위원회의 독립성을 강화하고, 기업 경영의 투명성을 제고 하여, 회사의 발전과 주주의 권익 보호에 높은 기여를 할 것으로 판단되어 사외이사후 보추천위원회에서 추천함

확인서

확인서(서태영)

확인서(송용)

확인서(신동철)

확인서(신재혁)

※ 기타 참고사항

□ 감사위원회 위원의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의관계
추천인

신동철
1961.1.9
Y
N
해당사항없음
사외이사후보추천위원회

송용
1968.12.02
Y
N
해당사항없음
사외이사후보추천위원회

총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

신동철
유화증권사외이사
2021.01~2022.012017.01~2021.01
신한금융투자 TFC 영업부 영업고문신한금융투자 홀세일그룹 부사장
해당사항없음

송용
삼일회계법인 자문위원
1994.11~현재
삼일회계법인
해당사항없음

다. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[신동철 사외이사 후보자]신동철 후보자는 36여년간 신한투자증권에서 다양한 업무를 역임하였으며, 금융·경제분야 전문가로서 금융업에 관한 이해도가 높으며, 이러한 역량을 바탕으로 이사회의 독립성을 강화하고, 기업 경영의 투명성을 제고하여, 회사의 발전과 주주의 권익 보호에 높은 기여를 할 것으로 판단되어 사외이사후보추천위원회에서 추천함[송용 사외이사 후보자]- 후보자는 한국공인회계사로 삼일회계법인에서 33년간 회계사로 근무하며 회계 전문가로서 회계에 대한 풍부한 경험과 뛰어난 식견을 가지고 있음.- 이러한 역량을 바탕으로 감사위원회의 독립성을 강화하고, 기업 경영의 투명성을 제고 하여, 회사의 발전과 주주의 권익 보호에 높은 기여를 할 것으로 판단되어 사외이사후 보추천위원회에서 추천함

확인서

확인서(송용)_1

확인서(신동철)_1

※ 기타 참고사항

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
7( 3 )

보수총액 또는 최고한도액
2,500,000,000

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
7( 3 )

실제 지급된 보수총액
534,246,460

최고한도액
2,500,000,000

※ 기타 참고사항

□ 기타 주주총회의 목적사항

가. 의안 제목

- 자본준비금 감소의 건 (7,244,728,300원)

나. 의안의 요지- 자본준비금 감소의 목적은 배당가능이익을 확보하는 것으로, 중기 주주환원정책 실행의 일환입니다.- 자본준비금 감소로 증가하는 배당가능이익은 약 72억원이며, 관련법*에 의거하여 약 72억원은 향후 비과세 배당금 재원으로 사용될 수 있습니다.- 개인 주주의 경우, 비과세 배당은 원천징수(15.4%)를 하지 않기 때문에 주주는 배당금액의 100%를 수령하게 되고, 금융소득 종합과세(최대 49.5%) 대상이 아니기 때문에 추가 세금도 발생하지 않습니다.* 법인세법 제18조 제8호 및 소득세법 시행령 제26조의3 제6항, 법인세법 제17조