젬백스 — 임원ㆍ주요주주특정증권등거래계획보고서 (20260223)
제출인: 젬앤컴퍼니

임원ㆍ주요주주특정증권등거래계획보고서
6.0
(주)젬백스앤카엘

임원ㆍ주요주주 특정증권등 거래계획보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

거래시작일(결제일) :
2026년 03월 25일

보고의무발생일 :
2026년 02월 23일

보고서작성기준일 :
2026년 02월 23일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 거래계획을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
(주)젬앤컴퍼니

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
주식회사 젬백스앤카엘

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
082270

발행주식 총수
44,185,583

2. 보고자에 관한 사항

보고자 구분
국내법인

성명(명칭)
한 글
(주)젬앤컴퍼니
한자(영문)
Gem&Company

생년월일 또는 사업자등록번호
220-86-91661

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 성남시 분당구 대장동

발행회사와의관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)젬백스앤카엘
부 서
공시팀

직 위
팀장
전화번호
02-3789-5551

성 명
변영석
팩스번호
02-3789-5556

이메일 주소
byunys@gemvax.com

3. 특정증권등의 소유상황 및 거래계획

가. 거래계획 제출시 특정증권등의 종류별 소유상황

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

4,896,326
-
-
42,066
-
-
-
-
4,938,392
11.18

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주권외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)*] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

44,185,583
42,066
11.17
11.08

* 교환사채권의 교환대상이 되는 주권, 파생결합증권의 기초자산이 되는 주권 및 증권예탁증권의 기초가 되는 주권, 금융투자상품의 기초자산이 되는 주권은 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

나. 거래개시일 기준 직전 6개월간 세부거래내역

거래일(결제일)
거래방법
특정증권등의종류
특정증권등의수(주식수)
취득/처분단가(원)*
거래금액**
비 고

2025년 12월 29일
대물변제(-)
보통주
38,528
28,550
1,099,974,400
-

2025년 12월 30일
대물변제(-)
보통주
103,626
28,950
2,999,972,700
-

2025년 12월 31일
대물변제(-)
보통주
3,448
29,000
99,992,000
-

2025년 12월 31일
장외매도(-)
보통주
3,448
29,000
99,992,000
-

2025년 12월 31일
대물변제(-)
보통주
3,448
29,000
99,992,000
-

2025년 12월 31일
장외매도(-)
보통주
3,448
29,000
99,992,000
-

2025년 12월 31일
대물변제(-)
보통주
13,793
29,000
399,997,000
-

합 계
169,739

4,899,912,100
-

* 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가에 특정증권등의 수를 곱한금액을 의미

다. 거래계획

(1) 거래목적

거래목적

보유사채 매각을 통한 현금유동성 확보

(2) 거래수량 및 거래금액

거래개시일(결제일)
거래종료일(결제일)
거래기간
거래방법
특정증권등의종류
특정증권등의수(주식수)①
취득/처분단가(원)②
거래금액③
비 고

2026년 03월 25일
2026년 04월 23일
30
장외매도(-)
신주인수권부사채권
42,066
11,886
499,996,476
-

-
-
-
-
-
-

* 상기 거래금액은 대상 신주인수권부사채권의 1주당 행사가액으로 산정한 금액이며, 실제 거래대금은 신주인수권행사 대상주식의 시세에 준하여 책정할 예정입니다.① 특정증권등의 수 : 주권인 경우 그 주식의 수를 의미하고 주권이 아닌 특정증권등의 경우 특정증권등의 결제일에 특정증권등의 권리행사로 취득ㆍ처분할 수 있을 것으로 환산되는 주식의 수량을 의미(예시) CB의 경우 액면금액을 전환가액으로 나눈 수량, CB콜옵션의 경우 기초자산인 CB의 액면금액을 전환가액으로 나눈 수량, 주식옵션의 경우 권리의 행사로 취득ㆍ처분이 가능한 주식의 수량)

② 취득/처분 단가 : 주권인 경우 그 주식의 매매단가를 의미하고, 주권이 아닌 특정증권등의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미(예시) CB의 경우 전환가액, CB콜옵션의 경우 기초자산인 CB의 전환가액, 주식옵션의 경우 기초자산인 주식을 매매하기 위한 권리행사가액을 기재)

③ 거래금액 : 특정증권등의 수(①)에 취득/처분단가(②)를 곱한 금액을 의미

※ 특정증권등의 수(①) 및 취득/처분 단가(②)는 보고자의 "예상 수량 및 단가"를 기재하는 것으로 보고자는 법(§173의3③)에 따라 거래금액(③=단가×수량)의 70~130% 범위내에서 계획과 달리 거래할 수 있으므로 실제 거래단가 및 거래수량은 달라질 수 있음

(3) 취득/처분단가 산출근거

특정증권등의종류
취득/처분단가(원)
취득/처분단가 산출근거

신주인수권부사채권
11,886
(주)젬백스앤카엘 9회차 신주인수권부사채 행사가액

(4) 거래 예정 특정증권등에 관한 계약

특정증권등의종류
계약체결일
주요 계약의 내용(거래가격 및 거래수량의 산정기준, 취소사유 등)

-
-
-

라. 거래규모 판단

특정증권등의수(주)
취득/처분단가(원)*
거래금액
비 고

거래개시일 기준직전 6개월간합산 거래내역
169,739
-
4,899,912,100
-

거래계획
42,066
11,886
499,996,476
-

합 계
211,805

5,399,908,576
-

P

발행주식 총수(J)
거래 특정증권등의 수(P)
특정증권등의 거래비율(%)(P / J+P*) × 100

44,185,583
42,066
0.10

* 주권, 교환사채권의 교환대상이 되는 주권, 파생결합증권의 기초자산이 되는 주권 및 증권예탁증권의 기초가 되는 주권, 금융투자상품의 기초자산이 되는 주권은 분모(P)에서 제외

마. 거래계획 완료후 특정증권등의 종류별 예상 소유상황

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

4,896,326
-
-
-
-
-
-
-
4,896,326
11.08

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주권외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)*] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

44,185,583
0
11.08
11.08

* 교환사채권의 교환대상이 되는 주권, 파생결합증권의 기초자산이 되는 주권 및 증권예탁증권의 기초가 되는 주권, 금융투자상품의 기초자산이 되는 주권은 분모(F+G+H)에서 제외하고 산정