엔케이젠바이오텍코리아 — [기재정정]주요사항보고서(유상증자결정) (20260107)
제출인: 엔케이젠바이오텍코리아

주요사항보고서(유상증자결정)
6.3
(주)엔케이맥스

정 정 신 고 (보고)

2026년 1월 7일

1. 정정대상 공시서류 :
주요사항보고서/거래소 신고의무 사항

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 :
2025년 12월 15일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

12.신주의 상장예정일
신주상장예정일 변경으로 인한 정정
2026년 1월 15일
2026년 1월 29일

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2025 년 12 월 15 일

회 사 명 :
주식회사 엔케이맥스

대 표 이 사 :
김 용 만

본 점 소 재 지 :
경기도 성남시 분당구 돌마로 172, 1층 및 6층(정자동, 분당서울대학교병원 헬스케어혁신파크)

(전 화) 031-8017-8114

(홈페이지)http://nkmax.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 전 무
(성 명) 김 래 현

(전 화) 031- 603-9998

유상증자 결정

1. 신주의 종류와 수
보통주식 (주)
569,942

기타주식 (주)
-

2. 1주당 액면가액 (원)
100

3. 증자전 발행주식총수 (주)
보통주식 (주)
71,378,535

기타주식 (주)
-

4. 자금조달의 목적
시설자금 (원)
-

영업양수자금 (원)
-

운영자금 (원)
-

채무상환자금 (원)
-

타법인 증권취득자금 (원)
-

기타자금 (원)
1,353,613,221

5. 증자방식
제3자배정증자

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거

제10조(신주인수권)

7. 회생절차에 따라 유상 신주를 발행하는 경우 및 M&A를 통한 재무구조 개선을 위하여 유상 신주를 발행하는 경우

주식의 내용
회생채권을 출자전환하여 신주를 발행하는 경우

기타
-

6. 신주 발행가액
보통주식 (원)
2,375

기타주식 (원)
-

7. 기준주가
보통주식 (원)
-

기타주식 (원)
-

7-1. 기준주가 산정방법
시가가 형성되지 않은 종목의 평가액

7-2. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%)
-

7-3. 할인율(할증률) 산정 근거
-

8. 제3자배정에 대한 정관의 근거

제10조(신주인수권)

7. 회생절차에 따라 유상 신주를 발행하는 경우 및 M&A를 통한 재무구조 개선을 위하여 유상 신주를 발행하는 경우

9. 납입일
2025년 12월 30일

10. 신주의 배당기산일
2025년 01월 01일

11. 신주권교부예정일
-

12. 신주의 상장 예정일
2026년 01월 29일

13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부
아니오

- 현물출자가 있는지 여부
아니오

- 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이 있는지 여부
아니오

- 납입예정 주식의 현물출자 가액
현물출자가액(원)
-

당사 최근사업연도 자산총액 대비(%)
-

- 납입예정 주식수
-

14. 우회상장 요건 충족여부
해당없음

15. 이사회결의일(결정일)
2025년 12월 15일

- 사외이사 참석여부
참석 (명)
4

불참 (명)
2

- 감사(감사위원) 참석여부
참석

16. 증권신고서 제출대상 여부
아니오

17. 제출을 면제받은 경우 그 사유
「채무자회생및 파산에관한법률」제277조 주식회사인 채무자 또는 신회사가 주식 또는 사채를 발행하는 때에는 「 자본시장과금융투자업에관한 법률」제119조(모집 또는 매출의 신고)의 규정을 적용하지 아니한다.

18. 청약이 금지되는 공매도 거래 기간
해당여부
아니오

시작일
-

종료일
-

19. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

20. 기타 투자판단에 참고할 사항

1) 금번 제3자배정 유상증자 건은 당사 회생절차중 소송채무가 조사확정재판 결정에 따라 확정된 회생채권자(회생채권상거래채권 )에 대한 출자전환으로 주식총수는

569,942주 입니다.

2) 당사는 "채무자 회생 및 파산에 관한 법률"에 따라 2025년 06월 18일 서울회생법원으로부터 회생계획인가를 받은 회사로서, 2025년 9월 4일 회생절차 종결결정을허가 받은 회사입니다.

3) 당사는 인가 받은 회생계획에 따라 1차 제3자배정 출자전환(효력발생일 2025년 6월 19일), 주식병합(효력발생일 2025년 06월 26일), 제3자배정 유상증자 (효력발생일 2025년 06월 27일)를 순차적으로 실시하였습니다.

4) 상기1. '신주의 종류와 수' 의 보통주식 569,942주는 출자전환 주식총수 2,707,226주에 대하여 회생계획에 따라 주식병합(액면 500원의 보통주 4.75주를 액면가 100원의 보통주 1주로 병합)을 적용한 주식수 입니다.

5) 주식수 결정은 액면가 500원으로 산정 하였으나, 액면감소 병합 효력발생일

(2025. 12. 31) 적용된 액면가액 100원 입니다.

6) 상기 6. 신주 발행가액은 출자전환 대상채권 1,353,613,221원을 회생계획에 따라

500원으로 출자전환후 4.75 : 1 주식병합을 적용한 569,942주로 나눈 금액입니다

7) 상기 9. 납입일은 신주의 효력발생일 입니다.

8) 회생계획의 권리변경에 따라 회생채권자가 주금을 신규로 납입하지 아니하며, 출자전환으로 인하여 발생하는 1주 미만의 단주는 무상 소각합니다.

9) 상기 12. 신주상장예정일은 관계기관의 실무절차에 따라 변경될 수 있으며 변경될 경우 즉시 재공시 예정입니다.

▶주권상장법인이 증권시장에서 시가가 형성되어 있지 않은 종목을 발행하고자 하는 경우 다음의 정보를 추가 기재

(단위 : 원, %)

거래정지관련 정보
기준주가 평가방법
종가대비증감비율(B-A)/A*100
외부평가

거래정지일
거래정지전최종종가(A)
평가방법
평가금액(B)
수행여부
평가기관명

2024년 03월 25일
2,020
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-

【제3자배정 근거, 목적 등】

제3자배정 근거가 되는 정관규정
제3자배정 증자의 목적

제10조(신주인수권)
7. 회생절차에 따라 유상 신주를 발행하는 경우 및 M&A를 통한 재무구조 개선을 위하여 유상 신주를 발행하는 경우

회생채권의 출자전환을 통한 채무변제

【제3자배정 조달자금의 구체적 사용목적】

【운영자금ㆍ기타자금의 경우】

(단위 : 원)

자금용도
세부내역*
연도별 사용 예정 금액

'25년
'26년
'27년 이후
합계

기타자금
회생채권의 변제
1,353,613,221
-
-
1,353,613,221

* 다음 문구를 참고하여 운영ㆍ기타자금의 세부내역을 구체적으로 기재한다.

(작성예시) '□□□ 공정기술 개발을 위한 연구개발비(인건비, 재료비) 투자'

【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】

제3자배정 대상자
회사 또는최대주주와의 관계
선정경위
증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획
배정주식수 (주)
비 고

바이브앤컴퍼니주식회사
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회생채권 출자전환
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569,942
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