유안타증권 — [기재정정]증권발행실적보고서 (20251230)
제출인: 유안타증권

증권발행실적보고서
6.0
유안타증권

정 정 신 고 (보고)

2025년 12월 30일

1. 정정대상 공시서류 :
유안타 Y 주가연계파생결합사채(ELB) 제39호 증권발행실적보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 :
2025년 12월 30일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

3. 청약 및 배정현황
유안타 Y ELB 제38호 추가

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

39
12,000,000,000
1
11,962,660,000
99.6888
1
11,962,660,000
99.6888

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

38
1,000,000,000
1
1,000,000,000
100.0000
1
1,000,000,000
100.0000

39
12,000,000,000
1
11,962,660,000
99.6888
1
11,962,660,000
99.6888

4. 배정방법
유안타 Y ELB 제38호 추가
공모결과 ELB 제39호는 총 청약금액이 모집금액을 초과하지 아니하여 전액 배정되었습니다.
공모결과 ELB 제38, 39호는 총 청약금액이 모집금액을 초과하지 아니하여 전액 배정되었습니다.

Ⅲ. 공시 이행상황
유안타 Y ELB 제38호 추가

1) 청약공고

구 분
구 분
공 고 장 소
일 자

청 약 공 고
제39호
유안타증권 본ㆍ지점
2025년 12월 26일

2) 배정공고

구 분
구 분
공 고 장 소
일 자

배 정 공 고
제39호
유안타증권 본ㆍ지점
2025년 12월 30일

1) 청약공고

구 분
구 분
공 고 장 소
일 자

청 약 공 고
제38호
유안타증권 본ㆍ지점
2025년 12월 26일

제39호

2) 배정공고

구 분
구 분
공 고 장 소
일 자

배 정 공 고
제38호
유안타증권 본ㆍ지점
2025년 12월 30일

제39호

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

1) 자금조달내역

유안타 Y ELB 제38호 추가

[종목명 :
유안타 Y 파생결합사채(ELB) 제39호
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상발행예정총액
실제 자금조달총액
확정권면총액
비 고

발행가액(A)
수량(B)
발행총액(A×B)

모 집(a)
12,000,000,000
10,000
1,196,266
11,962,660,000
11,962,660,000
-

매 출(b)
-
-
-
-
-
-

총계(a+b)
12,000,000,000
10,000
1,196,266
11,962,660,000
11,962,660,000
-

2) 발행비용

(단위 : 원)

구분
인수수수료
발행분담금
보증료
기타비용
비 고

제39호
-
598,130
-
-
발행금액의 0.5/10,000

[종목명 :
유안타 Y 파생결합사채(ELB) 제38호
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상발행예정총액
실제 자금조달총액
확정권면총액
비 고

발행가액(A)
수량(B)
발행총액(A×B)

모 집(a)
1,000,000,000
10,000
100,000
1,000,000,000
1,000,000,000
-

매 출(b)
-
-
-
-
-
-

총계(a+b)
1,000,000,000
10,000
100,000
1,000,000,000
1,000,000,000
-

[종목명 :
유안타 Y 파생결합사채(ELB) 제39호
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상발행예정총액
실제 자금조달총액
확정권면총액
비 고

발행가액(A)
수량(B)
발행총액(A×B)

모 집(a)
12,000,000,000
10,000
1,196,266
11,962,660,000
11,962,660,000
-

매 출(b)
-
-
-
-
-
-

총계(a+b)
12,000,000,000
10,000
1,196,266
11,962,660,000
11,962,660,000
-

2) 발행비용

(단위 : 원)

구분
인수수수료
발행분담금
보증료
기타비용
비 고

제38호
-
50,000
-
-
발행금액의 0.5/10,000

제39호
-
598,130
-
-

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용
유안타 Y ELB 제38호 추가

<유안타 Y 파생결합사채(ELB) 제39호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목
내 용

종목명
유안타 Y 파생결합사채(ELB) 제39호(낮은위험)

기초자산
KOSPI200 지수

모 집 총 액
11,962,660,000원

1증권당 액면가액
10,000원

1증권당 발행가액
10,000원

발행 수량
1,196,266 증권

최소청약금액
10,000원

청약기간
청약시작일
2025년 12월 30일

청약종료일
2025년 12월 30일 (16:00까지)(청약기간이후 청약취소 불가)

납 입 일
2025년 12월 30일

배정 및 환불일
2025년 12월 30일

발 행 일
2025년 12월 30일

전자등록기관
한국예탁결제원

증권의 상장여부
비상장

자동조기상환
해당사항 없음

자동조기상환시 결제방법
해당사항 없음

자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일]
해당사항 없음

만 기 일
2026년 12월 30일

만기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

만기시 결제방법
현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 기초자산의 종가 ｏ 최초기준가격평가일 : 2025년 12월 30일

나. 만기상환

ｏ 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

① 만기평가일에 기초자산의 만기평가가격이 최초기준가격의 200% 이상인 경우
총액면금액×[100% + {3.21% × (n / 365일)}]

② 만기평가일에 기초자산의 만기평가가격이 최초기준가격의 200% 미만인 경우
총액면금액×[100% + {3.20% × (n / 365일)}]

※ n = 365일 [발행일(포함)로부터 만기일(불포함)까지의 달력일수]

ｏ 만기평가가격 : 만기평가일의 기초자산의 종가ｏ 만기평가일 : 2026년 12월 28일ｏ 만기일(지급일) : 2026년 12월 30일 만기평가일(불포함)로부터 2영업일

<유안타 Y 파생결합사채(ELB) 제38호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목
내 용

종목명
유안타 Y 파생결합사채(ELB) 제38호(낮은위험)

기초자산
KOSPI200 지수

모 집 총 액
1,000,000,000원

1증권당 액면가액
10,000원

1증권당 발행가액
10,000원

발행 수량
100,000 증권

최소청약금액
10,000원

청약기간
청약시작일
2025년 12월 30일

청약종료일
2025년 12월 30일 (16:00까지)(청약기간이후 청약취소 불가)

납 입 일
2025년 12월 30일

배정 및 환불일
2025년 12월 30일

발 행 일
2025년 12월 30일

전자등록기관
한국예탁결제원

증권의 상장여부
비상장

자동조기상환
해당사항 없음

자동조기상환시 결제방법
해당사항 없음

자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일]
해당사항 없음

만 기 일
2026년 12월 30일

만기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

만기시 결제방법
현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 기초자산의 종가 ｏ 최초기준가격평가일 : 2025년 12월 30일

나. 만기상환

ｏ 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

① 만기평가일에 기초자산의 만기평가가격이 최초기준가격의 200% 이상인 경우
총액면금액×[100% + {3.21% × (n / 365일)}]

② 만기평가일에 기초자산의 만기평가가격이 최초기준가격의 200% 미만인 경우
총액면금액×[100% + {3.20% × (n / 365일)}]

※ n = 365일 [발행일(포함)로부터 만기일(불포함)까지의 달력일수]

ｏ 만기평가가격 : 만기평가일의 기초자산의 종가ｏ 만기평가일 : 2026년 12월 28일ｏ 만기일(지급일) : 2026년 12월 30일 만기평가일(불포함)로부터 2영업일

<유안타 Y 파생결합사채(ELB) 제39호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목
내 용

종목명
유안타 Y 파생결합사채(ELB) 제39호(낮은위험)

기초자산
KOSPI200 지수

모 집 총 액
11,962,660,000원

1증권당 액면가액
10,000원

1증권당 발행가액
10,000원

발행 수량
1,196,266 증권

최소청약금액
10,000원

청약기간
청약시작일
2025년 12월 30일

청약종료일
2025년 12월 30일 (16:00까지)(청약기간이후 청약취소 불가)

납 입 일
2025년 12월 30일

배정 및 환불일
2025년 12월 30일

발 행 일
2025년 12월 30일

전자등록기관
한국예탁결제원

증권의 상장여부
비상장

자동조기상환
해당사항 없음

자동조기상환시 결제방법
해당사항 없음

자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일]
해당사항 없음

만 기 일
2026년 12월 30일

만기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

만기시 결제방법
현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 기초자산의 종가 ｏ 최초기준가격평가일 : 2025년 12월 30일

나. 만기상환

ｏ 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

① 만기평가일에 기초자산의 만기평가가격이 최초기준가격의 200% 이상인 경우
총액면금액×[100% + {3.21% × (n / 365일)}]

② 만기평가일에 기초자산의 만기평가가격이 최초기준가격의 200% 미만인 경우
총액면금액×[100% + {3.20% × (n / 365일)}]

※ n = 365일 [발행일(포함)로부터 만기일(불포함)까지의 달력일수]

ｏ 만기평가가격 : 만기평가일의 기초자산의 종가ｏ 만기평가일 : 2026년 12월 28일ｏ 만기일(지급일) : 2026년 12월 30일 만기평가일(불포함)로부터 2영업일

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2025년 12월 30일

회 사 명 :
유안타증권 주식회사

대 표 이 사 :
뤄 즈 펑 (인)

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 국제금융로 39 (여의도동 앵커원) 유안타증권

(전 화) 02) 3770-2000

(홈페이지) http://www.myasset.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) FICC솔루션팀장(성 명) 이 상 민

(전 화) 02) 3770 - 5977

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계파생결합사채
2025년 12월 30일
2025년 12월 30일
2025년 12월 30일

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
-
-
-

발행사인 유안타증권 주식회사가 직접 모집하였으므로 인수기관이 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

39
12,000,000,000
1
11,962,660,000
99.6888
1
11,962,660,000
99.6888

4. 배정방법

공모결과 ELB 제39호는 총 청약금액이 모집금액을 초과하지 아니하여 전액 배정되었습니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

1) 증권교부일 : 해당사항 없음(본 증권은 주식 · 사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 전자등록기관인 한국예탁결제원을 통하여 전자등록하여 발행하고, 실물을 발행하지 않습니다. 본 증권의 보유자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.)2) 상장일 : 해당사항 없음3) 증자등기일 : 해당사항 없음

Ⅲ. 공시 이행상황

1) 청약공고

구 분
구 분
공 고 장 소
일 자

청 약 공 고
제39호
유안타증권 본ㆍ지점
2025년 12월 26일

2) 배정공고

구 분
구 분
공 고 장 소
일 자

배 정 공 고
제39호
유안타증권 본ㆍ지점
2025년 12월 30일

3) 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 및 투자설명서 공시

구 분
제 출 일
공 시 장 소

일괄신고서
2025년 11월 21일
전자문서 : 금융위(금감원) 홈페이지 : dart.fss.or.kr

일괄신고 추가서류
2025년 12월 26일

투자설명서
2025년 12월 26일
전자문서 : 금융위(금감원) 홈페이지 : dart.fss.or.kr

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

1) 자금조달내역

[종목명 :
유안타 Y 파생결합사채(ELB) 제39호
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상발행예정총액
실제 자금조달총액
확정권면총액
비 고

발행가액(A)
수량(B)
발행총액(A×B)

모 집(a)
12,000,000,000
10,000
1,196,266
11,962,660,000
11,962,660,000
-

매 출(b)
-
-
-
-
-
-

총계(a+b)
12,000,000,000
10,000
1,196,266
11,962,660,000
11,962,660,000
-

2) 발행비용

(단위 : 원)

구분
인수수수료
발행분담금
보증료
기타비용
비 고

제39호
-
598,130
-
-
발행금액의 0.5/10,000

3) 자금사용예정내역

본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 상환금의 안정적인 지급을 위하여 기초자산과 관련되는 선물ㆍ옵션 등의 파생상품 및 기초자산을 구성하는 주식 등의 매매를 위한 재원으로 사용합니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

<유안타 Y 파생결합사채(ELB) 제39호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목
내 용

종목명

유안타 Y 파생결합사채(ELB) 제39호
(낮은위험)

기초자산
KOSPI200 지수

모 집 총 액
11,962,660,000원

1증권당 액면가액
10,000원

1증권당 발행가액
10,000원

발행 수량
1,196,266 증권

최소청약금액
10,000원

청약기간
청약시작일
2025년 12월 30일

청약종료일

2025년 12월 30일 (16:00까지)
(청약기간이후 청약취소 불가)

납 입 일
2025년 12월 30일

배정 및 환불일
2025년 12월 30일

발 행 일
2025년 12월 30일

전자등록기관
한국예탁결제원

증권의 상장여부
비상장

자동조기상환
해당사항 없음

자동조기상환시 결제방법
해당사항 없음

자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일]
해당사항 없음

만 기 일
2026년 12월 30일

만기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

만기시 결제방법
현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 기초자산의 종가 ｏ 최초기준가격평가일 : 2025년 12월 30일

나. 만기상환

ｏ
발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

①
만기평가일에 기초자산의 만기평가가격이 최초기준가격의 200% 이상인 경우

총액면금액×[100% + {3.21% × (n / 365일)}]

②
만기평가일에 기초자산의 만기평가가격이 최초기준가격의 200% 미만인 경우

총액면금액×[100% + {3.20% × (n / 365일)}]

※ n = 365일 [발행일(포함)로부터 만기일(불포함)까지의 달력일수]

ｏ
만기평가가격 : 만기평가일의 기초자산의 종가ｏ
만기평가일 : 2026년 12월 28일ｏ
만기일(지급일) : 2026년 12월 30일 만기평가일(불포함)로부터 2영업일

2025년 12월 30일

유안타증권 주식회사

대표이사 뤄 즈 펑 (인)