HD현대중공업 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20251208)
제출인: HD한국조선해양

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
6.0
에이치디현대중공업(주)

1101
1101
20251201

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2025년 12월 01일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2025년 12월 08일

보고자 :
에이치디한국조선해양(주)

요약정보

발행회사명
에이치디현대중공업(주)
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
66,602,223
75.02

이번 보고서
72,739,290
69.30

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
1,730,576
1.95

이번 보고서
1,730,576
1.95

의결권의 수 및 보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

주요계약체결 의결권의 수 및비율

의결권의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
- 교환사채권 행사에 따른 주식 수 변동- 합병에 따른 주식 수 변동- 합병에 따른 특별관계자 추가

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
에이치디현대중공업(주)
회사코드
329180

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
104,961,225

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
에이치디한국조선해양(주)
한자(영문)
에이치디韓國造船海洋(株)(HD KOREA SHIPBUILDING &OFFSHORE ENGINEERING CO., LTD.)

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 성남시 분당구 분당수서로
생년월일 또는사업자등록번호 등
620-81-00012

직업(사업내용)
지주회사
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
에이치디한국조선해양(주)
부서
재무지원팀

직위
매니저
전화번호
02-479*****

성명
정구준
팩스번호
02-500*****

이메일 주소
******hd.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

(단위 : 억원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
367,191
부채총액
225,633

자본총액
141,558
자본금
3,539

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
대표이사 정기선대표이사 김성준

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주(최다출자자)
에이치디현대(주)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
35.05

※ 상기 재무현황은 2024년말 연결재무제표 기준입니다.

【보고자의 최대주주가 법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우】

(단위 : 억원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
738,667
부채총액
474,816

자본총액
263,851
자본금
814

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
대표이사 권오갑대표이사 정기선

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주(최다출자자)
정몽준
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
26.60

※ 상기 재무현황은 2024년말 연결재무제표 기준입니다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
이상균
개인(국내)
계열회사 임원
610128
대한민국
울산광역시 동구 봉수로
에이치디현대중공업(주) 대표이사
임원(등기)

2
(재)아산사회복지재단
기타단체(국내)
기타
219-82-00065
대한민국
서울특별시 송파구 올림픽로
비영리재단법인
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)-(재)아산사회복지재단 (단위 : 억원)

법적성격
비영리재단법인

자산총액(또는 운용자산총액)
36,308
부채총액
15,891

자본총액
20,417
자본금
259

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
정몽준

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
정몽준
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2025년 02월 26일
에이치디한국조선해양(주)
2
66,602,223
75.02
66,602,223
75.02
88,773,116

이번보고서
2025년 12월 08일
에이치디한국조선해양(주)
3
72,739,290
69.30
72,739,290
69.30
104,961,225

증 감
6,137,067
-5.72
6,137,067
-5.72
16,188,109

4. 보유목적

경영권 영향

가. 보유목적의 개요< 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호>1. 임원의 선임·해임 또는 직무의 정지2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경3. 회사의 자본금의 변경4.<삭제>5. 회사의 합병, 분할과 분할합병6. 주식의 포괄적 교환과 이전7. 영업전부의 양수·양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수·양도8. 자산 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약10. 회사의 해산나. 보고자와 특별관계자는 보유목적 (1) ~ (10) 각 호의 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 영향력을 행사하고 있습니다. 현재 위 각 호의 사항에 대한 세부 계획은 없지만, 회사의 최대주주로서 회사의 업무집행과 관련한 상위의 사항이 발생할 경우에는 주주 및 이해관계자들의 이익을 고려하여 관계법령 등에서 허용하는 범위 및 방법에 따라 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
- 교환사채권 행사에 따른 주식 수 변동- 합병으로 인한 보유 주식 수 변동- 합병에 따른 특별관계자 추가

변동사유
- 교환사채권 행사에 따른 주식 수 변동- 합병으로 인한 보유 주식 수 변동- 합병에 따른 특별관계자 추가

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
에이치디한국조선해양(주)
620-81-00012
72,668,285
-
-
-
-
-
-
-
-
72,668,285
69.23

특별관계자
이상균
610128
1,188
-
-
-
-
-
-
-
-
1,188
0.00

(재)아산사회복지재단
219-82-00065
69,817
-
-
-
-
-
-
-
-
69,817
0.07

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

104,961,225
-
69.30
69.30

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
에이치디한국조선해양(주)
620-81-00012
72,668,285
-
-
-
-
-
-
72,668,285
69.23

특별관계자
이상균
610128
1,188
-
-
-
-
-
-
1,188
0.00

(재)아산사회복지재단
219-82-00065
69,817
-
-
-
-
-
-
69,817
0.07

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
에이치디한국조선해양(주)
특수관계인
620-81-00012
의결권있는 주식
865,288
파이프솔루션(유)
교환사채권 발행계약
2025년 02월 26일
2025년 03월 28일
0.97
주)

2
에이치디한국조선해양(주)
특수관계인
620-81-00012
의결권있는 주식
865,288
엔에이치투자증권(주), 큐브피앤아이(주)
교환사채권 발행계약
2025년 02월 26일
2025년 03월 28일
0.97
주)

합계(주식등의 수)
1,730,576
합계(비율)
1.95
-

주) 에이치디한국조선해양(주)는 2025년 02월 26일 파이프솔루션(유)를 계약 상대방으로 하여 전자등록총액 금 삼천억원(\300,000,000,000)의 제1-1회 무기명식 무보증 사모 교환사채에 대한 인수계약을 체결하였으며, 엔에이치투자증권(주) 및 큐브피앤아이(주)를 계약 상대방으로 전자등록총액 금 삼천억원(\300,000,000,000)의 제1-2회 무기명식 무보증 사모 교환사채에 대한 인수계약을 체결하였습니다. 제1-1회 및 제1-2회 무기명식 무보증 사모 교환사채의 발행은 모두 동일하게 하기 일정 및 조건으로 진행될 예정입니다. 제1-1회 및 제1-2회 무기명식 무보증 사모 교환사채 인수계약의 주요 내용은 에이치디한국조선해양(주)가 2025년 02월 25일에 제출한『주요사항보고서(교환사채권 발행결정)』을 참고하시길 바랍니다.1) 인수계약 체결일: 2025년 02월 26일2) 교환사채 발행(납입)일: 2025년 03월 28일3) 교환사채 만기일: 2030년 03월 28일4) 교환청구기간: 2025년 03월 31일 ~ 2030년 02월 28일5) 교환대상주식: 에이치디현대중공업(주) 기명식 보통주식6) 교환대상주식수: 865,288주 (발행회사 발행주식 총수의 0.97%)

※ 보고서 작성기준일 현재 교환대상 주식수 1,730,576주 중 807,600주가 행사 되었으며, 잔여 교환대상 주식 수는 922,976주 입니다.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
에이치디한국조선해양(주)
620-81-00012
6,137,067
-
-
-
-
-
-
-
-
6,137,067
5.85

특별관계자
이상균
610128
81
-
-
-
-
-
-
-
-
81
0.00

(재)아산사회복지재단
219-82-00065
69,817
-
-
-
-
-
-
-
-
69,817
0.07

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

에이치디한국조선해양(주)
620-81-00012
2025년 04월 25일
교환(-)
의결권있는 주식
66,601,116
-144,213
66,456,903
-
346,705
주1)

에이치디한국조선해양(주)
620-81-00012
2025년 04월 29일
교환(-)
의결권있는 주식
66,456,903
-57,686
66,399,217
-
346,705
주1)

에이치디한국조선해양(주)
620-81-00012
2025년 04월 30일
교환(-)
의결권있는 주식
66,399,217
-28,843
66,370,374
-
346,705
주1)

에이치디한국조선해양(주)
620-81-00012
2025년 05월 07일
교환(-)
의결권있는 주식
66,370,374
-86,529
66,283,845
-
346,705
주1)

에이치디한국조선해양(주)
620-81-00012
2025년 05월 16일
교환(-)
의결권있는 주식
66,283,845
-57,686
66,226,159
-
346,705
주1)

에이치디한국조선해양(주)
620-81-00012
2025년 06월 05일
교환(-)
의결권있는 주식
66,226,159
-57,686
66,168,473
-
346,705
주1)

에이치디한국조선해양(주)
620-81-00012
2025년 06월 13일
교환(-)
의결권있는 주식
66,168,473
-28,843
66,139,630
-
346,705
주1)

에이치디한국조선해양(주)
620-81-00012
2025년 06월 17일
교환(-)
의결권있는 주식
66,139,630
-57,686
66,081,944
-
346,705
주1)

에이치디한국조선해양(주)
620-81-00012
2025년 06월 24일
교환(-)
의결권있는 주식
66,081,944
-57,686
66,024,258
-
346,705
주1)

에이치디한국조선해양(주)
620-81-00012
2025년 07월 25일
교환(-)
의결권있는 주식
66,024,258
-57,686
65,966,572
-
346,705
주1)

에이치디한국조선해양(주)
620-81-00012
2025년 07월 28일
교환(-)
의결권있는 주식
65,966,572
-57,686
65,908,886
-
346,705
주1)

에이치디한국조선해양(주)
620-81-00012
2025년 07월 31일
교환(-)
의결권있는 주식
65,908,886
-57,686
65,851,200
-
346,705
주1)

에이치디한국조선해양(주)
620-81-00012
2025년 08월 27일
교환(-)
의결권있는 주식
65,851,200
-28,842
65,822,358
-
346,705
주1)

에이치디한국조선해양(주)
620-81-00012
2025년 10월 21일
교환(-)
의결권있는 주식
65,822,358
-28,842
65,793,516
-
346,705
주1)

에이치디한국조선해양(주)
620-81-00012
2025년 12월 01일
합병(+)
의결권있는 주식
65,793,516
6,874,769
72,668,285
-
-
주2)

이상균
610128
2025년 12월 01일
합병(+)
의결권있는 주식
1,107
81
1,188
-
-
주2)

(재)아산사회복지재단
219-82-00065
2025년 12월 01일
합병(+)
의결권있는 주식
-
69,817
69,817
-
-
주2)

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미주1) 상기 교환에 따른 변동은 에이치디한국조선해양㈜ 가 2025년 3월 28일 발행한 교환사채의 교환 청구에 따른 주식수 변동이며, 상기 취득/처분 단가는 에이치디한국조선해양㈜ 발행 교환사채의 교환가액입니다.

주2) 에이치디현대중공업㈜가 에이치디현대미포㈜를 흡수합병함에 따라 보고자 및 특별관계자가 보유한 에이치디현대미포㈜ 주식이 합병 비율에 따라 에이치디현대중공업㈜ 신주로 변경되었습니다.※ 합병비율에이치디현대중공업㈜ : 에이치디현대미포㈜ = 1 : 0.4059146

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

에이치디한국조선해양(주)
620-81-00012
3,678,001,415,000
-
-
3,678,001,415,000

이상균
610128
43,335,000
-
-
43,335,000

(재)아산사회복지재단
219-82-00065
37,352,095,000
-
-
37,352,095,000

※ 에이치디현대중공업(주)가 에이치디현대미포(주)를 흡수합병함에 따른 신주교부로 인한 보유주식 수량의 변동으로 실제 취득자금은 소요되지 않았으며, 변동된 보유주식수량에 변동일 전일 종가(535,000원)를 곱하여 산정한 금액을 기재하였습니다.

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

에이치디한국조선해양(주)
620-81-00012
합병에 따른 신주 교부

이상균
610128
합병에 따른 신주 교부

(재)아산사회복지재단
219-82-00065
합병에 따른 신주 교부특별관계자 신규 보고