디아이 — 자기주식처분결과보고서 (20251121)
제출인: 디아이

자기주식처분결과보고서
6.0
(주)디아이

자기주식처분결과보고서

금융감독원장 귀하
2025년 11월 21일

회 사 명 :
(주)디아이

대 표 이 사 :
조 윤 형

본 점 소 재 지 :
서울특별시 강남구 논현로 703

(전 화) 02-546-5501

(홈페이지) http://www.di.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 부 사 장 (성 명) 이 병 열

(전 화) 02-3416-1740

1. 발행인의 명칭 및 주소

가. 명 칭 :

주식회사 디아이

나. 주 소 :

서울특별시 강남구 논현로 703

2. 처분보고에 관한 내용

가. 주요사항보고서 제출일 :

2025년 11월 13일 (최초 제출일) / 2025년 11월 18일 (1차 정정 제출일)2025년 11월 19일 (2차 정정 제출일) / 2025년 11월 20일 (3차 정정 제출일)

나. 처분기간 :

2025년 11월 21일
부터
2025년 11월 21일
까지

- 상기 처분기간은 자기주식을 교환대상주식으로 하여 당사가 발행한 제18회 무기명식 무보증 이권부 사모 교환사채의 발행일자입니다.- 실제 자기주식 처분기간은 동 교환사채의 교환권 행사 시점에 확정됩니다.

다. 처분보고 주식의 종류 및 주식수

주식회사 디아이 기명식 보통주 1,103,915주(자기주식을 교환대상으로 하는 무기명식 무보증 이권부 사모 교환사채 발행)

3. 처분내용

(단위 : 원, 주)

일 자
종 류
수 량
1주당처분가액
처분가액총　　액
처분대상
매도위탁 증권회사

주문수량
처분수량
금융투자업자
고유번호

2025년 11월 21일
보통주식
-
1,103,915
27,176
30,000,000,000
-
-
-

계
-
-
1,103,915
27,176
30,000,000,000
-
-
-

주1) 상기 자기주식 처분내용은 당사가 2025년 11월 21일 발행한 제18회 무기명식 무보증 이권부 사모 교환사채와 관련하여 동 사채의 교환대상 주식인 자기주식 1,103,915주가 동일자에 교환청구된 것으로 간주하여 작성하였습니다.주2) 1주당 처분가액은 교환사채의 교환가액입니다.주
3) 처분가액 총액은 교환사채 발행금액으로 단수주대금이 포함되어 있습니다.주4) 실제 본 자기주식 처분내용은 교환사채의 교환권 행사 시점에 확정되며, 해당 자기주식은 현재 한국예탁결제원에 예탁되어 있습니다.주5) 동 교환사채의 발행 및 자기주식 처분 결정 관련 세부사항은 2025년 11월 20일 당사가 최종 정정공시한 '주요사항보고서(교환사채권발행결정)' 및 '주요사항보고서(자기주식처분결정)'를 참고하여 주시기 바랍니다.

4. 처분보고에 관한 내용과 실제 처분내용 일치 여부

처분예정주식(주)
처분주식 총수(주)
일치여부
차이발생시 사유

보통주식
기타주식
보통주식
기타주식

1,103,915
-
1,103,915
-
일치
-

5. 처분후 자기주식등의 보유상황

[
2025년 11월 21일
현재]
(단위 : 천원, 주, %)

주식의종　류
법제165조의3의규정에 의한 보유상황(A)
법제165조의3의신탁계약등에 의한 보유상황(B)
계(A + B)

수량
비율
총가액
수량
비율
계약금액
수량
비율
금 액

보통주식
525,187
1.86
1,503,408
-
-
-
525,187
1.86
1,503,408

계
525,187
1.86
1,503,408
-
-
-
525,187
1.86
1,503,408

주1) 당사가 2024년 06월 18일 발행한 제17회 무기명식 이권부 무보증 사모 교환사채와 관련하여 동 사채의 교환대상 주식인 자기주식 잔량 654,129주가 동일자에 교환청구된 것으로 간주하여 위 처분 후 자기주식등의 보유상황에서 제외하고 작성하였습니다.주2) 당사가 2025년 11월 21일 발행한 제18회 무기명식 무보증 이권부 사모 사모 교환사채와 관련하여 동 사채의 교환대상 주식인 자기주식 총 1,103,915주가 동일자에 교환청구된 것으로 간주하여 위 처분 후 자기주식등의 보유상황에서 제외하고 작성하였습니다.주3) 상기 비율은 총 발행주식수(28,300,000주) 대비 비율입니다.주4) 상기 총가액은 취득가액입니다.주5) 제17회 무기명식 이권부 무보증 사모 교환사채의 발행 및 자기주식 처분 결정 관련 세부사항은 2024년 06월 05일 당사가 공시한 '주요사항보고서(교환사채권발행결정)' 및 '주요사항보고서(자기주식처분결정)'를 참고하여 주시기 바랍니다.주6) 제18회 무기명식 무보증 이권부 사모 교환사채의 발행 및 자기주식 처분 결정 관련 세부사항은 2025년 11월 20일 당사가 공시한 '주요사항보고서(교환사채권발행결정)' 및 '주요사항보고서(자기주식처분결정)'를 참고하여 주시기 바랍니다.

6. 처분 대상자별 회사 및 최대주주와의 관계, 선정경위 등

처분대상자
회사 또는 최대주주와의 관계
선정경위
처분주식수(주)
비고

교보 KDBC머니볼 신기술사업투자조합 제1호
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
257,580
-

교보현대메자닌1호사모투자 합자회사
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
110,391
-

수성에셋 제1호 메자닌 신기술사업투자조합
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
18,398
-

신한투자증권㈜
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
36,797
-

메리츠증권㈜
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
36,797
-

케이비증권㈜
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
128,790
-

엔에이치투자증권㈜
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
110,391
-

IBK투자증권㈜
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
73,594
-

미래에셋증권㈜

("본건 펀드1”의 신탁업자 지위에서)

-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
73,594
-

미래에셋증권㈜

("본건 펀드2”의 신탁업자 지위에서)

-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
36,797
-

삼성증권㈜

("본건 펀드3”의 신탁업자 지위에서)

-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
73,594
-

엔에이치투자증권㈜

("본건 펀드4”의 신탁업자 지위에서)

-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
110,391
-

엔에이치투자증권㈜

("본건 펀드5”의 신탁업자 지위에서)

-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
36,797
-

주1) 처분주식수는 각 처분대상자별 인수금액을 교환가격으로 단순히 나누어 산정한 수량(소수점 이하 절사)으로 실제 교환주식수와는 다소 차이가 발생할 수 있습니다.주2) 각 '본건 펀드'에 대한 세부 사항은 아래와 같습니다.

본건 펀드 1: SP 메자닌E 일반 사모투자신탁 1호본건 펀드 2: 수성멀티메자닌SN2 일반 사모투자신탁(전문투자자)본건 펀드 3: NH헤지 교환사채 Selection 일반 사모투자신탁 제2호본건 펀드 4: 한국밸류 the Only 일반사모투자신탁 제1호(전문)본건 펀드 5: 한국밸류 the One 일반 사모증권투자신탁 제2호[채권혼합](전문)