비보존 제약 — 임원ㆍ주요주주특정증권등거래계획보고서 (20251114)
제출인: 비보존홀딩스

임원ㆍ주요주주특정증권등거래계획보고서
6.0
(주)비보존제약

임원ㆍ주요주주 특정증권등 거래계획보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

거래시작일(결제일) :
2025년 12월 16일

보고의무발생일 :
2025년 11월 14일

보고서작성기준일 :
2025년 11월 14일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 거래계획을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
주식회사 비보존홀딩스

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
주식회사 비보존제약

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
082800

발행주식 총수
50,104,666

2. 보고자에 관한 사항

보고자 구분
국내법인

성명(명칭)
한 글
주식회사 비보존홀딩스
한자(영문)
Vivozon Holdings, Inc.

생년월일 또는 사업자등록번호
256-87-01369

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 용인시 기흥구 죽전로

발행회사와의관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
주식회사 비보존홀딩스
부 서
재무감사팀

직 위
부장
전화번호
02-916-1004

성 명
진관우
팩스번호
02-6499-2471

이메일 주소
kwjin@vivozonholdings.com

3. 특정증권등의 소유상황 및 거래계획

가. 거래계획 제출시 특정증권등의 종류별 소유상황

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

12,461,434
2,669,616
0
0
0
0
0
0
15,131,050
28.67

A
B
C
D
E
F
G
H

I

주) 신주인수권이표시된것 2,669,616는 신주배정통지일인 2025년 12월 09일 발행될 예정이므로 보고서 제출일 현재 소유하고 있지 않으나, 거래계획 보고를 위해 소유상황에 합산하여 표기함.

발행주식 총수(J)
주권외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)*] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

50,104,666
2,669,616
28.67
24.87

* 교환사채권의 교환대상이 되는 주권, 파생결합증권의 기초자산이 되는 주권 및 증권예탁증권의 기초가 되는 주권, 금융투자상품의 기초자산이 되는 주권은 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

나. 거래개시일 기준 직전 6개월간 세부거래내역

거래일(결제일)
거래방법
특정증권등의종류
특정증권등의수(주식수)
취득/처분단가(원)*
거래금액**
비 고

2025년 06월 24일
기타(-)
보통주
1,512,859
6,610
9,999,997,990
주1), 주2)

2025년 07월 11일
교환(-)
보통주
15,128
6,610
99,996,080
주3)

2025년 07월 14일
교환(-)
보통주
30,256
6,610
199,992,160
주3)

2025년 07월 15일
교환(-)
보통주
30,257
6,610
199,998,770
주3)

2025년 09월 04일
교환(-)
보통주
257,185
6,610
1,699,992,850
주3)

2025년 09월 08일
교환(-)
보통주
121,028
6,610
799,995,080
주3)

합 계
1,966,713

12,999,972,930

* 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가에 특정증권등의 수를 곱한금액을 의미주1) 보고자가 보유중인 발행회사 기명식 보통주식 대상으로 사모 교환사채(이하 "본 교환사채"라고 한다)를 발행한 거래만으로 보고자의 소유상황에는 변동이 없으나, 본 교환사채의 교환청구기간 중 사채권자의 교환권 행사에 따라 보고자의 '특정증권 등의 소유상황'에 잔여 교환대상주식수(1,059,005주)에 해당하는 변동이 있을 수 있습니다.주2) 본 교환사채의 발행 개요는 하기와 같습니다. 1) 교환사채 발행(납입)일: 2025년 06월 24일 2) 교환사채 만기일: 2025년 06월 24일 3) 교환청구기간: 2025년 06월 30일 ~ 2027년 05월 24일 4) 교환대상주식: ㈜비보존제약 기명식 보통주식 5) 최초 교환대상주식수 : 1,512,859주 6) 교환대상 잔여 주식수 : 1,059,005 주 7) 현재 교환가액 : 6,610원주3) 교환 청구로 인한 주식 수 변동이며, 단가는 비보존홀딩스 발행 교환사채의 교환가액입니다.

다. 거래계획

(1) 거래목적

거래목적

보고자의 신주인수권증서를 일부 매각하여 주주배정 유상증자의 청약자금 마련 목적

주) 보고자의 신주인수권증서 일부 매각에 따른 지분 변동 사항은 (주)비보존제약이 2025년 11월 10일자로 공시한 증권신고서(지분증권) '제1부 모집 또는 매출에 관한 사항 - Ⅲ. 투자위험요소 - 3. 기타위험 - 가. 최대주주 및 특수관계인 지분 희석 및 경영권 관련 위험'을 참고하시길 바랍니다.

(2) 거래수량 및 거래금액

거래개시일(결제일)
거래종료일(결제일)
거래기간
거래방법
특정증권등의종류
특정증권등의수(주식수)①
취득/처분단가(원)②
거래금액③
비 고

2025년 12월 16일
2025년 12월 26일
11
장외매도(-)
신주인수권이표시된것
2,135,693
4,710
10,059,114,030
취득/처분 단가는 공시서식 작성기준에 따라 주주배정후 실권주 일반공모 유상증자의 예정발행가액으로 기재하였으며 실제 확정발행가액은 구주주 청약일 초일 전 3거래일에 확정됩니다.또한, 실제 취득/처분 단가는 장외매도 시점의 신주인수권증서 이론적 가치에서 매수인과 상호 합의한 할인율을 적용한 가격이므로, 본 공시서류에 기재된 취득/처분 단가와 차이가있을 수 있습니다.

-
-
-
-
-
-

① 특정증권등의 수 : 주권인 경우 그 주식의 수를 의미하고 주권이 아닌 특정증권등의 경우 특정증권등의 결제일에 특정증권등의 권리행사로 취득ㆍ처분할 수 있을 것으로 환산되는 주식의 수량을 의미(예시) CB의 경우 액면금액을 전환가액으로 나눈 수량, CB콜옵션의 경우 기초자산인 CB의 액면금액을 전환가액으로 나눈 수량, 주식옵션의 경우 권리의 행사로 취득ㆍ처분이 가능한 주식의 수량)

② 취득/처분 단가 : 주권인 경우 그 주식의 매매단가를 의미하고, 주권이 아닌 특정증권등의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미(예시) CB의 경우 전환가액, CB콜옵션의 경우 기초자산인 CB의 전환가액, 주식옵션의 경우 기초자산인 주식을 매매하기 위한 권리행사가액을 기재)

③ 거래금액 : 특정증권등의 수(①)에 취득/처분단가(②)를 곱한 금액을 의미

※ 특정증권등의 수(①) 및 취득/처분 단가(②)는 보고자의 "예상 수량 및 단가"를 기재하는 것으로 보고자는 법(§173의3③)에 따라 거래금액(③=단가×수량)의 70~130% 범위내에서 계획과 달리 거래할 수 있으므로 실제 거래단가 및 거래수량은 달라질 수 있음

(3) 취득/처분단가 산출근거

특정증권등의종류
취득/처분단가(원)
취득/처분단가 산출근거

신주인수권이표시된것
4,710
취득/처분 단가는 공시서식에 따라 주주배정 후 실권주 일반공모 유상증자의 예정 발행가액으로 기재하였습니다. 다만, 실제 취득/처분 단가는 장외매도 시점의 신주인수권증서 이론적 가치에서 매수인과 상호 합의한 할인율을 적용한 가격이므로, 본 공시서류에 기재된 취득/처분단가와 차이가 있을 수 있습니다.

(4) 거래 예정 특정증권등에 관한 계약

특정증권등의종류
계약체결일
주요 계약의 내용(거래가격 및 거래수량의 산정기준, 취소사유 등)

신주인수권이표시된것
2025년 10월 21일
보고자의 유상증자 배정주식의 80%(2,135,693주)에 대한 신주인수권증서 매매계약서 체결.

라. 거래규모 판단

특정증권등의수(주)
취득/처분단가(원)*
거래금액
비 고

거래개시일 기준직전 6개월간합산 거래내역
1,966,713
6,610
12,999,972,930
-

거래계획
2,135,693
4,710
10,059,114,030
장외 매도

합 계
4,102,406

23,059,086,960
-

P

발행주식 총수(J)
거래 특정증권등의 수(P)
특정증권등의 거래비율(%)(P / J+P*) × 100

50,104,666
4,102,406
7.57

* 주권, 교환사채권의 교환대상이 되는 주권, 파생결합증권의 기초자산이 되는 주권 및 증권예탁증권의 기초가 되는 주권, 금융투자상품의 기초자산이 되는 주권은 분모(P)에서 제외

마. 거래계획 완료후 특정증권등의 종류별 예상 소유상황

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

12,461,434
533,923
0
0
0
0
0
0
12,995,357
25.66

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주권외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)*] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

50,104,666
533,923
25.66
24.87

* 교환사채권의 교환대상이 되는 주권, 파생결합증권의 기초자산이 되는 주권 및 증권예탁증권의 기초가 되는 주권, 금융투자상품의 기초자산이 되는 주권은 분모(F+G+H)에서 제외하고 산정