네오리진 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20251028)
제출인: JakotaAsiaStrategyLimited

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
6.0
(주)네오리진

0000
0000
20251022

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2025년 10월 22일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2025년 10월 22일

보고자 :
Jakota Asia Strategy Limited

요약정보

발행회사명
(주)네오리진
발행회사와의 관계
-

보고구분
신규

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
28,000,000
52.75

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

의결권의 수 및 보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

주요계약체결 의결권의 수 및비율

의결권의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
보유주식등에 관한 신주인수계약 체결에 따른 신규보고

※ 상기 보유주식등의 수 및 보유비율은 금번 신주인수계약에 따라 보고자가 신주인수거래를 종결하고 주식등을 취득할 경우의 수량 및 비율입니다.

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)네오리진
회사코드
094860

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
53,084,765

※ 상기 의결권있는 발행주식 총수는 제출일 현재 발행회사의 발행주식 총수 24,049,569주와 발행회사의 2025.10.22.자 유상증자 결정에 따른 신규 발행예정 주식 29,035,196주(금번 신주인수계약에 따른 신규 발행예정 주식 28,000,000주 및 소액공모 유상증자에 따른 신규 발행예정 주식 1,035,196주로 구성)를 합산한 수량입니다.

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
신규
개별

보고자 구분
외국법인
국 적
영국령 버진아일랜드(British Virgin Islands)

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
자코타아시아스트레티지리미티드
한자(영문)
Jakota Asia Strategy Limited

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
Vistra Corporate Services Centre, Wickhams Cay II, Road Town, Tortola, VG1110, British Virgin Islands
생년월일 또는사업자등록번호 등

254900OQAN26IM704N89

직업(사업내용)
투자업
발행회사와의 관계
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
법무법인(유) 율촌
부서
-

직위
변호사
전화번호
02-528*****

성명
이소연
팩스번호
02-528*****

이메일 주소
******lee@yulchon.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
* 재무에 관한 사항은 2025. 10월 기준임** 자산총액, 부채총액, 자본총액 단위: USD

법적성격
Company limited by shares (EN)

자산총액(또는 운용자산총액)
100
부채총액
-

자본총액
100
자본금
100

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
Xi Zhu

의사결정기구(의사결정권자)
Xi Zhu

최대주주(최다출자자)
Xi Zhu
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

-
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-

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-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
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-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-
-
-
-

이번보고서
2025년 10월 22일
Jakota Asia Strategy Limited
1
28,000,000
52.75
28,000,000
52.75
53,084,765

증 감
28,000,000
52.75
28,000,000
52.75
53,084,765

주 1) 상기 의결권있는 발행주식 총수는 제출일 현재 발행회사의 발행주식 총수 24,049,569주와 발행회사의 2025.10.22.자 유상증자 결정에 따른 신규 발행예정 주식 29,035,196주(금번 신주인수계약에 따른 신규 발행예정 주식 28,000,000주 및 소액공모 유상증자에 따른 신규 발행예정 주식 1,035,196주로 구성)를 합산한 수량입니다(이하 모두 동일).주 2) 상기 보유주식등의 수 및 비율은 금번 신주인수계약에 따라 보고자가 신주인수거래를 종결하고 주식등을 취득할 경우의 수량 및 비율입니다(이하 모두 동일).

4. 보유목적

경영권 영향

보고자는 자본시장법 시행령 제154조 제1항 각 호에 규정된 사항에 대하여 직, 간접적인 영향력(이사회 구성 및 회사 경영에 관한 사항 등)을 행사할 수 있습니다. 보고자는 발행회사의 업무집행과 관련하여 위 각 호의 사항이 발생할 경우에는 발행회사의 경영목적에 부합하도록 적법한 절차에 의하여 주주의 권리를 행사할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
보유주식등에 관한 신주인수계약 체결(계약체결일: 2025년 10월 22일)

변동사유
보고자는 발행회사 (주)네오리진과 2025년 10월 22일자로 신주인수계약을 체결하였으며, 동 계약에 따라 보고자는 제3자배정 유상증자 방식으로 거래종결일에 발행회사 보통주식 28,000,000주를 총 26,768,000,000원(주당 956원)에 인수할 예정임.

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
Jakota Asia Strategy Limited

254900OQAN26IM704N89

28,000,000
-
-
-
-
-
-
-
-
28,000,000
52.75

특별관계자
-
-
-
-
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-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
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-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

53,084,765
-
52.75
52.75

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
Jakota Asia Strategy Limited

254900OQAN26IM704N89

-
28,000,000
-
-
-
-
-
28,000,000
52.75

특별관계자
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-
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-
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-
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-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

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-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

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-
-
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3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
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-

합 계
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-
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제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
Jakota Asia Strategy Limited

254900OQAN26IM704N89

28,000,000
-
-
-
-
-
-
-
-
28,000,000
52.75

특별관계자
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-
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-
-
-
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-

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

Jakota Asia Strategy Limited

254900OQAN26IM704N89

2025년 10월 22일
제3자배정유상증자(+)
의결권있는 주식
-
28,000,000
28,000,000
956
( )
주)

주) 상기 변동일은 신주인수계약 체결일이며, 상기 주식등의 변동 내역은 금번 신주인수계약에 따라 보고자가 신주인수거래를 종결하고 주식등을 취득할 경우의 수량입니다. 구체적으로, 보고자는 발행회사 (주)네오리진과 2025년 10월 22일자로 신주인수계약을 체결하였으며, 동 계약에 따라 보고자는 제3자배정 유상증자 방식으로 거래종결일에 발행회사 보통주식 28,000,000주를 총 26,768,000,000원(주당 956원)에 인수할 예정입니다.* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

Jakota Asia Strategy Limited

254900OQAN26IM704N89

-
26,768,000,000
-
26,768,000,000

주1)
상기 취득자금은 보고자와 발행회사가 2025년 10월 22일 체결한 신주인수계약의 거래종결에 사용할 예정인 자금으로, 이는 거래종결일에 변동할 수 있습니다.

주 2)
보고자는 자기자금 또는 차입금을 재원으로 신주를 인수할 예정입니다. 자기자금 및 차입금의 규모와 구체적 내역은 아직 미정이며, 추후 거래종결일에 확정될 예정입니다..

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

Jakota Asia Strategy Limited

254900OQAN26IM704N89

미정

ㅇ 차입금의 경우

차입자
Jakota Asia Strategy Limited(또는 회사가 지정하는 인수목적 SPV)
차입처
미정

차입금액

26,768,000,000

차입기간
미정(12개월-36개월 예상)

주식등의 담보제공 여부
미정
담보 내역
미정

※ 상기 취득자금등의 조성경위 및 원천은 추후 거래종결일에 확정될 예정으로 현재 미확정 상태이며, 향후 상황에 따라 변동될 수 있습니다.※ 제출일 현재로서는 보유주식등에 대하여 담보를 제공한 바 없습니다.※ 보고자는 제출일 현재 모회사/주주 및 그 계열사로부터의 차입, 전문투자자 대상 사모사채발행, 투자자 대상 선순위 담보부 대출채권 발행 등을 고려하고 있으며,자금조달 과정에서 필요 시 보유주식 등에 대한 질권 설정을 고려 중입니다.