달바글로벌 — 임원ㆍ주요주주특정증권등거래계획보고서 (20251024)
제출인: 반성연

임원ㆍ주요주주특정증권등거래계획보고서
6.0
주식회사 달바글로벌

임원ㆍ주요주주 특정증권등 거래계획보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

거래시작일(결제일) :
2025년 11월 24일

보고의무발생일 :
2025년 10월 24일

보고서작성기준일 :
2025년 10월 24일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 거래계획을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
반 성 연

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
주식회사 달바글로벌

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
483650

발행주식 총수
12,343,915

2. 보고자에 관한 사항

보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
반 성 연
한자(영문)
潘誠演(Ban Sungyeon)

생년월일 또는 사업자등록번호
811226

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 마포구 신공덕동

발행회사와의관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
대표이사

선임일
2016년 03월 09일
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
주식회사 달바글로벌
부 서
IR/PR팀

직 위
팀장
전화번호
070********

성 명
한희선
팩스번호
070********

이메일 주소
m*******@dalba.com

3. 특정증권등의 소유상황 및 거래계획

가. 거래계획 제출시 특정증권등의 종류별 소유상황

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

1,944,780
-
-
-
-
-
-
-
1,944,780
15.75

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주권외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)*] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

12,343,915
-
15.75
15.75

* 교환사채권의 교환대상이 되는 주권, 파생결합증권의 기초자산이 되는 주권 및 증권예탁증권의 기초가 되는 주권, 금융투자상품의 기초자산이 되는 주권은 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

나. 거래개시일 기준 직전 6개월간 세부거래내역

거래일(결제일)
거래방법
특정증권등의종류
특정증권등의수(주식수)
취득/처분단가(원)*
거래금액**
비 고

-
-
-
-
-
-
-

합 계
-

-
-

* 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가에 특정증권등의 수를 곱한금액을 의미

다. 거래계획

(1) 거래목적

거래목적

콜옵션(매도청구권) 행사에 따른 주식(구주) 취득을 통한 지배력 제고

(2) 거래수량 및 거래금액

거래개시일(결제일)
거래종료일(결제일)
거래기간
거래방법
특정증권등의종류
특정증권등의수(주식수)①
취득/처분단가(원)②
거래금액③
비 고

2025.11.24
2025.11.24
1
콜옵션권리행사에따른주식취득(+)
보통주
262,500
7,002
1,837,979,438
주1), 주2)

콜옵션권리행사에따른주식취득(+)
보통주
62,500
7,499
468,700,235
주1), 주3)

주1) 2022년 2월 코리아오메가프로젝트오호조합과 반성연 대표이사는 코리아오메가프로젝트오호조합이 체결일 당시 보유하고 있는 1,300,000주(2024년 8월 액면분할 전 기준 : 260,000주) 의 25%에 해당하는 325,000주 (2024년 8월 액면분할 전 기준 : 65,000주)의 전부 또는 일부를 상기 기재된 취득 단가에 매수할 수 있는 권리 (콜옵션)를 부여하기로 확정하는 「주주 및 이해관계인 약정서」를 체결하였습니다. 이후 2024년 9월, 상기 약정의 세부 내용을 명료화하기 위한 부속합의서를 추가 체결한 바 있으며, 콜옵션 행사 기간은 상장일(2025.05.22) 6개월 이후부터 3년이 되는날까지입니다.주2) 전체 콜옵션 행사 대상 주식 수인 325,000주 중 일부 (262,500주)는 코리아오메가프로젝트오호조합이 2022년 1월 취득한 1,050,000주(2024.08.19 액면분할 전 기준 : 210,000주)의 25%에 해당하며 이에 대한 행사가는 1주당 7,002원입니다. 주3) 전체 콜옵션 행사 대상 주식 수인 325,000주 중 일부(62,500주)는 코리아오메가프로젝트오호조합이 2022년 2월 취득한 250,000주(2024.08.19 액면분할 전 기준 : 50,000주)의 25%에 해당하며 이에 대한 행사가는 1주당 7,499원입니다. ① 특정증권등의 수 : 주권인 경우 그 주식의 수를 의미하고 주권이 아닌 특정증권등의 경우 특정증권등의 결제일에 특정증권등의 권리행사로 취득ㆍ처분할 수 있을 것으로 환산되는 주식의 수량을 의미(예시) CB의 경우 액면금액을 전환가액으로 나눈 수량, CB콜옵션의 경우 기초자산인 CB의 액면금액을 전환가액으로 나눈 수량, 주식옵션의 경우 권리의 행사로 취득ㆍ처분이 가능한 주식의 수량)

② 취득/처분 단가 : 주권인 경우 그 주식의 매매단가를 의미하고, 주권이 아닌 특정증권등의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미(예시) CB의 경우 전환가액, CB콜옵션의 경우 기초자산인 CB의 전환가액, 주식옵션의 경우 기초자산인 주식을 매매하기 위한 권리행사가액을 기재)

③ 거래금액 : 특정증권등의 수(①)에 취득/처분단가(②)를 곱한 금액을 의미

※ 특정증권등의 수(①) 및 취득/처분 단가(②)는 보고자의 "예상 수량 및 단가"를 기재하는 것으로 보고자는 법(§173의3③)에 따라 거래금액(③=단가×수량)의 70~130% 범위내에서 계획과 달리 거래할 수 있으므로 실제 거래단가 및 거래수량은 달라질 수 있음

(3) 취득/처분단가 산출근거

특정증권등의종류
취득/처분단가(원)
취득/처분단가 산출근거

보통주
7,002
콜옵션 계약 조건에 근거하여 산정된 콜옵션 행사가

보통주
7,499
콜옵션 계약 조건에 근거하여 산정된 콜옵션 행사가

주1) 상기 취득 단가 관련 자세한 내용은 "다. 거래계획 > (2) 거래수량 및 거래금액" 기재 내용을 확인하시기 바랍니다.

(4) 거래 예정 특정증권등에 관한 계약

특정증권등의종류
계약체결일
주요 계약의 내용(거래가격 및 거래수량의 산정기준, 취소사유 등)

-
-
-

라. 거래규모 판단

특정증권등의수(주)
취득/처분단가(원)*
거래금액
비 고

거래개시일 기준직전 6개월간합산 거래내역
-
-
-
-

거래계획
325,000
7,097
2,306,679,673
주1)

합 계
325,000

2,306,679,673
-

P

주1) 상기 취득 단가 7,097원은 전체 취득금액(2,306,679,673원)을 전체 행사 주식수(325,000주)로 나눈 평균 취득 단가입니다. 자세한 내용은 "다. 거래계획 > (2) 거래수량 및 거래금액" 기재 내용을 확인하시기 바랍니다.

발행주식 총수(J)
거래 특정증권등의 수(P)
특정증권등의 거래비율(%)(P / J+P*) × 100

12,343,915
325,000
2.63

* 주권, 교환사채권의 교환대상이 되는 주권, 파생결합증권의 기초자산이 되는 주권 및 증권예탁증권의 기초가 되는 주권, 금융투자상품의 기초자산이 되는 주권은 분모(P)에서 제외

마. 거래계획 완료후 특정증권등의 종류별 예상 소유상황

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

2,269,780
-
-
-
-
-
-
-
2,269,780
18.39

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주권외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)*] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

12,343,915
-
18.39
18.39

* 교환사채권의 교환대상이 되는 주권, 파생결합증권의 기초자산이 되는 주권 및 증권예탁증권의 기초가 되는 주권, 금융투자상품의 기초자산이 되는 주권은 분모(F+G+H)에서 제외하고 산정