옵투스제약 — 주요사항보고서(유상증자결정) (20251022)
제출인: 옵투스제약

주요사항보고서(유상증자결정)
6.1
(주)옵투스제약

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2025 년 10 월 22 일

회 사 명 :
주식회사 옵투스제약

대 표 이 사 :
심 상 호

본 점 소 재 지 :
충청북도 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명6로 50

(전 화) 02-2118-0030

(홈페이지) http://optuspharm.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) CFO
(성 명) 윤 형 진

(전 화) 02-2118-0030

유상증자 결정

1. 신주의 종류와 수
보통주식 (주)
1,493,428

기타주식 (주)
-

2. 1주당 액면가액 (원)
500

3. 증자전 발행주식총수 (주)
보통주식 (주)
16,153,162

기타주식 (주)
-

4. 자금조달의 목적
시설자금 (원)
-

영업양수자금 (원)
-

운영자금 (원)
9,999,993,888

채무상환자금 (원)
-

타법인 증권취득자금 (원)
-

기타자금 (원)
-

5. 증자방식
제3자배정증자

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
-

주식의 내용
-

기타
-

6. 신주 발행가액
보통주식 (원)
6,696

기타주식 (원)
-

7. 기준주가
보통주식 (원)
6,696

기타주식 (원)
-

7-1. 기준주가 산정방법
최소값[이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간ㆍ1주일간ㆍ최근일 가중산술평균주가의 단순평균, 최근일 가중산술평균주가]

7-2. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%)
0

7-3. 할인율(할증률) 산정 근거
증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정제5-18조 제2항

8. 제3자배정에 대한 정관의 근거
당사 정관 제10조(신주인수권)

9. 납입일
2025년 11월 05일

10. 신주의 배당기산일
2025년 01월 01일

11. 신주권교부예정일
-

12. 신주의 상장 예정일
2025년 11월 19일

13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부
아니오

- 현물출자가 있는지 여부
아니오

- 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이 있는지 여부
해당없음

- 납입예정 주식의 현물출자 가액
현물출자가액(원)
-

당사 최근사업연도 자산총액 대비(%)
-

- 납입예정 주식수
-

14. 우회상장 요건 충족여부
해당없음

15. 이사회결의일(결정일)
2025년 10월 22일

- 사외이사 참석여부
참석 (명)
4

불참 (명)
-

- 감사(감사위원) 참석여부
참석

16. 증권신고서 제출대상 여부
아니오

17. 제출을 면제받은 경우 그 사유
본 증자를 통해 발행되는 신주 전량에 대하여 상장일로부터 1년간 한국예탁결제원에 보호예수 예정

18. 청약이 금지되는 공매도 거래 기간
해당여부
아니오

시작일
-

종료일
-

19. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

20. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 주금납입처 : 국민은행 송우종합금융센터- 본 유상증자로 발행되는 신주는 한국예탁결제원에 1년간 보호예수됩니다.- 당사는 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률' 제 165조9에 의거, 동 보고서를 납입기일의 1주일 전까지 금융위원회와 거래소에 공시하였으므로 '상법'제418조 제4항에서 정한 납입기일의 2주 전까지 통지, 공고 의무에서 면제됩니다.- 상기 일정은 관계기관의 조정에서 변경될 수 있습니다.

▶기준주가로 최소값[이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간ㆍ1주일간ㆍ최근일 가중산술평균주가의 단순평균, 최근일 가중산술평균주가] 이용시 다음표를 추가

(단위 : 주, 원)

구 분
거래량
거래대금
가중산술평균주가

과거 1개월간의 가중산술평균주가(A)
3,113,399
24,206,468,445
7,774.93

과거 1주일간의 가중산술평균주가(B)
493,022
3,283,883,475
6,660.72

최근일 가중산술평균주가(C)
98,229
657,645,590
6,695.02

(A),(B),(C)의 산술평균주가(D)
7,043.56

기준주가 : (C)와(D)중 낮은 가액
6,696

할인율 또는 할증률 (%)
0

발행가액
6,696

* 발행가액 : 상기 기준주가에 할인율 0% 적용 후 1원 미만 절상함.

【제3자배정 근거, 목적 등】

제3자배정 근거가 되는 정관규정
제3자배정 증자의 목적

제10조(신주인수권) ① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다. ② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우 2.상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행 하는 경우 3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식 을 우선배정하는 경우 4.근로자복지기본법제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우 6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한- 4 (주)옵투스제약 정관 - 5 기술도입, 연구개발, 생산·판매·자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는경우 ③제2항 각호중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격등은 이사회의 결의로 정한다. ④신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서발생한 단주에 대한처리 방법은 이사회의 결의로 정한다.
운영자금 등 회사 경영상 목적 달성을 위한 자금조달

【제3자배정 조달자금의 구체적 사용목적】

【운영자금ㆍ기타자금의 경우】

(단위 : 원)

자금용도
세부내역*
연도별 사용 예정 금액

2025년
2026년
2027년 이후
합계

운영자금
공정기술 개발을 위한 연구개발비 및매입채무 상환 등 운영자금
-
9,999,993,888
-
9,999,993,888

【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】

제3자배정 대상자
회사 또는최대주주와의 관계
선정경위
증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획
배정주식수 (주)
비 고

삼천당제약(주)
최대주주
당사 최대주주로서 회사 경영목적 달성, 납입능력및 시기 등을 고려하여 이사회에서 선정

2025년 상반기 거래내역

매출 및 수익 : 7,699,905천원매입 및 비용 : 431,573천원

1,493,428
1년간 보호예수

【제3자배정 대상자 중 법인 또는 단체가 포함된 경우】

(1) 법인 또는 단체의 기본정보

명 칭
출자자수(명)
대표이사(대표조합원)
업무집행자(업무집행조합원)
최대주주(최대출자자)

성명
지분(%)
성명
지분(%)
성명
지분(%)

삼천당제약(주)
57,593
전인석
3.4
-
-
(주)소화
30.7

-
-
-
-
전인석
3.4

주) 상기 지분율은 삼천당제약(주)의 2025년 7월 24일 금융감독원 전자공시시스템(DART)에 공시된 주식등의대량보유상황보고서 기준으로 작성됨

(2) 법인 또는 단체의 최근 결산기 주요 재무사항
(단위 : 백만원)

회계연도
2024년
결산기
12월

자산총계
385,823
매출액
144,562

부채총계
156,712
당기순손익
-11,395

자본총계
229,111
외부감사인
선진회계법인

자본금
11,728
감사의견
적정의견

- 상기 재무현황은 삼천당제약(주)의 제81기(2024년)의 개별요약재무현황 입니다.