온코닉테라퓨틱스 — 주식매수선택권부여에관한신고 (20251013)
제출인: 온코닉테라퓨틱스

주식매수선택권 부여에 관한 신고
6.0
온코닉테라퓨틱스 주식회사

주식매수선택권 부여에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중

2025 년 10월 13일

회 사 명 :
온코닉테라퓨틱스 주식회사

대 표 이 사 :
김 존

본 점 소 재 지 :
서울시 강남구 테헤란로 26길 12 제일비젼타워 11층

(전 화) 02-3454-0780

(홈페이지)http://www.onconic.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) CFO
(성 명) 신종길

(전 화) 02-3454-0780

주식매수선택권 부여

1. 부여대상자(명)
해당 상장회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자
25

관계회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자
-

2. 당해부여 주식 (주)
보통주식
-

기타주식
-

3. 행사 조건
행사기간
시작일
2025년 03월 29일

종료일
2029년 03월 29일

행사가격 (원)
보통주식
2,875

기타주식
-

4. 부여방법
신주교부

5. 부여결의 기관
주주총회

6. 부여일자
2023년 03월 29일

7. 부여근거
당사 정관 제10조

8. 당해부여 후 총부여 현황 (주)
보통주식
3,310,000

기타주식
-

9. 이사회 결의일(이사회결의로 부여한 경우)
-

- 사외이사참석여부
참석 (명)
-

불참 (명)
-

- 감사(감사위원)참석여부
참석

※ 상기3. 「행사조건」의 행사가격은 2024년 2월 액면분할 및 2025년 10월 무상증자의 조정비율에 따라 조정된 기준입니다.※ 상기「8. 당해부여 후 총부여 현황」은 공시제출일 현재 당사가 부여한 주식매수선택권의 총 수량이며, 2024년 2월 액면분할 및 2025년 10월 무상증자의 조정비율에 따라 조정된 기준입니다. ※ 2023
년 3월 29일
주식매수선택권 부여 시, 당사는 비상장 회사로 주식매수선택권 부여 사실에 대한 공시 의무가 없었기에 공시를 하지 않았습니다. 본 공시는 주주 정보 공유를 위하여 상장 전 주식매수선택권 부여 내용과 이후 액면분할 및 무상증자에 따른 각 가격 및 수량 조정 등의 수치 안내를 위하여 자발적으로 진행하는 것입니다.
10. 기타 투자판단에 참고할 사항

가. 부여목적회사의 경영, 기술혁신 및 사업개발 등에 기여하거나 기여할 수 있는 주요 임직원에대한 동기부여를 통하여 높은 경영성과를 유도하고 이를 통해 회사의 실질적인 가치를 향상시키고자 하는데 부여 목적이 있습니다.나. 부여근거상기 주식매수선택권 부여는 상법 제340조의2 및 제542조의3제3항, 당사 정관 제10조에 의거하여 2023년 3월 29일 개최된 정기주주총회에서 결의하였습니다.

다. 행사가격2022년 12월 8일 주요 재무적투자자를 대상으로 보통주 주당 142,277원에 유상증자를 진행하였으며, 해당 계약 시 주식매수선택권을 부여 시 행사가격은 직전 투자단가의 80%를 하회할 수 없다고 명시하여, 당시의 유상증자 가액의 80.8%(115,000원)를 주식매수선택권 부여시점(2023년 3월 29일) 상법 제340조의2에서 명시하는 주식의 실질가액으로 판단하였습니다. 이는 주당 권면액(액면가 5,000원)보다 높아 해당 금액을 기준으로 행사가격으로 산정하였습니다.2024년 2월 액면분할 및 2025년 10월 무상증자의 각 조정비율에 따라 조정된 행사가격은 2,875원입니다.

라. 행사기간 및 조건주식매수선택권 행사기간은 부여기준일인 2023년 3월 29일로부터 3년 이후인 2025년 3월 29일부터 7년 이내인 2030년 3월 29일입니다.행사가능수량은 다음과 같이 행사기간이 분리되어 있습니다.① 49% : 2025년 3월 29일 ~ 2030년 3월 29일

② 51% : 2026년 3월 29일 ~ 2030년 3월 29일

마. 행사가격 및 수량의 조정주식매수선택권 부여일 이후 유상증자, 무상증자(자본전입), 주식배당, 주식의 분할 또는 병합, 합병 및 회사 분할, 이익소각, 자본감소 등의 사유 발생시 주식매수선택권부여 계약 또는 이사회결의에 따라 행사 가격 및 수량 등의 조정이 있을 수 있습니다.부여일 이후 2024년 2월 액면분할 및 2025년 10월 무상증자 후 각 조정된 주식매수선택권의 행사가격 및 수량은 아래와 같습니다.

구분
행사가격
수량

최초
115,000
18,800

액면분할 후
11,500
188,000

무상증자 후
2,875
752,000

바. 기타해당 공시는 상장 전 주식매수선택권 부여 내용에 대한 안내를 위한 공시입니다. 2023년 3월 29일 주식매수선택권 부여 시, 당사는 비상장 회사였으며 해당 주식매수선택권 부여 사실에 대한 공시 의무가 없었기에 공시를 하지 않았습니다. 다만, 상장 시 증권신고서 및 상장 후 사업보고서를 통해 비상장 당시 부여된 주식매수선택권에 대한 안내가 공시되어 있었습니다.상기 내용 외에 주식매수선택권 부여와 관련된 세부사항은 관련 법규, 정관 및 주식매수선택권부여계약서에서 정하는 바에 따릅니다.

부여시점(2023년 3월 29일) 당시 부여주식 수량은 현재 기준 보통주 752,000주(최초 부여수량 18,800주)였으나 부여대상자 중도퇴직에 따라 86,000주가 부여취소되었습니다. 부여된 주식매수선택권 중 160,800주가 행사되었으며 현재 시점 행사가능 잔여 수량은 505,200주입니다.

[ 대상자별 부여내역 ]

부여대상자명
관 계
부여주식 (주)
공정가치
비 고

보통주식
기타주식

김존
대표이사
80,000
-
1,699.05
-

신종길
전무이사
80,000
-
1,699.05
-

차현주
상무이사
40,000
-
1,699.05
-

김진성
상무이사
60,000
-
1,699.05
-

OOO 외 17명
직원
112,000
-
1,699.05
-

김존
대표이사
80,000
-
1,770.52
-

신종길
전무이사
80,000
-
1,770.52
-

차현주
상무이사
40,000
-
1,770.52
-

김진성
상무이사
60,000
-
1,770.52
-

OOO 외 20명
직원
120,000
-
1,770.52
-

주) 직원(미등기 임원 포함)은 각 개인별로 발행주식총수의 1만분의 10 미만에 해당하는 주식매수선택권을 부여받은 경우에는 성명을 기재하지 않습니다.주) 상기의 부여주식수와 공정가치는 2024년 2월 액면분할 및 2025년 10월 무상증자의 조정비율에 따라 조정된 기준입니다.

주) 상기 "공정가치"는 해당주식의 시가가 아닌 주식매수선택권에 대한 공정가치입니다.

1) 산정방법 : 이항 모형

2) 공정가치 산정 가정2-1) 교부주식수 9,300주 (액면분할 및 무상증자 반영 시, 372,000주)- 행사시작일 2025년 3월 29일- 공정가치 : 67,962.16원/주당 (액면분할 및 무상증자 반영 시, 1,699.05원/주당)- 평가기준일(2023년 3월 29일) 현재 보통주 공정가치: 119,093원- 행사가격 : 115,000원 (액면분할 및 무상증자 반영 시, 2,875원)- 무위험이자율: 3.25%- 적용변동성: 55.72%2-2) 교부주식수 6,350주 (액면분할 및 무상증자 반영 시, 254,000주)- 행사시작일 2026년 3월 29일- 공정가치 : 70,820.69원/주당 (액면분할 및 무상증자 반영 시, 1,770.52원/주당)- 평가기준일(2023년 3월 29일) 현재 보통주 공정가치: 119,093원- 행사가격 : 115,000원 (액면분할 및 무상증자 반영 시, 2,875원)- 무위험이자율: 3.25%- 적용변동성: 55.72%

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
제10조의 2

주식의 내용
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기타
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