온코닉테라퓨틱스 — 주식매수선택권부여에관한신고 (20251013)
제출인: 온코닉테라퓨틱스

주식매수선택권 부여에 관한 신고
6.0
온코닉테라퓨틱스 주식회사

주식매수선택권 부여에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중

2025 년 10월 13일

회 사 명 :
온코닉테라퓨틱스 주식회사

대 표 이 사 :
김 존

본 점 소 재 지 :
서울시 강남구 테헤란로 26길 12 제일비젼타워 11층

(전 화) 02-3454-0780

(홈페이지)http://www.onconic.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) CFO
(성 명) 신종길

(전 화) 02-3454-0780

주식매수선택권 부여

1. 부여대상자(명)
해당 상장회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자
31

관계회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자
-

2. 당해부여 주식 (주)
보통주식
-

기타주식
-

3. 행사 조건
행사기간
시작일
2027년 03월 29일

종료일
2029년 03월 29일

행사가격 (원)
보통주식
2,875

기타주식
-

4. 부여방법
신주교부

5. 부여결의 기관
주주총회

6. 부여일자
2024년 03월 29일

7. 부여근거
당사 정관 제10조

8. 당해부여 후 총부여 현황 (주)
보통주식
3,310,000

기타주식
-

9. 이사회 결의일(이사회결의로 부여한 경우)
-

- 사외이사참석여부
참석 (명)
3

불참 (명)
-

- 감사(감사위원)참석여부
-

※ 상기3. 「행사조건」의 행사가격은 2025년 10월 무상증자의 조정비율에 따라 조정된 기준입니다.※ 상기「8. 당해부여 후 총부여 현황」은 공시제출일 현재 당사가 부여한 주식매수선택권의 총 수량이며, 2025년 10월 무상증자의 조정비율에 따라 조정된 기준입니다.※ 2024
년 3월 29일
주식매수선택권 부여 시, 당사는 비상장 회사로 주식매수선택권 부여 사실에 대한 공시 의무가 없었기에 공시를 하지 않았습니다. 본 공시는 주주 정보 공유를 위하여 상장 전 주식매수선택권 부여 내용과 이후 액면분할 및 무상증자에 따른 각 가격 및 수량 조정 등의 수치 안내를 위하여 자발적으로 진행하는 것입니다.
10. 기타 투자판단에 참고할 사항

가. 부여목적회사의 경영, 기술혁신 및 사업개발 등에 기여하거나 기여할 수 있는 주요 임직원에 대한 동기부여를 통하여 높은 경영성과를 유도하고 이를 통해 회사의 실질적인 가치를 향상시키고자 하는데 부여 목적이 있습니다.나. 부여근거상기 주식매수선택권 부여는 상법 제340조의2 및 제542조의3제3항, 당사 정관 제10조에 의거하여 2024년 3월 29일 개최된 정기주주총회에서 결의하였습니다.

다. 행사가격2022년 12월 8일 주요 재무적투자자를 대상으로 보통주 주당 142,277원에 유상증자를 진행하였으며, 해당 계약 시 주식매수선택권을 부여 시 행사가격은 직전 투자단가의 80%를 하회할 수 없다고 명시하여, 당시의 유상증자 가액의 80.8%(115,000원)를 주식매수선택권 부여시점(2024년 3월 29일) 상법 제340조의2에서 명시하는 주식의 실질가액으로 판단하였습니다. 이는 주당 권면액(액면가 5,000원)보다 높아 해당 금액을 기준으로 행사가격으로 산정하였습니다.액면분할의 효력발생일인 2024년 3월 27일 이후 부여하면서 산정된 행사가격에 액면분할을 적용하여 부여하였으며, 2025년 10월 무상증자의 각 조정비율에 따라 조정된 행사가격은 2,875원입니다.

라. 행사기간 및 조건주식매수선택권 행사기간은 부여기준일인 2024년 3월 29일로부터 3년 이후인 2027년 3월 29일부터 7년 이내인 2031년 3월 29일입니다.마. 행사가격 및 수량의 조정주식매수선택권 부여일 이후 유상증자, 무상증자(자본전입), 주식배당, 주식의 분할 또는 병합, 합병 및 회사 분할, 이익소각, 자본감소 등의 사유 발생시 주식매수선택권부여 계약 또는 이사회결의에 따라 행사 가격 및 수량 등의 조정이 있을 수 있습니다.부여일 이후 2025년 10월 무상증자 후 각 조정된 주식매수선택권의 행사가격 및 수량은 아래와 같습니다.

구분
행사가격
수량

최초
11,500
161,500

무상증자 후
2,875
646,000

바. 기타해당 공시는 상장 전 주식매수선택권 부여 내용에 대한 안내를 위한 공시입니다. 2024년 3월 29일 주식매수선택권 부여 시, 당사는 비상장 회사였으며 해당 주식매수선택권 부여 사실에 대한 공시 의무가 없었기에 공시를 하지 않았습니다. 다만, 상장 시 증권신고서 및 상장 후 사업보고서를 통해 비상장 당시 부여된 주식매수선택권에 대한 안내가 공시되어 있었습니다.상기 내용 외에 주식매수선택권 부여와 관련된 세부사항은 관련 법규, 정관 및 주식매수선택권부여계약서에서 정하는 바에 따릅니다.

부여시점(2024년 3월 29일) 당시 부여주식 수량은 현재 기준 보통주 646,000주(최초 부여수량 161,500주)였으나 부여대상자 중도퇴직에 따라 96,000주가 부여취소되었습니다. 부여된 주식매수선택권 중 행사된 수량은 없으며, 현재 시점 행사가능 잔여 수량은 550,000주입니다.

[ 대상자별 부여내역 ]

부여대상자명
관 계
부여주식 (주)
공정가치
비 고

보통주식
기타주식

김존
대표이사
100,000
-
2,163.12
-

신종길
전무이사
120,000
-
2,163.12
-

차현주
상무이사
100,000
-
2,163.12
-

김진성
상무이사
100,000
-
2,163.12
-

김현철
부장
28,000
-
2,163.12
-

OOO 외 25명
직원
198,000
-
2,163.12
-

주) 직원(미등기 임원 포함)은 각 개인별로 발행주식총수의 1만분의 10 미만에 해당하는 주식매수선택권을 부여받은 경우에는 성명을 기재하지 않습니다.주) 상기의 부여주식수와 공정가치는 2024년 2월 액면분할 및 2025년 10월 무상증자의 조정비율에 따라 조정된 기준입니다.

주) 상기 "공정가치"는 해당주식의 시가가 아닌 주식매수선택권에 대한 공정가치입니다.

1) 산정방법 : 이항 모형

2) 공정가치 산정 가정- 교부주식수 161,500주 (무상증자 반영 시, 646,000주)- 행사시작일 2027년 3월 29일- 공정가치 : 8,652.46원/주당 (무상증자 반영 시, 2,163.12원/주당)- 평가기준일(2024년 3월 29일) 현재 보통주 공정가치: 14,919원- 행사가격 : 11,500원 (무상증자 반영 시, 2,875원)- 무위험이자율: 3.34%- 적용변동성: 55.97%

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
제10조의 2

주식의 내용
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기타
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