유안타증권 — 증권발행실적보고서 (20251002)
제출인: 유안타증권

증권발행실적보고서
6.0
유안타증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2025년 10월 02일

회 사 명 :
유안타증권 주식회사

대 표 이 사 :
뤄 즈 펑 (인)

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 국제금융로 39 (여의도동 앵커원) 유안타증권

(전 화) 02) 3770-2000

(홈페이지) http://www.myasset.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) Equity솔루션팀장 (성 명) 유 민 종

(전 화) 02) 3770-5976

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계증권
2025년 09월 24일
2025년 10월 01일
2025년 10월 02일

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
-
-
-

발행사인 유안타증권 주식회사가 직접 모집하였으므로 인수기관이 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

5586
5,000,000,000
6
223,600,000
4.4720
6
223,600,000
4.4720

5587
5,000,000,000
12
583,600,000
11.6720
23
583,600,000
11.6720

5588
5,000,000,000
7
328,000,000
6.5600
7
328,000,000
6.5600

5589
5,000,000,000
31
662,500,000
13.2500
31
662,500,000
13.2500

5590
5,000,000,000
27
2,427,400,000
48.5480
27
2,427,400,000
48.5480

5591
5,000,000,000
2
105,000,000
2.1000
2
105,000,000
2.1000

4. 배정방법

공모결과 ELS 제5586, 5587, 5588, 5589, 5590, 5591호는 총 청약금액이 모집금액을 초과하지 아니하여 전액 배정되었습니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

1) 증권교부일 : 해당사항 없음(본 증권은 주식 · 사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 전자등록기관인 한국예탁결제원을 통하여 전자등록하여 발행하고, 실물을 발행하지 않습니다. 본 증권의 보유자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.)2) 상장일 : 해당사항 없음3) 증자등기일 : 해당사항 없음

Ⅲ. 공시 이행상황

1) 청약공고

구 분
구 분
공 고 장 소
일 자

청 약 공 고
제5586호
유안타증권 본ㆍ지점유안타증권 홈페이지 (www.myasset.com)
2025년 09월 22일

제5587호

제5588호

제5589호

제5590호

제5591호

2) 배정공고

구 분
구 분
공 고 장 소
일 자

배 정 공 고
제5586호
유안타증권 본ㆍ지점유안타증권 홈페이지 (www.myasset.com)
2025년 10월 02일

제5587호

제5588호

제5589호

제5590호

제5591호

3) 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 및 투자설명서 공시

구 분
제 출 일
공 시 장 소

일괄신고서
2024년 11월 08일
전자문서 : 금융위(금감원) 홈페이지 : dart.fss.or.kr

일괄신고 추가서류
2025년 09월 22일

투자설명서
2025년 09월 22일
전자문서 : 금융위(금감원) 홈페이지 : dart.fss.or.kr유안타증권 홈페이지 : www.myasset.com

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

1) 자금조달내역

[종목명 :
유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5586호(원금비보장형)
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상발행예정총액
실제 자금조달총액
확정권면총액
비 고

발행가액(A)
수량(B)
발행총액(A×B)

모 집(a)
5,000,000,000
10,000
22,360
223,600,000
223,600,000
-

매 출(b)
-
-
-
-
-
-

총계(a+b)
5,000,000,000
10,000
22,360
223,600,000
223,600,000
-

[종목명 :
유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5587호(원금비보장형)
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상발행예정총액
실제 자금조달총액
확정권면총액
비 고

발행가액(A)
수량(B)
발행총액(A×B)

모 집(a)
5,000,000,000
10,000
58,360
583,600,000
583,600,000
-

매 출(b)
-
-
-
-
-
-

총계(a+b)
5,000,000,000
10,000
58,360
583,600,000
583,600,000
-

[종목명 :
유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5588호(원금비보장형)
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상발행예정총액
실제 자금조달총액
확정권면총액
비 고

발행가액(A)
수량(B)
발행총액(A×B)

모 집(a)
5,000,000,000
10,000
32,800
328,000,000
328,000,000
-

매 출(b)
-
-
-
-
-
-

총계(a+b)
5,000,000,000
10,000
32,800
328,000,000
328,000,000
-

[종목명 :
유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5589호(원금비보장형)
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상발행예정총액
실제 자금조달총액
확정권면총액
비 고

발행가액(A)
수량(B)
발행총액(A×B)

모 집(a)
5,000,000,000
10,000
66,250
662,500,000
662,500,000
-

매 출(b)
-
-
-
-
-
-

총계(a+b)
5,000,000,000
10,000
66,250
662,500,000
662,500,000
-

[종목명 :
유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5590호(원금비보장형)
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상발행예정총액
실제 자금조달총액
확정권면총액
비 고

발행가액(A)
수량(B)
발행총액(A×B)

모 집(a)
5,000,000,000
10,000
242,740
2,427,400,000
2,427,400,000
-

매 출(b)
-
-
-
-
-
-

총계(a+b)
5,000,000,000
10,000
242,740
2,427,400,000
2,427,400,000
-

[종목명 :
유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5591호(원금비보장형)
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상발행예정총액
실제 자금조달총액
확정권면총액
비 고

발행가액(A)
수량(B)
발행총액(A×B)

모 집(a)
5,000,000,000
10,000
10,500
105,000,000
105,000,000
-

매 출(b)
-
-
-
-
-
-

총계(a+b)
5,000,000,000
10,000
10,500
105,000,000
105,000,000
-

2) 발행비용

(단위 : 원)

구분
인수수수료
발행분담금
보증료
기타비용
비 고

제5586호
-
11,180
-
-
발행금액의 0.5/10,000

제5587호
-
29,180
-
-

제5588호
-
16,400
-
-

제5589호
-
33,120
-
-

제5590호
-
121,370
-
-

제5591호
-
5,250
-
-

3) 자금사용예정내역

본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 상환금의 안정적인 지급을 위하여 기초자산과 관련되는 선물ㆍ옵션 등의 파생상품 및 기초자산을 구성하는 주식 등의 매매를 위한 재원으로 사용합니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

<유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5586호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목
내 용

종목명

유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5586호
(매우높은위험, 원금비보장형)

기초자산
KOSPI200 지수/삼성전자 보통주

모 집 총 액
223,600,000원

1증권당 액면가액
10,000원

1증권당 발행가액
10,000원

발행 수량
22,360 증권

최소청약금액
1,000,000원

청약기간
청약시작일
2025년 09월 24일

청약종료일

2025년 10월 01일 (16:00까지)
(청약기간이후 청약취소 불가)

숙려기간
2025년 09월 29일~2025년 09월 30일

고객의사 확인기간
2025년 10월 01일 (16:00)까지

납 입 일
2025년 10월 02일

배정 및 환불일
2025년 10월 02일

발 행 일
2025년 10월 02일

전자등록기관
한국예탁결제원

증권의 상장여부
비상장

자동조기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

자동조기상환시 결제방법
현금결제

자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일]
해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일

만 기 일
2028년 10월 12일

만기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

만기시 결제방법
현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 각 기초자산의 종가 ｏ 최초기준가격평가일 : 2025년 10월 02일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수
자동조기상환 발생조건

1차

모든 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 90% 이상인 경우

2차

모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 85% 이상인 경우

3차

모든 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 85% 이상인 경우

4차

모든 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 80% 이상인 경우

5차

모든 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 75% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 각 기초자산의 종가

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수
자동조기상환평가일
상환금액

1차
2026년 04월 02일
총액면금액×[100%]

2차
2026년 10월 02일
총액면금액×[100%]

3차
2027년 04월 02일
총액면금액×[100%]

4차
2027년 10월 05일
총액면금액×[100%]

5차
2028년 04월 03일
총액면금액×[100%]

ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.

다. 쿠폰지급
ｏ 어느 쿠폰지급평가일에 쿠폰지급 조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 쿠폰지급일에 해당차수의 쿠폰금액을 지급함

ｏ 쿠폰지급 발생조건발행 후 쿠폰지급평가일에 모든 기초자산의 평가가격이 최초기준가격의 60% 이상인 경우, 매 쿠폰지급일마다 0.5475%의 쿠폰 지급.

ｏ 쿠폰지급 평가가격 : 쿠폰지급평가일의 각 기초자산의 종가

ｏ 쿠폰지급평가일 :

1차 : 2025-11-03

2차 : 2025-12-02

3차 : 2026-01-02

4차 : 2026-02-02

5차 : 2026-03-03

6차 : 2026-04-02

7차 : 2026-05-04

8차 : 2026-06-02

9차 : 2026-07-02

10차 : 2026-08-03

11차 : 2026-09-02

12차 : 2026-10-02

13차 : 2026-11-02

14차 : 2026-12-02

15차 : 2027-01-04

16차 : 2027-02-02

17차 : 2027-03-02

18차 : 2027-04-02

19차 : 2027-05-03

20차 : 2027-06-02

21차 : 2027-07-02

22차 : 2027-08-02

23차 : 2027-09-02

24차 : 2027-10-05

25차 : 2027-11-02

26차 : 2027-12-02

27차 : 2028-01-03

28차 : 2028-02-02

29차 : 2028-03-02

30차 : 2028-04-03

31차 : 2028-05-03

32차 : 2028-06-02

33차 : 2028-07-03

34차 : 2028-08-02

35차 : 2028-09-04

36차 : 2028-10-06

ｏ 쿠폰 지급일 : 해당 차수 쿠폰지급평가일(불포함)로부터 3영업일

라. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은
만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

1)
모든 기초자산의 만기평가가격이
각 최초기준가격의 70% 이상인 경우

총액면금액×[100%]

2) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×70%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×60%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함)
총액면금액×[100%]

3) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×70%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×60%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우단, 만기평가가격의 하락률이 큰 기초자산 기준(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함)
총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격]

* (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 이하 다섯째 자리 절사

ｏ
만기평가가격 : 만기평가일의 각 기초자산의 종가ｏ
만기평가일 : 2028년 10월 06일ｏ
만기일(지급일) : 2028년 10월 12일 만기평가일(불포함)로부터 3영업일

<유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5587호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목
내 용

종목명

유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5587호
(매우높은위험, 원금비보장형)

기초자산
KOSPI200 지수/삼성전자 보통주

모 집 총 액
583,600,000원

1증권당 액면가액
10,000원

1증권당 발행가액
10,000원

발행 수량
58,360 증권

최소청약금액
1,000,000원

청약기간
청약시작일
2025년 09월 24일

청약종료일

2025년 10월 01일 (16:00까지)
(청약기간이후 청약취소 불가)

숙려기간
2025년 09월 29일~2025년 09월 30일

고객의사 확인기간
2025년 10월 01일 (16:00)까지

납 입 일
2025년 10월 02일

배정 및 환불일
2025년 10월 02일

발 행 일
2025년 10월 02일

전자등록기관
한국예탁결제원

증권의 상장여부
비상장

자동조기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

자동조기상환시 결제방법
현금결제

자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일]
해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일

만 기 일
2028년 10월 11일

만기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

만기시 결제방법
현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 각 기초자산의 종가 ｏ 최초기준가격평가일 : 2025년 10월 02일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수
자동조기상환 발생조건

1차

모든 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 90% 이상인 경우

2차

모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 90% 이상인 경우

3차

모든 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 85% 이상인 경우

4차

모든 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 85% 이상인 경우

5차

모든 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 80% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 각 기초자산의 종가

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수
자동조기상환평가일
상환금액

1차
2026년 04월 02일
총액면금액×[100% + 4.00%]

2차
2026년 10월 02일
총액면금액×[100% + 8.00%]

3차
2027년 04월 02일
총액면금액×[100% + 12.00%]

4차
2027년 10월 01일
총액면금액×[100% + 16.00%]

5차
2028년 03월 31일
총액면금액×[100% + 20.00%]

ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.

다. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은
만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

1)
모든 기초자산의 만기평가가격이
각 최초기준가격의 75% 이상인 경우

총액면금액×[100% + 24.00%]

2) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×75%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×55%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함)
총액면금액×[100% + 24.00%]

3) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×75%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×55%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우단, 만기평가가격의 하락률이 큰 기초자산 기준(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함)
총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격]

* (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 이하 다섯째 자리 절사

ｏ
만기평가가격 : 만기평가일의 각 기초자산의 종가ｏ
만기평가일 : 2028년 09월 29일ｏ
만기일(지급일) : 2028년 10월 11일 만기평가일(불포함)로부터 3영업일

<유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5588호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목
내 용

종목명

유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5588호
(매우높은위험, 원금비보장형)

기초자산
삼성전자 보통주/한국전력 보통주

모 집 총 액
328,000,000원

1증권당 액면가액
10,000원

1증권당 발행가액
10,000원

발행 수량
32,800 증권

최소청약금액
1,000,000원

청약기간
청약시작일
2025년 09월 24일

청약종료일

2025년 10월 01일 (16:00까지)
(청약기간이후 청약취소 불가)

숙려기간
2025년 09월 29일~2025년 09월 30일

고객의사 확인기간
2025년 10월 01일 (16:00)까지

납 입 일
2025년 10월 02일

배정 및 환불일
2025년 10월 02일

발 행 일
2025년 10월 02일

전자등록기관
한국예탁결제원

증권의 상장여부
비상장

자동조기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

자동조기상환시 결제방법
현금결제

자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일]
해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일

만 기 일
2028년 10월 12일

만기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

만기시 결제방법
현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 각 기초자산의 종가 ｏ 최초기준가격평가일 : 2025년 10월 02일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수
자동조기상환 발생조건

1차

모든 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 80% 이상인 경우

2차

모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 80% 이상인 경우

3차

모든 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 75% 이상인 경우

4차

모든 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 75% 이상인 경우

5차

모든 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 70% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 각 기초자산의 종가

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수
자동조기상환평가일
상환금액

1차
2026년 04월 03일
총액면금액×[100% + 5.00%]

2차
2026년 10월 06일
총액면금액×[100% + 10.00%]

3차
2027년 04월 05일
총액면금액×[100% + 15.00%]

4차
2027년 10월 05일
총액면금액×[100% + 20.00%]

5차
2028년 04월 03일
총액면금액×[100% + 25.00%]

ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.

다. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은
만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

1)
모든 기초자산의 만기평가가격이
각 최초기준가격의 65% 이상인 경우

총액면금액×[100% + 30.00%]

2) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×65%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×55%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함)
총액면금액×[100% + 30.00%]

3) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×65%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×55%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우단, 만기평가가격의 하락률이 큰 기초자산 기준(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함)
총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격]

* (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 이하 다섯째 자리 절사

ｏ
만기평가가격 : 만기평가일의 각 기초자산의 3일 종가 평균ｏ
만기평가일 : 2028년 09월 28일/29일/2028년 10월 06일ｏ
만기일(지급일) : 2028년 10월 12일 만기평가일(불포함)로부터 3영업일

<유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5589호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목
내 용

종목명

유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5589호
(매우높은위험, 원금비보장형)

기초자산
테슬라 (Bloomberg Ticker : TSLA UW)/NVIDIA (Bloomberg Ticker : NVDA UW)

모 집 총 액
662,500,000원

1증권당 액면가액
10,000원

1증권당 발행가액
10,000원

발행 수량
66,250 증권

최소청약금액
1,000,000원

청약기간
청약시작일
2025년 09월 24일

청약종료일

2025년 10월 01일 (16:00까지)
(청약기간이후 청약취소 불가)

숙려기간
2025년 09월 29일~2025년 09월 30일

고객의사 확인기간
2025년 10월 01일 (16:00)까지

납 입 일
2025년 10월 02일

배정 및 환불일
2025년 10월 02일

발 행 일
2025년 10월 02일

전자등록기관
한국예탁결제원

증권의 상장여부
비상장

자동조기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

자동조기상환시 결제방법
현금결제

자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일]
해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일

만 기 일
2028년 10월 12일

만기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

만기시 결제방법
현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 각 기초자산의 종가 (현지시간 기준)ｏ 최초기준가격평가일 : 2025년 10월 02일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수
자동조기상환 발생조건

1차

모든 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 70% 이상인 경우

2차

ⓐ모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 70% 이상인 경우
ⓑ모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격 중
어느 하나라도 각 최초기준가격의 70% 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 2차 자동조기상환평가일(포함)까지
모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도
각 최초기준가격의 55% 미만으로 하락한 적이 없는 경우
(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 포함)

3차

모든 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 70% 이상인 경우

4차

모든 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 70% 이상인 경우

5차

모든 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 65% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 각 기초자산의 종가(현지시간 기준)

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수
자동조기상환평가일
조건
상환금액

1차
2026년 04월 06일
1차 조기상환조건 충족시
총액면금액×[100% + 6.25%]

2차
2026년 10월 06일
2차 조기상환조건 ⓐ 충족시
총액면금액×[100% + 12.50%]

2차 조기상환조건 ⓑ 충족시
총액면금액×[100% + 25.00%]

3차
2027년 04월 05일
3차 조기상환조건 충족시
총액면금액×[100% + 18.75%]

4차
2027년 10월 05일
4차 조기상환조건 충족시
총액면금액×[100% + 25.00%]

5차
2028년 04월 03일
5차 조기상환조건 충족시
총액면금액×[100% + 31.25%]

ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일 (서울시간 기준)

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.

다. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은
만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

1)
모든 기초자산의 만기평가가격이
각 최초기준가격의 60% 이상인 경우

총액면금액×[100% + 37.50%]

2) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×60%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×35%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함)
총액면금액×[100% + 37.50%]

3) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×60%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×35%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우단, 만기평가가격의 하락률이 큰 기초자산 기준(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함)
총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격]

* (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 이하 다섯째 자리 절사

ｏ
만기평가가격 : 만기평가일의 각 기초자산의 종가(현지시간 기준)ｏ
만기평가일 : 2028년 10월 06일ｏ
만기일(지급일) : 2028년 10월 12일 만기평가일(불포함)로부터 3영업일(서울시간 기준)

<유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5590호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목
내 용

종목명

유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5590호
(매우높은위험, 원금비보장형)

기초자산
테슬라 (Bloomberg Ticker : TSLA UW)/팔란티어 테크 (Bloomberg Ticker : PLTR UW)

모 집 총 액
2,427,400,000원

1증권당 액면가액
10,000원

1증권당 발행가액
10,000원

발행 수량
242,740 증권

최소청약금액
1,000,000원

청약기간
청약시작일
2025년 09월 24일

청약종료일

2025년 10월 01일 (16:00까지)
(청약기간이후 청약취소 불가)

숙려기간
2025년 09월 29일~2025년 09월 30일

고객의사 확인기간
2025년 10월 01일 (16:00)까지

납 입 일
2025년 10월 02일

배정 및 환불일
2025년 10월 02일

발 행 일
2025년 10월 02일

전자등록기관
한국예탁결제원

증권의 상장여부
비상장

자동조기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

자동조기상환시 결제방법
현금결제

자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일]
해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일

만 기 일
2028년 10월 12일

만기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

만기시 결제방법
현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 각 기초자산의 종가 (현지시간 기준)ｏ 최초기준가격평가일 : 2025년 10월 02일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수
자동조기상환 발생조건

1차

모든 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 80% 이상인 경우

2차

ⓐ모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 75% 이상인 경우
ⓑ모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격 중
어느 하나라도 각 최초기준가격의 75% 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 2차 자동조기상환평가일(포함)까지
모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도
각 최초기준가격의 60% 미만으로 하락한 적이 없는 경우
(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 포함)

3차

ⓐ모든 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 70% 이상인 경우
ⓑ모든 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격 중
어느 하나라도 각 최초기준가격의 70% 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 3차 자동조기상환평가일(포함)까지
모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도
각 최초기준가격의 55% 미만으로 하락한 적이 없는 경우
(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 포함)

4차

모든 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 70% 이상인 경우

5차

모든 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 70% 이상인 경우

6차

모든 기초자산의 6차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 70% 이상인 경우

7차

모든 기초자산의 7차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 65% 이상인 경우

8차

모든 기초자산의 8차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 60% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 각 기초자산의 종가(현지시간 기준)

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수
자동조기상환평가일
조건
상환금액

1차
2026년 02월 03일
1차 조기상환조건 충족시
총액면금액×[100% + 5.27%]

2차
2026년 06월 04일
2차 조기상환조건 ⓐ 충족시
총액면금액×[100% + 10.54%]

2차 조기상환조건 ⓑ 충족시
총액면금액×[100% + 21.08%]

3차
2026년 10월 06일
3차 조기상환조건 ⓐ 충족시
총액면금액×[100% + 15.81%]

3차 조기상환조건 ⓑ 충족시
총액면금액×[100% + 31.62%]

4차
2027년 02월 03일
4차 조기상환조건 충족시
총액면금액×[100% + 21.08%]

5차
2027년 06월 03일
5차 조기상환조건 충족시
총액면금액×[100% + 26.35%]

6차
2027년 10월 05일
6차 조기상환조건 충족시
총액면금액×[100% + 31.62%]

7차
2028년 02월 03일
7차 조기상환조건 충족시
총액면금액×[100% + 36.89%]

8차
2028년 06월 05일
8차 조기상환조건 충족시
총액면금액×[100% + 42.16%]

ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일 (서울시간 기준)

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.

다. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은
만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

1)
모든 기초자산의 만기평가가격이
각 최초기준가격의 60% 이상인 경우

총액면금액×[100% + 47.43%]

2) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×60%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×35%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함)
총액면금액×[100% + 47.43%]

3) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×60%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×35%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우단, 만기평가가격의 하락률이 큰 기초자산 기준(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함)
총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격]

* (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 이하 다섯째 자리 절사

ｏ
만기평가가격 : 만기평가일의 각 기초자산의 종가(현지시간 기준)ｏ
만기평가일 : 2028년 10월 06일ｏ
만기일(지급일) : 2028년 10월 12일 만기평가일(불포함)로부터 3영업일(서울시간 기준)

<유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5591호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목
내 용

종목명

유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5591호
(매우높은위험, 원금비보장형)

기초자산
테슬라 (Bloomberg Ticker : TSLA UW)

모 집 총 액
105,000,000원

1증권당 액면가액
10,000원

1증권당 발행가액
10,000원

발행 수량
10,500 증권

최소청약금액
1,000,000원

청약기간
청약시작일
2025년 09월 24일

청약종료일

2025년 10월 01일 (16:00까지)
(청약기간이후 청약취소 불가)

숙려기간
2025년 09월 29일~2025년 09월 30일

고객의사 확인기간
2025년 10월 01일 (16:00)까지

납 입 일
2025년 10월 02일

배정 및 환불일
2025년 10월 02일

발 행 일
2025년 10월 02일

전자등록기관
한국예탁결제원

증권의 상장여부
비상장

자동조기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

자동조기상환시 결제방법
현금결제

자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일]
해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일

만 기 일
2026년 07월 14일

만기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

만기시 결제방법
만기수익상환시 : 현금결제만기손실상환시 : 실물인도대상자산을 실물인도(1주 미만 수량은 현금결제)

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 기초자산의 종가 (현지시간 기준)ｏ 최초기준가격평가일 : 2025년 10월 02일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수
자동조기상환 발생조건

1차

기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이
최초기준가격의 79% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 기초자산의 종가(현지시간 기준)

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수
자동조기상환평가일
상환금액

1차
2026년 02월 03일
총액면금액×[100% + 7.77%]

ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일 (서울, 뉴욕영업일 기준)

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.

다. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은
만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

1)
기초자산의 만기평가가격이
최초기준가격의 100% 이상인 경우

총액면금액 + [총액면금액×{(만기평가가격/최초기준가격)-1}×200%]

2) 기초자산의 만기평가가격이 [최초기준가격 × 100%] 미만인 경우
1) 실물인도대상자산으로 주식실물인도실물인도 주식수량 = (총 액면금액 × 만기평가가격/최초기준가격)/전환기준환율/만기평가가격(1주미만절사)2) 1주 미만은 현금지급현금결제금액 = (총 액면금액 ×만기평가가격/최초기준가격) -(만기평가가격 × 실물인도수량x 전환기준환율) (원미만 절사)

* 실물인도대상자산 : 기초자산* 실물인도 주식수량 및 현금결제금액 계산을 위한 만기평가가격 및 최초기준가격은실물인도대상자산을 기준으로 합니다.
* (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 이하 다섯째 자리 절사* 전환기준환율 : 만기평가일 당일 서울외국환중개(주) 홈페이지(www.smbs.biz)에오후 3시30분경 고시되는 종가 기준환율(한국의 공휴일 및 토,일요일 제외)* 만기평가일에 상환금액(총 액면가액 * 만기평가가격/최초기준가격)이 확정되고, 해당금액을 기준으로 실물인도 주식수량 및 현금결제금액이 결정됨에 따라 만기평가일이후 실물인도대상자산의 가격변동은 본 증권의 상환 내용에 영향을 주지 않습니다.(만기평가일 이후 실물인도대상자산의 가격변동에 따른 시장위험 및 환율 변동에 따른 환율변동위험은 투자자가 부담합니다.)* 만기손실상환으로 실물인도대상자산이 인도되는 경우, 실물인도일의 전일 종가와실물인도일의 매매기준환율(서울외국환중개(주) 홈페이지(www.smbs.biz)에 당일(한국의 공휴일 및 토,일요일 제외) 오전 8시30분에 고시되는 매매기준율) 기준으로 평가한 실물인도대상자산의 원화평가금액과 현금결제금액(1주미만)의 합계가 최초발행금액(최초발행가액 * 잔존수량)대비 높으면 그 차액에 해당하는 금액이 관련 세법에 따라 배당소득으로 간주되어 발행인이 소득세를 원천징수 할 수 있습니다.* 만기손실상환으로 실물인도대상자산이 인도되는 경우, 만기일 이후 투자자가 해당자산 매도 시 실물인도일의 전일 종가를 취득원가로 하여 매매 차액에 해당하는 금액은 관련 세법에 따라 양도소득으로 간주되어 투자자에게 귀속됩니다.

ｏ
만기평가가격 : 만기평가일의 기초자산의 종가(현지시간 기준)ｏ
만기평가일 : 2026년 07월 06일ｏ
만기일(지급일) : 2026년 07월 14일 만기평가일(불포함)로부터 6영업일(서울, 뉴욕영업일 기준)

2025년 10월 02일

유안타증권 주식회사

대표이사 뤄 즈 펑 (인)