한화투자증권 — 주주총회소집공고 (20250814)
제출인: 한화투자증권

주주총회소집공고
6.0
한화투자증권

주주총회소집공고

2025년 8월 14일

회 사 명 :
한화투자증권 주식회사

대 표 이 사 :
한두희

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 여의대로 56

(전 화)02-3772-7000

(홈페이지)http://www.hanwhawm.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 기획관리실장
(성 명) 손종민

(전 화) 02-3772-7179

주주총회 소집공고

(2025년 임시)

주주님의 건승과 댁내의 평안을 기원합니다.

당사는 상법 제365조 및 정관 제17조에 의거하여 2025년 임시 주주총회를 아래와 같이 개최하고자 하오니 참석하여 주시기 바랍니다.

(※ 상법 제542조의4 및 당사 정관 제19조에 따라 의결권 있는 발행주식총수의 100분의1 이하의 주식을 소유한 주주에 대한 소집 통지는 금융감독원이 운영하는 전자공시시스템 공고로 갈음하오니 이점 양지하여 주시기 바랍니다.)

- 아 래 -
1. 일 시
: 2025년 9월 1일(월요일) 오전 9시
2. 장 소
: 서울특별시 영등포구 여의대로 56, 6층 Conference Room 1
3. 회의 목적사항

가. 보고안건

(1) 감사보고

나. 부의안건

(1) 제1호 의안 : 이사 선임 (사내이사 후보 장병호)

4. 경영참고사항의 비치
상법 제542조의4에 의한 경영참고사항 등은 당사 홈페이지(www.hanwhawm.com) 에 게재하고, 본점 및 명의개서대행회사(국민은행 증권대행사업부)에 비치하였으 며, 금융위원회 및 한국거래소에 전자공시하여 조회가 가능하오니 참조하시기 바랍니다.

5. 전자투표에 관한 사항
당사는 이번 주주총회에서 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도를 시행하며, 전 자투표 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님께서는 아래에서 정 한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표 방법으로 의결권을 행사 하실 수 있습니다. ① 전자투표 시스템

ㆍ인터넷 주소 :「https://evote.ksd.or.kr」

ㆍ 모바일 주소 :「https://evote.ksd.or.kr/m」

② 전자투표 행사 기간

ㆍ 2025년 8월 22일 9시~ 2025년 8월 31일 17시 (기간 중 24시간 이용 가능)

③ 전자투표 방법

ㆍ인증서를 이용하여 전자투표 시스템에서 주주 본인 확인 후 의결권 행사

ㆍ주주확인용 인증서의 종류 : 공동인증서 및 민간인증서(K-VOTE에서 사용가능한 인증서 한정)

④ 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 기권으로 처리

6. 의결권 행사에 관한 사항
주주총회에 직접 참석하실 때에는 주주임을 확인할 수 있는 신분증을 지참하여 주시기 바라며, 의결권을 위임하실 경우에는 대리인이 대리인 본인의 신분증을 지참하고 위임인의 신분증 사본과 기명ㆍ날인된 위임장을 접수처에 제출하시기 바랍니다.
7. 전자증권제도 시행에 따른 실물증권 보유자의 권리 보호에 관한 사항
2019년 9월 16일부터 전자증권제도가 시행되어 실물증권은 효력이 상실되었으며, 한국예탁결제원의 특별(명부)계좌주주로 전자등록되어 권리행사 등이 제한됩니 다. 따라서 보유중인 실물증권을 국민은행 증권대행사업부에 방문하여 전자등록 으로 전환하시기 바랍니다.

8. 기타 안내 말씀

감염병 및 기타 긴급상황 발생 등 불가피하게 주주총회 일시, 장소 등을 변경하는 경우, 이 내용을 금융감독원 전자공시시스템(https://dart.fss.or.kr) 및 당사 홈페 이지(http://www.hanwhawm.com)를 통해 공지할 예정이오니 참고하시기 바랍 니다. 2025년 8월 14일 한화투자증권 주식회사 대표이사 한두희

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
안건 내용
가결여부
사외이사 등의 성명
사내이사 성명

김형태
선우혜정
문여정
강성윤
이관휘
한두희
한종석

(출석률: 100%)
(출석률: 100%)
(출석률: 100%)
(출석률: 100%)
(출석률: 100%)
(출석률: 100%)
(출석률: 100%)

찬 반 여 부
찬 반 여 부

1
2025-02-04
1. 제64기 재무제표 및 영업보고서 승인
가결
찬성
찬성
찬성
신규선임(2025.03.19~
찬성
찬성

2. 2025년 사업계획 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

3. 이사회내 위원회 심의결과 보고
보고
-
-
-
-
-

2
2025-02-25
1. 정관 일부 변경
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 최고경영자 최종후보자 결정
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

3. 제64기 정기주주총회 소집 및 부의안건 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

4. 2025년 안전보건관리계획 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

5. 자금세탁방지업무규정 개정
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

6. '25년 금융소비자보호 내부통제 운영현황 보고 및 '25년 계획 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

1. '24년 고난도 금융투자상품 점검보고서
보고
-
-
-
-
-

2. '25년 정보보호 상시평가 자체평가 결과보고
보고
-
-
-
-
-

3. 2025년 위험관리 종합보고
보고
-
-
-
-
-

4. 최고경영자 경영승계 절차 개시
보고
-
-
-
-
-

5. 제64기 내부회계관리제도 운영실태 보고
보고
-
-
-
-
-

6. 2024년 내부통제시스템 평가 결과
보고
-
-
-
-
-

7. 2024년 자금세탁방지업무 평가 결과
보고
-
-
-
-
-

8. 제64기 감사위원회의 내부회계관리제도 평가보고서
보고
-
-
-
-
-

9. 제64기 감사위원회의 감사보고서
보고
-
-
-
-
-

10. 2024년 감사실적 및 결과
보고
-
-
-
-
-

3
2025-03-19
1. 대표이사 선임
가결
임기만료 퇴임
찬성
찬성
찬성
의결권 없음
찬성

2. 이사회 의장 및 선임 사외이사 선임
가결
의결권 없음
찬성
찬성
의결권 없음
찬성

4
2025-03-19
1. 내부통제위원회 신설 및 규정 개정
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 재산상 이익 제공 시 이사회 사전 의결 금액 기준 마련
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

3. 이사회내 위원회 위원 선임
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

4. 이사회 규정 및 지배구조내부규범 개정
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

5. '25년 한화 브랜드 라이선스 예상 금액 변경 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

1. '25년 ESG 중대성 평가 결과 및 중요이슈 보고
보고
-
-
-
-
-

5
2025-04-08
1. 책무구조도 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

6
2025-05-13
1. 2025년 1분기 경영실적 보고
보고
-
-
-
-
-

7
2025-06-27
1. 내부통제위원회 위원 선임
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 책무구조도 변경(안)
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

1. 인도네시아 한화금융지주 설립 준비 참여
보고
-
-
-
-
-

8
2025-07-22
1. 최고경영자 경영승계 절차 개시
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

9
2025-07-22
1. 최고경영자 최종후보자 결정
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 임시주주총회 소집 및 부의안건 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

3. 임시주주총회 개최를 위한 기준일 설정 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

주1) 회차는 CY(Calendar Year)기준임주2) 본인의 이해관계에 관한 안건의 경우 의결권 없음

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

［경영위원회］

위원회명
위원장
구성원(사내이사 2명)
활 동 내 역
이사의 성명

개최일자
의안내용
가결여부
한두희
한종석

(출석률: 100%)
(출석률: 100%)

찬반여부

경영위원회
한두희

한두희, 한종석

2025-01-20
1. 점포 신설의 건
가결
찬성
찬성

2025-03-31
1. 점포 이전의 건
가결
찬성
찬성

2025-04-28
1. 지점명 변경의 건
가결
찬성
찬성

[보수위원회]

위원회명
위원장
구성원(사내이사 1명사외이사 2명)
활 동 내 역
이사의 성명

개최일자
의안내용
가결여부
선우혜정
김형태
한종석

(출석률: 100%)
(출석률: 100%)
(출석률: 100%)

찬반여부

보수위원회
선우혜정

선우혜정

김형태

한종석

2025-02-11
1. 2024년 임원 성과급(PI) 산정 및 이연성과급 지급 심의 주1)
보류
-
-
-

2025-02-20
1. 2024년 임원 성과급(PI) 산정 및 이연성과급 지급 심의
가결
찬성
찬성
찬성

2025-02-25
1. 2024년 보수체계 연차보고서 작성 및 공시
가결
찬성
찬성
찬성

2025-03-13

1. 2024년 임원 및 금융투자업무담당자 성과급 산정 심의
가결
찬성
찬성
찬성

2. 이연성과급 지급 심의(일반)
가결
찬성
찬성
찬성

3. 이연성과급 지급 심의(진행 소송 관련)
가결
찬성
찬성
찬성

4. 2024년 보수체계 연차보고서 추가 작성 및 공시 심의
가결
찬성
찬성
찬성

5. 2025년 RSU 부여 심의
가결
찬성
찬성
찬성

위원회명
위원장
구성원(사내이사 1명사외이사 2명)
활 동 내 역
이사의 성명

개최일자
의안내용
가결여부
문여정
이관휘
한종석

(출석률: 100%)
(출석률: 100%)
(출석률: 100%)

찬반여부

보수위원회
문여정

문여정

이관휘

한종석

2025-03-19
1. 보수위원회 위원장 선임
가결
찬성
찬성
찬성

주1) 안건 내용에 대한 보완 의견으로 심의를 보류하고 차기 보수위원회에서 재심의하기로 함

[내부거래위원회］

위원회명
위원장
구성원(사외이사 3명)
활 동 내 역
이사의 성명

개최일자
의안내용
가결여부
강성윤
이관휘
문여정

(출석률: 100%)
(출석률: 100%)
(출석률: 100%)

찬반여부

내부거래위원회
강성윤
강성윤, 이관휘,문여정
2025-03-19
1. 내부거래위원회 위원장 선임의 건

가결

찬성

찬성

찬성

2. 2025년 한화 브랜드 라이선스 예상 금액 변경 승인의 건

가결

찬성

찬성

찬성

2025-05-13
1.베트남 현지법인에 대한 지급보증 승인

가결

찬성

찬성

찬성

[내부통제위원회］

위원회명
위원장
구성원(사내이사 1명사외이사 2명)
활 동 내 역
이사의 성명

개최일자
의안내용
가결여부
문여정
강성윤
한종석

(출석률: 100%)
(출석률: 100%)
(출석률: 100%)

찬반여부

내부통제위원회
문여정
문여정, 강성윤,한종석
2025-03-19
1. 내부통제위원회 위원장 선임의 건

가결

찬성

찬성

찬성

2. 내부통제협의회 신설 및 운영규정 제정

가결

찬성

찬성

찬성

3. 내부통제기준 개정

가결

찬성

찬성

찬성

[위험관리위원회］

위원회명
위원장
구성원(사내이사 1명사외이사 2명)
활 동 내 역
이사의 성명

개최일자
의안내용
가결여부
문여정
김형태
한두희

(출석률: 100%)
(출석률: 100%)
(출석률: 100%)

찬반여부

위험관리위원회
문여정
문여정, 김형태,한두희
2025-01-13
1. '25년 상반기 위험한도 설정(안)
가결
찬성
찬성
찬성

위원회명
위원장
구성원(사내이사 1명사외이사 2명)
활 동 내 역
이사의 성명

개최일자
의안내용
가결여부
이관휘
강성윤
한두희

(출석률: 100%)
(출석률: 100%)
(출석률: 100%)

찬반여부

위험관리위원회
이관휘
이관휘,강성윤한두희
2025-05-13
1. 위험관리 현황 보고('25년 1분기)
보고
-
-
-

2025-06-27
1. '25년 하반기 위험한도 설정(안)
가결
찬성
찬성
찬성

[ESG위원회］

위원회명
위원장
구성원(사내이사 1명사외이사 2명)
활 동 내 역
이사의 성명

개최일자
의안내용
가결여부
이관휘
강성윤
한종석

(출석률: 100%)
(출석률: 100%)
(출석률: 100%)

찬반여부

ESG위원회
이관휘
이관휘, 강성윤,한종석
2025-03-19
1. ESG위원회 위원장 선임
가결
찬성
찬성
찬성

2025-05-13
2. 2025년 ESG 경영 추진 계획 승인
가결
찬성
찬성
찬성

1. 2025년 1분기 ESG 추진현황 및 2분기 계획 보고
보고
-
-
-

[임원후보추천위원회］

위원회명
위원장
구성원(사외이사 3명)
활 동 내 역
이사의 성명

개최일자
의안내용
가결여부
선우혜정
김형태
문여정

(출석률: 100%)
(출석률: 100%)
(출석률: 100%)

찬반여부

임원후보추천위원회
선우혜정
선우혜정,김형태, 문여정
2025-02-04
1-①-1. 사외이사 후보 추천(강성윤)
가결
찬성
찬성
찬성

1-①-2. 사외이사 후보 추천(이관휘)
가결
찬성
찬성
찬성

1-②. 감사위원회 위원이 되는 사외이사 후보 추천(문여정)
가결
찬성
찬성
본인의결권 제한

1-③-1. 사외이사인 감사위원회 위원 후보 추천(강성윤)
가결
찬성
찬성
찬성

1-③-2. 사외이사인 감사위원회 위원 후보 추천(이관휘)
가결
찬성
찬성
찬성

2. 대표이사 후보 추천(한두희)
가결
찬성
찬성
찬성

위원회명
위원장
구성원(사외이사 3명)
활 동 내 역
이사의 성명

개최일자
의안내용
가결여부
문여정
강성윤
이관휘

(출석률: 100%)
(출석률: 100%)
(출석률: 100%)

찬반여부

임원후보추천위원회
문여정

문여정, 강성윤

이관휘

2025-03-19
1. 임원후보추천위원회 위원장 선임
가결
찬성
찬성
찬성

임원후보추천위원회
문여정

문여정, 강성윤

이관휘

2025-07-22
1. 대표이사 후보 추천
가결
찬성
찬성
찬성

[감사위원회]

위원회명
위원장
구성원(사외이사 3명)
활 동 내 역
이사의 성명

개최일자
의안내용
가결여부
김형태
선우혜정
문여정

(출석률: 100%)
(출석률: 100%)
(출석률: 100%)

찬반여부

감사위원회
김형태
김형태,선우혜정, 문여정
2025-02-04
1. 2024년 4분기 내부통제활동 및 2025년 1분기 계획 보고
보고
-
-
-

2. 2024년 4분기 감사실적 및 결과 보고
보고
-
-
-

3. 2024년 내부통제시스템 평가 결과
가결
찬성
찬성
찬성

4. 2024년 자금세탁방지업무 평가 결과
가결
찬성
찬성
찬성

2025-02-25
1. 2024년 재무제표 및 내부회계관리제도에 대한 외부감사인의 감사 결과 보고
보고
-
-
-

2. 제64기 내부회계관리제도 운영실태 기말보고
보고
-
-
-

3. 제64기 감사위원회의 내부회계관리제도 평가 보고서

가결
찬성
찬성
찬성

4. 제64기 감사위원회의 감사보고서
가결
찬성
찬성
찬성

5. 제64기 내부감시장치의 가동현황에 대한 평가의견서
가결
찬성
찬성
찬성

6. 주주총회 의안 및 서류에 대한 검토의견
가결
찬성
찬성
찬성

위원회명
위원장
구성원(사외이사 3명)
활 동 내 역
이사의 성명

개최일자
의안내용
가결여부
강성윤
문여정
이관휘

(출석률: 100%)
(출석률: 100%)
(출석률: 100%)

찬반여부

감사위원회
강성윤
강성윤문여정이관휘
2025-03-19
1. 감사위원회 위원장 선임
가결
제한
찬성
찬성

2025-05-13
1. 2025년 1분기 재무제표에 대한 외부감사인의 검토결과 및 감사계획 보고
보고
-
-
-

2. 제65기 내부회계관리제도 운영실태 점검 계획 보고
보고
-
-
-

3. 2025년 1분기 내부통제활동 및 2분기 계획 보고
보고
-
-
-

4. 2025년 1분기 감사실적 및 결과 보고
보고
-
-
-

5. 64기 외부감사인의 감사활동에 대한 평가 결과
가결
찬성
찬성
찬성

2025-06-27
1. 「금융범죄행위에 대한 고발 규정」 개정
가결
찬성
찬성
찬성

2025-07-22
1. 임시주주총회 의안 및 서류에 대한 검토의견
가결
찬성
찬성
찬성

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 명, 백만원)

구 분
인원수
주총 승인금액
지급총액
1인당 평균 지급액
비 고

사외이사
5
3,000
127
25
2025년 1월~6월

주1) 상기 주총 승인금액은 이사보수 전체(사내이사 2명, 사외이사 3명)에 대하여 2025년 3월 19일 제64기 정기주주총회에서 승인받은 제65기(2025년 1월~12월)의 지급 한도금액임주2) 인원수 : 2025.6.30 기준(2025년 중 퇴직임원 포함)

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

※ 2025.1.1~ 2025.6.30 중 단일 거래규모가 일정규모 이상인 거래 없음

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

한화생명보험(계열회사)
수익증권

2025.01.01

~

2025.06.30

663,776
5.07%

한화생명보험(계열회사)
채권중개
807,298
6.17%

한화자산운용(계열회사)
채권중개
679,079
5.19%

註) 비율은 직전 사업연도 자산총액 대비임

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

[지배회사에 관한 사항]
(1) 산업의 특성1) 산업의 개요금융투자업은 투자매매업, 투자중개업, 집합투자업, 투자일임업, 투자자문업, 신탁업을 기본업무로 하여 자금 공급부문인 투자자로부터 자금 수요부문인 기업에 자금을 연결해줌으로써 기업의 자금조달을 도와 국가경제 발전에 기여하는 직접금융의 주선기관인 동시에 투자자에게는 효율적인 투자기회의 제공이라는 역할을 수행하며 자본주의 경제체제의 핵심적 위치를 차지하고 있습니다. 자본의 개방화, 자유화, 국제화의 추세 속에서 금융투자업은 자본시장을 이끌어가는 국가경제의 주요 동력으로 확고한 위상을 확보하였습니다. 한편, 금융투자업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화 등 경제 외적 변수에도 많은 영향을 받을 뿐 아니라 국제금융시장의 동향에도 민감하게 반응하는, 다른 어느 산업보다도 글로벌화되고 종합적인 산업입니다.

2) 국민경제적 지위 및 시장규모

(단위 : 조원)

구분
2025년 6월말
2024년
2023년
2022년
2021년

KOSPI 시가총액
2,512
1,963
2,126
1,767
2,202

KOSPI 거래대금
1,264
2,621
2,353
2,216
3,825

KOSDAQ 시가총액
405
340
431
313
442

KOSDAQ 거래대금
831
2,048
2,456
1,698
2,942

註1) 자료: krx.co.kr註2) 거래대금의 연간자료는 CY기준이며, 월간 거래대금의 합계금액입니다.

3) 산업의 연혁2024.09 미래사업본부 출범2024.09 코리아 밸류업 지수 발표2024.04 코스닥글로벌지수선물 시장개설2024.02 30년국채선물 시장개설2022.11 코스닥 글로벌 세그먼트 출범2021.04 청산결제본부 출범2021.03 Eurex 연계 코스피200선물 상장2020.09 K-뉴딜지수5종 발표2019.09 코스피200 위클리옵션 상장2018.03 KRX300선물, 코스닥150옵션 상장2017.06 ETF선물 최초 상장2016.11 KRX 스타트업 시장(KSM) 개설2016.06 우리지수(KOSPI 200)기반ETF 최초 해외 상장2016.06 해외지수선물(EuroStoxx50 Index Futures)최초 상장2015.10 위안선물시장 개설2015.08 코스닥 주식선물시장 개설2015.01 온실가스배출권거래시장 개설2014.11 상장지수증권(ETN) 시장 개설2014.03 KRX금시장 개설2014.03 장외파생상품 자율 청산 개시2013.07 코넥스시장 개설2012.04 캄보디아증권시장 개장(지분율45%)2012.03 석유전자상거래시장 개설2011.11 캄보디아거래소 설립(지분45%출자)2011.01 라오스 증권시장 개설(지분49% 출자)2010.09 미니금선물시장 개설2010.08 Eurex 연계 코스피200 옵션 글로벌 시장 개설2009.11 CME 연계 코스피200 선물 글로벌 시장 개설2009.09 FTSE 선진지수 편입2009.07 국고채ETF 최초 상장2009.02 상호변경(한국증권선물거래소→한국거래소)2008.11 미CFTC로부터 선물 투자적격상품인증 취득2008.09 FTSE 선진국지수 편입 확정2008.07 돈육선물시장 개설2008.05 주식선물시장 개설2008.04 북경사무소 설립2008.02 10년 국채선물시장 개설2007.10 해외ETF 최초 상장2007.08 선물시장 제도 단일화2007.08 외국기업 최초 상장2006.09 증권선물거래소 기업공개 추진계획 확정2005.12 주식워런트시장 개장2005.01 한국증권선물거래소 출범2004.12 재경부, 증권산업 규제완화 방안 발표2003.10 증권거래소, 배당지수ETF신규상장2003.04 증권거래소, 주가연계증권(ELS)거래소 첫 상장2002.11 증권거래소 공정공시제도 시행2002.10 상장지수펀드(ETF)시장개설2002.02 환매조건부 채권매매 시장개설2002.01 개별주식 옵션시장 개설2001.12 코스닥50옵션 상장2001.07 증권거래소 종합감리시스템(COSMOS)구축2001.01 코스닥50선물 상장2000.09 협회중개시장 종합감리시스템(KOSS)가동2000.07 신주인수권 증권시장 개설2000.03 제3시장(OTC BB)개장1999.03 국채전문 유통시장 개설1998.05 외국인 주식투자한도 완전철폐(일부 공기업 제외)1997.07 주가지수옵션시장 개설1996.07 코스닥 시장 개설1996.05 주가지수선물시장 개설1987.04 주식장외시장 개설1980.01 종합주가지수 기준일(시가총액식)1979.07 증권거래소 여의도 증권시장 개장1962.03 증권거래법 제정1956.03 증권거래소 개장(최초 상장종목 주식: 13개, 채권: 3개 종목)1953.11 대한증권업협회 설립

註) 자료: http://www.krx.co.kr

(2) 산업의 성장성

금융투자회사의 주수익원인 위탁영업부문은 2011년 이후 주식시장의 변동성이 확대되면서 거래대금이 감소하였고 이와 함께 매매수수료율 하락으로 수익성이 지속적으로 악화추세에 있었으나, 2015년 상반기 중 투자심리 회복에 따른 종합주가지수 상승과 주식시장 거래대금 증가, 채권금리의 하향 안정화 등에 힘입어 수익성이 회복되었습니다. 한편, 2016년에 들어서는 미국의 추가적인 금리인상 가능성과 유럽, 중국 및 신흥국 등 글로벌 금융시장의 불안 요인, 브렉시트의 현실화로 인해 글로벌 경기 상황의 변동성이 확대되고 내수경기 침체가 이어지면서 증권업 산업전망은 긍정적이지않았으며 금융투자업자의 수익성을 저하시켰으나, 2017년에 들어서면서 코스피가 7년 만에 박스권을 돌파하여 장중 사상 최고치를 기록하고 코스닥의 10년 만에 800선 회복, 코스닥 거래대금 사상 최대 기록 등 주식시장은 활황기에 접어들었습니다. 2018년 국내 주식시장은 연초 이후 강한 상승세를 지속하였으나, 미국 연방준비제도 이사회의 금리인상 지속 전망과 미국과 중국의 무역분쟁에 따른 시장 변동성 확대 요인등이 복합되어 2,000pt에서 2,400pt 사이의 변동을 보였습니다. 2019년은 글로벌 경기둔화에도 불구하고 미, 중 1차 무역합의, 글로벌 통화정책 공조, 양호한 소비지표 및 무난한 실적 시즌에 힘입어 글로벌 증시가 일제히 강세로 마감하였습니다. 다만 국내 증시는 미, 중 무역분쟁에 따른 글로벌 교역조건 악화의 직접적인 피해를 받으며 수출이 부진하였고, 일본의 수출규제조치로 인해 위험자산 회피도가 상승하며 선진증시 대비하여 상대적으로 부진한 흐름을 보였습니다. 수급적인 측면에서는 MSCIEM 지수의 리밸런싱이 진행되며 중국주식의 편입비중이 상향된 반면, 국내 주식 편입비중은 하향조정되며 시장에 부담으로 작용하였습니다. 2020년 들어 코로나19 확산으로 3월 중순 국내외 주가지수가 급락했으나, 이후 풍부한 시장유동성 공급, 개인투자자 중심의 증시 자금유입 급증으로 증시 거래규모가 크게 성장했습니다. 2019년 3분기, 4분기 각각 8.6조원, 9.8조원 수준이었던 일평균 증시거래대금은 2020년 1분기 15조원으로 급증했고, 이후에도 지속적으로 증가하면서 2분기 21.8조원, 3분기 27.6조원, 4분기 27.6조원으로 예년 수준 대비 2~3배 수준의 거래규모를 기록했습니다.코스피는 글로벌 경기 회복에 기반한 수출 증가와 국내기업의 실적개선 등에 힘입어 2021년 1월 7일 사상 최초 3,000pt를 돌파하며 코스피 3,000pt 시대를 개막하였습니다. 코스피 3,000pt 진입은 지수를 발표(1983년 1월 4일)한 이후 처음이며, 2007년 7월 25일 2,000pt에 최초 진입한 이래 13년 5개월만으로, 이후 6개월 뒤인 2021년 7월 6일에는 종가기준 3,305.21pt로 사상 최고치를 기록하였습니다. 한편, 코스닥 지수 또한 글로벌 경기 회복에 따른 투자심리 회복 및 코로나19 진단,치료 등 바이오주 강세 등의 영향으로 2021년 4월 12일 1,000pt를 회복하였습니다. 코스닥이 1,000pt를 넘어선 것은 정보기술(IT) 붐이 일었던 2000년 9월 14일 이후 20년 7개월 만이었습니다.유동성 확대와 개인 매수세를 기반으로 2021년 말 기준 코스피 지수는 2,977.65pt, 코스닥 지수는 1,033.98수준이었으나, 2022년 들어 금리 인상과 인플레이션의 압박, 러시아-우크라이나 전쟁 등으로 인해 주식시장의 변동성이 확대되었고 거래대금이 감소하면서 12월말 기준 코스피 지수는 2,236.40pt, 코스닥 지수는 679.29pt로 하락하였습니다. 힘겹기만 했던 2022년 이후 2023년은 8월1일 연고점 기록 후 하락세를 보이다 11월초 공매도 전면금지 및 연말 금리인하 기대감에 힘입어 코스피 지수는 2,655.28pt, 코스닥 지수는 866.57pt로 상승 마감하였습니다. 2024년 1분기 코스피지수는 지난 2월 기업 밸류업 프로그램 발표에 따른 외국인 순매수에 힘입어 2,746.63pt, 코스닥 지수는 905.50pt로 마감하였습니다. 2024년 국내 증시는 밸류업 프로그램과 외국인의 '바이 반도체'에 힘입어 상반기 상승세를 지속했습니다. 그러나 하반기 들어미국발 경기침체 공포와 국내외 정치적 이슈로 약세 흐름을 보이며코스피 지수는 2,399.49pt, 코스닥 지수는 678.19pt로 마감하였습니다. 2025년 1분기 국내증시는 미국의 관세정책, 국내 정치적 혼란등 불확실한 상황속에서 공매도 재개로 코스피지수는 2,481.12pt, 코스닥 지수는 672.85pt로 하락 마감하였습니다. 2025년 2분기는 새정부 출범과 상법 개정등에 힘입어 3년 9개월만에 3100을 돌파 후 숨고르기를 하며 코스피지수는 3,071.70pt, 코스닥 지수는 781.50pt로 마감하였습니다.

［국내주식시장 추이］
(단위 : pt, 조원, %)

구분
2025년 6월말
2024년
2023년
2022년
2021년

주가지수
KOSPI
3,071.70
2,399.49
2,655.28
2,236.40
2,977.65

KOSDAQ
781.50
678.19
866.57
679.29
1,033.98

시가총액
금액
2,917
2,303
2,557
2,080
2,644

증감율
26.6%
-9.9
22.9
-21.3
11.7

연간거래대금
금액
2,094
4,669
4,809
3,914
6,767

증감율
-10.3%
-2.9
22.9
-42.2
18.6

註1) 자료: http://www.krx.co.kr註2) 시가총액, 연간 거래대금은 KOSPI와 KOSDAQ을 합한 수치입니다.註3) 2025년 6월말 연간 거래대금의 증감율은 연환산 후 증감율임

［국내 증권업 수익성 추이］
(단위 : 백만원, %)

구분
2025년 1분기
2024년
2023년
2022년
2021년

수수료수익
금액
3,355,101
12,013,736
10,860,201
11,984,386
15,436,586

증감율
11.71
10.62
-9.38
-22.36
21.57

영업이익
금액
3,175,853
8,622,035
7,503,272
5,427,304
12,266,539

증감율
47.34
14.91
38.25
-55.76
46.44

당기순이익
금액
2,493,703
6,540,249
5,336,194
4,058,286
8,449,707

증감율
52.51
22.56
31.49
-51.97
52.20

註1) 상기자료는 금융통계정보시스템(FISIS)의 통계자료(국내법인)를 기준으로 작성註2) 수수료수익은 손익계산서상 수탁수수료, 인주및주선수수료 등 수수료수입 전체 금액註3) 2025년 1분기의 증감율은 연환산 후의 증감율임

(3) 경기변동의 특성
경기 상승국면에서는 기업들의 실적이 개선 됨에 따라 주가가 상승하고, 사업확장에 따른 회사채 발행 등 자금조달 수요가 증가함에 따라 주식시장 및 유가증권 발행 시장이 확대되어 금융투자회사의 실적이 개선되는 경향이 있는 반면, 경기 하강시에는 수익 창출이 둔화되는 등 경기 변동에 영향을 받습니다. (4) 계절성
증시의 1월효과, 서머랠리, 산타랠리와 같은 이례적 현상에 대한 이론도 있지만, 계절 변화를 기준으로 한 금융투자회사의 실적 변동은 유의적이지 않은 것으로 나타나고 있습니다.

(5) 경쟁요소

구 분
특 성

경쟁의 특성
ㆍ완전경쟁시장

진입의 난이도
[자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제12조]ㆍ금융투자업을 영위할 수 있는 자는 금융투자업 중 영위하려 는 업무, 취급상품, 영업대상에 따라 세분화된 기준에 따른 금융위원회의 인가를 취득한 자에 한정

경 쟁 요 인
ㆍ차별화된 비즈니스 모델 ㆍ안정적이고 다변화된 수익 구조 ㆍ고객니즈를 충족시키는 맞춤형 금융상품의 선제적 제공 ㆍ고객 지향적 서비스의 지속적 제공 ㆍ지속적인 교육 ·훈련을 통한 역량있는 영업인력 확대 ㆍ최적의 IT 솔루션을 통한 편의성 및 효율성 증대

(6) 자금조달상의 특성금융투자회사의 자금조달은 CMA/RP, ELS/DLS 판매 등 대부분은 고객에 대한 금융상품판매를 통하여 이루어집니다. 이외에 주식, 채권 등 대차매도를 통한 운용자금조달방법과 REPO, 전자단기사채 발행, 한국증권금융을 통한 운영자금대출 등이 보조적 자금조달 수단으로 이용되고 있습니다.
(7) 관계법령 또는 정부의 규제 및 지원 등발행 및 유통 : 상법, 민법, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률, 금융위원회, 금융감독원 및 한국거래소 등 유관기관 규정과세 : 증권거래세법, 소득세법, 법인세법, 조세특례제한법, 농특세법, 금융실명거래및 비밀보장에 관한법률 등기타 : 근로자퇴직급여보장법, 외국환거래법, 주식회사의외부감사에관한법률 등

(8) 국내외 시장여건

금융투자업은 낮은 진입장벽과 갈수록 낮아지고 있는 위탁 수수료율, 거대자본 및 선진금융기법을 바탕으로 한 외국계 대형 금융투자업자의 진출 등으로 극심한 경쟁 상태에 놓여져 있으며, 이에 각 금융투자업자는 정확한 투자정보 제공, 고객 니즈에 맞는 다양한 상품의 개발, 차별화된 금융서비스 제공 등으로 증권 시장에서의 경쟁력 확보를 위해 노력하고 있습니다. 한편, 방카슈랑스의 도입, 집합투자업 및 신탁업을 영위하는 종합금융투자회사의 등장으로 업종 내 경쟁이 가속화되고 있는 현 시점에 있어 금융투자업계 내의 경쟁만을 논의하는 것은 큰 의미가 없으며, 국내외 전 금융회사가 국내 금융시장에서 무한 경쟁하는 시기가 도래하였다 할 수 있습니다. 이에 따라, 향후 전통적인 위탁수수료 중심의 수익보다는 우수하고 다양한 금융상품 및 서비스에 기초한 안정적인 수익 창출을 목표로 회사의 역량을 집중하는 것이 더욱 치열해지는 금융시장 경쟁에서 우위를 점할 수 있는 길이라 할 수 있습니다. 한편, 디지털이라는 메가 트랜드가 금융업에 침투하며, 금융업의 디지털화에 대한 시도가 안팎으로 늘어나고 있습니다. 금융투자업자들은 기존의 금융사뿐만 아니라 새롭게 등장하는 핀테크 기업과도 경쟁하게 될 것이며, 디지털에 익숙한 새로운 세대에 어떻게 대응하느냐가 향후 금융투자업의 성장성을 좌우할 것으로 보입니다.

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분 1) 영업개황

당사의 제65기 반기 말 연결기준 총자산은 14조 7,295억원으로 전기말(제64기말, 2024년 12월말) 대비 5.07% 증가하였으며 자본총계는 1조 7,817억원으로 전기말 대비 4.42% 증가하였습니다.당반기 말 영업수익은 전년 동기 대비 5,761억원이 증가한 1조 7,266억원이며, 영업이익은 전년 동기 대비 805억원이 증가한 849억원, 세전이익은 전년 동기 대비 63억원이 증가한 835억원, 반기순이익은 전년 동기 대비 92억원이 증가한 665억원을 시현하였습니다. (별도 기준 영업손익 807억원, 세전이익 801억원, 반기순이익 617억원)

(단위 : 백만원)

구 분
제65기 반기 말
제64기말
제63기말

자산총계
14,729,534
14,018,124
13,250,184

부채총계
12,947,810
12,311,894
11,677,139

자본총계
1,781,724
1,706,230
1,573,045

註) K-IFRS 연결기준

(단위 : 백만원)

구 분
제65기 반기 말
제64기 반기 말
제63기 반기 말

영업수익
1,726,588
1,150,445
1,083,929

영업이익
84,870
4,336
54,753

세전이익
83,493
77,230
48,294

반기순이익
66,479
57,314
36,908

총포괄손익
74,735
83,994
88,556

註) K-IFRS 연결기준

영업수익의 항목별 구성은, 수수료수익 1,197억원(6.93%), 당기손익-공정가치측정금융상품관련이익 3,521억원(20.39%), 파생상품관련이익 8,921억원(51.67%), 이자수익1,884억원(10.91%), 기타 1,743억원(10.10%) 입니다.

(단위 : 백만원)

구 분
제65기 반기 말
제64기 반기 말
제63기 반기 말

수수료수익
119,669
102,470
101,688

당기손익-공정가치측정금융상품관련이익
352,136
181,153
223,491

파생상품관련이익
892,058
587,458
463,566

이자수익
188,419
206,591
205,747

신용손실충당금 환입액
3,367
883
211

외환거래이익
110,138
34,684
49,225

배당수익
41,790
18,327
14,693

그밖의 기타영업이익
19,011
18,879
25,308

註) K-IFRS 연결기준

2) 공시대상 사업부문의 구분

당반기 및 전반기 중 각 사업부문별 손익은 아래와 같습니다
.

<당반기>
(단위:백만원)

구분
WM
Trading
Wholesale
IB
기타
조정
공시재무제표

순영업수익
81,794
46,646
18,358
33,770
59,601
(1,609)
238,560

판매관리비
69,687
18,882
12,096
15,523
37,529
(27)
153,690

영업손익
12,107
27,764
6,262
18,247
22,071
(1,581)
84,870

반기순손익
9,310
21,350
4,816
14,032
17,667
(696)
66,479

註) K-IFRS 연결기준

<전반기>
(단위:백만원)

구분
WM
Trading
Wholesale
IB1
IB2
기타
조정
공시재무제표

순영업수익
86,736
31,804
19,145
(29,408)
(2,512)
30,280
6,811
142,856

판매관리비
71,229
18,195
12,671
11,826
5,077
19,522
-
138,519

영업손익
15,506
13,609
6,475
(41,233)
(7,589)
10,757
6,811
4,336

반기순손익
11,924
10,465
4,979
(31,708)
(5,836)
41,378
26,111
57,314

註) K-IFRS 연결기준

당사는 투자매매, 투자중개, 집합투자, 투자자문, 투자일임, 신탁업 등 금융투자업자로서의 영업활동을 WM부문, Trading부문, Wholesale부문, IB부문, 기타부문에서 수행하고 있으며 각 사업부문별 실적은 아래와 같습니다.

(단위 : 억원)

구분

제65기 반기
제64기 반기

증감금액

증감비율

순영업수익

2,255
1,273
982
77%

사업부문

WM부문
818
867
-49
-6%

Trading부문

466
318
148
47%

Wholesale부문

184
191
-7
-4%

IB부문
338
-318
656
흑자전환

기타
449
215
234
109%

일반관리비

1,448
1,341
107
8%

영업이익

807
-68
875
흑자전환

세전이익

801
341
460
135%

註1) 순영업수익 : 영업이익 + 판관비註2) K-IFRS 별도기준

(2) 시장점유율

(단위 : 백만원,%)

구 분

FY2025 1분기

FY2024 연간

FY2023 연간

FY2022 연간

FY2021 연간

금액

비율

금액

비율

금액

비율

금액

비율

금액

비율

영업수익

836,350
1.49
2,387,027
1.33
1,890,299
0.98
2,059,136
0.96
1,860,707
1.52

수수료수익

62,104
1.85
242,440
2.02
229,081
2.11
266,153
2.22
343,489
2.23

증권평가및처분이익

134,658
1.70
324,814
1.29
340,479
1.20
311,531
1.20
326,582
1.65

파생상품관련이익

454,962
1.39
1,312,356
1.32
813,820
0.74
1,019,677
0.74
871,543
1.40

이자수익

81,481
1.56
341,852
1.76
349,185
2.00
228,483
1.82
150,346
1.67

기타

103,145
1.49
165,565
0.72
157,734
0.63
233,293
0.90
168,746
1.09

註1) 상기자료는 금융통계정보시스템(FISIS)의 통계자료(국내증권사, 업무보고서 기반)를 기준으로 작성했으며, 실제 감사(검토)보고서상의 계정구분 및 금액과 상이할 수 있음註2) 상기자료는 K-IFRS 별도기준임註3) 해당기간 누적

(3) 시장의 특성"1. 사업의 개요" 中, "가. 업계의 현황"을 참조하시기 바랍니다

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

해당사항 없음

(5) 조직도

당사의 2025년 6월 30일 현재, 조직도는 아래 그림과 같습니다.

2025.06.30 조직도.jpg
2025.06.30 조직도

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

장병호
1967.06.15
사내이사
-
-
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

장병호

한화투자증권

부사장

2016 ~ 2017

2017 ~ 2018

2018 ~ 2019

2020 ~ 2020

2021 ~ 2021

2021 ~ 2022

2022 ~ 2023

2023 ~ 2025

2025 ~ 현재

한화투자증권 해외사업팀장

한화투자증권 Infra금융팀장

한화투자증권 경영지원본부 임원

한화생명 금융HRC팀장

한화생명 People&Culture팀 담당임원

한화생명 경영지원팀 담당임원

한화생명 People&Culture팀 담당임원

한화생명 금융비전Unit 담당임원

한화투자증권 임원실 부사장

없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

장병호
없음
없음
없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

해당사항 없음

마. 후보자에 대한 이사회(임원후보추천위원회)의 추천 사유

[장병호 사내이사 후보자]

후보자는 당사, 한화차이나, 한화큐셀, 한화생명에서 해외사업팀장, Infra금융팀장, 다운스트림사업팀장, People&Culture팀 담당임원, 금융비전Unit 담당임원 등 주요 직책을 역임하며, 영업 / 전략 / 기획 / 글로벌 및 디지털 사업 등 다양한 분야에서 핵심적인 역할을 수행하였음이러한 후보자의 경험을 바탕으로 최고경영자로서의 지식과 전문성을 갖추었으며, 급변하는 시장 변화에 선제적 대응과 실행력 강화를 통해 디지털 및 신사업 분야에서 성과를 이끌 것으로 판단됨

확인서

이사 확인서_장병호.jpg
이사 확인서_장병호

IV. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

가. 제출 개요

제출(예정)일
사업보고서 등 통지 등 방식

-
-

- 임시주주총회이므로 사업보고서 등 제출 및 통지는 해당사항 없습니다.

나. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

※ 당사의 최근 사업보고서 및 감사보고서는 2025년 3월 11일 금융감독원 전자공시시스템(https://dart.fss.or.kr)에 공시하였으며 당사 홈페이지(www.hanwhawm.com)공지사항에 게재하였으니 참조하시기 바랍니다.

※ 참고사항

□ 전자투표에 관한 사항
당사는 이번 주주총회에서 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도를 시행하며, 전자투표 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님께서는 아래에서 정한방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표 방법으로 의결권을 행사 하실수 있습니다.

① 전자투표 시스템

ㆍ인터넷 주소 :「https://evote.ksd.or.kr」

ㆍ모바일 주소 :「https://evote.ksd.or.kr/m」

② 전자투표 행사 기간

ㆍ 2025년 8월 22일 9시~ 2025년 8월 31일 17시 (기간 중 24시간 이용 가능)

③ 전자투표 방법

ㆍ인증서를 이용하여 전자투표 시스템에서 주주 본인 확인 후 의결권 행사

ㆍ주주확인용 인증서의 종류 : 공동인증서 및 민간인증서(K-VOTE에서 사용가능한 인증서 한정)

④ 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 기권으로 처리

□ 기타 안내 말씀

감염병 및 기타 긴급상황 발생 등 불가피하게 주주총회 일시, 장소 등을 변경하는경우, 이 내용을 금융감독원 전자공시시스템(https://dart.fss.or.kr) 및 당사 홈페이지(http://www.hanwhawm.com)를 통해 공지할 예정이오니 참고하시기 바랍니다.

□ 주주총회 집중일 개최 사유
해당사항 없음