삼성증권 — [기재정정]증권발행실적보고서 (20250811)
제출인: 삼성증권

증권발행실적보고서
6.0
삼성증권

정 정 신 고 (보고)

2025년 08월 11일

1. 정정대상 공시서류 :
삼성증권 삼성 인버스 2X 나스닥 100 TR 상장지수증권 제116호 증권발행실적보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 :
2024년 03월 19일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

116호 ETN 명칭 변경
해당 상품은 TR형 상품으로 분배금이 없다는 점을 명확화
삼성증권 삼성 인버스 2X 나스닥 100 상장지수증권 제116호

삼성증권 삼성 인버스 2X 나스닥 100
TR
상장지수증권 제116호

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2024년 03월 19일

회 사 명 :
삼성증권주식회사

대표 이사:
이 종 완 (인)

본 점 소 재 지 :
서울특별시 서초구 서초대로 74길 11 삼성전자 빌딩

(전화) 02-2020-8000

(홈페이지) http://www.samsungpop.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) ETP운용팀장 (성 명) 이 환 승

(전 화) 02-2020-7781

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

상장지수증권
2024년 03월 19일
2024년 03월 19일
2024년 03월 19일

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
-
-
-

-
-
-
-

본 증권은 발행회사의 직접모집이므로 인수행위가 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

116
20,000,000,000
1
20,000,000,000
100
1
20,000,000,000
100

본 증권은 유동성공급자로 지정된 기관에 일괄하여 배정한 후 발행되는 간주 공모 형태이므로, 유동성공급자를 제외한 다른 일반 개인 및 기관의 청약은 허용하지 않으며, 청약안내 및 배정에 관한 공고도 하지 않습니다.

4. 배정방법

본 증권은 발행회사가 직접 유동성 공급을 할 예정이므로 본 증권의 모집절차 완료후 전량 발행회사에서 보유하게 되며, 이러한 보유물량은 향후시장에서 유동성 공급시 사용하게 될 예정입니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

1) 증권교부일 : 해당사항 없음(본 증권은 주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 한국예탁결제원을 전자등록기관으로 하여 전자등록의 방법으로 발행하고, 실물을 발행하지 않습니다. 본 증권의 보유자는 전자등록기관의 계좌관리기관 등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.)2) 상장일 : 2024년 03월 21일3) 증자등기일 : 해당사항 없음.

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 일괄신고추가서류 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

나. 투자설명서 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역

[종목명 :
삼성증권 삼성 인버스 2X 나스닥 100 TR 상장지수증권 제116호
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상발행예정총액
실제 자금조달총액
확정권면총액
비 고

발행가액(A)
수량(B)
발행총액(A×B)

모 집(a)
20,000,000,000
20,000
1,000,000
20,000,000,000
20,000,000,000
-

매 출(b)
0
0
0
0
0
-

총계(a + b)
20,000,000,000
20,000
1,000,000
20,000,000,000
20,000,000,000
-

나. 발행비용

(1) 인수수수료 : -

(2) 발행분담금 : 100만원

(3) 보증료 : -

(4) 기타비용 : [삼성증권 삼성 인버스 2X 나스닥 100 TR 상장지수증권 제116호]

- 상장심사수수료(거래소, 200만원)

- 추가수수료(거래소, 1,690,000원)

- 예탁수수료(예탁원, 200만원)

- 실시간지표가치산출비용(코스콤, 120만원/연)

다. 자금사용예정내역(1) 개 요- 상환금액의 헷지를 위하여, 납입된 자금의 일부 또는 전체를 본 증권과 유사한 내용의 증권을 매입하거나 기초자산 및 그와 관련된 파생상품 등의 운용에 사용할 계획입니다. (2) 사용내역

[삼성증권 삼성 인버스 2X 나스닥 100 TR 상장지수증권 제116호]

내역
금액

우량 등급 채권 및 선물, 옵션, 유동성 등 기타
20,000,000,000 원

합계
20,000,000,000 원

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

[삼성증권 삼성 인버스 2X 나스닥 100 TR 상장지수증권 제116호]

본 증권의 1증권 당 실질가치인 지표가치(Indicative Value)는 발행가격으로부터 일일 기초지수 변화율에 일할 계산된 제비용을 차감하여 산출됩니다.

기초지수 수익률과 지표가치 수익률은
제비용으로 인해 차이가 발생하며, 그러한 차이는 투자 기간이 경과할수록 커집니다. 또한
세금, 기타 거래비용 등으로 실제 투자수익률하고도 차이가 날 수 있습니다.

본 증권의 기초자산의 가격변동치를 이용한 손익구조 예시는 아래와 같습니다. 단, 이에 대한 결과치는 가상 수치를 이용한
단순참고 자료이며 실제 와 다를 수 있는 점, 본 증권 투자에 대한 수익성을 보장하는 것은 아닌 점 등을 유의하시기 바랍니다
.

[투자손익사례]- 최대손실액: 원금 전액

- 최대이익액: 지표가치에 따라 달라짐

[상황별 예상 손익구조]

본 증권의 제비용은 연 0.80%이며 투자원금 100만원을 가정

① 상승후 하락

투자기간(년)

기초지수

기초지수 수익률

제비용(만원)

누적 제비용(만원)

기말 지표가치(만원)

0
100

0

100.00

0.5
105
5.00%
0.42
0.42
104.58

1
115
9.52%
0.46
0.88
114.08

1.5
107
-6.96%
0.42
1.30
105.72

2
99
-7.48%
0.39
1.69
97.43

2.5
94
-5.05%
0.37
2.06
92.13

기초지수 수익률

누적

-6.00%

연률화

-2.44%

지표가치 수익률

누적

-7.87%

연률화

-3.22%

② 하락후 상승

투자기간(년)

기초지수

기초지수 수익률

제비용(만원)

누적 제비용(만원)

기말 지표가치(만원)

0
100

0

100.00

0.5
97
-3.00%
0.39
0.39
96.61

1
90
-7.22%
0.36
0.75
89.28

1.5
80
-11.11%
0.32
1.06
79.04

2
95
18.75%
0.38
1.44
93.49

2.5
102
7.37%
0.40
1.84
99.98

기초지수 수익률

누적

2.00%

연률화

0.80%

지표가치 수익률

누적

-0.02%

연률화

-0.01%

③ 지속상승

투자기간(년)

기초지수

기초지수 수익률

제비용(만원)

누적 제비용(만원)

기말 지표가치(만원)

0
100

0

100.00

0.5
103
3.00%
0.41
0.41
102.59

1
108
4.85%
0.43
0.84
107.14

1.5
112
3.70%
0.44
1.29
110.66

2
120
7.14%
0.47
1.76
118.09

2.5
121
0.83%
0.48
2.24
118.60

기초지수 수익률

누적

21.00%

연률화

7.92%

지표가치 수익률

누적

18.60%

연률화

7.06%

④ 지속하락

투자기간(년)

기초지수

기초지수 수익률

제비용(만원)

누적 제비용(만원)

기말 지표가치(만원)

0
100

0

100.00

0.5
95
-5.00%
0.38
0.38
94.62

1
88
-7.37%
0.35
0.73
87.30

1.5
87
-1.14%
0.35
1.08
85.96

2
80
-8.05%
0.32
1.39
78.73

2.5
78
-2.50%
0.31
1.70
76.45

기초지수 수익률

누적

-22.00%

연률화

-9.46%

지표가치 수익률

누적

-23.55%

연률화

-10.18%