NH투자증권 — 의결권대리행사권유참고서류 (20250731)
제출인: NH투자증권

의결권대리행사권유참고서류
6.0
NH투자증권

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2025년 7월 31일

권 유 자:
성 명: NH투자증권 주식회사주 소: 서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원 NH금융타워(타워2)전화번호: 02-768-7000

작 성 자:
성 명: 서정우, 유용재부서 및 직위: 경영관리부 부부장, 과장전화번호: 02-768-7890, 02-768-7834

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
NH투자증권
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2025년 07월 31일
라. 주주총회일
2025년 08월 20일

마. 권유 시작일
2025년 08월 05일
바. 권유업무 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
2025년 임시주주총회의 원활한 진행 및 의결정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
한국예탁결제원

(인터넷 주소)
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」 ② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」 ② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」

3. 주주총회 목적사항

□ 이사의선임

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

NH투자증권
보통주
683,671
0.21
본인
자기주식 등 의결권 제한주식

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

NH투자증권
우선주
0
0.00
본인
-

주) 당사의 우선주식은 의결권이 없습니다- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

농협금융지주(주)
최대주주
보통주
188,452,535
58.15
최대주주
-

윤병운
계열사임원
보통주
1,000
0.00
계열사임원
-

김성중
계열사임원
보통주
3,295
0.00
계열사임원
-

최승호
계열사임원
보통주
12,153
0.00
계열사임원
-

이성남
계열사임원
보통주
471
0.00
계열사임원
-

임신효
계열사임원
보통주
213
0.00
계열사임원
-

강병철
계열사임원
보통주
215
0.00
계열사임원
-

계
-
188,469,882
58.15
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

서정우
보통주
0
직원
-
-

유용재
보통주
1
직원
-
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2025년 07월 31일
2025년 08월 05일
2025년 08월 19일
2025년 08월 20일

나. 피권유자의 범위

- 2025년 7월 14일 현재 주주명부에 기재되어 있는 의결권 있는 주식을 소유한 전체 주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

- 2025년 임시주주총회의 원활한 진행 및 의결정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2025년 8월 10일 9시 ~ 2025년 8월 19일 17시(기간 중 24시간 이용 가능)

전자위임장 관리기관
한국예탁결제원

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」

기타 추가 안내사항 등
주주총회 소집통지 및 공고시에"전자투표 및 전자위임장에 관한 사항"을 안내하였음

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
X

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
O

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

- 의결권 피권유자가 전자우편을 수령하다는 의사표시를 한 경우에 한해 전자우편으로 위임장 용지 송부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 주주총회 개시 전까지 대리인에게 직접 교부 또는 우편접수- 위임장 접수처 : 서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원 NH금융타워(타워2)17층 경영관리부 주주총회 담당자 앞(우편번호 : 07335)

다. 기타 의결권 위임의 방법

- 해당사항 없음

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2025년 8월 20일 오전 9시

장 소
서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원NH금융타워(타워2) 4층 Grand Hall

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2025년 8월 10일 9시 ~ 2025년 8월 19일 17시(기간 중 24시간 이용 가능)

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」

기타 추가 안내사항 등
주주총회 소집통지 및 공고시에"전자투표 및 전자위임장에 관한 사항"을 안내하였음

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

- 의결권 행사가 필요하신 주주들께서는 의결권 대리행사제도 또는 전자투표제도를 적극적으로 활용하시기 바랍니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

송규종
69-10-17
사외이사
감사위원 아님
해당사항 없음
임원후보추천위원회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

송규종
現)법무법인(유) 대륙아주 파트너변호사
2014년 ~ 2015년2016년 ~ 2017년2017년 ~ 2018년2018년 ~ 2019년2019년 ~ 2021년2022년 ~ 현재
서울중앙지방검찰청 형사7부장서울남부지방검찰청 형사1부장법무부 감찰담당관대검찰청 공안기획관국가정보원 감찰실장법무법인 대륙아주 파트너변호사
해당사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

송규종
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

■ 송규종 후보자 1. 전문성

본 후보자는 서울남부지검 형사1부장 및 국가정보원 감찰실장 등을 역임하고 현재 법무법인 대륙아주 파트너 변호사로 재직중인 법률 전문가로서, 관련 분야 전문지식 및 다양한 실무 경험을 바탕으로 이사회 활동을 통해 회사에 많은 기여를 하고자 합니다.

2. 독립성

본 후보자는 회사 및 대주주 등과의 이해관계가 없는 독립적인 의사결정과 직무수행이 가능한 자로, 사외이사에게 주어진 역할과 책임을 투명하고 공정하게 이행해 나가겠습니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 NH투자증권이 지속적으로 성장하는 금융투자회사로 나아 갈 수 있도록 전문성 및 독립성을 바탕으로 회사의 경영의사결정에 대한 조언과 감독활동을 충실히수행할 예정이며, 이를 통해 주주가치 제고와 이해관계자의 권익 증대에 기여하고자 합니다.

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 겸업금지의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법 등 관련 법률 상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하고자 합니다. 특히 NH투자증권이 강조하고 있는 높은 윤리의식과 사회적 책임을 함께 숙지하고 준수하고자 합니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

■ 송규종 후보자후보자는 서울남부지검 형사1부장 및 국가정보원 감찰실장 등을 역임하고 현재 법무법인 대륙아주 대표변호사로 재직중인 법률 전문가로서 업무 경험 및 보유 역량을 바탕으로 이사회 및 위원회 활동 참여를 통해 경영진의 경영의사결정에 대하여 적극적으로 의견을 개진하는 등 회사의 발전 및 주주가치 제고에 많은 기여를 할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.

확인서

송규종 사외이사 후보자 확인서.jpg
송규종 사외이사 후보자 확인서