NH투자증권 — 주주총회소집공고 (20250731)
제출인: NH투자증권

주주총회소집공고
6.0
NH투자증권

주주총회소집공고

2025년 7월 31일

회 사 명 :
NH투자증권 주식회사

대 표 이 사 :
윤병운

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원 NH금융타워(타워2)

(전 화)02-768-7000

(홈페이지)http://www.nhqv.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)부부장, 과장
(성 명)서정우, 유용재

(전 화)02-768-7890, 02-768-7834

주주총회 소집공고

(2025년 임시)

NH투자증권은 상법 제365조 및 당사 정관 제21조에 의거 2025년 임시주주총회를 다음과 같이 개최 합니다. 소액주주에 대한 소집통지는 상법 제542조4 및 당사 정관 제23조에 의거 본 공고로 갈음 하오니 양지하시기 바라며, 주주님의 건승과 댁내의 평안을 기원합니다. 감사합니다. - 다 음 -

1. 일 시 : 2025년 8월 20일(수) 오전 9시2. 장 소 : 서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원 NH금융타워(타워2) 4층 Grand Hall

3. 회의의 목적사항
(1) 보고사항
① 감사보고

(2) 의결사항
① 제1호 의안 : 사외이사 선임의 건(후보 : 송규종)

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

송규종
1969-10-17
사외이사
감사위원 아님
해당사항 없음
임원후보추천위원회

총 ( 1 ) 명

4. 주주총회소집 통지공고사항의 비치
상법 제542조의4에 의거, 주주총회소집 통지ㆍ공고사항을 당사 본ㆍ지점 및 한국예탁결제원에 비치하고 금융감독원 및 한국거래소에 공시하오니 참조하시기 바랍니다.
5. 전자증권제도 시행에 따른 실물증권 보유자의 권리 보호에 관한 사항
2019년 9월 16일부터 전자증권제도가 시행되어 실물증권은 효력이 상실되었으며, 한국예탁결제원의 특별(명부)계좌주주로 전자등록되어 권리행사 등이 제한됩니다. 따라서 보유중인 실물증권을 한국예탁결제원 증권대행부에 방문하여 전자등록으로 전환하시기 바랍니다.
6. 실질주주의 의결권 행사에 관한사항
(1) 주주님들은 주주총회에 직접 참석하여 의결권을 행사하거나, 주주의 가족 등 제3의 대리인을 통하여 의결권을 행사할 수 있습니다.(2) 주주총회 참석시 준비물① 직접행사 : 본인 신분증② 대리행사 : 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재, 인감 날인), 대리인의 신분증, 인감증명서(주주가 법인인 경우)
7. 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항
우리회사는 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도와 자본시장과 금융투자업에 관한법률시행령 제160조제5호에 따른 전자위임장 권유제도를 이번 주주총회에서 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.(1) 전자투표· 전자위임장권유관리시스템① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」② 모바일 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr/m」(2) 전자투표 행사·전자위임장 수여기간 : 2025년 8월 10일 9시 ～ 2025년 8월 19일 17시 (기간 중 24시간 이용 가능)(3) 인증서를 이용하여 전자투표·전자위임장 권유관리 시스템에서 주주 본인 확인 후 의결권 행사(4) 주주확인용 인증서의 종류 : 공동인증서 및 민간인증서 (K-VOTE에서 사용 가능한 인증서 한정)(5) 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 기권으로 처리
2025년 7월 31일 대표이사 사장 윤병운

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회 차
개최일자
의 안 내 용
사외이사 등의 성명(출석률)

윤병운(100%)
문연우(100%)
박해식(100%)
정태용(100%)
서정원(100%)
민승규(100%)
강주영(100%)

찬 반 여 부

임시1차
2025.01.23
1. 제58기 재무제표(안) 및 영업보고서(안) 승인의 건
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2. 2024년 4분기 이사회 승인사항 집행내역 보고의 건
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3. 2024년 4분기 이사회 내 위원회 개최결과 보고의 건
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임시2차
2025.02.24
1. 쌀소비 촉진 및 고령농업인 복지증진을 위한 기부(안) 승인의 건
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2. 2024년 금융소비자보호 내부통제위원회 운영결과 보고 및 2025년 경영방향(안) 승인의 건
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3. 일반사모집합투자업 등록(안) 승인의 건
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4. 업무집행책임자 임면 보고의 건
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5. 고난도 금융투자상품 제조 및 판매 점검결과 보고의 건
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6. 2024년 4분기 내부통제체제 운영실태 보고의 건
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7. 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건
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8. 내부회계관리제도 운영실태 평가결과 보고의 건
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9. 내부통제시스템 평가 보고의 건
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10. 자금세탁방지(AML) 독립적 감사결과 보고의 건
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11. 이사 및 이사회(위원회) 평가결과 보고의 건
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정기1차
2025.03.06
1. 정기주주총회 소집 결의의 건
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2. 정기주주총회 부의의안 승인의 건

2-1. 제58기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결 재무제표(안), 영업보고서(안) 승인의 건
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2-2. 정관 일부 변경(안) 승인의 건
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2-3. 이사 선임(안) 승인의 건
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2-4. 감사위원이 되는 사외이사 선임(안) 승인의 건
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2-5. 이사보수 한도(안) 승인의 건
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3. 배당기준일 설정(안) 승인의 건
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4. 자사주 매입 및 소각 추진(안) 승인의 건
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5. 임원인사관리규정 개정(안) 승인의 건
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6. 감사위원회규정 개정(안) 승인의 건
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7. 내부통제규정 개정(안) 승인의 건
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8. 이사회규정 개정(안) 승인의 건
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9. 지배구조내부규범 개정(안) 승인의 건
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10. 2024년 재산상 이익의 제공현황 등 보고의 건
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11. 2024년 농협금융그룹내 고객정보제공 및 이용현황 결과 보고의 건
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회 차
개최일자
의 안 내 용
사외이사 등의 성명(출석률)

윤병운(100%)
문연우(100%)
서정원(100%)
민승규(100%)
강주영(100%)
오광수(100%)
서은숙(100%)

찬 반 여 부

임시3차
2025.03.27
1. 이사회 의장 선임의 건
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2. 회사와 계열사간 거래(안) 승인의 건
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3. 재산상이익 제공시 이사회 사전승인 대상금액 변경(안) 승인의 건
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4. 자금세탁방지 업무처리 규정 개정(안) 승인의 건
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5. 금융감독원 시범운영 참여를 위한 책무구조도(안) 승인의 건
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6. 내부통제위원회 규정 제정(안) 승인의 건
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7. 이사회 내 위원회 구성의 건
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8. 2024년 정보보호 상시평가결과 보고의 건
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정기2차
2025.04.24
1. 이사 및 이사회(위원회) 평가방안 개정(안) 승인의 건
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2. 2025년 1분기 경영실적 보고의 건
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3. 2025년 1분기 이사회 승인사항 집행내역 보고의 건
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4. 2025년 1분기 이사회 내 위원회 개최결과 보고의 건
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임시4차
2025.05.29
1. 회사와 계열사간 거래(안) 승인의 건
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회 차
개최일자
의 안 내 용
사외이사 등의 성명(출석률)

윤병운(100%)
문연우(100%)
서정원(100%)
민승규(100%)
강주영(100%)
서은숙(100%)

찬 반 여 부

임시5차
2025.06.18
1. 이사회 내 위원회 구성의 건
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임시6차
2025.06.26
1. 책무구조도(안) 승인의 건
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2. 개인금융채권에 관한 채무조정규정 개정(안) 승인의 건
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3. KIC 협력사업 해외사모펀드 공동투자(안) 승인의 건
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4. 주주명부 확정 기준일 설정(안) 승인의 건
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5. 업무연속성계획 개정(안) 보고의 건
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나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

(1) 임원후보추천위원회

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

임원후보추천위원회
정태용 위원장박해식 위원서정원 위원문연우 위원
2025.02.17
1. 임원후보추천위원회 위원장 선임의 건
가결

2. 사외이사 후보군 선정의 건

수정가결
주1)

2025.02.24
1. 사외이사 압축후보군 선정의 건

수정가결
주2)

2025.03.06
1. 사외이사 후보 추천의 건
가결

2. 감사위원 후보 추천의 건
가결

민승규 위원장서정원 위원서은숙 위원
2025.07.17
1. 임원후보추천위원회 위원장 선임의 건
가결

2. 사외이사 후보군 선정의 건
가결

2025.07.24
1. 사외이사 압축 후보군 선정의 건
가결

주1) 위원회에서 사외이사 추천을 받아 사외이사 후보군을 추가하였습니다.주2) 위원회에서 사외이사 추천을 받아 사외이사 후보군을 추가하였습니다.주3) 서정원 사외이사는 제3차 임추위(2025.03.06)에서 이해상충방지를 위해 의결권이 제한되었습니다.(2) 감사위원회

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

감사위원회

서정원 위원장

민승규 위원

2025.01.23
1. 연금저축신탁관련 외부감사인 선임(안) 승인의 건
가결

2025.02.24
1. 감사실 업무보고의 건
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2. 2024 회계연도 내부회계관리제도 운영실태 점검결과 보고의 건
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3. 2024 회계연도 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서(안) 승인의 건
가결

4. 내부통제시스템 평가보고서(안) 승인의 건
가결

5. 자금세탁방지(AML) 독립적 감사보고서(안) 승인의 건
가결

2025.03.04
1. 2024 회계연도 감사보고서(안) 승인의 건
가결

2. 내부감시장치의 가동현황에 대한 평가의견서(안) 승인의 건
가결

2025.03.06
1. 감사위원회규정 개정(안) 심의의 건
가결

2. 감사위원회 직무규정 개정(안) 승인의 건
가결

3. 정기주주총회 부의의안 및 서류에 대한 진술(안) 승인의 건
가결

서은숙 위원장서정원 위원

민승규 위원

2025.04.24
1. 감사위원회 위원장 선임의 건
가결

2. 2025 회계연도 1분기 재무제표(안) 심의의 건
가결

3. 감사실 업무보고의 건
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4. 2025년 내부회계관리제도 운영실태 점검계획 보고의 건
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(3) 보수위원회

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의 안 내 용
가결여부

보수

위원회

강주영 위원장박해식 위원서정원 위원정태용 위원
2025.02.24
1. 보수체계 연차보고서(안) 승인의 건
가결

2025.03.06
1. 성과보상규정 개정(안) 승인의 건
가결

2. 인재개발위원회 의결사항 보고의 건
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강주영 위원장서정원 위원오광수 위원
2025.04.03
1. 2024년도 경영진 성과평가 및 보상(안) 승인의 건
가결

2. 보수체계 연차보고서 정정(안) 승인의 건
가결

강주영 위원장서정원 위원민승규 위원
2025.06.26
1. 2025년도 경영진 성과평가 기준(안) 승인의 건
가결

(4) 리스크관리위원회

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의 안 내 용
가결여부

리스크관리위원회

민승규 위원장박해식 위원강주영 위원문연우 위원
2025.02.07

1. Project Sugar 승인의 건

가결

2025.02.24
1. 2025년 리스크관리 계획 보고의 건
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민승규 위원장강주영 위원문연우 위원
2025.03.27
1. 2024년 4분기 리스크관리 현황 보고의 건
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2. 2024년 4분기 국내 기업금융자산 정기감리 결과 보고의 건
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2025.05.29
1. 바젤Ⅲ 운영리스크 관리 체계 승인의 건
가결

2. 2025년 1분기 리스크관리 현황 보고의 건
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2025.06.26
1. KIC 협력사업 해외사모펀드 공동투자 심의의 건
가결

2. 2025년 1분기 국내외 부동산금융자산 정기감리 결과 보고의 건
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2025.07.02
1. Project Pacific 인수금융 주선 및 참여 승인의 건
가결

(5) ESG위원회

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의 안 내 용
가결여부

ESG위원회
강주영 위원장서은숙 위원문연우 위원
2025.04.24
1. ESG위원회 위원장 선임의 건
가결

2. 탄소중립 중장기 목표 설정(案) 승인의 건
가결

3. 2025 ESG 중대성 평가 결과 보고의 건
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(6) 내부통제위원회

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의 안 내 용
가결여부

내부통제위원회
오광수 위원장서정원 위원문연우 위원
2025.05.29
1. 내부통제위원회 위원장 선임의 건
가결

2. 내부통제협의회 규정 제정(안) 승인의 건
가결

서정원 위원장강주영 위원문연우 위원
2025.06.26
1. 내부통제위원회 위원장 선임의 건
가결

2. 책무구조도(안) 심의의 건
가결

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 백만원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 평균 지급액
비 고

비상임이사
1
8,000
36
36
-

사외이사
7
177
25
-

주1) 퇴임이사 : 사외이사 3인 포함 (박해식 사외이사, 정태용 사외이사, 오광수 사외이사 포함)주2) 선임이사 : 사외이사 1인 포함 (서은숙 사외이사 포함)※ 오광수 사외이사는 6/8일 퇴임하여 선임이사에서 제외주3) 지급총액 작성대상기간 : 2025.01.01~2025.07.30(기본급, 심의수당 포함)주4) 1인당 평균지급액 : 지급총액/인원수주5) 상기 주총승인금액은 사내이사, 사외이사, 비상임이사를 포함한 금액임.

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

- 해당사항 없음

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

- 해당사항 없음* * 상법 제542조의9 제5항 제2호의 이사회에서 승인한 거래총액의 범위안에서 이행한 거래로서 주주총회 보고대상 거래에 해당하지 않음

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

제조업 중심에서, 하이테크 산업 및 서비스업 중심으로 산업구조가 재편됨과 동시에, 인구구조의 변화(고령화)도 급속도로 진행되고 있습니다. 이에 따라, 모험자본 공급과 자산관리를 통한 노후소득 증대를 제공하는 금융투자업의 중요성은 더욱 커지고 있습니다. 전문적인 투자자문 및 자산관리 서비스에 대한 지속적인 수요 증가가 예상되고, 자본력과 리스크관리 능력에서 차별화가 가능한 금융회사는 자기자본을 활용한 투자영역에서도 상대적인 경쟁력을 보일 것으로 전망됩니다. 또한, 빅테크 및 핀테크 기업의 출현으로 업권간 경계가 낮아지고 있으며 다양한 IT 기술들이 금융에 접목되고 있습니다. 이러한 업권간의 경쟁과 기술의 발전으로 인해 고객에게는 새로운 서비스가 제공될 것이고 금융투자업의 범위도 확장될 것입니다.참고로 금융투자산업의 주요 시장규모는 아래와 같습니다.

구 분
FY2025 1분기
FY2024
FY2023

Brokerage거래대금(조원)
1,065
4,669
4,809

채권발행(회사채, ABS포함, 억원)
722,018
2,782,433
2,348,113

주식발행(억원)
16,516
88,205
108,569

펀드설정규모(억원)
9,242,303
8,728,107
7,980,272

주1) 거래대금은 KRX 통계를 기준으로 작성되었으며, Kospi, Kosdaq, Konex를 합산한 수치입니다.주2) 채권발행 및 주식발행은 금융감독원 공시자료를 기준으로 작성하였습니다.주3) 펀드설정규모는 금융투자협회 펀드통계 자료의 판매사 통계 기준으로 작성하였습니다.

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분 (가) 영업개황

NH투자증권의 2025년 1분기 연결기준 총자산은 68조 703억원, 자기자본은 7조 9,829억원입니다. 동기간 연결기준 순영업수익은 5,567억원, 세전이익은 2,768억원, 당기순이익은 2,082억원(지배주주지분 2,082억원) 입니다.

<표1> 재무실적 요약 (연결)

구분

제59기

(2025.03.31)

제58기

(2024.12.31)

제57기

(2023.12.31)

총자산 (억원)
680,703
624,271
566,979

자기자본 (억원)
79,829
81,194
76,134

당기순이익 (억원)
2,082
6,866
5,530

ROE (%)(*)
10.4%
8.7%
7.5%

(*) ROE = 지배주주지분 당기순이익/지배주주지분 자기자본의 평균잔액

<표2> 재무실적 요약 (별도)

구분

제59기

(2025.03.31)

제58기

(2024.12.31)

제57기

(2023.12.31)

총자산 (억원)
649,842
592,815
534,539

자기자본 (억원)
72,459
73,921
71,066

당기순이익 (억원)
1,872
6,259
4,350

ROE (%)(*)
10.2%
8.6%
6.2%

(*) ROE = 당기순이익/자기자본의 평균잔액

<표3> 손익실적 요약 (연결)

구분

제59기

(2025.1.1~03.31)

제58기

(2024.1.1~12.31)

제57기

(2023.1.1~12.31)

영업이익 (억원)
2,890
9,011
7,258

영업수익 (억원)
33,566
115,871
114,438

영업비용 (억원)
30,676
106,860
107,180

영업외손익 (억원)
△122
238
△51

법인세비용차감전

계속사업손익 (억원)

2,768
9,249
7,207

당기순이익 (억원)
2,082
6,866
5,530

<표4> 손익실적 요약 (별도)

구분

제59기

(2025.1.1~03.31)

제58기

(2024.1.1~12.31)

제57기

(2023.1.1~12.31)

영업이익 (억원)
2,694
8,792
6,899

영업수익 (억원)
32,154
109,828
108,500

영업비용 (억원)
29,460
101,036
101,601

영업외손익 (억원)
△134
△290
△1,036

법인세비용차감전

계속사업손익 (억원)

2,560
8,502
5,863

당기순이익 (억원)
1,872
6,259
4,350

<재무건전성>

2025년 3월말 기준 순자본비율(NCR)은 1,652.3%로(별도 기준 923.9%), 금융위 금융투자업규정(100%이상)을 상회하는 수치로 안정적인 수준을 유지하고 있으며 지속적인 리스크관리를 통해 적정수준의 재무건전성 유지를 위해 노력하고 있습니다.

(나) 공시대상 사업부문의 구분

① 수수료수지

- 수수료수지는 Brokerage, 금융상품판매, IB, 기타수수료로 구성되어 있습니다. 2025 회계연도 1분기 수수료수지는 전년동기대비 9.0% 증가한 2,591억원을 기록했습니다.

[Brokerage 수수료수지]

- 시장일평균거래대금(KOSPI, KOSDAQ, ELW시장 포함)이 18.5조원으로 전년동기대비 14.3% 감소한 반면, 당사 Brokerage 수수료수지는 1,175억원으로 전년동기대비 1.4% 감소에 그쳤습니다.

이는 해외주식 수탁수수료수익이 전년동기대비 74.7% 증가한 387억원을 기록하는 가운데Brokerage 시장점유율(약정기준, ELW포함) 또한 9.4%로 전년동기대비 0.2%p 개선되었기때문입니다.

[금융상품판매 수수료수지]

- 금융상품판매 수수료수지는 258억원으로 전년동기대비 13.2% 감소했습니다.

2025년 1분기 투자 심리 위축으로 Wrap 판매가 축소됨에 따라 자산관리수수료는 전년동기대비 30.1% 감소한 43억원을 기록했습니다. 또한, 집합투자증권취급수수료와 신탁보수도 전년동기대비 각각 5.8%, 13.3% 감소한 133억원, 82억원입니다.

[IB 수수료수지]

- 2025년 1분기 IB 수수료수지(인수주선, M&A자문, 채무보증관련 수수료수지 포함)는 전년동기대비 32.0% 증가한 1,079억원입니다. SK스페셜티, 에이치라인해운 등 대형 인수금융 딜을 진행하며 채무보증관련수수료가 전년동기대비 46.0% 개선된 860억원을 달성하였습니다. 인수및주선수수료는 전년동기대비 1.5% 증가한 200억원, 매수및합병수수료는 전년동기대비 38.2% 감소한 20억원입니다.

2025년 1분기에는 TXR로보틱스, 동방메디컬 등 IPO와 현대차증권 등 유상증자를 주관하였습니다. 또한, LG에너지솔루션, SK텔레콤 등 회사채 발행을 대표주관 하는 등 전통 IB Biz. 리그테이블 전반의 Top-tier 경쟁력을 유지하고 있습니다.

② 운용손익 및 관련 이자수지

운용손익 및 관련 이자수지는 1,973억원을 기록하며 전년동기대비 14.6% 감소했습니다.

시장 변동성이 확대되는 가운데 보수적인 운용으로 운용투자손익은 전년동기대비 58.6% 감소한 312억원이고, 운용 관련 이자수지는 전년동기대비 6.6% 증가한 1,661억원입니다.

③ 증권여신 및 예탁금 관련 이자수지

증권여신 및 예탁금 관련 이자수지는 전년동기대비 2.6% 감소한 763억원입니다.

고객예탁금 평잔은 7.2조원으로 작년동기대비 11.3% 증가하였지만, 시장금리 하락에 따른 마진율축소로 증권여신 및 예탁금 관련 이자수지는 작년동기대비 소폭 감소하였습니다.

(2) 시장점유율

<수탁수수료 시장점유율 현황>

(단위 : 백만원)

금융회사명
FY2025.1Q
FY2024
FY2023

누계
점유율
누계
점유율
누계
점유율

당사
130,169
7.72%
508,836
8.15%
469,807
8.52%

삼성증권
156,602
9.29%
617,333
9.89%
514,308
9.33%

한국투자증권
114,997
6.82%
436,069
6.99%
366,507
6.65%

미래에셋증권
198,669
11.79%
704,918
11.29%
551,849
10.01%

KB증권
132,598
7.87%
527,055
8.44%
505,725
9.17%

전체
1,685,390
100.00%
6,241,420
100.00%
5,514,726
100.00%

주) 금융통계정보시스템(FISIS)의 수탁수수료를 기준으로 작성하였습니다.(3) 시장의 특성

금융투자업의 주요 사업영역은 ①유가증권 중개 및 매매, 각종 금융상품 개발 및 판매, 고객 포트폴리오 설계 등의 자산관리업무(WM)와 ②유가증권 인수 및 발행, 기업 자금조달, M&A 등의 투자은행업무(IB), 그리고 ③자기자본 투자, 고객상품 운용과 같은 트레이딩업무(S&T) 등으로 구분할 수 있습니다.금융투자업은 자본공급자인 투자자에게는 최적의 투자상품을 제공하여 투자목적을달성케하고, 기업 등 자금수요자에게는 다양한 자금조달 Solution을 제공하여 효과적인 기업활동을 지원하고 있습니다. 이러한 업무를 통해 금융투자업은 대한민국 실물경제와 함께 성장해왔으며, 경제성장의 핵심동력으로서 중요한 역할을 수행하고 있습니다.금융투자업은 정부와 금융당국의 정책에 영향을 많이 받는 대표적인 규제산업입니다. 대내외 불확실성 증가로 인해 금융당국은 금융회사의 건전성 관리와 투자자보호 강화를 지속하고 있으며, 이에 따라 관련 규제비용의 증가가 예상됩니다. 이와 동시에, 디지털 트렌드에 부응한 혁신 금융정책 등의 규제 완화는 새로운 사업기회 창출 또한 가능하게할 것으로 기대됩니다.한편, 은행/증권/보험 등 금융업종간 경계가 약화되고, 디지털 플랫폼 기반 사업자들의 적극적인 금융업 진출로 업권내 경쟁이 확대되고 있습니다. 이에 금융투자업계는 리테일(위탁, 자산관리), IB, S&T 등 수익 포트폴리오를 강화해나가고, 디지털/글로벌 등 신성장동력 확대에도 노력하고 있습니다.

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망
당사는 비즈니스별 차별화된 플랫폼 구축, 신성장 동력 확보 및 사업운영체계 효율화를 중점과제로 삼고, 안정적인 사업 포트폴리오 구축을 지속적으로 추진하고 있습니다.급변하는 고객 니즈에 선제적으로 대응하기 위해, 고액자산가를 타겟으로 한 Premier Blue센터를 포함하여 전국 53개 센터(브랜치 미포함)에서 자산관리 서비스를 제공하고 있습니다. 동시에, Digital자산관리센터에서는 인적서비스 니즈가 있는 비대면 고객을 대상으로 Hybrid 자산관리 프로세스를 도입하여 고도화를 추진 중입니다. 또한, 급변하는 디지털 변화 흐름에 능동적으로 대응하고 새로운 시장환경을 선도하는 금융투자회사로 성장하기 위해, 고객관점의 플랫폼 고도화 및 Digital Transformation에 주력하고 있습니다.NH투자증권은 광범위한 기업 네트워크와 안정적이고 성공적인 업무 수행 이력을 바탕으로 '종합금융투자사업자'로서의 견고한 입지를 구축하고 있습니다. 투자은행(IB)분야에서 업계 최고 수준으로 평가받고 있으며, 모험자본 공급 기능 및 M&A 부문 등 전략적 자문기능을 강화함으로써 IB부문에도 역량을 집중하고 있습니다. Trading부문 역시 다양한 운용전략과 정교화된 리스크관리 기법 및 차별화된 구조화상품 공급 역량을 바탕으로 시장상황에 유연하게 대응하고 있습니다. 또한, 기관고객 니즈에대응하기 위해 해외 및 대체투자 커버리지를 확장하고 OCIO시장 내 경쟁력 제고에도 힘쓰고 있습니다.해외사업에서는 업계 최고 수준의 네트워크(현지법인 7개, 사무소 1개)를 보유하고 있으며, 글로벌 비즈니스 플랫폼 구축을 목표로 해외상품소싱과 新시장 영업기반 확대를 추진하고 있습니다. 홍콩현지법인은 IB-Trading-Equity Sales 비즈니스를 영위하며 종합증권사로서 당사의 핵심 거점 역할을 담당하고 있습니다. 뉴욕현지법인은 전사 해외주식 거래 플랫폼인 GET Desk(Global Execution Trading Desk)를 운영중이며, 뉴욕 IB Desk를 설립하고 본사 IB 전문인력을 파견하면서 미주지역 주요 딜 발굴에 적극적으로 나서고 있습니다.NH투자증권은 자문역량 강화 및 플랫폼 서비스 고도화와 함께 지속성장을 위한 사업포트폴리오를 강화해나감으로써, 고객가치를 최우선으로 하는 자본시장의 대표 플랫폼이 되겠습니다.

(5) 조직도

<'25.7월 조직도>

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

송규종
69-10-17
사외이사
감사위원 아님
해당사항 없음
임원후보추천위원회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

송규종
現)법무법인(유) 대륙아주 파트너변호사
2014년 ~ 2015년2016년 ~ 2017년2017년 ~ 2018년2018년 ~ 2019년2019년 ~ 2021년2022년 ~ 현재
서울중앙지방검찰청 형사7부장서울남부지방검찰청 형사1부장법무부 감찰담당관대검찰청 공안기획관국가정보원 감찰실장법무법인 대륙아주 파트너변호사
해당사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

송규종
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

■ 송규종 후보자 1. 전문성

본 후보자는 서울남부지검 형사1부장 및 국가정보원 감찰실장 등을 역임하고 현재 법무법인 대륙아주 파트너 변호사로 재직중인 법률 전문가로서, 관련 분야 전문지식 및 다양한 실무 경험을 바탕으로 이사회 활동을 통해 회사에 많은 기여를 하고자 합니다.

2. 독립성

본 후보자는 회사 및 대주주 등과의 이해관계가 없는 독립적인 의사결정과 직무수행이 가능한 자로, 사외이사에게 주어진 역할과 책임을 투명하고 공정하게 이행해 나가겠습니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 NH투자증권이 지속적으로 성장하는 금융투자회사로 나아 갈 수 있도록 전문성 및 독립성을 바탕으로 회사의 경영의사결정에 대한 조언과 감독활동을 충실히수행할 예정이며, 이를 통해 주주가치 제고와 이해관계자의 권익 증대에 기여하고자 합니다.

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 겸업금지의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법 등 관련 법률 상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하고자 합니다. 특히 NH투자증권이 강조하고 있는 높은 윤리의식과 사회적 책임을 함께 숙지하고 준수하고자 합니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

■ 송규종 후보자후보자는 서울남부지검 형사1부장 및 국가정보원 감찰실장 등을 역임하고 현재 법무법인 대륙아주 대표변호사로 재직중인 법률 전문가로서 업무 경험 및 보유 역량을 바탕으로 이사회 및 위원회 활동 참여를 통해 경영진의 경영의사결정에 대하여 적극적으로 의견을 개진하는 등 회사의 발전 및 주주가치 제고에 많은 기여를 할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.

확인서

송규종 사외이사 후보자 확인서.jpg
송규종 사외이사 후보자 확인서

IV. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

가. 제출 개요

제출(예정)일
사업보고서 등 통지 등 방식

-
-

나. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

- 임시주주총회로 해당사항 없음.

※ 참고사항

■ 당사 임시주주총회 개최일은 주총 집중 기간에 해당되지 않습니다.■ 의결권 행사가 필요하신 주주들께서는 의결권 대리행사제도 또는 전자투표제도를 적극적으로 활용하시기 바랍니다.■ 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항우리회사는 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도와 자본시장과 금융투자업에 관한법률시행령 제160조제5호에 따른 전자위임장권유제도를 이번 주주총회에서 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.(1) 전자투표· 전자위임장권유관리시스템① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」② 모바일 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr/m」(2) 전자투표 행사·전자위임장 수여기간 : 2025년 8월 10일 9시 ～ 2025년 8월 19일 17시 (기간 중 24시간 이용 가능)(3) 인증서를 이용하여 전자투표·전자위임장 권유관리 시스템에서 주주 본인 확인 후 의결권 행사(4) 주주확인용 인증서의 종류 : 공동인증서 및 민간인증서 (K-VOTE에서 사용 가능한 인증서 한정)(5) 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 기권으로 처리