젬백스 — [기재정정]주요사항보고서(신주인수권부사채매수선택권행사자지정) (20250711)
제출인: 젬백스

주요사항보고서(신주인수권부사채매수선택권행사자지정)
6.0
(주)젬백스앤카엘

정 정 신 고 (보고)

2025년 07월 11일

1. 정정대상 공시서류 :
주요사항보고서(신주인수권부사채매수선택권행사자지정)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 :
2025년 07월 10일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

7.행사자 지정일(양도일자)
대상자 일부 변경
2025년 07월 10일
2025년 07월 11일

12. 기타투자판단에 참고할 사항
주1)
주2)

주1)

【대상자별 선정경위, 거래내역, 지정대가 등】

대상자명
회사 또는최대주주와의관계
선정경위
지정일(양도일) 전후6월이내거래내역 및 계획
매수선택권 양도 또는행사자가 지정된신주인수권부사채의권면(전자등록) 금액 (원)
지정대가(양도금액)
비고

(주)비에프에이
관계 없음
매수선택권 행사능력 등을 고려하여 이사회에서 선정
-
100,000,000
-
-

소현진
관계 없음
매수선택권 행사능력 등을 고려하여 이사회에서 선정
-
178,000,000
-
-

김성은
관계 없음
매수선택권 행사능력 등을 고려하여 이사회에서 선정
-
50,000,000
-
-

강교숙
관계 없음
매수선택권 행사능력 등을 고려하여 이사회에서 선정
-
50,000,000
-
-

【대상자 중 법인 또는 단체가 포함된 경우】

(1) 법인 또는 단체에 관한 기본정보

명 칭
출자자수(명)
대표이사(대표조합원)
업무집행자(업무집행조합원)
최대주주(최대출자자)

성명
지분(%)
성명
지분(%)
성명
지분(%)

(주)비에프에이
2
박수일
58
-
-
박수일
58

-
-
-
-
-
-

(2) 법인 또는 단체의 최근 결산기 주요 재무사항
(단위 : 백만원)

회계연도
2024
결산기
12월

자산총계
3,803
매출액
0

부채총계
28
당기순손익
51

자본총계
3,775
외부감사인
-

자본금
2,000
감사의견
-

주2)

【대상자별 선정경위, 거래내역, 지정대가 등】

대상자명
회사 또는최대주주와의관계
선정경위
지정일(양도일) 전후6월이내거래내역 및 계획
매수선택권 양도 또는행사자가 지정된신주인수권부사채의권면(전자등록) 금액 (원)
지정대가(양도금액)
비고

(주)리치테이블
관계 없음
매수선택권 행사능력 등을 고려하여 이사회에서 선정
-
100,000,000
-
-

소현진
관계 없음
매수선택권 행사능력 등을 고려하여 이사회에서 선정
-
178,000,000
-
-

김성은
관계 없음
매수선택권 행사능력 등을 고려하여 이사회에서 선정
-
50,000,000
-
-

강교숙
관계 없음
매수선택권 행사능력 등을 고려하여 이사회에서 선정
-
50,000,000
-
-

【대상자 중 법인 또는 단체가 포함된 경우】

(1) 법인 또는 단체에 관한 기본정보

명 칭
출자자수(명)
대표이사(대표조합원)
업무집행자(업무집행조합원)
최대주주(최대출자자)

성명
지분(%)
성명
지분(%)
성명
지분(%)

(주)리치테이블
3
박수일
-
-
-
박세현
40

-
-
-
-
박지호
40

(2) 법인 또는 단체의 최근 결산기 주요 재무사항
(단위 : 백만원)

회계연도
2024
결산기
12월

자산총계
243
매출액
0

부채총계
3
당기순손익
22

자본총계
243
외부감사인
-

자본금
85
감사의견
-

주 요 사 항 보 고 서

금융위원회 귀중
2025 년 07 월 11 일

회 사 명 :
주식회사 젬백스앤카엘

대 표 이 사 :
김기호, 이석준

본 점 소 재 지 :
대전광역시 유성구 테크노 11로58(탑립동)

(전 화)042-931-6287

(홈페이지) http://www.gemvax.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 이사 (성 명) 시원혁

(전 화)02-3789-5558

신주인수권부사채매수선택권 행사자 지정

1. 사채의 종류
회차
8
종류
무기명식 무보증 사모 비분리형 신주인수권부사채

2. 사채발행일자
2024년 07월 16일

3. 사채발행방법
사모

4. 사채만기일
2027년 07월 16일

5. 행사자 지정 또는 양도 여부
행사자 지정

6. 신주인수권부사채 매수선택권 행사자 지정내역 (양도내역)
매수선택권 행사자 지정(양도)신주인수권부사채의권면(전자등록) 금액(원) (A)
378,000,000

해당 신주인수권부사채의권면(전자등록) 총액(원) (B)
11,700,000,000

지정비율(%) (A/B)
3.23

7. 행사자 지정일(양도일자)
2025년 07월 11일

8. 행사자 지정대가 (양도금액)
금액(원)
-

산정근거
-

9. 행사자 지정대가(양도대금) 수령(예정)일
-

10. 신주인수권에 관한 사항
행사비율(%)
100

보고일 현재 행사가액(원/주)
11,886

사채와 인수권의 분리여부
비분리

신주인수권행사에 따라발행할 주식
종류
주식회사 젬백스앤카엘 기명식 보통주

주식수
31,802

주식총수 대비비율(%)
0.08

권리행사기간
시작일
2025년 07월 16일

종료일
2027년 06월 16일

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 기타 투자판단에 참고할 사항

1) 매도청구권자의 콜옵션 (Call Option)

발행회사와 발행회사가 지정하는 자(이하 “매도청구권자”라 한다)는 본 사채의 발행일로부터 1년이 되는 2025

년 07월 16일로부터 2026년 07월 16일이 되는 날까지

1개월마다 사채권자가 보유하고 있는 본 사채에 대해 매수할 수 있는 권리(이하 “콜옵션”이라 한다)를 가진다. 단, 매도청구권자는 각 사채권자에 대하여 각 사채권자가 보유하고 있는 본 사채 발행가액의 14%를 초과하여 콜옵션을 행사할 수 없다.

2-1) 콜옵션 (Call Option) 행사 및 가액
콜옵션 행사일 및 금액 :
본 사채의 발행일로부터 1년이 되는 2025년 07월 16일로부터 2026년 07월 16일이 되는 날까지 매 1개월마다 콜옵션을 행사할 수 있으며, 행사대금은 연 복리 연 4.0%를 보장하는 금액으로 한다.

매매대금 지급기일
양수도 가액 (권면금액 대비)

2025
년 07월 16일

104.0000%

2025
년 08월 16일

104.3405%

2025
년 09월 16일

104.6821%

2025
년 10월 16일

105.0248%

2025
년 11월 16일

105.3686%

2025
년 12월 16일

105.7135%

2026
년 01월 16일

106.0596%

2026
년 02월 16일

106.4068%

2026
년 03월 16일

106.7552%

2026
년 04월 16일

107.1047%

2026
년 05월 16일

107.4553%

2026
년 06월 16일

107.8071%

2026
년 07월 16일

108.1600%

2-2) 콜옵션 청구기간 및 청구 절차매도청구권자는 콜옵션을 행사하고자 하는 경우 본 부속협약서 상기 제1항의 각 행사일(이하 “콜옵션 행사일”이라 한다)로부터 20일전부터 5일전까지(이하 “콜옵션 청구기간”이라 한다)에 사채권자에게 본인이 발행회사가 지정한 매도청구권자임을 증빙하는 확인서, 콜옵션 행사대상 사채의 수량 및 행사가격을 기재한 서면의 통지로써 콜옵션 행사청구를 하여야 한다. 단, 콜옵션 청구기간의 종료일이 영업일(공휴일이 아닌 날로서 서울에서 은행들이 일상적인 업무를 영위하는 날을 말하며, 다만 일부 은행 또는 은행의 일부 점포만이 영업하는 날은 제외한다)이 아닌 경우에는 그 다음 영업일까지 행사 청구할 수 있다.

2-3) 콜옵션 행사대금 지급 및 사채인도매도청구권자는 콜옵션 행사일에 사채권자에게 사채권자가 지정하는 방식으로 콜옵션 행사금액을 지급하고, 사채권자는 위 금액을 지급받음과 동시에 매도청구권자에게 콜옵션행사 대상채권을 인도한다. 단, 콜옵션 행사일이 영업일이 아닌 경우에는 익영업일에 금액의 지급 및 인도절차를 이행하며 콜옵션 행사일 이후의 이자는 계산하지 아니한다.

【대상자별 선정경위, 거래내역, 지정대가 등】

대상자명
회사 또는최대주주와의관계
선정경위
지정일(양도일) 전후6월이내거래내역 및 계획
매수선택권 양도 또는행사자가 지정된신주인수권부사채의권면(전자등록) 금액 (원)
지정대가(양도금액)
비고

(주)비에프에이
관계 없음
매수선택권 행사능력 등을 고려하여 이사회에서 선정
-
100,000,000
-
-

소현진
관계 없음
매수선택권 행사능력 등을 고려하여 이사회에서 선정
-
178,000,000
-
-

김성은
관계 없음
매수선택권 행사능력 등을 고려하여 이사회에서 선정
-
50,000,000
-
-

강교숙
관계 없음
매수선택권 행사능력 등을 고려하여 이사회에서 선정
-
50,000,000
-
-

【대상자 중 법인 또는 단체가 포함된 경우】

(1) 법인 또는 단체에 관한 기본정보

명 칭
출자자수(명)
대표이사(대표조합원)
업무집행자(업무집행조합원)
최대주주(최대출자자)

성명
지분(%)
성명
지분(%)
성명
지분(%)

(주)리치테이블
3
박수일
-
-
-
박세현
40

-
-
-
-
박지호
40

(2) 법인 또는 단체의 최근 결산기 주요 재무사항
(단위 : 백만원)

회계연도
2024
결산기
12월

자산총계
243
매출액
0

부채총계
3
당기순손익
22

자본총계
243
외부감사인
-

자본금
85
감사의견
-