코리아에셋투자증권 — [기재정정]주주총회소집공고 (20250613)
제출인: 코리아에셋투자증권

주주총회소집공고
6.0
코리아에셋투자증권

정 정 신 고 (보고)

2025년 06월 13일

1. 정정대상 공시서류 :
정기주주총회 소집공고

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 :
2025.06.13

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

III. 경영참고사항 2. 주주총회 목적사항별 기재사항
□ 재무제표의 승인

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

단순오류(전기시가배당율 수정)

제25(전)기8.75%

제25(전)기7.26%

주주총회소집공고

2025년 06월 13일

회 사 명 :
코리아에셋투자증권(주)

대 표 이 사 :
기동호

본 점 소 재 지 :
서울시 영등포구 여의나루로 12층

(전 화)02-550-6200

(홈페이지)http://www.kasset.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 전 무
(성 명) 윤 상 근

(전 화) 02-550-6200

주주총회 소집공고

(제26기 정기)

주주님의 건승과 댁내의 평안을 기원합니다.

당사는 상법 제365조와 정관 제17조에 의거 제26기 정기주주총회를 개최하오니 참석하여 주시기 바랍니다.

1. 일 시 : 2025년 6월 30일(월) 오전 9시 30분

2. 장 소 : 서울시 영등포구 여의나루로 60, 여의도우체국, 포스트타워 3층 대회의실

3. 회의목적사항

1) 보고사항

● 제26기 감사보고

● 제26기 영업보고

● 제26기 내부회계관리제도 운영실태 보고

2) 결의사항

● 제1호 : 제26기(2024.04.01.~2025.03.31.) 재무제표 승인의 건
● 제2호 : 정관 변경의 건 ● 제3호 : 감사 선임의 선 ● 제4호 : 이사 보수한도 승인의 건 ● 제5호 : 감사 보수한도 승인의 건

4. 경영참고사항 등의 비치

상법 제542조의4, 회사 정관 제17조 제4항 및 제5항에 의거하여 주주총회소집 통지ㆍ공고사항은 당사 인터넷 홈페이지(http://www.kasset.co.kr) 및 본점, 국민은행 증권대행부에 비치하였고, 금융감독원 또는 한국거래소에 전자공시하여 조회가 가능하오니 참고하시기 바랍니다.

5. 실질주주의 의결권 행사에 관한 사항

1) 본인(법인의 경우 대표이사)이 참석할 경우 신분증을 지참하고 참석하여 의결권 을 행사할 수 있습니다.

2) 본인이 직접 참석하기 어려운 경우, 위임장에 대리인을 지정하여 의결권을 행사 할 수 있습니다. 이 경우, 대리인은 주주본인이 인감/서명 날인한 위임장, 대리 인의 신분증을 지참하셔야 합니다.

3) 참석자 지참물 안내

● 본 인 : 본인 신분증(주민등록증/운전면허증/여권)

신분증 미지참시 주주총회 입장이 불가하오니 이 점 유의하시기 바랍니다

● 대리인 :

- 준비물 : 서면 위임장, 위임장에 날인한 주주의 인감증명서(인감날인 시) 또는 신분증(서명 시), 대리인의 신분증

- 위임장에 기재할 사항

* 위임인의 성명, 주민등록번호(법인의 경우 사업자등록번호)

* 대리인의 성명, 생년월일, 의결권을 위임한다는 내용

* 위임인의 인감 날인 또는 서명

* 위임장은 반드시 원본이어야하며 위 사항을 충족하지 못할 경우에는 주주총회 입장이 불가하오니 이점 유의하시기 바랍니다.

6. 기타사항

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안번호
의안내용
사외이사 등의 성명

손동희(출석률: 100%)
이상환(출석률: 100%)

찬 반 여 부

제26기 제1차
2024.04.29
부의 26-1
제26기 사업계획 및 예산안 승인의 건
찬성
찬성

보고 26-1
제25기 4분기 주요경영현황 보고
찬성
찬성

보고 26-2
2024년 정보보호 상시평가 결과 보고
보고
보고

보고 26-3
FY2023 자금세탁방지 보고서
보고
보고

보고 26-4
제25기 내부회계관리제도 주요 업무현황 보고
보고
보고

제26기 제2차
2024.05.14
부의 26-2
제25기 영업보고서 및 결산재무제표 승인의 건
찬성
찬성

보고 26-5
제25기 내부회계관리제도 운영실태 보고
보고
보고

보고 26-6
FY2023 내부통제보고서
보고
보고

보고 26-7
제25기 감사업무 수행결과
보고
보고

제26기 제3차
2024.06.13
부의 26-3
제25기 현금배당 결정의 건
찬성
찬성

부의 26-4
제25기 정기주주총회 소집 및 부의안건 승인의 건
찬성
찬성

보고 26-8
FY2023 재산상이익 적정성 검토 보고서
보고
보고

보고 26-9
제25기 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고
보고
보고

제26기 제4차
2024.06.28
부의 26-5
대표이사 사장 재선임의 건
찬성
찬성

부의 26-6
대표이사 부사장 재선임의 건
찬성
찬성

부의 26-7
임원 급여 결정의 건
찬성
찬성

부의 26-8
사내이사 업무분장 변경의 건
찬성
찬성

부의 26-9
인재양성위원회 위원 선임의 건
찬성
찬성

제26기 제5차
2024.07.29
부의 26-10
신한은행 일중당좌대출 일백억원 한도거래 신규 약정의 건
찬성
찬성

부의 26-11
한국산업은행과의 여신약정의 건(한도 증액)
찬성
찬성

보고 26-10
제26기 1분기 주요경영현황 보고
보고
보고

보고 26-11
집합투자재산평가위위원회 심의 결과보고
보고
보고

제26기 제6차
2024.09.19
부의 26-12
채무조정 내부기준 제정의 건
찬성
찬성

제26기 제7차
2024.10.29
부의 26-13
서울 황학동 청계지역주택조합 주상복합 신축사업 PF대출 투자 및 HUG PF대출보증료 대여의 건
찬성
찬성

보고 26-12
제26기 2분기 주요경영현황 보고
보고
보고

보고 26-13
제25기 내부통제제도 적정성 평가 보고
보고
보고

제26기 제8차
2024.12.18
부의 26-14
NH농협은행과의 여신약정의 건
찬성
찬성

부의 26-15
채무조정 내부기준 개정의 건
찬성
찬성

보고 26-14
제25기 자금세탁방지시스템에 대한 적정성 평가 보고
보고
보고

제26기 제9차
2025.01.23
부의 26-16
제26기 정기주주총회 권리주주 확정 기준일 결정의 건
찬성
찬성

부의 26-17
임원 겸직 승인의 건
찬성
찬성

보고 26-15
제26기 3분기 주요경영현황 보고
보고
보고

보고 26-16
집합투자재산평가위위원회 심의 결과보고
보고
보고

제26기 제10차
2025.03.06
부의 26-18
투자일임업 등록 신청의 건
찬성
찬성

부의 26-19
주요업무집행책임자 선임의 건
찬성
찬성

부의 26-20
내부회계관리규정 개정의 건
찬성
찬성

*)대상기간 : 2024.04.01~2025.03.31

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

-
-
-
-
-

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 백만원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 평균 지급액
비 고

사외이사
2

6,000
(주1)

96
48
-

주1) 주총승인금액은 사내이사와 사외이사를 포함한 등기이사 총 한도금액입니다.

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

우리나라의 금융투자업자는 법적인 분류기준인 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」(이하 “자본시장법”)에 의해 증권시장 내에서 그 역할과 위치가 정해져 있습니다.

현행 자본시장법은 6개의 업무영역(투자매매업, 투자중개업, 집합투자업, 투자자문업, 투자일임업, 신탁업)에 대하여 이익을 얻을 목적으로 계속적이거나 반복적인 방법으로 행하는 행위를 금융투자업이라 정의하고 있습니다. 금융투자업자는 투자매매업, 투자중개업, 집합투자업 및 신탁업에 대하여 금융위원회의 인가를 받거나 투자일임업, 투자자문업에 대하여 금융위원회에 등록하여 이를 영위할 수 있으며, 금융투자업 이외에도 금융위원회 신고를 통해 겸영업무 또는 부수업무 등을 영위할 수 있습니다.

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황

당사의 2024회계년도 순영업수익은 전기 대비 4,389백만원 증가한 59,720백만원을 시현 하였습니다. 수익 항목별로 살펴보면 수수료손익은 전기 대비 1,736백만원 감소한 36,450백만원을 시현했으며, 이는 부동산 경기 침체에 따른 금융자문수수료 수익이 감소한데 주로 기인합니다. 유가증권 처분평가손익은 주식 및 채권 등 자기매매수익 증가로 전기 대비 9,836백만원 증가한 24,336백만원을 기록하였습니다.

이자손익은 금리인하에 따른 차입비용의 감소로 인해 전기 대비 541백만원 증가한 1,859백만원을 기록하였습니다. 판매비와관리비는 영업 활성화로 인한 지급수수료 증가 및 성과급을 포함한 인건비 증가 등으로 인해 전기 대비 2,014백만원 증가한 49,470백만원을 기록하였습니다.

이에 따라 영업이익은 10,250백만원으로 전기 대비 2,375백만원 증가하였고, 당기순이익은 전기 대비 1,924백만원 증가하여 7,731백만원의 흑자를 시현하였습니다.

(단위 : 백만원)

구 분
제26(당)기
제25(전)기
증감

순영업수익
59,720
55,331
4,389

수수료 손익
36,450
38,186
-1,736

유가증권처분평가손익
24,336
14,500
9,836

파생상품처분평가손익
-929
2,692
-3,621

이자손익
1,859
1,318
541

기타손익
-1,996
-1,365
-631

판매비와관리비
49,470
47,456
2,014

영업이익
10,250
7,875
2,375

법인세차감전순이익
11,091
6,993
4,098

당기순이익
7,731
5,807
1,924

(나) 공시대상 사업부문의 구분

당사가 자본시장법 등에 따라 인허가를 받아 영위하고 있는 주요 사업의 내용은 아래와 같습니다.

구 분
내 용

투자매매

투자매매업의 경우 당사는 채무증권(인수포함) 및 지분증권 투자매매업 인가를 받아 영위하고 있습니다.

채무증권 투자매매업의 경우 전통적인 IB(투자은행) 업무 영역으로서의 인수업무와 자기매매 업무로 구분되는 데, 채권 인수업무의 경우 당사는 여신전문금융채 및 P-CBO 인수 업무에 특화하여 업무를 수행하고 있고, 자기매매의 경우 적극적으로 매도 및 매수 포지션을 취하여 단기간에 발생할 수 있는 가격변동 위험의 수용과 헤지를 통해 매매이익 획득을 목적으로 하는 영업을 수행하고 있습니다.

지분증권의 경우 자기자본을 활용한 매매이익 획득을 목적으로 상장 및 비상장 지분증권 자기매매 업무를 수행하고 있습니다.

투자중개

투자중개 사업은 투자중개업 인가를 받아 고객을 대상으로 증권의 위탁매매, 펀드 판매 업무를 수행하고 있으며, 부수 업무로서 해외펀드의 국내투자자 유치를 대행해주는 업무(placement agent)를 포함하고 있습니다
.

금융자문(IB)

금융자문은 겸영업무 인가 및 부수업무 신고를 통해 기업의 자금조달 업무를 주선하거나 부동산, 신재생에너지 사업 등의 Project Financing 조달 자문, M&A 및 구조조정 등에 대한 자문업무를 수행하고 있습니다
.

집합투자기구 운용

당사는 금융위원회에 자본시장법 상 일반 사모집합투자업 및 여신전문금융업법 상 신기술사업금융업 등록을 통해 투자자들로부터 투자자금을 모아 펀드 또는 조합 결성 및 운용 업무를 수행하고 있습니다.

일반 사모집합투자업의 경우 자본시장법 제249조의2에 따른 적격투자자를 대상으로 집합투자증권 사모 발행을 통해 일반 사모집합투자기구(헤지펀드)를 결성하여 주식, 채권 등 전통적인 금융자산 뿐만 아니라 부동산 등 대체투자자산에 투자 자금을 운용하고, 신기술사업금융업은 기술을 개발하거나 이를 응용하여 사업화하는 중소

ㆍ
중견기업 등 신기술사업자에 대해 투자하는 신기술사업투자조합을 결성 후 조합자금을 관리 운용하는 업무입니다.

기 타
회사가 설정하는 집합투자기구 등에 직접 투자하거나 비상장주식 등에의 장기투자, 예치금 운용 등의 업무도 수행하고 있습니다

(2) 시장점유율

당사의 각 부문별 손익현황은 다음과 같습니다.

<제26(당)기)>

(단위 : 천원)

구분
투자중개
자기매매
채권인수
금융자문 (IB)
집합투자기구운용
기 타
합 계

영업수익
8,559,245
224,174,428
4,891,384
17,419,011
8,129,549
5,294,675
268,468,292

영업비용
5,922,867
216,677,989
312,922
13,378,563
6,456,685
15,468,795
258,217,821

영업이익
2,636,378
7,496,439
4,578,462
4,040,448
1,672,864
(10,174,120)
10,250,471

영업외손익
(955)
-
-
599,667
4,627
236,779
840,118

법인세비용

차감전순이익

2,635,423
7,496,439
4,578,462
4,640,115
1,677,491
(9,937,341)
11,090,589

<제25(전)기)>

(단위 : 천원)

구분
투자중개
자기매매
채권인수
금융자문 (IB)
집합투자기구운용
기 타
합 계

영업수익
9,151,032
173,000,744
3,557,445
21,276,918
6,725,391
3,546,147
217,257,677

영업비용
5,315,341
167,665,690
1,367,334
16,887,256
5,011,141
13,136,179
209,382,941

영업이익
3,835,691
5,335,054
2,190,111
4,389,662
1,714,250
(9,590,032)
7,874,736

영업외손익
652
-
-
301,073
(282,302)
(901,547)
(882,124)

법인세비용

차감전순이익

3,836,343
5,335,054
2,190,111
4,690,735
1,431,948
(10,491,579)
6,992,612

(3) 시장의 특성

금융투자업계는 금리 급등, 경기둔화, 글로벌 긴축 기조 속에서 전반적인 시장 위축기를 겪고 있습니다. 국내 주식·채권 거래는 둔화되었지만, 개인투자자의 해외주식 투자 확대와 달러 자산 선호가 뚜렷해지며 리테일 부문은 일부 수익 방어에 성공한 반면, IPO 등 자본시장 거래는 감소세를 보이며 IB 수익이 위축되고, 자산운용 부문도 채권 수익률 하락과 펀드 환매 증가로 운용자산 감소 압박을 받고 있습니다.

이러한 흐름 속에서 업계 전반은 대체투자 강화, 리스크관리 고도화, 비용 효율화에 집중하고 있으며, 대형사와 중소형사의 자본력 격차가 커지는 상황입니다. 성장보다 리스크관리와 안정성 확보가 시장의 핵심 전략으로 전환되고 있습니다.

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

해당없음

(5) 조직도

조직도_250331

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

제26(당)기 당기순이익은 7,731백만원을 시현하여 전기대비 1.924백만원 증가하였습니다. (단위: 백만원)

구 분
제 26(당)기
제 25(전)기

영업수익
268,468
217,258

영업비용
258,218
209,383

영업이익(손실)
10,250
7,875

당기순이익(손실)
7,731
5,807

나. 해당 사업연도의 재무상태표ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

- 재무상태표

<재 무 상 태 표>

제 26(당)기 2025년 03월 31일 현재

제 25(전)기 2024년 03월 31일 현재

(단위 : 원)

과 목
제26(당)기말
제25(전)기말

자산

Ⅰ.현금및예치금
111,198,142,315
43,690,233,578

Ⅱ.당기손익-공정가치측정금융자산
216,980,492,478
199,820,718,104

Ⅲ.기타포괄손익-공정가치측정금융자산
3,012,480,956
3,041,345,298

Ⅳ.관계기업투자
19,947,421,238
20,439,775,429

Ⅴ.대출채권
11,442,766,604
14,560,503,406

Ⅵ.유형자산
6,907,349,780
2,761,871,867

Ⅶ.무형자산
2,531,431,400
2,531,431,400

Ⅷ.기타자산
30,068,322,374
8,678,571,271

Ⅸ.이연법인세자산
1,571,996,548
1,882,282,141

자 산 총 계
403,660,403,693
297,406,732,494

부채

Ⅰ.예수부채
59,095,058,699
12,518,583,722

Ⅱ.당기손익-공정가치측정금융부채
152,033,617,000
81,363,868,000

Ⅲ.차입부채
55,700,000,000
91,300,000,000

Ⅳ.충당부채
808,665,580
1,644,851,905

Ⅴ.기타부채
37,813,090,867
16,805,324,670

Ⅵ.당기법인세부채
689,917,661
757,727,226

부 채 총 계
306,140,349,807
204,390,355,523

자본

Ⅰ.자본금
31,940,000,000
31,940,000,000

Ⅱ.자본잉여금
7,427,694,050
7,427,694,050

Ⅲ.기타포괄손익누계액
(716,063,747)
(675,503,442)

Ⅳ.이익잉여금

(당기말: 대손준비금 기적립액 206,958,818원,

대손준비금 환입예정액 206,958,818원)

(전기말: 대손준비금 기적립액 173,793,374원,

대손준비금 전입예정액 33,165,444원)

58,868,423,583
54,324,186,363

자 본 총 계
97,520,053,886
93,016,376,971

부 채 와 자 본 총 계
403,660,403,693
297,406,732,494

- 포괄손익계산서

<포 괄 손 익 계 산 서>

제 26 기 (2024년 04월 01일 부터 2025년 03월 31일 까지)

제 25 기 (2023년 04월 01일 부터 2024년 03월 31일 까지)

(단위 : 원)

과 목
제26(당)기
제25(전)기

Ⅰ.영업수익
268,468,292,390
217,257,677,789

1.수수료수익
37,952,560,365
39,287,717,187

2.증권평가및처분이익
133,671,064,365
89,353,328,084

3.파생상품평가및거래이익
76,589,161,000
72,964,530,338

4.이자수익
18,359,994,220
15,502,978,647

5.대출채권평가및처분이익
400,000,000
-

6.외환거래이익
17,609,988
5,096,012

7.기타의영업수익
1,477,902,452
144,027,521

Ⅱ.영업비용
258,217,821,673
209,382,941,382

1.수수료비용
1,502,879,212
1,101,832,732

2.증권평가및처분손실
109,334,716,171
74,852,870,258

3.파생상품평가및거래손실
77,517,813,000
70,272,989,700

4.이자비용
16,501,061,364
14,184,557,325

5.대출채권평가및처분손실
2,948,962,770
895,789,235

6.외환거래손실
127,948
-

7.판매비와관리비
49,469,825,287
47,456,403,705

8.기타의영업비용
942,435,921
618,498,427

Ⅲ.영업이익
10,250,470,717
7,874,736,407

Ⅳ.영업외수익
3,973,934,403
421,337,370

Ⅴ.영업외비용
3,133,816,543
1,303,461,443

Ⅵ.법인세비용차감전순이익
11,090,588,577
6,992,612,334

Ⅶ.법인세비용
3,359,330,248
1,185,232,267

Ⅷ.당기순이익
7,731,258,329
5,807,380,067

Ⅸ.기타포괄손익
(14,256,218)
177,961,948

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 없는 항목

(1).기타포괄손익-공정가치측정증권 평가손익
(14,256,218)
177,961,948

Ⅹ.총포괄이익
7,717,002,111
5,985,342,015

ⅩΙ.주당손익

1.기본및희석주당이익
1,210
909

- 이익잉여금처분계산서(
案)

<이익잉여금처분계산서산서(案)>

제 26 기 (2024년 04월 01일 부터 2025년 03월 31일 까지)

제 25 기 (2023년 04월 01일 부터 2024년 03월 31일 까지)

(단위 : 원)

과 목
제26(당)기
제25(전)기

Ⅰ.미처분이익잉여금

55,169,404,765

50,977,732,989

1.전기이월미처분이익잉여금
47,431,167,545

44,992,390,974

2.당기순이익
7,731,258,329

5,807,380,067

3.기타포괄손익-공정가치측정 금융자산처분
6,978,891

177,961,948

Ⅱ. 임의적립금등의 이입액

206,958,818

-

1.대손준비금 환입

206,958,818

-

Ⅲ.이익잉여금처분액

3,864,740,000

3,546,565,444

1.이익준비금
351,340,000

319,400,000

2.대손준비금
-

33,165,444

3.배당금
3,513,400,000

3,194,000,000

(현금배당 주당배당금(률):
(당기: 550원(11%)) (전기: 500원(10%))

Ⅳ.차기이월미처분이익잉여금

51,511,623,583

47,431,167,545

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

제 26 기 (2024년 04월 01일 부터 2025년 03월 31일 까지)

제 25 기 (2023년 04월 01일 부터 2024년 03월 31일 까지)

(단위 : 원)

구 분
제26(당)기(案)
제25(전)기

당기순이익
7,731,258,329
5,807,380,067

주당 배당액
550
500

총 배당액
3,513,400,000
3,194,000,000

시가배당률
(*주1)

7.47%

7.26%

배당성향
45.44%
55.00%

(*주1) (당기)시가배당률 기준 : 배당에 관한 이사회 결의일(2025년 6월 13일)의 직전 매매일로부터 과거 1주간의 거래소 시장에서 형성된 최종가격을 산술평균한 주가(제26기: 7,358원) 기준

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제 27 조 (이사회의 구성 및
심의.의결
)

① 이사회는 이사로 구성되며, 다음 각 호의 사항을 심의.의결한다.

1.(생략)

…

(신설)

…

(신설)

제 27 조 (이사회의 구성 및
심의.의결
)

① 이사회는 이사로 구성되며, 다음 각 호의 사항을 심의.의결한다.

1.(생략)

…

5의2. 내부통제 및 위험관리 정책의 수립 및 감독에 관한 사항

…

⑤
이사회는 「금융회사의 지배구조에 관한 법률」(이하 “지배구조법”) 제30조의4에 따른 대표이사등의 내부통제등 총괄 관리의무의 이행을 감독한다.

「금융회사의 지배구조에 관한 법률」개정사항 반영

제 27 조의 2 (이사회 내 위원회)

① 이사회의 결의로 이사회 내에 다음 각 호의 위원회를 설치할 수 있다.

(신설)

6.
기타 이사회가 필요하다고 인정하는 위원회

제 27 조의 2 (이사회 내 위원회) ① 이사회의 결의로 이사회 내에 다음 각 호의 위원회를 설치할 수 있다.

6.내부통제위원회

7.
기타
이사회가 필요하다고 인정하는 위원회

「금융회사의 지배구조에 관한 법률」 개정사항 반영 및 이사회내 위원회 열거

제 28 조 (대표이사등)

① 회사는 이사회의 결의로써 이사 중에서 사장, 부사장, 전무이사, 상무이사를 선임하며, 그 중에서 회사를 대표할 대표이사 약간 명을 선임할 수 있다.

제 28 조 (대표이사등)

① 회사는 이사회의 결의로써 이사 중에서
회장, 부회장,
사장
, 부사장, 전무이사, 상무이사를 선임하며, 그 중에서 회사를 대표할 대표이사 약간 명을 선임할 수 있다.

「이사회 규정」제7조 의사결정 제9항과 일치하도록 자구 수정

※ 기타 참고사항

-

□ 감사의 선임

<감사후보자가 예정되어 있는 경우>

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계

후보자성명
생년월일
최대주주와의 관계
추천인

박임출
1960-02-08
-
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

박임출
코리아에셋투자증권
2022.06~현재
상근감사
-

한국예탁결제원
2017~2020
전무이사

금융감독원 분쟁조정위원회
2017~2021
분쟁조정위원

금융감독원
1989~2015
조사국장, 법무실장, 검사부국장

성균관대학교
2003.09
법과대학원 卒(박사)

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

박임출
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

기업 경영 및 성장에 필요한 해당 분야 전문가이며 금융법률 학위소지자(박사)로 재선임을 추천함

확인서

확인서_감사 선임(2025.6.15).jpg
확인서_감사 선임(2025.6.15)

※ 기타 참고사항

-

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당기)

이사의 수 (사외이사수)
6( 2 )

보수총액 또는 최고한도액
60억원

*
) 당기 대상기간(2025.04.01~2026.03.31)

(전기)

이사의 수 (사외이사수)
6( 2 )

실제 지급된 보수총액
28.91억원

최고한도액
60억원

*) 전기 대상기간(2024.04.01~2025.03.31)

※ 기타 참고사항

- 전기 실제 지급된 보수총액은 퇴임한 이사에게 지급된 금액이 포함되어 있습니다.

□ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당기)

감사의 수
1

보수총액 또는 최고한도액
3억원

*) 당기 대상기간(2025.04.01~2026.03.31)

(전기)

감사의 수
1

실제 지급된 보수총액
2.09억원

최고한도액
3억원

*) 전기 대상기간(2024.04.01~2025.03.31)

※ 기타 참고사항

-

IV. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

가. 제출 개요

제출(예정)일
사업보고서 등 통지 등 방식

2025.06.20
1주전 회사 홈페이지 게재

나. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

- 당사는 사업보고서 및 감사보고서를 정기주주총회 1주전까지 금융감독원 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)과 당사 홈페이지(http://www.kasset.co.kr -> 홍보/IR -> 경영공시)에 개제할 예정입니다.- 사업보고서는 향후 주주총회 이후 변경되거나 오기 등의 있는 경우 수정될 수 있으며, 이 경우 금융감독원 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 정정보고서를 공시할 예정이므로 이를 확인하여 주시기 바랍니다.

※ 참고사항

주주총회 참석자 지참물 안내

● 본 인 : 본인 신분증(주민등록증/운전면허증/여권)

신분증 미지참시 주주총회 입장이 불가하오니 이 점 유의하시기 바랍니다

● 대리인 :

- 준비물 : 서면 위임장, 위임장에 날인한 주주의 인감증명서(인감날인 시) 또는 신분증(서명 시), 대리인의 신분증

- 위임장에 기재할 사항

* 위임인의 성명, 주민등록번호(법인의 경우 사업자등록번호)

* 대리인의 성명, 생년월일, 의결권을 위임한다는 내용

* 위임인의 인감 날인 또는 서명

* 위임장은 반드시 원본이어야하며 위 사항을 충족하지 못할 경우에는 주주총회 입장이 불가하오니 이점 유의하시기 바랍니다.