신영증권 — 주주총회소집공고 (20250605)
제출인: 신영증권

주주총회소집공고
6.0
신영증권(주)

주주총회소집공고

2025년 06월 05일

회 사 명 :
신영증권 주식회사

대 표 이 사 :
원종석, 황성엽

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 국제금융로8길, 16

(전 화) 02-2004-9000

(홈페이지) http://www.shinyoung.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 본부장
(성 명) 천 신 영

(전 화) 02-2004-9393

주주총회 소집공고

(제71기 정기)

상법 제365조 및 당사 정관 제19조 규정에 의거 제71기 정기주주총회를 다음과 같이 소집하오니 참석하여 주시기 바라오며, 소액주주에 대한 소집통지는 상법 제542조의4에 의거 전자공시시스템을 통한 공고로 갈음하오니 양지하시기 바랍니다. - 다 음-1. 일 시: 2025년 6월 20일(금) 오전9시2. 장 소: 서울특별시 영등포구 국제금융로8길16, 신영증권주식회사(본사)3. 회의목적사항 가. 보고사항 - 감사보고 및 영업보고
- 외부감사인 선임보고 - 내부회계관리제도 운영실태보고 나. 부의안건 제 1 호 : 제71기(2024.4.1~2025.3.31) 재무제표 승인의 건 제 2 호 : 정관 일부 변경의 건 제 3 호 : 이사 선임의 건
제 3-1 호 : 사내이사 원종석 선임의 건 제 3-2 호 : 사내이사 금정호 선임의 건 제 3-3 호 : 사외이사 정순섭 선임의 건
제 4 호 : 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건 제 4-1 호 : 감사위원이 되는 사외이사 신현준 선임의 건 제 4-2 호 : 감사위원이 되는 사외이사 조 신 선임의 건 제 5 호 : 이사 보수한도액 승인의 건4. 의결권 행사에 관한 사항 주주님께서는 주주총회에 참석하시어 의결권을 직접 행사하시거나 위임장을 통해 의결권을 간접 행사할 수 있습니다. 5. 주주총회 참석시 준비물 - 직접행사 : 주주총회 참석장, 신분증 - 대리행사 : 주주총회 참석장, 위임장, 대리인 신분증6. 전자증권제도 시행에 따른 실물증권 보유자의 권리 보호에 관한 사항 2019년 9월 16일부터 전자증권제도가 시행되어 실물증권은 효력이 상실되었으며, 한국예탁결제원의 특별(명부)계좌주주로 전자등록되어 권리행사 등이 제한됩니다. 따라서 보유 중인 실물증권을 한국예탁결제원 증권대행부에 방문하여 전자등록으로 전환하시기 바랍니다.

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회 차
개최일자
의 안 내 용
가결여부
이사의 성명(출석률)

원종석(100%)
황성엽(100%)
고봉찬(100%)
이상진(100%)
조신(100%)

찬 반 여 부

1
2024.04.17
제70기 재무제표 및 영업보고서 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

제71기 사업계획 및 예산 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

(보고사항) 최고경영자 및 사외이사 후보군 관리 내역 보고
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(보고사항) 위험관리위원회 결의 결과 보고
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(보고사항) 제70기 금융소비자보호 내부통제위원회 운영 결과 보고
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(보고사항) 제70기 고난도금융투자상품 체계 점검 결과 보고
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(보고사항) 제70기 내부통제 체제
ㆍ운영 실태 보고

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(보고사항) 제70기 내부통제시스템 평가 및 자금세탁방지 업무 감사보고
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(보고사항) 제70기 감사결과 및 제71기 감사계획 보고
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(보고사항) 신영자산운용 2024년도(29기) 사업계획 보고
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(보고사항) 신영부동산신탁 2024년도(6기) 사업계획 보고
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2
2024.05.29
제70기 정기주주총회 소집 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

제70기 정기주주총회 목적사항 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

(보고사항) 제70기 내부회계관리제도 운영실태보고

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(보고사항) 제70기 내부회계관리제도 운영실태 평가보고

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3
2024.06.21
이사회 의장 선임
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

선임사외이사 선임
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

임원후보추천위원회 위원 선임
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

위험관리위원회 위원 선임
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

보수위원회 위원 선임
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

4
2024.07.17
파생결합증권(사채) 발행한도 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

파생결합증권(사채) 발행예정금액 및 일괄신고서 제출 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

(보고사항) 71기 집합투자재산평가위원회 결과 보고

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(보고사항) 71기 1분기 경영현황

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5
2024.08.19
임원 급여 및 퇴직급여 지급 기준(안)
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

6
2024.10.16
개인채무조정규정 제정(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

이사회규정 개정(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

단기차입금 관리방법 변경 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

(보고사항) 71기 상반기 자금세탁방지제도 점검 결과 보고

-
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(보고사항) 71기 2분기 경영현황 보고

-
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7
2025.01.15
파생결합증권(사채) 발행한도 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

파생결합증권(사채) 발행예정금액 및 일괄신고서 제출 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2025년도 금융기관별 일중차월 약정 연장 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

개인채무조정규정 개정 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2024년 안전보건관리 실적 및 2025년 계획 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

(보고사항) 2024년 신용정보관리
ㆍ보호인의 업무 보고

-
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(보고사항) 71기 3분기 경영현황 보고

-
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8
2025.02.28
주요업무집행책임자 선임의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

준법감시인 선임의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

위험관리책임자 선임의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

금융소비자보호 총괄책임자 선임의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

제71기 배당기준일 확정의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

9
2025.03.27
자기주식 처분(안) 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

제71기 임원 성과급 지급(안) 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

감사위원회
고봉찬이상진조신(사외이사)
2024.04.17
제70기 감사결과 및 제71기 감사계획
가결

(심의사항) 제70기 내부통제시스템 평가 및 자금세탁방지업무 감사보고서
-

(보고사항) 제71기 준법감시 계획 등 보고
-

2024.05.29
제70기 감사보고서
가결

(심의사항)
제70기 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서

-

(보고사항) 제70기 내부회계관리제도 운영실태 보고
-

(보고사항) 제71기 내부회계관리제도 운영실태 점검 계획 보고
-

(보고사항) 금융정보 자동교환 컨설팅 용역 독립성 검토 보고
-

2024.07.17
(보고사항) 제71기 1/4분기 감사실시 현황
-

2024.10.16
(보고사항) 제71기 2/4분기 감사실시 현황
-

2025.01.15
(보고사항) 제71기 3/4분기 감사실시 현황
-

(보고사항) 외부감사인 제71기 회계연도 감사계획 보고
-

2025.03.05
외부감사인 감사보수와 감사시간, 인력에 관한 사항 승인
가결

외부감사인 선정
가결

임원후보추천위원회
이상진조신(사외이사)황성엽(사내이사)
2024.04.17
최고 경영자 후보군 승인
가결

사외이사 후보군 승인
가결

2024.05.27
사외이사 및 감사위원 후보 추천 승인
가결

위험관리위원회
고봉찬이상진(사외이사)원종석(사내이사)

2024.04.17

제71기 전사 위험 한도 설정
가결

제71기 외화유동성 리스크 관리전략 수립
가결

(보고사항) 제70기 4분기 위험관리위원회 정기 보고
-

2024.06.21

위험관리위원회 위원장 선임

가결

2024.07.17
(보고사항) 제71기 1분기 위험관리위원회 정기 보고
-

2024.09.25
전사 시장위험자본 한도초과 승인
가결

2024.10.16

제71기 유동성위험 관리전략 수립
가결

제71기 하반기 전사 위험 한도 설정
가결

(보고사항) 제71기 2분기 위험관리위원회 정기 보고
-

2025.01.15
(보고사항) 제71기 3분기 위험관리위원회 정기 보고
-

2025.03.12
위험관리심의위원회 위원 임면
가결

보수위원회
고봉찬이상진(사외이사)원종석(사내이사)
2024.05.29
FY2023년 보수체계 연차보고서 작성 및 공시(안) 승인
가결

2024.06.21
보수위원회 위원장 선임 승인
가결

2025.03.27
제71기 성과급 지급(안) 승인
가결

이연성과급 지급(안) 승인
가결

보수 체계 점검 사항 승인
가결

ESG위원회
조신(사외이사)황성엽(사내이사)
2024.04.17

(보고사항) 제71기 ESG관련 사업계획 보고

-

2024.10.16

(보고사항) ESG경영 추진경과 보고

-

2025.01.15

(보고사항) ESG평가 결과 및 대응 계획 보고

-

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 원)

구 분

인원수
¹

주총승인금액
²

지급총액
³

1인당 평균 지급액
비 고

사외이사
3
5,000,000,000원
150,300,000원
50,100,000원
-

1) 인원수는 작성 기준일 현재 재직중인 사외이사임 2) 상기의 주주총회 승인금액은 사내이사를 포함한 보수 승인 금액임 3) 71기(2024.4.1~2025.3.31) 중 사외이사에게 지급한 총액임

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

"해당사항 없음"

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

"해당사항 없음"

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

(1) 산업의 특성

금융시장은 자본의 수요자와 공급자를 연결시킴으로써 국가적으로는 성장 기반이 되는 산업의 발전에 이바지하고, 사회적으로는 가치 있는 기업의 발굴 및 자금 유치의 역할을 수행함으로써 자원의 효율적 배분에 기여하며, 투자자에게는 각종 상품을 통한 효율적인 자산 관리의 수단을 제공합니다. 최근 금융관련 법령 및 제도 제
·개정 등을 통해 금융시장의 투명성이 제고되고 투자자 보호가 더욱 강화되는 등 시장의 성숙도가 더욱 높아지고 있습니다. 아울러 금융투자산업은 금융시장을 유지, 발전시키는 동력이 되는 산업으로서 자본주의 경제체제의 근간이 되며, 자본의 원활한 흐름을 효율적으로 생성, 유지시키는 데에 이바지하고 있습니다. 이러한 금융투자산업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화 등 여타 변수에 많은 영향을 받을 뿐 아니라 해외의 동향에도 민감하게 반응해 다른 어느 산업보다도 큰 변동성을 지니는 산업입니다.

(2) 산업의 성장성

(약정대금 규모 추이) (단위: 조원, %)

구분

FY2021
FY2022
FY2023
FY2024

금액
증감률
금액
증감률
금액
증감률
금액
증감률

주식

11,866
-12.5
7,679
-35.3
10,046
+30.8
8,854
-11.9

선물

13,277
+0.8
11,752
-11.5
10,668
-9.2
10,969
+2.8

옵션

287
-21.4
274
-4.4
209
-23.6
183
-12.5

※ 기준은 약정대금규모로써 각 연도는 회계연도를 의미

(KOSPI 종합주가지수 추이)

(단위: Pt, %)

연도

기초
기말
등락률
최고
최저

FY2021
3,087.40
2,757.65
-10.7
3,305.21
2,614.49

FY2022
2,739.85
2,476.86
-9.6
2,759.20
2,155.49

FY2023
2,472.34
2,746.63
+11.1
2,757.09
2,277.99

FY2024
2,747.86
2,481.12
-9.7
2,891.35
2,360.58

(3) 경기변동의 특성
금융시장은 국내외 경제 환경에 민감하게 반응합니다. 경기 상승국면에는 기업들의 실적개선에 따른 주가 상승, 기업들의 사업 확장을 위한 자금수요 증가 등으로 금융투자회사 또한 실적이 개선되는 경향이 있는 반면, 경기 하강 시에는 수익 창출이 둔화되는 경향이 있습니다. (4) 경쟁요소

금융투자업은 금융업권 간 겸업 허용으로 인해 은행 및 보험의 수익증권 판매가 가속화되는 등 진입장벽이 낮아지고 있으며, 수수료 경쟁도 심화되고 있습니다. 또한 금융과 정보통신기술의 융합시도가 활발해짐에 따라 새롭게 시장에 진입하는 ICT, 핀테크 업체들과도 경쟁하고 있습니다. 이에 따라, 각 금융투자회사는 고객 개개인의 요구에 맞는 다양한 상품의 개발과 차별화된 금융 서비스 제공, 고객만족을 지향하는 서비스, 다양한 수익원 발굴, 신기술 접목 등을 통해 시장에서의 경쟁력 확보에 힘쓰고 있습니다.
금융투자산업의 경쟁요인으로는 금융투자상품의 거래 비용과 관련한 수수료율, 고객 니즈에 맞는 다양한 상품 개발, 고객서비스의 양적/질적 수준, IT 기반의 편의성과 효율성 증대, 균형있는 비즈니스 포트폴리오 구축을 통한 수익원 다변화 및 리스크 관리 능력 등 다양한 요인이 있으며, 각 회사들은 상황과 여건에 맞추어 차별화 요소를 갖추기 위해 노력하고 있습니다.

(5) 관련법령 또는 정부의 규제 및 지원

- 금융투자업 전반: 상법, 민법, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률, 금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률, 금융회사의 지배구조에 관한 법률 등, 금융투자업규정 및 동 시행세칙- 과세: 소득세법, 법인세법, 농특세법, 조세특례제한법, 증권거래세법

- 기타: 근로자퇴직급여보장법, 외국환거래법, 외국인투자촉진법, 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률, 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 등

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

이번 2024 회계연도는 러시아-우크라이나 전쟁의 장기화, 미국의 경기지표 부진 및 관세정책 강행, 대내 정치적 불확실성 확대 등으로 금융시장의 변동성이 지속되던 한 해였습니다. 상반기 중에는 미국 연준의 기준금리 인하 및 밸류업 프로그램에 대한 기대감이 지속되며 코스피 지수는 7월 11일 종가 기준 2024 회계연도 중 최고치(2,891.35pt)를 기록하였습니다. 다만, 하반기에는 글로벌 경기 둔화 우려, 미국발 관세 리스크 확대 등 투자심리를위축시키는 환경이 지속되며 코스피 지수는 2025.3.31 기준 기초대비 약 9.7% 하락한 2,481. 12pt로 마감하였습니다.
당사는 변동성이 큰 금융시장 속에서도 지속 가능한 성장을 위해 변화와 혁신을 추구하고 있습니다. 다변화된 수익 기반을 마련하며 안정적인 수익 창출을 도모하고 있으며, 철저한 리스크 관리를 통해 손실 가능성을 최소화한 결과 2024 회계연도에 세전순이익 1,521억원을 기록하였습니다.
당사 손익내역을 부분별로 살펴보면 수수료수익은 총 1,037억원으로 이 중 위탁수수료수익은 170억원, 집합투자증권취급수수료수익 179억원, 신탁보수 및 자산관리수수료, 집합투자기구성과보수 66억원, 그 외 기타 수수료 622억원이었습니다. 또한 증권평가및 처분손익, 파생상품거래손익, 외환거래손익, 배당수익, 이자수익과 이자비용 등을 고려한 운용손익은 2,081억원을 기록하였습니다.

(2) 시장점유율

[최근 회계연도 신영증권 시장 수수료수익 점유율]

(단위: 억원, %)

구분

FY 2022
FY 2023
FY 2024

시장 수익규모

118,445
121,654
129,946

당사 수익

999
1,045
1,037

당사 점유율

0.84
0.86
0.80

※ 시장수익규모의 경우, 금융감독원이 제공하는 금융통계정보시스템을 참조하였음 (FY2024 연환산
)

(3) 시장의 특성
금융시장은 자본 수요자와 공급자를 연결시킴으로써 국가적으로 산업 발전에 이바지하고, 사회적으로는 가치 있는 기업의 발굴 및 자금 유치의 역할을 통해 자원의 바람직한 배분에 기여하며, 투자자에게는 각종 상품을 통한 효율적 자산 관리 수단을 제공합니다.

자본시장법 시행 이후 다양한 부수 및 겸영업무를 통해 업무영역이 확대되었으며, 최근 고객의 니즈를 선도하는 창의적인 신상품 개발 및 새로운 업무 영역 개척을 통해 수익 구조의 다변화가 이뤄짐과 동시에, 전반적인 시장 투명성 및 투자자 보호 또한 강화되고 있는 추세입니다. 이러한 일련의 과정을 통해 금융시장은 자본주의 경제의 근간이 되는 시장으로서 그 성숙도가 더욱 높아질 것으로 기대됩니다.

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망
"해당사항 없음"

(5) 조직도

2. 제72기 조직도_fy2025 기준.jpg
조직도

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

○ 제1호 : 제71기(2024.4.1~2025.3.31) 재무제표 승인의 건

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

- 'Ⅲ. 경영참고사항' 의 '1. 사업의 개요 - 나. 회사의 현황' 참조

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

연 결 재 무 상 태 표

제 71(당)기말 2025년 3월 31일 현재

제 70(전)기말 2024년 3월 31일 현재

신영증권주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제71(당)기말
제70(전)기말

자 산

I. 현금및예치금
984,965,942,092
539,962,194,487

II. 당기손익-공정가치측정금융자산
7,675,762,544,278
8,134,805,917,035

III. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산
465,064,519,110
499,072,790,938

IV. 상각후원가측정금융자산
340,652,921,509
406,829,609,831

V. 관계기업투자
42,537,312,093
37,196,550,645

VI. 유형자산
88,381,079,819
92,598,434,057

VII. 투자부동산
243,491,564,868
235,615,665,065

VIII. 무형자산
32,030,808,988
27,266,804,538

IX. 당기법인세자산
965,789,191
21,486,398,912

X. 이연법인세자산
1,155,624,596
1,041,131,553

XI. 기타금융자산
500,512,822,819
603,815,588,053

XII. 기타자산
4,053,668,097
10,244,003,926

자 산 총 계
10,379,574,597,460
10,609,935,089,040

부 채

I. 당기손익-공정가치측정금융부채
2,123,372,995,224
3,068,153,362,719

II. 예수부채
287,321,883,652
141,261,026,012

III. 차입부채
5,366,387,991,460
4,887,603,142,811

IV. 충당부채
4,575,524,321
406,732,141

V. 당기법인세부채
31,370,643,428
3,732,467,668

VI. 이연법인세부채
83,234,007,343
104,645,297,957

VII.기타금융부채
599,829,481,784
660,080,471,240

VIII. 기타부채
50,788,094,949
55,580,322,517

부 채 총 계
8,546,880,622,161
8,921,462,823,065

자 본

I. 지배기업소유지분
1,756,981,842,004
1,612,823,517,609

1. 자본금
82,200,000,000
82,200,000,000

2. 자본잉여금
106,142,179,855
114,256,893,363

3. 기타자본
(181,608,449,821)
(181,764,922,715)

4. 기타포괄손익누계액
206,490,027,508
195,829,967,300

5. 이익잉여금
1,543,758,084,462
1,402,301,579,661

II. 비지배지분
75,712,133,295
75,648,748,366

자 본 총 계
1,832,693,975,299
1,688,472,265,975

부채및자본총계
10,379,574,597,460
10,609,935,089,040

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제71(당)기 2024년 4월 1일부터 2025년 3월 31일까지

제70(전)기 2023년 4월 1일부터 2024년 3월 31일까지

신영증권주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제71(당)기
제70(전)기

I. 영업수익
2,466,380,710,168
2,764,259,939,189

1. 수수료수익
144,386,081,502
151,195,054,600

2. 금융상품평가및처분이익
470,400,622,034
703,871,364,505

3. 파생상품평가및거래이익
1,146,583,398,005
1,177,938,191,842

4. 이자수익
312,015,769,522
321,899,677,873

5. 외환거래이익
347,361,862,439
378,932,923,301

6. 기타의영업수익
45,632,976,666
30,422,727,068

II. 영업비용
2,330,235,093,160
2,593,882,682,396

1. 수수료비용
5,648,370,247
7,177,478,440

2. 금융상품평가및처분손실
628,069,337,743
534,229,347,020

3. 파생상품평가및거래손실
918,933,811,438
1,283,034,978,862

4. 이자비용
211,522,077,540
189,236,796,820

5. 외환거래손실
360,672,161,632
351,864,714,050

6. 판매비와관리비
194,662,234,188
187,871,696,097

7. 기타영업비용
10,727,100,372
40,467,671,107

III. 영업이익
136,145,617,008
170,377,256,793

IV. 영업외수익
15,464,613,991
16,144,264,582

V. 영업외비용
2,371,794,342
4,199,949,247

VI. 법인세비용차감전순이익
149,238,436,657
182,321,572,128

VII. 법인세비용
36,960,252,429
32,933,609,887

VIII. 당기순이익
112,278,184,228
149,387,962,241

IX. 기타포괄손익
69,648,305,930
37,418,459,998

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목

1. 기타포괄손익-공정가치측정지분상품관련손익
66,190,025,180
37,926,907,105

2.
관계기업투자자산평가손익

287,862,414
-

3.
당기손익-공정가치측정지정금융부채관련손익

(26,016,698)
(148,629,606)

4. 확정급여제도의 재측정요소
(438,814,511)
(226,283,962)

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목

1. 기타포괄손익-공정가치측정채무상품관련손익
(452,223,327)
112,326,052

2. 해외사업환산손익
4,087,472,872
(245,859,591)

X. 총포괄손익
181,926,490,158
186,806,422,239

XI. 당기순이익귀속
112,278,184,228
149,387,962,241

1. 지배기업소유지분
108,625,211,917
142,649,513,102

2. 비지배지분
3,652,972,311
6,738,449,139

XII. 총포괄손익귀속
181,926,490,158
186,806,422,239

1. 지배기업소유지분
178,255,818,979
180,065,467,144

2. 비지배지분
3,670,671,179
6,740,955,095

XIII. 지배주주지분에 대한 주당이익

1. 보통주기본및희석주당이익
13,618
17,818

2. 우선주기본및희석주당이익
-
17,868

연 결 자 본 변 동 표

제71(당)기 2024년 4월 1일부터 2025년 3월 31일까지

제70(전)기 2023년 4월 1일부터 2024년 3월 31일까지

신영증권주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
자 본 금
자본잉여금
기타자본
기타포괄 손익누계액
이익잉여금
지배기업소유지분
비지배지분
총계

2023.04.01(전기초)
82,200,000,000
113,990,635,994
(182,004,660,564)
162,177,747,458
1,288,012,152,013
1,464,375,874,901
70,850,079,521
1,535,225,954,422

1. 당기순이익
-
-
-
-
142,649,513,102
142,649,513,102
6,738,449,139
149,387,962,241

2. 기타포괄손익 :

기타포괄손익-공정가치측정 지분상품평가손익
-
-
-
37,927,910,628
-
37,927,910,628
(1,003,523)
37,926,907,105

기타포괄손익-공정가치측정 채무상품평가손익
-
-
-
112,326,052
-
112,326,052
-
112,326,052

기타포괄손익-공정가치측정 지분상품의 처분
-
-
-
(3,763,734,200)
3,763,734,200
-
-
-

당기손익-공정가치지정 금융부채신용위험평가손익
-
-
-
(148,629,606)
-
(148,629,606)
-
(148,629,606)

확정급여채무의 재측정요소
-
-
-
(229,793,441)
-
(229,793,441)
3,509,479
(226,283,962)

해외사업환산손익
-
-
-
(245,859,591)
-
(245,859,591)
-
(245,859,591)

3. 소유주와의 거래 등 :

연차배당
-
-
-
-
(32,092,734,000)
(32,092,734,000)
(1,942,286,250)
(34,035,020,250)

자기주식처분
-
266,257,369
239,737,849
-
-
505,995,218
-
505,995,218

지분법이익잉여금의 변동
-
-
-
-
(31,085,654)
(31,085,654)
-
(31,085,654)

2024.03.31(전기말)
82,200,000,000
114,256,893,363
(181,764,922,715)
195,829,967,300
1,402,301,579,661
1,612,823,517,609
75,648,748,366
1,688,472,265,975

2024.04.01(당기초)
82,200,000,000
114,256,893,363
(181,764,922,715)
195,829,967,300
1,402,301,579,661
1,612,823,517,609
75,648,748,366
1,688,472,265,975

1. 당기순이익
-
-
-
-
108,625,211,917
108,625,211,917
3,652,972,311
112,278,184,228

2. 기타포괄손익 :

기타포괄손익-공정가치측정 지분상품평가손익
-
-
-
66,192,584,255
-
66,192,584,255
(2,559,075)
66,190,025,180

기타포괄손익-공정가치측정 채무상품평가손익
-
-
-
(452,223,327)
-
(452,223,327)
-
(452,223,327)

기타포괄손익-공정가치측정 지분상품의 처분
-
-
-
(58,970,546,854)
58,970,546,854
-
-
-

관계기업투자평가손익
-
-
-
287,862,414
-
287,862,414
-
287,862,414

당기손익-공정가치지정 금융부채신용위험평가손익
-
-
-
(26,016,698)
-
(26,016,698)
-
(26,016,698)

확정급여채무의 재측정요소
-
-
-
(459,072,454)
-
(459,072,454)
20,257,943
(438,814,511)

해외사업환산손익
-
-
-
4,087,472,872

4,087,472,872

4,087,472,872

3. 소유주와의 거래 등 :

연차배당
-
-
-
-
(36,132,109,750)
(36,132,109,750)
(3,607,286,250)
(39,739,396,000)

주식발행초과금의 이익잉여금 전입
-
(8,428,559,100)
-

8,428,559,100
-

자기주식처분
-
313,845,592
156,472,894
-
-
470,318,486
-
470,318,486

지분법이익잉여금의 변동
-
-
-
-
1,564,296,680
1,564,296,680
-
1,564,296,680

2025.03.31(당기말)
82,200,000,000
106,142,179,855
(181,608,449,821)
206,490,027,508
1,543,758,084,462
1,756,981,842,004
75,712,133,295
1,832,693,975,299

연 결 현 금 흐 름 표

제71(당)기 2024년 4월 1일부터 2025년 3월 31일까지

제70(전)기 2023년 4월 1일부터 2024년 3월 31일까지

신영증권주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제71(당)기
제70(전)기

I. 영업활동으로 인한 현금흐름

(442,109,352,801)

(664,508,717,254)

1. 영업에서 창출된 현금
(555,584,535,127)

(807,932,067,890)

가. 당기순이익
112,278,184,228

149,387,962,241

나. 당기순이익에 대한 조정
(69,610,022,999)

(168,031,392,594)

다. 영업활동 자산ㆍ부채의 증감
(598,252,696,356)

(789,288,637,537)

2. 이자 수취
313,385,986,479

307,059,321,431

3. 이자 지급
(210,805,414,096)

(182,279,014,738)

4. 배당금 수취
41,348,947,972

26,986,918,885

5. 법인세 납부
(30,454,338,029)

(8,343,874,942)

II. 투자활동으로 인한 현금흐름

107,825,378,048

(8,977,105,755)

1. 투자활동으로 인한 현금유입액
159,604,201,372

21,420,099,698

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분
151,327,369,900

7,644,392,000

관계기업투자주식의 처분
6,690,953,108

11,549,089,508

유형자산의 처분
83,636,364

34,618,190

무형자산의 처분
1,500,000,000

1,000,000,000

보증금의 감소
2,242,000

1,192,000,000

2. 투자활동으로 인한 현금유출액
(51,778,823,324)

(30,397,205,453)

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득
31,790,843,880

2,354,222,130

관계기업투자주식의 취득
8,476,193,878

6,568,184,900

유형자산의 취득
1,666,415,454

3,355,893,790

투자부동산의 취득
1,572,909

8,525,396

무형자산의 취득
8,941,481,200

4,985,411,400

보증금의 증가
-

100,000,000

연결실체의 변동
902,316,003

13,024,967,837

III. 재무활동으로 인한 현금흐름

454,391,963,590

593,382,124,933

1. 재무활동으로 인한 현금유입액
568,220,233,509

630,676,396,084

콜머니의 순증가
50,000,000,000

110,000,000,000

차입금의 순증가
-

120,650,745,760

전자단기사채의 순증가
119,974,178,083

77,913,694,794

환매조건부매도의 순증가
352,216,114,380

305,192,868,594

지배력 변동 없는 종속기업지분의 변동
46,029,941,046

16,919,086,936

2. 재무활동으로 인한 현금유출액
(113,828,269,919)

(37,294,271,151)

차입금의 순감소
70,232,684,270

-

리스부채의 감소
1,761,081,583

1,622,986,947

배당금의 지급
41,834,504,066

35,671,284,204

IV. 외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과

2,300,892,441

514,297,916

V. 현금및현금성자산 순증감 (I + II + III + IV)

122,408,881,278

(79,589,400,160)

VI. 기초 현금및현금성자산

223,924,011,424

303,513,411,584

VII. 기말 현금및현금성자산

346,332,892,702

223,924,011,424

별 도 재 무 상 태 표

제 71(당)기말 2025년 3월 31일 현재

제 70(전)기말 2024년 3월 31일 현재

신영증권주식회사
(단위 : 원)

과 목
제71(당)기말
제70(전)기말

자 산

I. 현금및예치금
951,338,387,149
522,500,226,459

II. 당기손익-공정가치측정금융자산
7,398,005,475,432
7,962,630,475,912

III. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산
464,711,555,485
498,696,821,161

IV. 대출채권
59,782,055,266
50,360,495,237

V. 종속기업및관계기업투자
256,895,548,835
236,605,832,359

VI. 유형자산
69,695,223,208
72,505,408,601

VII. 투자부동산
109,622,347,468
111,505,677,259

VIII. 무형자산
29,905,114,590
24,899,006,127

IX. 당기법인세자산
-
20,250,885,353

X. 기타금융자산
476,410,558,366
586,366,304,966

XI. 기타자산
2,499,119,248
8,046,586,232

자 산 총 계
9,818,865,385,047
10,094,367,719,666

부 채

I. 당기손익-공정가치측정금융부채
2,116,184,990,280
3,066,614,507,018

II. 예수부채
287,321,883,652
141,261,026,012

III. 차입부채
5,091,866,175,793
4,595,558,901,929

IV. 충당부채
4,387,413,751
14,241,307,441

V. 당기법인세부채
29,129,484,071
-

VI. 이연법인세부채
83,698,201,439
103,276,026,770

VI. 기타금융부채
506,898,894,725
617,323,893,173

VII
I
. 기타부채

36,626,882,123
41,082,683,218

부 채 총 계
8,156,113,925,834
8,579,358,345,561

자 본

I. 자본금
82,200,000,000
82,200,000,000

II. 자본잉여금
107,505,961,030
115,620,674,538

III. 기타자본
(181,608,449,821)
(181,764,922,715)

IV. 기타포괄손익누계액
203,232,542,765
196,950,438,991

V. 이익잉여금
1,451,421,405,239
1,302,003,183,291

자 본 총 계
1,662,751,459,213
1,515,009,374,105

부채및자본총계
9,818,865,385,047
10,094,367,719,666

별 도 포 괄 손 익 계 산 서

제71(당)기 2024년 4월 1일부터 2025년 3월 31일까지

제70(전)기 2023년 4월 1일부터 2024년 3월 31일까지

신영증권주식회사
(단위 : 원)

과 목
제71(당)기
제70(전)기

I. 영업수익
2,405,751,506,764
2,651,241,178,040

1. 수수료수익
103,713,038,124
104,500,813,108

2. 금융상품평가및처분이익
460,670,111,691
688,040,009,658

3. 파생상품평가및거래이익
1,146,176,898,005
1,176,027,845,389

4. 이자수익
293,082,571,148
295,121,076,682

5. 외환거래이익
347,113,997,827
358,998,593,498

6. 기타의영업수익
54,994,889,969
28,552,839,705

II. 영업비용
2,260,234,797,802
2,507,376,024,457

1. 수수료비용
5,475,005,883
6,856,011,971

2. 금융상품평가및처분손실
617,790,034,807
530,861,495,163

3. 파생상품평가및거래손실
912,944,906,995
1,279,717,306,221

4. 이자비용
202,542,493,753
174,360,085,655

5. 외환거래손실
360,632,848,819
334,169,456,537

6. 판매비와관리비
157,623,221,460
148,657,386,144

7. 기타의영업비용
3,226,286,085
32,754,282,766

III. 영업이익
145,516,708,962
143,865,153,583

IV. 영업외수익
7,872,293,838
9,137,646,276

V. 영업외비용
1,284,048,188
555,229,456

VI. 법인세비용차감전순이익
152,104,954,612
152,447,570,403

VII. 법인세비용
33,953,728,868
25,826,200,733

VIII. 당기순이익
118,151,225,744
126,621,369,670

IX. 기타포괄손익
65,252,650,628
37,637,942,609

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목

1. 기타포괄손익-공정가치측정지분상품관련손익
66,208,223,046
37,934,043,265

2. 당기손익-공정가치측정지정금융부채관련손익
(26,016,698)
(148,629,606)

3. 확정급여제도의 재측정요소
(477,332,393)
(259,797,102)

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목

1. 기타포괄손익-공정가치측정채무상품관련손익
(452,223,327)
112,326,052

X. 총포괄손익
183,403,876,372
164,259,312,279

XI. 주당이익

1. 보통주기본및희석주당이익
14,812
15,815

2. 우선주기본및희석주당이익
-
15,865

별 도 자 본 변 동 표

제71(당)기 2024년 4월 1일부터 2025년 3월 31일까지

제70(전)기 2023년 4월 1일부터 2024년 3월 31일까지

신영증권주식회사
(단위 : 원)

과 목
자본금
자본잉여금
기타자본
기타포괄손익누계액
이익잉여금
총 계

2023.04.01(전기초)
82,200,000,000
115,354,417,169
(182,004,660,564)
163,076,230,582
1,203,710,813,421
1,382,336,800,608

1. 당기순이익
-
-
-
-
126,621,369,670
126,621,369,670

2. 기타포괄손익 :

기타포괄손익-공정가치측정지분상품평가손익
-
-
-
37,934,043,265
-
37,934,043,265

기타포괄손익-공정가치측정채무상품평가손익
-
-
-
112,326,052
-
112,326,052

기타포괄손익-공정가치측정지분상품의 처분
-
-
-
(3,763,734,200)
3,763,734,200
-

당기손익-공정가치지정금융부채신용위험평가손익
-
-
-
(148,629,606)
-
(148,629,606)

확정급여채무의 재측정요소
-
-
-
(259,797,102)
-
(259,797,102)

3. 소유주와의 거래 등 :

연차배당
-
-
-
-
(32,092,734,000)
(32,092,734,000)

자기주식처분
-
266,257,369
239,737,849
-
-
505,995,218

2024.03.31(전기말)
82,200,000,000
115,620,674,538
(181,764,922,715)
196,950,438,991
1,302,003,183,291
1,515,009,374,105

2024.04.01(당기초)
82,200,000,000
115,620,674,538
(181,764,922,715)
196,950,438,991
1,302,003,183,291
1,515,009,374,105

1. 당기순이익
-
-
-
-
118,151,225,744
118,151,225,744

2. 기타포괄손익 :

기타포괄손익-공정가치측정지분상품평가손익
-
-
-
66,208,223,046
-
66,208,223,046

기타포괄손익-공정가치측정채무상품평가손익
-
-
-
(452,223,327)
-
(452,223,327)

기타포괄손익-공정가치측정지분상품의 처분
-
-
-
(58,970,546,854)
58,970,546,854
-

당기손익-공정가치지정금융부채신용위험평가손익
-
-
-
(26,016,698)
-
(26,016,698)

확정급여채무의 재측정요소
-
-
-
(477,332,393)
-
(477,332,393)

3. 소유주와의 거래 등 :

연차배당
-
-
-
-
(36,132,109,750)
(36,132,109,750)

주식발행초과금의 이익잉여금 전입

(8,428,559,100)
-
-
8,428,559,100
-

자기주식처분
-
313,845,592
156,472,894
-
-
470,318,486

2025.03.31(당기말)
82,200,000,000
107,505,961,030
(181,608,449,821)
203,232,542,765
1,451,421,405,239
1,662,751,459,213

별 도 현 금 흐 름 표

제71(당)기 2024년 4월 1일부터 2025년 3월 31일까지

제70(전)기 2023년 4월 1일부터 2024년 3월 31일까지

신영증권주식회사
(단위 : 원)

과 목
제71(당)기
제70(전)기

I. 영업활동으로 인한 현금흐름

(332,625,509,185)

(699,750,550,294)

1. 영업에서 창출된 현금
(452,655,530,200)

(839,355,439,594)

가. 당기순이익
118,151,225,744

126,621,369,670

나. 당기순이익에 대한 조정
(90,907,198,384)

(167,837,615,942)

다. 영업활동 자산ㆍ부채의 증감
(479,899,557,560)

(798,139,193,322)

2. 이자 수취
296,961,809,398

282,136,521,920

3. 이자 지급
(202,102,450,811)

(167,425,441,173)

4. 배당금 수취
49,017,374,675

25,432,537,187

5. 법인세 납부
(23,846,712,247)

(538,728,634)

II. 투자활동으로 인한 현금흐름

91,306,637,779

(8,990,891,361)

1. 투자활동으로 인한 현금유입액
159,235,110,141

19,998,909,909

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분
151,327,369,900

7,644,392,000

관계기업투자지분의 처분
6,355,861,877

11,127,899,719

유형자산의 처분
51,636,364

34,618,190

무형자산의 처분
1,500,000,000

-

보증금의 감소
242,000

1,192,000,000

2. 투자활동으로 인한 현금유출액
(67,928,472,362)

(28,989,801,270)

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득
31,790,843,880

2,354,222,130

종속기업투자지분의 취득
17,250,000,000

12,250,000,000

관계기업투자지분의 취득
8,476,193,878

6,568,184,900

유형자산의 취득
1,502,551,904

3,334,669,840

무형자산의 취득
8,908,882,700

4,382,724,400

보증금의 증가
-

100,000,000

III. 재무활동으로 인한 현금흐름

348,052,418,374

621,638,292,367

1. 재무활동으로 인한 현금유입액
455,714,096,025

655,192,868,594

콜머니의 순증가
50,000,000,000

110,000,000,000

기업어음의 순증가
-

120,000,000,000

전자단기사채의 순증가
80,000,000,000

120,000,000,000

환매조건부매도의 순증가
325,714,096,025

305,192,868,594

2. 재무활동으로 인한 현금유출액
(107,661,677,651)

(33,554,576,227)

기업어음의 순감소
70,000,000,000

-

리스부채의 감소
1,530,126,901

1,462,455,227

배당금의 지급
36,131,550,750

32,092,121,000

IV. 외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과

2,259,589,598

267,586,386

V. 현금및현금성자산 순증감 (= I + II + III + IV)

108,993,136,566

(86,835,562,902)

VI. 기초 현금및현금성자산

208,356,423,396

295,191,986,298

VII. 기말 현금및현금성자산

317,349,559,962

208,356,423,396

이 익 잉 여 금 처 분 계 산 서 (안)

제 71 기
2024년 4월 1일
부터
제 70 기
2023년 4월 1일
부터

2025년 3월 31일
까지
2024년 3월 31일
까지

처분예정일
2025년 6월 20일

처분확정일
2024년 6월 21일

신영증권주식회사
(단위 : 원)

과 목
제 71 (당) 기
제 70 (전) 기

I. 미처분이익잉여금

177,152,119,783

130,433,897,835

1. 전기이월미처분이익잉여금
30,347,185

48,793,965

2. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분 등
58,970,546,854

3,763,734,200

3. 당기순이익
118,151,225,744

126,621,369,670

II. 임의적립금 등의 이입액

-

8,428,559,100

1. 주식발행초과금
-

8,428,559,100

III. 이익잉여금처분액

(177,086,230,000)

(138,832,109,750)

1. 배당금

가. 현금배당 주당배당금(율) 보통주: 당기 5,000원(100%) 전기 4,500원(90%) 우선주: 전기 4,550원(91%)
40,086,230,000

36,132,109,750

2. 임의적립금
137,000,000,000

102,700,000,000

III. 차기이월미처분이익잉여금

65,889,783

30,347,185

※
연결재무제표 및 재무제표 주석은 정기주주총회일(2025.6.20)의 1주간 전에 금융감독원 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시될 예정인 연결감사보고서 및 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

- 최근 2개년 사업연도의 배당에 관한 사항

: 이익잉여금처분계산서(안) 참조

□ 정관의 변경

○ 제2호 : 정관 일부 변경의 건

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

"해당사항 없음"

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제37조의2(이사회의 권한과 책임)
① <생략>

1~4. <생략>

5. 내부통제기준 및 위험관리기준 의 제정·개정 및 폐지에 관한 사항

<신설>

6~8. <생략>

② <생략>

<신설>

제37조의2(이사회의 권한과 책임)

① <좌동>

1~4. <좌동>

5. <좌동>

5의2. 내부통제 및 위험관리 정책의수립 및 감독에 관한 사항

6~8. <좌동>

② <좌동>

③ 이사회는 대표이사 등의 내부통제 등 총괄 관리의무의 이행을 감독한다.

금융회사의 지배구조에 관한 법률(이하 지배구조법) 제15조(이사회의 권한) 개정사항 반영

제41조 (위원회)

① 회사는 이사회 내에 다음 각호의 위원회를 둔다.

1. 임원후보추천위원회

2. 감사위원회

3. 위험관리위원회

4. 보수위원회

<신설>

5. 기타 이사회에서 정하는 위원회

제41조 (위원회)

① 회사는 이사회 내에 다음 각호의 위원회를 둔다.

1~4. <좌동>

5.

내부통제위원회

6.
<좌동>

지배구조법 제16조(이사회 내 위원회의 설치 및 구성) 개정사항 반영

제31조 (이사의 임기)

① 이사의 임기는 3년으로 한다. 단, 사외이사 및 감사위원인 이사의 임기는 2년으로 한다. 그러나 그 임기가 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 전에 만료될 경우에는 그 총회의 종결시까지 그 임기를 연장한다.

<신설>

제31조 (이사의 임기)

① 이사의 임기는
3년 이내로
한다. 단,

사외이사 및 감사위원인 이사의 임기는
2년 이내로
한다.

② 제1항의 임기는 그 임기 중의 최종결산기에 관한 정기주주총회 종결시까지로 한다.

이사 임기 관련 조문 명확화

부칙

<신설>

부칙

(시행일) 본 정관은 2025년 6월 20일부터 시행한다.

□ 이사의 선임

○ 제3호 : 이사 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

원종석
1961.10.22
해당 없음
해당 없음
자
이사회

금정호
1966.01.04
해당 없음
해당 없음
해당 없음
임원후보추천위원회

정순섭
1964.05.25
사외이사
해당 없음
해당 없음
임원후보추천위원회

총 ( 3 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

원종석

신영증권

대표이사

2020.09 ~ 현재

2016.03 ~ 2020.08

신영증권 대표이사 회장

신영증권 부회장

해당 없음

금정호

신영증권

사장

2025.03 ~ 현재

2021.03 ~ 2025.02

신영증권 사장

신영증권 부사장

해당 없음

정순섭

서울대학교

법과대학 교수

2007.10 ~ 현재

2024.03 ~ 현재

2021.10 ~ 2024.10

2018.09 ~ 2021.09

2015.05 ~ 2018.05

서울대학교 법과대학 교수

한화생명 사외이사

금융투자협회 자율규제위원장

한국거래소 비상임이사

금융위원회 비상임위원

해당 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

원종석
해당 없음
해당 없음
무

금정호
해당 없음
해당 없음
무

정순섭
해당 없음
해당 없음
무

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

■ 정순섭 후보자(사외이사)

1. 전문성 : 본 후보자는 서울대학교 법과대학 교수 재임중이며, 금융투자협회 자율규제위원장, 한국거래소 비상임이사, 금융위원회 비상임위원으로 활동하는 등 법률 및 금융 전반에 대한 전문성을 가지고 있으며, 이를 바탕으로 신영증권의 지속가능한 성장에 기여할 것임.

2. 독립성 : 본 후보자는 사외이사로서 상법 제382조 제3항 및 제542조의8 제2항의 결격사유에 준하는 사유가 없으며, 후보자 추천 과정 및 상기 경력 등과 관련하여 대주주로부터 독립적인 위치에 있으며, 이를 바탕으로 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 하고자 함.

3. 직무수행 및 의사결정 : 본 후보자는 실무 경험과 전문지식 등을 활용하여 주주와 이해관계자의 이익을 대변하는 동시에 회사의 건전한 경영과 합리적인 의사결정에 기여할 것임.

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수 : 본 후보자는 모든 업무처리에 있어 법규와 윤리강령을 준수함으로써 공정성과 투명성을 우선으로 생각하고 신영증권의 핵심가치를 공유하며 책임감 있게 업무를 수행할 것임.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

■ 원종석 후보자(사내이사)

본 후보자는 금융 전반에 대한 경험과 지식을 갖추었을 뿐 아니라 1998년부터 현재까지 27년간 회사의 임원으로 탁월한 역량을 발휘하여 회사의 발전에 기여하였음. 향후에도 회사의 지속적인 성장을 위해 이사회의 구성원으로 기여가 클 것으로 판단하여 사내이사로 추천하였음.

■ 금정호 후보자(사내이사) 본 후보자는 기업금융 및 IB 분야에서 폭넓은 지식과 다양한 실무 경험을 갖추고 있는 금융 전문가로 2008년부터 약 17년간 회사의 임원으로 재직하면서 리더십과 전문성을 바탕으로 회사의 성장에 기여하였음. 향후에도 경영자로서 요구되는 자질과 역량을 충분히 발휘할 수 있을 것으로 판단되어 사내이사로 추천하였음.

■ 정순섭 후보자(사외이사) 본 후보자는 현재 서울대학교 법학전문대학원 교수로 재임 중이며 금융투자협회 자율 규제위원장, 한국거래소 비상임이사, 금융위원회 비상임위원으로 활동하는 등 법 및 금융 전반에 대한 전문성을 가지고 있음. 이러한 지식, 경험을 바탕으로 이사회의 법적 전문성을 제고하고 법/제도 등 주요 현안에 대한 제언을 통해 경영진의 합리적 의사결정에 기여할 것으로 판단하여 사외이사로 추천하였음.

확인서

이사 선임 확인서(원종석).jpg
이사 선임 확인서(원종석)

이사 선임 확인서(금정호).jpg
이사 선임 확인서(금정호)

사외이사 선임 확인서(정순섭).jpg
사외이사 선임 확인서(정순섭)

※ 기타 참고사항
최고경영자 후보추천 관련 내용은 당사 홈페이지(http://www.shinyoung.com) 및 금융투자협회 전자공시서비스(http://dis.kofia.or.kr)에 공시한 "최고경영자 후보 추천 공시"를 참고하시기 바랍니다.

□ 감사위원회 위원의 선임

○ 제4호 : 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의 관계
추천인

신현준
1966.01.28
사외이사
분리선출
해당 없음
임원후보추천위원회

조신
1957.12.21
사외이사
분리선출
해당 없음
임원후보추천위원회

총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

신현준

BNW

인베스트먼트

부사장

2024.02 ~ 현재

2019.03 ~ 2023.01

2017.08 ~ 2019.01

2008.01 ~ 2017.07

BNW인베스트먼트 부사장

한국신용정보원장

우정사업본부 보험사업단장

금융위원회 국장

해당 없음

조신

연세대학교

객원 교수

2023.03 ~ 현재

2024.03 ~ 현재

2013.04 ~ 2023.02

2008.03 ~ 2010.02

1999.12 ~ 2008.03

연세대학교 객원 교수

캐롯손해보험 사외이사

연세대학교 정보대학원 교수

SK브로드밴드 대표이사

SK텔레콤 부사장

해당 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

신현준
해당 없음
해당 없음
무

조신
해당 없음
해당 없음
무

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

■ 신현준 후보자(사외이사)

1. 전문성 : 본 후보자는 재무부, 금융위원회, 우정사업본부, 한국신용정보원 등 오랜 기간 금융 기관에서 이론과 실무 경험을 쌓아온 경력을 바탕으로 금융 전문가로서 신영증권의 지속가능한 성장에 기여할 것임.

2. 독립성 : 본 후보자는 사외이사로서 상법 제382조 제3항 및 제542조의8 제2항의 결격사유에 준하는 사유가 없으며, 후보자 추천 과정 및 상기 경력 등과 관련하여 대주주로부터 독립적인 위치에 있으며, 이를 바탕으로 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 하고자 함.

3. 직무수행 및 의사결정 : 본 후보자는 실무 경험과 전문지식 등을 활용하여 주주와 이해관계자의 이익을 대변하는 동시에 회사의 건전한 경영과 합리적인 의사결정에 기여할 것임.

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수 : 본 후보자는 모든 업무처리에 있어 법규와 윤리강령을 준수함으로써 공정성과 투명성을 우선으로 생각하고 신영증권의 핵심가치를 공유하며 책임감 있게 업무를 수행할 것임.

■ 조신 후보자(사외이사)

1. 전문성 : 본 후보자는SK텔레콤 부사장, SK브로드밴드 대표이사, 연세대학교 정보대학원 교수를 역임하면서 쌓아온 학계, 산업계 부문에서의 풍부한 경험을 바탕으로 신영증권의 지속가능한 성장에 기여할 것임.

2. 독립성 : 본 후보자는 사외이사로서 상법 제382조 제3항 및 제542조의8 제2항의 결격사유에 준하는 사유가 없으며, 후보자 추천 과정 및 상기 경력 등과 관련하여 대주주로부터 독립적인 위치에 있으며, 이를 바탕으로 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 하고자 함.

3. 직무수행 및 의사결정 : 본 후보자는 실무 경험과 전문지식 등을 활용하여 주주와 이해관계자의 이익을 대변하는 동시에 회사의 건전한 경영과 합리적인 의사결정에 기여할 것임.

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수 : 본 후보자는 모든 업무처리에 있어 법규와 윤리강령을 준수함으로써 공정성과 투명성을 우선으로 생각하고 신영증권의 핵심가치를 공유하며 책임감 있게 업무를 수행할 것임.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

■ 신현준 후보자(사외이사) 본 후보자는 오랜 기간 동안, 재무부를 거쳐 금융위원회 국장, 우정사업본부 보험사업 단장, 한국신용정보원장 등을 역임하였음. 금융 및 경제 관련 풍부한 실무경험과 전문성을 갖추고 있어, 이를 바탕으로 회사의 건전한 경영과 합리적 의사결정에 크게 기여할 것으로 판단하여 사외이사로 추천하였음.

■ 조신 후보자(사외이사)

본 후보자는SK텔레콤 부사장, SK브로드밴드 대표이사를 역임하였으며, 현재는 연세대학교 객원 교수로 활동하고 있으며, 경영 분야의 실무와 정보 통신 분야의 전문성을 두루 겸비하고 있음. 회사 경영에 대한 경험, 학문적 지식 등을 바탕으로 회사의 발전을 위한 제안과 합리적 의사결정에 크게 기여할 것으로 판단하여 사외이사로 추천하였음.

확인서

사외이사 선임 확인서(신현준).jpg
사외이사 선임 확인서(신현준)

감사위원 선임 확인서(신현준).jpg
감사위원 선임 확인서(신현준)

사외이사 선임 확인서(조신).jpg
사외이사 선임 확인서(조신)

감사위원 선임 확인서(조신).jpg
감사위원 선임 확인서(조신)

□ 이사의 보수한도 승인

○ 제5호 : 이사 보수한도액 승인의 건

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
7명 (4명)

보수총액 또는 최고한도액
5,000,000,000원

※ 상기 금액은 실지급액이 아닌 총보수 한도액입니다.

(전 기)

이사의 수 (사외이사수
)¹

5명 (3명)

실제 지급된 보수총액
²

2,551,388,792원

최고한도액
³

5,000,000,000원

1) 이사의 수 : 작성 기준일 현재 재직중인 이사 기준으로 작성

2) 실제 지급된 보수총액 : 71기(2024.4.1~2025.3.31) 중 등기임원에게 지급한 총액임

3) 최고 한도액 : 사내이사, 사외이사를 포함한 보수 승인 금액임

IV. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

가. 제출 개요

제출(예정)일
사업보고서 등 통지 등 방식

2025.06.12
1주전 회사 홈페이지 게재

나. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

당사의 사업보고서 및 감사보고서는 상기 제출(예정)일까지 금융감독원 전자 공시 시스템(http://dart.fss.or.kr) 및 당사 홈페이지(http://www.shinyoung.com ▷ 투자자정보(IR) ▷ 정기보고서) 에 게재할 예정입니다. 사업보고서는 향후 주주 총회 이후 변경되거나 오기 등이 있는 경우 수정될 수 있으며, 이 경우, 전자공시시스템 (http://dart.fss.or.kr) 에 정정보고서를 공시할 예정이므로 이를 참조하시기 바랍니다.

※ 참고사항

해당사항 없음