파인테크닉스 — 의결권대리행사권유참고서류 (20250428)
제출인: 파인테크닉스

의결권대리행사권유참고서류
6.0
(주)파인테크닉스

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2025년 04월 28일

권 유 자:
성 명: (주)파인테크닉스주 소: 경기도 안양시 만안구 덕천로 38전화번호: 031-463-8888

작 성 자:
성 명: 배동호부서 및 직위: 영업지원, 부장전화번호: 031-463-8946

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
(주)파인테크닉스
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2025년 04월 28일
라. 주주총회일
2025년 05월 13일

마. 권유 시작일
2025년 05월 03일
바. 권유업무 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
임시주주총회의 원활한 진행 및 의결정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
한국예탁결제원

(인터넷 주소)
(PC) https://evote.ksd.or.kr(모바일) https://evote.ksd.or.kr/m

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)
(PC) https://evote.ksd.or.kr(모바일) https://evote.ksd.or.kr/m

3. 주주총회 목적사항

□ 이사의선임

□ 감사의선임

□ 정관의변경

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

(주)파인테크닉스
보통주
51,195
0.30
본인
자기주식으로 전량 의결권 없음

주1) 상법 제369조의 ②에 의거, 자기주식 51,195주는 의결권이 없습니다.주2) 의결권 있는 주식 소유 비율은 발행주식총수 기준입니다. (16,999,340주)

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

(주)코데스
최대주주
보통주
2,027,110
11.92
계열회사
-

홍성천
등기임원
보통주
1,813,700
10.67
등기임원
-

(주)파인디앤씨
특별관계인
보통주
1,007,441
5.93
계열회사
-

홍정아
특별관계인
보통주
94,587
0.56
주주
-

이재규
특별관계인
보통주
56,361
0.33
계열회사임원
-

홍준기
특별관계인
보통주
35,000
0.21
계열회사임원
-

김근우
대표이사
보통주
30,969
0.18
대표이사
-

홍정훈
미등기임원
보통주
2,853
0.02
등기임원
-

강승구
특별관계인
보통주
1,842
0.01
계열회사임원
-

홍성소
특별관계인
보통주
888
0.01
주주
-

계
-
5,070,751
29.83
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

배동호
보통주
0
직원
직원
-

문웅범
보통주
0
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2025년 04월 28일
2025년 05월 03일
2025년 05월 12일
2025년 05월 13일

나. 피권유자의 범위

(주)파인테크닉스의 임시주주총회를 위한 주주명부 폐쇄기준일(2025년 04월 15일) 현재 주주명부에 기재되어 있는 전체주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

임시주주총회의 원활한 진행 및 의결정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2025년 5월 3일(오전 9시) ~ 2025년 5월 12일(오후 5시)

전자위임장 관리기관
한국예탁결제원

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
(PC) https://evote.ksd.or.kr(모바일) https://evote.ksd.or.kr/m

기타 추가 안내사항 등
- 기간 중 24시간 이용 가능 (단, 시작일에는 오전 9시부터, 마지막 날은오후 5시까지만 가능)

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
X

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
X

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
X

주) 피권유자는 금융감독원 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시된 의결권대리행사권유참고서류의 첨부문서 또는 아래 기재된 인터넷 홈페이지를 통해 위임장 용지를 확인 및 교부받으실 수 있습니다.

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

한국예탁결제원K-VOTE
(PC) https://evote.ksd.or.kr(모바일) https://evote.ksd.or.kr/m
-

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

* 주주총회 개시 전까지 권유자의 대리인에게 직접 교부 또는 우편접수* 주주총회 당일 직접 접수* 위임장 접수처 : 경기도 안양시 만안구 덕천로 38, 4층 경영지원팀* 접수 기간 : 2025년 05월 03일 ~ 2025년 05월 13일 주주총회 개시 전까지

다. 기타 의결권 위임의 방법

해당사항 없음

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2025년 05월 13일 오후 2시

장 소
경기도 안양시 만안구 덕천로 38, 당사 4층 대회의실

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2025년 5월 3일(오전 9시) ~ 2025년 5월 12일(오후 5시)

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소
(PC) https://evote.ksd.or.kr(모바일) https://evote.ksd.or.kr/m

기타 추가 안내사항 등
-.인증서를 이용하여 전자투표,전자위임장 권유관리시스템에서 주주 본인 확인 후 의결권 행사 (주주확인용 인증서의 종류 : 공동인증서 및 민간인증서(K-VOTE에서 사용 가능한 인증서 한정)-.수정동의안 처리 : 주주총회에서 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 기권으로 처리

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

<전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항>

당사는 금번 주주총회의 원활한 진행과 의결 정족수 확보를 위하여「상법」제368조의4에 따른 전자투표제도와「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」제160조 제5호에 따른 전자위임장권유제도를 이번 주주총회에서 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

엄진성
1981.03.17
부
부
해당없음
이사회

김정수
1981.06.06
부
부
해당없음
이사회

박철호
1960.08.24
부
부
해당없음
이사회

이현오
1967.12.17
부
부
해당없음
이사회

정기승
1954.03.26
부
부
해당없음
이사회

서남철
1963.05.21
부
부
해당없음
이사회

박재홍
1967.02.28
해당
부
해당없음
이사회

총 (
7 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

엄진성
(주)아이원인베스트대표
2006~20072007~20102010~20132010~20192019~현재2024~현재

Lucent Technologies 회계담당한국후지제록스 영업.마케팅 담당

키움에셋플레너 채권관리 등재무과학연구소 소장(주)아트컨티뉴, (주)컨티뉴옥션 대표(주)아이원인베스트 대표

해당없음

김정수
(주)아이원인베스트사내이사
2009~20112011~20142014~20152015~20222023~현재2024~현재
(주)지니엔터 경영지원팀장(주)세겜아이엔씨 경영총괄이사(주)마루느루 경영지원팀장(주)현대화이어텍 경영지원팀장(주)아트컨티뉴 회계팀장(주)컨티뉴옥션 상근감사(주)아이원인베스트 사내이사
해당없음

박철호

OBong consulting

Group전문위원

1986~1988
1988~1998

1999~20072004~20092008~20092009~20122010~20182021~현재

국회사무처 입법보좌관동서증권
본부장G&B Investment Management 대표THE FACE SHOP 고문LIG투자증권 이
사
INVEX CAPITAL INVESTMENT M&A센
터 대표
Nature Republic 부회장OBong Consulting Group 전
문위원

해당없음

이현오
-

1993~2002
2003~20172021~2022

삼성전자 책임연구원
더게이트테크놀러지스 연구소장/대표샘코 총괄부사장

해당없음

정기승
-
1978~20062006~20102010~20122014~20162018~20212022~2025
한국은행 금융감독원 감독 국장신한투자증권 상근감사위원스마트저축은행 은행장KB증권 상근감사위원다올자산운용 부회장상상인 상근감사
해당없음

서남철
법무법인(유한) 중부로대표변호사
1999~20022002~20052005~20082008~20132015~20202017~20232011~현재2013~현재2024~현재
전주지방법원 판사전주지방법원 군산지원 판사인천지방법원 판사법무법인 명문 파트너변호사녹십자 랩셀 감사SK증권 사외이사국민연금기금운용본부 대체투자심의위원법무법인(유한) 중부로 대표변호사(주)씨엔알리서치 감사
해당없음

박재홍
황앤씨 법무법인전문위원
1995~19971997~20032003~20122012~20192019~20212024~현재

KNC 대리고려정보통신 이사코아에프지 상무
굿웰스투자자문 상무블랙힐유한회사 상무황앤씨 법무법인 전문위원

해당없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

엄진성
해당없음
해당없음
해당없음

김정수
해당없음
해당없음
해당없음

박철호
해당없음
해당없음
해당없음

이현오
해당없음
해당없음
해당없음

정기승
해당없음
해당없음
해당없음

서남철
해당없음
해당없음
해당없음

박재홍
해당없음
해당없음
해당없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

- 박재홍 사외이사 후보회사의 사업 운영에 대한 의사결정에 깊이 있는 논의를 통해 의견을 개진하도록 하겠으며, 회사 및 주주, 이해관계자 모두의 가치 극대화를 위한 투명한 의사 개진을 통해 업무를 수행하겠습니다

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

- 엄진성 사내이사 후보전자 및 경영학을 공부하고 외국계 기업에서 회계 및 마케팅 등 기업 경영을 위한 다양한 경험과 노하우를 쌓은 15년 이상 경력의 전문경영인입니다. 오랜 경력을 바탕으로 사업전략에 대한 전문지식을 공유하여 회사의 LED조명 사업 및 신규사업을 총괄할 경영자로서 성장을 주도하며 당사의 역량을 강화하는데 충분한 역할을 발휘할 것으로 예상됩니다. 또한 대표이사로서 경력을 통해 발휘된 리더십으로 이사회의 독립성을 유지하고, 이사회의 주요 의사결정에 기여하며, 경영에 대한 합리적인 감독역할을 수행하는데 적임자로 판단되며, 안정적인 경영관리를 수행하며 주주와 회사의 지속적인 발전에 이바지 할 것으로 기대되어 적임자로 추천하였습니다.

- 김정수 사내이사 후보경제학을 전공하고 다년간의 여러 회사에서 관련 업무에 관한 전문성을 가지고, 회사의 기존 사업 및 신규 산업에 관한 투명한 경영 관리를 담당할 전문가로서 당사의 주요 의사결정에 참여하며 회사의 경쟁력 제고에 기여할 수 있고, 회사의 경영에 대한 감독을 충실히 수행할 수 있다고 판단하여 추천하였습니다.

- 박철호 사내이사 후보금융권 40여년 폭 넓은 경험과 네트워크를 바탕으로 회사 발전에 지대하게 도움을 줄 것으로 예상되며 전문 역량을 보유한 자로 충분한 지식과 경험을 갖추고 있어 당사의 주요 의사결정에 참여함으로써 회사의 경쟁력 제고에 기여할 수 있고 회사의 경영에 대한 감독을 충실히 수행할 수 있다고 판단하여 추천하였습니다.

- 이현호 사내이사 후보대기업 등 CTO 경험을 역량삼아 회사성장과 안정에 도움을 줄 수 있고, 풍부한 경험 및 전문역량을 보유한 자로써 충분한 지식과 경험을 갖추고 있어 당사의 주요 의사결정에 참여하며 회사의 경쟁력 제고에 기여할 수 있고, 회사의 경영에 대한 감독을 충실히 수행할 수 있다고 판단하여 추천하였습니다.

- 정기승 기타비상무이사 후보국가금융 감독기관의 책임자로 관리 감독 경험과 증권 및 저축은행, 자산운용 등 감사, 은행장, 부회장 경력을 바탕으로 회사 성장에 지대하게 도움을 줄 수 있을 것 으로 예상됩니다. 뛰어난 식견과 사업 전문성을 바탕으로 이사회 일원으로서 큰 역할을 할 수 있을 것이라 확신하여 추천하였습니다.

- 서남철 기타비상무이사 후보대내외적으로 덕망이 높은 변호사로서 국가기금, 금융 및 제조 BIO 등 투자심의위원, 사외이사, 감사로 재직한 경험으로 회사 성장에 큰 도움을 줄 것으로 예상됩니다. 뛰어난 식견과 사업 전문성을 바탕으로 이사회 일원으로서 큰 역할을 할 수 있을 것이라 확신하여 추천하였습니다.

- 박재홍 사외이사 후보
다양한 네트워크(금융, 법률, 중국 등 해외)를 바탕으로 회사 및 주주, 이해관계자 모두를 위해 투명한 의사 개진을 수행 할 수 있는 적임자로 판단되어, 사외이사의 직무인 업무집행 감시, 감독 수행과 정책 결정을 위한 전문 지식의 제공 등을 통해 회사의 발전에 기여할 수 있다고 사료되어 사외이사 후보자로 추천합니다.

확인서

※ 기타 참고사항
1) 본 임시주주총회 이사 신규 선임의 건은 2025.02.28. 최초, 2025.03.27. 일부 변경된 주식 및 경영권 양수도 계약 사항과 관련하여 2025.05.12. 양수인측의 잔금 지급이 양도인측에 완료되고 양수인측이 양도인측으로부터 경영권을 인수하기 위하여 상정되었습니다. 2) 기존 김근우 사내이사(대표이사), 홍성천 사내이사, 홍정훈 사내이사, 민경임 사외이사는 상기 1)항의 계약 이행이 완료되고 본 안건이 임시주주총회에서 승인되었을 시 본 임시주주총회까지 업무를 수행하고 등기임원직에서 사임 예정입니다.

□ 감사의 선임

<권유시 감사후보자가 예정되어 있는 경우>

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계

후보자성명
생년월일
최대주주와의 관계
추천인

곽강수
1960.01.18
부
부

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

곽강수
-
1988~19941994~20122012~20142014~20172017~2018

포스코 경영조사부/정책부 대리포스코경영연구소 수석연구위원
포스코경영연구소 상무보포스코경영연구소 상무중앙대학교 산업창업경영대학원 강사

해당없음

다. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

- 곽강수 감사 후보굴지의 철강회사 임원출신으로 회사의 글로벌화에 역량을 발휘할 수 있도록 경영연구소 책임자로 총 지위한 경험과 경제학 박사로써 회사의 의사결정에 다양한 관점에서 자문을 제공할 것으로 기대하고 있습니다. 경력 및 업적을 바탕으로 경영을 감시하고, 회사의 건전한 경영과 주주의 권익보호 및 회사의 사회적 신뢰의 유지향상에 기여할 수 있을 것으로 기대되어 추천였습니다.

확인서

<권유시 감사후보자가 예정되지 아니한 경우>

선임 예정 감사의 수
- (명)

※ 기타 참고사항

1) 본 임시주주총회 감사 신규 선임의 건은 2025.02.28. 최초, 2025.03.27. 일부 변경된 주식 및 경영권 양수도 계약 사항과 관련하여 2025.05.12. 양수인측의 잔금 지급이 양도인측에 완료되고 양수인측이 양도인측으로부터 경영권을 인수하기 위하여 상정되었습니다. 2) 기존 김락준 감사는 상기 1)항의 계약 이행이 완료되고 본 안건이 임시주주총회에서 승인되었을 시 본 임시주주총회까지 업무를 수행하고 감사직에서 사임 예정입니다.

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제2조 (목적)

회사는 다음의 사업을 영위함을 목적으로 한다.

1.~62. (생략)

63. 상기 각호의 사업과 관련된 시설,부동산의 매매 및 도소매업

64. 위 각호의 사업을 위한 시설의 설치,운용 및 보전사업

65. 위 각호의 사업과 관련된 해외사업

66. 위 각호의 사업에 부대하는 제사업

제2조 (목적)

회사는 다음의 사업을 영위함을 목적으로 한다.

1.~62. (현행과 같음)

63. 생물학적제제 제조 및 판매업

64. 에이형(A형), 비형(B형), 이형(E형) 보툴리눔 독소단백질 치료제 제조 및 판매업

65. 의약품 관련 기술 및 제품의 제조 및 판매업

66. 의약품 원료 및 중간체 제조 및 판매업

67. 의약품 연구개발 및 연구개발용역업

68. 의료기기 제조 및 판매업

69. 화장품 제조 및 판매업

70. 화장품 소재 및 첨가물 제조 및 판매업

71. 미술품, 고미술품,주류,가구,보석,기타 귀중품 등 경매 가능한 물품의 위탁판매업,자기판매업 및 중개업

72. 미술품 판매 및 렌탈업

73. 미술품 무역업 및 중개업

74. 미술관 대관 및 전시업

75. 상기 물품에 대한 보관업 및 대여업

76. 상기 물품에 관련된 투자자산의 모집 및 운용 서비스업

77. 상기 물품에 대한 감정,평가 및 촬영,포장,수리,복원업

78. 인터넷 멀티미디어 방송 콘텐츠 제작 및 판매업

79. 온라인 교육 및 자격사업

80. 신문 및 인터넷 신문사업

81. 신문, 인터넷신문, 정기간행물 등의 전자상거래업

82. 인터넷신문사업, 출판업, 인쇄업, 제작업 및 유통업

83. 뉴스제공업

84. 영화 수입업

85. 영화 배급업

86. 영화 제작업

87. 컨텐츠 수입 및 유통업

88. 해외구매대행업

89. 병행수입업

90. 구매대행업

91. CCUS(carbon capture,utilization and storage) CO2 포집,활용,저장사업

92. 호텔 및 숙박시설의 설치, 운영사업 및 컨설팅사업

93. 숙박 및 편의시설업

94. 일반 및 생활숙박시설 사업기획 및 경영컨설팅, 마케팅업

95. 부동산개발업 및 공매등 관련 컨설팅업

96. 음식점 및 기타 간이 음식점업

97. 커피전문점업 및 기타 비알코올 음료점업

98. 음,식료품 소매점 및 기타 소매점업

99. 상기 각호의 사업과 관련된 시설,부동산의 매매 및 도소매업

100. 위 각호의 사업을 위한 시설의 설치,운용 및 보전사업

101. 위 각호의 사업과 관련된 해외사업

102. 위 각호의 사업에 부대하는 제사업

사업확장을

위한

사업목적

추가

부칙

제1조(시행일)

이 정관은 2022년 3월 28일부터 시행한다.

제2조(감사 선임에 관한 적용례)

제49조③항·⑤항의 개정규정(선임에 관한 부분에 한한다)은 이 정관 시행일로부터 선임하는 감사부터 적용한다.

제3조(감사 해임에 관한 적용례)

제49조④항·⑤항의 개정규정(해임에 관한 부분에 한한다)은 이 정관 시행 당시 종전 규정에 따라 선임된 감사를 해임하는 경우에도 적용한다.

제13기주주총회 의결정관 (2022.03.28.)

제10기주주총회 의결정관 (2019.03.29.)

제9기주주총회 의결정관 (2018.03.26.)

제7기주주총회 의결정관 (2016.03.30)

제5기주주총회 의결정관 (2014.03.28)

제1기주주총회 의결정관 (2010.03.18)

창립총회 의결정관 (2009.01.01)

임시주주총회 의결정관 (2009.03.18)

부칙

제1조(시행일)

이 정관은 2025년 5월 13일부터 시행한다.

임시주주총회제 의결정관 (2025.05.13.)

제13기주주총회 의결정관 (2022.03.28.)

제10기주주총회 의결정관 (2019.03.29.)

제9기주주총회 의결정관 (2018.03.26.)

제7기주주총회 의결정관 (2016.03.30)

제5기주주총회 의결정관 (2014.03.28)

제1기주주총회 의결정관 (2010.03.18)

창립총회 의결정관 (2009.01.01)

임시주주총회 의결정관 (2009.03.18)

개정 정관

시행일

지정

※ 기타 참고사항

1) 본 임시주주총회 정관 일부 변경의 건은 2025.02.28. 최초, 2025.03.27. 일부 변경된 주식 및 경영권 양수도 계약 사항과 관련하여 2025.05.12. 양수인측의 잔금 지급이 양도인측에 완료되고 양수인측이 양도인측으로부터 경영권을 인수하여 사업을 확장하기 위하여 상정되었습니다. 2) 본 사항은 상기 1)항의 계약 이행이 완료되고 본 안건이 임시주주총회에서 승인되었을시 변경될 예정입니다.