리파인 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20250421)
제출인: 리얼티파인

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
6.0
(주)리파인

0010
0001
20250418

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2025년 04월 14일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2025년 04월 18일

보고자 :
리얼티파인 주식회사

요약정보

발행회사명
주식회사 리파인
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
5,900,534
34.05

이번 보고서
8,311,487
47.96

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
8,311,487
47.96

의결권의 수 및 보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

주요계약체결 의결권의 수 및비율

의결권의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
보유주식등에 대한 담보계약 체결 및 교환사채권 취득

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
주식회사 리파인
회사코드
377450

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
17,330,000

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변경
개별

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
리얼티파인 주식회사
한자(영문)
Realty Fine Co., Ltd.

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 강남구 테헤란로 211, 11층(역삼동, 케이에프에이에스빌딩)
생년월일 또는사업자등록번호 등
251-86-03477

직업(사업내용)
기타금융업
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
스톤브릿지캐피탈 주식회사
부서
기획관리본부

직위
과장
전화번호
02-349******

성명
주소영
팩스번호
02-349******

이메일 주소
******tonebridge.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
※ 보고자는 스톤브릿지에쿼티오퍼튜니티제2호의1 사모투자합자회사와 스톤브릿지에쿼티오퍼튜니티제2호의2 사모투자합자회사가 설립한 자본시장과 금융투자업에 관한 법률상 투자목적회사임. 보고서작성기준일 현재 해당 사모투자합자회사들과 엘에스증권(주)가 설립한 기관전용 사모집합투자기구가 추가로 출자를 마침.

법적성격
투자목적회사

자산총액(또는 운용자산총액)
160,300,000,000
부채총액
-

자본총액
160,300,000,000
자본금
16,030,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
현승윤

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회/이사회

최대주주(최다출자자)
스톤브릿지에쿼티오퍼튜니티제2호의1 사모투자합자회사
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
29.1

【보고자의 최대주주가 법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우】

법적성격
합자회사

자산총액(또는 운용자산총액)
182,371,815,973
부채총액
340,278,999

자본총액
182,031,536,974
자본금
161,708,180,502

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
스톤브릿지캐피탈 주식회사

의사결정기구(의사결정권자)
업무집행사원/사원총회

최대주주(최다출자자)
스톤브릿지캐피탈
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
2.4

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2025년 04월 07일
리얼티파인 주식회사
-
5,900,534
34.05
5,900,534
34.05
17,330,000

이번보고서
2025년 04월 18일
리얼티파인 주식회사
-
8,311,487
47.96
5,900,534
34.05
17,330,000

증 감
2,410,953
13.91
0
0
17,330,000

4. 보유목적

경영권 영향

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호의 사항의 사항이 발생할 경우 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

[자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호]1. 임원의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지

2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경

3. 회사의 자본금의 변경

4. 회사의 합병, 분할 및 분할합병

5. 주식의 포괄적 교환 및 이전

6. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도

7. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분

8. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약

9. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
장외매수

변동사유
교환사채권의 취득

변경사유
보유주식등에 대한 담보계약 체결

주1) 담보계약 체결일: 2025년 4월 14일
주2) 교환사채권 인수일: 2025년 4월 18일

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
리얼티파인 주식회사
251-86-03477
5,900,534
-
-
-
-
-
2,410,953
-
-
8,311,487
47.96

특별관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

17,330,000
-
47.96
34.05

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
리얼티파인 주식회사
251-86-03477
8,311,487
-
-
-
-
-
-
8,311,487
47.96

특별관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
리얼티파인 주식회사
본인
251-86-03477
의결권있는 주식
5,900,534

(주)우리은행, (주)애큐온저축은행, 신한캐피탈(주), 한국산업은행,(주)에스비아이저축은행,
(주)
아이비케이캐피탈

담보계약
2025년 04월 14일
2030년 04월 18일
34.05
담보대출

2
리얼티파인 주식회사
본인
251-86-03477
교환사채권
2,410,953
(주)우리은행, (주)애큐온저축은행, 신한캐피탈(주), 한국산업은행,(주)에스비아이저축은행, (주)아이비케이캐피탈
담보계약
2025년 04월 14일
2030년 04월 18일
13.91
담보대출

합계(주식등의 수)
8,311,487
합계(비율)
47.96
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

1
8,311,487
42,100,000,000
-
5.89
120.00
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
리얼티파인 주식회사
251-86-03477
-
-
-
-
-
-
2,410,953
-
-
2,410,953
13.91

특별관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

리얼티파인 주식회사
251-86-03477
2025년 04월 18일
장외매수(+)
교환사채권
-
2,410,953
2,410,953
14,709
14,709
발행인 (주)리파인으로부터 인수

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

리얼티파인 주식회사
251-86-03477
-
35,462,707,677
-
35,462,707,677

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 차입금의 경우

차입자
리얼티파인 주식회사
차입처
(주)우리은행, (주)애큐온저축은행, 신한캐피탈(주), 한국산업은행,(주)에스비아이저축은행, (주)아이비케이캐피탈

차입금액
42,100,000,000
차입기간
2025.04.18-2030.04.18

주식등의 담보제공 여부
제공
담보 내역

리파인 보통주 및 교환사채
8,311,487주