다보링크 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20250401)
제출인: 테라사이언스

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
6.0
주식회사 다보링크

1101
1001
20250326

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2025년 03월 26일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2025년 04월 01일

보고자 :
테라사이언스주식회사

요약정보

발행회사명
주식회사다보링크
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
9,264,209
21.35

이번 보고서
12,744,484
28.99

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
8,991,797
20.72

이번 보고서
8,991,797
20.45

의결권의 수 및 보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

주요계약체결 의결권의 수 및비율

의결권의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
사모 전환사채 취득

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
주식회사 다보링크
회사코드
340360

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
43,951,909

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
테라사이언스 주식회사
한자(영문)
TERA SCIENCE Co.,LTD

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경상남도 창원시 성산구 성주동
생년월일 또는사업자등록번호 등
609-81-24002

직업(사업내용)
제조
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
테라사이언스 주식회사
부서
경영부문

직위
사장
전화번호
02-540*****

성명
신경섭
팩스번호
02-540*****

이메일 주소
******ra-science.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
78,502,700,730
부채총액
10,926,567,577

자본총액
67,576,133,153
자본금
10,637,877,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
지서현

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
위플러스투자조합
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
10.14

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
최종문
개인(국내)
임원
691129
대한민국
서울시 용산구 이촌로
임원
임원(미등기)

2
문의철
개인(국내)
임원
680902
대한민국
경기도 군포시 산본로
임원
임원(미등기)

3
이도원
개인(국내)
임원
720411
대한민국
경기도 수원시 장안구 정자천로
임원
임원(미등기)

4
이대성
개인(국내)
임원
700924
대한민국
경기도 수원시 영통구 동수원로
임원
임원(미등기)

5
유영삼
개인(국내)
임원
700905
대한민국
경기도 안양시 만안구 경수대로
임원
임원(미등기)

6
주정덕
개인(국내)
임원
720912
대한민국
서울시 노원구 공릉로
임원
임원(미등기)

7
김구열
개인(국내)
임원
730909
대한민국
서울시 송파구 동남로
임원
임원(미등기)

8
이주배
개인(국내)
임원
730812
대한민국
경기도 군포시 금산로
임원
임원(미등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2025년 03월 24일
테라사이언스 주식회사
8
9,264,209
21.35
9,264,209
21.35
43,388,212

이번보고서
2025년 04월 01일
테라사이언스 주식회사
8
12,744,484
28.99
9,264,209
21.07
43,951,909

증 감
3,480,275
7.64
0
-0.28
563,697

4. 보유목적

경영권 영향

본인은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호의 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 영향력을 행사하고자 합니다. 회사의 업무집행과 관련한 각 호의 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호(아래1~10호)1. 이사 및 감사의 선임.해임 또는 직무의 정지2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경3. 회사의 자본금의 변경4. 회사의 배당의 결정5. 회사의 합병,분할과 분할합병6. 주식의 포괄적 교환과 이전7. 영업전부의 양수.양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수,양도8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이하는 계약,그 밖에 이에 준하는 계약의 체결,변경 또는 해약10. 회사의 해산- 본인은 상기 보유목적 개요의 각 호 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 사실상영향력을 행사하고 있습니다. 회사의 업무집행과 관련하여 상기 각 호의 사항이발생할 경우, 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
사모 전환사채 취득

변동사유
사모 전환사채 취득

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
테라사이언스 주식회사
609-81-24002
8,586,797
-
-
-
3,480,275
-
-
-
-
12,067,072
27.45

특별관계자
최종문
691129
54,640
-
-
-
-
-
-
-
-
54,640
0.12

문의철
680902
91,476
-
-
-
-
-
-
-
-
91,476
0.20

이도원
720411
197,000
-
-
-
-
-
-
-
-
197,000
0.44

이대성
700924
147,160
-
-
-
-
-
-
-
-
147,160
0.33

유영삼
700905
115,085
-
-
-
-
-
-
-
-
115,085
0.26

주정덕
720912
69,051
-
-
-
-
-
-
-
-
69,051
0.15

김구열
730909
1,000
-
-
-
-
-
-
-
-
1,000
0.00

이주배
730812
2,000
-
-
-
-
-
-
-
-
2,000
0.00

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

43,951,909
3,480,275
28.99
21.07

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
테라사이언스 주식회사
609-81-24002
12,067,072
-
-
-
-
-
-
12,067,072
27.45

특별관계자
최종문
691129
54,640
-
-
-
-
-
-
54,640
0.12

문의철
680902
91,476
-
-
-
-
-
-
91,476
0.20

이도원
720411
197,000
-
-
-
-
-
-
197,000
0.44

이대성
700924
147,160
-
-
-
-
-
-
147,160
0.33

유영삼
700905
115,085
-
-
-
-
-
-
115,085
0.26

주정덕
720912
69,051
-
-
-
-
-
-
69,051
0.15

김구열
730909
1,000
-
-
-
-
-
-
1,000
0.00

이주배
730812
2,000
-
-
-
-
-
-
2,000
0.00

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
테라사이언스주식회사
본인
609-81-24002
의결권있는 주식
2,999,950
이브이씨홀딩스(주) 외 2인
주식양수도계약
2025년 02월 28일
2025년 04월 21일
6.82
보통주

2
테라사이언스주식회사
본인
609-81-24002
의결권있는 주식
1,250,000
다엠기술투자조합 외 1인
주식양수도계약
2025년 02월 28일
2025년 04월 21일
2.84
보통주

3
테라사이언스주식회사
본인
609-81-24002
의결권있는 주식
2,000,000
정병현 외 1인
주식양수도계약
2025년 02월 28일
2025년 04월 21일
4.55
보통주

5
테라사이언스주식회사
본인
609-81-24002
의결권있는 주식
500,000
에버그린 1호조합
주식양수도계약
2025년 02월 28일
2025년 04월 21일
1.13
보통주

6
테라사이언스주식회사
본인
609-81-24002
의결권있는 주식
2,241,847
주식회사 엠피에스인베스트
주식양수도계약
2025년 02월 28일
2025년 04월 21일
5.10
보통주

합계(주식등의 수)
8,991,797
합계(비율)
20.45
보통주

- 위의 계약 내용 중 백석투자조합 및 에스아이디투자조합과의 주식양수도계약은 계약체결일에 양수도대금 지급으로 인해 거래종결되었습니다.- 위의 계약내용 중 의결권있는 주식 7,445,000주는 질권설정된 주식입니다.

- 당사는 회생절차를 대응하는 과정에서 당사가 보유한 주식 10,000,000주에 관하여 질권설정사실(
2024년 08월 23일)을 확인하였습니다.

- 상기와 같은 내용에 따라 질권설정이 정상적인 차입금에 관한 담보설정이 아니므로 이에 관한 관련자들에 대하여 당사는 법적조치를 취하였고, 현재 2차 진상조사를 진행 중에 있습니다.

- 상기의 질권설정에 관한 내용은 금융기관으로부터 확보한 자료입니다.

- 질권설정은 공동질권자(김연주, 이명희)로써 다보링크 의결권 있는 주식 7,445,000주에 대하여 담보설정되어 있습니다.
- 당사의 보유주식수는 8,586,797주로 계약내용 주식등의수 8,991,797주를 초과합니다. 상기 계약내용 중 연번5 계약사항에 대해서는 총 주식양수도계약의 95%이상을 수취하여 주식이 입고된 상태입니다. 따라서 잔금이 입금 완료되면 계약이 완료됩니다.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

1
7,445,000
6,000,000,000
김연주, 이명희
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
테라사이언스 주식회사
609-81-24002
8,586,797
-
-
-
3,480,275
-
-
-
-
12,067,072
27.45

특별관계자
최종문
691129
54,640
-
-
-
-
-
-
-
-
54,640
0.12

문의철
680902
91,476
-
-
-
-
-
-
-
-
91,476
0.20

이도원
720411
197,000
-
-
-
-
-
-
-
-
197,000
0.44

이대성
700924
147,160
-
-
-
-
-
-
-
-
147,160
0.33

유영삼
700905
115,085
-
-
-
-
-
-
-
-
115,085
0.26

주정덕
720912
69,051
-
-
-
-
-
-
-
-
69,051
0.15

김구열
730909
1,000
-
-
-
-
-
-
-
-
1,000
0.00

이주배
730812
2,000
-
-
-
-
-
-
-
-
2,000
0.00

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

테라사이언스
609-81-24002
2025년 03월 26일
CB인수(+)
전환사채권
9,264,209
3,480,275
12,744,484
1,694
(+)
전환사채 취득(2CB)

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

테라사이언스
609-81-24002
5,895,587,000
-
-
5,895,587,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

테라사이언스
609-81-24002
자기소유 부동산 등으로 납입