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제이케이시냅스 — 주요사항보고서(자기전환사채매도결정) (20250311)
제출인: 제이케이시냅스

주요사항보고서(자기전환사채매도결정)
6.0
소니드(주)

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2025년 03월 10일

회 사 명 :
소니드 주식회사

대 표 이 사 :
박 준 영

본 점 소 재 지 :
충청남도 천안시 서북구 2공단 7길 50(차암동)

(전 화)
041-410-7777

(홈페이지)http://
www.sonid.co.kr

작 성 책 임 자 :

(직 책)
대표이사

(성 명)
박준영

(전 화)
041-410-7777

자기 전환사채 매도 결정

1. 사채의 종류
회차
25
종류
무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

2. 사채발행일자
2023년 09월 13일

3. 사채발행방법
사모

4. 사채만기일
2026년 09월 13일

5. 사채의 권면(전자등록) 총액(원)
20,000,000,000

6. 매도 대상 사채의 만기전 취득내역
매도 대상 사채의 권면(전자등록)금액(원)
20,000,000,000

취득금액(원)
22,236,420,377

취득 경위
인수인과 상호합의에 의한 조기상환 등

7. 매도 결정일
2025년 03월 10일

8. 매도금액
금액(원)
2,600,000,000

산정 근거
현재 주가상황, 전환사채의 전환청구 또는 조기상환가능성 등을고려하여 매수자와의 협의를 통하여 결정

9. 매도대금 수령(예정)일
2025년 03월 10일

10. 매도 목적
타법인 주식 취득 대금 채무와 상계

11. 전환에 관한 사항
전환비율(%)
100

보고일 현재 전환가액(원/주)
1,018

전환에 따라발행할 주식
종류
소니드 주식회사 기명식 보통주

주식수
2,554,027

주식총수 대비비율(%)
4.64

전환청구기간
시작일
2024년 09월 13일

종료일
2026년 08월 13일

12. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

13. 기타 투자판단에 참고할 사항

1) 25회 전환사채의 매도내역

회차
자기 전환 사채의 매도일자
매수자
권면금액(원)
재매도 금액(원)

제25회차CB
2024.09.30
에이아이혁신성장1호조합
500,000,000
500,000,000

2024.10.11
에이아이혁신성장1호조합
250,000,000
250,000,000

2024.10.14
에이아이혁신성장1호조합
100,000,000
100,000,000

2024.10.17
박세리
300,000,000
300,000,000

2024.10.18
에이아이혁신성장1호조합
350,000,000
350,000,000

2024.12.24
왕태욱
200,000,000
200,000,000

2024.12.24
정정희
50,000,000
50,000,000

2024.12.24
박미경
50,000,000
50,000,000

2025.02.13
(주)팀플래닝
1,500,000,000
1,500,000,000

2025.02.13
㈜휴먼힐스컴퍼니
1,500,000,000
1,500,000,000

2025.02.14
(주)팀플래닝
200,000,000
200,000,000

2025.02.14
LIUYUN
150,000,000
150,000,000

2025.02.17
(주)팀플래닝
1,000,000,000
1,000,000,000

2025.02.17
㈜휴먼힐스컴퍼니
1,000,000,000
1,000,000,000

2025.02.17
㈜앰비션
2,500,000,000
2,500,000,000

2025.02.18
신승수
300,000,000
300,000,000

2025.02.19
케이투자조합
314,000,000
314,701,260

2025.02.21
김성욱
2,500,000,000
2,500,000,000

2025.02.21
신승수
100,000,000
100,000,000

2025.03.10
정주현
1,600,000,000
1,600,000,000

2025.03.10
이창우
1,000,000,000
1,000,000,000

합계
15,464,000,000
15,464,701,260

2) 25회 전환사채의 만기전 취득 내역

회차
매도대상사채 만기전 취득일자
매도대상 사채의 만기전 취득 권면금액(원)

제25회차CB
2024.09.25
1,500,000,000

2024.12.06
1,500,000,000

2025.01.06
500,000,000

2025.01.24
8,000,000,000

2025.02.13
8,500,000,000

합계
20,000,000,000

3) 25회 전환사채의 등록 말소내역

회차
만기전 취득일자
만기전 취득 권면금액(원)

제25회차CB
2024.12.24
300,000,000

합계
300,000,000

4) 상기 '
11. 전환에 관한 사항', '전환에 따라 발행할 주식', '
주식총수 대비 비율(%)' 은 주
식총수에 현재 기 상장주식수 53,860,062주와 2025년 2월 20일 전환청구권 행사 638,505주, 2025년 2월 21일 전환청구권 행사 147,346주, 2025년 2월 24일 전환청구권 행사 353,634주가 포함된 비율입니다
.

【매수자에 관한 사항】

매수자명
회사 또는최대주주와의관계
선정경위
매도결정 전후6월이내거래내역 및 계획
매수한사채의 권면금액(원)
비고

정주현
-
타법인 주식 취득 대금 채무와 상계
타법인주식양수도자기전환사채 매도
1,600,000,000
-

이창우
-
타법인 주식 취득 대금 채무와 상계
타법인주식양수도자기전환사채 매도
1,000,000,000
-
DB증권 — [기재정정]주요사항보고서(자기주식취득결정) (20250311)
제출인: DB증권

주요사항보고서(자기주식 취득 결정)
6.0
DB금융투자

정 정 신 고 (보고)

2025년 3월 10일

1. 정정대상 공시서류 :
자기주식 취득 결정

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 :
2025년 3월 10일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

11. 기타 투자판단에 참고할 사항
오기 정정

② 최근 1개월 일평균 거래량 25% : 20,400주

③ 발행주식 총수 1% : 424,464주

② 최근 1개월 일평균 거래량 25% : 21,106주
③ 발행주식 총수 1% : 424,463주

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2025년 3월 10일

회 사 명 :
DB금융투자주식회사

대 표 이 사 :
곽 봉 석

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 국제금융로 8길 32 (DB금융투자빌딩)

(전 화) 02-369-3000

(홈페이지)https://www.db-fi.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 경영기획본부장
(성 명) 최 문 석

(전 화) 02-369-3000

자기주식 취득 결정

1. 취득예정주식(주)
보통주식
500,000

기타주식
-

2. 취득예정금액(원)
보통주식
2,875,000,000

기타주식
-

3. 취득예상기간
시작일
2025.03.11

종료일
2025.06.10

4. 보유예상기간
시작일
-

종료일
-

5. 취득목적
기업가치제고 계획상주주환원정책 이행

6. 취득방법
장내 매수

7. 위탁투자중개업자
DB금융투자(주)(DB Financial Investment Co.,LTD.)

8. 취득 전 자기주식 보유현황
배당가능이익범위 내 취득(주)
보통주식
2,317,500
비율(%)
5.5

기타주식
-
비율(%)
-

기타취득(주)
보통주식
-
비율(%)
-

기타주식
-
비율(%)
-

9. 취득결정일
2025.03.10

- 사외이사참석여부
참석(명)
3

불참(명)
0

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
-

10. 1일 매수 주문수량 한도
보통주식
50,000

기타주식
-

11. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 '2. 취득예정금액(원)'은 이사회 결의일 전일
종가 기준(2025년 3월 7일, 5,750원)으로 산정한 금액이며, 향후 주가 변동에 따라 실제 취득금액은 변동될 수 있습니다.
- 당사 감사위원회 위원은 전원 사외이사로 구성되어 있습니다.- 상기 '10. 1일 매수 주문수량 한도'의 산출식은 아래와 같습니다.

※ 산출근거
Min[Max(신고주식수 10%, 최근 1개월 일평균거래량 25%), 발행주식 총수 1%]

① 신고주식수 10% : 50,000주
② 최근 1개월 일평균 거래량 25% : 21,106주
③ 발행주식 총수 1% : 424,463주- 상기 4. 보유예상기간은 자본시장법 시행령 제176조의 2 제2항에 의거하여 최종 취득일로부터 6개월 이상입니다. - 상기 9. 취득결정일은 당사 이사회 결의일입니다.

【자기주식 취득금액 한도】

항 목
금 액

1. 직전사업연도 말 현재 상법상 배당가능이익 한도
가. 순자산액
942,473,254,698

나. 자본금의 액
212,231,945,000

다. 직전 사업연도까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
135,101,256,096

라. 대통령령이 정하는 미실현이익
270,248,468,947

소계(가-나-다-라)
324,891,584,655

2. 직전 사업연도말 이후 자기주식 취득금액
-

3. 직전 사업연도말 이후 정기주주총회에서 결의된 이익배당금액 및 관련 이익준비금
-

4. 직전 사업연도말 이후 이사회에서 결의된 분기ㆍ중간배당금액 및 관련 이익준비금
-

5. 신탁계약의 계약금액
3,300,000,000

6. 직전 사업연도말 이후 자기주식 처분시 처분주식의 취득원가 (이동평균법 적용)
-

자기주식 취득금액 한도(1-2-3-4-5+6)
321,591,584,655

- 상기 1. 직전사업연도 말 현재 상법상 배당가능이익 한도는 2024년말 별도 재무제표 기준으로 작성되었습니다.

【자기주식 취득 결정 전 자기주식 보유현황】

(단위 : 주)

취득방법
주식의 종류
기초수량
변동 수량
기말수량
비고

취득(+)
처분(-)
소각(-)

배당가능이익범위이내취득
직접취득
장내 직접 취득
보통주식
2,073,990
-
-
-
2,073,990
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

장외직접 취득
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

공개매수
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

소계(a)
보통주식
2,073,990
-
-
-
2,073,990
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

신탁계약에 의한취득
수탁자 보유물량
보통주식
243,510
-
-
-
243,510
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

현물보유물량
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

소계(b)
보통주식
243,510
-
-
-
243,510
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

기타 취득(c)
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

총 계(a+b+c)
보통주식
2,317,500
-
-
-
2,317,500
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

- 상기 기초수량은 2025년 1월 1일 기준, 기말수량은 보고서작성일 현재 기준입니다.