진원생명과학 — 의결권대리행사권유참고서류 (20250311)
제출인: 진원생명과학

의결권대리행사권유참고서류
6.0
진원생명과학(주)

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2025년03월11일

권 유 자:
성 명: 진원생명과학 주식회사주 소: 서울특별시 영등포구 여의대로108전화번호:02-3458-4030

작 성 자:
성 명: 박한모부서 및 직위: 총무본부 부장전화번호:02-3458-4030

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
진원생명과학 주식회사
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2025년 03월 11일
라. 주주총회일
2025년 03월 26일

마. 권유 시작일
2025년 03월 14일
바. 권유업무 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
주주총회의 원활한 진행 및 필요한 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
한국예탁결제원

(인터넷 주소)

- 인터넷 주소 : https://evote.ksd.or.kr

- 모바일 주소 : https://evote.ksd.or.kr/m

다. 전자/서면투표 여부
둘다 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)

- 인터넷 주소 : https://evote.ksd.or.kr

- 모바일 주소 : https://evote.ksd.or.kr/m

3. 주주총회 목적사항

□ 정관의변경

□ 이사의선임

□ 감사의선임

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

진원생명과학 주식회사
보통주
209,464
0.26
본인
자기주식

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

박영근
최대주주
기명식 보통주
6,700,873
8.37
최대주주
-

조병문
발행회사 임원
기명식 보통주
887,926
1.11
발행회사 임원
-

최성호
발행회사 임원
기명식 보통주
86,414
0.11
발행회사 임원
-

박희곤
발행회사 임원
기명식 보통주
64,500
0.08
발행회사 임원
-

채재경
발행회사 임원
기명식 보통주
135,817
0.17
발행회사 임원
-

EDWARDJAEHOCHUNG
친인척
기명식 보통주
490,363
0.61
-
-

이혜영
친인척
기명식 보통주
11,377
0.01
-
-

계
-
8,377,270
10.46
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

박한모
기명식 보통주
0
직원
직원
총무본부 부장

임민경
기명식 보통주
0
직원
직원
총무본부 대리

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2025년 03월 11일
2025년 03월 14일
2025년 03월 25일
2025년 03월 26일

나. 피권유자의 범위

2024년 12월 31일 기준일 현재 의결권 있는 주식을 소유한 주주중 권유자 및 권유자의 특별관계자이외의 주주 전체

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

주주총회의 원활한 회의 진행과 의결 정족수 확보를 위하여 의결권을 위임 받고자 합니다. 세부내용은 본 참고서류와 함께 공시하는 주주총회 소집공고와 개별 발송 될 소집통지서의 내용을 참고해 주시고 회사가 제안하는 주주총회 안건에 대해 찬성하여 주시길 부탁드립니다.

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2025년 3월 16일~2025년 3월25일 오후 5시까지

전자위임장 관리기관
한국예탁결제원

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소

- 인터넷 주소 : https://evote.ksd.or.kr

- 모바일 주소 : https://evote.ksd.or.kr/m

기타 추가 안내사항 등

- 전자위임장 수여기간 중 24시간 이용 가능

(단, 시작일은 09시부터, 마지막날은 17시까지 가능) -
전자투표 및 전자위임장권유관리시스템에서 인증서를 통하여 주주 본인 확인 후 의안 별 의결권 행사 주주확인용인증서의 종류 : 공동인증서 및 민간인증서(K-VOTE에서 사용 가능한 인증서 한정)

- 수정동의안 처리: 주주총회 상정 의안에 관하여 수정 동의가 제출되는 경우 기권으로 처리

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
O

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

진원생명과학(주)
https://www.genels.com
-

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

이메일 또는 전화 등 적절한 방법으로 전자우편을 통하여 위임장 용지 및 참고서류를받는다는 의결권 피권유자의 의사표시를 확보할 예정입니다.

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

●위임장 접수처- 주 소 : 서울특별시 영등포구 여의대로108, 파크원 타워2 20층 진원생명과학(주) 총무본부- 전화번호 : 02-3458-4030●우편 접수 여부 : 가능●접수 기간 : 2025년 3월16일 ~ 2025년 3월 25일 정기주주총회 전일까지

다. 기타 의결권 위임의 방법

-

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2025년 03월 26일 오전 9시

장 소
서울시 강남구 테헤란로7길22 한국과학기술회관 1관 지하1층 중회의실3

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2025년 3월 16일~2025년 3월25일 오후 5시까지

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소
인터넷 주소 : https://evote.ksd.or.kr모바일 주소 : https://evote.ksd.or.kr/m

기타 추가 안내사항 등

1) 전자위임장 수여기간 중 24시간 이용 가능

(단, 시작일은 09시부터, 마지막날은 17시까지 가능)2)
전자투표 및 전자위임장권유관리시스템에서 인증서를 통하여 주주 본인 확인 후 의안별 의결권 행사 주주확인 용 인증서의 종류 : 공동인증서 및 민간인증서(K-VOTE 에서 사용 가능한 인증서 한정)

3) 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표 및 전자위임장은 기권으로 처리

(한국예탁결제원 전자투표서비스 이용 약관 제11조 제2 항)

4) 서면투표 및 전자투표와 전자위임장의 중복행사 금지

- 상법 제368조의4 제4항에 의거 주주님께서는 서면투표 또는 전자투표와 전자위임장중 하나의 방법을 선택하여 의결권을 행사하실 수 있습니다.

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
서면투표 가능

서면투표 기간
2025년 3월 13일~2025년 3월25일까지

서면투표 방법
투표 후 회송용 봉투로 회송

기타 추가 안내사항 등

1) 서면 투표용지에 안건별 찬반표시 및 서명 또는 날인 후 회송용 봉투에 넣어 회사로 보내주시기 바랍니다. 2) 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하 여 수정동의가 제출되는 경우 서면투표는 기권으로 처리

3) 서면투표 및 전자투표와 전자위임장의 중복행사 금지

- 상법 제368조의4 제4항에 의거 주주님께서는 서면투표 또는 전자투표와 전자위임장중 하나의 방법을 선택하여 의결권을 행사하실 수 있습니다.

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

본인 또는 대리인의 참석에 의한 행사]

* 본인이 직접 의결권 행사시 : 주주총회 참석장, 신분증 지참

* 대리인을 통한 의결권 행사시 : 주주총회 참석장, 위임장(위임자 신분증 사본 및 대리인 신분증 지참)

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

- 보고사항 : 감사보고, 영업보고, 내부회계관리제도 운영실태보고, 제49기(2024년도) 별도 및 연결재무제표 승인 보고(상법 제449조의 2에 의한 요건 미충족 시 주주총회 승인사항으로 변경 예정임)

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제10조 【신주의 배당기산일】

본 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전 영업연도 말에 발행된 것으로 본다.

제10조
【
동등배당
】
본 회사는 배당 기준일 현재 발행(전환된 경우를 포함한다)된 동종 주식에 대하여 발행일에 관계없이 모두 동등하게 배당한다.

개정상법 적용.

제11조 【명의개서 대리인】

1~4 (생략)

5. 본 회사는 전자문서로 주주명부를 작성한다.

제11조 【명의개서 대리인】

1~4 (동일)

5. (삭제)

제11조의2 조문으로 변경.

제11조의2 【주주 등의 주소, 성명 및 인감 또는 서명, e-mail주소 등 신고】

1. 주주와 등록질권자는 ~(생략)

2. 외국에 거주하는~(생략)

제11조2
【
주주명부 작성 및 비치
】
1. 본 회사는

전자등록기관으로부터 소유자명세를 통지받은 경우

통지받은 사항과 통지 연월일을 기재하여 주주명부를 작성 및 비치하여야 한다.

2. 본 회사는 5% 이상 지분을 보유한 주주(특수관계인 등을 포함한다)의 현황에 변경이 있는 등 필요한 경우에 전자등록기관에 소유자명세의 작성을 요청할 수 있다.

3. 이 회사는 전자문서로 주주명부를 작성한다.

표준정관에 따라 개정.

제17조의2 【서면에 의한 의결권의 행사】 1 주주는 ~(생략) 2. 회사는 ~(생략) 3. 서면에 ~(생략)
[삭제]
효율성 제고 및 비용절감을 위하여 삭제키로 함.

제31조 【이사의 보수와 퇴직금】

1. ~(생략) 이에 대한 집행은 이사회 의장에게 일임한다. 2. (생략)3. ① 이사의 임기 중 ~(생략)~해임되는 경우

② 이사의 임기 중 비자발적으로 사임하는 경우

③ 그 사유를 불문하고 이사의 임기중 주주총회 결의에 의하여 해임되는 경우

상기 ①~③에 해당하는 ~(생략) 해임 및 사임 후 7일 이내에 60억원을 지급하고 대표이사의 경우에는 100억원을 지급한다.

제31조 【이사의 보수와 퇴직금】

1. ~(

생략) 이에 대한 집행은
보수위원회
에 일임한다.

2. (

좌동)
3. (삭제)

보수 결정권을 보수위원회에 일임함.

황금낙하산 조항 삭제.

제32조(감사의 수와 선임)

1~2 (생 략)

3. 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식 총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. ~(생략)

4. (신설)

제32조(감사의 수와 선임)

1~2(좌 동)

3. 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식 총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다.
다만, 상법에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다.

4. 감사의 선임과 해임에는 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식 총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주 (최대주주인 경우에는 그의 특수관계인, 그 밖에 상법 시행령으로 정하는 자가 소유하는 주식을 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.

개정 상법 제409조 제3항 반영.

제37조 【감사의 보수와 퇴직금】

1.
~(생략) 이에 대한 집행은 이사회 의장 에게 일임한다.

2.. (생략)

3.
감사의 임기중 ~(생략)~해임 및 사임 후 7일이내에 30억원을 지급한다.

제37조 【감사의 보수와 퇴직금】

1. ~(생략) 이에 대한 집행은
보수위원회
에 일임한다. 2. (좌동)

3. (삭제)

보수 결정권을 보수위원회에 일임함.

황금낙하산 조항 삭제.

제39조 【재무제표의 작성 및 비치】

제39조
【재무제표와 영업보고서의 작성 및 비치 등】

조문 명 변경.

제42조 【이익배당】

1. (생략)

2.

제1항의 배당금은 매결산기 말 현재의 주주명부에 등록된 주주 또는 질권자에게 이를 지급한다
.

3. (생략)

4. (신설)

제42조 【이익배당】

1. (생략)

2.

본 회사는 이사회결의로 제1항의 배당을 받을 주주를 확정하기 위한 기준일을 정할 수 있으며, 기준일 현재 주주명부에 등록된 주주 또는 질권자에게 이를 지급한다. 기준일을 정한 경우 그 기준일의 2주 전에 이를 공고하여야 한다.

3. (생략)

4.

본 회사는 이익의 배당에 따른 이자를 지급하지 아니한다.

배당예측가능성 제고를

위하여 개정.

(신설)

제42조의2 【주식의 소각】1. 본
회사는 관계 법령에서 정하는 바에 따라 이사회의 결의로 자기주식을 소각할 수 있다.

상법 적용.

(신설)

부 칙

이 정관은 제49기 정기주주총회에서 승인한 2025년03월26일부터 시행한다
.

※ 기타 참고사항

해당사항 없음

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

박영근
1964.03.25
사내이사
-
본인
이사회

조병문
1960.04.09
사내이사
-
특수관계자
이사회

김상돈
1965.12.27
사외이사
-
특수관계자
이사회

총 ( 3 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

박영근
전문경영인

University of Pennsylvania 법대 법학박사

MIT Sloan School of Management 석사(MBA)

겸) VGXI,Inc. 대표이사

현) 진원생명과학(주) 대표이사

기명식보통주 6,700,873주소유

조병문
전문경영인

서울대학교 경영전문대학원 석사

중앙대학교 산업경제학과 졸업

패브릭사업본부 영업이사, 경영관리본부 이사

겸) 미국 VGXI, Inc. CFO

현)진원생명과학㈜ 전무이사

기명식보통주 887,926주 소유

김상돈
전문경영인

Executive MBA degree from St Joseph's University. (경영학 석사)

BS in Pharmacy degree from University of Sciences. (약학 학사)

CEO and board of director for Kimmer corporation, a privately held investment company. (개인투자회사)

Pulmonary, neurology, psychiatry specialist pharmcist for Express Scripts, Inc.

없음

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)후보자 : 김상돈

1. 전문성 및 역량 발휘

■ 본 후보자는 제약 분야에서의 기업 인수 외에 다양한 스타트업 회사의 CEO 및 이사회 이사를 역임하는 등, Global Network의 역량과 경험을 평가 받아 2025년 사외이사 후보로 추천되었음.

■ 본 후보자는 경험과 전문 역량을 최대한으로 발휘하여 진원생명과학(주) 이사회에 적극 참여하겠음.

- 이사회/위원회 출석률 95% 이상

- 회사/자회사의 Global 사업 추진 시 역량과 경험을 활용하여 성공적 사업 추진에 기여

- 회사의 다양한 경영의사결정과 관련한 Risk 관리에 기여

2. 독립적 지위 유지 및 투명한 의사결정

■ 본 후보자는 회사의 최대주주와 특수관계인의 위치에 있지 않고, 회사와의 이해관계 및 회사와의 거래 또한 없음.

■ 이를 바탕으로 본 후보자는 진원생명과학(주) 사외이사 직무를 적극적으로 수행하여, 이사회의 투명성과 독립성 제고에 공헌하고자 함.

3. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

■ 본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수 의무 등 상법상 사외이사의 의무 를 인지하고 있으며, 이를 엄수할 것임.

■ 또한, 진원생명과학(주)의 사규 및 사외이사 윤리강령을 숙지하고 준수하겠음.

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

<사내이사 후보자 박영근>후보자는 외국기업에서의 오랜 실무 경험을 바탕으로 사업 전반에 대한 전문적인 식견과노하우를 가지고 있으며 이를 바탕으로 회사의 지속성장 발전에 기여할 것으로 판단되어후보자로 추천함.<사내이사 후보자 조병문>후보자는 회사에 대한 내부사정에 정통하고 조직에 대한 높은 이해도를 통해 내부 구성원들의 통합을 위한 지도력과 리더쉽을 발휘 할 수 있으리라 판단됨. 또한 다년간의 업무수행기간 동안 당사의 사업경쟁력 제고에 크게 기여한 바, 회사의 지속적인 성장 발전에 기여할 것으로 판단되어 후보자로 추천함.<사외이사 후보자 김상돈>후보자는 폐, 신경학, 정신의학 전문약사임. 더불어 제약 분야에서의 기업 인수 외에 다양한 스타트업 회사의CEO 및 이사회 이사를 역임하며 기업활동에 대한 풍부한 경험과 지식을 갖추고 있는 바, 이와 같은 전문성을 바탕으로 대주주 및 다른 이사로부터의 독자적 견제, 감시감독 역할을 수행하고 의사결정 과정에서 전문적 의견 제시를 통해 진원생명과학(주)의 경쟁력 제고에 기여할 수 있으리라 기대됨.

확인서

확인서(주총소집공고등)박영근

확인서(주총소집공고등)조병문

확인서(주총소집공고등)김상돈

※ 기타 참고사항

해당사항 없음

□ 감사의 선임

<감사후보자가 예정되어 있는 경우>

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계

후보자성명
생년월일
최대주주와의 관계
추천인

최성호
1962.11.19
특수관계자
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

최성호
전문경영인
서울 시립대학교 세무관리학 석사 세동회계법인 공인회계사 비즈스태프 주식회사 이사 인포맨 소프트 주식회사 이사 현) 더블인베스트먼트(주) 대표이사
기명식 보통주 86,414주 소유

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

최성호
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

해당 후보자는 세동회계법인 공인회계사를 거쳐 현재 더블인베스트먼트(주) 대표이사를맡고 있으며, 이와 같은 회계재무 전문가로서의 능력을 바탕으로 진원생명과학(주) 의 장기적인 성장 및 기업과 주주 가치의 극대화를 위한 합리적 의사 결정에 있어 기여 할 수 있을 것으로 기대합니다.

확인서

확인서(주총소집공고등)최성호

※ 기타 참고사항

해당사항 없음.