NH투자증권 — 의결권대리행사권유참고서류 (20250306)
제출인: NH투자증권

의결권대리행사권유참고서류
6.0
NH투자증권

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2025년 3월 6일

권 유 자:
성 명: NH투자증권 주식회사주 소: 서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원 NH금융타워(타워2)전화번호: 02-768-7000

작 성 자:
성 명: 서정우, 유용재부서 및 직위: 경영관리부 부부장, 과장전화번호: 02-768-7890, 02-768-7834

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
NH투자증권
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2025년 03월 06일
라. 주주총회일
2025년 03월 24일

마. 권유 시작일
2025년 03월 11일
바. 권유업무 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
2025년 정기주주총회의 원활한 진행 및 의결정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
한국예탁결제원

(인터넷 주소)
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」 ② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」 ② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 정관의변경

□ 이사의선임

□ 감사위원회위원의선임

□ 이사의보수한도승인

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

NH투자증권
보통주
683,671
0.21
본인

자기주식 등 의결권 제한주식

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

NH투자증권
우선주
0
0.00
본인
-

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

농협금융지주(주)
최대주주
보통주
188,452,535
57.54
최대주주
-

윤병운
계열사임원
보통주
1,000
0.00
계열사임원
-

안현실
계열사임원
보통주
1
0.00
계열사임원
-

김성중
계열사임원
보통주
3,295
0.00
계열사임원
-

최승호
계열사임원
보통주
12,153
0.00
계열사임원
-

계
-
188,469,891
57.55
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

서정우
보통주
0
직원
-
-

유용재
보통주
1
직원
-
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2025년 03월 06일
2025년 03월 11일
2025년 03월 23일
2025년 03월 24일

나. 피권유자의 범위

- 2024년 12월 31일 현재 주주명부에 기재되어 있는 의결권 있는 주식을 소유한 전체 주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

- 2025년 정기주주총회의 원활한 진행 및 의결정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2025년 3월 14일 9시 ~ 2025년 3월 23일 17시(기간 중 24시간 이용 가능)

전자위임장 관리기관
한국예탁결제원

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」

기타 추가 안내사항 등
주주총회 소집통지 및 공고시에"전자투표 및 전자위임장에 관한 사항"을 안내하였음

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
X

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
O

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

- 의결권 피권유자가 전자우편을 수령하다는 의사표시를 한 경우에 한해 전자우편으로 위임장 용지 송부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 주주총회 개시 전까지 대리인에게 직접 교부 또는 우편접수- 위임장 접수처 : 서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원 NH금융타워(타워2)17층 경영관리부 주주총회 담당자 앞(우편번호 : 07335)

다. 기타 의결권 위임의 방법

- 해당사항 없음

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2025년 3월 24일 오전 9시

장 소
서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원NH금융타워(타워2) 4층 Grand Hall

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2025년 3월 14일 9시 ~ 2025년 3월 23일 17시(기간 중 24시간 이용 가능)

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」

기타 추가 안내사항 등
주주총회 소집통지 및 공고시에"전자투표 및 전자위임장에 관한 사항"을 안내하였음

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

- 의결권 행사가 필요하신 주주들께서는 의결권 대리행사제도 또는 전자투표제도를 적극적으로 활용하시기 바랍니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 당해 사업연도의 영업상황의 개요

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분 (가) 영업개황

NH투자증권의 2024 회계연도(2024.1.1~12.31) 연결기준 총자산은
62조 4,271억원,자기자본은

8조 1,194억원이며
,
당기순이익은 6,866
억원(지배주주지분 당기순이익은 6,867
억원
) 입니다. 세전이익은
9,249억원을 기록하였으며 자기자본이익률(ROE)
은 8.7
% 입니다.

<표1> 재무실적 요약 (연결)

구분

제58기

(2024.12.31)

제57기

(2023.12.31)

증감

총자산 (억원)
624,271
566,979
10.1%

자기자본 (억원)
81,194
76,134
6.6%

당기순이익 (억원)
6,866
5,530

24.

2
%

ROE (%)(*)
8.7%
7.5%
1.2%p

(*) ROE = 지배주주지분 당기순이익/지배주주지분 자기자본의 평균잔액

<표2> 재무실적 요약 (별도)

구분

제58기

(2024.12.31)

제57기

(2023.12.31)

증감

총자산 (억원)
592,815
534,539
10.9%

자기자본 (억원)

73,9
21

71,066
4.0%

당기순이익 (억원)

6
,259

4,350

43

.9
%

ROE (%)(*)
8.6%
6.2%
2.4%p

(*) ROE = 당기순이익/자기자본의 평균잔액

<표3> 손익실적 요약 (연결)

구분

제58기

(2024.1.1~

2024.12.31)

제57기

(2023.1.1~

2023.12.31)

증감

영업이익 (억원)
9,011
7,258
24.2%

영업수익 (억원)
115,871
114,438
1.3%

영업비용 (억원)
106,860
107,180
△0.3%

영업외손익 (억원)
238
△51
-

법인세비용차감전

계속사업손익 (억원)

9,249
7,207
28.3%

당기순이익 (억원)
6,866
5,530
24.2%

<표4> 손익실적 요약 (별도)

구분

제58기

(2024.1.1~

2024.12.31)

제57기

(2023.1.1~

2023.12.31)

증감

영업이익 (억원)
8,792
6,899
27.4%

영업수익 (억원)
109,828
108,500
1.2%

영업비용 (억원)
101,036
101,601
△0.6%

영업외손익 (억원)
△290
△1,036
-

법인세비용차감전

계속사업손익 (억원)

8,502
5,863
45.0%

당기순이익 (억원)
6,259
4,350
43.9%

<재무건전성>

2024년 12월말 기준 순자본비율(NCR)은 1,548.6%로(별도 기준 809.0%), 금융위 금융투자업규정(100%이상)을 상회하는 수치로 안정적인 수준을 유지하고 있으며 지속적인 리스크관리를 통해 적정수준의 재무건전성 유지를 위해 노력하고 있습니다

(나) 공시대상 사업부문의 구분

① 수수료수지

수수료수지는 Brokerage,

금융상품판매, IB, 기타수수료로 구성되어 있습니다. 2024 회계연도 수수료수지는 전년대비 21.0% 증가한 9,547억원을 기록했습니다.

[Brokerage 수수료수지] 2024 회계연도 누적 시장 일평균거래대금(KOSPI, KOSDAQ, ELW시장 포함)은 19.2조원으로 전년대비 2.5% 감소하였음에도 당사 Brokerage 수수료수지는 4,589억원으로 전년대비 8.1% 증가하였습니다. 이는 해외주식 수수료수익이 전년대비 66.2% 증가한 1,161억원을 기록하며 전체 Brokerage 수수료수지 성장을 이끌었기 때문입니다. 당사 Brokerage 시장점유율(약정기준, ELW포함)은 9.1%로 전년대비 0.2%p 개선되었습니다.

[금융상품판매 수수료수지] 금융상품판매 수수료수지는 1,032억원(전년대비 +9.7%)을 기록했습니다. 이 중 집합투자증권 취급수수료는 422억원(전년대비 +8.1%), 자산관리수수료는 244억원(전년대비 +21.9%), 신탁보수는 366억원(전년대비 +4.4%)을 기록하며 금융상품판매 수수료수지는 전반적으로 개선되었습니다.

[IB 수수료수지] IB 수수료수지(인수주선, M&A자문, 채무보증관련)는 전년대비 37.4% 증가한 3,817억원입니다. 부동산 신규 Deal closing증가에 따라 채무보증관련수수료가 2,825억원(전년대비 +39.7%)으로 증대되었으며, 인수 및 주선수수료는 708억원(전년대비 +21.8%), 매수 및 합병수수료는 284억원(전년대비 +62.5%)을 기록하였습니다.

②운용손익 및 관련 이자수지

운용손익 및 관련 이자수지는 8,876억원(전년대비 +0.8%)입니다. 이 중 운용투자 손익은 2,626억원이며, 운용 관련 이자수지는 6,250억원을 기록하였습니다.

③증권여신 및 예탁금 관련 이자수지

증권여신 및 예탁금 관련 이자수지는 3,110억원(전년대비 +18.2%)으로 개선되었습니다. 고객예탁금 평잔(6.9조원, 전년대비 +21.7%) 및 신용융자 평잔(2.3조원, 전년대비 +12.4%)이 증대되며 증권금융예치금 관련 이자수지와 Brokerage관련 이자수지는 각각 1,417억원(전년대비 +6.3%), 1,693억원(전년대비 +30.3%)으로 증가하였습니다.

(2) 시장점유율

<수탁수수료 시장점유율 현황>

(단위 : 백만원)

금융회사명
FY2024 3분기
FY2023
FY2022

누계
점유율
누계
점유율
누계
점유율

당사
384,134
8.17%
469,807
8.52%
405,727
8.10%

삼성증권
465,498
9.90%
514,308
9.33%
424,385
8.47%

한국투자증권
327,028
6.96%
366,507
6.65%
334,098
6.67%

미래에셋증권
524,435
11.15%
551,849
10.01%
509,105
10.16%

케이비증권
405,055
8.61%
505,725
9.17%
414,016
8.26%

전체
4,701,909
100.00%
5,514,726
100.00%
5,011,614
100.00%

주) 금융통계정보시스템(FISIS)의 수탁수수료를 기준으로 작성하였습니다.(3) 시장의 특성

금융투자업의 주요 사업영역은 ① 유가증권 중개 및 매매, 각종 금융상품 개발 및 판매, 고객 포트폴리오 설계 등의 자산관리업무와 ② 유가증권 인수 및 발행, 기업 자금조달, M&A 등의 투자은행업무, 그리고 ③ 자기자본 투자, 고객상품 운용과 같은 트레이딩업무 등으로 구분할 수 있습니다. 금융투자업은 자본 공급자인 투자자에게는 최적의 투자상품을 제공하여 투자 목적을 달성케 하고, 기업 등 자금 수요자에게는 다양한 금융조달 Solution제공을 통해 효과적인 기업 활동을 가능케 하도록 돕고 있습니다. 이러한 업무를 통해 금융투자업은 대한민국 실물경제와 함께 성장해왔으며, 경제성장의 핵심동력으로서 중요한 역할을 수행하고 있습니다.금융투자업은 정부와 금융당국의 정책 방향에 영향을 많이 받는 대표적인 규제산업입니다. 대내외 불확실성 증가로 인해 금융당국은 금융회사의 건전성 관리와 투자자보호 강화를 지속하고 있으며, 이에 따라 관련 규제비용의 증가가 예상됩니다. 동시에 디지털 트렌드에 부응한 혁신 금융정책 및 차이니즈월 개선 등의 규제 완화는 새로운 사업기회 창출 또한 가능하게 할 것으로 기대됩니다.한편, 은행/증권/보험 등 금융업종간 경계가 약화되고, 디지털 플랫폼 기반 사업자들의 적극적인 금융업 진출로 업권내 경쟁이 확대되고 있습니다. 이에 금융투자업계는 리테일(위탁, 자산관리), IB, Trading 등 수익 포트폴리오를 다변화해나가고, 디지털/글로벌 등 신성장 동력 확대에도 노력하고 있습니다.

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망
당사는 비즈니스별 차별화된 플랫폼 구축, 신성장 동력 확보 및 사업운영체계 효율화를 중점과제로 삼아 다양하고 안정적인 사업 포트폴리오 구축을 지속하고 있습니다. 급격히 변화하는 고객 니즈에 선제적으로 대응하기 위해, 고액자산가 타겟의 Premier Blue센터를 포함하여 전국 54개 센터(브랜치 미포함)에서 대면 자산관리 서비스를 제공하고 있습니다. 동시에, Digital자산관리센터에서는 인적서비스 니즈가 있는 비대면 고객을 대상으로 Digital-Hybrid 자산관리 프로세스를 도입하여 고도화를 추진 중입니다. 또한, 급변하는 디지털 변화 흐름에 능동적으로 대응하고 새로운 시장환경을 선도하는 금융투자회사로 성장하기 위해, 고객관점의 플랫폼 고도화 및 Digital Transformation에 주력하고 있습니다.당사는 광범위한 기업 네트워크 및 안정적이고 성공적인 업무수행 이력 등을 바탕으로 '종합금융투자사업자'로서의 견고한 입지를 구축하고 있습니다. 투자은행(IB) 분야에서는 업계 최고 수준으로 평가받고 있으며, 모험자본 공급 기능 및 M&A 부문 등 전략적 자문기능을 강화함으로써 향후 확대되는 IB부문에도 역량을 집중하고 있습니다. Trading 부문 역시 다양한 운용전략과 정교화된 리스크관리 기법 및 차별화된 구조화 상품 공급 역량을 바탕으로 시장상황에 유연하게 대응하고 있습니다. 또한, 기관고객 니즈에 대응하기 위해 해외 및 대체투자 커버리지를 확장하고 OCIO시장 내 경쟁력 제고에도 힘쓰고 있습니다.해외사업에서는 업계 최고 수준의 네트워크(현지법인 7개, 사무소 1개)를 보유하고 있으며, 글로벌 비즈니스 플랫폼 구축을 목표로 해외상품소싱과 新시장 영업기반 확대를 추진하고 있습니다. 홍콩현지법인은 IB-Trading-Equity Sales 비즈니스를 영위하며 종합증권사로서 당사의 핵심 거점 역할을 담당하고 있습니다. 뉴욕현지법인은 전사 해외주식 거래 플랫폼인 GET Desk(Global Execution Trading Desk)를 운영 중이며, 뉴욕 IB Desk를 설립하고 본사 IB 전문인력을 파견하면서 미주지역 주요 딜 발굴에 적극적으로 나서고 있습니다.당사는 자문역량 강화 및 플랫폼 서비스 고도화와 함께 지속성장을 위한 사업 포트폴리오를 강화해나감으로써, 고객가치를 최우선으로 하는 자본시장의 대표 Platform이 되겠습니다.

(5) 조직도

<조직도_24.12월말 기준>

나. 당해 사업연도의 대차대조표(대차대조표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(결손금처리계산서)

재 무 상 태 표

제 58(당)기 기말 2024년 12월 31일 현재

제 57(전)기 기말 2023년 12월 31일 현재

NH투자증권주식회사
(단위: 백만원)

과목
당기말
전기말

자산

현금및현금성자산
1,250,821

1,750,326

당기손익-공정가치측정금융자산
30,865,264

26,145,114

기타포괄손익-공정가치측정금융자산
8,037,795

6,816,951

상각후원가측정금융자산
17,211,759

16,882,298

종속기업및관계기업투자
1,558,084

1,457,336

유형자산
128,782

173,471

투자부동산
54,238

52,490

무형자산
49,438

15,855

사용권자산
74,099

84,960

이연법인세자산
13,325

9,230

기타자산
37,871

65,912

자산 총계

59,281,476

53,453,943

부채

예수부채
7,458,016

6,628,778

당기손익-공정가치측정금융부채
12,130,442

12,750,774

차입부채
23,296,779

17,628,772

발행사채
2,850,402

2,914,953

기타금융부채
5,499,643

6,046,831

충당부채
116,159

60,494

당기법인세부채
282,107

153,470

기타부채
255,789

163,318

부채 총계

51,889,337

46,347,390

자본

자본금
1,782,560

1,782,560

기타불입자본
1,869,030

1,869,030

기타자본구성요소
255,678

265,529

이익잉여금 (당기말 : 대손준비금기적립액
118,213백만원 대손준비금환입예정액
18,641
백만원) (전기말 : 대손준비금기적립액 85,842백만원 대손준비금전입예정액 32,371백만원)

3,484,871

3,189,434

자본 총계

7,392,139

7,106,553

부채와 자본 총계

59,281,476

53,453,943

포 괄 손 익 계 산 서

제 58(당)기 2024년 1월 1일부터 2024년 12월 31일까지

제 57(전)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사
(단위: 백만원)

과목
당기
전기

I. 순수수료손익

951,351

789,204

1. 수수료수익
1,143,895

981,136

2. 수수료비용
192,544

191,932

II. 순이자손익

680,261

679,191

1. 이자수익
1,553,059

1,423,464

유효이자율 적용 이자수익
976,448

912,197

당기손익-공정가치측정금융상품
576,611

511,267

2. 이자비용
872,798

744,273

III. 당기손익-공정가치측정금융상품관련순손익

(112,046)

(96,537)

IV. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련순손익

9,326

(15,182)

V. 상각후원가측정금융자산관련순손익

(275)

68

VI. 신용손실충당금전입액

87,244

73,250

VII. 외환거래손익

253,340

61,814

VIII. 판매비와관리비

1,023,833

874,030

IX. 기타의영업손익

208,280

218,655

X. 영업이익

879,160

689,933

XI. 영업외수익

45,909

26,207

XII. 영업외비용

74,888

129,889

XIII. 법인세비용차감전순이익

850,181

586,251

XIV. 법인세비용

224,266

151,253

XV. 당기순이익 (대손준비금반영후 조정이익: 당기:
644,556
백만원, 전기: 402,627백만원)

625,915

434,998

XVI. 기타포괄손익

(9,851)

64,807

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목

16,540

98,816

1. 기타포괄손익-공정가치측정채무증권평가손익
16,540

98,816

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목

(26,391)

(34,009)

1. 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험조정
2,261

(24,294)

2. 기타포괄손익-공정가치측정지분증권평가손익
9,843

20,055

3. 확정급여의재측정요소
(38,495)

(29,770)

XVII. 당기총포괄이익

616,064

499,805

기본보통주당순이익

1,792원

1,241원

희석보통주당순이익

1,792원

1,241원

기본우선주당순이익

1,842원

1,291원

자 본 변 동 표

제 58(당)기 2024년 1월 1일부터 2024년 12월 31일까지

제 57(전)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사
(단위 : 백만원)

과목
자본금
기타불입자본
기타자본구성요소
이익잉여금
총계

2023년 1월 1일(전기초)
1,782,560
1,869,030
200,722
3,000,277
6,852,589

소유주와의 거래 등 :

1. 연차배당
-
-
-
(245,841)
(245,841)

총포괄손익:

1. 당기순이익
-
-
-
434,998
434,998

2. 기타포괄손익

(1) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
118,871
-
118,871

(2) 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동손익
-
-
(24,294)
-
(24,294)

(3) 확정급여제도의 재측정요소
-
-
(29,770)
-
(29,770)

2023년 12월 31일(전기말)
1,782,560
1,869,030
265,529
3,189,434
7,106,553

2024년 1월 1일(당기초)
1,782,560
1,869,030
265,529
3,189,434
7,106,553

소유주와의 거래 등 :

1. 연차배당
-
-
-
(278,946)
(278,946)

2. 자기주식 소각
-
-
-
(51,532)
(51,532)

총포괄손익:

1. 당기순이익
-
-
-
625,915
625,915

2. 기타포괄손익

(1) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
26,383
-
26,383

(2) 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동손익
-
-
2,261
-
2,261

(3) 확정급여제도의 재측정요소
-
-
(38,495)
-
(38,495)

2024년 12월 31일(당기말)
1,782,560
1,869,030
255,678
3,484,871
7,392,139

이익잉여금처분계산서(안)

제 58(당)기
2024년 01월 01일부터

제 57(전)기
2023년 01월 01일부터

2024년 12월 31일까지

2023년 12월 31일까지

처분예정일
2025년 03월 24일

처분확정일
2024년 03월 27일

(단위 : 백만원)

구 분
제 58기
제 57 기

I. 미처분이익잉여금

625,945

435,042

1. 전기이월미처분이익잉여금
30

44

2. 자기주식소각
(51,532)

-

3. 임의적립금 이입액
51,532

-

4. 당기순이익
625,915

434,998

II. 대손준비금 등의 이입액

18,641

-

1. 대손준비금 이입액
18,641

-

III. 이익잉여금처분액

644,573

435,012

1. 이익준비금
32,934

27,895

2. 대손준비금
-

32,371

3. 임의적립금
282,300

95,800

4. 현금배당 (주당배당금(률)
보통주: 당기 950원(19.0%), 전기 800원(16.0%) 우선주: 당기 1,000원(20.0%), 전기 850원(17.0%))

329,339

278,946

IV. 차기이월미처분이익잉여금

13

30

현 금 흐 름 표

제 58(당)기 2024년 1월 1일부터 2024년 12월 31일까지

제 57(전)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사
(단위 : 백만원)

과목
당기
전기

Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름

(4,279,080)

(1,158,696)

1. 당기순이익
625,915

434,998

2. 손익조정항목
(692,946)

(682,628)

3. 자산ㆍ부채의 변동
(5,216,972)

(1,713,026)

4. 이자수취액
1,556,898

1,333,403

5. 이자지급액
(737,442)

(694,034)

6. 배당금수취액
281,658

316,490

7. 법인세납부액
(96,191)

(153,899)

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름

(1,206,513)

1,618,641

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득
(4,950,198)

(4,455,916)

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분
3,736,230

6,087,174

종속기업및관계기업투자의 취득
(220,502)

(166,997)

종속기업및관계기업투자의 처분
248,933

185,031

보증금의 증가
(1,174)

(16,899)

보증금의 감소
11,763

25,100

유형자산의 취득
(27,505)

(36,209)

유형자산의 처분
30

45

투자부동산의 처분
1,322

-

무형자산의 취득
(5,412)

(2,688)

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름

4,911,315

(204,457)

차입부채의 순증감
5,393,663

688,354

사채의 증가
4,066,549

6,115,838

사채의 감소
(4,190,000)

(6,734,000)

임대보증금의 증가
613

135

임대보증금의 감소
(350)

(529)

리스부채의 감소
(28,682)

(28,414)

배당금의 지급
(278,946)

(245,841)

자기주식의 취득
(51,532)

-

Ⅳ. 현금및현금성자산의 증감

(574,278)

255,488

Ⅴ. 현금및현금성자산의 환율변동효과

74,773

7,200

Ⅵ. 기초의 현금및현금성자산

1,750,326

1,487,638

Ⅶ. 당기말의 현금및현금성자산

1,250,821

1,750,326

연 결 재 무 상 태 표

제 58(당)기 기말 2024년 12월 31일 현재

제 57(전)기 기말 2023년 12월 31일 현재

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목
당기말
전기말

자산

현금및현금성자산
1,584,469

2,175,480

당기손익-공정가치측정금융자산
32,131,588

27,336,579

기타포괄손익-공정가치측정금융자산
8,228,102

7,009,191

상각후원가측정금융자산
19,323,931

19,134,898

관계기업및공동기업투자
471,930

336,846

유형자산
138,608

182,713

투자부동산
289,526

259,459

무형자산
98,625

65,379

사용권자산
82,016

93,175

당기법인세자산
7,077

9,235

이연법인세자산
22,630

19,490

기타자산
48,563

75,448

자산 총계

62,427,065

56,697,893

부채

예수부채
7,971,818

7,177,425

당기손익-공정가치측정금융부채
12,163,479

12,754,976

차입부채
24,446,513

18,919,143

발행사채
2,850,402

2,914,953

기타금융부채
6,179,344

6,882,009

충당부채
104,799

54,385

당기법인세부채
284,366

160,887

이연법인세부채
16,268

5,705

기타부채
290,707

214,982

부채 총계

54,307,696

49,084,465

자본

지배주주지분

8,114,380

7,611,779

자본금
1,782,560

1,782,560

기타불입자본
1,867,180

1,867,180

기타자본구성요소
523,792

377,373

이익잉여금 (당기말 : 대손준비금기적립액
118,280백만원 대손준비금환입예정액
18,337
백만원) (전기말 : 대손준비금기적립액 85,902백만원 대손준비금전입예정액 32,378백만원)

3,940,848

3,584,666

비지배주주지분

4,989

1,649

자본 총계

8,119,369

7,613,428

부채와 자본 총계

62,427,065

56,697,893

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제 58(당)기 2024년 1월 1일부터 2024년 12월 31일까지

제 57(전)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목
당기
전기

I. 순수수료손익

954,676

789,280

1. 수수료수익
1,178,025

1,039,083

2. 수수료비용
223,349

249,803

II. 순이자손익

801,775

791,317

1. 이자수익
1,740,437

1,612,284

유효이자율 적용 이자수익
1,109,668

1,058,439

당기손익-공정가치측정금융상품
630,769

553,845

2. 이자비용
938,662

820,967

III. 당기손익-공정가치측정금융상품관련순손익

(148,682)

(20,184)

IV. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련순손익

9,326

(15,182)

V. 상각후원가측정금융자산관련순손익

(275)

68

VI. 신용손실충당금전입(환입)액

87,049

110,013

VII. 외환거래손익

274,620

78,180

VIII. 판매비와관리비

1,110,899

952,720

IX. 기타의영업손익

207,577

165,011

X. 영업이익

901,069

725,757

XI. 영업외수익

112,926

95,107

XII. 영업외비용

89,138

100,135

XIII. 법인세비용차감전순이익

924,857

720,729

XIV. 법인세비용

238,219

167,681

XV. 당기순이익

686,638

553,048

1. 지배주주지분순이익 (대손준비금반영후 조정이익: 당기:
704,998백만원, 전기: 524,061백만원)

686,659

556,440

2. 비지배지분순손실

(21)

(3,392)

XVI. 기타포괄손익

146,537

78,161

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목

174,408

110,492

1. 기타포괄손익-공정가치측정채무증권평가손익
17,919

100,542

2. 지분법적용투자주식평가손익
330

-

3. 위험회피파생상품평가손익
-

(1,015)

4. 해외사업환산손익
156,041

10,990

5. 비지배지분기타포괄손익
118

(25)

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목

(27,871)

(32,331)

1. 기타포괄손익-공정가치측정지분증권평가손익
8,571

21,811

2. 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험조정
2,260

(24,293)

3. 확정급여의재측정요소
(38,702)

(29,849)

XVII. 당기총포괄이익

833,175

631,209

지배주주지분포괄이익
833,079

634,626

비지배지분포괄손실
96

(3,417)

기본보통주당순이익

1,966원

1,588원

희석보통주당순이익

1,966원

1,588원

기본우선주당순이익

2,016원

1,638원

연 결 자 본 변 동 표

제 58(당)기 2024년 1월 1일부터 2024년 12월 31일까지

제 57(전)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목
자본금
기타불입자본
기타자본구성요소
이익잉여금
지배주주지분합계
비지배지분
총계

2023년 1월 1일(전기초)
1,782,560
1,867,583
299,187
3,274,063
7,223,393
4,663
7,228,056

소유주와의 거래 등:

1. 연차배당
-
-
-
(245,841)
(245,841)
-
(245,841)

2. 종속회사 연결납세 효과
-
-
-
4
4
-
4

3. 연결실체의 변동(비지배지분의 변동)
-
(403)
-
-
(403)
403
-

총포괄손익:

1. 당기순손익
-
-
-
556,440
556,440
(3,392)
553,048

2. 기타포괄손익

(1) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
122,353
-
122,353
-
122,353

(2) 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동손익
-
-
(24,293)
-
(24,293)
-
(24,293)

(3) 확정급여제도의 재측정요소
-
-
(29,849)
-
(29,849)
-
(29,849)

(4) 위험회피파생상품평가손익
-
-
(1,015)
-
(1,015)
-
(1,015)

(5) 해외사업환산손익
-
-
10,990
-
10,990
(25)
10,965

2023년 12월 31일(전기말)
1,782,560
1,867,180
377,373
3,584,666
7,611,779
1,649
7,613,428

2024년 1월 1일(당기초)
1,782,560
1,867,180
377,373
3,584,666
7,611,779
1,649
7,613,428

소유주와의 거래 등:

1. 연차배당
-
-
-
(278,946)
(278,946)
-
(278,946)

2. 자기주식 소각
-
-
-
(51,532)
(51,532)
-
(51,532)

3. 연결실체의 변동(비지배지분의 변동)
-
-
-
-
-
3,243
3,243

총포괄손익:

1. 당기순손익
-
-
-
686,659
686,659
(21)
686,638

2. 기타포괄손익

(1) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
26,490
-
26,490
-
26,490

(2) 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동손익
-
-
2,260
-
2,260
-
2,260

(3) 지분법적용투자주식평가손익
-
-
330
-
330
-
330

(4) 확정급여제도의 재측정요소
-
-
(38,702)
-
(38,702)
-
(38,702)

(5) 해외사업환산손익
-
-
156,041
-
156,041
118
156,159

2024년 12월 31일(당기말)
1,782,560
1,867,180
523,792
3,940,847
8,114,379
4,989
8,119,368

연 결 현 금 흐 름 표

제 58(당)기 2024년 1월 1일부터 2024년 12월 31일까지

제 57(전)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목
당기
전기

Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름

(4,196,698)

(1,154,046)

1. 당기순이익
686,638

553,048

2. 손익조정항목
(836,075)

(774,160)

3. 자산ㆍ부채의 변동
(5,171,090)

(1,866,852)

4. 이자수취액
1,748,291

1,519,274

5. 이자지급액
(802,973)

(770,416)

6. 배당금수취액
282,257

338,991

7. 법인세납부액
(103,746)

(153,931)

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름

(1,258,129)

1,666,043

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득
(5,027,701)

(4,465,908)

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분
3,816,230

6,097,174

관계기업투자의 취득
(97,027)

(132,386)

관계기업투자의 처분
113,069

178,049

투자부동산의 취득
(2,935)

-

투자부동산의 처분
1,322

-

유형자산의 취득
(32,136)

(41,213)

유형자산의 처분
667

73

무형자산의 취득
(7,138)

(4,557)

무형자산의 처분
-

207

보증금의 증가
(1,347)

(19,149)

보증금의 감소
12,372

39,926

연결범위 변동으로 인한 순현금 유입
-

13,827

연결범위 변동으로 인한 순현금 유출
(33,505)

-

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름

4,762,540

(313,867)

차입부채의 순증감
5,446,364

590,982

사채의 증가
4,066,549

6,115,838

사채의 감소
(4,190,000)

(6,734,000)

리스부채의 감소
(35,262)

(36,701)

임대보증금의 증가
1,245

135

임대보증금의 감소
(350)

(529)

비지배투자자부채의 감소
(198,771)

(3,751)

배당금의 지급
(278,946)

(245,841)

비지배지분의 증가
3,243

-

자기주식의 소각
(51,532)

-

Ⅳ. 현금및현금성자산의 증가

(692,287)

198,130

Ⅴ. 현금및현금성자산의 환율변동효과

101,276

10,116

Ⅵ. 기초의 현금및현금성자산

2,175,480

1,967,234

Ⅶ. 당기말의 현금및현금성자산

1,584,469

2,175,480

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

이익잉여금처분계산서(안)을 참조하시기 바랍니다.

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

- 해당사항 없음.

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제30조의2(임원 후보의 추천)

① 임원후보추천위원회는 금융회사의 지배구조에 관한 법률, 상법 등 관련 법규에서 정한 자격을 갖춘 자 중에서 임원(대표이사, 사외이사,
감사위원
에 한함) 후보를 추천한다.

제30조의2(임원 후보의 추천)

① 임원후보추천위원회는 금융회사의 지배구조에 관한 법률, 상법 등 관련 법규에서 정한 자격을 갖춘 자 중에서 임원(대표이사, 사외이사,
감사위원회 위원에 한함
) 후보를 추천한다.

제40조에서 감사위원회 위원을 “감사위원”으로 칭한다고 정하였으므로, 제30조의2에서는 감사위원회 위원으로 표현하는 것이 적정하여 문구수정

제33조의2(이사회의 권한)

① 다음 각 호의 사항은 이사회의 심의ㆍ의결을 거쳐야 한다.

<1~4 생략>

5. 관계법령에서 정한 내부통제 기준 및 위험관리기준의 제정· 개정 및 폐지에 관한 사항

<신설>

<신설>

제33조의2(이사회의 권한)

① 다음 각 호의 사항은 이사회의 심의ㆍ의결을 거쳐야 한다.

<1~4 생략>

5. 관계법령에서 정한 내부통제 기준 및 위험관리기준의 제정· 개정 및 폐지에 관한 사항

5의2. 내부통제 및 위험관리 정책의 수립 및 감독에 관한 사항 <신설>③ 이사회는 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제30조의4에 따른 대표이사의 내부통제 및 위험관리 총괄 관리의무의 이행을 감독한다

금융회사의 지배구조에 관한 법률 제15조제1항 개정사항 반영금융회사의 지배구조에 관한 법률 제15조제4항 개정사항 반영

제36조(위원회)

① 본 회사는 이사회 내에 다음 각호의 위원회를 두며, 필요한 경우 이사회가 정하는 기타 위원회를 두어 그 권한을 위임할 수 있다.

1. 임원후보추천위원회

2. 감사위원회

3. 보수위원회

4. 리스크관리위원회

5. <삭제 2017.3.24>

6. ESG위원회

제36조(위원회)

① 본 회사는 이사회 내에 다음 각호의 위원회를 두며, 필요한 경우 이사회가 정하는 기타 위원회를 두어 그 권한을 위임할 수 있다.

1. 임원후보추천위원회

2. 감사위원회

3. 보수위원회

4. 리스크관리위원회

5. <삭제 2017.3.24>

6. ESG위원회

7. 내부통제위원회

금융회사의 지배구조에 관한 법률 제16조 제1항 개정사항반영

제50조(분기배당)

①

본 회사는

사업년도 개시일부터 3월, 6월 및 9월
말일현재의 주주에게
자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의12에 의한 분기배당을 할 수 있다. 분기배당은 금전으로 한다.

② 제1항의 분기배당
은 이사회의 결의로하되, 그 결의는 제1항의 각 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다
.

제50조(분기배당)

①

본 회사는

사업년도 개시일부터 3월, 6월 및 9월
말일부터 45일 이내의 이사회 결의로써
자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의12에 의한 분기배당을 할 수 있다. 분기배당은 금전으로 한다.

② 제1항의 분기배당
금은 이사회 결의로부터 1개월 이내에 지급한다. 다만, 이사회에서 그 지급시기를 따로 정한 경우에는 그에 따른다.

주주의 배당예측 가능성 제고를 위하여 분기배당 기준일을배당결정일 이후의 날로 정할

수 있도록 개정된 자본시장법 제165조의 12(2025.1.21.

시행)에 맞추어 문구 수정분기배당을 결정하는 이사회 결의 시 배당기준일을 정하는경우를 상정하여 그 절차를

규정

<신설>

부 칙

제1조(시행일) 이 정관은 2025년 3월 24일부터 시행한다.

※ 기타 참고사항

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

오광수
1960-11-01
사외이사
감사위원 아님
해당사항 없음
임원후보추천위원회

문연우
1965-01-27
비상임이사
감사위원 아님
해당사항 없음
대표이사

총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

오광수
現)법무법인(유) 대륙아주 대표변호사
2009년 ~ 2010년2010년 ~ 2011년2013년 ~ 2015년2015년 ~ 2016년2020년 ~ 현재

서울서부지검 차장검사수원지방검찰청 안산지청장대구지검장법무부 범죄예방정책국장(검사장급)
법무법인(유) 대륙아주 대표변호사

해당사항 없음

문연우
농협손해보험 부사장
2015년 ~ 2018년2019년 ~ 2020년 2021년 ~ 2021년2022년 ~ 2022년2023년 ~ 현재
농협손해보험 리스크관리부장농협손해보험 위험관리책임자농협손해보험 농업보험부문 부문장(부문장)농협손해보험 농업보험부문 부문장(부사장)NH투자증권 비상임이사
해당사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

오광수
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

문연우
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

■ 오광수 후보자 1. 전문성

본 후보자는 대구지검장 및 법무부범죄예방정책국장 등을 역임하고 현재 법무법인 대륙아주 대표변호사로 재직중인 법률 전문가로서, 관련 분야 전문지식 및 다양한 실무 경험을 바탕으로 이사회 활동을 통해 회사에 많은 기여를 하고자 합니다.

2. 독립성

본 후보자는 회사 및 대주주 등과의 이해관계가 없는 독립적인 의사결정과 직무수행이 가능한 자로, 사외이사에게 주어진 역할과 책임을 투명하고 공정하게 이행해 나가겠습니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 NH투자증권이 국내 자본시장에서 최고를 넘어 글로벌 투자은행으로 도약 할 수 있도록 전문성 및 독립성을 바탕으로 회사의 경영의사결정에 대한 조언과 감독활동을 충실히수행할 예정이며, 이를 통해 주주가치 제고와 이해관계자의 권익 증대에 기여하고자 합니다.

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 겸업금지의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법 등 관련 법률 상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하고자 합니다. 특히 NH투자증권이 강조하고 있는 높은 윤리의식과 사회적 책임을 함께 숙지하고 준수하고자 합니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

■ 오광수 후보자후보자는 대구지검장 및 법무부범죄예방정책국장 등을 역임하고 현재 법무법인 대륙아주 대표변호사로 재직중인 법률 전문가로서 업무 경험 및 보유 역량을 바탕으로 이사회 및 위원회 활동 참여를 통해 경영진의 경영의사결정에 대하여 적극적으로 의견을 개진하는 등 회사의 발전 및 주주가치 제고에 많은 기여를 할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.
■ 문연우 후보자후보자는 농협손해보험 위험관리책임자 및 농업보험부문 부문장(부사장) 등을 역임한 금융분야 전문가이며, 당사 비상임이사로 취임하신 이후 현재까지 이사회 및 위원회 활동에 적극적으로 참여하고 계시는 바, 향후에도 이사회 활동을 통해 회사에 많은 기여를 하실 것으로 기대됩니다. 이에 후보자로 추천하였습니다.

확인서

11.사외이사 확인서(오광수 사외이사).jpg
오광수 사외이사

사외이사 확인서(문연우 비상임이사).jpg
문연우 비상임이사

□ 감사위원이 되는 사외이사 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의 관계
추천인

서은숙
1968-04-27
사외이사
분리선출
해당사항 없음
임원후보추천위원회

서정원
1967-01-28
사외이사
분리선출
해당사항 없음
임원후보추천위원회

총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

서은숙
現)상명대 경제금융학부 교수

2015년 ~ 2019년2021년 ~ 현재2022년 ~ 2025년2023년 ~ 현재2024년 ~ 현재
2007년 ~ 현재

한국거래소 파생상품시장 발전위원회 위원기획재정부 공공자금관리기금운용위원회 위원금융위원회 금융발전심의회 금융소비자보호 분과위원장금융감독원 금융감독자문위원회 소비자보호 분과위원한국재무관리학회 부회장
상명대 경제금융학부 교수

해당사항 없음

서정원
現)성균관대 경영학과 교수

2012년~2014년2015년~2016년2016년~2018년2015년~2019년
2012년~현재

한국거래소 코스닥상장본부 상장심의위원한국재무학회 이사한국거래소 코스닥상장본부 기업심사위원한국산업기술시험원(KTL) 비상임이사
성균관대 경영학과 교수

해당사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

서은숙
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

서정원
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

■ 서은숙 후보자 1. 전문성

본 후보자는 상명대학교 경제금융학부 교수로 재직중이며, 금융위원회 금융소비자보호 분과위원장을 역임하고 금융감독원 소비자보호분과위원을 맡고 있는 금융소비자보호 분야 전문가로 관련 분야 전문성을 바탕으로 이사회 활동을 통해 회사가 선제적으로 금융소비자 보호에 앞장설 수 있도록 기여를 하고자 합니다.

2. 독립성

본 후보자는 회사 및 대주주 등과의 이해관계가 없는 독립적인 의사결정과 직무수행이 가능한 자로, 사외이사에게 주어진 역할과 책임을 투명하고 공정하게 이행해 나가겠습니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 NH투자증권이 지속성장 가능한 국내 대표 금융투자회사로 도약할 수 있도록 전문성 및 독립성을 바탕으로 회사의 경영의사결정에 대한 조언과 감독활동을 충실히수행할 예정이며, 이를 통해 주주가치 제고와 이해관계자의 권익 증대에 기여하고자 합니다.

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 겸업금지의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법 등 관련 법률 상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하고자 합니다. 특히 NH투자증권이 강조하고 있는 높은 윤리의식과 사회적 책임을 함께 숙지하고 준수하고자 합니다.

■ 서정원 후보자1. 전문성

본 후보자는 한국거래소 상장심의위원, 한국재무학회 이사 등을 역임하고 현재 성균관대 글로벌경영학과 교수로 재직중인 재무회계 전문가로서, 관련 분야 전문지식 및 다양한 실무 경험을 바탕으로 이사회 활동을 통해 회사에 많은 기여를 하고자 합니다.

2. 독립성

본 후보자는 회사 및 대주주 등과의 이해관계가 없는 독립적인 의사결정과 직무수행이 가능한 자로, 사외이사에게 주어진 역할과 책임을 투명하고 공정하게 이행해 나가겠습니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 NH투자증권이
지속성장 가능한 국내 대표 금융투자회사로 도약할 수 있도록 전문성 및 독립성을 바탕으로 회사의 경영의사결정에 대한 조언과 감독활동을 충실히수행할 예정이며, 이를 통해 주주가치 제고와 이해관계자의 권익 증대에 기여하고자 합니다.

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 겸업금지의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법 등 관련 법률 상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하고자 합니다. 특히 NH투자증권이 강조하고 있는 높은 윤리의식과 사회적 책임을 함께 숙지하고 준수하고자 합니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

■ 서은숙 후보자후보자는 상명대학교 경제금융학부 교수로 재직중이며, 금융위원회 금융소비자보호 분과위원장을 역임하고 금융감독원 소비자보호분과위원을 맡고 있는 금융소비자보호 분야 전문가로 관련 분야 전문성 및 다양한 경험을 바탕으로 이사회 활동을 통해 회사에 많은 기여를 하실 것으로 기대됩니다. 이에 후보자로 추천하였습니다.■ 서정원 후보자후보자는 한국거래소 상장심의위원 역임 및 현재 성균관대학교 경영학과 교수 재임 등 경영분야 전문가로서 업무 경험 및 보유 역량을 바탕으로 이사회 및 위원회 활동 참여를 통해 경영진의 경영의사결정에 대하여 적극적으로 의견을 개진하는 등 회사의 발전 및 주주가치 제고에 많은 기여를 할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.

확인서

12. 감사위원 확인서_서은숙 사외이사.jpg
서은숙 감사위원

3. 감사위원 확인서(서정원 사외이사)_페이지_1.jpg
서정원 감사위원

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기) (단위: 백만원)

이사의 수 (사외이사수)
7(5)

보수총액 또는 최고한도액
8,000

주) 주주총회 결의로 제정된 임원퇴직금지급규정에도 불구하고 기본보수, 성과보수, 퇴직보수 등 직무수행에 대한 보상으로 지급되는 일체의 금원을 모두 포함하여 산정하되, 퇴직보수의 계산은 임원퇴직금지급규정에서 정한 방법에 의함.

(전 기) (단위 : 백만원)

이사의 수 (사외이사수)
11 ( 7 )

실제 지급된 보수총액
6,919

최고한도액
10,000

주1) 연도 중 퇴임한 사내이사 2인, 사외이사 2인 포함하여 작성주2) 실제 지급된 보수총액 : 2024.01.01~2024.12.31 기간의 기본급, 심의수당, 복리후생, 퇴직금 등을 포함함주3) 상기 최고한도액은 사내이사, 사외이사, 비상임이사를 포함한 금액임