형지엘리트 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20250212)
제출인: 시너지아이비투자

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
6.0
(주)형지엘리트

1100
1100

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2025년 02월 10일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2025년 02월 11일

보고자 :
시너지아이비투자(주)

요약정보

보고특례 적용전문투자자 구분
-

발행회사명
(주)형지엘리트
발행회사와의 관계
기타

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
1,860,118
5.63

이번 보고서
1,782,717
4.70

의결권의 수 및보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
1,782,717
4.70

보고사유
1.제9회차 전환사채 매수선택권 행사에 따른 지분 변동2.제9회차 전환사채 전환청구권 행사

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

형지엘리트_단순투자확인서

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)형지엘리트
회사코드
093240

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
37,949,826

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
시너지아이비투자(주)
한자(영문)
Synergy IB Investment Co., Ltd

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 용산구 한강대로
생년월일 또는사업자등록번호 등
264-81-32143

직업(사업내용)
신기술사업금융업
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처및 담당자
소속회사
시너지아이비투자(주)
부서
오퍼레이션팀

직위
과장
전화번호
070-74*******

성명
김송희
팩스번호
02-586*****

이메일 주소
******nergyib.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

(단위: 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
37,304
부채총액
2,774

자본총액
34,530
자본금
20,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
이건영

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
제이와이리(주)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100

주) '시너지아이비투자 주식회사'는 12월 결산 법인으로 2023.12월 기준 재무제표로 작성되었습니다.

【보고자의 최대주주가 법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우】

(단위: 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
2,430
부채총액
1,369

자본총액
1,061
자본금
500

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
이철환

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회

최대주주(최다출자자)
이건영
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
70

주) '제이와이리 주식회사'는 12월 결산 법인으로 2023.12월 기준 재무제표로 작성되었습니다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1

시너지아이비 소부장 7호
신기술투자조합

법령상 조합
운용펀드
869-80-03048
대한민국
서울시 용산구 한강대로
신기술사업투자조합
기타

2
시너지 메자닌 블라인드 10호 신기술사업투자조합
법령상 조합
운용펀드
695-80-03001
대한민국
서울시 용산구 한강대로
신기술사업투자조합
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

(단위: 백만원)

법적성격
시너지아이비 소부장 7호 신기술투자조합

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
시너지아이비투자(주)

의사결정기구(의사결정권자)
조합원총회

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

주) '시너지아이비 소부장 7호 신기술투자조합'은 2024년 중 설립되어 최근 결산기 재무제표가 존재하지 않습니다.'시너지아이비 소부장 7호 신기술투자조합'의 규약상 '시너지아이비 소부장 7호 신기술투자조합''의 조합원에 대한 정보는 비밀정보로서 각 조합원이 비밀유지의무를 부담하고 있어 기재를 생략합니다. 다만, 조합원 중 발행회사 및 그 최대주주의 특수관계인은 포함되어있지 않습니다.

(단위: 백만원)

법적성격
시너지 메자닌 블라인드 10호 신기술사업투자조합

자산총액(또는 운용자산총액)
985
부채총액
15

자본총액
970
자본금
1,020

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
시너지아이비투자(주)

의사결정기구(의사결정권자)
조합원총회

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

주) '시너지 메자닌 블라인드 10호 신기술사업투자조합' 은 결산일 2023.12.31 기준 재무제표로 작성되었습니다.'시너지 메자닌 블라인드 10호 신기술사업투자조합'의 규약상 '시너지 메자닌 블라인드 10호 신기술사업투자조합'의 조합원에 대한 정보는 비밀정보로서 각 조합원이 비밀유지의무를 부담하고 있어 기재를 생략합니다. 다만, 조합원 중 발행회사 및 그 최대주주의 특수관계인은 포함되어있지 않습니다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2024년 03월 28일
시너지아이비투자(주)
3
1,860,118
5.63
-
-
31,154,798

이번보고서
2025년 02월 11일
시너지아이비투자(주)
3

1,782,717

4.70

1,782,717

4.70
37,949,826

증 감
-77,401
-0.93
1,782,717
4.70
6,795,028

4. 변동[변경]사유

변동방법

1. 제9회차 전환사채 매수청구권 행사(장외매도)2.
제9회차 전환사채 전환청구권 행사(주식취득)

변동사유
1. 제9회차 전환사채 매수선택권 행사에 따른 지분 변동2. 제9회차 전환사채 전환청구권 행사에 따른 주식등 변동

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
시너지아이비투자(주)
264-81-32143
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
시너지아이비 소부장 7호신기술투자조합
869-80-03048
1,069,630
-

-

-
-
-
-
-
-
1,069,630
2.82

시너지 메자닌 블라인드 10호 신기술사업투자조합
695-80-03001
713,087
-

-

-
-
-
-
-
-
713,087
1.88

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

37,949,826
-
4.70
4.70

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
시너지아이비투자(주)
264-81-32143
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
시너지아이비 소부장 7호 신기술투자조합
869-80-03048
1,069,630
-
-
-
-1,116,071
-
-
-
-
-46,441
-0.56

시너지 메자닌 블라인드 10호 신기술사업투자조합
695-80-03001
713,087
-
-
-
-744,047
-
-
-
-
-30,960
-0.37

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

시너지아이비 소부장 7호 신기술투자조합
869-80-03048
2024년 09월 09일
행사가액조정
전환사채권
1,116,071
142,318
1,258,389
1,192
(-)
1,344->1,192

시너지 메자닌 블라인드 10호 신기술사업투자조합
695-80-03001
2024년 09월 09일
행사가액조정
전환사채권
744,047
94,879
838,926
1,192
(-)

1,344->1,192

시너지아이비 소부장 7호 신기술투자조합
869-80-03048
2025년 02월 07일
전환등(-)
전환사채권
1,258,389
-1,069,630
188,759
1,192

(-)

-

시너지 메자닌 블라인드 10호 신기술사업투자조합
695-80-03001
2025년 02월 07일
전환등(-)
전환사채권
838,926
-713,087
125,839
1,192
(-)
-

시너지아이비 소부장 7호 신기술투자조합
869-80-03048
2025년 02월 07일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
-
1,069,630
1,069,630
1,192

(-)

-

시너지 메자닌 블라인드 10호 신기술사업투자조합
695-80-03001
2025년 02월 07일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
-
713,087
713,087
1,192

(-)

-

시너지아이비 소부장 7호 신기술투자조합
869-80-03048
2025년 02월 10일
장외매도(-)
전환사채권
188,759
-188,759
-
1,192
1,228
(주)형지엘리트 매수청구권 행사

시너지 메자닌 블라인드 10호 신기술사업투자조합
695-80-03001
2025년 02월 10일
장외매도(-)
전환사채권
125,839
-125,839
-
1,192
1,228
(주)형지엘리트 매수청구권 행사

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미