시노펙스 — [기재정정]주식매수선택권부여에관한신고 (20250114)
제출인: 시노펙스

주식매수선택권 부여에 관한 신고
1.3
주식회사 시노펙스

정 정 신 고 (보고)

2025년 01월 14일

1. 정정대상 공시서류 : 주식매수선택권 부여에 관한 신고

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2024년 01월 12일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

8. 당해부여 후 총부여 현황 (주) - 보통주식
단순 기재 오류
1,318,300

1,148,200

10. 기타 투자판단에 참고할 사항
부여대상자 퇴사에 따른 주식매수선택권 일부 부여 취소
(주1) : 정정전
(주2) : 정정후

(주1) : 정정전

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

(1) 부여목적회사의 경영, 기술혁신 및 사업개발등에 기여하거나 기여할 수 있는 주요 전문가에대한 동기부여를 통하여 높은 경영성과를 유도하고 이를 통해 회사의 실질적인 가치를 향상시키고자 주식매수선택권을 부여하였습니다.(2) 부여근거상기 주식매수선택권부여에 관한 사항은 상법 제542조의 3 제3항 및 당사 정관제10조의 2에 의거하여 2024년 01월 12일 이사회에서 결의되었으며, 이후 처음으로 소집되는 주주총회에서 승인받을 예정입니다.(3) 부여방법주식매수선택권 행사시점에 신주교부, 자기주식교부, 차액보상방법 중 이사회결의로 부여할 예정입니다.

(4) 행사가격 이사회 전일을 기산일로 하여 과거 2개월, 과거 1개월 및 과거 1주일간의 거래량 가중평균종가의 산술평균가액을 기준으로 산정된 가격 이상으로 결정하였습니다.(상법 제340조의 2 제4항 및 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176 조의7 제3항 규정 준용)(5) 행사가격 및 부여수량의 조정주식매수선택권 부여 이후에 유상증자, 무상증자, 주식배당, 전환사채/신주인수권부사채 발행, 주식분할, 주식병합, 합병, 액면분할 등으로 주식가치의 희석화가 이루어 지는 경우에는 행사가격 및 부여수량을 조정할 수 있으며, 그 행사가격 및 수량 등의 조정에 관한 사항은 이사회의 결의에 따릅니다.(6) 행사기간 및 조건 1) 행사기간 및 한도

주식매수선택권 행사기간

한도

2027.01.12 ~ 2028.01.11

100%(15,600주)

2) 행사조건 부여일로부터 2년 이상 재임 또는 재직하여야 함(7) 기타세부사항은 주식매수선택권과 관련된 제반법규 및 당사 정관 등이 정하는 바에 따름.

[ 대상자별 부여내역 ]

부여대상자명
관 계
부여주식 (주)
공정가치
비 고

보통주식
기타주식

김민석 외 1명
직원
15,600
-
3,405.42
-

* 상기 공정가치는 현재주가가 아닌 주식매수선택권에 대한 1주당 공정가치입니다.

(8) 공정가치 산정방법 및 주요가정 1) 산정방법 : 공정가액 접근법(이항모형) 2) 공정가치 산정 - 변동성 : 44.80%

- 할인율 : 3.26% - 무위험수익률 : 3.26%

- 시가배당률 : 0.00%

- 모 형 : 이항모형

- 행사기간 : 2027년 01월 12일부터 2028년 01월 11일까지

- 총 부여수량 : 15,600주

(주2) : 정정후

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

(1) 부여목적회사의 경영, 기술혁신 및 사업개발등에 기여하거나 기여할 수 있는 주요 전문가에대한 동기부여를 통하여 높은 경영성과를 유도하고 이를 통해 회사의 실질적인 가치를 향상시키고자 주식매수선택권을 부여하였습니다.(2) 부여근거상기 주식매수선택권부여에 관한 사항은 상법 제542조의 3 제3항 및 당사 정관제10조의 2에 의거하여 2024년 01월 12일 이사회에서 결의되었으며, 이후 처음으로 소집되는 주주총회에서 승인받을 예정입니다.(3) 부여방법주식매수선택권 행사시점에 신주교부, 자기주식교부, 차액보상방법 중 이사회결의로 부여할 예정입니다.

(4) 행사가격 이사회 전일을 기산일로 하여 과거 2개월, 과거 1개월 및 과거 1주일간의 거래량 가중평균종가의 산술평균가액을 기준으로 산정된 가격 이상으로 결정하였습니다.(상법 제340조의 2 제4항 및 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176 조의7 제3항 규정 준용)(5) 행사가격 및 부여수량의 조정주식매수선택권 부여 이후에 유상증자, 무상증자, 주식배당, 전환사채/신주인수권부사채 발행, 주식분할, 주식병합, 합병, 액면분할 등으로 주식가치의 희석화가 이루어 지는 경우에는 행사가격 및 부여수량을 조정할 수 있으며, 그 행사가격 및 수량 등의 조정에 관한 사항은 이사회의 결의에 따릅니다.(6) 행사기간 및 조건 1) 행사기간 및 한도

주식매수선택권 행사기간

한도

2027.01.12 ~ 2028.01.11

100%(15,600주)

2) 행사조건 부여일로부터 2년 이상 재임 또는 재직하여야 함(7) 기타세부사항은 주식매수선택권과 관련된 제반법규 및 당사 정관 등이 정하는 바에 따름.

[ 대상자별 부여내역 ]

부여대상자명
관 계
부여주식 (주)
공정가치
비 고

보통주식
기타주식

김민석 외 1명
직원
15,600
-
3,405.42
-

* 상기 공정가치는 현재주가가 아닌 주식매수선택권에 대한 1주당 공정가치입니다.

(8) 공정가치 산정방법 및 주요가정 1) 산정방법 : 공정가액 접근법(이항모형) 2) 공정가치 산정 - 변동성 : 44.80%

- 할인율 : 3.26% - 무위험수익률 : 3.26%

- 시가배당률 : 0.00%

- 모 형 : 이항모형

- 행사기간 : 2027년 01월 12일부터 2028년 01월 11일까지

- 총 부여수량 : 15,600주
- 기타 : 상기 내역은 회계감사인의 의견에 따라 변경될 수 있음

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
당사 정관 제10조의 2(주식매수선택권)

주식의 내용
보통주

기타
-

주식매수선택권 부여에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중

2024 년 01 월 12 일

회 사 명 :
주식회사 시노펙스

대 표 이 사 :
손경익

본 점 소 재 지 :
경북 포항시 북구 청하면 동해대로 2315번길 54-4

(전 화) 054-289-4010

(홈페이지) http://www.synopex.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 부사장
(성 명) 정민재

(전 화) 02-3442-0602

주식매수선택권 부여

1. 부여대상자(명)
해당 상장회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자
2

관계회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자
-

2. 당해부여 주식 (주)
보통주식
15,600

기타주식
-

3. 행사 조건
행사기간
시작일
2027년 01월 12일

종료일
2028년 01월 11일

행사가격 (원)
보통주식
7,730

기타주식
-

4. 부여방법
신주교부 , 자기주식교부 , 차액보상

5. 부여결의 기관
이사회

6. 부여일자
2024년 01월 12일

7. 부여근거
당사 정관 제 10조의 2(주식매수선택권)

8. 당해부여 후 총부여 현황 (주)
보통주식
1,148,200

기타주식
-

9. 이사회 결의일(이사회결의로 부여한 경우)
2024년 01월 12일

- 사외이사참석여부
참석 (명)
1

불참 (명)
0

- 감사(감사위원)참석여부
참석

※ "8. 당해부여 후 총부여 현황"의 "보통주식"의 경우 2021년 05월 28일에 당사 최초로 공시된 "주식매수선택권 부여에 관한 신고"와 그 이후 부여 취소로 인한 정정공시및 신규 부여에 관한 사항이 모두 반영된 수치입니다.10. 기타 투자판단에 참고할 사항

(1) 부여목적회사의 경영, 기술혁신 및 사업개발등에 기여하거나 기여할 수 있는 주요 전문가에대한 동기부여를 통하여 높은 경영성과를 유도하고 이를 통해 회사의 실질적인 가치를 향상시키고자 주식매수선택권을 부여하였습니다.(2) 부여근거상기 주식매수선택권부여에 관한 사항은 상법 제542조의 3 제3항 및 당사 정관제10조의 2에 의거하여 2024년 01월 12일 이사회에서 결의되었으며, 이후 처음으로 소집되는 주주총회에서 승인받을 예정입니다.(3) 부여방법주식매수선택권 행사시점에 신주교부, 자기주식교부, 차액보상방법 중 이사회결의로 부여할 예정입니다.

(4) 행사가격 이사회 전일을 기산일로 하여 과거 2개월, 과거 1개월 및 과거 1주일간의 거래량 가중평균종가의 산술평균가액을 기준으로 산정된 가격 이상으로 결정하였습니다.(상법 제340조의 2 제4항 및 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176 조의7 제3항 규정 준용)(5) 행사가격 및 부여수량의 조정주식매수선택권 부여 이후에 유상증자, 무상증자, 주식배당, 전환사채/신주인수권부사채 발행, 주식분할, 주식병합, 합병, 액면분할 등으로 주식가치의 희석화가 이루어 지는 경우에는 행사가격 및 부여수량을 조정할 수 있으며, 그 행사가격 및 수량 등의 조정에 관한 사항은 이사회의 결의에 따릅니다.(6) 행사기간 및 조건 1) 행사기간 및 한도

주식매수선택권 행사기간

한도

2027.01.12 ~ 2028.01.11

100%(15,600주)

2) 행사조건 부여일로부터 2년 이상 재임 또는 재직하여야 함(7) 기타세부사항은 주식매수선택권과 관련된 제반법규 및 당사 정관 등이 정하는 바에 따름.

[ 대상자별 부여내역 ]

부여대상자명
관 계
부여주식 (주)
공정가치
비 고

보통주식
기타주식

김민석 외 1명
직원
15,600
-
3,405.42
-

* 상기 공정가치는 현재주가가 아닌 주식매수선택권에 대한 1주당 공정가치입니다.

(8) 공정가치 산정방법 및 주요가정 1) 산정방법 : 공정가액 접근법(이항모형) 2) 공정가치 산정 - 변동성 : 44.80%

- 할인율 : 3.26% - 무위험수익률 : 3.26%

- 시가배당률 : 0.00%

- 모 형 : 이항모형

- 행사기간 : 2027년 01월 12일부터 2028년 01월 11일까지

- 기타 : 상기 내역은 회계감사인의 의견에 따라 변경될 수 있음

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
당사 정관 제10조의 2(주식매수선택권)

주식의 내용
보통주

기타
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