시노펙스 — [기재정정]주식매수선택권부여에관한신고 (20250114)
제출인: 시노펙스

주식매수선택권 부여에 관한 신고
1.3
주식회사 시노펙스

정 정 신 고 (보고)

2025년 01월 13일

1. 정정대상 공시서류 : 주식매수선택권 부여에 관한 신고

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2021년 05월 28일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

8. 당해부여 후 총부여 현황 (주) -보통주식
당해부여 후 총부여 현황 변경 등
100,000

20,000

10. 기타 투자판단에 참고할 사항
(주1) : 정정전
(주2) : 정정후

(주1) : 정정전

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

(1) 부여근거상기 주식매수선택권부여에 관한 사항은 상법 제542조의 3 제3항 및 당사 정관제10조의 2에 의거하여 2021년 05월 28일 이사회에서 결의되었으며, 이후 처음으로 소집되는 주주총회에서 승인받을 예정입니다.(2) 부여방법주식매수선택권 행사시점에 신주교부, 자기주식교부, 차액보상방법 중 이사회결의로 부여할 예정입니다.

(3) 행사가격 이사회 전일을 기산일로 하여 과거 2개월, 과거 1개월 및 과거 1주일간의 거래량가중평균종가의 산술평균가액을 호가단위 절상하여 결정 하였습니다.(상법 제340조의 2 제4항 및 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령제176조의7 제3항 규정 준용).(4) 행사가격 및 부여수량의 조정주식매수선택권 부여 이후에 유상증자, 무상증자, 주식배당, 전환사채/신주인수권부사채 발행, 주식분할, 주식병합, 합병, 액면분할 등으로 주식가치의 희석화가 이루어지는 경우에는 행사가격 및 부여수량을 조정할 수있으며, 그 행사가격 및 수량 등의 조정에 관한 사항은 이사회의 결의에 따릅니다.(5) 행사기간 및 조건 1) 행사기간 및 한도

주식매수선택권 행사기간

한도

2024.03.01 ~ 2025.02.28
80,000주

2025.03.01 ~ 2026.02.28.

20,000주

2) 행사조건 부여일로부터 2년 이상 재임 또는 재직하여야 함(6) 기타세부사항은 주식매수선택권과 관련된 제반법규 및 당사 정관 등이 정하는 바에 따름.

[ 대상자별 부여내역 ]

부여대상자명
관 계
부여주식 (주)
공정가치
비 고

보통주식
기타주식

노시갑
미등기임원
100,000
-
1,598.08원
다국적 기업 PALL사 출신의 전무이사 영입 하면서 부여

* 상기 공정가치는 현재주가가 아닌 주식매수선택권에 대한 1주당 공정가치입니다.

(7) 공정가치 산정방법 및 주요가정 1) 산정방법 : 공정가액 접근법(이항모형) 2) 공정가치 산정 - 변동성 : 44.50%

- 할인율/무위험수익률 : 1.86%

- 시가배당률 : 0.00%

- 모형 : 이항모형

- 행사기간 : 2024-03-01부터 2025-02-28까지(80,000주)

2025-03-01부터 2026-02-28까지(20,000주)

- 총 부여수량 : 100,000주

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
당사 정관 제10조의 2(주식매수선택권)

주식의 내용
보통주

기타
-

(주2) : 정정후

10. 기타 투자판단에 참고할 사항
(1) 부여근거상기 주식매수선택권부여에 관한 사항은 상법 제542조의 3 제3항 및 당사 정관제10조의 2에 의거하여 2021년 05월 28일 이사회에서 결의되었으며, 이후 처음으로 소집되는
주주총회에서 승인받았습니다.
(2) 부여방법주식매수선택권 행사시점에 신주교부, 자기주식교부, 차액보상방법 중 이사회결의로 부여할 예정입니다.

(3) 행사가격 이사회 전일을 기산일로 하여 과거 2개월, 과거 1개월 및 과거 1주일간의 거래량가중평균종가의 산술평균가액을 호가단위 절상하여 결정 하였습니다.(상법 제340조의 2 제4항 및 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령제176조의7 제3항 규정 준용).(4) 행사가격 및 부여수량의 조정주식매수선택권 부여 이후에 유상증자, 무상증자, 주식배당, 전환사채/신주인수권부사채 발행, 주식분할, 주식병합, 합병, 액면분할 등으로 주식가치의 희석화가 이루어지는 경우에는 행사가격 및 부여수량을 조정할 수있으며, 그 행사가격 및 수량 등의 조정에 관한 사항은 이사회의 결의에 따릅니다.(5) 행사기간 및 조건 1) 행사기간 및 한도

주식매수선택권 행사기간

한도

2024.03.01 ~ 2025.02.28
80,000주

2025.03.01 ~ 2026.02.28.

20,000주

2) 행사조건 부여일로부터 2년 이상 재임 또는 재직하여야 함(6) 기타세부사항은 주식매수선택권과 관련된 제반법규 및 당사 정관 등이 정하는 바에 따름.

[ 대상자별 부여내역 ]

부여대상자명
관 계
부여주식 (주)
공정가치
비 고

보통주식
기타주식

노시갑
미등기임원
100,000
-
1,598.08원
다국적 기업 PALL사 출신의 전무이사 영입 하면서 부여

* 상기 공정가치는 현재주가가 아닌 주식매수선택권에 대한 1주당 공정가치입니다.

(7) 공정가치 산정방법 및 주요가정 1) 산정방법 : 공정가액 접근법(이항모형) 2) 공정가치 산정 - 변동성 : 44.50%

- 할인율/무위험수익률 : 1.86%

- 시가배당률 : 0.00%

- 모형 : 이항모형 - 행사기간 : 2024-03-01부터 2025-02-28까지(80,000주)

2025-03-01부터 2026-02-28까지(20,000주)

- 기타 : 상기 내역은 회계감사인의 의견에 따라 변경될 수 있음

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
당사 정관 제10조의 2(주식매수선택권)

주식의 내용
보통주

기타
-

주식매수선택권 부여에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중

2021년 5월 28일

회 사 명 :
주식회사 시노펙스

대 표 이 사 :
손경익

본 점 소 재 지 :
경북 포항시 북구 청하면 동해대로 2315번길 54-4

(전 화) 054-289-4010

(홈페이지)http://www.synopex.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 부사장
(성 명) 정민재

(전 화) 02-3442-0602

주식매수선택권 부여

1. 부여대상자(명)
해당 상장회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자
1

관계회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자
-

2. 당해부여 주식 (주)
보통주식
100,000

기타주식
-

3. 행사 조건
행사기간
시작일
2024년 03월 01일

종료일
2026년 02월 28일

행사가격 (원)
보통주식
3,805

기타주식
-

4. 부여방법
신주교부 , 자기주식교부 , 차액보상

5. 부여결의 기관
이사회

6. 부여일자
2021년 05월 28일

7. 부여근거
당사 정관 제10조의 2(주식매수선택권)

8. 당해부여 후 총부여 현황 (주)
보통주식
20,000

기타주식
-

9. 이사회 결의일(이사회결의로 부여한 경우)
2021년 05월 28일

- 사외이사참석여부
참석 (명)
1

불참 (명)
-

- 감사(감사위원)참석여부
참석

10. 기타 투자판단에 참고할 사항(1) 부여근거상기 주식매수선택권부여에 관한 사항은 상법 제542조의 3 제3항 및 당사 정관제10조의 2에 의거하여 2021년 05월 28일 이사회에서 결의되었으며, 이후 처음으로 소집되는
주주총회에서 승인받았습니다.
(2) 부여방법주식매수선택권 행사시점에 신주교부, 자기주식교부, 차액보상방법 중 이사회결의로 부여할 예정입니다.

(3) 행사가격 이사회 전일을 기산일로 하여 과거 2개월, 과거 1개월 및 과거 1주일간의 거래량가중평균종가의 산술평균가액을 호가단위 절상하여 결정 하였습니다.(상법 제340조의 2 제4항 및 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령제176조의7 제3항 규정 준용).(4) 행사가격 및 부여수량의 조정주식매수선택권 부여 이후에 유상증자, 무상증자, 주식배당, 전환사채/신주인수권부사채 발행, 주식분할, 주식병합, 합병, 액면분할 등으로 주식가치의 희석화가 이루어지는 경우에는 행사가격 및 부여수량을 조정할 수있으며, 그 행사가격 및 수량 등의 조정에 관한 사항은 이사회의 결의에 따릅니다.(5) 행사기간 및 조건 1) 행사기간 및 한도

주식매수선택권 행사기간

한도

2024.03.01 ~ 2025.02.28
80,000주

2025.03.01 ~ 2026.02.28.

20,000주

2) 행사조건 부여일로부터 2년 이상 재임 또는 재직하여야 함(6) 기타세부사항은 주식매수선택권과 관련된 제반법규 및 당사 정관 등이 정하는 바에 따름.

[ 대상자별 부여내역 ]

부여대상자명
관 계
부여주식 (주)
공정가치
비 고

보통주식
기타주식

노시갑
미등기임원
100,000
-
1,598.08원
다국적 기업 PALL사 출신의 전무이사 영입 하면서 부여

* 상기 공정가치는 현재주가가 아닌 주식매수선택권에 대한 1주당 공정가치입니다.

(7) 공정가치 산정방법 및 주요가정 1) 산정방법 : 공정가액 접근법(이항모형) 2) 공정가치 산정 - 변동성 : 44.50%

- 할인율/무위험수익률 : 1.86%

- 시가배당률 : 0.00%

- 모형 : 이항모형 - 행사기간 : 2024-03-01부터 2025-02-28까지(80,000주)

2025-03-01부터 2026-02-28까지(20,000주)

- 기타 : 상기 내역은 회계감사인의 의견에 따라 변경될 수 있음

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
당사 정관 제10조의 2(주식매수선택권)

주식의 내용
보통주

기타
-