신테카바이오 — [기재정정]의결권대리행사권유참고서류 (20250103)
제출인: 신테카바이오

의결권대리행사권유참고서류
3.7
(주)신테카바이오

정 정 신 고 (보고)

2025년 01월 03일

1. 정정대상 공시서류 :

의결권 대리행사 권유 참고서류

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 :

2024년 12월 30일

3. 정정사항

항 목
정정요구ㆍ명령관련 여부
정정사유
정 정 전
정 정 후

주주총회 목적사항별 기재사항
해당사항 없음
신규안건 추가
-

1)기타 주주총회의 목적사항 추가
(상세 내용 하단 참고)

권유기간
해당사항 없음
기간 변경
2)
3)

1)

기타 주주총회의 목적사항

가. 의안 제목

이사회 결의로 기 부여한 주식매수선택권 승인의 건

나. 의안의 요지

당사는 이사회 결의를 통해 회사의 경영, 기술혁신 등에 기여하였거나 기여할 능력을 갖춘 임직원의 장기간 retention 확보 및 인센티브 지급을 목적으로 2024년 5월 14일 총 16명 90,000주, 2024년 8월 13일 총 3명 53,000주, 2024년 11월 12일 총 4명 130,000주 3회에 걸쳐 보통주 총 273,000주의 주식매수선택권을 부여하였습니다.본 안건은 2024년 5월 14일, 2024년 8월 13일, 2024년 11월 12일 이사회에서 결의된 주식매수선택권 부여 내용을 임시주주총회에서 승인받기 위한 안건이며, 동 주식매수선택권 부여와 관련된 상세 내용은 2024년 5월 14일, 2024년 8월 13일, 2024년 11월 12일 공시된 주식매수선택권부여에 관한 신고 공시를 참조하시기 바랍니다.

2)

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2024년 12월 30일
2025년 01월 03일
2025년 01월 22일
2025년 01월 23일

3)

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2025년 01월 03일
2025년 01월 08일
2025년 01월 22일
2025년 01월 23일

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2025년 01월 03일

권 유 자:

성 명:
주식회사 신테카바이오주 소:
대전광역시 유성구 엑스포로 1, 엑스포타워 1903호전화번호:
070-7663-0958

작 성 자:
성 명: 이진재부서 및 직위: 상무전화번호: 070-7683-1457

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
(주)신테카바이오
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2025년 01월 03일
라. 주주총회일
2025년 01월 23일

마. 권유 시작일
2025년 01월 08일
바. 권유업무 위탁 여부
위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
- 주주총회의 원활한 진행을 위해 필요한 의사 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
삼성증권

(인터넷 주소)
https://vote.samsungpop.com

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
삼성증권

(전자투표 인터넷 주소)
https://vote.samsungpop.com

3. 주주총회 목적사항

□ 정관의변경

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

(주)신테카바이오
보통주
0
0
본인
-

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

정종선
대표이사
보통주
2,343,500
15.36
최대주주
-

민윤희
최대주주의 특수관계인
보통주
74,002
0.48
최대주주의 특수관계인
-

정종철
최대주주의 특수관계인
보통주
66,600
0.44
최대주주의 특수관계인
-

홍종희
임원(등기)
보통주
79,450
0.52
임원(등기)
-

김숙
최대주주의 특수관계인
보통주
29,250
0.19
최대주주의 특수관계인
-

정원재
최대주주의 특수관계인
보통주
14,000
0.09
최대주주의 특수관계인
-

정원준
최대주주의 특수관계인
보통주
14,000
0.09
최대주주의 특수관계인
-

계
-
2,620,802
17.17
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

이진화
보통주
0
직원
직원
-

심초롱
보통주
0
직원
직원
-

이민영
보통주
0
직원
직원
-

이가인
보통주
0
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

유한회사한국엠앤에이
법인
보통주
-
없음
없음
-

【의결권 대리행사 권유업무 대리인이 법인인 경우】

- 의결권 대리행사 권유 수탁 법인에 관한 사항

법인명
대표자
소재지
위탁범위
연락처

유한회사한국엠앤에이
한용희
서울특별시 강남구 선릉로131길 16, 7층(논현동, 우노빌딩)
의결권 대리행사 권유 업무
02-571-0111

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2025년 01월 03일
2025년 01월 08일
2025년 01월 22일
2025년 01월 23일

나. 피권유자의 범위

제16기 임시주주총회(2025년 1월 23일)를 위한 주주명부 폐쇄기준일(2024년 12월 20일)현재 주주명부에 기재되어 있는 전체 주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

제16기 임시주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2025년 1월 13일 오전 9시 ~ 2025년 1월 22일 오후 5시

전자위임장 관리기관
삼성증권

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
https://vote.samsungpop.com

기타 추가 안내사항 등
※ 본인 인증 방법은 공동인증, 카카오페이, 휴대폰인증을 통해 주주 본인 확인 후 전자위임장 행사

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
X

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
X

전자우편으로 위임장 용지 송부
X

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
X

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

위임장 접수처
주소 : 대전광역시 유성구 엑스포로 1, 엑스포타워 1903호
우편 접수 여부 : 가능
접수기간 : 2025년 01월 22일(수) 까지

다. 기타 의결권 위임의 방법

-

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2025년 1월 23일 오후 2시

장 소

대전광역시 유성구 국제과학17로 18 신테카바이오 ABS센터 4층 세미나실

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간

2025년 1월 13일 오전 9시 ~ 2025년 1월 22일 오후 5시

전자투표 관리기관
삼성증권

인터넷 홈페이지 주소
https://vote.samsungpop.com

기타 추가 안내사항 등

※ 전자투표 행사·전자위임장 수여 기간 : 2025년 1월 13일 오전 9시 ~ 2025년 1월 22일 오후 5시

- 기간 중 24시간 의결권 행사 가능 (단, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)

※ 본인 인증 방법은 공동인증, 카카오페이, 휴대폰인증을 통해 주주 본인 확인 후 의안별로 의결권 행사

※ 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리(삼성증권 전자투표서비스 이용약관 제13조 제2항)

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

전자투표에 의한 의결권 행사 방법 안내당사는 주주총회에 직접 참석하지 않고도 의결권을 행사하실 수 있도록 전자투표제도(상법 제368조의4)와 전자위임장권유제도(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제160조 제5호)를 도입하였습니다.

주주총회에 참석이 어려우신 주주님께서는 주주총회일 전에 전자투표 및 전자위임장을 통해 귀중한 의결권을 행사해주시기를 부탁드립니다.

가. 전자투표·전자위임장권유시스템 인터넷 및 모바일 주소 : https://vote.samsungpop.com

나. 전자투표 행사·전자위임장 수여 기간 : 2025년 1월 13일 오전 9시 ~ 2025년 1월 22일 오후 5시

- 기간 중 24시간 의결권 행사 가능(단, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)

다. 본인 인증 방법은 공동인증, 카카오페이, 휴대폰인증을 통해 주주 본인 확인 후 의안별로 의결권 행사

라. 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리(삼성증권 전자투표서비스 이용약관 제13조 제2항)

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제2조(목적)

회사는 다음의 사업을 영위함을 목적으로 한다.

Ⅰ. 유전자 관련 연구 및 기술 개발업

Ⅰ. 유전자 분석업

Ⅰ. 소프트웨어 개발 및 공급업

Ⅰ. 정보이용업

Ⅰ. 하드웨어 시스템 제조 및 공급업

Ⅰ. 의료기기 제조 및 판매업

Ⅰ. 신약개발

Ⅰ. 위 각호에 관련된 부대사업 일체

제2조(목적)

회사는 다음의 사업을 영위함을 목적으로 한다.

Ⅰ. 유전자·오믹스 분석 및 기술개발업

Ⅰ. 생명·의료 정보 분석·처리 시스템 제조 및 공급업

Ⅰ. 전주기 신약개발 및 임상시험 관련 업

Ⅰ. 의료기기 제조 및 판매업

Ⅰ. 데이터센터 운영 및 임대업

Ⅰ. 데이터센터 설계, 구축 및 운용 관련 업

Ⅰ. 소프트웨어 개발 및 공급업

Ⅰ. AI·클라우드·데이터센터 컨설팅, 교육 및 관련 업

Ⅰ. 정보통신사업

Ⅰ. 정보보안 및 인증서비스 관련 업

Ⅰ. 위 각호에 관련된 부대사업 일체

① 기존 사업목적의 구체화

② 신규사업 추진을 위하여 사업목적 내용 추가

※ 기타 참고사항

해당사항 없음

□ 기타 주주총회의 목적사항

가. 의안 제목

이사회 결의로 기 부여한 주식매수선택권 승인의 건

나. 의안의 요지

당사는 이사회 결의를 통해 회사의 경영, 기술혁신 등에 기여하였거나 기여할 능력을 갖춘 임직원의 장기간 retention 확보 및 인센티브 지급을 목적으로 2024년 5월 14일 총 16명 90,000주, 2024년 8월 13일 총 3명 53,000주,
2024년 11월 12일 총 4명 130,000주
3회에 걸쳐 보통주 총 273,000주의 주식매수선택권을 부여하였습니다.

본 안건은
2024년 5월 14일
, 2024년 8월 13일,
2024년 11월 12일
이사회에서 결의된 주식매수선택권 부여 내용을 임시주주총회에서 승인받기 위한 안건이며, 동 주식매수선택권 부여와 관련된 상세 내용은
2024년 5월 14일, 2024년 8월 13일, 2024년 11월 12일
공시된 주식매수선택권부여에 관한 신고 공시를 참조하시기 바랍니다.

□ 주식매수선택권의 부여

가. 주식매수선택권을 부여하여야 할 필요성의 요지

회사의 경영, 기술혁신 등에 기여하였거나 기여할 능력을 갖춘 임원의 장기간 retention 확보 및 인센티브 지급을 목적으로 주식매수선택권을 부여하고자 합니다.

나. 주식매수선택권을 부여받을 자의 성명

성명
직위
직책
교부할 주식

주식의종류
주식수

용민제
임원
사장
보통주
110,000주

주정규 외 6명
직원
부장
보통주
55,000주

총( 8 )명
-
-
-

총(
165,000
)주

다. 주식매수선택권의 부여방법, 그 행사에 따라 교부할 주식의 종류 및 수, 그 행사가격, 행사 기간 및 기타 조건의 개요

구 분
내 용
비 고

부여방법
신주교부
-

교부할 주식의 종류 및 수
보통주 총 165,000주
-

행사가격 및 행사기간

행사가격: 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의7 제3항의 규정을 준용하여, 주식매수선택권 부여 주주총회일 전일을 기산일로 과거 2개월, 1개월 및

1주일간의 최종시세가격을 실물거래에 의한 거래량을 가중치로 하여 가중산술평균한 가격의 산술평균가격(단, 주식 권면액 보다 낮을 경우 권면액으로 하며, 원단위 미만은 절상함)
행사기간 : 2027.01.23~2030.01.22 (3년간)

-

기타 조건의 개요
행사가격 및 부여수량의 조정: 주식매수선택권 부여일 이후 무상증자, 액면분할이나 액면병합, 발행주식총수의 감소, 합병 또는 분할 등을 실시하여 주식가치의 희석화가 이루어지는 경우에는 행사가격 및 부여수량을 조정함(세부산출 방법은 '주식매수선택권 부여 계약서'에서 정한바에 따름)
-

라. 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역 및 최근년도 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역의 요약

- 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역

총발행주식수
부여가능주식의 범위
부여가능주식의 종류
부여가능주식수
잔여주식수

15,258,475
발행주식총수의 15%
기명식 보통주
2,288,771
1,842,971

- 최근 2사업연도와 당해사업연도의 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역

사업년도
부여일
부여인원
주식의종류
부여주식수
행사주식수
실효주식수
잔여주식수

2024년
2024.11.12
4
기명식보통주
130,000
-
-
130,000

2024년
2024.08.13
3
기명식보통주
53,000
-
-
53,000

2024년
2024.05.14
16
기명식보통주
90,000
-
-
90,000

2023년
2023.11.09
8
기명식보통주
50,000
-
-
50,000

2023년
2023.03.31
3
기명식보통주
45,000
-

45,000

2023년
2023.02.09
3
기명식보통주
48,000
-
36,000
12,000

2022년
2022.11.10
8
기명식보통주
49,000
-
26,000
23,000

2022년
2022.07.19
2
기명식보통주
60,000
-
60,000
-

2022년
2022.05.12
43
기명식보통주
234,000
-
74,500
159,500

2021년
2021.08.31
3
기명식보통주
64,000
-
-
64,000

2021년
2021.02.26
13
기명식보통주
35,000
-
25,000
10,000

계
-
총( 106 )명
-
총( 858,000 )주
총( 0 )주
총( 221,500 )주
총( 636,500 )주

※ 기타 참고사항해당사항 없음